E LPROCESO PENAL
DR. JUAN CARLOS JIMÉNEZ BERNALES
Doctor en Derecho y Magister en Ciencias
penales por la Universidad de Bonn –
Alemania
RECOJO DE SABERES PREVIOS
¿QUÉ ES PROCESO?
¿CUÁNDO DECIMOS QUE
ESTAMOS ANTE UN
PROCESO PENAL?
PODER PUNITIVO DEL ESTADO
Derecho penal: Derecho procesal penal:
Conjunto de normas Conjunto de normas a
jurídicas que determina través de las cuales se
los presupuestos del aplica el Derecho penal
delito y la imposición de material
una pena
FUNCIONES DEL PROCESAL PENAL
FUNCION FUNCION DE
COGNITIVA GARANTIA
FUNCION Busqueda de la
ESTABLIZADORA Verdad:
Garantiza el
Concretiza el Ius •1. Verdad material
debido proceso y
Puniendi del •2. Verdad procesal
•3. Verdad consensual
el respeto a los
Estado derechos
fundamentales de
las pesonas
FINES DEL
PROCESO
INMEDIATO MEDIATO
CONCRETO ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)
APLICACIÓN DE LA LEY
PENAL PAZ SOCIAL EN JUSTICIA
AL CASO CONCRETO
EL SISTEMA PROCESAL DEL NCPP
CONTRADICTORIO (acusacion y
ACUSATORIO defensa)
• Separación de roles: Juez decide
Observa, dirige,
y fiscal investiga.
controla y
Juez decide el debate
• El inicio del proceso por sujeto
entre los sujetos
distinto al Juez procesales
• La carga de la prueba lo tiene la
parte acusadora
• Los principios que rigen: Oralidad, Fiscal:
concentración (los actos Imputado y defensor
Acusa y prueba No esta obligado a
procesales se realizan en una sola
para buscar el probar su inocencia
audiencia) e inmediación (el Juez
convencimiento pero puede replicar el
debe resolver en base a lo ataque que haga el
del juzgador
percibido en la audiencia) fiscal, aportando testigos
u otros medios
probatorios que generen
dudas razonable al Juez
ETAPAS DEL PROCESO PENAL
Investigación preparatoria
Director: Juez de Director: Juez penal
Director: Fiscal investigación preparatoria
Investigación Formalización Etapa Juzgamiento
preliminar de la o Juicio oral
intermedia
Investigación
preparatoria Tarea: Control judicial sobre el Tarea: Actuación de Medios
requerimiento del Fiscal probatorios
Tarea: Realizar actos de investigación Fin: Determinar la
Fin: Reunir elementos de convicción para (acusación o sobreseimiento)
Fin: Determinar la culpabilidad del procesado
:
1. Disponer la Formalización de la procedencia del hecho
2. Requerir la
investigación preparatoria materia de acusación al
Acusación o
O juicio oral y admisibilidad de
sobreseimiento
Archivamiento medios probatorios
INVESTIGACION PRELIMINAR
• Es una etapa de la investigación preparatoria que es realizado
por el Fiscal.
• El fiscal dirige la investigación preliminar y, además, ordena y
orienta a la policía sobre los elementos probatorios que se
necesita que se practique para sustentar válidamente la
promoción de la acción penal.
• El objeto de la investigación preliminar es determinar si debe
formalizar la investigación preparatoria
CARACTERISTICAS DE LA
INVESTIGACION PRELIMINAR
TITULARIDAD FISCAL OBLIGATORIEDAD SUMARIEDAD
• El fiscal asume la • La investigación • Sumariedad de la
investigación, toda vez preliminar es una fase investigación es
que tiene como necesaria del proceso sinónimo de brevedad
función la de perseguir penal, ya que buscar • Plazo: 60 días
el delito determinar si el hecho prorrogable (la ley no
denunciado constituye determina plazo, pero
delito se entiende que debe
ser un plazo razonable)
DINAMICA DE LA INVESTIGACION
PROCEDIMIENTO
DE INICIACION
PERIODO DE LA
PROCEDIMIENTO
INVESTIGACION
DE INVESTIGACION
PRELIMINAR
FORMALIZACION
DE LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA
PROCEDIMIENTO DE LA INICIACION
Puede interponer cualquier persona
(denuncia popular)
Procede: El delito debe haber sido
cometido con fecha reciente y ello
debe constarle al denunciante
Denuncia Puede interponer la victima, sus
parientes o curadores
Denuncias sociales interpuesta por
Noticia criminal ONG de defensa de los Derechos
humanos
Consecuencia: Crea
una obligación al Con respecto a delitos de cierta
Iniciación de oficio notoriedad (objeto de información
fiscal de investigar periodística)
LA DENUNCIA SEGÚN EL NCPP
OBLIGADOS A DENUNCIAR [Art. 326]:
•Cualquier persona (Acción penal pública)
•Mandato de ley (Profesionales de la salud, DENUNCIA CONTENIDO [Art. 328]
educadores, funcionarios, etc) [Escrita – Oral] •Identidad del denunciante
•Narración detallada y veraz de los hechos
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR [Art.
327]: •Individualización del presunto responsable
•Cónyuge y parientes 4to grado de
consaguinidad y 2do de afinidad
•Conocimiento del hecho amparado por
secreto profesional
MINISTERIO PÚBLICO
POLICIA
NACIONAL
Caso
Caso 2: El abogado de una empresa inmobiliaria detecta que un
cliente quien no tiene trabajo alguno, estaría lavando dinero a
través de la compra de casas y departamentos.
¿Tiene la obligación de denunciar el abogado?
EL INFORME POLICIAL
El fiscal durante la investigación Contenido del Informe policial:
preliminar crea una estrategia
jurídica para determinar si el • En informe policial contendrá los
hecho constituye delito. antecedentes que motivaron su
intervención, relación de las
Para realizar esta estrategia diligencias efectuadas y el
jurídica requiere el Fiscal del análisis de los hechos
apoyo de la Policía. investigados, ABSTENIENDOSE de
realizar calificaciones jurídicas y
La Policía elaborara al final de su de imputar responsabilidades.
investigación un Informe policial,
el cual elevara al Fiscal • En el informe adjuntara las
actas, las manifestaciones
recibidas y todo aquello que
concidere indispensable
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION PRELIMINAR:
REALIZACION DE DILIGENCIAS PRELIMINARES
EL FISCAL PUEDE BAJO SU DIRECCIÓN
REALIZAR POR SI MISMO LAS DILIGENCIAS
REQUERIR LA INTERVENCIÓN DE
PRELIMINARES [ Art. 330.2]
LA POLÍCIA [Art. 330.1]
FINALIDAD DE LA INVESTIGACION
PRELIMINAR
Realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar:
1. Si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.
2. Asegurar los elementos materiales de su
comisión,
3. Individualizar a las personas
Plazo: 60 días
involucradas en su comisión.
[Art. 334.2]
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Pericias
Realizada por la PNP o especialistas del Ministerio Actas policiales
Publico Acta de incautación: registro
Pericia medico legal: determina el grado de de los bienes incautados al
lesión de la victima imputado (intervención
policial)
Declaraciones Pericia de alcoholemia: a fin de determinar el
policiales porcentaje de alcohol en la sangre Acta e hallazgo: cuando se
encuentra un objeto y se
(Imputado, agraviado y Pericia toxicológica: Para establecer la causa de desconoce a quien pertenece
testigos) intoxicación
Acta de registro domiciliario
Pericia de absorción atómica: determina rastos
de disparos por arma de fuego Acta de constatación: Es el
documento donde el policía
Pericia grafotécnica: para determinar la falsedad registra lo que observo o
de un documento constato directamente
ARCHIVO DE LA DENUNCIA • El hecho denunciado no constituye delito
• Causas de extinción
ARCHIVO PROVISIONAL Y ORDENA LA • El hecho denunciado constituye delito
• La acción penal no ha prescrito
INTERVENCIÓN PNP
CALIFICACIÓN DE LA • Falta la identificación del autor o partícipe.
DENUNCIA [Art. 334]
Cuando el denunciante, ha omitido una condición
RESERVA PROVISIONAL
De procedibilidad que de él depende.
INVESTIGACIÓN
• Indicios reveladores de la Existencia del delito
• La acción penal no ha prescrito
FORMALIZACIÓN DE LA
• Individualizado el imputado
INVESTIGACIÓN • Cumpla con los requisitos de procedibilidad
MINISTERIO PÚBLICO
Cuando de las diligencias actuadas preliminarmente
ACUSACIÓN DIRECTA establecen suficientemente la realidad del delito y
La intervención del imputado en su comisión
De acuerdo al art. 2 el Fiscal de la
Investigación Preparatoria se puede abstener
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD de ejercer la acción penal
LA QUEJA DE DERECHO
Eleva al Fiscal superior (Se
debe pronunciar del quinto
dia)
1. Archivar definitivamente
2. Formalice investigación
preparatoria
Recurso impugnatorio
frente a la Queja de Derecho
Disposición de archivar o (Plazo 5 días)
de reserva provisional
FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
Notifica al imputado
dentro de las 24 horas de
haberse dictado la
La disposición debe disposición y comunica al
contener: Juez de la Investigación
1. Nombre y apellido del preparatoria
1. Hay indicios del
delito imputado
2. La acción penal 2. Los hechos y su
no ha prescrito tipificación jurídica
especifica y alternativa
3. El imputado esta
individualizado 3. Nombre del agraviado
El fiscal
dispone 4. Se haya cumplido 4. Diligencias que deben
ejecutarse
formalizar la con los requisitos de
investigación procedibilidad
preparatoria
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
Finalidad
Aspectos generales
•Se inicia luego de culminada la
EFECTOS
investigación preliminar. No es
• Se suspende el curso de
Es la búsqueda de necesario que se agote el plazo de
la prescripción de la
la investigación preliminar
elementos de •No se repite las diligencias acción penal.
convicción de practicadas en la investigación
preliminar, solo procede su
• Iniciada la investigación
cargo y de ampliación por grave defecto o preparatoria solo podrá
para completarse con nuevos ser archivada por
descargo que elementos de convicción
decisión del JUEZ, a
permitan al fiscal •Las partes pueden solicitar al Fiscal
la actuación de diligencias que pedido del fiscal o del
decidir si formula sean conducentes imputado en la etapa
acusación •El plazo es de 120 días naturales, se intermedia
podrá ampliar por 60 días mas, en
caso complejo hasta 8 meses
CARACTERISTICAS DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
Reservada y secreta
Objetividad
Dinamina Solamente la victima e
El fiscal debe asumir una
El fiscal debe recolectar los imputado y sus abogados
posición parcializada. Por lo
elementos de prueba que le pueden acceder a las
que deberá ordenar
permita sustentar una diligencias y actuación de
diligencias de cargo y de
posición investigación. No terceros
descargo
ajenos al proceso
Racionalidad
Garantista
Se refiere a la celeridad y Conduce y dirige el Fiscal
La investigación
economía procesal, toda Formando un binomio con la
preparatoria debe respetar
vez que se adopta un policía a fin de descubrir los
las garantías y derechos que
sistema de oralidad y se hechos imputados
tiene el imputado
destierra la escritura
DINAMICA DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Actos de investigación:
Son todos los actos procesales que realiza
en Fiscal y la Policía para recaudar
elementos de convicción que permitirá
tomar una posición sobre el caso, es decir,
si formula una acusación o sobreseimiento.
Estos actos no son jurisdiccionales (ni
interviene el juez)
Investigación preparatoria
Actos de prueba
Son actos procesales destinado a elaborar
prueba con ayuda del órgano
jurisdiccional. Ej: La prueba anticipada
Busca crear una convicción al juez
LA PRUEBA ANTICIPADA
Es una acto procesal excepcional que debido a que los elementos
de prueba están expuesto a posibles manipulaciones o que la
prueba puede ser deteriorada o no pueda ser reproducible
Reconocimientos, inspecciones o
Testimonial, careo o examen de reconstrucciones que debido a su
Declaración de niños, niñas o
perito que sean sometido a naturaleza son considerados
jóvenes en calidad de agraviado
amenaza, presiones o promesas como irreproducible (Ej. El bien
por un delito de violación
de dinero puede ser deteriorado debido al
paso del tiempo)
Caso
En un proceso penal de violación sexual contra un menor de
edad. ¿Si Usted fuera fiscal o abogado de la victima pediría una
diligencia de manifestación de la agraviado o la realización de
una prueba anticipada?
Solucion
Pediría la realización de una prueba anticipada
DILIEGENCIAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
El fiscal realizara las diligencias que considere pertinente y utiles
Las diligencias preliminares forman parte de la investigación
preparatoria. Por lo tanto no podrá repetirse, salvo que existe un
defecto o se busque ampliarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de convicción
Disponer la concurrencia del imputado agraviado y testigos
Solicitar información de cualquier particular o funcionar público (entre
ellas esta SUNAT, Registros Publicos, entidades financieras, etc.)
Tanto el imputado como los demás intervinientes pueden solicitar al
Fiscal la realización de diligencias pertinentes y útiles. El fiscal decidirá si
se realiza la diligencia
JUEZ DE INVESTIGACION
PREPARATORIA
Es el Juez que va a
controlar la actuación
del fiscal durante el
desarrollo de la
investigación
preparatoria
FUNCIONES DEL JUEZ DE
INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Autorizar la constitución de actor civil
2. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derecho que
requieren orden judicial y las medidas de protección (victima o
testigos)
3. Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales
4. Realizar los actos de prueba anticipada
5. Controlar el cumplimiento de plazo de la investigación
preparatoria
PLAZO DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Delitos cometidos
Caso ordinario Caso complejo por organizaciones
Plazo: 120 días Plazo: 8 meses criminales
Prorroga: 60 dias Prorroga: 8 meses Plazo: 36 meses
• Requiere la actuación de una
Prorroga: 36 meses
cantidad significativa de actos de
investigación
• Comprende la investigación de
numerosos delitos
• Diversos imputados
• Debe realizarse pericias sobre
nutrida documentación
• Necesita realizar gestiones de
carácter procesal fuera del país
• Debe revisar la gestión de
personas jurídicas o entidades del
estado
ETAPA INTERMEDIA
CONCEPTO FUNCIONES
Se llama etapa intermedia porque se • Función principal:
sitúa entre la investigación preparatoria
y el juzgamiento o juicio oral. Es determinar si esta acreditado
suficientemente la existencia de un
Es una etapa dirigida por el juez de hecho punible y su participación del
investigación preparatoria para: imputado (carácter positivo)
• Decidir la procedencia de la No esta acreditado suficientemente la
acusación o sobreseimiento. participación del imputado en el
evento delictivo (carácter negativo)
• Decidir sobre los mecanismos de
defensa • Funciones accidentales
• Controlar las pruebas presentadas
(las pruebas están sometidas a un La etapa intermedia también tiene
filtro de legalidad y pertinencia) una función resolver excepciones y
cuestiones previas y prejudiciales.
CARATERISTICAS DE LA ETAPA
INTERMEDIA
A los 15 días de
concluida la Es jurisdiccional
Es funcional
investigación El requerimiento del fiscal
Se decide inmediatamente
después de la audiencia,
preparatoria el esta sometida al control
salvo excepciones por
judicial
Fiscal tiene dos complejidad del caso
opciones:
Acusa o Es oral
sobresee Controla los elementos
de convicción que Las pretensiones de las
cimientan el partes se formulan
requerimiento del fiscal oralmente y la decisión
del juez es también oral
ETAPA INTERMEDIA
(SOBRESEIMIENTO)
Plazo: 10 días
Exp. Fiscal
TRASLADO DEL
SUJETOS
REQUERIMIENTO DE
PROCESALES
SOBRESEIMIENTO
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO [Art. 345]
JUEZ DE LA INV. PREPARATORIA
OPOSICIÓN AL
PROCEDE [Art. 344]
DE ARCHIVO
• El hecho objeto de la causa no puede
Atribuírsele al imputado
• El hecho imputado no es típico
• La acción penal se ha extinguido Audiencia
• No existen elementos de convicción de
suficientes Control de
sobreseimiento
[Art. 345]
AUTO [Art. 346] Plazo: 15 días
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
ELEVA AL FISCAL SUPERIOR [Total – Parcial]
[Art. 347]
10 días
NO RATIFICA EL RATIFICA EL [Art. 346.5]
REQUERIMIENTO REQUERIMIENTO El JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondrá la realización
de una Inv. suplementaria
ORDENA A OTRO FISCAL A
FORMULAR ACUSACIÓN
ETAPA INTERMEDIA
(ACUSACIÓN)
Plazo: 10 días
TRASLADO DE LA SUJETOS
ACUSACIÓN PROCESALES
FORMULA ACUSACIÓN 10 días
CONTENIDO: [Art. 349] JUEZ DE LA INV. PREPARATORIA
• Datos que identifiquen al imputado
• Relación clara y precisa de los hechos
Objeciones planteadas por los sujetos
• Elementos de convicción
procesales [Art. 350]:
• La participación que se atribuye
• Relación de circunstancias modificatorias
OBSERVAR LA ACUSACIÓN POR DEFECTOS FORMALES. Ej.: Error en el nombre
• Artículo de la ley penal – cuantía de la pena
• Monto de la reparación civil- bienes embargables
• Medios de prueba para la audiencia DEDUCIR EXCEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
El MP, podrá señalar ALTERNATIVA ó
IMPOSICIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS DE COERCION, PRUEBA ANTICIPADA
SUBSIDIARIAMENTE, la calificación de la
conducta en un tipo penal distinto
PEDIR SOBRESEIMIENTO
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO
OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL
Acuerdo Plenario 06-2009/CG116:
PRESUPUESTOS OBJETIVOS DE LA ACUSACION
Imputación (causa del petitorio)
Imputación Fáctica
Hechos atribuidos en
forma precisa, clara y
Petitorio
concreta
Imputación jurídica Concreta petición
Ofrecimiento de Prueba
Titulo de imputación determinada
(dolo o imprudencia, (sanción penal) Establecer los medios probatorios que acreditan su acusación y que
autor o participe) serán actuados en el Juicio oral
Calificación legal (tipo
penal aplicable)
Acuerdo Plenario 06-2009/CG116
1. El control de acusación debe incidir en aquellos aspectos
circunscriptos a los juicios de admisibilidad y procedencia, sin
Punto controvertido: que sea dable realizar análisis probatorio alguno ni emitir
pronunciamientos sobre el fondo, salvo expresa autorización
¿Qué es el control de legal y en la medida de que no genere indefensión material
acusacion? en perjuicio del acusador.
2. El control importa dos controles: formal y sustancial.
1. Alcances del
Control de a.- Control formal.- es previo a toda posibilidad de análisis de
merito de la acusación. Se subsanan todos las observaciones
acusación de carácter formal, como los requisitos de procedibilidad
(Errores mecanográficos como el nombre o domicilio del
2. Tipos de controles imputado o la redacción de los hechos no son claros)
b.- Control sustancial.- esta comprende el examen de cinco
elementos necesarios para la viabilidad de la acusación
respecto de los cargos objeto de investigación: Elemento
fáctico, Elemento jurídico, Elemento personal, Presupuestos
procesales vinculados a la vigencia de la acción penal y
Elementos de convicción suficientes.
ETAPA DE ENJUICIAMIENTO
AUTO DE AUTO DE
ENJUICIAMIENTO CITACIÓN A JUICIO
[Art. 353] [Art. 355]
DESARROLLO DEL JUICIO
[Art. 371 y sgtes.]
INSTALACIÓN DE LA AUDIENCIA [Art. 371.1]
ALEGATOS PRELIMINARES [Art. 371.2]
EL JUEZ INFORMA AL ACUSADO DE SUS DERECHOS [Art. 371.3]
EL JUEZ PREGUNTARÁ AL ACUSADO SI ADMITE O NO SER AUTOR O PARTICIPE DEL DELITO
Aceptación Total Conclusión del Juicio
Conferencia con el Fiscal
Para un acuerdo en la pena Se suspende el juicio por breve término
Aceptación parcial Se delimita el debate a la pena y reparación civil
LAS PARTES PUEDEN OFRECER NUEVOS MEDIOS DE PRUEBAS
No excederá más de dos días DEBATE PROBATORIO: EXAMEN DEL ACUSADO, ACTUACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
No podrá suspenderse por más ADMITIDOS Y ORALIZACIÓN DE LOS MEDIOS PROBATORIOS
de tres días (Enfermedad). ALEGATOS FINALES: EXPOICIÓN ORAL DEL FISCAL, ALEGATOS DE LOS ABOGADOS,
AUTODEFENSA DEL ACUSADO
Transcurrido el plazo sin que se
produzca el fallo el juicio se
Dentro de las 48 hrs. de la Notificación se hará llegar
repetirá en otro juzgado. DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA
la resolución. Las actuaciones, objetos incautados y
Art. 392 y sgtes.] Se pondrá a su orden los presos preventivos
LA SENTENCIA
Concepto: Efectos:
“La sentencia constituye la La sentencia definitiva tiene
decisión definitiva en un proceso efectos vinculados a la cosa
penal que contiene un juicio de juzgada.
reproche o de ausencia del
mismo sobre la base de una 1. Tiene efectos preclusivos y
actividad probatoria suficiente” ejecutivos, es decir, no se
puede impugnar a sentencia
emitida (cosa juzgada formal)
2. Impide una posterior
persecución penal por lo
mismos hechos (cosa juzgada
material)
