EVIDENCIA AA4-EV3 TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Taller AA4

Informe de Auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en
este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en Actividad 4 /
Material de formación y material de apoyo

1 Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
B alance de la auditoría.
C Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
Criterios de auditoría.
G Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
H Conclusiones de la auditoría.
I Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de
la Norma ISO 9001:2015 "La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema
de Gestión de la Calidad"

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
EN envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad resuelta según
las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de Aprendizaje 4

INFORME DE AUDITORÍA
a. Objetivos de la auditoría
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los
criterios de Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos
legales y reglamentarios, etc.)
b. balance de la auditoría
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
c. Identificación del cliente de auditoría.
Empresa ENEO
d. Identificación del equipo auditor.
Martha Mantilla, Mauricio Pilo nieta, Hernando Gutiérrez, Carlos Pérez, Rene Serrano,
Mónica Camargo.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
4al 9 de febrero de 2010, instalaciones internas de la empresa.
f. criterios de auditoría.
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
g.Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y externos "Lista de
Documentación del SGC", actualmente no se ha implementado la herramienta de
control. Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y formatos
estandarizados de los registros utilizados para el control de la operación de los
procesos. Ejemplo: "inscripción de los proyectos de investigación “algunos registros no
contaban con títulos
Contrario al procedimiento normativo "Control de Documentos y Registros", no se tiene
definido los criterios para la retención, conservación y disposición final de los registros.
Ejemplo: expedientes de personal. Se detecta falta de manejo de la documentación del
Sistema de Gestión de la Calidad en el personal. Ejemplos: Ubicación del "Modelo de
Identificación de Procesos" e Indicadores Clave para la medición de los procesos y
objetivos de calidad documentado en el manual de planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de documentos, registro de servicios no conformes
y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos
Normativo
Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las juntas realizadas en
los distintos procesos, así como el seguimiento a los mismos. Se tiene documentado en
la Matriz de Competencia el mecanismo para la medición de la competencia de los
funcionarios de la ENEO, sin embargo, no se muestra evidencia de su aplicación. La
coordinación de investigación cuenta con un registro de control y seguimiento de los
proyectos de Investigación "Relación de Proyectos de Investigación Realizados por
Profesores de la ENEO"en el cual se identifican los nombres de los proyectos,
integrantes, estatus, fechas de inicio y término, este mismo no esté referenciado en el
procedimiento operativo siendo este un registro básico de control. En el semestre que
inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la fecha no era impartida la asignatura
de "Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño"y el registro de "Asignación de
 horario"de ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento gestión y control de la
operación del curso PSA 05 establece esta actividad como previa al inicio del curso
h. Conclusiones de la auditoría.
Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes
de enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y
participación en la auditoría, aun cuando se presentaron situaciones ajenas como la
carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación de los tiempos planeados
ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios Generales, Desarrollo de las Tecnologías
Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología, Materiales y Medios Educativos
SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán auditadas en el siguiente
ejercicio de Auditoría Interna. Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado
por el personal en la etapa de implantación, se considera el logro en la eficacia del
mismo de acuerdo a los tiempos establecidos para su ejecución.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría
se presentaron situaciones ajenas como la carencia de energía eléctrica, que provocó la
reprogramación de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios
Generales, Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación, Coordinación de
Metodología, Materiales y Medios Educativos SUA quedarán pendientes por revisar, las
cuales serán auditadas en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna.

2. se realizará una próxima auditoria de verificación de corrección de los hallazgos encontrados,

en el cual se debe evidenciar la corrección total de los hallazgos, para tal efecto en la reunión de
cierre se acordó programarla para el mes de diciembre de 2021, el gestor de calidad ya tiene en su
archivo los hallazgos evidenciados y la empresa debe iniciar una serie de actividades encaminadas
a la solución de las novedades encontrada

Ubicación:

Empresa ENEO.

Duración: 1 semana
Cordialmente,

Alfonso Duarte Auditor en SGC.

Es importante entender la naturaleza de la empresa, conocer un poco de su funcionamiento,

misión y visión para ser más objetivos a la hora de auditar procesos.

Es importante que los jefes de proceso tengan la documentación necesaria a la hora de hacer la
auditoria.

Las auditorias permiten conocer el nivel de satisfacción del cliente y observar las fortalezas y
debilidades.

Es una herramienta eficiente para la alta gerencia a la hora de tomar