etapas del procedimiento penal

Reporte de lectura

ALUMNA: RITA ISABEL DE LA CRUZ HERN

MATERIA: JUICIOS ORALES

MAESTRO: LIC RICARDO QUIROZ

 ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

INVESTIGACION INICIAL

La investigación de los delitos corresponde al Ministerio Público y a las policías, las cuales actuarán bajo
la conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta función de acuerdo con el artículo 21
constitucional. Tal investigación es la etapa más importante entre las que conforman el sistema penal ya
que su realización efectiva y bien dirigida conllevará al éxito en el esclarecimiento de un hecho que se
pone de conocimiento de una de las autoridades responsables de la investigación, y tal hecho podría ser
constitutivo de un delito. El objeto de la investigación es precisamente que se reúnan indicios, para el
esclarecimiento de los hechos y datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal para la
acusación y para solicitar la reparación del daño.

En la investigación inicial inicia con la denuncia o querella o por cualquier otro medio que se haga del
conocimiento de un hecho posiblemente constitutivo de delito o apariencia de delito y concluye cuando el
imputado queda a disposición del juez de control para que se le formule imputación, y la investigación
complementaria inicia desde la formulación de imputación por parte del fiscal y concluye cuando este
declara ante el juez de control que queda cerrado el plazo de cierre de investigación. La investigación no
se interrumpe y no se puede suspender el cual tiene que ser continua, eficaz y conllevarse debidamente
dirigida para lograr esclarecimiento de los hechos que se puso del conocimiento.

Tratándose de delitos que deban perseguirse de oficio, bastará para el inicio de la investigación la
comunicación que haga cualquier persona, en la que se haga del conocimiento de la autoridad
investigadora los hechos que pudieran ser constitutivos de un delito. Tratándose de informaciones
anónimas, la policía constatará la veracidad de los datos aportados mediante los actos de investigación
que consideren conducentes para este efecto. De confirmarse la información, se iniciará la investigación
correspondiente.

INVESTIGACION COMPLEMENTARIA

La fase de investigación complementaria inicia una vez que el Juez ordena la Vinculación a Proceso del
Imputado y le fija las medidas cautelares correspondientes. En el plazo de cierre de la investigación el
fiscal deberá concluir la investigación complementaria dentro del plazo señalado por el juez de control,
mismo que no podrá ser mayor a 2 meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los 2
años de prisión, ni de 6 meses si la pena máxima excediera ese tiempo. Transcurrido el plazo de cierre
de investigación, está se dará por cerrada. Y una vez cerrada la investigación complementaria el fiscal
dentro de los 15 días siguientes deberá solicitar el sobreseimiento parcial o total, solicitar la suspensión
del proceso o formular acusación.

Artículo 321. Plazo para la investigación complementaria -. El Juez de control, antes de finalizar la audiencia
inicial determinará previa propuesta de las partes el plazo para el cierre de la investigación complementaria. El
Ministerio Público deberá concluir la investigación complementaria dentro del plazo señalado por el Juez de control,
mismo que no podrá ser mayor a dos meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los dos años de
prisión, ni de seis meses si la pena máxima excediera ese tiempo o podrá agotar dicha investigación antes de su
vencimiento. Transcurrido el plazo para el cierre de la investigación, ésta se dará por cerrada, salvo que el
Ministerio Público, la víctima u ofendido o el imputado hayan solicitado justificadamente prórroga del mismo antes
de finalizar el plazo, observándose los límites máximos que establece el presente artículo. En caso de que el
Ministerio Público considere cerrar anticipadamente la investigación, informará a la víctima u ofendido o al
imputado para que, en su caso, manifiesten lo conducente.
Artículo 322. Prórroga del plazo de la investigación complementaria -. De manera excepcional, el Ministerio
Público podrá solicitar una prórroga del plazo de investigación complementaria para formular acusación, con la
finalidad de lograr una mejor preparación del caso, fundando y motivando su petición. El Juez podrá otorgar la
prórroga siempre y cuando el plazo solicitado, sumado al otorgado originalmente, no exceda los plazos señalados
en el artículo anterior.

Código Nacional de Procedimientos Penales

ETAPA INTERMEDIA

Es una etapa de preparación a juicio oral y de entrada lo que va hacer es un análisis de los
requerimientos conclusivos que llevó a cabo el fiscal en la investigación y que se presenta en el escrito
de acusación de conformidad con el numeral 211 fracción II del CNPP, entonces en la intermedia lo que
se hace es depurar aquellos elementos procesales necesarios para cualquier tipo de procedimiento. El
cual se van a depurar hechos, derechos y pruebas, y comprenderá todos los actos previos a la
celebración de la audiencia intermedia y culminará con el dictado del auto de apertura a juicio oral y pone
fin a la etapa. Por tal motivo esta etapa tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de medios de prueba
de acuerdo al artículo 334 de la ley adjetiva. El código nacional de procedimientos penales hace
referencia de forma muy escueta y dice que la etapa intermedia tiene por objetivo admitir pruebas y
establecer acuerdos probatorios es decir limita a una parte probatoria, pero la etapa intermedia es mucho
más amplia que el ámbito probatorio.

Esta etapa intermedia se compone de dos fases una escrita y comienza con el escrito de acusación por
parte del fiscal y comprende todos los actos previos a la celebración previa, y una oral y comprende
desde la celebración de la audiencia intermedia hasta el dictado de apertura a juicio oral.

Dicha etapa inicia con la formulación de la acusación por parte del representante social y tiene por objeto
principal la preparación del juicio, fijando de modo preciso su objeto, los sujetos intervinientes y los
medios de prueba que deberán ser desahogados. En este sentido, una de las principales funciones del
juez de control durante esta etapa consiste en asegurarse que durante la investigación no se hubieran
cometido transgresiones a los derechos fundamentales del imputado y, en su caso, garantizar que las
consecuencias de éstas no se trasladen a la etapa de juicio oral. Por tal motivo el juez debe verificar esta
situación y excluir cualquier medio de prueba obtenido a partir de una violación a derechos
fundamentales ya que de conformidad a la fracción IX del artículo 20 constitucional establece que
cualquier prueba obtenida con violación de derechos fundamentales será nula. En consecuencia, será
precisamente durante la etapa intermedia cuando el imputado deba expresar los planteamientos que
considere pertinentes en torno a la vulneración de sus derechos fundamentales que hayan tenido un
impacto en la obtención de medios de prueba y, en consecuencia, solicitar la exclusión de éstos del
material probatorio que va a ser desahogado en el juicio oral.

La audiencia intermedia será conducida por el Juez de control, quien la presidirá en su integridad y se
desarrollará oralmente. Es indispensable la presencia permanente del Juez de control, el fiscal y el
defensor durante la audiencia. Y la víctima u ofendido o su asesor jurídico deberán concurrir, pero su
inasistencia no suspende el acto, aunque si ésta fue injustificada, se tendrá por desistida su pretensión
en el caso de que se hubiera constituido como coadyuvante del Ministerio Público.

Las actuaciones que se llevan a cabo en el desarrollo de esta etapa son los siguientes:

 Formulación de la acusación.
 Exposición de defensas y excepciones.
 Ofrecimiento de pruebas.
 Acuerdos probatorios.
 Auto de apertura a juicio oral.
A continuación, explicare de manera breve y general lo que ocurre en esta etapa intermedia

I. Las partes son citadas a comparecer ante el órgano jurisdiccional para llevar a cabo la audiencia
intermedia en la cual el juez de control es el encargado de definir el objeto del juicio y así mismo, el
tribunal que será competente para conocer el juicio oral, porque, como ya lo sabes, el juez de control no
puede conocer del juicio oral.
II. El Ministerio Público le hace saber al imputado las razones del por qué se encuentra compareciendo
ante la autoridad, es decir, le hacen de su conocimiento el hecho o hechos delictivos por los cuales se le
imputan y su forma de participación en él o ellos y de esa manera, el Ministerio Público fundamenta su
acusación con los datos de prueba, esto para que el imputado, con asesoramiento de su defensor,
conteste a la acusación que se le hace con base a la estrategia que tiene su defensa.
III. Como lo hemos expuesto con anterioridad, el juez de control tiene la obligación de resolver lo
concerniente a si admite o no los medios de prueba y excluir lo inconducente que no se refiera de
manera directa o indirecta a los hechos controvertidos y que además serán objeto del juicio oral, estos
hechos pueden clasificarse como: sobreabundantes, impertinentes o innecesarios.
IV. Como último punto, el juez de control da por terminada esta etapa cuando dicta el auto de apertura a
juicio oral que debe contener de forma fija, el asunto controvertido y los medios de prueba que serán
conocidos por el tribunal que sea el encargado de presidir la audiencia de juicio oral.

ETAPA DE JUICIO ORAL

Es la etapa de decisión de las cuestiones esenciales del proceso. Se realizará sobre la base de la
acusación en el que se deberá asegurar la efectiva vigencia de los principios de inmediación, publicidad,
concentración, igualdad, contradicción, continuidad, seguridad jurídica, debido proceso. Con apego en
todo momento a los numerales 1, 20 inciso A fracción II, IX, inciso B fracción I Y C de la Constitución
Federal, artículo 97 del CNPP y Tratados Internacionales. Esta etapa de juicio oral tiene por objeto
resolver las cuestiones esenciales del proceso, el tener o no por acreditado el delito y la responsabilidad
penal del acusado. Ya que en esta etapa se desahogarán las pruebas. Y para desahogar las pruebas se
requiere en esta etapa el respeto a los principios establecidos, y en presencia del juez a través de la
oralidad, y cada prueba tiene una técnica de litigación. En esta etapa intervienen como parte en el
proceso y no como meros sujetos, sino como partes destacadas con una función protagónica en este
proceso penal la víctima u ofendido y asesor jurídico, esto es muy importante porque con relación al
anterior sistema inquisitivo tenían la función de ser meros coadyuvantes del fiscal y ahora se convierten
en parte activa donde se les reconocen sus derechos humanos y fundamentales.

En una audiencia continua, concentrada, oral y pública se llevará a cabo el juicio oral a cargo de un
tribunal oral penal integrado por uno o tres jueces que conocen directamente la acusación, y las pruebas
(documentales, materiales, periciales, testimoniales etc.), el presidente de juicio oral da inicio al juicio y
verifica la presencia de las partes, testigos y peritos, y el fiscal y defensa presentan sus alegatos de
apertura, y cada parte presenta sus pruebas primero inicia el fiscal y luego la defensa, el tribunal valora
las pruebas libremente , y se presentan los alegatos de clausura. Y posteriormente el tribunal delibera si
condena o absuelve en un plazo no mayor a veinticuatros horas

El numeral 388 del CNPP hace mención de otras pruebas que no vulneren derechos fundamentales y se
hace mención a las siguientes excepciones, aquellos documentos que consten en registros previos que
contengan declaraciones por parte del imputado, peritos, testigos los cuales tengan que ser incorporados
ya sea porque alguno de ellos fallece, sufra un trastorno mental transitorio permanente o pierda la
capacidad de poder asistir a la audiencia de juicio oral a rendir su testimonio, o porque sea omiso, o no
logre la comparecencia de sus testigos y peritos, la llamada prueba nueva o superveniente y la prueba
sobre prueba o de refutación. En la cual se van a reproducir todos aquellos medios de prueba que hayan
sido admitido dentro de la etapa intermedia. Y es el momento decisivo donde se dictará una sentencia
condenatoria o absolutoria o mixta (donde por algunos delitos o por algunas personas se decrete la
libertad y por otros delitos se condene) en contra del acusado.
Las audiencias no serás públicas y tendrán que ser privadas en delitos de carácter de delito sexual,
secuestro, violación o temas de seguridad nacional. Esta etapa iniciará con el auto de apertura a juicio
oral el cual será dictado cuando concluya la audiencia intermedia por el juez de control que conozca del
asunto. Y el auto de apertura conforme al artículo 347 deberá contener entre otros requisitos el tribunal
de enjuiciamiento que llevará a cabo la audiencia de juicio, la acusación, los medios de prueba admitidos
de las partes, las personas que deberán ser citadas y las medidas cautelares que se hayan imputado al
acusado y en este punto es importante mencionar que el juez de juicio es totalmente diferente del juez de
control que conoció del asunto en la etapa intermedia ello a evitar una contaminación en el razonamiento
del juez persiguiendo de esta manera la imparcialidad al momento de juzgar.

Al momento de formular los alegatos de apertura las partes exponen la teoría del caso y tendrán que
anunciar de una manera muy breve sumaria que pruebas desahogaran en audiencia a fin de acreditar su
teoría y cada parte determinará el orden en que desahogará sus medios de prueba. Y una vez abierto el
debate, el juzgador que presida la audiencia de juicio concederá la palabra al representante social para
que exponga de manera concreta y oral la acusación y una descripción sumaria de las pruebas que
utilizará para demostrarla. Acto seguido se concederá la palabra al Asesor jurídico de la víctima u
ofendido, si lo hubiere, para los mismos efectos. Posteriormente se ofrecerá la palabra al Defensor, quien
podrá expresar lo que al interés del imputado convenga en forma concreta y oral.

La audiencia de juicio podrá suspenderse en forma excepcional por un plazo máximo de diez días
naturales cuando:

 Se deba resolver una cuestión incidental que no pueda, por su naturaleza, resolverse en forma
inmediata;
 Tenga que practicarse algún acto fuera de la sala de audiencias, incluso porque se tenga la
noticia de un hecho inesperado que torne indispensable una investigación complementaria y no
sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones;
 No comparezcan testigos, peritos o intérpretes, deba practicarse una nueva citación y sea
imposible o inconveniente continuar el debate hasta que ellos comparezcan, incluso
coactivamente por medio de la fuerza pública;
 El o los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento, el acusado o cualquiera de las partes se
enfermen a tal extremo que no puedan continuar interviniendo en el debate;
 El Defensor, el Ministerio Público o el acusador particular no pueda ser reemplazado
inmediatamente en el supuesto de la fracción anterior, o en caso de muerte o incapacidad
permanente, o
 Alguna catástrofe o algún hecho extraordinario torne imposible su continuación.

ESTRUCTURA DEL JUICIO ORAL -. Cómo se desarrolla paso a paso.

 Apertura: el fiscal presenta un resumen de los hechos que se tratarán. Las partes tienen la opción de dar
sus alegatos de apertura o dejarlo para el momento de las pruebas en el juicio oral.
 Interrogatorio directo: el abogado fiscal hace la presentación oral de las pruebas y prestan testimonio los
testigos para afianzar la acusación. En esta misma instancia y por orden puede haber contrainterrogatorio y
repreguntas.
 Sentencia absolutoria: el abogado defensor solicita al juez el sobreseimiento por falta de pruebas.
 Defensa: si la sentencia absolutoria es denegada o no se realiza, el abogado expondrá las pruebas que
demuestran la inocencia de su defendido. No es obligatorio, pero en el caso de llevar testigos, sigue los
pasos idénticos a los expuestos para la acusación. En un gran número de casos se presentan los alegatos
de apertura en esta fase.
 Alegatos finales: es el momento en el que fiscal y abogados hacen un resumen, en el que cada uno
fortalece los puntos más beneficiosos para su parte ante los jurados.
 Instrucciones. El juez instruye a los jurados sobre las leyes que aplican en cada caso y sobre estas
instrucciones debe sentarse el veredicto.
 Deliberaciones: el jurado posee un tiempo para deliberar sobre el caso para llegar a un veredicto.
 Veredicto: el presidente de jurado hace entrega del veredicto por escrito.
 Sentencia. Se informa el veredicto final y la pena que corresponde.