SEGURIDAD MINERA
INDUSTRIAL Páginas: 55
Ing. Ernesto
TEMA: AUDITORIAS EN SEGURIDAD MODULO Delgado
ESCOMAPE NOMBRE: AULA: 27/03/2023
AUDITORIAS EN SEGURIDAD
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CONCEPTOS GENERALES SOBRE AUDITORÍA
Antes de mencionar las distintas evidencias que ha de procurar el equipo auditor, resulta
conveniente dejar claramente definidos los siguientes aspectos con respecto a una auditoría en
general:
• No es una inspección. La auditoría analiza el funcionamiento del sistema, sus puntos fuertes y
débiles. El análisis de un sistema nunca puede ser realizado en forma puntual, no se busca el
acierto o el fallo en un determinado momento, sino que se buscan los posibles aciertos y fallos en
el funcionamiento de un sistema a lo largo de un período de tiempo más o menos largo. En la
inspección, se realiza el análisis de un proceso, equipo o sistema valorando como está
funcionando en ese momento, no antes ni después. La inspección es más limitada que la auditoría,
pero más fácil de realizar, ya que un hecho puntual es menos interpretable que el funcionamiento
de un sistema.
• Es sistemática. Los resultados de la auditoría se basan en un análisis minucioso, ordenado y
planificado por parte del equipo auditor, que permiten un grado de fiabilidad muy elevado. En
este sentido, hay que destacar que uno de los aspectos que más definen la calidad y cualidad de
un auditor, es la metodología que utiliza en la realización de la auditoría, siendo, por tanto, un
claro “elemento diferenciador” entre auditores.
• Es independiente. Resulta muy difícil que alguien involucrado en el cumplimiento de la totalidad o
parte del sistema, se pueda evaluar a sí mismo de forma objetiva, de ahí la importancia del factor
de independencia del auditor. La auditoría no es un simple examen de cómo se llevan a cabo las
actividades, sino que se analizan los resultados, evaluando y basando en éstos la efectividad de las
actuaciones preventivas realizadas.
• Es objetiva. El resultado de la auditoría se basa en las denominadas “evidencias objetivas”, a
través de las cuales el auditor avala sus conclusiones, no pudiendo basarlas, en ningún caso, en
apreciaciones subjetivas, suposiciones, inferencias, etc., siendo necesario, por lo tanto, realizar las
verificaciones de los procesos que sean pertinentes para sostener la información o datos
contenidos en los registros y documentos.
• Es periódica. Cualquier sistema de gestión se implanta para una organización y unas necesidades
empresariales de un determinado momento. Los cambios en los objetivos, en la organización, en
los procesos, en los procedimientos, en las personas, etc., pueden generar nuevas necesidades
que hacen que los sistemas implantados dejen de ser eficaces. De igual forma, los sistemas, aún no
existiendo cambios, pueden degradarse o perder su efectividad como consecuencia de la
confianza que la empresa tiene en el buen funcionamiento del mismo. Las auditorías, al ser
periódicas, deben impedir ese desajuste entre el sistema y la realidad.
• No busca culpables. La auditoría busca, a través del análisis del pasado, soluciones para el futuro.
En ella se analizan los fallos del sistema, no de las personas que los cometieron, ya que, si éstos
existieron fue porque el sistema se lo permitió.
De este modo, la auditoría es una eficaz herramienta de gestión ya que permite verificar:
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• Si las actividades y los resultados relativos a la prevención se cumplen, es decir, si se alcanzan los
objetivos.
• Si las normas relativas de la prevención (disposiciones) se cumplen y si son adecuadas para
conseguir los objetivos.
EVIDENCIAS DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL – ISO 45001
Considerando que las Evidencias de la auditoría son registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información pertinente para los criterios de auditoría y que resultan verificables, a
continuación se detallan algunas de las evidencias para los requisitos más relevantes con que debe
contar un sistema de gestión de SSO.
Evidencias sobre la Política de SSO:
• Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja la política de SSO de la
organización.
• Tienen que estar recogidos textualmente los requisitos exigidos por la norma.
• La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a su personal la política de SSO
y las actividades realizadas para hacerles comprender la importancia de su seguimiento.
• La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a sus proveedores la política
de SSO.
• Hay que verif icar que su contenido está de acuerdo con la realidad de la organización y que está def inido un
sistema para ponerla a disposición pública.
• La política debe estar mantenida al día. Para ello se debe hacer ref erencia en algún documento del sistema
cómo se revisa la política.
Evidencias sobre Objetivos, metas y programas
• Verif icar la inf ormación que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los objetivos y metas, así como,
los datos que soportan la justif icación de no establecer objetivos sobre algún aspecto signif icativo si lo
hubiera.
• Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba los objetivos y
metas de SSO.
• Existencia de un documento donde están establecidos los objetivos de SSO de la organización, el cual debe
estar sometido a control documental.
• El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora de SSO lo conoce y lo tiene
disponible.
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Evidencias sobre Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
• Comprobar a través de toda la documentación del SGSSO que están designados los responsables para todas
las f unciones que se deriven de la gestión SST.
• Comprobar la designación del representante de la dirección y que como mínimo tiene asignados los
cometidos de asegurar la implantación y mantenimiento de los requisitos de la norma y la de inf ormar a la
alta dirección del f uncionamiento del sistema.
Evidencias sobre Competencia, formación y toma de conciencia.
• Verif icar que está establecido el método y están def inidos los responsables para la detección de las
necesidades de f ormación.
• Verif icar que el plan anual de f ormación contempla todas las necesidades de f ormación detectadas.
• Verif icar los registros de la f ormación realizada.
• Verif icar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organización la ef icacia de la f ormación.
Evidencias sobre Comunicación, participación y consulta
• Verif icar la existencia de un procedimiento donde está def inida la sistemática y las responsabilidades de las
comunicaciones tanto internas como externas.
• Verif icar la ef icacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas las entrevistas mantenidas
con los integrantes de la organización.
• Verif icar los registros de comunicaciones sobre SSO, internas y externas, para comprobar que se cumple lo
especif icado en el procedimiento.
• Verif icar que se ha designado a un representante de los trabajadores, y también que se les ha inf ormado
acerca de sus acuerdos de participación, incluido quién o quiénes son sus representantes en temas de SSO.
Evidencias sobre Documentación
• Verif icar la existencia de la documentación que describe los elementos f undamentales del SGSSO y como
interaccionan.
• Verif icar que la trazabilidad de la documentación está bien establecida.
• Verif icar que los registros que proporcionan inf ormación sobre las actividades y los resultados alcanzados,
f orman parte de la documentación del sistema.
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Control Operacional de SSO – ISO 45001
Evidencias sobre Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación
de controles
• Tiene que estar definida y documentada la forma de identificar los peligros y evaluar los riesgos
para la SSO y como se van a mantener actualizados.
• Verificar si a la hora de establecer los objetivos de SSO se tienen en cuenta, por parte de la
organización, los riesgos significativos.
• Verificar que los riesgos evaluados se corresponden con la realidad de la organización y que están
todos los peligros identificados
• Tienen que estar definidos y documentados los criterios utilizados para determinar la significancia
de los riesgos de acuerdo con los criterios de mejora continua.
Evidencias sobre requisitos legales y otros requisitos
• Verificar que está definida la forma de actualizar la legislación y que se cumplen las frecuencias
definidas para hacerlo.
• Verificar que la organización tiene identificada toda la legislación que le es
• aplicable.
• Verificar que está definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y que se cumplen las
frecuencias definidas para hacerlo.
Evidencias sobre Control operacional OHSAS 18001 (ISO 45000)
• Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el control de al
menos los riesgos
• significativos.
• Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la legislación y los objetivos y metas.
• Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
Evidencias sobre Planes de emergencia y capacidad de respuesta
• Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evalúa la eficacia del plan de emergencia.
• Verificar que dan respuesta a todos los aspectos potenciales identificados y que tienen como
objetivo
• Verificar el conocimiento del plan de las personas que tienen definidas funciones.
• Verificar la disponibilidad del documento para el personal implicado.
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Evidencias sobre Revisión por la Dirección
• Verificar que están definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema para la
realización de la revisión por la dirección.
• Verificar si se aplica el control de registros a la revisión por la dirección.
• Verificar que el acta de la revisión por la Dirección contiene, al menos, los puntos exigidos en la
norma.
• Verificar que la revisión por la dirección está aprobada por la dirección.
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MINI PRACTICA
1. QUE ES UNA AUDITORIA?
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2. PARA QUE SE HACE UNA AUDITORIA EN SEGURIDAD?
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3. QUE BENEFICIOS TRAE HACER UNA AUDITORIA A UNA EMPRESA?
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4. MENCIONE DIFERENCIAS ENTRE UNA INSPECCION DE SEGURIDAD Y UNA AUDITORIA DE
SEGURIDAD
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PREGUNTAS:
1. QUE PERFIL DEBE TENER UN AUDITOR DE SEGURIDAD?EXPLIQUE
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2. QUE SE PUEDE AUDITAR?MENCIONE
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3. CUALES SON LAS ETAPAS DE UNA AUDITORIA?
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CURSO DE AUDITORIA EN SEGURIDAD SEGÚN OSHAS 18001 – TECSUP
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ENTIDADES AUDITORAS Y CERTIFICADORAS EN PERÚ
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AUDITORES REGISTRADOS EN AREQUIPA
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