PROGRAMA DE:
FORMACION DE AUDITOR INTERNO EN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Ing. YESENIA D. ROMANI QUILICHE
ssoma@[Link]
LIMA - PERÚ
TEMARIO
• Conceptos y definiciones
• Principios del proceso de auditoría.
• Requerimiento Legal
• Ciclo PHVA del proceso de auditoría al SGSST.
• ISO 45001:2018 Evaluación de desempeño
• Auditoria interna del SGSST en base a la Ley 29783 de SST
• Competencias que deben tener los auditores de SGSST
• Elaboración de un SGSST
• Auditorías periódicas del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Programa de Auditoría Interna
• Checklist del SGSST en base a la RM 050-2013 TR
• Talleres
3
AUDITORIA
Procedimiento sistemático, independiente y documentado
para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación
que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo.
Telf. 5439643 / 945726881
NORMATIVA LEGAL DE REFERENCIA
N° BASE NORMATIVA
1 Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
2
Trabajo.
Decreto Supremo N° 014-2013-TR, Reglamento del Registro de auditores autorizados
3 para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, Formatos referenciales con la información
4 mínima que deben contener los registros obligatorios del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
5 Decreto Supremo N° 016 -2009 –EM
6 Decreto Supremo N° 074 -2009 –EM
DECRETO SUPREMO Nº 003-2022-SA que prorroga la Emergencia Sanitaria declarada por
7 Decreto Supremo Nº 008-2020-SA, prorrogada por Decretos Supremos Nº 020-2020-SA,
Nº 027-2020-SA, Nº 031-2020-SA, Nº 009-2021-SA y N° 025-2021-SA
Relación entre el
PHVA y el marco de
referencia de este
documento
ISO 45001: 2018 PLANEAR HACER
Auditoría
interna
VERIFICAR
ACTUAR
NORMA ISO 19011:2018
Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Tipos de auditoría
NORMA ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de
Sistemas de Gestión
3 TERMINOS Y DEFINICIONES
3.4 PROGRAMA DE AUDITORÍA
Conjunto de una o más auditorías (3.13.1) planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.4, modificado – parafraseo ha sido añadido a la definición]
3.5 ALCANCE DE AUDITORÍA
Alcance y límites de una auditoría (3.1)
El alcance de la auditoría generalmente incluye una descripción de las ubicaciones físicas y virtuales, funciones,
unidades de la organización, actividades y procesos, así como el periodo de tiempo cubierto.
Una ubicación virtual es donde la organización trabaja o provee un servicio usando una plataforma online,
permitiendo que individuos ejecuten procesos indiferentes de su localización física.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.5, modificado – Nota 1 a la entrada ha sido modificada, Nota 2 a la entrada ha sido
añadida]
3 TERMINOS Y DEFINICIONES
• 3.6 PLAN DE AUDITORÍA
Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría
(3.1)
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.6]
• 3.7 CRITERIO DE AUDITORÍA
Conjunto de requerimientos (3.23)
usados como referencia frente a la cual
se compara la evidencia objetiva (3.8).
NORMA ISO
45001:2018
Requisitos de
la Norma
DEFINICIONES
POLÍTICA DE LA SST:
Política para prevenir lesiones y deterioro de la
salud relacionados con el trabajo a los
trabajadores, y para proporcionar lugares de
trabajo seguros y saludables.
LESIÓN Y DETERIORO DE LA SALUD:
Efecto adverso en la condición física,
mental o cognitiva de una persona.
RIESGO PARA LA SST:
Combinación de la probabilidad de que ocurran
eventos o exposiciones peligrosos vinculados
al trabajo y la severidad de la lesión y deterioro
de la salud que pueden causar los eventos o
exposiciones.
DEFINICIONES
PELIGRO:
Fuente con un potencial para causar
lesiones y deterioro de la salud.
RIESGO:
Efecto de la incertidumbre.
OPORTUNIDAD PARA LA SST:
Conjunto de circunstancias que pueden conducir a la mejora del desempeño de la SST.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA:
Información que una organización
tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
PROCESO:
Conjunto de actividades interrelacionadas
o que interactúan, que transforma
entradas en salidas.
PROCEDIMIENTO:
Forma especificada de realizar una
actividad o proceso.
CONTRATAR EXTERNAMENTE:
Establecer un acuerdo mediante el cual una organización externa
realiza parte de una función o proceso de una organización.
CONTRATISTA:
Organización externa que proporciona servicios a la organización de
acuerdo con las especificaciones, términos y condiciones acordados.
SEGUIMIENTO:
Determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.
MEDICIÓN:
Proceso para determinar un valor.
CONFORMIDAD:
Cumplimiento de un requisito.
INCIDENTE:
Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo
que podría tener o tiene como resultado lesiones y deterioro
de la salud.
MEJORA CONTINUA:
ACCIÓN CORRECTIVA: Actividad recurrente para
Acción para eliminar la causa de una mejorar el desempeño.
no conformidad o un incidente y
prevenir que vuelva a ocurrir
INTERPRETACIÓN NORMA ISO 45001: 2018 ,CLÁUSULA 9
9.1 Seguimiento,
Medición, análisis y 9.3 Revisión por la
evaluación dirección
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación de
Cumplimiento 9.
9. EVALUACIÓN
EVAL DEL
DESEMPEÑO
UACI
ÓN
DEL
DESE
MPEÑInterna
9.2 Auditoria
O
9.2.1 Generalidades.
9.2.2 Programa de Auditoría
Interna
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿Que es el Seguimiento?
¿Que es el Medición?
El seguimiento puede involucrar la
La medición generalmente involucra la
verificación, supervisión, observación
asignación de números a objetos o
crítica o determinación continua del
eventos. Es la base para los datos
estado para identificar el cambio con
cuantitativos
respecto al nivel de desempeño requerido
o previsto
¿Que es el Análisis?
El análisis es el procesos para ¿Que es el Evaluación del Desempeño?
examinar los datos para revelar Actividad para determinar la onveniencia,
relaciones, patrones y tendencias, adecuación y eficacia del temca para lograr
puede involucrar el uso de los objetivos establecidos en el sistema de
estadísticas. gestión de la SST
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
O
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
R medición
G
A
N
I
Z A1-Grado en que se cumplen los
A requisitos legales y otros requisitos
C
I Por ejm: Estado de brechas
Ó identificadas en el cumplimiento (%)
N
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
O
medición
R
G
A
N A2-Actividades relacionadas con los
I peligros, los riesgos y oportunidades
Z
A
C
Por ejm: Grado de implementación de los riesgos
I de SST-IPER (%), Otros Riesgos y Oportunidades,
Ó Cuanto Riesgos No Aceptables disminuyeron a
N riesgos Aceptables, Inspecciones SST,
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
O medición
R
G D) Cuando se debe realizar el seguimiento y medición
A
N E) Cuando se debe analizar, evaluar y comunicar los
I resultados del seguimiento y medición
Z
A -Determinar la eficacia del sistema de gestión de SST.
-El equipo de seguimiento y medición se calibra o se verifica.
C
I
Ó Conservar la información documentada (resultados del seguimiento, la medición, el análisis
y la evaluación del desempeño).
N Conservar la información documentada del mantenimiento, calibración o verificación de los
equipos de medición
O R G A N I Z A C I Ó N
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 Auditoria Interna
Requisitos propios
AI intervalos Requisitos de la
9.2.1 La organización DEBE planificados Norma ISO 45001
para indicar si Se implementa y
cumple: mantiene de manera
-
eficaz
9.2.2 Programa de Auditoria Interna
9. 2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
- Establecer el programa
Frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los
requisitos de planificación, y la elaboración de informes. (importancia
de procesos y resultados auditorias previas)
- Definir criterios y el alcance de la auditoria
- Seleccionar auditors competentes y llevar a cabo auditorías objetiva e
imparcialmente.
- Informar a la dirección, los hallazgos pertinentes a los trabajadores,
representante y Partes Interesadas.
- Tomar acciones correctivas y mejorar de manera continua su desempeño
SST
-Conservar la ID, como evidencia del programa de auditoria y resultados.
GRACIAS
