SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCION DE

RIESGOS

SEMINARIO III

INSTRUCTOR:

DIAZ CLAVO ARTURO WALTER

INTEGRANTES:

➢ ORDOÑEZ RAMOS JACINTO

➢ AGUILAR GARCIA NELLY
➢ LOPEZ TIQUILLAHUANCA FLOR
➢ BARRIOS VELASQUEZ JESUS
➢ GUTIERREZ ALAMA, EDGAR
EDUARDO
 CÓDIGO:
PROG 001
VERSIÓN: 01
INFORME DE AUDITORIA
FECHA:
26/09/23
PAGINAS:

Tabla de contenido
HT-04: EJECUTAR LA AUDITORÍA EN BASE AL PLAN ................................. 2

1.- OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA ...................................................................... 2

1.1. OBJETIVO GENERAL ................................................................................... 2

1.2. OBJETIVO ESPECIFICO .............................................................................. 2

2.- ALCANCE .............................................................................................................. 3

3.- AREAS AUDITADAS ............................................................................................ 3

4. BASE LEGAL .......................................................................................................... 4

5.- PUNTOS A AUDITAR .......................................................................................... 4

HT-05: ELABORAR INFORME DE LA AUDITORÍA .......................................... 6

1.- DESCRIPCION DE LA AUDITORIA ................................................................. 6

2.- FORTALEZAS ....................................................................................................... 7

3.- HALLAZGOS ......................................................................................................... 7

4.- CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS ........................................................ 9

5.- CONCLUSIONES ................................................................................................ 11

6.- RECOMENDACIONES ...................................................................................... 11

7.- ANEXOS................................................................................................................ 12
 CÓDIGO:
PROG 001
VERSIÓN: 01
INFORME DE AUDITORIA
FECHA:
26/09/23
PAGINAS:

HT-04: EJECUTAR LA AUDITORÍA EN BASE AL PLAN

- HO-13-Realizarla reunión de apertura

- HO-14: Revisar el plan de auditoria con los auditados

- HO-15: Ejecutar el proceso de auditoria informando los resultados a los

- auditados

- HO-16: Realizar la reunión de cierre informando los hallazgos

1.- OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

1.1. OBJETIVO GENERAL

Evaluar la eficiencia, calidad y seguridad en las operaciones y procesos del taller de

mantenimiento, asegurando el cumplimiento de las normas y regulaciones aplicables.

Verificar que el taller de mantenimiento opere de manera óptima y siga las mejores

prácticas para brindar un ambiente seguro y saludable para los estudiantes, instructores y

otros que ingresen al área.

1.2. OBJETIVO ESPECIFICO

1. Verificar la implementación y cumplimiento del Identificación de Peligros y

Evaluación de Riesgos y Controles (IPERC) en el taller de mantenimiento. Esto incluirá la

observación de las prácticas en el lugar de trabajo y las entrevistas con los empleados para

evaluar su comprensión de los riesgos y controles.

2. Evaluar la disponibilidad, accesibilidad y adecuación de los equipos de respuesta

a emergencias. Así verificar que hayan recibido su inspección y/o mantenimiento periódico.
 3. Inspeccionar la presencia y correcta colocación de las señales de seguridad en

las áreas del taller, considerando que las señales sean visibles y comprensibles para todos

los trabajadores

2.- ALCANCE

El presente informe de auditoría realizada el día 06 de octubre del 2023 se centrará

en evaluar las operaciones, prácticas de seguridad y protocolos de formación en el taller

de mantenimiento de SENATI. El alcance de la auditoría incluye la revisión de la

implementación y cumplimiento del Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y

Controles (IPERC), la adecuación y accesibilidad de los equipos de respuesta a

emergencias, y la correcta colocación y visibilidad de las señales de seguridad y otros

específicos descritos en el presente informe

Se prestará especial atención a la interacción de los estudiantes, instructores y otros

visitantes con el taller. Cómo la revisión procedimientos de inducción y formación para los

nuevos estudiantes e instructores, la supervisión de los estudiantes mientras trabaja en el

taller, y los protocolos para visitantes que ingresan al área.

El período cubierto por esta auditoría será el año fiscal actual hasta la fecha de la

auditoría. Cualquier hallazgo fuera de este período se considerará fuera del alcance de la

auditoría actual.

3.- AREAS AUDITADAS

Área: Taller de Mantenimiento

Responsable: Cesar Sernaqué Espinosa

AUDITOR LÍDER

Integrantes del Grupo N°1

Lopez Tiquillahuanca Flor Mariceli

 Aguilar Garcia Nelly Jhanet

Ordoñez Ramos Jacinto

Gutierrez Alama Edgar Eduardo

4. BASE LEGAL

• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

• Ley 30222 Modificatoria de Ley 29783

• Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de Seguridad y Salud en el

• Trabajo y su modificatoria DS 006-2014-TR.

• R.M. N° 050-2013-TR. Aprobar los Formatos Referenciales que contemplan la

información mínima que deben contener los registros obligatorios del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• R.M. N° 375-2008-SA: Norma básica de Ergonomía y procedimiento de evaluación

de riesgo disergonómico.

• Decreto Supremo N° 014-2013-TR Aprueban Reglamento de registro de Auditores

autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud.

• R.M. Nº 571-2014-MINSA, “Modifican documento técnico Protocolos de exámenes

médicos y guía de diagnóstico de exámenes médicos por actividad” aprobado por

R.M. Nº 312-2011.

5.- PUNTOS A AUDITAR

• Charla de 5 minutos

• Orden y limpieza

• Máquinas, equipos y herramientas

• Uso de EPPs
• Señalización

• Equipo de emergencia

• Iluminación

• Distribución de los espacios

• IPERC

• Procedimientos de trabajo

• Ventilación adecuada

• Tableros eléctricos

• Plan de mantenimiento periódico

• Clasificación de residuos
 HT-05: ELABORAR INFORME DE LA AUDITORÍA

- HO-17, Clasificar los hallazgos de la auditoria

- HO-18: Redactar informe de auditoría y entregar al responsable del área

auditada.

1.- DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

Los integrantes del grupo 1 inicio la auditoría el 06 de octubre del 2023 a las 9:00

am, con la reunión de apertura en el taller de mantenimiento, con la autorización del

instructor Cesar Sernaqué Espinosa.

Los auditores llevaron a cabo el proceso de la auditoría basado en el cumplimiento

de lo estipulado en la Ley 29783, de Seguridad y Salud en el Trabajo, Reglamento de

Seguridad y Salud en el Trabajo (DS 005-2012-TR).

Las técnicas de auditoría utilizadas fueron: entrevistas, observaciones de

actividades y revisión de documentación y registros.

Los hallazgos de la auditoría se comunicaron en la reunión de cierre realizada el 6

de octubre en la ciudad de Chiclayo, departamento de Lambayeque, al representante del

área.

• Los resultados de auditoría se clasifican en, No conformidades, Observaciones y

oportunidades de mejora:

No conformidad: Un incumplimiento total de la ley 29783 y otras normas.

Observación: Es un hallazgo en el cual, si existe un cumplimiento, pero a

pesar de ello se determina bajo criterios, objetivos que existen un margen de mejora

para optimizar más una actividad.

 Oportunidad de mejora: Son situaciones que no representan

incumplimiento, pero pueden ser revisadas por la organización, cuando lo estime

conveniente para mejorar la eficacia del proceso.

2.- FORTALEZAS

Correcta limitación e identificación de las ares de trabajo de fácil acceso para los

estudiantes e instructores.

Correcta realización del procedimiento.

3.- HALLAZGOS

✓ Mal almacenamiento y organización de piezas de los equipos y máquinas de trabajo.

✓ Se tiene el IPERC en documento digitalizado, pero no se encuentra ubicado en el

área del taller para la visibilidad e identificación de los estudiantes e instructores.

✓ Se visualiza el extintor número 66 con mala señalización y sin recibir la inspección

pendiente del mes de septiembre.

✓ No hay extintor en el ingreso del área del taller.

✓ Señalética de distanciamiento social por COVID-19 sin relevancia.

 ✓ Malas condiciones de los artículos de limpieza y del punto de residuos del taller.

✓ Procedimientos de trabajos deterioradas

4.- CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS

➢ OBSERVACIÓN

Observación N°1

Mal almacenamiento y organización de piezas de los equipos y máquinas de

trabajo. las cuales deben considerar los riesgos en el lugar de trabajo y

particularmente aquellas relacionadas con el puesto o función a efectos de que los

estudiantes conozcan los riesgos a que está expuesto y sus medidas de protección y

prevención.
 No se cumple con el Art.30° del Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo

(DS 005-2012-TR).

Observación N°2

Los extintores deben estar correctamente señalizados en la pared encima del

extintor. La señal debe ser de color rojo con la palabra extintor o un dibujo de un extintor

blanco. Es muy importante que los extintores de incendios se encuentren colocados en

lugares visibles y accesibles.

No cumple con La Norma Técnica Peruana (NTP) NTP 350.062-2:2012 (revisada

el 2017) EXTINTORES PORTÁTILES.

Observación N°3

Los extintores son una importante medida de seguridad para cualquier empresa.

Pueden ayudar a apagar pequeños incendios antes de que crezcan, lo que podría ser la

diferencia entre la vida y la muerte. Por eso es importante que el taller disponga de

extintores.

No cumple con La Norma Técnica Peruana (NTP) NTP 350.062-2:2012 (revisada

el 2017) EXTINTORES PORTÁTILES.

➢ NO CONFORMIDAD

No conformidad N°1

No se han identificado los peligros y evaluado los riesgos Matriz IPERC, o en otro

documento, las medidas necesarias para evitar la exposición de los estudiantes e

instructores en periodo a sus labores.

No cumple con el Articulo 32.- La documentación del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo que debe exhibir el empleador.

➢ OPORTUNIDAD DE MEJORA
 Oportunidad de mejora N°1

Las señaléticas implementadas por temas de distanciamiento social y/o riesgo

de contagio de COVID-19 deben ser retiradas por su irrelevancia en las condiciones

actuales.

Oportunidad de mejora N°2

Malas condiciones de los artículos de limpieza y del punto de residuos del taller.

Oportunidad de mejora N°3

Procedimientos de trabajos deterioradas

5.- CONCLUSIONES

La auditoría realizada en el área de taller de mantenimiento, ayudo a precisar y

presentarles oportunidades de mejora.

Con la aplicación de la auditoría se puso definir las acciones que dicho taller deberá

de tomar en cuenta para mejorar aspectos del área.

6.- RECOMENDACIONES

Habiendo identificado algunas oportunidades de mejora, observaciones y no

conformidad. Se deberá tomar en cuenta los siguientes puntos.

• Ubicar el IPERC en el área de mecánica de mantenimiento para así los estudiantes

e instructores, logren identificar los peligros y riesgos existentes dentro del taller.

• Se recomienda instalar y realizar las inspecciones a los extintores, para evitar alguna

deficiencia.

• Tomar en cuenta las oportunidades de mejora encontradas en el taller para evitar

que más adelante se convierta en una observación y en una no conformidad.

7.- ANEXOS