Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
NOMBRE DEL Ejecución de la acción de Supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental en
PROCEDIMIENTO gabinete
APROBACIÓN
Nombre y cargo Órgano o Unidad Orgánica Firma y sello
Elaborado por:
Manuel Santa Cruz Firmado digitalmente por:
SANTA CRUZ SANTA CRUZ
Santa Cruz Manuel Teodosio FAU
Subdirección de Seguimiento
20521286769 soft
de Entidades de Fiscalización Cargo: Subdirector de la
Subdirector de la Subdirección de Seguimiento de
Ambiental
Subdirección de Entidades de Fiscalización
Seguimiento de Ambiental
Lugar: Sede Central -
Entidades de Lima\Lima\Jesus Maria
Fiscalización Ambiental Motivo: Soy el autor del
[MSANTACRUZ] documento
Revisado por:
Firmado digitalmente por:
Lillian Pierina Ynguil YNGUIL LAVADO Lillian Pierina
Lavado Dirección de Políticas y FAU 20521286769 soft
Cargo: Directora de Políticas y
Estrategias en Fiscalización Estrategias en Fiscalización
Directora de la Dirección Ambiental Ambiental
Lugar: Sede Central -
de Políticas y Estrategias Lima\Lima\Jesus Maria
en Fiscalización Motivo: Soy el autor del
documento
Ambiental
[LYNGUIL]
Revisado por:
Firmado digitalmente por:
PALOMINO PEREZ Elvis Romel
Elvis Romel Palomino FAU 20521286769 soft
Cargo: Jefe de la Oficina de
Pérez Oficina de Planeamiento y Planeamiento y Presupuesto
Presupuesto Empresa: ORGANISMO DE
EVALUACION Y
Jefe de la Oficina de FISCALIZACION AMBIENTAL -
Planeamiento y OEFA
Lugar: Sede Central -
Presupuesto Lima\Lima\Jesus Maria
[EPALOMINOP] Motivo: Soy el autor del
Revisado por:
Firmado digitalmente por:
CHALCO CANGALAYA Edison
Edison Vicente Chalco Vicente FAU 20521286769 soft
Cangalaya Oficina de Asesoría Jurídica Cargo: Jefe de la Oficina de
Asesoría Jurídica
Lugar: Sede Central -
Jefe de la Oficina de Lima\Lima\Jesus Maria
Asesoría Jurídica Motivo: Soy el autor del
documento
[ECHALCO]
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
APROBACIÓN
Nombre y cargo Órgano o Unidad Orgánica Firma y sello
Firmado digitalmente por:
ALEGRIA ZEVALLOS Miriam
Aprobado por: FAU 20521286769 soft
Cargo: Gerenta General
Lugar: Sede Central -
Miriam Alegría Zevallos Gerencia General Lima\Lima\Jesus Maria
Motivo: Soy el autor del
Gerenta General documento
[MALEGRIA]
Aprobado por: Firmado digitalmente por:
TORRES SANCHEZ Maria
Tessy FAU 20521286769 soft
María Tessy Torres Cargo: Presidenta del Consejo
Presidencia de Consejo Directivo
Sánchez
Directivo Lugar: Sede Central -
Lima\Lima\Jesus Maria
Presidenta del Consejo Motivo: Soy el autor del
documento
Directivo
[TTORRES]
CONTROL DE CAMBIOS
Versión Sección del Procedimiento Descripción del cambio
00 - Versión inicial del procedimiento
Establecer las actividades requeridas para el acceso y evaluación de información en el
OBJETIVO marco de las funciones desarrolladas por la Entidad de Fiscalización Ambiental (EFA),
con la finalidad de verificar su cumplimiento en la supervisión en gabinete.
Lo establecido en el presente procedimiento es de aplicación al Equipo de Supervisión de
la SEFA. Se consideran todas las actividades que se llevan a cabo desde la revisión del
ALCANCE
expediente e identificación de información necesaria para la supervisión en gabinete hasta
el inicio de la elaboración del informe de supervisión, adjunto al expediente de supervisión.
RESPONSABLE DEL
Ejecutivo/a de la Subdirección de Seguimiento de Entidades de Fiscalización Ambiental
PROCEDIMIENTO
- Ley N° 28611, Ley General del Ambiente
- Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
- Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento
de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA.
- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley
N°27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
BASE NORMATIVA - Resolución Ministerial N° 247-2013-MINAM, que aprueba el Régimen Común de
Fiscalización Ambiental.
- Resolución del Consejo Directivo N° 009-2018-OEFA-CD, que aprueba el
reordenamiento del ámbito territorial de las Oficinas Desconcentradas de Amazonas,
Ancash, Apurímac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Huánuco,
Ica, Junín, La Libertad, Lambayeque, Loreto, Madre de Dios, Moquegua, San Martín,
Puno, Ucayali y del Valle de los ríos Apurímac, Ene y Mantaro (VRAEM); y, las Oficinas
de Enlace de Cotabambas, Chimbote, Espinar y Pichanaki.
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
- Resolución del Consejo Directivo N° 018-2018-OEFA/CD, que aprueba los
Lineamientos para la delegación de funciones en las Oficinas Desconcentradas.
- Resolución del Consejo Directivo N° 004-2019-OEFA/CD, que aprueba los
Lineamientos para la formulación, aprobación, seguimiento y evaluación del
cumplimiento del Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
- Resolución del Consejo Directivo N° 005-2019-OEFA/CD, por la cual se delegan
funciones vinculadas a la supervisión del cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables y al seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de
fiscalización ambiental a cargo de las Entidades de Fiscalización Ambiental en las
veinticuatro Oficinas Desconcentradas del OEFA.
- Resolución del Consejo Directivo N° 006-2019-OEFA/CD, que aprueba el Reglamento
de Supervisión.
Las referidas normas incluyen sus modificatorias.
- En toda acción de supervisión se respetarán los principios establecidos en el
Reglamento de Supervisión, aprobado mediante la Resolución del Consejo Directivo
Nº 006-2019-OEFA/CD.
- La supervisión en gabinete se realiza en base al plan de supervisión, sin que ello
implique que los supervisores se trasladen a las instalaciones de la EFA y es aplicable
cuando el objetivo de la supervisión es analizar información que se encuentra
íntegramente contenida en documentos, los mismos que pueden ser solicitados a la
EFA o que hayan sido entregados al OEFA de manera previa por la EFA.
- A través de una Resolución del Consejo Directivo se delega las funciones vinculadas al
seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización ambiental a
CONSIDERACIONES cargo de las Entidades de Fiscalización Ambiental en las Oficinas Desconcentradas del
GENERALES Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA, dentro de su ámbito
geográfico de intervención, en los términos que se establezcan en la referida
Resolución y en atendiendo a los criterios y lineamientos orientativos necesarios para
el eficiente ejercicio de la función delegada a cargo del órgano delegante.
- El oficio de requerimiento de información a la EFA otorgará un plazo entre 3 a 10 días
hábiles. Para el caso del oficio reiterativo se otorgará un plazo entre 1 a 3 días hábiles.
- En el Anexo 01 “Equivalencia de cargos para la suscripción de documentos generados
en la supervisión a EFA a cargo de las Oficinas Desconcentradas” del procedimiento
PM0201 “Priorización anual para supervisión de Entidades de Fiscalización Ambiental”
se muestra la equivalencia de cargos para la suscripción de los documentos generados
en la supervisión a EFA a cargo de las Oficinas desconcentradas.
- Acción de Supervisión: Todo acto de el/la supervisor/a que, bajo cualquier modalidad,
tenga por objeto verificar el cumplimiento de las obligaciones fiscalizables y funciones
a cargo de las EFA.
- Acta de Supervisión: Documento que consigna los hechos verificados en la acción de
supervisión, así como las incidencias ocurridas durante su desarrollo.
- Entidad de Fiscalización Ambiental: Entidad pública de ámbito nacional, regional o
local que tiene atribuida alguna o todas las funciones de fiscalización ambiental, en
sentido amplio, la cual es ejercida por una o más unidades orgánicas. Por disposición
legal, se considera como Entidades de Fiscalización Ambiental a aquel órgano de línea
de la entidad que se encuentre facultado para realizar funciones de fiscalización
ambiental.
DEFINICIONES - Equipo de supervisión: Grupo de supervisores/as a cargo de ejecutar la acción de
supervisión.
- Expediente de supervisión: Conjunto de documentos ordenados cronológicamente
que han sido generados y recopilados durante el desarrollo de la supervisión. Cada
expediente de supervisión tiene asignado un número correlativo de identificación.
- Funciones Supervisadas: Funciones de fiscalización ambiental a cargo de las
Entidades de Fiscalización Ambiental.
- Jefe/a de Supervisión a EFA: Función asignada por el/la Ejecutivo/a de la SEFA a
el/la especialista ambiental/legal de la Subdirección de Seguimiento a Entidades de
Fiscalización Ambiental siendo responsable de coordinar y verificar las acciones que
realiza el Equipo de Supervisión. Para el caso de las ODES, dicho rol recae en el/la
Jefe/a de dicha oficina.
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
- Plan de supervisión: Documento elaborado en la etapa de planificación de la
supervisión, que contiene, entre otros, los antecedentes, el tipo de supervisión, los
componentes priorizados de la unidad fiscalizable y acciones a realizar.
- Supervisión: Conjunto de acciones desarrolladas para verificar el cumplimiento de las
obligaciones fiscalizables exigibles a los administrados. Incluye las etapas de
planificación, ejecución y resultados.
- Supervisión en gabinete: Acciones de supervisión que se realizan desde las sedes
del OEFA y que implican el acceso y evaluación de información vinculada a las
actividades o funciones del administrado supervisado.
- Supervisor/a: Persona natural o jurídica que ejerce la función de supervisión de
conformidad con lo establecido en la normativa vigente.
- EFA: Entidades de Fiscalización Ambiental
- ODES: Oficina Desconcentrada
SIGLAS - SEFA: Subdirección de Seguimiento de Entidades de Fiscalización Ambiental
- SIGED: Sistema de Gestión Electrónica de Documentos
- SISEFA: Sistema de Supervisión de Entidades de Fiscalización Ambiental
REQUISITOS PARA INICIAR EL PROCEDIMIENTO
Descripción del requisito Fuente
PM0203 - Planificación de la acción de supervisión a
Plan de supervisión
Entidades de Fiscalización Ambiental
ACTIVIDADES EJECUTOR
UNIDAD DE
N° ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN REGISTROS RESPONSABLE
ORGANIZACIÓN
Revisa la información requerida
para realizar la acción de
supervisión en gabinete.
De acuerdo a dicha
información, puede adoptarse
dos acciones:
- Cuenta con información
previamente remitida por
la EFA. Va a la actividad
N°2.
Inicio
Revisar la - Luego de remitir a la EFA el
1 - Supervisor/a SEFA/ODES
información Formato PM0203-F04
requerida “Oficio de requerimiento de
información”, se revisa el
plazo establecido y se
realiza la pregunta ¿Llegó
la información requerida?
No: va la actividad N° 10
Sí: ¿Cómo llega la
información?
Correo: Va a la actividad
N°4
Siged: Va a la actividad
N°5
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
Recopila la información,
Recopilar la siguiendo el contenido de las
información instrucciones plasmadas en el
2 - Supervisor/a SEFA/ODES
interna o formato I-DPEF-PM02-1
externa “Pautas para recopilar
información interna o externa”.
Revisa la información
Revisar la
3 recopilada. Va a la actividad - Supervisor/a SEFA/ODES
información
N°18.
Revisa el contenido del correo
institucional recibido, debiendo
Revisar la Correo
4 comunicar a la EFA la Supervisor/a SEFA/ODES
información institucional
presentación de la información
por mesa de partes.
Jefe/a de
Revisar el Revisa en el SIGED el
5 - Supervisión a SEFA/ODES
documento documento enviado por la EFA.
EFA
Identifica a el/la
Identificar el/la supervisor/a asignado/a para Jefe/a de
6 supervisor/a realizar la acción de supervisión - Supervisión a SEFA/ODES
asignado/a en el SISEFA (Módulo de EFA y EFA
supervisores).
Deriva el documento enviado
por la EFA a través del SIGED
Derivar el eligiendo al
Jefe/a de
documento a supervisor/a asignado/a a la
7 - Supervisión a SEFA/ODES
supervisor/a acción de supervisión,
EFA
asignado/a asimismo se registra la acción
requerida, prioridad y escribe
un mensaje.
Revisa el documento recibido
Revisar el por la EFA a fin de verificar el
8 - Supervisor/a SEFA/ODES
documento cumplimiento de las funciones
de fiscalización ambiental.
Cargar los Carga los documentos
documentos enviados por la EFA en el
9 - Supervisor/a SEFA/ODES
enviados por la SISEFA (Módulo consultas).
EFA Va a la actividad N° 18.
Luego de vencido el plazo
concedido a la EFA para remitir
la información, se elabora un
“Reiterativo” (Formato PM0205- Formato
Elaborar el F01) debido al incumplimiento PM0205-F01
10 Supervisor/a SEFA/ODES
Reiterativo de la EFA. “Reiterativo con
copia a OCI”
Nota:
Se emite el oficio reiterativo con
copia a OCI.
Cargar el Realiza la carga del reiterativo
11 - Supervisor/a SEFA/ODES
Reiterativo en el SIGED.
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
Enviar el
Reiterativo a Envía el reiterativo a el/la Jefe/a
12 el/la Jefe/a de de Supervisión a EFA, a través - Supervisor/a SEFA/ODES
Supervisión a del SIGED.
EFA
Revisa el contenido del
reiterativo.
Jefe/a de
Revisar el
13 - Supervisión a SEFA/ODES
Reiterativo ¿Es conforme?
EFA
Sí: Va a la actividad N°15.
No: Va a la actividad N°14
Indica los cambios a realizar en Jefe/a de
Solicitar la
14 el reiterativo a través del - Supervisión a SEFA/ODES
modificación
SIGED. Va a la actividad N° 10. EFA
Enviar oficio
Envía oficio reiterativo a el/la Jefe/a de
reiterativo a
15 ejecutivo/a de la SEFA o a el/la - Supervisión a SEFA
el/la ejecutivo/a
jefe/a de la ODES EFA
de la SEFA
Suscribe y envía el Oficio
Reiterativo a el/la Secretario/a
de la SEFA, de acuerdo al
Suscribir y Formato PM0205 - F01, a
enviar el través del SIGED. Formato
Reiterativo a PM0205-F01 Ejecutivo/a de la
16 SEFA
el/la Nota: “Reiterativo con SEFA
Secretario/a de El Ejecutivo/a de la SEFA, puede copia a OCI”
la SEFA delegar la firma a el/la Jefe/a de
Supervisión a EFA.
En las ODES el Jefe de la ODES
suscribe el oficio.
Notifica el reiterativo, siguiendo
el contenido de las
instrucciones plasmadas en el I-
DPEF-PM02-2 “Notificación de
documentos emitidos en el
proceso Supervisión a
Entidades de Fiscalización
Ambiental”
Luego de emitir un reiterativo a
la EFA puede suceder uno de
los siguientes escenarios:
i. Se recibe información Formato
proporcionada por la EFA. PM0203-F06
Notificar el Secretario/a de
17 “Matriz de SEFA/ODES
Reiterativo la SEFA/ODES
¿Cómo llega la Supervisión a
información? EFA”
Siged: Va a la actividad
N°5.
Correo: Va a la actividad
N°4.
ii. No se recibe información
Cumplido el plazo
otorgado, va a la actividad
N° 18.
La información del oficio
reiterativo, su fecha de
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
notificación y plazo otorgado
debe registrarse en el Formato
PM0203 - F06 Matriz de
Supervisión a EFA.
Luego de transcurrido el plazo
otorgado en el oficio reiterativo
a la EFA, se elabora un
“Proveído respecto a las
Formato
acciones de supervisión
PM0205-F02
realizadas en gabinete”
“Proveído
(Formato PM0205-F02) a fin de
Elaborar el respecto a las
18 dejar constancia que se Supervisor/a SEFA
Proveído acciones de
elaborará el informe, habiendo
supervisión
incumplido la EFA con remitir la
realizadas en
información solicitada pese a
gabinete”
haber sido solicitada en 2
oportunidades, o indicando que
se realizará el informe con la
información remitida.
Enviar el
proveído a el/la Se envía el Proveído a el/la
Correo
19 Jefe/a de Jefe/a de Supervisión a EFA, a Supervisor/a SEFA
institucional
Supervisión a través del correo institucional.
EFA
Se revisa el contenido del
Proveído.
Jefe/a de
Revisar el
20 Supervisión a SEFA
Proveído ¿Es conforme?
EFA
Sí: Va a la actividad N° 22.
No: Va a la actividad N° 21.
Indica los cambios a realizar en Jefe/a de
Solicitar la Correo
21 el Proveído. Va a la actividad Supervisión a SEFA
modificación institucional
N° 18. EFA
Formato
El supervisor carga el “Proveído
PM0205 - F02
respecto a las acciones de
“Proveído
supervisión realizadas en Jefe/a de
Suscribir el respecto a las
22 gabinete” (Formato PM0205 - Supervisión a SEFA
Proveído acciones de
F02) al SIGED para firma del EFA
supervisión
Jefe/a de Supervisión.
realizadas en
gabinete”
Adjuntar al Los cargos de oficios remitidos.
expediente de los documentos enviados por la
supervisión EFA, de corresponder, y el Expediente de
23 Supervisor/a SEFA/ODES
proveído se adjuntan al Supervisión
Fin del Expediente de supervisión y se
procedimiento cargan al SISEFA.
DOCUMENTOS QUE SE GENERAN:
- Formato PM0205-F01: “Reiterativo con copia a OCI”
- Formato PM0205-F02: “Proveído respecto a las acciones de supervisión realizadas en gabinete”
- Formato PM0203-F06: “Matriz de Supervisión a EFA”
Código: PM0205
FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 00
Fecha: 30/09/2020
PROCESO RELACIONADO
PM02 Supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental
SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental
“Decenio de [consignar nombre oficial]”
Año de [consignar nombre oficial]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Oficio N° [número]-[año]-OEFA/[DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES]
Señor(a)
[Apellidos y nombres]
[Cargo]
[Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental]
Dirección
Distrito.-
Asunto : Requerimiento de remisión de información
Referencia : Oficio N° [número]-[año]-OEFA/[DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la
ODES]
Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo/a cordialmente y, a su vez, comunicarle
que el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA solicitó, mediante el
documento de la referencia, que remita la información solicitada para efectuar la acción de
supervisión en gabinete.
En ese sentido, habiendo transcurrido en exceso el plazo sin haber obtenido respuesta, se
reitera la solicitud de remitir la información requerida, en un plazo máximo de cinco (5) días
hábiles, contados desde el día siguiente de recibida la presente comunicación.
Atentamente,
[Apellidos, nombres y firma de el/la Jefe/a de supervisión a EFA]. 1
Se adjunta el cargo del Oficio N° [número]-[año]-OEFA/[DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES].
Con copia: Órgano de Control Institucional [nombre]
1 Suscribe, en atención a la delegación de firmas respectiva de el/la Ejecutivo/a de la SEFA a el/la Jefe/a de Supervisión a EFA.
Formato PM0205-F01
Versión: 00
Fecha de aprobación: 30/09/2020
SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental
“Decenio de [consignar nombre oficial]”
Año de [consignar nombre oficial]
Lima, Jesús María, [día] de [mes] de [año]
PROVEÍDO
N° de expediente : [número]-[año]-DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES]
EFA : [Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental]
Visto el Oficio Nº [número]-[año]-OEFA/DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES],
mediante el cual se [comunicó/requirió información] a la EFA en el marco de una
supervisión de gabinete respecto al [temática de la supervisión], [sin haber recibido a
la fecha información/habiendo recibido información/ habiéndose revisado el aplicativo
informático (nombre del aplicativo)], en consecuencia, corresponde emitir el informe de
supervisión correspondiente.
Atentamente,
[Apellidos, nombres y firma de el/la Jefe/a de Supervisión a EFA]
Jefe/a de Supervisión a EFA
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
Formato PM0205-F02
Versión: 00
Fecha de aprobación: 30/09/2020
"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: [Link] e ingresando la siguiente clave: 07361019"
07361019
