EVALUACION SUMATIVA 7
Nombre del/los estudiantes/s: Raúl Canales Mejías
Nombre del módulo: Gestión de Calidad y Norma ISO
Nombre del docente: José Rojas Muñoz
Semana: Semana 7
Fecha: 01-10-2024
Tabla de contenidos
Introducción........................................................................ 3
Desarrollo .......................................................................... 4
Conclusión .......................................................................... 8
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Introducción*1
En la presente semana aprenderemos sobre la gestión de calidad y norma ISO. A su vez se
revisará los pasos que se deberán seguir para el proceso de autoría de la empresa EcoTech
S.A
Las auditorías son una herramienta fundamental y objetiva que les permite a las empresas
evaluar el desarrollo de sus operaciones y en base a las observaciones obtenidas, mejorar sus
procesos en busca permanente de la mejora continua y el cumplimiento de normas y
estándares internacionales previamente definidos.
Durante la presente semana y utilizando los conocimientos adquiridos en el módulo,
trabajaremos en la elaboración de un informe de auditoría para la empresa española EcoTech
S.A dedicada a la fabricación de dispositivos electrónicos amigables con el medio ambiente,
de tal forma de identificar los hallazgos de no conformidades con oportunidad de mejora, en
miras de un futuro proceso de certificación internacional.
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*En caso de ser necesario, omitir esta sección, con el fin de simplificar el trabajo, sobre todo si
consiste en elaborar mapa mental, adjuntar imágenes como evidencia, etc.
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Desarrollo
EcoTech S.A. es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos amigables
con el medio ambiente. Fundada en 2005 en Madrid, España, ha logrado expandirse a nivel
internacional, contando con sucursales en América Latina, Asia y África. A pesar de su éxito
comercial, la empresa nunca ha sometido sus procesos a una auditoría basada en las normas
ISO 9000 e ISO 14000. Recientemente, debido a la creciente demanda del mercado y a la
necesidad de demostrar su compromiso con la calidad y el medio ambiente, la dirección de
EcoTech S.A. ha decidido implementar un programa de auditoría basado en estas normas.
Para ello, han contratado a un equipo de expertos en auditoría y han decidido someterse a
una auditoría interna como primer paso. La empresa cuenta con varios departamentos, entre
ellos: producción, investigación y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.
Cada uno de estos departamentos tiene sus propios procesos y procedimientos, algunos de
los cuales ya están documentados, mientras que otros aún no.
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1. REVISIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
La empresa EcoTech S.A para alcanzar su visión desea someterse a un programa de auditoría
interna como primer paso, antes de someterse a un proceso de certificación externa en las
normas ISO 9000 y 14000.
• Visión de la empresa:
Ser la empresa de dispositivos electrónicos más reconocida a nivel mundial por su
calidad y compromiso con el media ambiente.
• Objetivos de la auditoría:
o Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos internos en cada uno de los
departamentos de la empresa.
o Garantizar el cumplimiento de la normativas internas, legales y ambientales,
tanto nacionales como internacionales de cada uno de los departamentos de
la empresa.
o Identificar áreas de mejora de cada uno de los departamentos, en sus
procesos productivos y procedimientos.
o Cumplir en el corto plazo con los requisitos para certificarse en normas ISO
9000 e ISO 14000.
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• Alcance de la auditoria:
“Es la formulación y ejecución de las mejoras para la gestión, de producción, marketing y
control de ventas de la empresa”
Los departamentos que se someterán a una auditoria según la Norma ISO 9000 son
producción y control de ventas
El programa de auditoria alcanzará a todas las aéreas de la empresa, producción,
investigación y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.
Se busca evaluar la eficiencia de todos los departamentos de la empresa.
• Criterios de auditoría
La auditoría interna buscará en primer lugar evaluar el cumplimiento y desempeño de las
normas internas de la empresa y regulaciones locales, para posteriormente evaluar el
desempeño ante criterios de normas internacionales en miras de su próximo deseo de recibir
certificación en normas ISO 9000 y 140000.
• Recursos
Los directivos autorizan la contratación de un auditor interno, el cual dispondrá de
una oficina y acceso a software de la empresa con la información de todos los
departamentos.
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• Programación
La auditoria será programada para el mes de noviembre del año en curso. El
responsable de su realización será el auditor interno contratado por la empresa para
estos efectos, el cual deberá trabajar con cada jefe de área para verificar el
cumplimiento de las normas internas de acuerdo con el manual de higiene y
seguridad, policita de calidad, normas ambientales, legales etc.
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2. ELABORACION DE INFORME DE AUDITORIA.
Informe De Auditoría Empresa EcoTech S.A
Después de realizada la auditoría interna a la empresa EcoTech S.A. De acuerdo con los
procedimientos programados de entrevistas y observaciones se informa lo siguiente:
EcoTech S.A es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos amigables con
el medio ambiente. Fue fundada en 2005 en Madrid España y actualmente cuenta con
sucursales en América latina, Asia, y África.
Para alcanzar su visión y demostrar su compromiso con la calidad y el medio ambiente desea
someter a cada uno de sus departamentos a un programa de auditoría interna como primer
paso, antes de someterse a un proceso de certificación externa en las normas ISO 9000 y
14000.
Objetivos:
• Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos internos en cada uno de los departamentos
de la empresa.
• Garantizar el cumplimiento de la normativas internas, legales y ambientales, tanto
nacionales como internacionales de cada uno de los departamentos de la empresa.
• Identificar áreas de mejora de cada uno de los departamentos, en sus procesos
productivos y procedimientos
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Alcance
El programa de auditoria alcanzó a todas las aéreas de la empresa, producción, investigación
y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.
Metodología
La auditoría fue desarrollada mediante la utilización de herramientas tales como, entrevistas,
observaciones a procedimientos establecidos en las normas internas de la empresa.
La metodología aplicada para la realización del presente trabajo correspondió en las
siguientes
etapas:
• Planificación de auditoría en base a procedimientos y normas establecidas en el
manual de higiene y seguridad, políticas de calidad y normas ambientales.
• Ejecución de la auditoría con aplicación de entrevistas, observación y revisión de
procedimientos establecidos.
• Análisis de los resultados obtenidos.
• Conclusiones de la auditoria.
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• Redacción del Informe con observaciones, recomendaciones y observación de
oportunidades de mejora.
HALLAZGOS:
1.- Falta de definición clara de procesos y procedimientos para todos los
departamentos de la empresa.
Según se pudo observar la empresa no cuenta con procedimientos claramente definidos para
todos sus departamentos.
Los procesos y procedimientos son ejecutados por personas con opiniones y formas de
trabajo distintas, lo que se convierte en un problema a la hora de realizarlos, ya que, si no
están claramente definidos, llevará a tener siempre resultados distintos dependiendo de
quien los ejecute.
• Tipo de hallazgo: Mayor.
• Riesgo potencial
• Afectar la calidad y reputación de la empresa.
• Riesgo de accidentes.
• Riesgo de incumplimientos legales.
• Hace menos eficiente la cadena productiva.
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• Recomendación
Definir con claridad procesos y procedimientos para todos los departamentos de
la empresa y de esta asegurar mantener la calidad y prestigio a lo largo del tiempo
2. Falta de documentación de procesos y procedimientos en algunos departamentos.
La documentación de los procesos y procedimientos proporciona a la empresa un registro de
todas las actividades desarrolladas y como se realizaron, la documentación es crucial para
demostrar el cumplimiento de las normas y requisitos de calidad sobre todo si a futuro se
quiere certificar por estándares internacionales. Por otra parte, la documentación clara y
detallada es una forma de comunicar las políticas de calidad y procedimientos de la empresa
a cada departamento de la organización.
• Tipo de hallazgo: Mayor.
o Riesgo potencial
§ Afecta al control de procesos y procedimientos.
§ No se podrá acreditar que se cumplen con las normas de calidad, legales,
ambientales etc.
§ Perdida de reputación de la empresa.
§ Riesgo de multas.
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o Recomendaciones.
Documentar el sistema de gestión de calidad y ambiental de la empresa y cada uno
de sus departamentos a la brevedad posible.
3. No contar con un SGC y SGA con enfoque en los clientes y la mejora continua
Un sistema de gestión bien implementado definirá las políticas, manuales,
procedimientos, registros y planes tanto de calidad como ambientales. La
implementación de SGC y SGA permitirá además subsanar los hallazgos anteriores.
• Tipo de hallazgo: Mayor.
• Riesgo potencial
o Afectar la calidad y reputación de la empresa.
o Riesgo de accidentes.
o Riesgo de incumplimientos legales.
o Hace menos eficiente la cadena productiva.
o Pérdida de clientes
o Problemas con proveedores.
o Afectar al ambiente laboral.
o Tareas no definidas.
o Responsabilidades no definidas.
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• Recomendaciones
Después del resultado de la auditoria y con el compromiso de los directivos y de todo
el equipo de trabajo, implementar de manera urgente un SGC y SGA que permita
subsanar todas las oportunidades de mejora detectadas en la auditoria.
4. Falta de capacitación al equipo de trabajo.
El no tener al equipo de trabajo permanentemente capacitado podría afectar en un futuro al
desarrollo del proceso productivo de la empresa al carecer de las competencias necesarias
para realizar el trabajo.
• Tipo de hallazgo: Menor.
• Riesgo Potencial.
o Pérdida de productividad.
o Riesgo de errores en el proceso productivo.
o Se pueden romper protocolos y normas establecidas.
o Fidelización del personal.
o Riesgos de accidentes.
• Recomendaciones
Realizar cursos de capacitación permanente al personal según las áreas en que se
desarrollen.
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3. LEVANTAMIENTO DE HALLAZGOS
La norma ISO 9000 establece los criterios de gestión de la calidad cuyo principal objetivo es
un enfoque en el cliente y en la mejora continua.
Los hallazgos detectados principalmente están relacionados con la falta de implementación
de un sistema de gestión de calidad que defina los procesos y procedimientos de los distintos
departamentos de la empresa y por la falta de documentación que respalda las procesos y
procedimientos. Al no contar con estos procedimientos definidos no se puede garantizar la
calidad del producto y la mejora continua.
Si la empresa en este momento se sometiera a un proceso de certificación este no sería
otorgado ya que para las certificaciones ISO 9000 su principal requisito es que la empresa
cuente con políticas, manuales, procedimientos, registro y planes de calidad claramente
definidos, esto con el fin de tener evidencias del cumplimiento de normas, requisitos y para
demostrar la mejora continua.
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4. REFLEXIÓN FINAL
a) Reflexión sobre la importancia gestionar los procesos de calidad a partir del SGC.
Es urgente la para empresa EcoTech SA implementar un SGC que le permita estandarizar
procesos, definir procedimientos, mejorar la eficiencia y desarrollar un proceso productivo
amigable con el medio ambiente etc.
A pesar de que EcoTech es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos,
cada vez los clientes son más exigentes tanto en calidad como más conscientes con el cuidado
del medio ambiente, es por ello, que si la empresa no implementa un sistema de gestión de
calidad y ambiental que le permita estandarizar y eficientizar sus procesos en busca de la
mejora continua para su futura certificación en normas ISO 9000 Y 14000; es posible que en
el mediano y largo plazo sufra una perdida reputacional y se quede atrás con las políticas y
normas internacionales, lo que la llevara a perder su posicionamiento en el mercado.
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b) Relevancia sobre los procedimientos de auditorias y como estos pueden ayudar a la
organización.
Las auditorias tanto internas como externas son herramientas fundamentales que permiten
las empresas evaluar su funcionamiento y mejorarlo, garantizando el cumplimiento de
normas y estándares previamente definidos. Al ser un procedimiento estructurado y
estandarizado asegura la objetividad del proceso independientemente de quien lo realice,
esto permite obtener resultados confiables que permitan tomar mejores decisiones.
El seguir procedimientos y procesos claramente definidos permite reducir el riesgo de errores
en el proceso productivo que pueden llegar a significar el deterioro de la calidad de sus
productos y la consiguiente pérdida reputacional.
En resumen, la importancia de los procedimientos de auditoría es:
• Garantizar resultados objetivos y confiables.
• Reducir el riesgo de errores.
• Ejecución más rápida y eficiente.
• Confianza en los resultados.
• Base para implementar acciones de mejora continua.
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Conclusión**2
Realicen una conclusión, con al menos dos reflexiones grupales sobre el trabajo y su
proyección.
En un mundo donde el mercado es cada más competitivo y los clientes son cada vez más
exigentes y demandantes de calidad, es fundamental para las empresas someterse a
procesos de auditorías tanto internas como externas, esto les permitirá hallar las no
confirmades que afectan o podrían afectar a sus distintos departamentos y procesos
productivos, y que de mantenerse en el tiempo pueden afectar la calidad de los productos y
por consiguiente a la reputación y credibilidad de la empresa.
La certificación en normas de calidad ISO 9000 e ISO 14000 dan un valor agregado a las
empresas que las obtienen, dando fe de que sus procesos son periódicamente revisados y
que siempre buscan satisfacer las necesidades de los clientes y de su entorno.
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**En caso de ser necesario, omitir esta sección, con el fin de simplificar el trabajo, con el fin de
simplificar el trabajo, sobre todo si consiste en elaborar mapa mental, adjuntar imágenes como
evidencia, etc.
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