Sistema de

Gestión
Ambiental
ISO 14001

Expositor: Ricardo Reyes A. 1

 4.3 PLANIFICACIÓN: 2004
6. PLANIFICACIÓN: 2015

4.3.1 Aspectos Ambientales (SGA) – 6.1.2 AAS

4.3.2 Requisitos Legales y Otros – 6.1.3 Obligaciones de cumplimiento

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas - 6.2 Objetivos ambientales y

planificación para lograrlos

1. Norma ISO 14001

¿Cómo
se hace ? 2. Procedimiento

3. Metodología: registros
2
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 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS – 2004
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - 2015

¿Qué dice la norma?

❑ Implementar objetivos y metas ambientales documentados.

❑ Medibles y ser coherentes con la política ambiental.

❑ Tener en cuenta: requisitos legales de los AAS.

Incluye:
a. asignación de
responsabilidades en las
Objetivos funciones y niveles
Programas
Metas pertinentes de la
organización; y

b. los medios (recursos) y

plazos para lograrlos.
3
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 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS – 2004
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - 2015

Objetivo:
Propuesta de intensión o fin general cuantificable
(cuando sea posible) que plantea un estado futuro basado
en la(s) Política(s).

Meta :
Requisito detallado cuantificable y
que posee una base de tiempo
determinada, planteada para
alcanzar un objetivo.

4
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 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS – 2004
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - 2015

OBJETIVOS Y METAS
METAS:
¿A dónde quiero llegar?
•Requisitos legales

¿En cuánto tiempo? • Aspectos ambientales

• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
• Requisitos del negocio
¿Qué actividades debo desarrollar?
¿Cuándo las voy a realizar?
¿Quién es el responsable?
¿Con qué recursos contamos?

5
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¿Cómo llegamos al Programa de Gestión Ambiental?

Política
Evaluación
Ambiental
de los
Aspectos
Identificación Ambientales
de Aspectos
e Impactos
Procesos y Ambientales
Actividades de esas
actividades Listado de Aspectos
del alcance
Ambientales
del SGA
Significativos

Identificación de situación
ambiental inicial

Objetivos, metas y
programa SGA
6
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¿Función del Programa de Gestión Ambiental?

ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES

✓ CAUSAS
✓ OBJETIVOS Y
✓ CONTROLES
✓ METAS AMBIENTALES
OPERACIONALES

Para disminuir
los riesgos de
PROGRAMA DE GESTIÓN contaminación
AMBIENTAL ambiental en
nuestras
actividades7
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 Programa de gestión ambiental

Debe contener:

• Aspectos Ambientales Significativos

• Objetivos
• Situación Actual
• Metas
• Responsables
• Cronograma de Cumplimiento
• Inversiones Asociadas
• Requisitos Legales Asociados
• Recursos Necesarios
• Plan de Revisión y Monitoreo del Programa

8
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 Programa de gestión ambiental

CONSIDERACIONES:
Indicadores de
cumplimiento de los
objetivos.

Plazos de
cumplimiento

Recursos asignados

Funciones y
responsabilidades.

Fases a desarrollar,
actividades en cada
fase.

Objetivos y metas EJEMPLO 9

claros, precisos.
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 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3.2 Requisitos legales
4.3 PLANIFICACION
4.3.3 Objetivos, Metas, Programa de gestión
Ambiental
4.4.1 Recursos, funciones y responsabilidad y
4.4 IMPLEMENTACION autoridad
Y OPERACION 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia
4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño
4.5 VERIFICACIÓN 4.5.2 Ev. Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, AC
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorias internas
4.6 REVISIÓN POR LA 4.6 Revisión por la dirección
LA DIRECCIÓN 10
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 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN: 2004
7. APOYO: 2015

d) mantener la
operación en curso a) cumplir su
política, objetivos y
y la mejora
continua del SGA metas ambientales;

c) comunicar
sobre aspectos del b) cumplir los
SGA a las partes requisitos;
interesadas;

Para mejorar el
desempeño
Recursos
ambiental de la
organización.
12
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 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD – 2004
7.1 RECURSOS - 2015

¿Qué dice la norma?

Recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA.

❑ RR.HH., habilidades especializadas, infraestructura de la

organización, y los recursos financieros y tecnológicos.

❑ Funciones, responsabilidades y la autoridad: definidas y

comunicadas

❑ Designar representantes con sus funciones, responsabilidades y

autoridad para:

a) asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene;

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
ambiental

13
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 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD – 2004
7.1 RECURSOS - 2015

¿Qué dice la norma?

Se deben definir y comunicar las responsabilidades y autoridades de
las personas que trabajan para la empresa

Los recursos suministrados por la Dirección deben

posibilitar la realización de las responsabilidades
asignadas.

Las responsabilidades y autoridad se deben revisar cuando ocurre un

cambio dentro de la estructura.

14
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 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD – 2004
7.1 RECURSOS - 2015

¿Quién hace qué?

¿Cómo lo hace?
Estructura organizacional
fiscalizada principalmente por el
Comité del Sistema de Gestión

15
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 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD – 2004
7.1 RECURSOS - 2015

¿Cómo podemos evidenciar el cumplimiento de este requisito?

• MOF
• Manual de personal
• Responsabilidades: Indicados en los
procedimientos, que deben ser comunicados
• Roles y responsabilidades deben estar
vinculados al CONTROL DE AAS
17
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 4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA – 2004
7.2 COMPETENCIA – 2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA - 2015

¿Qué dice la norma?

Operaciones Aspectos Competencia

• Tareas ambientales • ¿Qué
• Actividades • Impactos necesidades?
• Registros
Tomar conciencia

❑ Política ambiental
❑ Requisitos del SGA
Competencia necesaria y ❑ AAS
evaluar la eficacia de las
❑ Beneficios ambientales
acciones tomadas
❑ Funciones y responsabilidades dentro
del SGA
❑ Consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos19
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA – 2004
7.2 COMPETENCIA – 2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA - 2015

Evaluación de la competencia y entrenamiento

Qué competencia se requiere para …?

• Evaluar el funcionamiento del sistema

• Identificar AA frente cambios de procesos, o futuros proyectos
• Analizar los cambios en los requisitos legales ambientales
• Hacer el seguimiento de los programas de gestión
• Actuar frente a situaciones de emergencia
• Realizar auditorias internas

20
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 4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA – 2004
7.2 COMPETENCIA – 2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA - 2015

¿Cómo encontramos las necesidades de capacitación?

Nivel esperado

Necesidades del perfil de

CONTROL CAPACITACIÓN
competencia REQUERIDA
Nivel actual de OPERACIONAL
competencia
ASPECTOS
AMBIENTALES
Habilidades actuales
SIGNIFICATIVOS

21
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015

Comunicación Interna

Comunicación Externa

22
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 4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015
Directrices generales
Procedimientos para comunicar interna y externamente su Política, desempeño u
otra información ambiental.

Beneficios
d) promover la
mejora continua
del desempeño
ambiental.
c) recibir,
considerar y
responder
preguntas,
b) incrementar la inquietudes u
conciencia otra
ambiental; información;

a) demostrar el
compromiso, mejora en
el desempeño,
resultados;
23
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 4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015
¿Qué dice la norma?

Procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización; Qué
comunicar

b) Gestionar las comunicaciones externas.

Cuándo
comunicar
La organización debe decidir si comunica o
no externamente información acerca de A quién
comunicar
sus aspectos ambientales significativos y
debe documentar su decisión. Cómo
comunicar

24
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015
4.4.3 Comunicación interna

La organización debe definir una metodología adecuada

para garantizar la comunicación interna entre

los diversos niveles y funciones de la organización,

relacionado a sus aspectos ambientales y al

funcionamiento del SGA

Boletines – Intranet- Carteleras - Reuniones grupales -

Buzones de sugerencias - Comités internos

Comunicación debe contribuir a la mejora continua 25

AMV CONSULTORES SAC
 4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015
4.4.3 Comunicación externa

Comunicaciones formales
Gestión de inquietudes de partes
Política de puertas abiertas
interesadas externas: recibir,
Métodos de Información
documentar y responder todo lo comunitaria
relacionado a sus AA y al funcionamiento Eventos comunitarios
de su SGA. Sitios web- Informes de
prensa
Partes interesadas: Vecinos, clientes, Reportes ambientales
contratistas, proveedores, servicios de
Líneas de acceso telefónico
emergencia y organismos de control, autoridades gratuito

Se debe comunicar según lo

requieran los RL y otros requisitos

26
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015

Descripción de los
Política, Objetivos y
elementos principales del
metas
SGA.

Aseguran la eficacia de la
planificación, operación y
control de procesos
relacionados a los AAS.

27
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015
¿Qué dice la norma?
¿QUÉ DOCUMENTOS?
a) Política, objetivos y metas ambientales;
b) Alcance del SGA: MANUAL;
c) Descripción de los elementos principales del SGA y su
interacción, así como la referencia a los documentos relacionados:
MANUAL DE GESTIÓN AMBIENTAL (P-H-V-A)
d) Documentos, (registros del ISO 14001)
e) Registros necesarios para asegurar la eficacia de la
implementación y funcionamiento del SGA.
28
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015
¿Cuáles son los los documentos, que aseguran el funcionamiento del SGA?

REQUISITOS - DOCUMENTADOS

4.3.1 4.4.1
4.3.3 4.6
Aspectos Recursos, 4.4.6
4.2 Objetivos, 4.5.5 Revisión Alcance
e Metas, funciones, Control
Política Auditorías por la del SGA
Impactos Programas responsabili operacional
Dirección
Ambientales dad

29
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015

La descripción de los elementos principales del SGA y su interacción,

así como la referencia a los documentos relacionados

P ¿Cómo ha decidido la empresa Planificar su SGA?

¿Cómo se ha organizado para llevar a cabo dicha Planificación?
H
¿Qué metodología empleará para verificar el funcionamiento
V de su SGA?

¿Como ha sistematizado la revisión del Sistema y su

A
Mejora continua?
Manual de Gestión Ambiental

30
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015
Niveles o Jerarquía Documentaria
Nivel I
Política Ambiental

Documentación del SGA

¿Cuáles son relevantes?

Manual SGA Nivel II

Todos aquellos
documentos Procedimientos
que la Nivel III
organización
considere Instrucciones de
necesarios para trabajo
asegurar la Nivel IV
eficacia del SGA Formatos, registros
deberán estar
documentados

31
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 ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS

Manual
DEFINE: el Sistema de Gestión:
principios y responsabilidades del NIVEL I
Sistema
DEFINE: ¿qué?, ¿quién?
¿cuándo?
Procedimientos NIVEL II
DESCRIBE: Procesos y
actividades

CONTESTA: ¿cómo?
Documentos de trabajo NIVEL III
detallados Instrucciones de trabajo

REGISTROS:
La evidencia de la aplicación del sistema: fichas
técnicas, tablas, actas de reunión, capacitaciones NIVEL IV
Otros documentos (registros)

32
AMV CONSULTORES SAC
 ANEXO: A.4.4 Documentación

¿Qué documentar ? – tener en cuenta:

a) las consecuencias ambientales de no documentar;

b) Documentos para el cumplimiento con los requisitos
legales;
c) Documentos para asegurar actividades eficientes;
d) las ventajas de documentar:
• Implementación más fácil,
• Comunicación eficaz
• Mantenimiento y revisión más fácil
• Menor riesgo de ambigüedad y desviaciones;
e) los requisitos de la ISO 14001. 33
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS – 2004
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN - 2015

• Documentación nueva
• Mantenimiento de la documentación
• Documentación obsoleta

Soportes:
• Sistema de codificación y formatos
• Sistema de archivos en uso e
históricos
• Mecanismos de cambio en la
organización
• Copia controlada
34
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS – 2004
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN - 2015

¿Qué dice la norma? PROCEDIMIENTO:

Todos los documentos requeridos deben controlarse para asegurar que:

a) Son adecuados
b) Están actualizados
c) Permiten resaltar los cambios realizados y nuevas versiones
d) Están disponibles donde se necesitan;
e) Son fácilmente legibles e identificables;

Estas condiciones aplican también a:

f) Los documentos de origen externo

g) Los documentos obsoletos
35
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS – 2004
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN - 2015

Codificación de documentos - SIG

EJEMPLO:

SIG-P-SI09-09-00
Procedimiento de Control de Documentos
Donde:

SIG : Sistema Integrado de Gestión

P : Procedimiento
SI09 : SI (Sistemas Integrados) + 09 (Documento N°09 de
Sistemas Integrados)
09 : Control documentario
00 : Versión inicial: 00

Ejemplos:
SIG-P-MA02-10-02.-Manejo de residuos sólidos
SIG-IT-SI04-11-01.- Primeros auxilios
SIG-R-SI01-03.- Requisitos Legales
36
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS – 2004
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN - 2015

Codificación de documentos - SIG

Codificación de la Documentación
SGA – P/IT/R – XXXX – YY - 00
Donde:
SGA : Sistema de SGA
(P/IT/R) : Procedimiento / Instrucción / Registro, según el documento
XXXX : Cuatro letras como máximo referidas al título del documento
YY : Número del Requisito de la Norma del Sistema de SGA
00 : Número de Revisión

SGA/P/CD09/00
“CONTROL DE DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTO SGA/P/CD/09/00
DEL SISTEMA -SGA”
ISO-14001 CLAUSULA: 4.4.5
FECHA : 15-05-14 VERSIÓN : 00 PÁGINA 1 de 4

37
AMV CONSULTORES SAC
 Correspondencia de los códigos de las cláusulas de
la Norma ISO 14001 y la plataforma documentaria

CODIGO DE
CODIGO DE PLATAFORMA
CLAUSULAS DE DESCRIPCION DE LOS CONTENIDOS DE LAS CLAUSULAS
DOCUMENTARIA
NORMAS
(01) 4.2 Políticas
(02) 4.3.1 Aspectos Ambientales – Peligros Riesgos
(03) 4.3.2 Requisitos Legales
(04) 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
(05) 4.4.1 Recursos, Responsabilidad y Autoridad
(06) 4.4.2 Competencia, Formación
(07) 4.4.3 Consulta y Comunicación
(08) 4.4.4 Documentación del Sistema
(09) 4.4.5 Control documentario
(10) 4.4.6 Control operacional
(11) 4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias
(12)) 4.5.1 Seguimiento y Medición
(13) 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento Legal
(14) 4.5.3 No Conformidades, Acciones Correctivas
(15) 4.5.4 Control de Registros
(16) 4.5.5 Auditorías Internas
(17) 4.6 Revisión por la Dirección
38
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015

Aspectos críticos:
Deben controlarse
Proceso 2
PROCEDIMIENTOS
• Actividad 1 • Actividad 5 INSTRUCTIVOS
• Actividad 2 • Actividad 3 • Actividad 6
• Actividad 4

Proceso 1 Proceso 3
REGISTROS

Aspectos – Impactos Ambientales

CONTROL OPERACIONAL
Aspectos Ambientales Significativos

39
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015

¿Qué dice la norma?

• Procedimientos documentados: control de posibles desvíos de la política,
los objetivos y metas.

• Debe establecer criterios operativos en los procedimientos.

• Debe establecer, mantener y comunicar procedimientos y requisitos

legales relacionados con AAS (a proveedores y contratistas).

Los controles operativos seleccionados se deben mantener y

evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.

Puede incluir: Controles de Debe incluir: La perspectiva del ciclo

ingeniería, procedimientos de vida: Relaciones Laborales,
Tener en cuenta: jerarquía compras, proveedores, transporte, uso,
de controles vida útil, Residuos Sólidos de sus
productos
40
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015

Controles y criterios operativos para:

Asegurar la gestión de los aspectos ambientales

significativos

Asegurar el cumplimiento con los requisitos legales

y otros.

Lograr los objetivos y metas planificados

Asegurar coherencia con los compromisos

asumidos (política ambiental)

Evitar o minimizar incidentes/accidentes

ambientales

41
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015

¿Qué actividades requieren criterios operativos para asegurar que han

sido planificadas adecuadamente?

• Procesos fabricación
• Actividades de mantenimiento
• Análisis de laboratorio
• Almacenamiento de materias primas y productos
• Compras, ventas, contratos o acuerdos con
proveedores
• Entrega / prestación de productos / servicios
• Procesos de servicios auxiliares (suministro de
energía y agua, reciclaje y gestión de aguas
residuales).
42
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015

¿Cómo se implementan los controles operacionales?

• Procedimientos
• Instrucciones de trabajo, registros
• Controles físicos: medición de pH, °T
• Por personal con formación (competente)
• Señalizaciones, fotos, videos

La selección de los métodos de control específicos depende :

▪ de las habilidades y experiencia del personal operativo

▪ de la complejidad e importancia ambiental de la propia operación.

43
AMV CONSULTORES SAC
 EJEMPLO DE PROCESOS OPERATIVOS

Combustible
Entradas,
consumos Energía
Emisiones

Salidas,
generación

Materia
Producto
prima

PROCESO INDUSTRIAL
Agua

44
Residuos sólidos, descargas
 ESQUEMA CONTROL OPERACIONAL
Control
Op. Control
Op. Control
Combustible Op.
Entradas,
consumos Energía
Emisiones

Salidas,
generación

Materia
Producto
prima

PROCESO INDUSTRIAL
Agua

Control Control
Op. Op.
Control
Op.

45
Residuos sólidos, descargas
 CICLO DE OPERACIONES MINERO-METALURGICAS Y SUS CONTAMINANTES
EJEMPLO DE PROCESOS OPERATIVOS
Combustible ENTRADAS
Agua
CONSUMOS
Taladro

SUELO
ROCA ESTERIL
TAJO
PILAS DE
ZONA DE DESECHOS MINERAL
REHABILITACION (con pirita)

AGUA SUBSUELO AGUA DE GASES

Drenaje MINA SO2
(ácida) POLVOS CO
Filtración AGUA DE C
PROCESO O FUNDICION
Rx N
C
E
N
METAL
SISTEMA DE CONCENTRADORA T
TRATAMIENTO R
A
D
O
RELAVES
SALIDAS, DESECHOS
GENERACIÓN DE
FUNDICION
(escorias)

Estanque

Desechos de Presa de
Agua Relaves
46
Dique
 CICLO DE OPERACIONES MINERO-METALURGICAS Y SUS CONTAMINANTES
Control
Op.
EJEMPLO DE PROCESOS OPERATIVOS
Combustible Control ENTRADAS
Agua Op.
Taladro CONSUMOS
Control
SUELO Op.
ROCA ESTERIL
TAJO
PILAS DE
ZONA DE DESECHOS MINERAL
REHABILITACION (con pirita) 1. ¿Qué se hace en cada AAS?
AGUA SUBSUELO AGUA DE GASES
Drenaje
2. ¿Quién
MINA
lo debe Control
hacer? SO2
Op.
(ácida) POLVOS CO
Filtración Control 3. ¿Es competente?
AGUA DE C
Op. Control
PROCESO O FUNDICION Op.
4. Si no lo es ¿qué seRxhace? N
C
E
5. ¿Cómo sabemos si el control N
METAL
SISTEMA DE CONCENTRADORA T
TRATAMIENTO R
está bien? A
Control D
Op. O
6. Si está mal ¿qué se hace?
RELAVES Control
SALIDAS, Op. DESECHOS
GENERACIÓN DE
FUNDICION
(escorias)

Estanque

Desechos de Presa de
Agua Relaves
Control
Op.
47
Dique
¿Cuáles son las entradas?
¿Cuáles son las salidas?
¿Cuáles son críticos?
¿Cuáles serían los CONTROLES?

48
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015

Condiciones de Emergencia:

• Impacto ambiental significativo

• Explosiones

• Reacciones sin control

• Incendios

• Derrames líquidos y emisiones gaseosas

• Desastres naturales

49
AMV CONSULTORES SAC
 PLANES DE EMERGENCIA

Instrumentos:

• Entrenamiento especializado

• Simulacros planeados

• Inspecciones periódicas

• Auditorias de seguridad

50
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015
¿Qué dice la norma?
Deben identificarse situaciones reales y potenciales de emergencia y
accidentes reales y potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente

¿Dónde y cómo?
• IPERC de cada área

• Identificación y evaluación de aspectos ambientales: matriz ambiental

• Responder, prevenir o mitigar impactos ambientales

• Revisar periódicamente los métodos

• Realizar pruebas periódicas de los procedimientos

51
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015
Se debe considerar:

• Peligros ‘in situ’:

a) líquidos inflamables,
b) tanques de almacenamiento,
c) gases comprimidos,
d) almacenamiento de materiales y medidas a tomar en caso de
derrames o fugas accidentales;

• Tipo y escala de peligros de situación de emergencia o accidente;

Se debe informar y capacitar sobre emergencias a las partes
interesadas, incluido el personal bajo el control de la organización
52
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015
Se debe considerar:

• Métodos de respuesta para responder ante un accidente o

situación de emergencia;

• Planes de comunicación interna y externa;

• Acciones requeridas para minimizar los daños ambientales;

• Mitigación y acciones de respuesta a tomar para los

diferentes tipos de accidentes o situaciones de emergencia;

53
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015
Se debe considerar:

Evaluación
posterior a un Lista del
Formación del
accidente: personal clave
personal para Posibilidad de
para y las Rutas de
el asistencia
establecer e Simulacros instituciones evacuación y
procedimiento mutua de
implementar periódicos; de ayuda, punto de
de respuesta organizaciones
las acciones incluidos los reunión;
ante vecinas.
correctivas y datos de
emergencias;
acciones contacto;
preventivas;

54
AMV CONSULTORES SAC
 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015

Procedimientos operativos de emergencia 1. ¿Tienes

típicos: identificado

• Emisiones accidentales a la atmósfera; dónde puede

suceder?
• Descargas accidentales a agua y tierra;
2. ¿Has evaluado si
• Consecuencias de desviaciones / operaciones
se puede
anormales / inclemencias climáticas, etc.
controlar?
3. ¿Has realizado
simulacros?
Debe estar en el procedimiento
4. ¿El personal es
COMPETENTE?
55
AMV CONSULTORES SAC
 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3 PLANIFICACION 4.3.2 Requisitos legales
4.3.3 Objetivos, Metas, Programa de gestión
Ambiental
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4 IMPLEMENTACION 4.4.2 Entrenamiento y competencia
Y OPERACION 4.4.3 Consulta y comunicación
4.4.4 Documentación del sistema
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación a respuesta a emergencia

4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño

4.5 VERIFICACIÓN 4.5.2 Ev. Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, AC
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorias internas

4.6 REVISIÓN POR LA 4.6 Revisión por la dirección

LA DIRECCIÓN 56
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
Aspectos clave o críticos (AAS) deben seguirse

ASPECTOS CRITICOS
PLANES

PROCESO

EQUIPO CRITICO

Cronogramas
Monitoreos
CALIBRACION DE EQUIPOS
Avances
57
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
ASPECTOS AMBIENTALES

P 4.3
REQUISITOS LEGALES

PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
H 4.4
OPERACIONES:
RECURSOS-PERSONAS-METODOS

EVAL. DE DESEMPEÑO

V 4.5
EVAL. DE CUMPLIMIENTO

4.6
A
REVISIÓN POR LA DIRECCÓN

58
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
¿Qué dice la norma?
Deben establecerse, implementarse y mantenerse
procedimientos para hacer el seguimiento de las
operaciones que puedan tener un impacto
significativo en el medio ambiente

Los procedimientos incluyen seguimiento de:

• el desempeño ambiental
• los controles operacionales aplicables
• la conformidad con los objetivos y metas ambientales.

Información: CONFIABLE Equipos calibrados

59
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
¿Qué dice la norma?
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeño ambiental

Se debe determinar: La organización debe:

a) Qué necesita seguimiento y medición ▪ Comunicar interna y
b) Métodos de seguimiento, medición y externamente su desempeño
análisis ambiental de acuerdo con los
c) Criterios de evaluación del RL y otros requisitos
desempeño, indicadores ▪ Conservar la información
d) Cuándo deberá hacer seguimiento y documentada de resultados de
medición seguimiento, medición, análisis
e) Cuándo evaluar y analizar resultados y evaluación
60
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
Preguntas de interés …
¿Cuales son las características fundamentales de operaciones y actividades?:
Las que impactan al suelo, agua o aire
¿Cómo se mide el desempeño del SGA?:
A través de indicadores ambientales
¿Qué variables se tienen en cuenta?:
Los límites máximos permisibles
¿Cómo se asegura el seguimiento efectivo de los objetivos y metas?:
A través de los reuniones comités periódicos (personal responsable)
¿Son confiables los resultados de mediciones (operativas y de gestión)?:
Las características críticas son evaluadas a través de laboratorios
externos
61
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 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
Dos vías de acción:
Seguimiento y mediciones Seguimiento y mediciones
operativas de gestión

Con los resultados de las mediciones se evalúan:

- Éxitos del SGA
- Correcciones en áreas que requieren mejoras

PLANIFICACION DE INFORMACIÓN
CONTROLES MONITOREO Y PARA
ACTIVIDADES
OPERATIVOS MEDICIONES EVALUACION DE
PRODUCTOS Y
SERVICIOS DESEMPEÑO

62
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
9.1.1 GENERALIDADES - 2015
EFLUENTES INDUSTRIALES
900

800
784.4 782.0 DBO (mg/l)
700
616.0
600
510.0
500 459.0
mg/L

447.0 450.0
406.0
400 362.0

300

200 157.0 154.0

100 54.1 40.4

50
0 15 15 15 15 15 15
EIA Jul-11 Mar-12 Set-12 Dic-12 Feb-13 Jun-13 Set-13 Nov-13 May-14 Dic-14 May-15 Nov-15 May-16 Nov-16 LMP LMP
0.0
Aguas Categoría
(BM)
3
0
EIA Real LMP(Nac.) LMP(BM)

Emisiones gaseosas GRAFICO 12.- Emisiones gaseosas 2014 - 2016

2500
2000
mg/m3

1500
1000
500
0
LMP 2014 2015 2016
CO 1445 14 1,345 590
NO 460 264 277 227
SO2 2000 1,470 1,569 198 63
 Ejemplo de monitoreo de
especies biológicas

Censo de aves 64
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 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

4.2 4.3.2
POLITICA - IDENTIFICAR –
COMPROMISO EVALUAR -
ACTUALIZAR
Evaluación
OBLIGACIONES
Cumplimiento
Legal

4.5.2
EVALUAR Y DEMOSTRAR -
CUMPLIMIENTO
Relación entre la política ambiental, los requisitos
legales y la gestión del cumplimiento legal
65
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

POLÍTICA - Compromisos
▪ Cumplimiento de requistos legales y otros
4.2

▪ Se documenta, implementa y mantiene

▪ Mejora continua y prevención de la contaminación

▪ Comunicada apropiadamente

66
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

IDENTIFICAR – Requisitos legales

▪ Requisitos legales y otros que se suscriba
4.3.2

▪ Aplicación de requisitos legales a los AA

▪ Demostrar cumplimiento en toda la historia de la

empresa, en todo el alcance

▪ Requistos asociados a los AA de la empresa

67
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

EVALUAR – Cumplimiento legal

▪ Revisar el cumplimiento de los requisitos legales del
4.5.2
4.3.2

▪ Incluye permisos, licencias, autorizaciones

▪ Mantener registros de cumplimiento: evidencias

▪ Evidencias actualizadas

68
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

Evaluación de cumplimiento

…puede abarcar múltiples requisitos legales o uno solo...

La frecuencia de la evaluación de cumplimiento se ve afectada

por varios factores, tales como el desempeño del cumplimiento
en el pasado o los requisitos regulatorios específicos.

Revisiones independientes (auditorias de cumplimiento legal)

Programas de evaluación del cumplimiento

a) Se debe determinar la frecuencia de la evaluación Información

b) Evaluar el cumplimiento y determinar las acciones debe estar
necesarias documentada
c) Hacer de conocimiento del estado de cumplimiento
69
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015

Algunos métodos para evaluar el cumplimiento:

a) auditorías;
b) revisión de documentos y/o registros;
c) inspecciones de las instalaciones;
d) entrevistas;
e) revisiones de proyectos o trabajos;
f) análisis de muestras de rutina o resultados de ensayos, y/o
muestreo/ensayo de verificación;
g) recorrido por las instalaciones y/u observación directa.

70
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

Control de No Conformidades: Incidentes en SSO, M.A

Acción Correctiva y Preventiva

No Conformidades Tipo:
➢ No Conformidad 1º Grado (No Certifica)

➢ No Conformidad 2º Grado (Certifica Plan A.C.)

➢ No Conformidad 3º Grado (Certifica Observaciones)

71
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

¿Qué dice la norma?

a) identificación y corrección de las no conformidades y tomando las
acciones para mitigar sus impactos ambientales;
b) investigación de las no conformidades: ¿causas? ¿cómo prevenir su
recurrencia?;
c) la evaluación de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
recurrencia;
d) registro de los resultados de las acciones tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud

de los problemas e impactos ambientales encontrados.

Incorporar todos los cambios que surjan.

72
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario

No conformidad
Incumplimiento a un requisito:
4.2: Política
4.3.1: Aspectos Ambientales
4.3.2: Requisitos Legales
4.5.1: Seguimiento y medición
etc.
4.5.3 NC, AC, AP
Corrección
▪ Acción tomada para eliminar una no
conformidad detectada (inmediata,
inminente), Ej:
Reemplazo del producto no
conforme con un producto
conforme o reemplazar un
procedimiento obsoleto con la
versión vigente, etc.

73
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario

Acción
preventiva: acción
para eliminar la causa
de una no
conformidad potencial
Acción
correctiva:
acción tomada para
eliminar la causa de
una no conformidad
detectada u otra
situación
indeseable.

74
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

¿Qué se hace ante una No Conformidad?

Respuesta en tres etapas:

¿Acción correctiva eficaz ?
• corrección,
• análisis de la causa, y
• acción correctiva.

Prevenir que la no conformidad vuelva a

ocurrir eliminando la causa.

75
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA

¿Qué implica establecer, implementar y

mantener procedimientos para gestionar las
no conformidades reales y potenciales ?
❑ La identificación de los desvíos del sistema.
❑ La toma de acciones para mitigar los impactos ambientales;
❑ La investigación de las no conformidades: causas y toma de acciones
❑ La evaluación de la necesidad de acciones preventivas
❑ El registro de los resultados de las acciones tomadas y
❑ La revisión de la eficacia de las acciones tomadas

NECESARIAMENTE: Responsable (s) para este ciclo

76
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

¿Desviaciones?

a) Desempeño del sistema:

1. Incumplimiento del establecimiento de objetivos y metas.
2. Responsabilidades del SGA no definidas:
• para alcanzar los objetivos y metas o
• para la preparación y respuesta ante emergencias; y
3. Incumplimiento de la evaluación de la conformidad con R.L.

77
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

b) Desempeño ambiental
1. Incumplimiento de metas de reducción de energía
2. Incumplimiento de los requisitos de mantenimiento
3. Incumplimiento de los criterios de operación (Ej.
límites máximos permisibles).

78
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES:

• Responsabilidades ambientales no asignadas: respuesta ante

emergencias

• Incumplimiento del procedimiento: gestión de residuos

• No hay capacitación para calificar un puesto de trabajo

• No se llevan registros del avance del cumplimiento de objetivos y

metas

• Se registra un derrame, fuga o pérdida de una sustancia peligrosa

• Se realiza una descarga líquida no planificada

79
AMV CONSULTORES SAC
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015

Clasificación de No Conformidades:

Impacto de la No Conformidad sobre el funcionamiento del SGA:

MAYOR:
a) No se contempla alguna cláusula de la norma u otros criterios
en base a los cuales se realiza la auditoría.
b) No se cumple alguno de los requisitos de la norma (u otros
criterios de auditoría externa), o existe una imposibilidad
sistemática de seguir los requisitos del SGA.
MENOR:
a) Un fallo puntual, no sistemático, contra los requisitos.

80
AMV CONSULTORES SAC
 Sistema de Gestión
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
Ambiental CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004

10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES

Procesos Registros Hechos
CORRECTIVAS - 2015

Criterio Ambiental

Se Incumple No Se Conservan Registros Fin

Sí

No Conformidad

Corrección Documenta la
Impacto Ambiental No Conformidad

Realizar el Se recomienda el uso de

Análisis de Causa alguna herramienta

Registra
el incumplimiento
Documentar:
- Acciones
- Responsables
- Fechas

No Sí
Las acciones eliminan la Registra el Cierre Fin
causa de raíz 81
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015

Título, Firma y Fecha.

Documento Legible.
Fácilmente Identificable.
Susceptible de ser Trazado.
Susceptible de Auditoría.
Protegido contra Daños.
Periodo de Conservación.

82
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015

¿Qué dice la norma?

Se debe establecer y mantener los registros para demostrar la conformidad
con los requisitos del ISO 14001, y para demostrar los resultados logrados.

Procedimiento para:
a) la identificación,
b) el almacenamiento,
c) la protección,
d) la recuperación,
e) el tiempo de retención y
f) la disposición de los registros. Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.
83
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015

REGISTROS AMBIENTALES

IDENTIFICACION INEQUIVOCA (trazabilidad)

REUNIR - COLECTAR (suficientes)

COMPLETAR (formularios prácticos)

DISPONER (fácilmente accesibles)

MANTENER (tiempos predefinidos)

RESGAURDAR (responsabilidades)
84
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015

REGISTROS AMBIENTALES

❑ Información sobre leyes y otros requisitos

❑ Cumplimiento de leyes
❑ Permisos, licencias y autorizaciones
❑ Evidencias de cumplimiento de Objetivos y Metas
❑ Capacitación en temas ambientales
❑ Resultados de Control Operacional (mantenimiento, diseño, producción)
❑ Resultados de calibración de equipos
❑ Registro de NC, AC / AP tomadas
❑ Registros de quejas
❑ Informes sobre incidentes
❑ Resultados de auditorías
❑ Revisiones por la dirección

85
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015

REGISTROS AMBIENTALES

❑ registros de inspección, mantenimiento y calibración;

❑ registro de seguimiento de procesos;
❑ registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores;
❑ registros de pruebas de preparación ante emergencias;
❑ decisiones sobre comunicaciones externas;
❑ registros de los aspectos ambientales significativos;
❑ registros de las reuniones en asuntos ambientales;
❑ información sobre desempeño ambiental;
❑ registros de cumplimiento legal; y
❑ comunicaciones con las partes interesadas.

86
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015

Auditoría: Proceso sistemático,

independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin
determinar hasta qué punto se cumplen
los criterios de la auditoría

Criterios de auditoría
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a

la cual se compara la evidencia de la auditoría. 87
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015

Hallazgos de la auditoría:
❑ Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría
❑ Pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría u
oportunidades de mejora.

Pueden ser:
➢ No conformidad: incumplimiento de requisitos
➢ Desviación: fallo puntual o sistemático que no afecta al SGA

➢Observación: No incumple algún requisito, se debe buscar más

evidencias
88
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015

PROGRAMA:

❑ Plan de Auditoría SIG

❑ Objetivo de la Auditoría
❑ Alcance de la Auditoría
❑ Metodología Aplicable
❑ Responsables de la Auditoría
❑ Tiempo de Ciclo de la Auditoría
❑ Cronograma de Trabajo

89
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Se debe:
planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditoría, de acuerdo a la importancia ambiental de las
operaciones y los resultados de auditorías previas
PARA:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1. Es conforme con las disposiciones planificadas
para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene

b) proporcionar información
a la dirección sobre los
resultados de las auditorías.

90
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015

Procedimiento:

❑ Responsabilidades dentro de la auditoria

❑ Documentos de auditoria a utilizar
❑ Informe de los resultados
❑ Registros asociados.
❑ Criterios de auditoría, alcance, frecuencia y métodos.
La selección de auditores y la realización de las
auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.

91
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Planificación de auditorías internas (9.3 – 2015)

Deberá comprender:

• las actividades y las áreas que se han de considerar en las

auditorías (alcance y objetivos)
• la frecuencia de las auditorías
• las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de las
Auditorías Ambientales
• la comunicación de los resultados de las auditorías
• la competencia de los auditores (independencia)
• metodología de conducción

92
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
No
Programación de Ejecución de la
Inicio Existen N.C.
Auditoría Auditoría

Sí
A B
Asignación del Documentar los
Equipo Auditor hallazgos Op. Mejora
Procedimiento
Observaciones
Acciones Correctivas

Evaluación de la
Observaciones B
Documentación

Procedimiento
Acciones Preventivas
Listas de Elaboración Plan de Oportunidades
Verificación Auditoría de Mejora
Seguimiento a las
Acciones
Difusión del Plan de
No Conformidades
Auditoría
No
Eficaz B
Informe de Auditoría Sí
Reunión de Apertura y Reunión de Cierre
93
A
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Requisitos del auditor interno

Ser Auditor Líder

en algún sistema
Haber
de gestión Haber realizado
acompañado por
acreditado por por lo menos dos
lo menos en dos
Auditor alguna entidad de
auditorías
auditorías
certificación internas en los
Líder.- internacional
externas en los
sistemas de
sistemas de
Requisitos: (opcional). En
gestión
gestión
caso de ser específicos en su
específicos en su
auditor externo, totalidad.
totalidad.
no aplica el ítem
4.

94
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Competencia

Calidad Medio
Ambiente
Conocimientos
Conocimientos y habilidades
Conocimientos
y habilidades genéricos
y habilidades
específicos de
específicos de
calidad medio ambiente

Experiencia Formación
Educación como
laboral
auditor

Atributos personales

95
AMV CONSULTORES SAC
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Requisitos del auditor interno

El Auditor DEBE:
a. Actuar con ética en todo momento, tratar la información recibida con
confidencialidad y discreción.
b. Explicar a los auditados los objetivos y metodología a utilizar en la
auditoria.

Función primaria del auditor ambiental:

Determinar la conformidad del auditado, no su
desempeño ambiental.
96
AMV CONSULTORES SAC
 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3 PLANIFICACION 4.3.2 Requisitos legales
4.3.3 Objetivos, Metas, Programa de gestión
Ambiental
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4 IMPLEMENTACION 4.4.2 Entrenamiento y competencia
Y OPERACION 4.4.3 Consulta y comunicación
4.4.4 Documentación del sistema
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación a respuesta a emergencia

4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño

4.5 VERIFICACIÓN 4.5.2 Ev. Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, AC
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorias internas

4.6 REVISIÓN POR LA 4.6 Revisión por la dirección

LA DIRECCIÓN 97
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Revisión de la Política.

Revisión del Avance de Objetivos y Metas.

Revisión del Desempeño del SIG (Indicadores).

Revisión de las Auditorías del SIG.

Revisión de las Respuestas a Partes Interesadas.

Evaluación de los Miembros del Comité SIG.

98
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

¿Qué dice la norma?

La alta dirección debe revisar el SGA de la organización, a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.

Incluye:
Evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el SGA, en la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.

Conservación de registros de
las revisiones por la dirección.
99
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Revisión sistemática y periódica y documentada del SGA

Elementos de PROCESO DE Elementos de

REVISION DEL SGA salida
entrada

Los resultados deben incluir cualquier decisión

con posibles cambios a la política y objetivos
ambientales coherentes con el compromiso de La organización deberá evaluar su
MEJORA CONTINUA. desempeño ambiental y el de los
procesos de su SGA para identificar
oportunidades de mejora. (4.6 a-h)

100
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Revisión para asegurar su continua conveniencia,

adecuación y eficacia del SGA

Evaluación del desempeño

Elementos de PROCESO DE Elementos de

REVISION DEL SGA salida
entrada

Mejora del desempeño

MEJORA CONTINUA DEL SGA

101
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Elementos de entrada :
a) Resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con
los requisitos legales y otros;
b) Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) Desempeño ambiental de la organización;
d) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas;
g) Cambios en las circunstancias, requisitos legales y otros requisitos y
h) Recomendaciones para la mejora.

102
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Generalidades
Oportunidades de Mejora
Necesidad de Realizar Cambios
Política, Objetivos y Metas

Información Revisión
a) Resultados de Auditorías y evaluaciones de cumplimiento legal,
b) Comunicaciones de partes interesadas externas. Quejas; B
c) Desempeño ambiental de la Organización;
d) Cumplimiento de Objetivos y Metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas,
f) Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas;
g) Cambios que podrían afectar al sistema de gestión;
h) Recomendaciones para la mejora.

103
AMV CONSULTORES SAC
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2015

Resultados de la Revisión
Decisiones y Acciones relacionadas con cambios a:
B • La Política
• Los Objetivos y Metas
• El Compromiso de Mejora Continua

Recomendaciones
• Es un registro obligatorio
• Indicar los participantes en la reunión
• Indicar datos de entrada y salida
• Debería hacer referencia a los acuerdos
• Responsable de ejecución y seguimiento
• Fechas de Compromiso
• Aprobación por la alta dirección

104
AMV CONSULTORES SAC
 Aspectos Objetivos, Funciones y
Requisitos Responsabilidades
Ambientales Legales Metas y Capacitación
Programas y Formación

Política
Integrada
Comunicaciones
Int. - Ext.

Revisión
de la Documentos
Dirección Sistema de Gestión del Sistema

Ambiental
Auditoría Control
Interna Documentario

Control
Registros Operacional
Acciones Ev. Planes de
Cumplimiento Seguimiento
C/P y Medición Emergencia
Legal

105
AMV CONSULTORES SAC
 Nueva versión de la norma…

106
AMV CONSULTORES SAC
 Compromiso con el desarrollo
sostenible

Análisis de ciclo
de vida

Amplia el alcance
de las acciones
ambientales
Introducción

107
AMV CONSULTORES SAC
ISO 14001: 2015

Gestión
ambiental
estratégica

Menor énfasis
en Liderazgo
documentación

Pensamiento
Protección del
en el ciclo de
ambiente
vida

108
AMV CONSULTORES SAC
Ciclo de vida

CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un
sistema de productos (o
servicios), desde la
adquisición de materias
primas o su generación a
partir de recursos naturales
hasta la disposición final.

109
AMV CONSULTORES SAC
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7. APOYO
4.1 Comprensión de la organización y de su 7.5 Información documentada
contexto. 7.5.1 Generalidades
4.2 Comprensión de las necesidades y 7.5.2 Creación y actualización
expectativas de las partes interesadas. 7.5.3 Control de la información documentada
4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión ambiental 8. OPERACIÓN
4.4 Sistema de gestión ambiental
8.1 Planificación y control operacional
5. LIDERAZGO 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización. 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
6. PLANIFICACIÓN
9.1.1 Generalidades
6.1 Acciones para abordar riesgos y
Requisitos oportunidades
6.1.1 Generalidades
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales 9.2.2 Programa de auditoria interna
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.2 Objetivos ambientales y planificación para 9.3 Revisión por la dirección
lograrlos 10. MEJORA
6.2.1 Objetivos ambientales
10.1 Generalidades
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los
10.2 No conformidad y acción correctiva
objetivos ambientales
7. APOYO
7.1 Recursos
7. 3 Toma de conciencia
7.4 Comunicaciones
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 comunicación externa
110
AMV CONSULTORES SAC
4.4 Sistema de gestión ambiental
Establecer

Mejorar Documentar

Procesos
necesarios SGA
y sus
interacciones
Mantener Implementar

111
AMV CONSULTORES SAC
 Relación aspecto e impacto
6.1.2 Aspectos ambientales ambiental

Determinar los
aspectos
ambientales (AA) e
impactos
ambientales (IA)

Actividades
Productos ASPECTO IMPACTO
AMBIENTAL AMBIENTAL
Servicio
Generación de Contaminación del
residuos cuerpo hídrico

Modificación de las Pérdida de especies

Comunicar a toda la organización características del de fauna y flora
agua acuática

112
AMV CONSULTORES SAC
Historial
• Publicación: Set-2015
• Transición de ISO 14001: 2004 a 2015: hasta Set-2018
• A partir de Set-2018 toda organización con ISO 14001: 2004 que no
haya sido auditada bajo la versión 2015, perderá la validez de su
certificación

113
AMV CONSULTORES SAC
 Estructura de Alto Nivel (10 bloques)

Con el fin de integrar mejor todas las normas y que se

realice una mayor comprensión del enfoque a procesos
se han reestructurado los capítulos de la norma en 10
bloques, donde los requisitos normativos están del
4º al 10º. Esta estructura de normas se denomina HLS
(estructura de alto nivel, en sus siglas en inglés) y
será común para las nuevas normas y actualizaciones.

114
AMV CONSULTORES SAC
 Elementos del sistema de gestión relacionados al
ciclo PHVA de acuerdo a la estructura HLS (Anexo SL)

115
AMV CONSULTORES SAC
 NUEVA ESTRUCTURA COMÚN DE LA NORMA ISO 14001
SOPORTE
1 OBJETO Y CAMPOS DE APLICACIÓN 7
2 REFERENCIAS NORMATIVAS 7.1
Recursos
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 7.2
Competencia
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7.3
Toma de conciencia
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto 7.4
Comunicaciones
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de 7.5
Información documentada
las partes interesadas 7.5.1 Generalidades
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 7.5.2 Creación y actualización
4.4 Sistema de gestión ambiental 7.5.3 Control de la información documentada
5 LIDERAZGO 8 OPERACIÓN
5.1 Liderazgo y compromiso 8.1 Planificación y control operativo
5.2 Política 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
organización 9.2 Auditoría interna
6 PLANIFICACIÓN 9.3 Revisión por la dirección
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades 10 MEJORA
6.1.2 Aspectos ambientales significativos 10.1 No conformidades y acciones correctivas
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 10.2 Mejora continua
116
AMV CONSULTORES SAC
El valor de la documentación

Se introduce el concepto de “información

documentada” que incluye los procesos, la
documentación tradicional, los registros…

La norma es más flexible sobre el tipo de

documento (manual, procedimiento, instrucción,
proceso, registro) y el soporte que transporta la
información del sistema de gestión, enfocado a
los sistemas informáticos.

117
AMV CONSULTORES SAC
Acción proactiva para la protección del
medio ambiente

Las organizaciones certificadas en ISO

14001 deben tener mayor iniciativa para la
prevención de la contaminación, el uso
sostenible de recursos, la mitigación del
cambio climático y la adaptación, la
protección de la biodiversidad y de los
ecosistemas, etc.

118
AMV CONSULTORES SAC
Desempeño ambiental

Mayor presencia al concepto de indicador

y a la mejora del desempeño ambiental.

Enfoque de ciclo de vida

Además de gestionar aspectos ambientales asociados con las

compras y subcontratación, se requiere ir más allá influyendo
positivamente sobre los impactos ambientales asociados con
las compras, el diseño del producto, la propia producción o
prestación del servicio, y el uso posterior de esos productos
por parte del cliente, hasta el final de su vida útil.

119
AMV CONSULTORES SAC
Comunicación transparente y proactiva

La comunicación externa deja de ser una

opción y se convierte en la práctica en una
obligación si es requerida por la
administración o las expectativas de sus
partes interesadas.
La información debe ser fiable, verificable
y coherente.

120
AMV CONSULTORES SAC
La gestión del riesgo y la acción preventiva

La gestión del riesgo supone un diseño preventivo

del sistema de gestión, desapareciendo el apartado
específico “acción preventiva”. Las organizaciones
identificarán el contexto en el que operan y localizarán
los riesgos y oportunidades que deben ser tratadas,
aunque no se define cómo documentar este requisito,
pero sí debe ser la base para el diseño del sistema de
gestión.

Depende de la organización determinar la naturaleza y

nivel de detalle de la información documentada que
desarrolla.

121
AMV CONSULTORES SAC
El contexto de la organización

En alineación con otras normas, se determina el

contexto en el que una organización opera y que
pueden impactar en la planificación de su sistema de
gestión, por ejemplo: otras normas, reglamentación,
grupos de presión y partes interesadas, acuerdos
con otras organizaciones, límites físicos de la misma,
requisitos y necesidades adicionales, circunstancias
cambiantes, condiciones ambientales locales o
globales, cambios en las condiciones ambientales
del entorno…

122
AMV CONSULTORES SAC
 Dirección
Contexto Empleados
Accionistas

Subcontratistas
Proveedores

Gobierno
Competencia
Clientes
Medios

123
AMV CONSULTORES SAC
 Contexto

Organización
Alcance del SGA

Partes interesadas
124
AMV CONSULTORES SAC
 Estrategia y negocio
Política y objetivos compatibles con Personas y comunicación
dirección estratégica y contexto Apoyo y respaldo al liderazgo de otras
funciones implicadas en el SG
Integrar los requisitos SG en procesos de
Negocio Comunicar la importancia de un SG eficaz

Liderazgo

Mejora continua
Recursos

Promoviendo la mejora continua

Asegurar la disponibilidad de
Asegurando los resultados
recursos
esperados del SG
125
AMV CONSULTORES SAC
 Lenguaje más claro:

Se actualiza el lenguaje de la
norma para hacerlo más real y
adaptable a todo tipo de
organizaciones (manufactureras,
de servicios, no
gubernamentales…),
introduciendo una forma de
redacción más explicativa que
imperativa.
126
AMV CONSULTORES SAC
 7.3 Toma de conciencia
Eficacia del SGA, incluidos los
Aspectos ambientales significativos y
beneficios de una mejora del
los impactos reales y potenciales
desempeño ambiental

Política ambiental
Implicaciones de no satisfacer
(Sistema Integrado de los requisitos del SGA, incluido
Gestión) el incumplimiento de los
requisitos legales y otros

127
AMV CONSULTORES SAC
 8. Operación
Preparación y respuesta ante emergencias

Prevenir Responder Mitigar

128
AMV CONSULTORES SAC
10. Mejora

Implementar
acciones necesarias
para lograr los
resultados previstos.

129
AMV CONSULTORES SAC
 10. Mejora

Acción correctiva : Acción para eliminar la causa de

una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.

Acción de mejora:
Acción correctiva,
Acción de optimización: Acción continua que busca la mejor preventiva o de
manera de realizar una actividad, emprendida para incrementar la
eficacia, eficiencia y/o efectividad de los procesos y la satisfacción de optimización que se
los usuarios y otras partes interesadas. identifica y controla a
través del sistema
integrado de gestión

Acción preventiva : Conjunto de acciones tomadas

para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable.

130
AMV CONSULTORES SAC
10. Mejora continua

Conveniencia

Adecuación

Eficiencia

Desempeño Ambiental

131
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Gracias por su atención

132
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