La empresa CEMAX SAS, presta el servicio de mantenimiento de maquinaria amarilla, venta y coem

minera en el departamento de la Guajira; como actividad de mejora continua debe realizar el progr
14001 ultima actualización, donde deben incluir lo siguiente:

1- Auditorias Conjuntas para certificación por ICONTEC y la ONAC para el ultimo cuatrimetre

2- El cliente principal anuncio auditorias combinadas en junio y diciembre.

3- La gerencia ha solicitado que para este año espcificamente,se realicen auditorias trimestrales a lo
han encontrado demasiadas no conformidades en 2021, que no ha permitido alcanzar el grado de e

4- Teneindo en cuenta que la empresa esta integrando los sistemas, deben incluir mínimo 3 auditor

El Plan de auditoria sera tomado para tres dias, de cualquiera de los sistemas, se recomienda ISO 45
quinaria amarilla, venta y coemercializacion de repuestos, tiene como principal cliente una empresa
continua debe realizar el programa de auditorias para año 2022 de las normas ISO 9001, ISO 45001 E ISO

ara el ultimo cuatrimetre

embre.

licen auditorias trimestrales a los contartistas en Guia Ruc y a los proveedores en SG-SST y SGA, ya que se
permitido alcanzar el grado de excelencia deseado.

deben incluir mínimo 3 auditorias internas para el 2022, para segumiento y verificación de mejoras

sistemas, se recomienda ISO 45001 de una de las auditorias internas.

 LOGO DE LA
PROGRAMA DE AUDITORI
ORGANIZACIÓN

VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGAL

OBJETIVO: Y CONTRATISTAS BASADO EN LA NORMA ISO 9001:20
ORGANIZACIÓN, DE LOS PROV

ALCANCE: TODOS LOS PROCESOS QUE ABARCA LA ORGANIZA

RECURSOS: TECNOLOGICO, FINANCIER

NO CONTAR CON RECURSOS NECESARIOS
NO CONTAR CON EL PERSONAL SUFICIENTE
RIESGOS DEL NO SE COMUNIQUE EL PROGRAMA DE A
PROGRAMA DE
PANDEMIA A NIVEL LOCAL QUE AFECTE AL
AUDITORIA :
NO CONTAR CON LA DISPONIBILIDAD DE TIEM
ACCIDENTES QUE LLEVEN AL NO CUMPLI
FRECUENCIA DE TRIMESTRAL INTERNA, DE CERTIFICACION A
AUDITORIA:

Fecha inicial de programacion:

Fecha de ultima actualizacion:
AUDITORIA
TIPO DE

CRITERIOS DE
PROCESOS AUDITORIA
OBJETIVO AUDITORIA

Verificar la conformidad del

TERCERA PARTE

sistema de gestion seguridad y

CUMPLIMINETO A LAS salud en el trabajo para
NORMAS ISO 9001- certificación externa por entes
45001-14001 PARA SU certificadores como la ONAC -
CERIFICACION ICONTEC

Determinar la conformidad y el
SEGUNDA PARTE

cumplimientos del sistema de

CUMPLIMINETO A LAS gestion seguridad y salud en el
NORMAS ISO 9001 - trabajo en todos sus
45001 14001/2015 componestes, asi como los
requisitos legales aplicables del
SG-SET - del SGA
SEGUNDA PARTE

CUMPLIMIENTO A LAS Verificar el cumplimiento de

NORMAS GUIA RUC A
"CONTRATISTAS" y
los requisitos estrablecidos para
todos los procesos "PROVEEDORES" los contratistas.
de la organizacion
 PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE
CUMPLIMIENTO A LAS Verificar el cumplimiento de
NORMAS GUIA RUC A
"CONTRATISTAS" y
los requisitos estrablecidos para
todos los procesos "PROVEEDORES" los contratistas.
de la organizacion

Evaluar la idoneidad o la no
conformidad del sistema de
CUMPLIMINETO A
gestión de calidad
LAS NORMAS ISO
implementado en la empresa
9001
según los requisitos que se han
establecido.

PRIMERA PARTE
Determinar la conformidad del
CUMPLIMINETO A sistema de gestion en todos sus
LAS NORMAS ISO componestes, asi como los
45001 requisitos legales aplicables del
SG-SST
PRIMERA PARTE

identificar las posibles fallas del

sistema de gestión ambiental
CUMPLIMINETO A LAS
NORMAS ISO 14001
con el fin de poder establecer
las acciones correctivas que se
consideren adecuadas.

NUMERO DE AUDITORIAS PLANIFICADAS

NUMERO DE AUDITORIAS EJECUTADAS
% DE EJECUCION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Observaciones:

Elaborado por:

MARIA CANO
Responsable del SGC
 PROGRAMA DE AUDITORIA VIGENCIA : 01-12-21

O DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES A LOS PROVEEDORES

O EN LA NORMA ISO 9001:2015, ISO 45001, 14001 Y GUIA RUC EN LOS PROCESOS DE LA
RGANIZACIÓN, DE LOS PROVEEDORES, DE LOS CONTRATISTA

QUE ABARCA LA ORGANIZACIÓN, DE LOS PROVEEDORES, Y DE LOS CONTRATISTA

TECNOLOGICO, FINANCIERO Y DE PERSONAL, VIATICOS.

CON RECURSOS NECESARIOS PARA EL DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS
ON EL PERSONAL SUFICIENTE PARA EL DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS
MUNIQUE EL PROGRAMA DE AUDITORIA AL PERSONAL INVOLUCRADO
VEL LOCAL QUE AFECTE AL DESARROLLO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
LA DISPONIBILIDAD DE TIEMPO PARA EL DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS
QUE LLEVEN AL NO CUMPLIMIENTO DE LAS AUDITORIAS PLANIFICADAS.
TERNA, DE CERTIFICACION A FINAL DE AÑO. Trimestral proveedores y contratista

12/1/2021 CICLO:

CRONOGRAMA ANUAL
ESTADO

AUDITORES OBSERVACION
E F M A M J J A S O N D

10
P 11
12

ONAC -
( ICONTEC 9001"
" 45001-14001)
R

3 3 4
P 4 5 5

POR PARTE DEL

CLIENTE
R

22 22 22
P 22 23 23 23 23
24 24 24 24
POR PARTE DEL
CLIENTE
 POR PARTE DEL
CLIENTE
R

LIDER: HUBER P 25 26
PALMERA 27 auditorias internas para el
AUDITORES: 2022, para segumiento y
KENDRY AGAMEZ R verificación de mejoras
BRAYAN ARRIETA

LIDER: HUBER P 25
26
PALMERA 27
auditorias internas para el
AUDITORES: 2022, para segumiento y
KENDRY AGAMEZ R verificación de mejoras
BRAYAN ARRIETA

LIDER: HUBER P 25 26
PALMERA 27 auditorias internas para el
EXPERTO 2022, para segumiento y
TECNICO: LAURA R verificación de mejoras
MARCELA

CADAS 11 P: Planificado
UTADAS R: Realizado
AUDITORIA

Aprobado por:

JOCY HANS
Gerente
 CODIGO FA-SGC-010
REVISION: 2
FECHA: 19
PLAN DE AUDITORIAS DEL SG Enero 2012

Verificar la conformidad y cumplimiento de los requisitos legales aplicables en la organización y en la implementacion del sistema
OBJETIVO: de gestión de seguridad y salud en el trabajo de acuerdo con la NCT ISO 45001- 2018.

ALCANCE : TODOS LOS PROCESOS QUE ABARCA LA ORGANIZACIÓN

Requisitos de los procedimiento o normas aplicables según corresponda. A la NORMA ISO 45001:2018 - DOCUMENTACION
CRITERIOS: DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD.

LUGAR/FECHA/HORA DE REUNIÓN DE APERTURA LUGAR/FECHA/HORA DE REUNIÓN DE CIERRE

25/12/2021 27/12/2021
8:00 am 12:30 am

FECHA/ HORA DURACION ACTIVIDAD LUGAR NUMERAL / PROCESO O REQUISITO RESPONSABLE (AUDITADO) EQUIPO AUDITOR COMENTARIOS

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Plan de auditoria, explicacion del profesional responsable de
30 MINUTO Reunio de apertura EXPERTO TECNICO: (especialista en
8:30 - 9:00 am desarrollo de la aditoria atender la auditoria desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 4.1 Comprensión de la organización y Gerente y responsable de
30 MINUTO EXPERTO TECNICO: (especialista en
9:00 - 9:30 am de su contexto SST desarrollo sostenible)

4.2 Compresión de las necesidades y Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Gerente y responsable de
9:30 - 9:45 pm
15 MINUTO espectativas de los trabajadores y de EXPERTO TECNICO: (especialista en
SST desarrollo sostenible)
otras partes interesadas

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 4.3 Determinación del alcance del Gerente y responsable de
15 MINUTO EXPERTO TECNICO: (especialista en
9:45 - 10:00 am sistema de gestión de la SST SST desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Gerente y responsable de
10:00 - 10:30 am
30 MINUTO 4.4 Sistema de gestión de la SST EXPERTO TECNICO: (especialista en
SST desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Gerente y responsable de
20 MINUTO 5.1 liderazgo y compromiso EXPERTO TECNICO: (especialista en
10:00 - 10:20 am SST desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Gerente y responsable de
20 MINUTO 5.2 Política de la SST EXPERTO TECNICO: (especialista en
10:20 - 10:40 am SST desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 5.3 Roles, responsabilidades y Gerente y responsable de
30 MINUTO EXPERTO TECNICO: (especialista en Equipos de proteccion
10:40 - 11:10 am autoridades en la organización SST desarrollo sostenible)

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 5.4 Consulta y participación de los Gerente y responsable de
30 MINUTO EXPERTO TECNICO: (especialista en
11:10 - 11:40 am trabajadores SST desarrollo sostenible)

25/12/2021
50 MINUTOS Almuerzo Cafeteria Descanso N/A N/A
11:40 - 12:30 am

Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 6.1 Acciones para abordar riesgos y Gerente y responsable de
1 HORA EXPERTO TECNICO: (especialista en
12:30 - 1:30 Pm oportunidades SST desarrollo sostenible)

6.1.2 Identificación de peligros y

Auditor lider: HUBER PALMERA
25/12/2021 evaluación de los riesgos y Gerente y responsable de
1 HORA EXPERTO TECNICO: (especialista en
1:30 - 2:30 Pm oportunidades [Link] SST desarrollo sostenible)
Identificación de peligros

[Link] Evaluación de los riesgos para Auditor lider: HUBER PALMERA

25/12/2021 Gerente y responsable de
1 HORA la SST y otros riesgos para el SG- EXPERTO TECNICO: (especialista en
2:30 - 3:30 Pm SST
SST desarrollo sostenible)
[Link] Evaluación de las Auditor lider: HUBER PALMERA
25/12/2021 Gerente y responsable de
1 HORA oprtunidades para la SST y otras EXPERTO TECNICO: (especialista en
3:30 - 4:30 Pm SST
oprtunidades para el SG-SST desarrollo sostenible)
Auditor lider: HUBER PALMERA
25/12/2021 6.1.3 Determinación de los requisitos Gerente y responsable de
1 HORA EXPERTO TECNICO: (especialista en
4:30 - 5:30 Pm legales aplicables y otros requisitos SST desarrollo sostenible)
 25/12/2021 Gerente y responsable de
30 MINUTOS Cierre de apertura Socialización de aspectos claves N/A N/A
5:30 - 6:00 Pm SST
 26/12/2021 Gerente y responsable de Auditor lider: HUBER PALMERA
30 MINUTO Reunio de apertura 6.1.4 Planificación de acciones
8:30 - 9:00 am SST OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 Gerente y responsable de Auditor lider: HUBER PALMERA

30 MINUTO 6.2.1 Objetivos de la SST
9:00 - 9:30 am SST OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 6.2.2 Planificación para lograr los Gerente y responsable de Auditor lider: HUBER PALMERA
15 MINUTO
9:30 - 9:45 pm objetivos de la SST SST OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 Gerente y responsable de Auditor lider: HUBER PALMERA

15 MINUTO 7.1 Recursos
9:45 - 10:00 am SST OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 Auditor lider: HUBER PALMERA

10:00 - 10:30 am
30 MINUTO 7.2 Competencia Gerente y talento humano OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 Auditor lider: HUBER PALMERA

10:00 - 10:20 am
20 MINUTO 7.3 Toma de conciencia Gerente y talento humano OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 7.4 Comunicación Auditor lider: HUBER PALMERA

10:20 - 10:40 am
20 MINUTO
7.4.1 Generalidades
Gerente y talento humano OBSERVADOR: JUAN MADERA

26/12/2021 7.4.2 Comunicación interna Auditor lider: HUBER PALMERA

10:40 - 11:10 am
30 MINUTO Gerente y talento humano OBSERVADOR: JUAN MADERA
7.5 información documentada
26/12/2021 Auditor lider: HUBER PALMERA
11:10 - 11:40 am
30 MINUTO
7.5.1
Gerente y talento humano OBSERVADOR: JUAN MADERA
Generalidades
26/12/2021
50 MINUTOS Almuerzo Cafeteria Descanso N/A N/A
11:40 - 12:30 am

26/12/2021
1 HORA 7.5.2 Creación y actualización
12:30 - 1:30 Pm

26/12/2021 7.5.3 Control de la información

1 HORA
1:30 - 2:30 Pm documentada
8.1 Planificación y control operacional
26/12/2021
1 HORA
2:30 - 3:30 Pm
8.1.1 Generalidades
26/12/2021 8.1.2 Eliminar peligros y reducir
1 HORA
3:30 - 4:30 Pm riesgos para la SST

26/11/2021
1 HORA 8.1.3 Gestión del cambio
4:30 - 5:30 Pm

26/12/2021 Gerente y responsable de

30 MINUTOS Cierre de apertura Socialización de aspectos claves N/A N/A
5:30 - 6:00 Pm SST
 27/12/2021
30 MINUTO Reunio de apertura
8:30 - 9:00 am

27/12/2021
30 MINUTO
9:00 - 9:30 am

27/12/2021
15 MINUTO
9:30 - 9:45 pm

27/12/2021
15 MINUTO
9:45 - 10:00 am

27/12/2021
30 MINUTO
10:00 - 10:30 am

27/12/2021
20 MINUTO
10:00 - 10:20 am

27/12/2021
20 MINUTO
10:20 - 10:40 am

27/12/2021
30 MINUTO
10:40 - 11:10 am

27/12/2021
30 MINUTO
11:10 - 11:40 am

27/12/2021
50 MINUTOS Almuerzo Cafeteria
11:40 - 12:30 am

27/12/2021
1 HORA
12:30 - 1:30 Pm

27/12/2021
1 HORA
1:30 - 2:30 Pm

27/12/2021
1 HORA
2:30 - 3:30 Pm

27/12/2021
1 HORA
3:30 - 4:30 Pm

27/12/2021
1 HORA
4:30 - 5:30 Pm

27/12/2021
30 MINUTOS Cierre de apertura
5:30 - 6:00 Pm

OBSERVACIONES

ELABORADO: KENDRY AGAMEZ APROBADO: Comité C.I.;21 de octubre de 2021

FECHA: 10/15/2021 FECHA: 21/10/2021

 LOGO DE LA
EMPRESA PLAN DE AUDITOR

CICLO FECHA DE ELABORACION PROCESO O REQUISITO A AUDITAR:

1 12/1/2021
AUDITORIA No: 1
MANTENIMIENTO DE MAQUINARIAS, VENT

OBJETO DE LA AUDITORIA:
Determinar el cumplimiento de las normas ISO 9001-45001-14001 en los procesos
mantenimiento de maquinarias y el cimplimientoi de los requisistos legales y los determinados
por la organización

PROGRAMA DE ACTIV
HORA
FECHA HORA FINAL ACTIVIDAD
INICIO
FASE 1:
1/22/2022 8:00 8:15
Reunio de apertura

1/22/2022 8:15 8:45

1/22/2022 8:45 9:15

1/22/2022 9:15 9:45

1/22/2022 9:45 10:35

1/22/2022 10:35 11:00

1/22/2022 10:35 11:00

1/22/2022 11:00 11:15

1/22/2022 11:15 11:40

1/22/2022 11:40 12:30

1/22/2022 12:30 13:30

1/22/2022 13:30 14:05

1/22/2022 14:05 14:45

fase 2: revision,
caracterizacion, reglamentos,
instructivos, procedimientos.
1/22/2022 14:45 15:10

1/22/2022 15:10 15:45

1/22/2022 15:45 16:45

1/22/2022 16:45 17:20

1/23/2022 8:00 8:15

1/23/2022 8:15 8:30

1/23/2022 8:30 9:00

1/23/2022 8:30 9:00

1/23/2022 9:00 9:25

1/23/2022 9:25 9:55

1/23/2022 9:55 10:15

1/23/2022 10:15 10:50

1/23/2022 10:50 11:30

1/23/2022 11:30 12:30

1/23/2022 12:30 13:05

1/23/2022 12:30 13:05

1/23/2022 13:05 13:40

1/23/2022 13:40 14:25

1/23/2022 14:25 15:05

1/23/2022 15:05 15:50

1/23/2022 15:50 16:30

1/23/2022 16:30 17:20

1/23/2022 17:20 17:50

 LOGO DE LA EMPRESA

CICLO FECHA DE ELABORACION

1 12/1/2021
AUDITORIA No: 1

OBJETO DE LA AUDIT
Determinar el cumplimiento de las normas ISO 9001-
mantenimiento de maquinarias y el cimplimientoi de
determinados por la organización
PLAN DE AUDITORIAS

QUISITO A AUDITAR: AUDITORES:

AUDITOR LIDER:
AUDITOR ACOMPAÑANTE:
NTO DE MAQUINARIAS, VENTAS Y ALMACEN

ALCANCE DE LA AUDITORIA:
1 en los procesos Todas las actividades descritas en el proceso MANTENIMIENTO DE
s legales y los determinados MAQUINARIAS, VENTAS Y ALMACEN. Todos los requisitos legales
aplicables al proceso establecidos por las normas ISO 9001-14001- 45001-
GUIA RUC. Requisitos legales y los riesgos identificados del los procesos

OGRAMA DE ACTIVIDADES
REQUISITOS (CRITERIO A
PROCESO O REQUISITO AUDITAR / DOCUMENTOS DE AUDITOR AUDITADO
REFERENCIA)
profesional
Plan de auditoria, explicacion del lider: auditores: responsable de
n/a especialista en
desarrollo de la aditoria desarrollo sostenible atender la
auditoria
4.1 Determinar el contexto
Declaraciones por parte de la alta dirección sobre de
lider: Gerente y
Comprensión de la organización y de su qué aspectos externos e internos identificaron y que auditores:
impactan de forma positiva o negativa en su SG-SST. responsable de
contexto/4.1 especialista en SST
desarrollo
sostenible
Matriz de selección de proveedores, contratistas y
subcontratistas
Acta donde se establece el representante por
parte de los trabajadores
Compresión de las necesidades y Gerente y
Matriz de reglamentos legales en SST
espectativas de los trabajadores y de responsable de
lider:
otras partes interesadas/4.2 SST
Formato de clientes y visitantes auditores:
especialista en
Matriz para la Determinación de las desarrollo
Necesidades y expectativas sostenible
lider:
auditores: Gerente y
Determinación del alcance del sistema de Registro donde se encuentre estblecido el alcance en especialista en
responsable de
gestión de la SST/4.3 SG-SST desarrollo
lider: SST
sostenible
auditores:
especialista en Gerente y
Todos los documento hacen parte del sistema de
Sistema de gestión de la SST/4.4 desarrollo responsable de
gestión de SST
sostenible SST

Matriz de Responsabilidad y Autoridad del Sistema

La alta dirección demuestra el liderazgo y

Gerente y
compromiso con la implementación de la política y los
liderazgo y compromiso/5.1 responsable de
objetivos del SG-SST, alineándose con el lider:
SST
direccionamiento misional, visión social, contexto, auditores:
ámbitos de actuación estratégicos y misionales de la especialista en
organización. desarrollo
sostenible
 La alta dirección demuestra el liderazgo y
Gerente y
compromiso con la implementación de la política y los
liderazgo y compromiso/5.1 responsable de
objetivos del SG-SST, alineándose con el lider:
SST
direccionamiento misional, visión social, contexto, auditores:
ámbitos de actuación estratégicos y misionales de la especialista en
organización. desarrollo
sostenible
Política de la SST/5.2 Politica en SST y Manual de SST
lider:
auditores: Gerente y
Matriz de Roles y Responsabilidades y Autoridad del especialista en responsable de
Roles, responsabilidades y autoridades Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el desarrollo SST
en la organización/5.3 Trabajo sostenible
Formato de registro de situación de emergencia
Formato
de reporte de condiciones y actos inseguros
Sistema de
Gerente y
Consulta y participación de los atención al usuario
responsable de
trabajadores/5.4 Formato de Investigación lider:
SST
de Accidente de Trabajo auditores:
Acta formacion del COPASST especialista en
desarrollo
Formato de Reporte de sostenible
enfermedad laboral
almuerzo gerente
auditores responsable
lider: Gerente y
Acciones para abordar riesgos y auditores: responsable de
Instructivo para la formulación, seguimiento y especialista en SST
oportunidades/6.1
medición de desarrollo
planes de acción sostenible
Generalidades/6.1.1

Matriz de Identificación de Peligros, evaluación de lider: Gerente y

Identificación de peligros y evaluación riesgos y determinación de controles. auditores: responsable de
de los riesgos y oportunidades/6.1.2 especialista en SST
Identificación de Instructivo para la desarrollo
peligros/[Link] Identificación de Peligros Evaluación y Valoración de sostenible
los Riesgos determinación de controles.

Identificar los peligros en el lugar de trabajo y los lider:

peligros para los trabajadores, para evaluar los auditores: Gerente y
Evaluación de los riesgos para la SST y
riesgos, priorizar y eliminar los peligros o reducir los especialista en responsable de
otros riesgos para el SG-SST/[Link]
riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo. desarrollo SST
sostenible
Las oportunidades permiten mejorar el desempeño de
la Seguridad y Salud en el Trabajo, en donde se tiene
en cuenta los cambios en la organización, la política,
los procesos o las actividades.
lider:
Evaluación de las oprtunidades para la Se tiene en cuenta las oportunidades para eliminar los auditores: Gerente y
SST y otras oprtunidades para el SG- peligros y reducir los riesgos para la seguridad y salud especialista en responsable de
SST/[Link] en el trabajo y otras oportunidades para la mejora desarrollo SST
continua del Sistema de Gestión de Seguridad y del sostenible
Trabajo.

6.1.3 Determinación de los requisitos legales aplicables y

otros requisitos

- Matriz de requisitos legales y otra índole. lider:

- Procedimiento para la identificación de los requisitos legales auditores: Gerente y
Determinación de los requisitos legales y de otra índole.
especialista en responsable de
aplicables y otros requisitos/6.1.3 - Indicador de cumplimiento de normatividad legal y de otra desarrollo SST
índole.
- Seguimiento al cumplimiento de la normatividad legal
sostenible
vigente o actualización

Gerente y
Reunión de cierre Socialización de aspectos claves responsable de
SST

Reunión de apertura n/a

lider: auditores
Instructivo de Gestión para planes de acción y planes
Planificación de acciones/6.1.4 de mejora lider: auditores responsable sst

6.2.1 Objetivos de la SST

- Matriz de metas y objetivos
- Verificar que los objetivos sean coherentes con la
política.
- Verificar que los objetivos sean medibles cuenten
con indicadores asociados con ficha técnicas.
- Verificar que tenga requisitos aplicables Gerente y
Objetivos de la SST/6.2.1 - Evidencias del proceso de divulgación a los lider: auditores responsable de
 6.2.1 Objetivos de la SST
- Matriz de metas y objetivos
- Verificar que los objetivos sean coherentes con la
política.
- Verificar que los objetivos sean medibles cuenten
con indicadores asociados con ficha técnicas.
- Verificar que tenga requisitos aplicables Gerente y
Objetivos de la SST/6.2.1 - Evidencias del proceso de divulgación a los lider: auditores responsable de
trabajadores. SST
- Evidenciar el proceso de seguimiento y
actualización.

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST

- Plan anual de trabajo.
- Revisar los lineamientos de la política para
documentar los objetivos
- Evidencias de seguimiento y cumplimento del plan Gerente y
Planificación para lograr los objetivos de
anual de trabajo. lider: auditores responsable de
la SST/6.2.2
- Se deber mantener y conservar la documentación de SST
los objetivos de sst y los planes para lógralo.

-Programas de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo

7.1 Recursos

- Evidencias físicas que demuestren la definición y

asignación del talento humano, los recursos Gerente y
Recursos/7.1 financieros, técnicos y de otra índole. lider: auditores responsable de
- Documento donde se evidencie el presupuesto SST
asignado para la implementación y ejecución de
actividades del sistema de gestión.
- Verificar el cumplimiento y seguimiento en la
ejecución del presupuesto asignado.
Procedimiento plan metasistémico de formación y
desarrollo

Evidencia se Gerente y
Competencia/7.2 establecen las competencias del personal desde los lider: auditores responsable de
términos de referencia, y su exigencia y verificación SST
son parte del proceso de contratación
sensibilización humana toma de consciencia del
autocuidado y responsabilidad para la prevención de
riesgos.
responsable sst y
Toma de conciencia/7.3 Formato de asistencia a capacitaciones lider: auditores
RRHH

Instructivo para la Gestión de la correspondencia

La socialización y comunicación del

SG-SST se realiza mediante correos electrónicos,
actos administrativos como resoluciones y circulares,
Comunicación/7.4 reunión con el responsable sst y
lider: auditores
Generalidades/7.4.1 COPASST, Comité de Convivencia Laboral (CCL), y RRHH
Talento en Línea.
Matriz de comunicaciones

Formato de asistencia a capacitaciones

responsable sst y
Almuerzopágina virtual del componente de Seguridad lider: auditores
Evidencia
RRHH
y Salud en el Trabajo Matriz de cominicaciones

Registro de Correos institucionales

Comunicación interna/7.4.2 Formato de memorando

responsable sst y
Formato de Circular Normativa lider: auditores
RRHH
Comunicación externa/7.4.3 Formato
de reuniones con la Alta Dirección
Instructivo de
Programa de Gestión Documental Física Y
Electrónica
 Registro de Correos institucionales

Comunicación interna/7.4.2 Formato de memorando

responsable sst y
Formato de Circular Normativa lider: auditores
RRHH
Comunicación externa/7.4.3 Formato
de reuniones con la Alta Dirección
Instructivo de
Programa de Gestión Documental Física Y
Electrónica
Tabla de retención documental
Acta
del Comité Nacional de Gestión Documental y
nformación documentada/7.5 archivo
responsable sst y
lider: auditores
Matriz de gestión documental RRHH
Generalidades/7.5.1 cracterización, formatos, instructivos, documentos de
referencias, página web del sistema de gestión y
procedimientos

Procedimiento Control Documental y Operacional del

Creación y actualización/7.5.2 Sistema y puede estar integrada con otros lider: auditores responsable sst
componentes
Evidencia
codificación y versión de los documentos y fecha de
actualizacion control de cambios

Proceso de Gestión de la Información y del

Conocimiento Organizacional
Procedimiento de Gestión Documental
gerente
Control de la información
lider: auditores responsable sst y
documentada/7.5.3 Tablas de Retención Documental
RRHH
Instructivo para la Organización, identificación y
descripción de historias
laborales

Instructivo Requisitos y Condiciones en Seguridad y

salud en el Trabajo para la Contratación de Bienes y
Servicios
Instructivo para la
Planificación y control operacional/8.1 Identificación de Peligros, Valoración del Riesgo y
determinación de controles . lider: auditores responsable sst
Generalidades/8.1.1
Instructivo para el Reporte de Investigación de
enfermedad laboral
Instructivo para el Reporte de Investigación de
incidente de trabajo Instructivo
para el etiquetado de sustancias químicas
Instructivo para la
identificación y evaluación de requisitos legales y
otros requisitos en seguridad y salud en el trabajo

Instructivo para la Identificación de Peligros,

valoración del Riesgo y Determinación de Controles
Eliminar peligros y reducir riesgos para
lider: auditores responsable sst
la SST/8.1.2 Matriz de
Identificación de Peligros, Valoración del Riesgos y
Determinación de
Controles

responsable sst y
lider: auditores
RRHH
Gestión del cambio/8.1.3 Instructivo de Planificación y Gestión del Cambio

Reunión de cierre Socialización de aspectos claves lider: auditores responsable sst

 PLAN DE AUDITORIAS

HA DE ELABORACION PROCESO O REQUISITO A AUDITAR: AUDITORES:

12/1/2021 AUDITOR LIDER:
1 AUDITOR ACOMPAÑANTE:
MANTENIMIENTO DE MAQUINARIAS, VENTAS Y ALMACEN

OBJETO DE LA AUDITORIA: ALCANCE DE LA AUDITORIA:

plimiento de las normas ISO 9001-45001-14001 en los procesos Todas las actividades descritas en el proceso MANTENIMIENTO DE
maquinarias y el cimplimientoi de los requisistos legales y los MAQUINARIAS, VENTAS Y ALMACEN. Todos los requisitos lega
a organización al proceso establecidos por las normas ISO 9001-14001- 45001- GUIA
Requisitos legales y los riesgos identificados del los procesos
COMPAÑANTE:

LA AUDITORIA:
eso MANTENIMIENTO DE
EN. Todos los requisitos legales aplicables
O 9001-14001- 45001- GUIA RUC.
dos del los procesos