DESARROLLO LINEA BASE EVALUACIÓN

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO

I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para

que se implemente un Sistema de Gestión de X D.
D.S.005-2012-TR art 26 Inciso J. art 79 Inciso Se va implementando
Seguridad y Salud en el Trabajo

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes

D.S. 005-2012. art 24 X Conforme
programas de seguridad y salud en el trabajo

Se implementan acciones preventivas de seguridad y

Ley 29783 Art 18. X Conforme
salud en el trabajo para asegurar la mejora continua

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar

Ley 29783 Art 18. Inciso D. X Se realizan capacitaciones
la autoestima y se fomenta el trabajo en equipo
Se realizan actividades para fomentar una cultura de
Principios prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa, Ley 29783 Art 18. Inciso E. X Se realizan simulacros
entidad pública o privada
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la
Ley 29783 Art 18. Inciso F. X Capacitaciones
empatía entre el empleador y trabajador y viceversa
Existen medios que permiten el aporte de los
trabajadores al empleador en materia de seguridad y Ley 29783 Art 18. Inciso G. X Capacitaciones
salud en el trabajo
Existen mecanismos de reconocimiento del personal
proactivo interesado en el mejoramiento continuo de Ley 29783 Art 18. Inciso H. X Reconocimiento de participación
la seguridad y salud en el trabajo
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan
Ley 29783 Art 18. Inciso I. X Uso de la Matriz del IPERC
mayores pérdidas
Se fomenta la participación de los representantes de
trabajadores y de las organizaciones sindicales en las Ley 29783 Art 18. Inciso J. X revisiónrevision
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo

II. Política de Seguridad y Salud Ocupacional

Política
Existe una política documentada en materia de
seguridad y salud en el trabajo, especifica y apropiada Ley 29783. art 22 X Falta actualización
para la empresa, entidad pública o privada

La política de seguridad y salud en el trabajo está

firmada por la máxima autoridad de la empresa, X
entidad pública o privada Ley 29783. art 22 Conforme
Los trabajadores conocen y están comprometidos con Ley 29783. art 22 X Si aplica
lo establecido en la política de seguridad y salud en el
trabajo
 Su contenido comprende:
-El compromiso de protección de todos los miembros
de la organización.
-Cumplimiento de la normatividad.
-Garantía de protección, participación, consulta y
participación en los elementos del Sistema de Gestión
Ley 29783. art 22 X X Conforme
de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de los
trabajadores y sus representantes.
-La mejora continua en materia de seguridad y salud en
el trabajo
-Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso
Se toman decisiones en base al análisis de
inspecciones, auditorias, informes de investigación de
accidentes, informe de estadísticas, avances de D.S 005-2012-TR Art.78 Inciso B
X No hay revision
programas de seguridad y salud en el trabajo y Ley 29783 Art. 18 inciso J
opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las
Dirección mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal
encargado de implementar el Sistema de Gestión de Ley 29783 Art.25 X Servicio de asesoría
Seguridad y Salud en el Trabajo

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la

Ley 29783 Art 26 X Conforme
Seguridad y Salud en el Trabajo
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para
D.S 005-2012-TR Art.26 inciso J X
mejorar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo

Existen responsabilidades específicas en seguridad y

salud en el trabajo de los niveles de mando de la Ley 29783 Art.27 X
empresa, entidad pública o privada

Se ha destinado presupuesto para implementar o

Organización mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud en D.S 005-2012-TR Art.25 X
el trabajo

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el

DS 005-2012-TR Art.25
Trabajo participa en la definición de estímulos y X Falta de actualización de sanciones
Ley 29783 Art.62
sanciones
El empleador ha definido los requisitos de competencia
necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
Competencia disposiciones de capacitación en materia de seguridad X Actualizar IPERC
y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes
con responsabilidad

LINEAMIENTOS INDICADOR CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN

 FUENTE SÍ NO

III. Planeamiento y Aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea

base como diagnóstico participativo del estado de la Art 37 ley 29783 X
salud y seguridad en el trabajo
Los resultados han sido comparados con lo establecido
en la Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos
legales pertinentes, y servirán de base para planificar, Art 37 ley 29783 X
Diagnóstico aplicar el sistema y como referencia para medir su
mejora continua
La planificación permite:
-Cumplir con normas nacionales
-Mejorar el desempeño Art 38 ley 29783 X
-Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros
El empleador ha establecido procedimientos para
Art 26 ,32,77,82 DS 005-2012 TR X Si existen procedimientos de identificacion y evaluacion de riesgos
identificar peligros y evaluar riesgos
Comprende estos procedimientos:
-Todas las actividades
Art 77 ,DS 005-2012 TR X conforme
-Todo el personal
-Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
-Gestionar, eliminar y controlar riesgos
-Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar
equipos y métodos de trabajo que garanticen la
Planeamiento seguridad y salud del trabajador
para la -Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o Art 50 ,ley 29783 X por mejorar
identificación de sustituirlos
peligros, -Modernizar los planes y programas de prevención de
evaluación y riesgos laborales
control de -Mantener políticas de protección
riesgos -Capacitar anticipadamente al trabajador
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01)
vez al año como mínimo o cuando condiciones o se Art 57 , ley 29783 X Si hubo revisión del IPER
hayan producido daños
La evaluación de riesgo considera:
-Controles periódicos de las condiciones de trabajo y
Art 57, ley 29783 X Si hay revisión del IPER
de la salud de los trabajadores.
-Medidas de prevención
Los representantes de los trabajadores han participado
en la identificación de peligros y evaluación de riesgos,
X TR
Art 75 ,ley 29783 / Art 77 ,82 DS 005-2012 Si se encuentra participación de los trabajadores en la realización del IPER
han sugerido las medidas de control y verificado su
aplicación
Los objetivos se centran en el logro de resultados
realistas y posibles de aplicar, que comprende:
-Reducción de los riesgos del trabajo Art N°20, 39 L.29783 / Art
Objetivos -Reducción de los accidentes de trabajo y N°80, 85,86,87,89 DS 005-2012 TR X Si se encuentra indicadores de gestion
enfermedades ocupacionales
-La mejora continua de los procesos, la gestión del
cambio, la preparación y respuesta a situaciones de
 emergencia.
-Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
-Selección de criterios de medición para confirmar su
logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con Art N° 26, 80, 81 D.S 005 -
objetivos cuantificables de seguridad y salud en el 2012-T.R X Conforme
trabajo que abarca a todos los niveles de la
organización y están documentados
Existe un programa anual de seguridad y salud en el
Art N° 32,42 D.S 005-2012-T.R X si esta siendo trabajada
trabajo
Las actividades programadas están relacionadas con el
Art N°26 D.S 005-2012 T.R X si ,pero no esta siendo trabajada
logro de los objetivos
Art N°26 L.29783 / R.M 050-
Se definen responsables de las actividades en el 2013-T.R Anexo 3.2 X conforme
programa de seguridad y salud en el trabajo
Programa de
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se
Seguridad, Salud R.M 050-2013-T.R Anexo 3.2 X conforme
realiza seguimiento periódico
en el Trabajo
Art N°25 L.29783 / Art N°26
D.S 005-2012 T.R / R.M 050-
Se señala dotación de recursos humanos y económicos 2013-T.R Anexo 3.2 X conforme

Art N°65 L.29783 / Art N° 92

Se establecen actividades preventivas antes los riesgos D.S 005-2012-T.R X si se logran encontrar
que inciden en la función de procreación del trabajador

IV Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está

constituido de forma paritaria(para el caso de los X
Ley 29783 Art.29 Elección de los representantes y supervisores Está conformado por 08 miembros titulares, 04 de la Alta Dirección y 04 Re
empleadores con 20 o más trabajadores)
El empleador es el responsable de:
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo
-Actúa en toma de medidas de prevención de riesgo Ley 29783 Art.49 Obligaciones del empleador
X Se viene implementando
ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al
Estructura y trabajador antes durante y al término de la relación
responsabilidad laboral
es El empleador considera las competencias del
trabajador en materia de seguridad y salud en el Ley 29783 Art.51 y Art.27 AsignaciónXde labores y competencias Conforme
trabajo, al asignarle sus labores
El empleador controla que sólo personal capacitado y
Ley 29783 Art.55 Control de zonas de riesgo
X
protegido acceda a zonas de alto riesgo
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos,
químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no Ley 29783 Art.56 Exposición en zonas de
X riesgo Se viene implementando
generen daño al trabajador o trabajadora
El empleador asume los costos de las acciones de
Ley 29783 Art.62 X
seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.
 CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO
El empleador toma medidas para transmitir al
trabajador información sobre los riesgos en el centro
X
Ley 29783 Art.24 La participación en el sistema Conforme
de Gestión y Seguridad y Salud en el Trabajo
de trabajo y las medidas de protección que
corresponda

El empleador imparte capacitación dentro de la

X en la organización
Ley 29783 Art.27 Disposiciones del trabajador Se del
vantrabajo
a realizar mensuales de inducción
jornada de trabajo

DS 005-2012 TR Art.28

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido

Ley 29783 Art.62 Costo de las accionesXde seguridad y salud enConforme
el trabajolas capacitaciones no tiene costo
Capacitación por el empleador

DS 005-2012 TR Art.28
Los representantes de los trabajadores han revisado el
Ley 29783 Art.74 Participación en los programas
X de capacitación Conforme
programa de capacitación
La capacitación se imparte por personal competente y
DS 005-2012 Art.29 inciso B X Conforme
con experiencia en la materia
Se ha capacitado a los integrantes del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo o Supervisor de DS 005-2012 TR Art 66 X Conforme
Seguridad y Salud en el Trabajo

Las capacitaciones están documentadas DS 005-2012 TR Art.29 inciso F X Conforme

Y Art.33
 Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud
en el trabajo:
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la
modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor
- Específica en el puesto de trabajo o en la función que
cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la
naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su
contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que Ley 29783 Art.49 incisos G
X A todos los trabajadores, menos al personal administrativo
desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en DS 005-2012 TR Art.27 inciso A, B, C, D y E Art.42 inciso K
los equipos de trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la
evolución de los riesgos y la prevención de nuevos
riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos
Las medidas de prevención y protección se aplican en
el orden de prioridad:
- Eliminación de los peligros y riesgos
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos, adoptando medidas técnicas o administrativas.
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas
de trabajo seguro que incluyan disposiciones
administrativas de control.
Medidas de
- Programar la sustitución progresiva, y en la brevedad Ley 29783 Art.21 incisos A, B, C, D y E X Se a implementado de manera correcta
prevención
posible, de los procedimientos, técnicas, medios,
sustancias y productos peligrosos por aquellos que
produzcan un menor riesgo o ninguno para el
trabajador.
-En último caso, facilitar equipos de protección
personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado
planes y procedimientos para enfrentar y responder DS 005-2012 Art.83 X Conforme lo ve el COE
ante situaciones de emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de:

DS 005-2012 Art.83 inciso C X Conforme lo ve el COE
Preparación y incendios, primeros auxilios, evacuación
respuesta ante
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes
emergencias
y procedimientos ante situaciones de emergencia en Ley 29783 Art.39 X Conforme lo ve el COE
forma periódica
El empleador ha dado las instrucciones a los
trabajadores para que en caso de un peligro grave e
Ley 29783 Art.63 X Conforme el presente lineamiento lo maneja el COE
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar
la zona de riesgo
 El empleador que asume el contrato principal en cuyas
instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
- La coordinación de la gestión en prevención de
riesgos laborales
Contratistas, - La seguridad y salud de los trabajadores Ley 29783 Art.68 incisos A, B, C y D X Se recomienda que cada área, unidad o servicio implemente sus propios proced
Subcontratistas, - La verificación de la contratación de los seguros de
empresa, acuerdo a ley por cada empleador
entidad pública - La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en
o privada, de materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de
servicios y la empresa, entidad pública o privada que destacan su
cooperativas personal
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de
protección en materia de seguridad y salud en el
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el
Ley 29783 Art.77 Protección de los trabajadores
X de contratistas, subcontratistas Conforme
y otros
empleador o con contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad
y salud en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Ley 29783 Art.19 A, B y C X No se ha comunicado la presencia de un sistema formal de sugerencias relacion
- La conformación del Comité de Seguridad y Salud en DS 005-2012 TR Art.88
el Trabajo.
Consulta y - El reconocimiento de sus representantes por parte
Comunicación del empleador
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios
realizados en las operaciones, procesos y organización DS 005-2012 TR Art.104 X Conforme
del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores Ley 29783 Art.52 X Solo acceso a la web
correspondientes de la organización

V. Evaluación normativa

Requisitos La empresa, entidad pública o privada tiene un Art N° 23, 38, 79 L.29783 / Art
Legales y de otro procedimiento para identificar, acceder y monitorear el N° 40, 77, 84 D.S 005-2012-
tipo cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema T.R X Conforme
de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada
La empresa, entidad pública privada con 20 o más Art N° 34 L.29783 / Art N° 74,
trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de 77 D.S 005-2012 T.R X Si cuenta con reglamento interno de SST
Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un número inferior)
Los equipos a presión que posee la empresa entidad
pública o privada tienen su libro de servicio autorizado ley 29783 X Conforme
por el MTPE
El empleador adopta las medidas necesarias y Art N° 61 L.29783 / Art N° 97 X conforme
oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas D.S 005-2012-T.R
y/o equipos de trabajo o de protección personal
representen riesgos específicos para la seguridad y
salud de los trabajadores
El empleador toma medidas que eviten las labores Art N° 51, 66 L.29783 / Art N°
peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o 92, 100 D.S 005-2012-T.R} X si toma medidas preventivas
lactancia conforme Ley
 CUMPLIMIENTO Calificació
LINEAMIENTOS INDICADOR n OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO (0-4)

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en

Art N° 67 L.29783 X conforme
actividades peligrosas
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a
desempeñar un adolescente trabajador previamente a
su incorporación laboral a fin de determinar la
Art N° 67 L.29783 X
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al
riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas
necesarias

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo

necesario para que:
Requisitos - Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles
Legales y de otro de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
tipo - Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento
preventivo de las maquinarias y equipos. Art N° 69 L.29783 / Art N° 27,
- Se proporcione información y capacitación para el uso 42 D.S 005-2012-T.R X conforme
apropiado de los materiales peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducidos al castellano.
-Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores

Los trabajadores cumplen con:

-Las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones
que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales
de trabajo, así como los equipos de protección
personal y colectiva.
Requisitos . No operar o manipular equipos, maquinarias,
Legales y de otro herramientas u otros elementos necesarios para los Art N° 79 L.29783 X de acuerdo
tipo cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación
de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos,
otros incidentes y las enfermedades ocupacionales
cuando la autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de
su salud física y mental.
- Someterse a exámenes médicos obligatorios.
 - Participar en los organismos paritarios de seguridad y
salud en el trabajo.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o
pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o en las
instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo, incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo
VI. Verificación

La vigilancia y control de seguridad y salud en el trabajo

permite evaluar con regularidad los resultados Art. Nº 40 L.29783 / Art. Nº 89 D.S.005-2012-TR
X
logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo
La supervisión permite:
Supervisión, -Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
monitoreo y gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
X
Art. Nº 41,45 L.29783 / Art. Nº 89 D.S.005-2012-TR
seguimiento de - Adoptar las medidas preventivas y correctivas
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y
Art. Nº 86 D.S.005-2012-TR X
cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los
Art. Nº 87, 89 D.S.005-2012-TR X
objetivos de la seguridad y salud en el trabajo

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante

Salud en el
y al término de la relación laboral a los trabajadores Art. Nº 49,67,79 L.29783 / Art. Nº 101 D.S.005-2012-TR
X
trabajo
(incluyendo los adolescentes)

Los trabajadores son informados:

-A título grupal, de las razones para los exámenes de
salud ocupacional.
-A título personal, sobre los resultados de los informes X
Art. Nº 71 L.29783 / Art. Nº 36,102 D.S.005-2012-TR
Salud en el médicos relativos a la evaluación de su salud.
trabajo -Los resultados de los exámenes médicos no son
pasibles de uso para ejercer discriminación

Los resultados de los exámenes médicos son

considerados para tomar acciones preventivas o Art. Nº 102 D.S.005-2012-TR X
correctivas al respecto

CUMPLIMIENTO Calificació
LINEAMIENTOS INDICADOR n OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO (0-4)
Accidentes, El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y
incidentes Promoción del Empleo los accidentes de trabajo Xx
Art. Nº 82,92 L.29783 / Art. Nº 110 D.S.005-2012-TR
peligrosos e mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
incidentes, no
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y xX
conformidad, Art. Nº 82 L.29783 / Art. Nº 110 D.S.005-2012-TR
Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
acción correctiva
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto
y preventiva
en riesgo la salud y la integridad física de los
trabajadores y/o a la población
 Se implementan las medidas correctivas propuestas en
los registros de accidentes de trabajo, incidentes Xx
Art. Nº 42,58,79 L.29783 / Art. Nº 33 D.S.005-2012-TR
peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de
las no conformidades halladas en las auditorias de Art. Nº 45 L.29783 X
seguridad y salud en el trabajo
Se implementan medidas preventivas de seguridad y
Art. Nº 21,41,59 L.29783 / Art. Nº 83 D.S.005-2012-TR
X
salud en el trabajo
El empleador ha realizado las investigaciones de
accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad X D.S.005-2012-TR
Art. Nº 92 L.29783 / Art. Nº 33,88,110,119
administrativa de trabajo, indicando las medidas
correctivas y preventivas adoptadas

Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas
Investigación de correctivas. X
Art. Nº 42,58,93 L.29783 / Art. Nº 88 D.S.005-2012-TR
accidentes y - Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y
enfermedades salud vigentes al momento del hecho.
ocupacionales - Determinar la necesidad de modificar dichas medidas

Se toma medidas correctivas para reducir las

Art. Nº 42,58 L.29783 / Art. Nº 33 D.S.005-2012-TR
X
consecuencias de accidentes
Se ha documentado los cambios en los procedimientos
X
Art. Nº 27,47 L.29783 / Art. Nº 85,88 D.S.005-2012-TR
como consecuencia de las acciones correctivas
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique Art. Nº 76 L.29783 / Art. Nº 108 D.S.005-2012-TR
X
menos riesgo
La empresa, entidad pública o privada ha identificado
las operaciones y actividades que están asociadas con
Art. Nº 21,36,39,46,75 L.29783 / Art. Nº X
26,77,82 D.S.005-2012-TR
riesgos donde las medidas de control necesitan ser
aplicadas
Control de La empresa, entidad pública o privada ha establecido
Operaciones procedimientos para el diseño del lugar de trabajo,
procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
Art. Nº 36,50 L.29783 X
organización del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en
sus fuentes.
Se han evaluado las medidas de seguridad debido a
cambios internos, método de trabajo, estructura
Gestión del organizativa y cambios externos normativos,
Art. Nº 49,50,59,70 L.29783 / Art. Nº 27 D.S.005-2012-TR
X
cambio conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías X

Art. Nº 43 L.29783 / Art. Nº 33 D.S.005-2012-TR
Auditorias El empleador realiza auditorías internas periódicas para
comprobar la adecuada aplicación del sistema de Art. Nº 36 L.29783 X
gestión de seguridad y salud en el trabajo
 Las auditorías externas son realizadas por auditores
independientes con la participación de los trabajadores Art. Nº 43 L.29783 X
o sus representantes
Los resultados de las auditorías son comunicados a la
Art. Nº 44,46 L.29783 x
alta dirección de la empresa, entidad pública o privada

VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y

mantiene información en medios apropiados para
Art. Nº 36,50 L.29783 X
describir los componentes del sistema de gestión y su
relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o
privada, en la gestión de la seguridad y salud en el Art. Nº 108 D.S.005-2012-TR X
trabajo, se revisan periódicamente
El empleador establece y mantiene disposiciones y
Documentos procedimientos para:
-Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la
seguridad y salud en el trabajo.
-Garantizar la comunicación interna de la información
Ley 29783 Art 34 al 35 X
relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los
distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o
de sus representantes sobre seguridad y salud en el
trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y
adecuada
CUMPLIMIENTO Calificació
LINEAMIENTOS INDICADOR n OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO (0-4)

El empleador entrega adjunto a los contratos de

trabajo las recomendaciones de seguridad y salud Ley N° 29783, Titulo IV Cap. III Art.
X 4 conforme
considerando los riesgos del centro de laborales y los 28
relacionados con el puesto o función del trabajador.
El empleador ha:
-Facilitado al trabajador una copia del reglamento
interno de seguridad y salud en el trabajo.
-Capacitado al trabajador en referencia al contenido
del reglamento interno de seguridad y salud en el
Documentos trabajo.
- Asegurado para poner en práctica las medidas de
seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 Art 34 al 35 X revisión
-Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y
lo exhibe en un lugar visible.
-El empleador entrega al trabajador las
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de
labores.
 El empleador mantiene procedimientos para
garantizar que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por
parte de la organización de los requisitos de seguridad
y salud. Política SST, resolución ejecutiva regional
Ley 29783 Art 34 al 35 X 3
-Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto N°535
legales como de la propia organización en materia de
seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición
de bienes y servicios.
-Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados
La empresa, entidad pública o privada establece
Ley N° 29783, Título IV Cap. III Art.
procedimientos para el control de los documentos que X 4 conforme
28
se generen por esta lista de verificación
Control de la Este control asegura que los documentos y datos:
documentación -Puedan ser fácilmente localizados.
y de los datos -Puedan ser analizados y verificados periódicamente. Ley N° 29783, Título IV Cap. III. Art.
X 4 conforme
-Están disponibles en los locales. 28
-Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
-Son adecuadamente archivados
El empleador ha implementado registros y documentos
del sistema de gestión actualizados y a disposición del
trabajador referido a:
Ley N° 29783, Título IV Cap. III Art.
-Registro de accidentes de trabajo, enfermedades X 3 revisión
28.
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
en el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas
Ley N° 29783, Título IV Cap. III. Art.
Registro de exámenes médicos ocupacionales X
28
Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos,
Gestión de los biológicos, psicosociales y factores de riesgo Art. Nº 108 D.S.005-2012-TR X
registros disergonómicos
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud
D.S 005-2012 TR Art.33inciso E X
en el trabajo

Registro de estadísticas de seguridad y salud D.S 005-2012 TR Art.33inciso D X

Registro de equipos de seguridad o emergencia D.S 005-2012 TR Art.33inciso F X

Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
D.S 005-2012 TR Art.33inciso G X
simulacros de emergencia

Registro de auditorías D.S 005-2012 TR Art.33 inciso H X

CUMPLIMIENTO Calificació
LINEAMIENTOS INDICADOR n OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO (0-4)
 La empresa, entidad pública o privada cuenta con
registros de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
- Sus trabajadores
Gestión de los -Trabajadores de intermediación laboral y/o
3
registros tercerización.
-Beneficiarios bajo modalidades formativas
- Personal que presta servicios de manera
independiente, desarrollando sus actividades total o InformeN°09-2017/GRP-450000-450300-
parcialmente en las instalaciones de la empresa, Ley N° 29783. TítuloVI Cap. II Art. VLE, informe N°009-2017/GRP-450000-
entidad pública o privada 87 X 450300-
Los registros mencionados son:
-Legibles e identificables
3
-Permite su seguimiento Ley N°29783, Título VI Cap. II Art. RSST, Informe N°0057-2017
-Son archivados y adecuadamente protegidos 88 X

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión 2
para asegurar que sea apropiada y efectiva Ley N° 29783, Título IV Cap. V Art.
43 X Revisión
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la
mejora continua del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de
la empresa, entidad pública o privada
. Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la
eficiencia
- La investigación de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
2
relacionados con el trabajo.
Gestión de la -Los resultados y recomendaciones de las auditorias y
mejora continua evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa,
entidad pública o privada.
-Las recomendaciones del Comité o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
-Los cambios en las normas. Ley N°29783, TítuloIV Cap. VI Art.
-La información pertinente nueva. 46
- Los resultados de los programas anuales de seguridad
y salud en el trabajo
X Revisión
La metodología de mejoramiento continuo considera:
- La identificación de las desviaciones de las prácticas y
condiciones aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad x 0
- La medición y evaluación periódica del desempeño
con respecto a los estándares de la empresa.
. La corrección y reconocimiento del desempeño No aplica
La investigación y auditorías permiten a la dirección de Ley N°29783, Título IV Cap. V Art.
x 3 Revisión
la empresa, entidad pública o privada lograr los fines 43
previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
política y objetivos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
La investigación de los accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permiten identificar:
-Las causas inmediatas (actas y condiciones
subestándares). Ley N°29783, Título IV Cap. V Art. Memorando múltiple N°011-2017/GRP-
x 2
-Las causas básicas (factores personales y factores del 42 480300- CSST
trabajo)
-Deficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, para la planificación de la acción
correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención
de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e Informe N°009-2017/GRP-450000-
insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los 450300-VLE- RSST
trabajadores incluyendo al personal de los regímenes
de intermediación y tercerización, modalidad formativa
Ley N° 29783,Título V Cap. I Art. 59 x 2
e inclusivo a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
 RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA LINEA BASE DE SST

Total de indicadores 105

Indicadores cumplidos 100

% de cumplimiento 95%

% de incumplimiento 5%
Nivel de cumplimiento REGULAR

NIVEL DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE SST

de 0 a 61 NO ACEPTABLE

de 62 a 122 BAJO

de 123 a 183 REGULAR

de 184 a 244 ACEPTABLE