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SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
FECHA: xxxx
1. NOMBRE DE PROCESO
Auditoria Interna
2. OBJETIVO
Definir la metodología para la planificación y realización de auditoria interna del SG SST
de la Empresa xxxxxxxx
3. ALCANCE
Aplica para todos los proyectos, procesos y procedimientos del Sistema de Gestión de
Seguridad y salud en el trabajo de la Organización
4. RESPONSABLES DEL PROCESO
- Auditor Interno
5. DIRECTRICES Y/O NORMATIVIDAD
Decreto 1072 de 2015 y estándares mínimos resolución 0312 de 2019
6. DESCRIPCION DEL PROCESO
ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTRO
Realiza El Responsable sst realizara
programación de la programación de auditoria
programación
auditoria y Designar interna la cual deberá
de auditoria
líder de auditoria presentar a Copasst y la alta Responsable sst
interna
dirección para su aprobación
designando el líder del
equipo de auditoria interna
El auditor líder elaborará el
plan de auditoria interna y
determinara los siguientes
aspectos:
1. Objetivo de la auditoria Planeación
interna Auditor Líder Auditoria
Planear Auditoria 2. Equipo auditor Interna
Interna 3. Alcance de auditoria.
4. Criterios de auditoria
El plan debe facilitar el
establecimiento de los
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTRO
horarios y la coordinación de
las actividades de la
auditoria.
El auditor líder y su equipo
auditor revisaran toda la
documentación referente a
los proyectos, procesos y
procedimientos que
auditaran, con el objetivo de
Realizar revisión Auditor Líder y
determinar la conformidad NA
documental equipo auditor
del SG SST tener en cuenta
el tamaño, la naturaleza y la
complejidad de la
organización, así como los
objetivos y alcance de la
auditoria interna
Una vez revisada la
documentación el equipo
auditor elaborara la lista de Lista de
Elaborar lista de verificación de auditoria verificación
Auditor Líder y
verificación de interna. Implementando en de auditoria
equipo auditor
auditoria interna ella el ciclo PHVA. La lista de interna
verificación servirá de apoyo
para el desarrollo de la
auditoria interna.
El auditor líder realizara la
reunión de apertura con todo
el personal que será
auditado según lo
establecido en el plan de
auditoria interna y confirmara
Lista de
Reunión de apertura el plan de auditoria,
Auditor Líder asistencia
de auditoria interna proporcionara una breve
descripción de cómo se
llevaran a cabo las
actividades de auditoria. Se
evidenciara la asistencia del
personal a través del formato
de Lista de Asistencia
Realizar búsqueda El equipo auditor deberá Lista de
Auditor Líder y
de fuentes de recopilar información a verificación
equipo auditor
información través de: de auditoria
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTRO
Entrevistas interna
Observación
Documentos y registros
Muestreo y mediciones
Inspecciones
Retroalimentación con el
cliente – calificación de
proveedores
Bases de datos – sitios
Web
Las fuentes de información
seleccionada pueden variar
de acuerdo con el alcance y
la complejidad de la
auditoria.
La generación de los
hallazgos de la auditoria
pueden indicar conformidad
como no conformidad con los
criterios de auditoria o
permiten identificar
oportunidades de mejora
El equipo auditor se reunirá y
Reunión de balance Auditor Líder y
revisara los hallazgos de la NA
de auditoria interna equipo auditor
auditoria interna
El informe de auditoria
interna debe ser preciso,
conciso y claro; debe incluir:
Objetivo de auditoria
interna
Alcance
Criterios
Informe de
Identificación del equipo
Elaborar informe de auditoria
auditor Auditor Líder
auditoria interna interna
Fecha de auditoria
Proceso auditado
Tipo de hallazgo en el
proceso, Fortaleza, riesgo
y no conformidad del
proceso auditado
Conclusiones de la
auditoria interna
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTRO
El informe debe presentarse
al gerente general o en su
defecto al representante
legal
La preside el líder del equipo
auditor y se realizara para
presentar los hallazgos y
conclusiones de la auditoria
interna con el objetivo de
Lista de
Realizar reunión de que sean comprendidos y Auditor Líder y
asistencia
cierre de auditoria reconocido por los auditados. equipo auditor
En este intervalo de tiempo
podrá el auditado presentar
un plan de acción correctiva
o preventiva según sea el
caso.
Se realizaran actividades de
seguimiento de auditoria
interna con el objetivo de
Realizar Actividades
verificar el cumplimiento e Responsable
de seguimiento de NA
implementación de las SST
auditoria interna
acciones correctivas y
preventivas sugeridas y su
eficacia.
7. DOCUMENTOS Y REGISTROS APLICABLES
Programación Auditoria Interna
Planeación Auditoria Interna
Lista De Verificación Auditoria Interna
Informe Auditoria Interna
8. GLOSARIO
Auditoria: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencia de la auditoria y evaluaras de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.
Criterio de auditoria: conjunto de políticas, procedimiento o requisitos
Hallazgo de la auditoria: resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
Plan de auditoria: descripción de las actividades y de los detalles acordado de
una auditoria
Alcance de auditoria: extensión y limites de una auditoria
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Programa de auditoria: conjunto de una o mas auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico.
9. ESTADO DE REVISIONES
CONTROL DE REVISIONES Y APROBACIONES
Código del
Documento Interno ( X) Copia Controlada SI ( X ) NO ( )
documento:
Documento Externo ( X ) Documento Obsoleto SI ( ) NO ( X ) xxxxx
Descripción de
Fecha Versión No. Elaborado Revisado Aprobado cambios
efectuados
Fecha de
Distribución:
Entrega:
Gerente ( )
Responsable SST ( )
Vigía o COPASST ( )
Personal Administrativo ( )
