Numero de Certificado

a definir (ISO 14001:2015), 01 10007 14277624 (ISO 9001), 01

11307 14277624 (OHSAS 18001)
Informe de Auditoría según
ISO 14001:2015, ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007
para la empresa

Ingeteam SpA
Los Militares 5890, Oficina 401, Las Condes, Santiago, Chile
Informe de auditoría

Cliente Norma Numero Certificado Tipo Auditoría

Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Contenido

1 Conclusiones de la auditoría

2 Área de actividad

2.1 Descripción de la empresa

2.2 Alcance de la certificación

3 Cambios en el sistema de gestión / revisión de la base contractual

4 Objetivos de la auditoría y hallazgos

4.1 Revisión de resultados de la auditoría anterior

4.2 Fortalezas y oportunidades de mejora

5 Fechas

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Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Auditor líder: Luis Correa Letelier

Equipo auditor: -

Código de actividad (EAC): QM 34/2 - 03 // EM 34-05 limitado EM 29/1-04 LOW // 34 low

Responsable del sistema: Ander Recio

Fecha auditoría: 28-11-2016 - 01-12-2016

1. Conclusiones de la auditoría

El funcionamiento del sistema de gestión fue examinado para evaluar el grado de cumplimiento con los
requisitos de las normas y con las descripciones de la documentación del sistema de gestión. Se han tenido
en cuenta las características propias de las actividades de la organización, así como los requisitos legales
y reglamentarios aplicables, y otros documentos de referencia. Esto fue realizado mediante pruebas
aleatorias, como por ejemplo, entrevistas e inspecciones de los documentos correspondientes. En el
capítulo 4 del presente informe, se describen los hallazgos y las oportunidades de mejora.

Las desviaciones encontradas en la auditoría anterior han sido eliminadas. Se verificaron las
X
correcciones y las acciones correctivas implementadas a dichos fines.
Las condiciones de certificación fueron establecidas durante la Auditoría de Primera Fase. Las
debilidades detectadas durante la Auditoría de Primera Fase fueron corregidas, y sus correcciones
X
fueron verificadas previo a la planificación de esta segunda fase. Además se pudo verificar la
eficacia de las acciones tomadas.
Se detectaron 0 no conformidades en la presente auditoría:
ISO 9001-2008: -
--
ISO 14001-2015: -
OHSAS 18001: -
Debido a la existencia de no conformidades principales (N.º......), es necesario realizar una re-
-- auditoría a los efectos de verificar la implementación de las correcciones y las acciones correctivas.
La auditoría se realizará el ...............
La empresa ha definido e implementado un sistema efectivo para alcanzar su política, sus objetivos
y sus metas. En razón de los objetivos de esta auditoría, el equipo de auditoría confirmó que el
X
Sistema de Gestión de la empresa cumplió con los requisitos de la/s norma/s y fue debidamente
mantenido e implementado.

El equipo de auditoría recomienda:

X La emisión de los nuevos certificados.

X El mantenimiento de la certificación actual.
X La adopción de cambios (véase capítulo 3) dentro del alcance actual de la certificación.
El mantenimiento o la emisión de los certificados una vez llevada a cabo la re-auditoría en forma
--
exitosa.

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Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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2. Área de Actividad

2.1 Descripción de la empresa

Ingeteam es una empresa orientada al suministro de soluciones integrales para el desarrollo de plantas de
generación eléctrica buscando el aprovechamiento de los recursos energéticos, especialmente los de
carácter renovable en los sectores eólico, solar fotovoltaico, solar térmico, hidroeléctrico, biomasa,
biocombustibles, ciclos combinados y cogeneración. Se encarga también del diseño y la fabricación de
convertidores de potencia, generadores eléctricos y equipos de control, así como en el diseño de electrónica
de potencia y de control, (convertidores de frecuencia, automatización y control de procesos), máquinas
eléctricas (generadores y motores), ingeniería eléctrica y plantas de generación.

2.2 Alcance de la certificación

Alcance de la certificación (para cada norma): ISO 9001-2008 - OHSAS 18001-2007:

Prestación de servicios especializados de
operación y mantenimiento de instalaciones de
producción de energía eléctrica a través de fuentes
de energías renovables”.

ISO 14001-2015:
“Comercialización de electrónica de potencia y de
control, ingeniería eléctrica y servicios de
operación y mantenimiento de instalaciones donde
exista gran intercambio de energía, privilegiando
las fuentes de energías renovables no
convencionales.”
Capítulos de la norma que se excluyen para el caso 7.3. Diseño y Desarrollo
de ISO 9001: 7.5.2 Validación de los Procesos y de la prestación
del servicio.
Motivos de la exclusión: 7.3. se excluye ya que el servicio se presta según lo
establecido en los contratos.
7.5.2 se excluye ya que todos los productos
resultantes de los procesos propios de la actividad
de la empresa son perfectamente controlados,
mediante actividades de seguimiento y medición.

Las operaciones de la empresa se desarrollan en un turno, el cual fue auditado en forma adecuada y
representativa.

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Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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La certificación cubre los siguientes sitios/ ubicaciones, así como sus áreas de actividad:

Sitio Nombre / dirección del sitio N° Actividad en el sitio Norma(s) Audita

N.º emplea do
dos (si/no)
1 Casa Matriz: 14 Procesos de gestión para la ISO 9001-2008 Si
Cerro El Plomo 5630, Oficina prestación de servicios ISO 14001-2015
900, Las Condes OHSAS 18001-2007
2 Contrato: Parque Eólico 8 Servicios especializados de ISO 9001-2008 Si
Canela 2 Km 298 Ruta 5 operación y mantenimiento de ISO 14001-2015
Norte Población Canela instalaciones de producción de OHSAS 18001-2007
Santiago - Chile energía eléctrica de fuentes de
energía renovables
3 Contrato: Parque eólico 8 Servicios especializados de ISO 9001-2008 Si
Punta Palmeras Ruta 5 Norte operación y mantenimiento de ISO 14001-2015
Población Canela instalaciones de producción de OHSAS 18001-2007
Santiago - Chile energía eléctrica de fuentes de
energía renovables

Durante la auditoría fueron verificados las obras / las operaciones en las plantes del cliente:
 Parque Eólico Canela 2, se verificó la operación y mantenimiento de los generadores eólicos.
 Parque eólico Punta Palmeras, se verificó la operación y mantenimiento de los generadores eólicos.

3. Cambios en el sistema de gestión / Revisión de la base contractual

Hubo cambios en el sistema de gestión y en la documentación del sistema de gestión, ya que se integró el
sistema de gestión ambiental según ISO 14001-2015, tomando como referencia, la última auditoría. La
información sobre la que se basa la auditoría (como por ejemplo, cantidad de empleados, alcance,
ubicaciones) corresponde a la situación de la empresa.

4. Objetivos de la auditoría y Hallazgos

Los objetivos de esta auditoría para ISO 14001-2015 son los siguientes:

a) Verificar que el sistema de gestión de la organización cumple con todos los requisitos de las normas
auditadas;
b) Confirmar que la organización ha implementado efectivamente las disposiciones previstas;
c) Confirmar que el sistema de gestión es capaz de alcanzar los objetivos de la organización en relación con
la política.

Los objetivos de esta auditoría para ISO 9001-2008 ; OHSAS 18001-2007 son los siguientes:

a) Verificar que el sistema de gestión es mantenido por la organización;

b) Confirmar que el sistema de gestión es capaz de alcanzar los objetivos de la organización en relación con
la política;
c) Verificar la implementación de acciones de mejora en el sistema de gestión.

Los hallazgos de esta auditoría, de conformidad con las normas auditadas, están enumerados en los
apéndices del presente informe (véase Anexo ISO 9001 / ISO 14001 / OHSAS 18001).

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ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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4.1 Revisión de resultados de la auditoría anterior

Durante la auditoría anterior se detectaron hallazgos categorizados como no conformidades, por lo tanto se
revisó la implementación de las acciones correctivas y la eficacia de las mismas. También se revisaron las
acciones preventivas derivadas de las observaciones declaradas en esa oportunidad.

El detalle de la revisión de estos hallazgos, se detalla a continuación:

 NC01: Se verifica la matris legal, la cual se encuentra aperturada por artículo aplicable y su
respectiva evaluación. Estatus cerrada.

 NC02: Se revisa que previo a la implementación de las acciones producto del tratamiento de
hallazgos, estas acciones pasan por un análisis de riesgos. Estatus cerrada.

 OBS01: Los peligros derivados del viaje La Serena a el Parque Eólico, se encuentran identificados
y evaluados. Estatus cerrada.

Toda la información obtenida durante la presente auditoría será tratada con la mayor confidencialidad por el
equipo auditor y la entidad de certificación. Debido a la naturaleza aleatoria de la auditoría, es necesario
aclarar que puede haber debilidades y no conformidades que no hayan sido advertidas durante el proceso
de auditoría.

4.2 Fortalezas y Oportunidades de Mejora

N° Unidad/Dpto./ Sitio Fortalezas

1 Alta Dirección Involucramiento y compromiso con el sistema de gestión y su
certificación.
2 Colaboradores Alto compromiso de todos los usuarios del sistema con su
desarrollo y desempeño.

Las siguientes oportunidades de mejora ayudarán a mejorar en forma continua el desarrollo del sistema de
gestión. Asimismo, servirán para corregir las debilidades que aún existan en la empresa, garantizar la eficacia
del sistema de gestión y prevenir no conformidades.

En el caso de las observaciones, la organización debiera analizar y evaluar la pertinencia de tratarlas

mediante el procedimiento interno de acciones correctivas y/o preventivas para evitar que estas se conviertan
en una no conformidad real en la próxima auditoría.

N° Unidad/Dpto./ Sitio Oportunidades de Mejora

1 SGI Es importante revisar la definición de desviación (NC) y comentarios
(NCP), según la nueva norma ISO 14001-2015.
2 SGI – Parque Canela II – Es importante incorporar como control operacional en la matriz
Punta Palmeras ambiental, todos los que se encuentran aplicados, por ejemplo:
Capacitaciones, Registros, Señalética, etc.

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ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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N° Unidad/Dpto./ Sitio Oportunidades de Mejora

3 SGI - Parque Canela II – Es importante ser más explícito en la matriz de peligros lo rutinario
Punta Palmeras de lo no rutinario, como también lo asociado a comportamiento y
factores humanos.
4 Comercial Es importante formalizar la entrega del alcance del contrato u orden
de compra en cada proyecto, por ejemplo: Parque Canela II – Punta
Palmeras
5 RRHH Es importante en la definición de competencia ser más explícito en
las competencias ambientales.

Durante el cierre del proceso, no se presentaron opiniones divergentes respecto de los resultados de
la auditoría.

5. Fechas

Fecha limite (due date) para la próxima auditoría: diciembre 2017

20-12-2016 Luis Correa Letelier

Fecha Firma Auditor Líder / Equipo Auditor

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ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Anexo ISO 9001:2008

Ítem Resultado de la auditoría
Política / objetivos, metas La dirección ha declarado su compromiso a través de su política de
calidad y la ha implementado. La política de calidad es apropiada y
proporciona un marco de referencia respecto de los objetivos de calidad.
Compromete a todos los empleados con la mejora continua del sistema
de gestión de la calidad.
Los principales objetivos de calidad son los siguientes:
 Mejoras productivas y rediseños para ser más eficientes
 Orientación de os productos y negocios alineando a las necesidades
del cliente
 Reforzando los equipos comerciales
 Control de gastos (SAP)
 Reporting financiero
 Organización orientada a la buena ejecución del negocio
 Inversiones I&D no superior al 5,5% de las ventas
 Beneficio 7% sobre de las ventas

Control de procesos, incluidos los Se reconocieron y documentaron los procesos vigentes en la empresa.
tercerizados Se representaron claramente sus secuencias e interacciones, las que
fueron debidamente controladas.
Los procesos son regularmente evaluados mediante indicadores de
desempeño documentados.
Los procesos más significativos relacionados con la realización del
producto / prestación del servicio son:
- Comercial
- Planificación del servicio
- Operación
- Mantenimiento
- Compras
- Recursos Humanos
Los siguientes procesos fueron tercerizados:
- Mantenimeinto de Camionetas
- Calibración de Instrumentos y Equipos
Dichos procesos son controlados e inspeccionados adecuadamente.
Requisitos específicos del cliente y Se analizaron y evaluaron los requerimientos o necesidades
otros requisitos documentadas de clientes, así como los requisitos legales y
reglamentarios, como parte de la verificación de la factibilidad de la
realización del producto y/o prestación del servicio.
Las ofertas son confeccionadas y emitidas por el Proceso Comercial. El
área que confecciona la oferta garantiza el cumplimiento de la orden, lo
cual está documentado en la confirmación de la orden. Las mismas
reglas se aplican a las modificaciones.
Los siguientes requisitos de proceso impactan en la calidad del
producto:

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Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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- Incumplimiento a las bases y requerimientos de los contratos.

- Cumplimiento del Plan de Mantención
- Tiempos de ejecución
Los siguientes son los requisitos más importantes, ya sean legales o
exigidos por la autoridad o los clientes:
- Cumplimiento de Contratos
Satisfacción del cliente y reclamos Se han definido los procedimientos relacionados con la interacción entre
la información, el análisis de datos, las medidas de mejora y las
reacciones ante declaraciones de clientes. Ellos son efectivos.
Auditoría interna y revisión por la La comprensión, mantenimiento y eficacia del Sistema de Gestión se
dirección evalúa mediante un cronograma anual de auditorías internas en toda la
empresa. Dichas auditorías se implementan en la empresa. Las no
conformidades detectadas internamente fueron corregidas
oportunamente.
La dirección ha revisado el sistema de gestión de calidad de la empresa
a intervalos planificados y de conformidad con los requisitos, a efectos
de garantizar su idoneidad, adecuación y efectividad.
La revisión por la dirección fue llevada a cabo el 25-11-2016.
Uso del certificado y del logo El logo y el certificado se utilizan de conformidad con las condiciones de
contratación (por ejemplo: en tarjetas comerciales, folletos de la
empresa, sitios web, etc.).

Requisito 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación
Requisito 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación

* Evaluación: 1 = Cumplido
2 = No fue auditado en esta auditoría
3 = No cumplido / No conformidad (véase el informe de no conformidades)
4 = No aplica

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ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Anexo ISO 14001:2015

Ítem Resultado de la auditoría
Política / objetivos, metas La política ambiental establecida por la alta dirección fue comunicada y
aplicada en la organización. Esta es conveniente para las actividades
de la organización y se ha teniendo en cuenta su contexto. Incluye el
compromiso con la protección de la mejora continua del medio ambiente
para mejorar el desempeño ambiental y el cumplimiento de las
obligaciones vinculantes. Proporciona un marco para establecer y
revisar los objetivos medioambientales. La organización ha determinado
objetivos adecuados, asociado a indicadores de gestión para
monitorear el avance y se han definido las acciones para alcanzarlos.
Los objetivos de calidad claves son los siguientes:
 No generar impactos ambientales
 Generar líneas base para la gestión ambiental futura
o Papel y cartón
o Kw consumidos
o Mts cubicos de agua consumidos
o Consumo de Combustibles
o Toneladas de emisión de CO2
o Kilos de absorventes contaminados
o Litros de aceite consumidos
 Mantener el mejoramiento continuo
 Reforzar contionuamente la conducta de los trabajadores respecto
a los estandares de MA
Aspectos ambientales, Los aspectos ambientales significativos son identificados y su
determinación de riesgos y sus importancia e influencia en los productos y servicios son revisadas y
cambios desde la última auditoría actualizadas regularmente. Esto incluye todas las actividades,
productos y servicios que pueden controlar o influir teniendo en cuenta
una perspectiva de ciclo de vida.
Los aspectos ambientales significativos son los siguientes (pueden
dividirse por ubicación):
 Uso de pilas
 Uso de tóner
 Generación de absorbentes contaminados
 Generación de envases plásticos contaminados
 Consumo de papel y cartón
 Residuos de papel
 Entre otros

Los siguientes riesgos y oportunidades para el sistema de gestión

ambiental han sido determinados (en cuanto a aspectos
medioambientales, obligaciones y otros asuntos obligatorios):

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ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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 Riesgos:
o Cambios en el marco regulatorio: Generación, SSO, MA
o Cambios en las espectativas de las partes interesadas
externas: Clientes y la Comunidad
 Oportunidad:
o Disponer de alta tecnología para la operación y
mantenimiento de Parques de generación a través de
fuentes de energías renovables.
Identificación y cumplimiento de los La organización identifica los requisitos legales y otras obligaciones
requisitos legales y otros requisitos vinculantes a intervalos regulares. Esta información está accesible a
todas las funciones. La evaluación de cumplimiento se realiza
periódicamente.
Los principales permisos, normas y requisitos aplicables son los
siguientes (pueden dividirse por ubicación):
 DS 148
 Ley 20123
 DS 144
 DS 43
 DFL 725
 Ordenanza de construcción y Urbanismo
 Entre otros

Liderazgo, responsabilidad, La alta dirección demuestra el compromiso con respecto al sistema de

autoridad y comunicación gestión ambiental. Estos requisitos se encuentran integrados en los
procesos de negocio de la organización. Las siguientes personas, están
asumiendo la responsabilidad para la dirección del sistema de gestión
ambiental.
-Gerente General
La organización ha implementado un proceso de comunicación eficaz
para la comunicación interna y externa.
Control operativo, seguimiento y La organización ha identificado todas las actividades y operaciones
medición ambientalmente relevantes y ha establecido los procesos necesarios
para su planificación y control.
Coherente con una perspectiva de ciclo de vida, se han identificado las
actividades aguas arriba y aguas abajo en la medida de lo posible, así
como los procesos externalizados.
También se controlan los cambios de estos.
El seguimiento y medición del desempeño ambiental se lleva a cabo
según métodos y criterios adecuados. Se han establecido indicadores
ambientales para el análisis y la evaluación del desempeño ambiental.
Auditoría interna y revisión por la La implementación, mantenimiento y eficacia del sistema de gestión se
dirección evalúa a través un cronograma anual de auditorías internas en toda la
empresa.
La dirección ha revisado el sistema de gestión ambiental de la empresa
a intervalos planificados y de conformidad con los requisitos, a efectos
de garantizar su idoneidad, adecuación y efectividad.
La revisión por la dirección fue llevada a cabo el 25-11-2016 de forma
efectiva.

Rev. 10 (2015-12)
Informe de auditoría

Cliente Norma Numero Certificado Tipo Auditoría

Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Uso del certificado y del logo Se pudo verificar que la organización no hace uso del logo de TÜV
Rheinland ni de la condición de certificación.

Requisito 4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 7.1 7.2 7.3
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación
Requisito 7.4 7.5 8.1 8.2 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación

* Evaluación: 1 = Cumplido
2 = No fue auditado en esta auditoría
3 = No cumplido / No conformidad (véase el informe de no conformidades)
4 = No aplica

Rev. 10 (2015-12)
Informe de auditoría

Cliente Norma Numero Certificado Tipo Auditoría

Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Anexo OHSAS 18001:2007

Ítem Resultado de la auditoría
Política / objetivos y programa(s) La política de salud y seguridad ocupacional definida por la dirección ha
sido comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la
empresa y es accesible a partes interesadas. Está documentada e
implementada, y es adecuada a la naturaleza y escala de los riesgos
SySO de la empresa. Incluye el compromiso de mejora continua y de
prevención de las lesiones y enfermedades, así como el compromiso de
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros a los que la
empresa ha suscripto, en relación con sus peligros SySO. Proporciona
un marco de referencia para definir y revisar los objetivos de SySO.
Los principales objetivos y metas son los siguientes:
 Incidentes con daño = 0
 Enfermedades profesionales = 0
 Indicador MSI < 8
 Mantener el mejoramiento continuo
 Reforzar contionuamente la conducta de los trabajadores respecto
a los estandares de SSO
Identificación de peligros, La empresa ha definido e implementado un procedimiento para la
evaluación de riesgos y identificación permanente de peligros, la evaluación de riesgos y la
determinación de controles determinación de los controles necesarios, el cual se mantiene vigente.
Se toma en cuenta lo siguiente:
- El diseño, la construcción y la implementación de áreas de trabajo e
instalaciones, así como su adaptabilidad a las capacidades humanas.
- La identificación y establecimiento de controles.
- Diferentes condiciones de operación (condiciones de operaciones
normales con mantenimiento, pruebas, inicio y finalización, operación a
prueba de fallos).
- Reglamentación de sustancias peligrosas (almacenamiento, uso y
sustitución).
- Cambios técnicos y organizacionales.
- Riesgos para los empleados, incluidos visitantes y contratistas que
trabajan para la empresa.
- Riesgos que pueden afectar a la empresa, como negocios vecinos.
Los riesgos son evaluados metódicamente.
En relación con los controles, los riesgos se gestionan de acuerdo a la
siguiente jerarquía: eliminación, sustitución, controles de ingeniería,
señalizaciones / advertencias y/o controles administrativos, y,
finalmente, equipo de protección personal.
Se han identificado los siguientes peligros en la ubicación en cuestión:

Rev. 10 (2015-12)
Informe de auditoría

Cliente Norma Numero Certificado Tipo Auditoría

Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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 Traslado de vehículos
 Tránsito y acceso de personas / Ascenso y descenso a nacelle
 Trabajos en condiciones climáticas adversas
 Riesgos eléctrico Alta tensión 23Kv
 Protección de aceites y partículas
 Bloqueo y Señalización, contacto eléctrico, arco eléctrico
 Golpes
Identificación y cumplimiento de los Se ha implementado un procedimiento adecuado para la identificación
requisitos legales y otros requisitos periódica de leyes, normas y otros requisitos relacionados con SySO.
Esta información es accesible a todas las personas autorizadas y
responsables. Se evalúa periódicamente el cumplimiento de la
empresa.
Comunicación, participación y Los procedimientos e información importantes relacionados con el
consulta sistema de gestión de SySO son comunicados internamente en los
distintos niveles y funciones de la organización, así como a visitantes,
empresas externas y contratistas.
Se ha implementado un procedimiento apropiado, el cual se mantiene
vigente.
Los empleados y sus representantes participan de las cuestiones
relevantes relacionadas con SySO y reciben asesoramiento adecuado.
Participan de la identificación de peligros y de la investigación de
incidentes. Participan en el desarrollo y la revisión de las políticas y los
objetivos relacionados con SySO. La empresa garantiza que todos los
empleados estén informados acerca de quién es su representante en
cuestiones de SySO.
Se han definido e implementado medidas de promoción de salud en el
lugar de trabajo.
Se consulta a las empresas externas y contratistas cuando hay cambios
y medidas dentro de la organización que afecten su SySO. Se ha
definido un procedimiento para recibir, documentar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.
Control operativo La empresa define sus operaciones de SySO y actividades asociadas
con el cumplimiento de la política y los objetivos de SySO. Esto incluye
la planificación de operaciones desde una perspectiva de seguridad,
garantizando que las operaciones se desarrollen bajo condiciones
adecuadas.
Como parte de esa planificación, se han implementado procedimientos
documentados para determinar y gestionar los riesgos relacionados con
lugares de trabajo existentes, procesos, instalaciones, maquinarias,
flujos de trabajo y materiales de trabajo en uso y para la provisión de
bienes, equipos y servicios. También se tienen en cuenta las
interacciones de los procesos en relación con visitantes, empresas
externas y contratistas.

Rev. 10 (2015-12)
Informe de auditoría

Cliente Norma Numero Certificado Tipo Auditoría

Ingeteam SpA ISO 14001:2015 a definir (ISO 14001:2015) Certificación (ISO 14001:2015)
ISO 9001:2008 01 10007 14277624 (ISO 9001) 2º Seguimiento (ISO 9001)
OHSAS 18001:2007 01 11307 14277624 (OHSAS 1º Seguimiento (OHSAS 18001)
18001)
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Investigación de incidentes, no Se registran y analizan los incidentes, accidentes, cuasi-accidentes,

conformidades, acciones tiempos de inactividad provocados por accidentes, lesiones laborales,
correctivas y acciones preventivas enfermedades y efectos adversos a la salud. Se toman las medidas
correctivas. Se analizan las causas de dichos incidentes para identificar
oportunidades de mejora y acciones preventivas. Los resultados son
comunicados en la empresa. La empresa ha definido responsabilidades
y autoridades para tratar las no conformidades, para tomar acciones
correctivas y preventivas, y para tomar medidas que mitiguen las
consecuencias en SySO.
Las acciones correctivas y preventivas son apropiadas.
Se implementan y registran los cambios a los procedimientos
documentados que resulten de acciones correctivas y preventivas.
Se revisa la efectividad de las acciones correctivas y preventivas, y se
comunican los resultados dentro de la empresa.
Auditoría interna y revisión por la El seguimiento de la implementación, mantenimiento y eficacia del
dirección sistema de gestión se evalúa a través un cronograma anual de
auditorías internas en toda la empresa. La dirección ha revisado el
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional de la empresa a
intervalos planificados y de conformidad con los requisitos, a efectos de
garantizar su idoneidad, adecuación y efectividad.
La revisión por la dirección fue llevada a cabo el 25-11-2016
Uso del certificado y del logo El logo y el certificado se utilizan de acuerdo a los requerimientos (por
ejemplo: tarjetas personales, folletos de la empresa, página web y
otros).

Requisito 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación
Requisito 4.5.3. 4.5.3.
4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.4 4.5.5 4.6
1 2
Evaluación (*) 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Nº de desviación

* Evaluación: 1 = Cumplido
2 = No fue auditado en esta auditoría
3 = No cumplido / No conformidad (véase el informe de no conformidades)
4 = No aplica

Rev. 10 (2015-12)