Ejemplo
Caso Real: Implementación del Sistema de Gestión del Riesgo en una
Empresa de Fabricación de Muebles
Contexto:
La empresa "Muebles Elegantes" se dedica a la fabricación de muebles personalizados. La alta
dirección ha decidido implementar un sistema de gestión del riesgo siguiendo la norma ISO
31000:2018 debido a problemas recurrentes en la calidad del producto y retrasos en la entrega que
han afectado la reputación de la empresa.
Año 1: Diagnóstico e Implementación
Objetivos:
- Realizar un análisis de brechas frente a la norma ISO 31000.
- Identificar y valorar los riesgos asociados a la producción y entrega de muebles.
- Desarrollar planes de tratamiento para los riesgos identificados.
Actividades:
1. Análisis de brechas:
- Evaluar la situación actual de la gestión del riesgo en comparación con los requisitos de la norma
ISO 31000.
- Identificar áreas de mejora y definir acciones necesarias para cumplir con la norma.
2. Identificación de riesgos:
- Organizar talleres con empleados de diferentes áreas (producción, logística, ventas) para
identificar riesgos potenciales en sus respectivas funciones.
- Ejemplo: Riesgos de calidad en la fabricación, retrasos en la entrega, daños durante el transporte.
3. Valoración de riesgos:
- Evaluar la probabilidad y el impacto de cada riesgo identificado utilizando matrices de riesgo.
- Clasificar los riesgos según su nivel de criticidad (alto, medio, bajo).
4. Planes de tratamiento:
- Desarrollar planes específicos para mitigar los riesgos de mayor criticidad.
- Ejemplo: Para el riesgo de calidad en la fabricación, implementar controles de calidad más
estrictos y capacitar a los empleados en procedimientos de control de calidad.
Año 2: Integración
Objetivos:
- Integrar la gestión del riesgo en los procesos clave de la empresa.
- Coordinar actividades de gestión del riesgo a lo largo de toda la organización.
Actividades:
1. Seguimiento y ajustes:
- Monitorear la efectividad de los planes de tratamiento implementados en el año 1.
- Realizar ajustes necesarios basados en los resultados obtenidos.
2. Gestión del conocimiento:
- Fomentar el intercambio de conocimientos sobre riesgos entre los dueños de riesgos y la alta
dirección.
- Documentar las lecciones aprendidas y las mejores prácticas.
3. Integración en procesos claves:
- Asegurar que la gestión del riesgo esté integrada en los procesos de planificación y presupuesto.
- Ejemplo: Incluir la evaluación de riesgos en el proceso de planificación de nuevos proyectos de
fabricación.
Año 3: Estado Meta
Objetivos:
- Lograr la plena integración de la gestión del riesgo en toda la organización.
- Evaluar la eficiencia y efectividad del sistema de gestión del riesgo.
Actividades:
1. Evaluación de indicadores:
- Medir los indicadores clave de desempeño y los indicadores clave de riesgo para evaluar la
efectividad del sistema de gestión del riesgo.
- Ejemplo: Reducción en el número de productos defectuosos y en los retrasos en la entrega.
2. Monitoreo continuo:
- Realizar evaluaciones de riesgos de manera rutinaria.
- Mantener un monitoreo constante de los riesgos y realizar informes periódicos.
3. Mejora continua:
- Identificar nuevas oportunidades de mejora en la gestión del riesgo.
- Desarrollar planes y tareas para fortalecer continuamente el sistema de gestión del riesgo.
Ejercicio Práctico
Ejercicio:
Imagine que es el responsable de implementar el sistema de gestión del riesgo en "Muebles
Elegantes". Complete las siguientes tareas para el primer año de diagnóstico e implementación:
1. Análisis de brechas:
- Realice una evaluación de la situación actual de la empresa frente a la norma ISO 31000.
- Identifique al menos tres áreas de mejora y describa las acciones necesarias para cumplir con la
norma.
2. Identificación de riesgos:
- Organice un taller con empleados de producción y logística para identificar los principales riesgos
en sus áreas.
- Liste al menos cinco riesgos potenciales y describa brevemente cada uno.
3. Valoración de riesgos:
- Utilice una matriz de riesgo para evaluar la probabilidad e impacto de los riesgos identificados.
- Clasifique los riesgos en niveles de criticidad (alto, medio, bajo) y priorice uno para su tratamiento
inmediato.
4. Planes de tratamiento:
- Desarrolle un plan de tratamiento para el riesgo prioritario identificado.
- Detalle las acciones específicas, los responsables, los recursos necesarios y el cronograma para
implementar el plan.
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Ejemplo de Respuestas:
1. Análisis de brechas:
- Área de mejora 1: Falta de capacitación en gestión del riesgo.
- Acción: Desarrollar y ofrecer programas de capacitación en gestión del riesgo para todos los
empleados.
- Área de mejora 2: Ausencia de un proceso formal de identificación de riesgos.
- Acción: Implementar un proceso formal y regular para identificar y evaluar riesgos en todas las
áreas de la empresa.
- Área de mejora 3: Documentación insuficiente de los riesgos y sus controles.
- Acción: Establecer un sistema de documentación y seguimiento de riesgos y controles
implementados.
2. Identificación de riesgos:
- Riesgo 1: Errores en las medidas de los muebles.
- Riesgo 2: Retrasos en la entrega de materias primas.
- Riesgo 3: Daños a los muebles durante el transporte.
- Riesgo 4: Fallas en la maquinaria de producción.
- Riesgo 5: Falta de personal capacitado durante picos de demanda.
3. Valoración de riesgos:
- Matriz de riesgo:
- Errores en las medidas: Probabilidad alta, impacto alto (Alto).
- Retrasos en la entrega de materias primas: Probabilidad media, impacto alto (Medio).
- Daños durante el transporte: Probabilidad baja, impacto alto (Medio).
- Fallas en la maquinaria: Probabilidad media, impacto medio (Medio).
- Falta de personal capacitado: Probabilidad alta, impacto medio (Alto).
- Riesgo prioritario: Errores en las medidas.
4. Planes de tratamiento:
- Riesgo prioritario: Errores en las medidas.
- Acciones específicas: Implementar un sistema de doble verificación de medidas, capacitar a los
empleados en técnicas precisas de medición, y utilizar tecnología avanzada para medir y registrar
dimensiones.
- Responsables: Gerente de Producción, Jefe de Capacitación.
- Recursos necesarios: Equipo de medición avanzado, presupuesto para capacitación.
- Cronograma: Inicio en el mes 1, evaluación de la efectividad en el mes 6, ajustes y capacitación
continua.
