DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CA

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se
Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, n
mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fas
enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

No. NUMERALES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CA
4.33 DETERMINACION DEL
Se ha determinado lasALCANCE DEL SISTEMA
partes interesadas DE GESTION
y los requisitos DEpartes
de estas CALIDAD
interesadas para el sistema de gestión d

4 Se
Primer realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos,
El alcance productos
del SGC, y servicios,según:
se ha determinado instalaciones físicas, ubicación geográfica.
5
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
Debe estar documentado y disponible.
6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesad
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.

8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, proc
10
necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC.

5.1.2 Enfoque al cliente

 2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes se determinan y se cumplen.

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y
3
cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organ

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resu
1
esperados.

2 La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?
4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación

1
requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los req
2
necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.

7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro d
4
implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
 La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competent
5
experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
8 Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcio
7.5.2 Creacion y actualizacion
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.
7.5.3 Control de la informacion documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.

8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de ser
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.

4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto advers

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente

5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.

6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.

7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios

8 Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos co

8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios

9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos

10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este

11 Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado in

12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados

13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

14 Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informa
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades

15 Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la poste

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y serv

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se conside
17 legales y reglamentarios.

18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.

19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.

21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requ
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos
22

Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria so
23 actividades de verificación y validación

24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión
26

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y m
27

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que
28 segura y correcta.

29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios
30

Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisione
31 prevenir los impactos adversos.

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades

32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los

33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

34 Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los

35 Se conserva información documentada de estas actividades

8.4.2 Tipo y alcance del control
 La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de ma
36 productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.

Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

37
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad
38 legales y reglamentarios aplicables.

Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestio
39

40 Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cump
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.

42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y ser

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a presta
47

Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.

48

49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados

Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.
50

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

51

52 Se controla la designación de personas competentes.

Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
53
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
55
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
 59 La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la orga

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministra
60
servicios.

Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se cons
61
documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion

62 La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegu

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicio
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales
64

65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.

66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.
67 Considera los requisitos del cliente.
68 Considera la retroalimentación del cliente.
8.5.6 Control de cambios
69 La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la confor

Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cual
70
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

71 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los prod

72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.

73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

75 La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para pre

76 La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre

77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras

La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las co
79
acción con respecto a la no conformidad.

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
 1 La organización determina que necesita seguimiento y medición.

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados.

9.1.2 Satisfaccion del cliente

7 La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesid

8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.

9.1.3 Analisis y evaluacion

9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.

9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.

11 Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los

12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.

14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultad
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades

18 La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y ali

9.3.2 Entradas de la revision por la direccion

19 La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de

20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC.

22 Considera los resultados de las auditorías.

 23 Considera el desempeño de los proveedores externos.

24 Considera la adecuación de los recursos.

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.

26 Se considera las oportunidades de mejora.

9.3.3 Salidas de la revision por la direccion
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC.
29 Incluye las necesidades de recursos.

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesa
1
satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

9 Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción

10.3 MEJORA CONTINUA

10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.

11 Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si ha

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN C

NUMERAL DE LA NORMA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIÓN
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
10. MEJORA
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION

Calificacion global en la Gestion de Calidad

E EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la
iado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el
ementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio
antiene N/S).

CRITERIO INICIAL DE
CALIFICACION
NUMERALES
A-V

10

entes para el propósito y dirección estratégica de la organización. 10

stas cuestiones externas e internas.

LAS PARTES INTERESADAS

ERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN

DEpartes
as CALIDAD
interesadas para el sistema de gestión de Calidad.

stas partes interesadas y sus requisitos. 10

ubicación geográfica.
, ubicación geográfica

roblemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?

estion.

que no son aplicables para el Sistema de Gestion?

de gestión de la organización

os teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño

ismos.

apoyar la operación de estos procesos.

SUBTOTAL 20
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 42%

a la eficacia del SGC. 10

minan y se cumplen.

edan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccion del

ción está acorde con los propósitos establecidos.

dentro de la organización.
ANIZACIÓN
dades para los roles pertinentes en toda la organización.
SUBTOTAL 10
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 43%

bordados para asegurar que el SGC logre los resultados

10

ar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.

ARLOS
el SIG-HSQ, programas de gestion?
10

bios en el SGC y la gestión de su implementación? 10

SUBTOTAL 30
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 80%

ecesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los
)

de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos
mo la medición de los resultados?

ante el proceso operacional.

ara el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha

an afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y
que puedan adquirir la competencia necesaria

a de las acciones formativas emprendidas. 10

s y externas del SIG dentro de la organización. 10

norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC.

y actualización de documentos.

mentada requerida por el SGC.

SUBTOTAL 20
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 51%

para cumplir los requisitos para la provision de servicios. 10

s de la organización. 10
én controlados.

ndo acciones para mitigar cualquier efecto adverso.

os productos y servicios. 10

ductos y servicios, incluyendo las quejas.

ntingencia, cuando sea pertinente. 10

os

productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la organización. 10

s requisitos de los productos y servicios ofrecidos.

meterse a suministrar productos y servicios a este.

parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion documentada al respecto.

requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.

sito nuevo para los servicios. 10

de los productos y servicios, se modifica la informacion documentada pertienente a estos cambios. 10

esarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición de los servicios.

os para el diseño y desarrollo de productos y servicios.

de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos

adictorias.

seño y desarrollo.

finen los resultados a lograr. 10

tados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.

idas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.

gurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las

das.

requisitos de las entradas

as para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios

acen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación

as características de los productos y servicios, que son esenciales para su propósito previsto y su provisión

diseño y desarrollo.

l diseño y desarrollo de los productos y servicios

10

diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los cambios, las acciones tomadas para
10

UMINISTRADOS EXTERNAMENTE

s suministrados externamente son conforme a los requisitos.

servicios suministrados externamente.

guimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.

cios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar
entes.

alidas resultantes.

vicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir los requisitos del cliente y los
10

anecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.

urar que los procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.

sitos para los procesos, productos y servicios.

ocesos y equipos, la liberación de productos y servicios.

equerida de las personas.

anización.

edor externo aplicado por la organización.

iones controladas.

cas de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.

a alcanzar.

o y medición adecuados

medición en las etapas apropiadas.

10

ara la operación de los procesos.

10

d para alcanzar los resultados planificados.

ores humanos.

ega y posteriores a la entrega.

idas de los productos y servicios.

10

ad. 10
os
s externos mientras esta bajo el control de la organización o siendo utilizada por la misma.

clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación en los productos y

se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere inadecuada para el uso y se conserva la información

ón del servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los requisitos.

la entrega asociadas con los productos y servicios.

ga la organización considero los requisitos legales y reglamentarios.

iadas a sus productos y servicios.

roductos y servicios. 10
10
10

la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.

de los cambios, las personas que autorizan o cualquier

verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.

de los productos y servicios. 10

n.

us requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.

aturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.

las salidas no conformes.

neras 10

a la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la
10

SUBTOTAL 210
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 58%
. 10

luación para asegurar resultados validos.

nto y medición.

ltados.

clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.

evisar la información.

surgen del seguimiento y la medición.

nificados.

con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.

o o varios programas de auditoría.

la objetividad y la imparcialidad del proceso. 10

ección. 10

das.

mentación del programa de auditoría y los resultados.

egurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización.

onsideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.

e sean pertinentes al SGC. 10

SGC.
s riesgos y las oportunidades.

nadas con oportunidades de mejora. 10

10

esultados de las revisiones.

SUBTOTAL 60
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 53%

es de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su

es para controlarla y corregirla.

no conformidad.

d.

10

conformidades encontradas.

turaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.

ción y eficacia del SGC.

e la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora. 10

SUBTOTAL 20
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 55%

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

ACCIONES POR
% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
42% IMPLEMENTAR
43% IMPLEMENTAR
80% MANTENER
51% MEJORAR
58% MEJORAR
53% MEJORAR
55% MEJORAR
55%

MEDIO
e Verificar y Actuar para la
stema); C. Cumple con el
umple con el criterio

CRITERIO INICIAL DE
CALIFICACION

H P N/S

B C D

5 3 0

3
3

20 6 0
42%
5

5
10 6 0
43%

10 0 0
80%

3
 0

3
25 6 0
51%

5
5

3
5

5
5

5
5

195 54 0
58%
5

3
 3

3
5

75 24 0
53%

35 6 0
55%

ACCIONES POR
REALIZAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
MANTENER
MEJORAR
MEJORAR
MEJORAR
MEJORAR
 DIAGNOSTICO DE EVALUACION DE SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SEGÚN

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se esta
Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el c
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo de
se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. N
no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

No. NUMERALES

1. Requisitos generales

¿La organización ha establecido y mantenido un sistema de gestión ambiental consistente

1.1
con los requisitos contenidos en la norma ISO 14001?

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
2. Política Medioambiental
2.1 ¿Ha definido la alta dirección la política ambiental de la organización?
¿La política ambiental es apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos
2.2
ambientales de las actividades, productos o servicios de la organización?
¿La política medioambiental incluye un compromiso de mejora continua y prevención de
2.3
la contaminación?
¿La política ambiental incluye un compromiso de cumplir con la legislación y normativa
2.4
ambiental relevante y con otros requisitos que la organización suscriba?
2.5 ¿Proporciona la política ambiental un marco para establecer y revisar objetivos y metas am
2.6 ¿La política ambiental está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos
2.7 ¿Para asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables estén disponibl
2.8 ¿La política ambiental está disponible para el público?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
3. Aspectos ambientales
¿La organización ha establecido y mantenido (a) procedimiento(s) para identificar los
3.1 aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y
sobre los cuales se espera que tenga influencia?
3.2 ¿Ha determinado la organización cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo e
¿Se ha asegurado la organización de que sus aspectos e impactos significativos
3.3
relacionados se consideren al establecer sus objetivos ambientales?
3.4 ¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos si
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
4. Requisitos legales y otros
 ¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar y tener
4.1 acceso a los requisitos legales y de otro tipo que la organización suscriba, que sean
aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios?

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
5. Política de seguridad alimentaria
¿La organización ha establecido y mantenido objetivos y metas ambientales
5. 1
documentados, en cada función y nivel relevante dentro de la organización?
La organización, al establecer y revisar sus objetivos, ha considerado:¿Los requisitos
legales y otros? ¿Sus aspectos ambientales significativos? ¿Sus opciones tecnológicas?
5.2
Sus aspectos financieros, operativos y de negocio. ¿requisitos? ¿Las opiniones de las
partes interesadas?
¿Los objetivos y metas de la organización son consistentes con su política ambiental,
5.3
incluido el compromiso con la prevención de la contaminación?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
6. Programa(s) de gestión ambiental
6. 1 ¿La organización ha establecido y mantenido programas de gestión ambiental para lograr s
¿Los programas de gestión ambiental designan la responsabilidad de lograr objetivos y
6. 2
metas en cada función y nivel relevante de la organización?
6.3 ¿Los programas de gestión ambiental definen los medios y el plazo para lograrlos?
¿Se revisan y modifican los programas de gestión ambiental cuando corresponde si se
6.4
implementan actividades, productos o servicios nuevos o modificados en la organización?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
7. Estructura y responsabilidad
¿La organización ha definido, documentado y comunicado las funciones,
7.1 responsabilidades y autoridades para facilitar una gestión ambiental eficaz? ¿Cómo se
hace esto?
¿La dirección ha proporcionado recursos esenciales para la implementación y el control
7.2
del sistema de gestión ambiental?
7.3 ¿Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recur
¿Ha designado la alta dirección de la organización (a) representantes específicos de la
dirección que, independientemente de otras responsabilidades, tengan funciones,
responsabilidades y autoridad definidas para:Garantizar que los requisitos del sistema de
7.4
gestión ambiental (SGA) se establezcan, implementen y mantenido de acuerdo con esta
Norma Internacional. Informar sobre el desempeño del SGA a la alta dirección para su
revisión y como base para la mejora del SGA.
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
8. Formación, sensibilización y competencia
¿Ha identificado la organización las necesidades de formación de todo el personal cuyo
8.1 trabajo pueda generar un impacto significativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace
esto?
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento para que sus empleados
8.2
en cada función relevante sean conscientes de:
 ¿La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con
8.3
los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA)?

¿Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades

8.4
laborales y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal?
¿Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los
8.5 procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA, incluidos los requisitos de
preparación y respuesta ante emergencias?
8.6 ¿Las posibles consecuencias de la desviación del procedimiento operativo especificado?
¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que pueden
8.7 causar impactos ambientales significativos sea competente sobre la base de la
educación, capacitación y/o experiencia adecuadas?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
9. Comunicación interna

Con respecto a sus aspectos ambientales y sistema de gestión ambiental, ¿la

organización ha establecido y mantenido procedimientos para asegurar: La comunicación
9.1 interna entre los distintos niveles y funciones de la organización? ¿Recepción,
documentación y respuesta adecuadas a la comunicación relevante de los interesados ​
externos paridades?

¿La organización ha considerado su(s) proceso(s) para la comunicación externa sobre

9.2
sus aspectos ambientales significativos y ha registrado su decisión?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
10. Documentación del sistema de gestión ambiental
¿La organización ha establecido y mantenido información en papel o en formato
10.1 electrónico para: Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su
interacción?¿Proveer instrucciones para la documentación relacionada?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
11. Control de documentos

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para controlar todos los

11.1
documentos requeridos por esta Norma Internacional para asegurar:

11.2 ¿Se pueden localizar?

¿Son revisados ​periódicamente, revisados ​según sea necesario y aprobados para su
11.3
adecuación por personal autorizado?
¿Las versiones actuales de los documentos relevantes están disponibles en todos los
11.4 lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del
sistema
¿Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de
11.5
uso, o se aseguran de otra manera contra el uso no previsto?

¿Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos que se conservan con fines
11.6
legales y/o de preservación del conocimiento?

¿Los documentos de la organización son legibles, fechados (con fechas de revisión) y

11.7 fácilmente identificables, mantenidos de manera ordenada y retenidos durante un período
específico?
 ¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos y responsabilidades con
11.8
respecto a la creación y modificación de los distintos tipos de documentos?

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
12. Control operativo
¿La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas
12.1 con los aspectos ambientales significativos identificados en línea con su política, objetivos
y metas?

¿Ha planificado la organización estas actividades, incluido el mantenimiento, para

garantizar que se lleven a cabo en las condiciones especificadas mediante: Establecer y
mantener procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia
podría conducir a desviaciones de la política ambiental y los objetivos y objetivos?
12.2
¿Estipular los criterios de operación en los procedimientos? ¿Establecer y mantener
procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos identificables de
los bienes y servicios utilizados por la organización y comunicar los procedimientos y
requisitos relevantes a los proveedores y contratistas?

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
13. Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar posibles
13.1 accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellos, y para prevenir y mitigar los
impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos?
¿Ha examinado y revisado la organización, cuando ha sido necesario, su procedimiento
13.2 de preparación y respuesta ante emergencias, en particular, después de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de emergencia?
13.3 ¿Análisis de los resultados de las actividades de verificación?
13.4 ¿La organización ha probado periódicamente dichos procedimientos cuando es factible?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
14. Seguimiento y medición
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos documentados para
14.1 monitorear y medir, de manera regular, las características clave de sus operaciones y
actividades que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente?
¿El seguimiento y la medición incluyen el registro de información para realizar un
14.2 seguimiento del desempeño, los controles operativos pertinentes y la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización?
14.3 ¿La organización calibra el equipo y mantiene registros de acuerdo con los procedimientos
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento documentado para evaluar
14.4 periódicamente el cumplimiento de la legislación y los reglamentos ambientales
pertinentes?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
15. No conformidad y acciones correctivas y preventivas
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para definir la
responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar la no conformidad, tomar
15.1
medidas para mitigar los impactos causados ​y para iniciar y completar acciones
correctivas y preventivas?
Cuando se toman acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no
15.2 conformidades reales y potenciales, ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas y
proporcionales al impacto ambiental encontrado?
 ¿La organización ha implementado y registrado cambios en los procedimientos
15.3
documentados como resultado de acciones correctivas y preventivas?

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
16. Registros
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para la identificación, el
mantenimiento y la eliminación de registros ambientales, incluidos: Registros de
16.1
capacitación? Los resultados de las auditorías (auditorías de EMS)? Los resultados de las
revisiones (Revisiones de la gerencia) ?
¿Son los registros de la organización legibles, identificables y trazables a la actividad,
16.2
producto o servicio involucrado?

¿Se almacenan y mantienen los registros ambientales de tal manera que sean fácilmente
16.3
recuperables y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida?

16.4 ¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?

¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para
16.5
demostrar la conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
17 .Auditoría del sistema de gestión ambiental
¿Ha establecido y mantenido la organización programa(s) y procedimiento(s) para realizar
auditorías periódicas del sistema de gestión ambiental a fin de: -Determinar si el sistema
de gestión ambiental se ajusta o no a los arreglos planificados para la gestión ambiental,
17.1
incluida la requisitos de esta ---Norma Internacional y se ha implementado y mantenido
adecuadamente? ¿Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la
gerencia?
¿El programa de auditoría de la organización, incluido cualquier cronograma, se basa en
17.2 la importancia ambiental de la actividad en cuestión y los resultados de auditorías
anteriores?
¿El procedimiento de auditoría cubre el alcance, la frecuencia y las metodologías de la
17.3 auditoría, así como las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías y
reportar los resultados?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
18. Revisión por la dirección
¿La alta dirección de la organización, en los intervalos que determina, revisa el sistema
18.1
de gestión ambiental para garantizar su idoneidad y eficacia continuas?

¿El proceso de revisión por la dirección garantiza que se recopile la información necesaria
18.2
para permitir que la dirección lleve a cabo esta evaluación?
18.3 ¿Están documentadas las revisiones de la dirección?
¿Cada revisión de la dirección aborda la posible necesidad de cambios en la política, los
objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental, a la luz de: Los resultados
18.4
de la auditoría del sistema de gestión ambiental? Circunstancias cambiantes? El
compromiso de mejora continua?
SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE LA NORMA
1. Requisitos generales
2. Política Medioambiental
3. Aspectos ambientales
4. Requisitos legales y otros
5. Politica y seguridad alimentaria
6. Estructura y responsabilidad
7. Programa(s) de gestión ambiental
8. Formación, sensibilización y competencia
9. Comunicación interna
10. Documentación del sistema de gestión ambiental
11. Control de documentos
12. Control operativo
13. Preparación y respuesta ante emergencias
14. Seguimiento y medición
15. No conformidad y acciones correctivas y preventivas
16. Registros
17.Auditoría del sistema de gestión ambiental
18. Revisión por la dirección
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION

CALIFICACIÓN GLOBAL EN LA GESTIÓN AMBIENTAL

SEGÚN NTC ISO 14001-2015
UACION DE SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SEGÚN NTC ISO 14001-2015

tamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;

a Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se
se del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no
fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos:
e N/S).

CRITERIO INICIAL DE CALIFICACION

UMERALES A-V H P N/S
A B C D

10 5 3 0

tenido un sistema de gestión ambiental consistente

ma ISO 14001?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

ambiental de la organización?
a la naturaleza, la escala y los impactos
os o servicios de la organización?
compromiso de mejora continua y prevención de

omiso de cumplir con la legislación y normativa

os que la organización suscriba?
arco para establecer y revisar objetivos y metas am
da, implementada, mantenida y comunicada a todos
antes de los documentos aplicables estén disponibl
ara el público?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido (a) procedimiento(s) para identificar los

es, productos o servicios que puede controlar y
nfluencia?
s de sus aspectos tienen un impacto significativo e
ue sus aspectos e impactos significativos
er sus objetivos ambientales?
nte la información sobre sus aspectos e impactos si
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
tenido un procedimiento para identificar y tener
o tipo que la organización suscriba, que sean
e sus actividades, productos o servicios?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido objetivos y metas ambientales

relevante dentro de la organización?
sus objetivos, ha considerado:¿Los requisitos
tales significativos? ¿Sus opciones tecnológicas?
de negocio. ¿requisitos? ¿Las opiniones de las

ón son consistentes con su política ambiental,

ón de la contaminación?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido programas de gestión ambiental para lograr s

esignan la responsabilidad de lograr objetivos y
de la organización?
efinen los medios y el plazo para lograrlos?
de gestión ambiental cuando corresponde si se
ervicios nuevos o modificados en la organización?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tado y comunicado las funciones,

acilitar una gestión ambiental eficaz? ¿Cómo se

s esenciales para la implementación y el control

nos y habilidades especializadas, tecnología y recur

ganización (a) representantes específicos de la
otras responsabilidades, tengan funciones,
para:Garantizar que los requisitos del sistema de
n, implementen y mantenido de acuerdo con esta
desempeño del SGA a la alta dirección para su
SGA.
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

esidades de formación de todo el personal cuyo

icativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace

ación un procedimiento para que sus empleados

ntes de:
 la política y los procedimientos ambientales y con
mbiental (SGA)?

s, reales o potenciales, de sus actividades

e un mejor desempeño personal?
ra lograr la conformidad con la política y los
equisitos del SGA, incluidos los requisitos de
cias?
viación del procedimiento operativo especificado?
que el personal que realiza tareas que pueden
vos sea competente sobre la base de la
a adecuadas?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

es y sistema de gestión ambiental, ¿la

o procedimientos para asegurar: La comunicación
iones de la organización? ¿Recepción,
a la comunicación relevante de los interesados ​

proceso(s) para la comunicación externa sobre

y ha registrado su decisión?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
tal
tenido información en papel o en formato
s centrales del sistema de gestión y su
a la documentación relacionada?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido procedimientos para controlar todos los

Internacional para asegurar:

dos ​según sea necesario y aprobados para su

ntos relevantes están disponibles en todos los

esenciales para el funcionamiento efectivo del

n rápidamente de todos los puntos de emisión y de

tra el uso no previsto?

umentos obsoletos que se conservan con fines

miento?

on legibles, fechados (con fechas de revisión) y

e manera ordenada y retenidos durante un período
tenido procedimientos y responsabilidades con
e los distintos tipos de documentos?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

as operaciones y actividades que están asociadas

vos identificados en línea con su política, objetivos

ctividades, incluido el mantenimiento, para

ondiciones especificadas mediante: Establecer y
s para cubrir situaciones en las que su ausencia
lítica ambiental y los objetivos y objetivos?
los procedimientos? ¿Establecer y mantener
pectos ambientales significativos identificables de
rganización y comunicar los procedimientos y
y contratistas?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido procedimientos para identificar posibles

a y responder a ellos, y para prevenir y mitigar los
r asociados con ellos?
ión, cuando ha sido necesario, su procedimiento
encias, en particular, después de la ocurrencia de
a?
dades de verificación?
mente dichos procedimientos cuando es factible?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

tenido procedimientos documentados para

las características clave de sus operaciones y
to significativo en el medio ambiente?
el registro de información para realizar un
es operativos pertinentes y la conformidad con los
anización?
antiene registros de acuerdo con los procedimientos
ación un procedimiento documentado para evaluar
gislación y los reglamentos ambientales

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
ntivas
tenido procedimientos para definir la
nejar e investigar la no conformidad, tomar
ados ​y para iniciar y completar acciones

y preventivas para eliminar las causas de las no

on adecuadas a la magnitud de los problemas y
contrado?
 gistrado cambios en los procedimientos
ones correctivas y preventivas?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

ación procedimientos para la identificación, el

tros ambientales, incluidos: Registros de
ditorías (auditorías de EMS)? Los resultados de las
?
gibles, identificables y trazables a la actividad,

os ambientales de tal manera que sean fácilmente

daños, deterioro o pérdida?

de retención de los registros?

ponda al sistema y a la organización, para
sitos de esta Norma Internacional?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

ación programa(s) y procedimiento(s) para realizar

stión ambiental a fin de: -Determinar si el sistema
s arreglos planificados para la gestión ambiental,
nternacional y se ha implementado y mantenido
ación sobre los resultados de las auditorías a la

ación, incluido cualquier cronograma, se basa en

en cuestión y los resultados de auditorías

alcance, la frecuencia y las metodologías de la

es y los requisitos para realizar auditorías y

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

n los intervalos que determina, revisa el sistema

idoneidad y eficacia continuas?

garantiza que se recopile la información necesaria

bo esta evaluación?
e la dirección?
a posible necesidad de cambios en la política, los
de gestión ambiental, a la luz de: Los resultados
mbiental? Circunstancias cambiantes? El

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION ACCIONES POR REALIZAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0% IMPLEMENTAR
0%

BAJO
 Si 2
En proceso 1 LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 4
No 0
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Clausula Requisito

Comprensión de la organización y de su contexto

4.1 ¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?

Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y

de otras partes interesadas
¿La organización ha determinado…?

a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son

4.2 pertinentes al sistema de gestión de la SST;

b) las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes

de los trabajadores y de estas otras partes interesadas;
cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
c) requisitos legales aplicables y otros requisitos.

Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de

gestión de la SST para establecer su alcance?
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?

a) considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el

apartado 4.1;
4.3
b) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;

c) tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo

desempeñadas
Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido
las actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la
organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la
organización?
¿El alcance esta disponible como información documentada?
Sistema de gestión de la SST

4.4 ¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado

continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios
y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

Clausula Requisito
 Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión d
tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la
a) protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo de los
trabajadores;

asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los

b) objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización;

asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del

c) sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la
organización;

asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,

d) implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
estén disponibles;

asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y

cuando existan, de los representantes de los trabajadores, utilizando
e) la consulta y la identificación y eliminación de los obstáculos o
5.1
barreras a la participación;

comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y

f) conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST;
asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los
g) resultados previstos;
dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
h) sistema de gestión de la SST;

asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión

de la SST para mejorar el desempeño de la SST identificando y
i) tomando acciones de manera sistemática para tratar las no
conformidades, las oportunidades, y los peligros y riesgos
relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias del sistema;

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;
desarrollando, liderando y promoviendo una cultura
k) en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST
PolÍtica de la SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consult
(véanse 5.3 y 5.4) que…?

incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo

seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de la
a) salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el
tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza específica
de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los

objetivos de la SST;
incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y
c) otros requisitos;

5.2
 incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
d) utilizando las prioridades de los controles (véase 8.1.2);
5.2
incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de
e) la SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la
organización;

incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación

de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los
f) trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema
de gestión de la SST.

¿La política de la SST…?

a) está disponible como información documentada;
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;

d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene

pertinente y apropiada.
Roles de responsabilidades
¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la
SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se
mantengan como información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la
organización han asumido la responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de
5.3 gestión de la SST?
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con

los requisitos de esta Norma Internacional;
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
b) gestión de la SST.
Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos
para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión
de la SST, de los trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores?

¿La organización ha…?

proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
a) necesarios para la participación;
proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible
b) y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;
identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y
c) minimizar aquellas que no puedan eliminarse;
proporcionado un énfasis adicional a la participación de los
d) trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y
2) 6.1.2);

3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);

5.4
 identificado las necesidades de competencias, formación y
4) evaluación de la formación (véase 7.2);

determinado la información que se necesita comunicar y cómo

5.4 5) debería comunicarse (véase 7.4);

determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2

6) y 8.6);

investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las

7) acciones correctivas (véase 10.1);

proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no

e) directivos en la consulta relacionada con lo siguiente:
determinado las necesidades y expectativas de las partes
1) interesadas (véase 4.2);

2) establecido la política (véase 5.2);

asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y
3) autoridades de la organización según sea aplicable (véase 5.3);

determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos

4) (véase 6.1.3);

5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);

determinado los controles aplicables para la contratación externa, las
6) adquisiciones y los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5);

determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y

7) evaluación (véase 9.1.1);

planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios

8) programas de auditoría (véase 9.2.2);

9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).

6. PLANIFICACIÓN

Clausula Requisito

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las
cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el
apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la
SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin
de...?
asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus
a) resultados previstos;
b) prever o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase
5.4) en el proceso de planificación y, cuando sea apropiado, la implicación de otras
partes interesadas?

¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la

organización ha tomado en cuenta…?

6.1.1
 los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase
6.1.1 a) 6.1.3) y las oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4);
b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);
los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4)
c) relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST que
puedan afectar al logro de los resultados previstos.

¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son
pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la SST asociados
con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la
SST?. ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta
evaluación se ha iniciado antes de que el cambio se implemente (véase 8.2).?
¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?
riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario
a) abordar;

procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase

b) desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesario para
tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso ha tenido
en cuenta, pero no se ha limitado a…?

las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo

a) la consideración de:
la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
1) condiciones físicas del lugar de trabajo;

los peligros que surgen como resultado del diseño del producto
incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción,
2) montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o
disposición final;
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo realmente;
b) las situaciones de emergencia;
c) las personas, incluyendo la consideración de:
aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
1) trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;

aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse

2) afectadas por las actividades de la organización;

6.1.2.1 trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de

3) la organización;

d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:

el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
1) maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización
del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;
 las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
2) causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organización;

las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en

las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar daños y
3) deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el
lugar de trabajo;
los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones,
e) procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase
8.8.2);
los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información
f) acerca de ellos;
los incidentes pasados, internos o externos a la organización,
g) incluyendo emergencias, y sus causas;
cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga
h) de trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la organización.

Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema

de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados
a) teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos
y la eficacia de los controles existentes;

identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento,

6.1.2.2 implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión
b) de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas
en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas
en el apartado 4.2.

¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos

para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y momento en el
tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que reactiva y utilizan un modo
sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se han mantenido y conservado como
información documentada?
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
identificar…?

las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en

a) cuenta:
6.1.2.3 los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus
1) actividades;

2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;

las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo
3) y el ambiente de trabajo a los trabajadores;

b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.

Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?

6.1.3
 determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y
a) otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a
sus peligros y sus riesgos para la SST;

determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a

b) la organización y qué es necesario comunicar (véase 7.4);
6.1.3
tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al
c) establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua su
sistema de gestión de la SST.

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus

requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se
actualice para reflejar cualquier cambio?
Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase
2) 6.1.3);

prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas

3) (véase 8.6);

b) La manera de:
6.1.4
integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
1) gestión de la SST o en otros procesos de negocio;

2) evaluar la eficacia de estas acciones.

¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase
8.1.2) y los resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2.2) cuando
planifique la toma de acciones?

¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas,

las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones
del negocio?
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles
pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para
alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)?
¿Los objetivos de la SST …?
a) son coherentes con la política de la SST;
b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

6.2.1 toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para

c) la SST y las oportunidades para la SST y otros riesgos y
oportunidades;

toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y

d) cuando existan, con los representantes de los trabajadores;

e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;

f) se comunican claramente (véase 7.4);
g) se actualizan, según corresponda.
 Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
6.2.2 cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se
e) hará el seguimiento, incluyendo la frecuencia;
f) cómo se evaluarán los resultados;
cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST
g) en los procesos de negocio de la organización.
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes para lograrlos?

7. APOYO

Clausula Requisito

Recursos
7.1 ¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la SST?
Competencia
¿La organización ha…?
determinado la competencia necesaria de los trabajadores que
a) afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST;
asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la
b) educación, inducción, formación o experiencia apropiadas;
7.2

cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia

c) necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;

conservado la información documentada apropiada, como evidencia

d) de la competencia.
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST,
b) incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST;
7.3 las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión
c) de la SST, incluyendo las consecuencias, reales o potenciales, de
sus actividades de trabajo;

d) la información y el resultado de la investigación de los incidentes

pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: … ?
a) qué informar y qué comunicar;
 b) cuándo informar y comunicar;
c) a quién informar y a quién comunicar:
internamente entre los diversos niveles y funciones de la
1) organización;
2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) con otras partes externas u otras partes interesadas;
d) cómo informar y comunicar;
7.4
cómo recibir y mantener la información documentada sobre las
e) comunicaciones pertinentes, y cómo responder a ellas;
¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la
comunicación, y debe evaluar si esos objetivos se han alcanzado?

¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo,

idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), cuando existan, al considerar sus
necesidades de información y comunicación?

¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren

las opiniones de partes interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al
sistema de gestión de la SST?
7.5 Información documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
7.5.1 a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
la información documentada que la organización determina como
b) necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST.
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado
de que lo siguiente sea apropiado?
la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
7.5.2 a) número de referencia);
el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
b) medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por
esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?

este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se

a) necesite;

este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la

b) confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).

¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las

7.5.3 siguientes actividades, según corresponda ...?
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición final;
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de
los trabajadores, a la información documentada pertinente.
 ¿La información documentada de origen externo que la organización determina
como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST
se ha identificado, según sea apropiado y controlado?

8. OPERACIÓN

Clausula Requisito

8.1 Planificación y control operacional

Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: …?
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
la implementación del control de los procesos de acuerdo con los
b) criterios;

el almacenaje de información documentada en la medida necesaria

8.1.1 c) para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado;

la determinación de las situaciones en las que la ausencia de

d) información documentada podría llevar a desviaciones de la política
de la SST y de los objetivos de la SST;
e) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha
implementado un proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema de
gestión de la SST con otras organizaciones?
Jerarquia de los controles
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la
reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?
a) eliminar el peligro;
sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos
8.1.2 b) peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería;
d) utilizar controles administrativos;
proporcionar equipos de protección individual adecuados y
e) asegurarse de que se utilizan.
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de
los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales
como:…?
a) nuevos productos, procesos o servicios;
cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos
b) o en la estructura de la organización;
c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
8.2 cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y
d) riesgos para la SST relacionados;
e) desarrollos en conocimiento y tecnología.
8.2

¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para

promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen un
impacto adverso sobre el desempeño de la SST?

¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos,

tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario,
incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)?
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente
8.3 que afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados?. ¿El tipo y el grado
de control al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión
de la SST?

Compras
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de
8.4 bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos, materias
primas, equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de
gestión de la SST?

Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y
para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?
las actividades y operaciones de los contratistas para los
a) trabajadores de la organización;
las actividades y operaciones de la organización para los
b) trabajadores de los contratistas;
8.5 las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes
c) interesadas en el lugar de trabajo;
las actividades y operaciones de los contratistas para los
d) trabajadores de los contratistas.

¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los

contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la
SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la
selección de contratistas?
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha
evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia
(véase 6.1.2) y mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST
provenientes de emergencias potenciales, incluyendo: ...?

el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de

a) emergencia y la inclusión de los primeros auxilios;
las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta
b) ante emergencias;

la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y

procedimientos de preparación ante emergencias, incluso después
c) de las pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de
emergencia;
8.6
 8.6 la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los
d) trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre sus
deberes y responsabilidades;
la provisión de formación para la prevención de emergencias,
e) primeros auxilios, preparación y respuesta;

la comunicación de la información pertinente a los contratistas,

f) visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades
gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local.

¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta
las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y
asegurarse de su implicación?

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el

proceso y sobre los planes para responder a situaciones de
emergencia potenciales?

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

Clausula Requisito

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el
seguimiento, la medición y la evaluación?
¿La organización ha determinado: …?
a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir,
a) incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros
2) identificados y con los riesgos para la SST; los riesgos y las
oportunidades para la SST;
3) los controles operacionales;
4) los objetivos de la SST de la organización;
los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de
b)
9.1.1 la SST;
los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
c) sea aplicable, para asegurar resultados válidos;
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición;
cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento
e) y la medición.

¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de

seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido
cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia
del sistema de gestión de la SST?

¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
9.2 Auditoria interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados,
para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?
a) es conforme con:
9.2.1
los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
1) de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST;

2) los requisitos de esta Norma Internacional;

b) se implementa y mantiene eficazmente.
Procesos de auditoria interna
¿La organización…?

ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios

programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la
a) elaboración de informes, que deben tener en consideración la
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las
auditorías previas, así como;

1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización;

la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse

2) los capítulos 9 y 10);

evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las

3) oportunidades para la SST;

ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada

9.2.2 b) auditoría;
ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías
c) para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoría;

se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan

d) a la dirección pertinente;
se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría
pertinentes a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
e) representantes de los trabajadores, y a las partes interesadas
pertinentes;
ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades
f) (véase 10.1) y mejorar de manera continua su desempeño de la SST
(véase 10.2);

ha conservado la información documentada como evidencia de la

g) implementación del programa de auditoría y de los resultados de las
auditorías.
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia
continua?
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
 a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

los cambios en las cuestiones externas e internas que sean

b) pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos;
los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST
2) de la organización;

el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la

c) SST;
la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las
d) tendencias relativas a:
incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora
1) continua;
2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta;
3) seguimiento y resultados de las mediciones;
9.3 4) resultados de la auditoría;
5) resultados de la evaluación del cumplimiento;
6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;
e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
f) las oportunidades de mejora continua;
la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión
g) de la SST eficaz.

¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas
con: ...?
— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema
de gestión de la SST;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo
los recursos necesarios;
— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.

¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la

dirección a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de
los trabajadores (véase 7.4)?

¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección?

10. MEJORA

Clausula Requisito

Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un
proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la
elaboración de informes, la investigación y la toma de acciones?
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no
a) conformidad, y según sea aplicable:
 1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla;
2) hecho frente a las consecuencias;
evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la
implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de
b) acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la
no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
parte, mediante:

1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;

2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;
determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que
3) potencialmente podrían ocurrir;
10.1
revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos,
c) cuando sea apropiado (véase 6.1);

determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo

d) acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles
(véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2);
e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos
potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas?

¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?

— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las
acciones tomadas.

¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores

pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y las partes
interesadas pertinentes?
10.2 Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia
del sistema de gestión de la SST para: …?
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;
10.2.1 promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el
b) trabajo;
c) mejorar el desempeño de la SST.
¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según
sea apropiado, en la implementación de sus objetivos para la mejora continua?
Proceso de mejora continua
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o
varios procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las
actividades descritas en esta Norma Internacional?
10.2.2 ¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores?
10.2.2

¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los

resultados de la mejora continua?
A DE VERIFICACIÓN - ISO 45001
DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumplimiento
to Observaciones
S P N
su contexto
nes externas e internas que son
su capacidad para lograr los
de la SST?

pectativas de los trabajadores y

demás de sus trabajadores, que son

ón de la SST;
(es decir, los requisitos) pertinentes
otras partes interesadas;
expectativas se convierten en
otros requisitos.

de gestión de la SST

y la aplicabilidad del sistema de

?
ha…?

ernas e internas indicadas en el

s indicados en el apartado 4.2;

es relacionadas con el trabajo

ma de gestión de la SST ha incluido

del control o la influencia de la
n el desempeño de la SST de la

n documentada?

do, mantenido y mejorado

ST, incluidos los procesos necesarios
sitos de esta Norma Internacional?

AJADORES
Cumplimiento
to Observaciones
S P N
 compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
a rendición de cuentas globales para la
dad relacionadas con el trabajo de los

lezcan la política de la SST y los

s sean compatibles con la dirección

n de los procesos y los requisitos del

n los procesos de negocio de la

sos necesarios para establecer,

ar el sistema de gestión de la SST

ón activa de los trabajadores, y

ntantes de los trabajadores, utilizando
eliminación de los obstáculos o

una gestión de la SST eficaz y

sistema de gestión de la SST;
ma de gestión de la SST logre los

rsonas, para contribuir a la eficacia del

mejora continua del sistema de gestión

mpeño de la SST identificando y
sistemática para tratar las no
des, y los peligros y riesgos
luyendo las deficiencias del sistema;

es de la dirección, para demostrar su

de responsabilidad;
moviendo una cultura
al sistema de gestión de la SST

ado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los niveles de la organización

porcionar condiciones de trabajo

revención de daños y deterioro de la
jo que sea apropiado al propósito, el
anización y a la naturaleza específica
us oportunidades para la SST;

encia para el establecimiento de los

plir los requisitos legales aplicables y

 control de los riesgos para la SST
s controles (véase 8.1.2);
ora continua del sistema de gestión de
rar el desempeño de la SST de la

participación, es decir, la implicación

existan, de los representantes de los
de toma de decisiones en el sistema

ón documentada;
ores dentro de la organización
interesadas, según corresponda;
asegurarse de que se mantiene

s responsabilidades, rendición de
es dentro del sistema de gestión de la
eles dentro de la organización, y se
¿Los trabajadores en cada nivel de la
por aquellos aspectos del sistema de

dad y autoridad para…?

de gestión de la SST es conforme con
ternacional;
bre el desempeño del sistema de

do y mantenido uno o varios procesos

en el desarrollo, la planificación, la
para la mejora del sistema de gestión
veles y funciones aplicables, y cuando
ores?

, el tiempo, la formación y los recursos

n;
uno a información clara, comprensible
e gestión de la SST;
táculos o barreras a la participación y
dan eliminarse;
onal a la participación de los
o siguiente:
ara su participación y consulta;
ación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y

r los peligros y riesgos (véase 6.1.4);

e competencias, formación y
ase 7.2);
e se necesita comunicar y cómo
4);
ontrol y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2

conformidades y determinación de las

.1);
onal a la inclusión de trabajadores no
onada con lo siguiente:
expectativas de las partes

.2);
idades, rendición de cuentas y
según sea aplicable (véase 5.3);
equisitos legales y otros requisitos

SST (véase 6.2.1);

ables para la contratación externa, las
(véase 8.3, 8.4 y 8.5);
realizar un seguimiento, medición y

mentado y mantenido uno o varios

9.2.2);
ora continua (véase 10.2.2).

Cumplimiento
to Observaciones
S P N
unidades

, la organización ha considerado las

exto), los requisitos referidos en el
ance de su sistema de gestión de la
es que es necesario abordar con el fin

stión de la SST pueda lograr sus

eados;

ción eficaz de los trabajadores (véase

sea apropiado, la implicación de otras

ue es necesario abordar, la
 iesgos para la SST asociados (véase
la SST (véase 6.1.2.4);
s y otros requisitos (véase 6.1.3);
portunidades (véase 6.1.2.4)
del sistema de gestión de la SST que
esultados previstos.

dentificado las oportunidades que son

ema de gestión de la SST asociados
esos, o el sistema de gestión de la
permanentes o temporales, esta
mbio se implemente (véase 8.2).?
ocumentada de sus …?
dades para la SST que es necesario

dar los riesgos y oportunidades (véase

medida en que sea necesario para
van a cabo según lo planificado.
de los riesgos para la SST

do y mantenido un proceso para la

os que surgen?. ¿El proceso ha tenido

utinarias y las situaciones, incluyendo

os materiales, las sustancias y las

e trabajo;
esultado del diseño del producto
ción, desarrollo, ensayos, producción,
ón del servicio, mantenimiento o

mente;

nsideración de:
e trabajo y sus actividades, incluyendo
antes y otras personas;
del lugar de trabajo que pueden verse
e la organización;
que no está bajo el control directo de

consideración de:
jo, los procesos, las instalaciones, la
dimientos operativos y la organización
tación a las capacidades humanas;
 las inmediaciones del lugar de trabajo
ionadas con el trabajo bajo el control

por la organización y que ocurren en

trabajo que pueden causar daños y
dos con el trabajo a personas en el

s en la organización, sus operaciones,

ema de gestión de la SST (véase

o de los peligros, y en la información

s o externos a la organización,
causas;
actores sociales, incluyendo la carga
erazgo y la cultura de la organización.

y otros riesgos para el sistema

do y mantenido un proceso para…?

T a partir de los peligros identificados
os legales aplicables y otros requisitos
istentes;

relacionados con el establecimiento,

antenimiento del sistema de gestión
a partir de las cuestiones identificadas
esidades y expectativas identificadas

ión para la evaluación de los riesgos

lcance, naturaleza y momento en el
ctiva que reactiva y utilizan un modo
se han mantenido y conservado como

ra la SST y otras oportunidades

do y mantenido un proceso para

l desempeño de la SST teniendo en

organización, sus procesos o sus

o reducir los riesgos para la SST;

el trabajo, la organización del trabajo
rabajadores;
el sistema de gestión de la SST.
s aplicables y otros requisitos
do y mantenido un proceso para…?
s requisitos legales actualizados y
ación suscriba que sean aplicables a
la SST;

requisitos legales y otros requisitos a

ario comunicar (véase 7.4);

s legales y otros requisitos al

ener y mejorar de manera continua su

información documentada sobre sus

y se ha asegurado de que se

nidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);

plicables y otros requisitos (véase

s de emergencia, y responder a ellas

iones en sus procesos del sistema de

ocesos de negocio;
ciones.
oridades de los controles (véase
de la SST (véase 10.2.2) cuando

considerado las mejores prácticas,

cionales y los requisitos y limitaciones

a lograrlos

la SST para las funciones y niveles

ma de gestión de la SST y para
e la SST (véase el capítulo 10)?

de la SST;
legales aplicables y otros requisitos;

s de la evaluación de los riesgos para

a la SST y otros riesgos y

s de la consulta con los trabajadores, y

entantes de los trabajadores;

son susceptibles de evaluación;

se 7.4);
da.
a SST
SST, la organización ha determinado…?

ndicadores (si es posible) y cómo se

o la frecuencia;
os;
s para lograr los objetivos de la SST
la organización.
información documentada sobre los
s?

Cumplimiento
to Observaciones
S P N

nado los recursos necesarios para el

nto y mejora continua del sistema de

ecesaria de los trabajadores que

desempeño de la SST;
s sean competentes, basándose en la
n o experiencia apropiadas;

acciones para adquirir la competencia

de las acciones tomadas;

umentada apropiada, como evidencia

…?

l sistema de gestión de la SST,

mejora del desempeño de la SST;
los requisitos del sistema de gestión
ecuencias, reales o potenciales, de

la investigación de los incidentes

ST que sean pertinentes para ellos.

ón y las comunicaciones internas y

la SST, que incluyan: … ?
 unicar:
s niveles y funciones de la

ugar de trabajo;
as partes interesadas;

rmación documentada sobre las

cómo responder a ellas;
ograr mediante la información y la
os se han alcanzado?

tos de diversidad (por ejemplo,

cuando existan, al considerar sus

uando sea apropiado, se consideren

pertinentes sobre temas pertinentes al

zación ha incluido: …?
querida por esta Norma Internacional;
ue la organización determina como
istema de gestión de la SST.

tada, la organización se ha asegurado

por ejemplo, título, fecha, autor o

, versión del software, gráficos) y los

o, papel, electrónico);
specto a la idoneidad y adecuación.
a
el sistema de gestión de la SST y por
ra asegurarse de que: …?

ara su uso, dónde y cuándo se

(por ejemplo, contra pérdida de la

do, o pérdida de integridad).

da, la organización ha abordado las

?

a preservación de la legibilidad;
e versión);

ando existan, de los representantes de

da pertinente.
 rno que la organización determina
ión del sistema de gestión de la SST
ntrolado?

Cumplimiento
to Observaciones
S P N

do y controlado los procesos

ema de gestión de la SST y para
capítulo 6 mediante: …?
para los procesos;
e los procesos de acuerdo con los

ocumentada en la medida necesaria

os se han llevado a cabo según lo

ones en las que la ausencia de

ía llevar a desviaciones de la política
la SST;
trabajadores.
dores, la organización ha
partes pertinentes del sistema de

y determinado controles para lograr la

o la siguiente jerarquía: …?

os, operaciones o equipos menos

s;
ción individual adecuados y

para la implementación y el control de

to en el desempeño de la SST, tales

servicios;
bajo, los procedimientos, los equipos
ación;
es aplicables y otros requisitos;
o la información sobre peligros y
os;
ecnología.
emporales y permanentes para
asegurarse de que no tienen un
ST?

ias de los cambios no previstos,

to adverso, cuando sea necesario,
s (véase el capítulo 6)?

procesos contratados externamente

estén controlados?. ¿El tipo y el grado
definido dentro del sistema de gestión

ra asegurarse de que la compra de

sustancias peligrosos, materias
los requisitos de su sistema de

ra identificar y comunicar los peligros y

ST, que surjan de: …?
de los contratistas para los
n;
de la organización para los
s;
de los contratistas para otras partes
ajo;
de los contratistas para los
s.

procesos para asegurarse de que los

equisitos del sistema de gestión de la
luyen los criterios de la SST para la

cias
de emergencia potenciales; ha
n estas situaciones de emergencia
tar o minimizar los riesgos para la SST
luyendo: ...?

uesta planificada a las situaciones de

s primeros auxilios;
cicio de la capacidad de respuesta

cesario, la revisión de los procesos y

ante emergencias, incluso después
después de que ocurran situaciones de
la información pertinente a todos los
es de la organización sobre sus

la prevención de emergencias,
y respuesta;

ión pertinente a los contratistas,

ta ante emergencias, autoridades
ea apropiado, a la comunidad local.

ción ha mantenido y tomado en cuenta

partes interesadas pertinentes y

información documentada sobre el

situaciones de

Cumplimiento
to Observaciones
S P N
uación

do y mantenido un proceso para el

imiento y qué es necesario medir,

s y otros requisitos;
relacionadas con los peligros
para la SST; los riesgos y las

ganización;
organización evalua su desempeño de

edición, análisis y evaluación, según

sultados válidos;
y la medición;
unicar los resultados del seguimiento

a aplicable, de que el equipo de

ficado y se ha utilizado y mantenido

de la SST, y determinado la eficacia

ón documentada adecuada como

a medición, el análisis y la evaluación?
s internas a intervalos planificados,
sistema de gestión de la SST…?

anización para su sistema de gestión

a de la SST y los objetivos de la SST;

ternacional;
azmente.

plementado y mantenido uno o varios

luyan la frecuencia, los métodos, las
los requisitos de planificación, y la
eben tener en consideración la
volucrados y los resultados de las

ienen un impacto en la organización;

los resultados de la mejora (véanse

significativos, los riesgos y las

uditoría y el alcance para cada

petentes y llevar a cabo auditorías

ad y la imparcialidad del proceso de

sultados de las auditorías se informan

e los hallazgos de la auditoría

pertinentes, y cuando existan, a los
ores, y a las partes interesadas

adas para tratar las no conformidades

era continua su desempeño de la SST

documentada como evidencia de la

de auditoría y de los resultados de las

gestión de la SST de la organización a

u idoneidad, adecuación y eficacia

…?
s revisiones por la dirección previas;

externas e internas que sean

ón de la SST, incluyendo:
otros requisitos;
sgos y las oportunidades para la SST

política de la SST y los objetivos de la

peño de la SST, incluidas las

acciones correctivas y mejora

es y los resultados de la consulta;

s mediciones;

cumplimiento;
oportunidades para la SST;
s con las partes interesadas;
ontinua;
para mantener un sistema de gestión

n incluido las decisiones relacionadas

uación y eficacia continuas del sistema

ma de gestión de la SST, incluyendo

vos no se han cumplido.

pertinentes de la revisión por la

ando existan, a los representantes de

documentada como evidencia de los

Cumplimiento
to Observaciones
S P N
es correctivas
implementado y mantenido un
conformidades, incluyendo la
toma de acciones?
midad, la organización ha…?
na ante el incidente o la no
able:
 controlarla y corregirla;
as;

de los trabajadores (véase 5.4) y la

resadas pertinentes, la necesidad de
nar las causas raíz del incidente o la
ue no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra

nte o la no conformidad;
idente o la no conformidad;
es, no conformidades, similares, o que

esgos para la SST y los riesgos,

6.1);

ualquier acción necesaria, incluyendo

do con la jerarquía de los controles
ambio (véase 8.2);
er acción correctiva tomada;
s al sistema de gestión de la SST.
s a los efectos o los efectos
midades encontradas?

documentada, como evidencia de: ...?

nformidades y cualquier acción tomada

va, incluyendo la eficacia de las

ación documentada a los trabajadores

antes de los trabajadores, y las partes

e la idoneidad, adecuación y eficacia

es y no conformidades;
va de la seguridad y salud en el

ST.
cipación de los trabajadores, según
objetivos para la mejora continua?

implementado y mantenido uno o

an en cuenta las salidas de las
onal?

os de la mejora continua a sus

los representantes de los
documentada como evidencia de los
 CUMPLIMIENTO GENERAL

0%

CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0%

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES
0%

6. PLANIFICACIÓN 0%

7. APOYO 0%

8. OPERACIÓN 0%

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 0%

10.MEJORA 0%

CONCLUSIONES