29/9/24, 18:52 Autoevaluación N°3: revisión de intentos | Distancia
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Comenzado el domingo, 29 de septiembre de 2024, 18:46
Estado Finalizado
Finalizado en domingo, 29 de septiembre de 2024, 18:51
Tiempo 5 minutos 17 segundos
empleado
Puntos 10,00/10,00
Calificación 20,00 de 20,00 (100%)
Pregunta 1
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La empresa COMIC S.A., ha sido encontrada responsable por la comisión del delito de Estafa Contractual, en
esta línea la sanción a aplicar a la misma será:
a. Sanciones tributarias.
b. Sanciones previstas por la ley de la materia.
c. Sanciones administrativas previstas en el D. Leg.1352.
d. Sanciones Accesorias previstas en el Artículo 105 del Código Penal.
Solo es posible la imposición de sanciones previstas en el Art. 1352, cuando se encuentre inmersa dentro de los delitos que señala el mismo
cuerpo legal, en los demás supuestos, se aplican las sanciones accesorias del Art. 105 del CP, siempre que no pueda iniciarse el proceso de
extinción de dominio.
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Pregunta 2
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La empresa Rojos SAC, tras una larga investigación, se pudo determinar que fue usada para el lavado de
activos provenientes del narcotráfico, donde se determinó que en los años anteriores se habría usado sus
vehículos de exportación, para trasladar cerca de 40 mil toneladas de pasta básica de cocaína, habiéndose
determinado la existencia de cuatro máquinas usadas especialmente para el empaquetamiento de dicho
producto. Habiéndose declarado responsable el gerente general, corresponde al juez previo requerimiento
fiscal:
a. Disponer la destrucción de vehículos y máquinas.
b. Rematar los vehículos y las máquinas.
c. Iniciar el proceso de extinción de dominio.
d. Disponer el decomiso de los objetos del delito.
Conforme a lo regulado por el D. Leg. 1352, El juez, a requerimiento del Ministerio Público, puede disponer el decomiso de los instrumentos,
objetos, efectos y ganancias del delito cometido por el que se declare responsable a la persona jurídica, de conformidad con el artículo 102 de
Código Penal, conjuntamente con las medidas del artículo 5 que resulten aplicables.
Pregunta 3
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
Si una empresa, implementa su sistema de compliance, antes de la comisión de un delito, pero aun así se
perpetra el ilícito, es posible que no tenga sanción administrativa cuando:
a. Se repare el daño de forma espontánea.
b. No es posible evitar la sanción.
c. Se acredite que tiene un accionar diligente.
d. Cuando se acredite que el sujeto activo eludió el sistema de compliance.
El decreto legislativo 1352 señala que se excluye también la responsabilidad de la persona jurídica, cuando cualquiera de las personas naturale
señaladas en el artículo 3 comete el delito eludiendo de modo fraudulento el modelo de prevención debidamente implementado.
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Pregunta 4
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La empresa Globito S.A.C, como parte de su política de buen gobierno corporativo, se ha visto en la necesidad
de implementar un sistema de compliance, este solo podrá generar una eximente de responsabilidad si es
que:
a. Se inscribe en la SMV.
b. Se difunde y se brinda capacitación periódica del modelo de prevención.
c. Se inscribe en la SBS.
d. Es aprobado previamente por el juez.
Una condición mínima del sistema de prevención para ser una eximente de responsabilidad de la persona jurídica, es que este sea difundido y
se brinde capacitación de este a los miembros de la persona jurídica.
Pregunta 5
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
Cuando se ordena la suspensión de las medidas sancionatorias administrativas, el juez debe imponer la
siguiente regla:
a. La firma periódica del representante legal de la persona jurídica.
b. La reparación total del daño.
c. La comunicación periódica de las actividades de la persona jurídica.
d. La reestructuración de la persona jurídica.
El juez al ordenar la suspensión de la ejecución de la medida impuesta y sus efectos impone a la persona jurídica las siguientes reglas: (i) la
reparación total del daño y (ii) la obligación de adoptar e implementar un modelo de prevención.
Pregunta 6
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La responsabilidad administrativa de la persona jurídica es:
a. Autónoma
b. Lícita
c. Imposible
d. Legal
La responsabilidad de la persona jurídica en el marco del D. Leg. 1352 es de carácter autónomo, siendo independiente de la responsabilidad
penal.
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Pregunta 7
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La persona jurídica puede ser sancionada con multa si se determina su responsabilidad administrativa, en esta
línea la graduación de la multa, surge cuando no es posible determinar el beneficio obtenido por la persona
jurídica, y en ese supuesto se determinará la sanción de la siguiente manera:
a. Cuando el ingreso anual de la persona jurídica al momento de la comisión del delito asciende hasta ciento cincuenta (150) unidades
impositivas tributarias, la multa es no menor de diez (10) ni mayor de cincuenta (50) unidades impositivas tributarias.
b. Verificando el móvil de la persona jurídica, si es un móvil fútil la multa será superior a las 100 UIT.
c. En relación con el incremento de productividad de la persona jurídica, hasta por un monto de 1000 UIT.
d. Depende de la discrecionalidad del juez.
El [Link] establece como criterio para imponer la multa cuando el ingreso anual de la persona jurídica al momento de la comisión del delito
asciende hasta ciento cincuenta (150) unidades impositivas tributarias, la multa es no menor de diez (10) ni mayor de cincuenta (50) unidades
impositivas tributarias.
Pregunta 8
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
Es un criterio para la imposición de medidas administrativas sancionatorias a la persona jurídica
a. La estabilidad financiera y económica de la persona jurídica.
b. La cantidad de socios que la conforman.
c. El puesto que en la estructura de la persona jurídica ocupa la persona natural u órgano que incumplió el deber de control.
d. El rubro al que se dedica la persona jurídica.
El decreto legislativo establece como uno los criterios que determina la imposición de medidas administrativas sancionatorias a la persona
jurídica El puesto que en la estructura de la persona jurídica ocupa la persona natural u órgano que incumplió el deber de control.
Pregunta 9
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
Constituye una de las sanciones previstas por el decreto legislativo 1352 de aplicación autónoma a la persona
jurídica:
a. Inhabilitación de trabajadores.
b. Inclusión en la lista de empresas infractoras.
c. Duplicidad del impuesto a la renta.
d. Cancelación de concesiones.
Una de las sanciones a imponer, es la cancelación de concesiones otorgadas a la persona jurídica, usada para realizar actividades ilícitas.
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Pregunta 10
Finalizado Puntúa 1,00 sobre 1,00
La emisión de un informe favorable por parte de la Superintendencia del Mercado de Valores, en relación al
sistema de prevención adoptado por la persona jurídica tiene el siguiente efecto:
a. La devolución de las reparaciones civiles pagadas.
b. El archivo de todo lo actuado, mediante decisión motivada.
c. La restitución de los hechos al estado anterior.
d. La disminución prudencial de la pena.
Si el informe técnico de la SMV establece que la implementación y funcionamiento del modelo de prevención antes de la comisión del delito, e
adecuado, el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante decisión debidamente motivada.
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