MÓDULO OH - AUDITOR LÍDER

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

-ISO 45001:2018-

Duración: 3 horas
Modalidad: Virtual

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V2 2022

Curso Auditor Líder Sistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo

ISO 45001:2018
 MÓDULO VII

ISO 45001:2015
Capítulo 10:
Mejora

El conocimiento tiene que ser mejorado, desafiado e incrementado

constantemente o se desvanece.”. - Peter Drucker, filósofo de
administración.

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ISO 45001:2018
 ¿Qué lograrás al finalizar el Módulo VII?

Una vez culminado éste módulo, lograrás:

- Comprender la intención de los requisitos de la norma ISO 45001:2018

descritos en el Capítulo 10: Mejora.
- Identificar algunas herramientas de gestión que permitan responder a los
requisitos del capítulo.
- Comprender la evidencia necesaria para demostrar la conformidad con los
requisitos del capítulo.
- Identificar elementos de evaluación de los requisitos del capítulo en
procesos de auditoría.

¡¡INICIEMOS!!

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ISO 45001:2018
 10.1 Generalidades Interpretación
La organización debe determinar las Desde el momento que es definida la Política, la ISO 45001, nos habla de
oportunidades de mejora (véase capítulo 9) incluir el compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de
e implementar las acciones necesarias para
la SST y ésta es posible solo si se conoce la historia de la organización,
alcanzar los resultados previstos de su
sistema de gestión de la SST. ¿cómo era nuestro desempeño en la evaluación inicial del SG-SST?, ¿qué
hemos logrado con la implementación de nuestro sistema?, ¿cómo se ha
desempeñado a lo largo de la implementación? y ¿en dónde estamos?

La información que nos provee estas respuestas, se encuentra en los

resultados de auditorías, indicadores, programas de SST, incidentes
presentados, quejas de salud, revisión por la dirección, emergencias
presentadas, reportes de actos y condiciones inseguras, resultados de
participación y consulta, cumplimiento de legislación aplicable,
efectividad de los controles definidos de los riesgos evaluados, entre
otros.

La solicitud de la norma en este aspecto, considera que basado en los

resultados obtenidos, decidamos qué hacer, alineado a las metas que
pretendemos alcanzar y mediante el aprendizaje de fracasos de nuestro
desempeño de la SST, implementar dichas acciones e iniciar nuevamente
el ciclo PHVA para contribuir a la mejora.

Notas de diseñador y/o responsable del sistema de gestión

Al implementar este numeral de la ISO 45001, usted debe realizar un análisis de todos los resultados obtenidos,
considerar el comportamiento del personal frente a los riesgos, implementación de los requisitos legales,
resultados de indicadores, No conformidades detectadas y demás información que le permita determinar en qué
estado se encuentra su sistema y si se ha logrado los objetivos planteados.

Considere cómo las partes interesadas y el contexto interno y externo, ha influido en su desempeño de la SST.
Analice los casos donde no se haya alcanzado los resultados definidos y establezca la causa, de manera que
determine nuevas acciones para el logro de sus objetivos.

No deje de lado los casos de éxito tales como objetivos que hayan sobrepasado las metas establecidas, ya que
éstos le darán un indicio de cómo podría replicar estas acciones en todo el sistema para lograr el desempeño que
se ha trazado. No olvide generar acciones en todos los casos donde se haya incumplido con lo establecido por la
organización y la ISO 45001:2018.

Una vez definidas las acciones, comience su implementación, no aplace la ejecución de las mismas, ya que podría
repercutir en afectaciones en la salud y la seguridad de los trabajadores.

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 Notas de auditor
En el momento de llevar a cabo la auditoría, inicie con información las no conformidades detectadas en auditoría
interna y de las fuentes definidas por la organización, el nivel de cumplimiento de indicadores, el número de
incidentes presentados y la gravedad de los mismos, el grado de cumplimiento de requisitos legales, la
disminución de riesgos de acuerdo a los controles aplicados, implementación de recomendaciones de los
estudios higiénicos y demás información que le permita observar si se ha presentado disminución en accidentes,
incidentes, lesiones y enfermedades laborales.

De acuerdo a estos resultados, observe si la organización ha definido acciones y si éstas son adecuadas a las
situaciones que no han permitido lograr los resultados previstos.

Tome una muestra de las acciones definidas y solicite los soportes pertinentes para garantizar que no se queda
solo en intenciones y que se están actuando de manera proactiva y planificada, en los momentos pertinentes sin
aplazar su ejecución.

TEMAS CLAVE A AUDITAR

 ¿De qué forma se hace seguimiento al desempeño del sistema de gestión de la SST?
 ¿Cuenta la organización con resultados de auditoría interna, revisión por la dirección, indicadores, acciones de
riesgos, cumplimiento de requisitos legales, acciones para abordar riesgos y oportunidades?
 ¿Las acciones definidas son coherentes con los resultados obtenidos?
 ¿La organización ha tomado decisiones frente a los resultados de seguimiento del desempeño del Sistema de
gestión de la SST?

10.2 Incidentes, no conformidades y Interpretación

acciones correctivas
La organización debe establecer, implementar y Comencemos con aclarar los términos: una no conformidad es el
mantener uno o varios procesos que incluyan incumplimiento de un requisito y un incidente hace referencia a los
la elaboración de informes, la investigación y la accidentes y cuasi-accidentes, de acuerdo a los términos y definiciones
toma de decisiones para determinar y gestionar de la ISO 45001:2015.
los incidentes y las no conformidades. Frente a los incidentes y las no conformidades detectadas en el sistema
Cuando ocurra un incidente o una no de gestión de la SST, es deber de la organización darle el respectivo
conformidad, la organización debe: tratamiento, así:
a. reaccionar de manera oportuna ante el La corrección permite actuar de manera inmediata frente a la situación
incidente o la no conformidad, y según sea detectada antes de que cause mayores daños a la SST.
aplicable:

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 1) tomar acciones para controlarlo y El análisis de causas, nos llevará a escudriñar sobre las razones que
corregirlo; permitieron la ocurrencia del incumplimiento o incidente. Éste análisis
2) hacer frente a las consecuencias; debe ser lo suficientemente exhaustivo, para conocer a ciencia cierta, el
b. evaluar, con la participación de los origen de la no conformidad, para de esta manera definir las acciones
trabajadores (véase 5.4) y el pertinentes cuyo objetivo consiste en garantizar que no vuelva a
involucramiento de otras partes ocurrir. Éste análisis debe considerar la participación de los
interesadas pertinentes, la necesidad de trabajadores, para el caso de incidentes la investigación mediante
acciones correctivas para eliminar las equipo investigador de acuerdo a la gravedad del mismo y para no
causas raíz del incidente o la no conformidades de ser posible con responsables de proceso,
conformidad, con el fin de que no vuelva a trabajadores involucrados, COPASST y demás que considere pertinentes
ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante: que puedan contribuir a un estudio concienzudo del origen de la no
1) la investigación del incidente o la conformidad o incidente.
revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas del Dos organizaciones que presten los mismos servicios en condiciones
incidente o la no conformidad; similares de operación, con el mismo incidente, tendrán causas
3) la determinación si han ocurrido diferentes que llevaron a su ocurrencia. De igual forma, aunque puedan
incidentes similares, si existen no
tomar la misma corrección, el plan de acción para evitar que se vuelva a
conformidades, o si alguno podría ocurrir
presentar la situación, será diferente.
potencialmente; Al analizar la no conformidad o el incidente presentado, es necesario
c. revisar las evaluaciones existentes de los determinar si su ocurrencia incluso está relacionada con una
riesgos para la SST y otros riesgos, cuando inadecuada evaluación de riesgos presentes en la organización o si es el
sea apropiado (véase 6.1); caso, de si no se había considerado el peligro y por tanto el riesgo.
d. determinar e implementar cualquier
acción necesaria, incluyendo acciones Las acciones definidas deben implementarse de forma controlada, sin
correctivas, de acuerdo con la jerarquía de aplazarse o extenderse en el tiempo, teniendo en cuenta su
los controles (véase 8.1.2) y la gestión del planificación, de manera que no traiga consigo nuevos riesgos que
cambio (véase 8.1.3); tengan consecuencias más graves sobre la SST.
e. evaluar los riesgos para la SST antes de La comunicación se vuelve un factor importante que debe realizar la
tomar acciones que puedan tener como organización, dado que, al poner en conocimiento del personal,
resultado nuevos peligros o cambiar los sobrelas situaciones planteadas, éstos sean conscientes de contribuir
peligros cambiantes (véase 8.1.3); a la Seguridad y salud propia y de sus compañeros.
f. revisar la eficacia de cualquier acción
tomada, incluyendo las acciones Nuevamente, en éste requisito la organización debe conservar
correctivas; información documentada de manera que se conozca cual fue la No
g. si es necesario, hacer cambios al sistema conformidad o incidente presentado, las causas detectadas, las
de gestión de la SST acciones definidas las cuales deben estar relacionadas con las causas
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a encontradas
los efectos o los efectos potenciales de los
Incidentes o las no conformidades encontradas.
La organización debe conservar información
documentada, como evidencia de:
- la naturaleza de los incidentes o las no
conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;

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 - los resultados de cualquier acción correctiva,
incluyendo su eficacia.
La organización debe comunicar esta
información documentada a los trabajadores
pertinentes, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores, y las partes
interesadas pertinentes.
NOTA La elaboración de informes y la investigación de
los incidentes sin demora puede ayudar a la
eliminación de peligros y a minimizar los riesgos para
la SST asociados tan pronto como sea posible.

Notas de diseñador y/o responsable del sistema de gestión

Una de las mayores recurrencias en auditoría, es el tratamiento inadecuado de las desviaciones encontradas. El
responsable del sistema de gestión de la SST debe tener la habilidad para definición de corrección, análisis de
causas y toma de acciones pertinentes.

Es muy común encontrar como análisis de causa, la redacción de la misma no conformidad detectada y una sola
actividad que es considerada como corrección y acción correctiva, generalmente que no tienen ninguna relación
con la causa ya que ésta no fue identificada adecuadamente.

Por ejemplo, si se detecta falta de diligenciamiento de permisos de trabajo para trabajo en caliente, que es uno
de los controles definidos en la evaluación de riesgos para actividades de soldadura, la corrección sería el
diligenciamiento de dicho formato. Durante la investigación de la causa, se podría concluir que el encargado de
elaborar el permiso y el soldador no han sido entrenados en la ejecución de la tarea de forma segura y por
consiguiente no era de su conocimiento elaborar dicho permiso, o que no se cuenta con un plan de
capacitaciones ajustado a las necesidades de la organización que haya definido incluir la capacitación en el riesgo
y en los procedimientos al personal, o bien, que el soldador está cubriendo de última hora las actividades de
soldadura y que el coordinador HSEQ no fue informado de dicho cambio para llevar a cabo la inducción
pertinente.

Para cada paso, la causa es diferente y por tanto, las acciones que se deben planear, varían. Para el primer caso,
las acciones se enfocarían a realizar la capacitación y actividades de sensibilización que permitan al encargado y
al soldador, tener el conocimiento suficiente para llevar a cabo el control de ejecución de permiso de trabajo. Si
la causa fuera plan de capacitaciones que no se encuentra ajustado a las necesidades de la organización, las
acciones pertinentes se enfocarían en verificar los riesgos existentes, los controles establecidos, perfil de cargo,
así como las funciones y responsabilidades de los roles y determinar la formación que debe realizarse y los roles
que la requieren. Si finalmente la causa fuera que el coordinador HSEQ no fue informado del cambio de personal,
se debería revisar el proceso de comunicaciones internas y ajustarlo si es necesario, divulgar y hacerlo cumplir e
informar a recursos humanos que los cambios en personal deben ser informados antes de iniciar las labores de

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manera que el Coordinador HSEQ pueda dar a conocer los riesgos a los que se encuentra expuesto y los controles
que debe aplicar. En todos los casos, se debe efectuar una revisión de los peligros identificados y si fuera el caso,
incluir los controles que hicieran falta para minimizar los riesgos asociados a soldadura, que incluyan el
diligenciamiento del permiso de trabajo, divulgación de procedimientos seguros, ajustar perfiles de cargo, según
sea el caso.

No sería raro encontrar, en la no conformidad detectada líneas arriba, que se ha definido como causa “porque
no se ha diligenciado el permiso de trabajo” y como corrección y acción correctiva “diligencia el formato”,
situación que es incorrecta y que no contribuye a evitar que se siga presentando el incumplimiento.

Finalmente, tenga en cuenta definir acciones que den respuesta a la causa de la desviación. No olvide
documentar el tratamiento de la no conformidad y realizar seguimiento a las acciones para definir si éstas fueron
eficaces. En caso de encontrar que no hay eficacia, es probable que no se haya realizado el análisis adecuado o
que dejó de considerarse algún factor clave en el análisis, por tanto, genere nuevas acciones que permitan
eliminar la causa raíz.

Notas de auditor

En el momento de llevar a cabo la auditoría, a lo largo de todos los procesos, observe si existen incumplimientos
a los requisitos de la ISO 45001, propios de la organización y legales provenientes de cualquier fuente (auditorías
internas, incumplimiento de indicadores, reporte de actos y condiciones inseguras, incidentes, entre otros)
solicite las acciones definidas, tratamiento, así como los soportes que permitan evidenciar que se realizaron las
actividades planteadas.

En cuanto a incidentes, solicite certificado de la ARL frente a la accidentalidad registrada y pida soportes de
investigación realizada en tiempo previsto, verifique si el equipo investigador se conformó de acuerdo a la
legislación. Solicite el reporte a la ARL y si éste fue entregado dentro de los tiempos.

Tanto para no conformidades como para incidentes, establezca que las causas y acciones se encuentran
interrelacionadas y que han sido ejecutadas. Observe si posterior a la implementación de acciones la situación
se sigue presentando o si los incidentes por dicha causa continúan.

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 TEMAS CLAVE A AUDITAR

 ¿Cuáles son las fuentes definidas para generar acciones correctivas?

 ¿Se han definido e implementado acciones frente a los incumplimientos detectados?
 ¿Se han presentado incidentes de trabajo y si fuera el caso, se ha realizado la respectiva investigación?
 ¿La corrección, análisis de causas y acciones definidas son adecuadas a la no conformidad detectada o incidente
presentado y permiten eliminar la causa raíz de la misma?
 ¿las acciones propuestas fueron realizadas sin demora, evitando la presencia de nuevos riesgos?
 ¿Se han evaluado los riesgos asociados a la NC y si las acciones definidas plantean nuevos riesgos, antes de
ejecutarlas?
 ¿Se ha realizado seguimiento a las acciones planteadas y se ha determinado su eficacia?
 ¿Se cuenta con información documentada de la no conformidad/incidente?

10.3 Mejora continua Interpretación

La organización debe mejorar continuamente la Nuevamente, en línea con la Política de SST, que busca la mejora
conveniencia, adecuación y eficacia del sistema continua del Sistema de gestión de la SST, se debe completar el ciclo
de gestión de la SST para:
PHVA mediante la mejora continua.
a. Mejorar el desempeño de la SST;
La búsqueda de la mejora continua permite a la organización trabajar
b. promover una cultura que apoye al
sistema de gestión de la SST; más en línea con la seguridad y salud de los trabajadores, en la medida
c. promover la participación de los que se mejore el comportamiento del personal y la cultura del trabajo
trabajadores en la implementación de bajo estándares de seguridad y cuidado de su salud.
acciones para la mejora continua del Esta cultura se puede promover mediante el apoyo del trabajador en la
sistema de gestión de la SST; definición de dichas acciones, involucrándolos en el sistema e
d. comunicar los resultados pertinentes de la
integrándolo a sus actividades operativas para verlas como un todo,
mejora continua a sus trabajadores, y
como parte del negocio que realiza la organización.
cuando existan, a los representantes de los
trabajadores; En este proceso de mejora, en la medida que sea comunicado y
e. mantener y conservar información aplicadas las mejores prácticas, según las necesidades, logra su finalidad
documentada como evidencia de la que consiste en promover el éxito del sistema de gestión reduciendo de
mejora continua manera significativa los incidentes y enfermedades laborales,
generando cultura de autocuidado y de enfoque a la SST.

Notas de diseñador y/o responsable del sistema de gestión

El responsable del sistema de Gestión de la Seguridad y salud en el trabajo, debe observar el desempeño del
sistema de gestión optar por las acciones que permitan mejorarlo de manera significativa.
En el proceso de mejora continua, indague con los trabajadores sobre la efectividad de las actividades realizadas
frente a la disminución de incidentes y enfermedades laborales. Tenga en cuenta la posibilidad de realizar

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cambios en la infraestructura, equipos, materiales, ampliar conocimientos, sistematización de procesos, entre
otros.

Un organización podría pensar en reemplazar las sustancias químicas en la operación sin afectar la calidad del
producto pero minimizando el riesgo a la salud del personal que se encuentra en contacto con ella, o realizar
automatización de salidas de emergencias con uso de energías sustentables (en caso de fallas de energía) que
permita evacuar de manera inmediata las instalaciones ante un siniestro, o bien reemplazar la cubierta del área
de producción de asbesto por tejas de PVC u otro material que elimine el riesgo cancerígeno presente.

Comunique al personal sobre los cambios que pretende hacer y los beneficios que traen consigo, permítales
participar en la definición de nuevas herramientas y tome en cuenta sus opiniones.

Conserve los soportes que permitan evidenciar las acciones ejecutadas que han contribuido a la mejora.

Notas de auditor

Como auditor, observe el desempeño del sistema de gestión de la SST, revise si ante los resultados del
desempeño del sistema se han determinado acciones pertinentes que contribuyan a la mejora. Revise si las
acciones definidas para la mejora han sido implementadas. Solicite soportes de las acciones ejecutadas para la
mejora. En entrevista a los trabajadores, indague si conocen los resultados de la mejora continua.

Revise que las acciones incluyan entre otras, nuevas tecnologías, buenas prácticas, sugerencias o
recomendaciones de partes interesadas, nuevos conocimientos y comprensión de cuestiones SST, materiales
nuevos o mejorados, cambios en capacidades o competencia de los trabajadores, mejor desempeño con menos
recursos, según lo definido en el aparte A.10.3 Mejora continua.

TEMAS CLAVE A AUDITAR

 ¿Las acciones de mejora definidas permiten evidenciar el aumento en el desempeño de la SST?

 ¿se consideran a los trabajadores en la ejecución de las acciones definidas para la mejora?
 ¿Las acciones definidas contemplan nuevas tecnologías, buenas prácticas, sugerencias o recomendaciones de
partes interesadas, nuevos conocimientos y comprensión de cuestiones SST, materiales nuevos o mejorados,
cambios en capacidades o competencia de los trabajadores, simplificación y racionalización?
 ¿Se cuenta con soportes conservados de las acciones para la mejora continua?
 ¿Se han comunicado a los trabajadores o representantes, el resultado de las acciones de mejora implementadas?

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 FIN MÓDULO VII

MANOS A LA OBRA

Realizando las siguientes actividades, podrás poner en práctica tus

conocimientos y sacar más provecho al aprendizaje:

- Actividad de Competencia Interpretativa: Taller - Requisitos

VALIDA TUS CONOCIMIENTOS

Es hora de demostrar lo aprendido así que no olvides (de acuerdo con la

estructura de cada módulo):

1. Revisar los calendarios de realización de actividades.

2. Cargar los talleres completos y a tiempo.
3. Participar de los foros evaluativos.
4. Asistir a los video-encuentros.
5. Presentar los exámenes

 WEBGRAFÍA/BIBLIOGRAFÍA

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