SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

SISTEMAS
DE
GESTION MEDIOAMBIENTAL

( SIGMA)

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Contenido del Curso

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0 INTRODUCCIÓN GENERAL 5

1 SISTEMAS DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 7

1.1 ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL? 8

1.2 BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN 11

MEDIOAMBIENTAL

1.3 DOS MARCOS DE REFERENCIA: EMAS E ISO 14.001 15

2 PLANIFICACIÓN DEL SIGMA 18

2.1 SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL SEGÚN ISO 19

14.001

2.2 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 20

2.3 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN 20

MEDIOAMBIENTAL

2.4 POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL 20

2.5 PLANIFICACIÓN 22

2.5.1 Evaluación medioambiental inicial 22

2.5.2 Evaluación de los aspectos medioambientales 28

2.5.3 Requisitos legales y otros requisitos 31

2.5.4 Objetivos y metas medioambientales 36

2.5.5 Programa de gestión medioambiental 37

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3 IMPLANTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DEL SIGMA 39

3.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES 40

3.2 FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA 42

PROFESIONAL

3.3 COMUNICACIÓN 46

3.3.1 Comunicación Interna 47

3.3.2 Comunicación Externa 49

3.4 DOCUMENTACIÓN DEL SIGMA 51

3.5 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN 56

3.6 CONTROL OPERACIONAL 57

3.6.1 Desarrollo de medidas y procedimientos de control 59

3.6.2 Planes de Control 63

3.7 PLANES DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA 64

3.8 COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTORA 67

3.8.1 Seguimiento y Medición 67

3.8.2 No Conformidad, Acción Correctora y Acción Preventiva 70

3.8.3 Registros 73

3.9 AUDITORIAS 73

3.10 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 74

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Página

4 AUDITORÍAS DEL SIGMA 76

4.1 AUDITORIAS MEDIOAMBIENTALES 77

4.2 REALIZACIÓN DE UNA AUDITORIA 78

4.2.1 Programación 78

4.2.2 Inicio de la Auditoría 79

4.2.3 Preparación 79

4.2.4 Desarrollo de la Auditoría 81

4.2.5 Seguimiento 85

4.2.6 Criterios de cualificación para auditores medioambientales 85

4.3 LA NORMA ISO 14012 CRITERIOS DE CUALIFICACIÓN 86

PARA AUDITORES MEDIOAMBIENTALES

4.4 FUNCIONES DE LOS AUDITORES MEDIOAMBIENTALES 88

4.5 AUDITORES DUALES (CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE) 89

BORRADOR DE LA ISO 19011

5 CERTIFICACIÓN Y VALIDACIÓN DEL SIGMA 91

5.1 CERTIFICIACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN 92

MEDIOAMBIENTAL

5.2 PROCESO DE CERTIFICACIÓN SEGÚN NORMA UNE- EN 92

ISO 14.001

5.3 PROCESO DE VERIFICACIÓN Y REGISTRO SEGÚN EMAS 95

5.4 ALTERNATIVAS PARA LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS 95

DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

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INTRODUCCIÓN GENERAL

El impacto causado por el hombre en el medio ambiente no es un problema actual.

Existen evidencias que demuestran que las actividades humanas han ocasionado
perturbaciones en el entorno desde hace aproximadamente tres milenios.

Es a partir de mediados del siglo XVIII. con el inicio de la revolución industrial. el

desarrollo tecnológico y el despegue del crecimiento demográfico acelerado. cuando los
efectos ambientales adquieren cada vez una mayor entidad y se tornan en
transfronterizos.

La industria tiene repercusiones sobre el medio ambiente a lo largo de todo el ciclo de

producción que se extiende desde la explotación y extracción de materias primas. su
transformación en productos. el consumo de energía y recursos y la generación de
residuos. hasta la utilización y eliminación de productos por parte de los consumidores.

La incidencia que sobre el medio ambiente va a tener una industria determinada va a

depender del tipo de producto fabricado y del proceso utilizado. las materias primas
necesarias. la intensidad en el uso de los recursos. el tamaño y localización de la
instalación. la tecnología empleada. las características del entorno. y la calidad y
eficiencia de las medidas correctoras de la contaminación.

La consideración del medio ambiente en el marco de la gestión empresarial requiere

adecuaciones en las distintas esferas de decisión de las empresas. La internalización de
costes que introduce la extensión de las "restricciones ambientales". así como la
utilización y aplicación de los instrumentos económicos y fiscales existentes en materia
medioambiental. conlleva a su consideración tanto en el área financiera como en el área
de producción y de recursos humanos. Esta circunstancia supone. por tanto. una
reorientación de las tareas gerenciales en todo el ámbito de la empresa.

La introducción de la gestión medioambiental en la gestión global de la empresa mejora

su posición competitiva. De esta forma. permite reducir y en ocasiones evitar costes
como consecuencia del establecimiento de un mayor control del consumo de materias
primas y energía: de la optimización de costes derivados de la gestión y tratamiento de
residuos y emisiones: de la reducción de costes en materia de transporte.
almacenamiento y embalaje: de la disminución de costes asociados con el daño
ambiental: el incremento de facilidades de financiación por parte de bancos y otras
instituciones financieras; de la disminución del riesgo industrial y por tanto del coste de
las pólizas de seguros; del ahorro en el pago de sanci6nes por infracciones y. por último.
de la disminución del riesgo de accidentes y de los costes derivados de los mismos.

Por otro lado. la implantación de la gestión ambiental supone el conocimiento de la

legislación vigente. por lo que facilita su cumplimiento a la vez que permite conseguir
más fácilmente concesiones de permisos y licencias e incrementa las posibilidades de
obtener ayudas y /o subvenciones públicas para llevar a cabo actuaciones
medioambientales.

Asimismo la gestión medioambiental permite que las empresas sean consideradas por el
público favorablemente. al manifestar una actitud positiva hacia el medio .ambiente y al
distinguir las empresas "limpias" de las "sospechosas". Este hecho permite conseguir
una mejora de la imagen y una mayor aceptación social de las empresas por parte del

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público en general. las administraciones. los clientes. los trabajadores. los inversores.
los medios de comunicación y los agentes sociales.

Además. el éxito de la gestión medioambiental requiere una actitud positiva de los

trabajadores por lo que se hace necesario incrementar el grado de participación de los
mismos. En este sentido la implantación de buenas prácticas así como el fomento de la
integración y colaboración de los empleados podrían conducir hacia una implicación
más directa y una gestión más eficaz.

Con el presente curso se darán respuestas a todas las cuestiones relacionadas con la
implantación de un sistema de gestión medioambiental dentro de la empresa siguiendo
la norma de referencia UNE EN ISO14.001.

Además se analizarán de forma breve otras maneras de llevar a cabo dicho sistema de
gestión utilizando otras normas de referencia para su aplicación.

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Sistemas de Gestión Medioambiental

CAPITULO 1

LOS SISTEMAS DE GESTION

MEDIOAMBIENTAL

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1.1. ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL?

Se han dado muchas definiciones para los términos de gestión medioambiental y de

sistema de gestión medioambiental, considerándose la más apropiada:

SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL ES AQUELLA PARTE DEL

SISTEMA GENERAL DE GESTIÓN QUE COMPRENDE LA ESTRUCTURA
ORGANIZATIVA, LAS RESPONSABILIDADES, LAS PRÁCTICAS, LOS
PROCEDIMIENTOS, LOS PROCESOS Y LOS RECURSOS PARA DETERMINAR
Y LLEVAR A CABO LA POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL.

Un sistema de gestión medioambiental (SIGMA) permite a una organización alcanzar y

mantener un funcionamiento de acuerdo con las metas que se ha establecido, y dar una
respuesta eficaz a los cambios de las presiones reglamentarias, sociales, financieras y
competitivas, así como a los riesgos medioambientales.

El sistema de gestión medioambiental aporta la base para encauzar, medir y evaluar el

funcionamiento de la empresa, con el fin de asegurar que sus operaciones se lleven
acabo de una manera consecuente con la reglamentación aplicable y con la política
medioambiental que la empresa ha definido.

El definir una política medioambiental por parte de la empresa es un paso clave

dentro de la implantación de un SIGMA, así como el primero que la organización se
tiene que plantear .

La política medioambiental es la declaración de los objetivos y principios generales de

acción de la empresa hacia el medio ambiente, está definida por la alta Dirección y debe
contener como elementos centrales:

 Un compromiso de cumplir con todas las regulaciones medioambientales que le

afecten

 Un compromiso de mejora continua de la actuación medioambiental y

prevención de la contaminación.

La política medioambiental será el motor que impulse el SIGMA, y deberá estar

definida de manera clara y comprensible, tanto para los empleados de todos los niveles
como para el público en general.

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Algunos de los compromisos que han de prevalecer a la hora de establecer un SIGMA

son:

 Considerar la gestión del medio ambiente como una necesidad prioritaria en la

empresa.

 Abrir y mantener contactos con agentes tanto internos como externos que tengan
interés en la empresa.

 Identificar las exigencias legales y los impactos medioambientales asociados a

las actividades, productos y servicios de la empresa.

 Fomentar la responsabilidad de la Dirección y del personal en la protección del

medio ambiente, definiendo claramente las responsabilidades técnicas y
personales.

 Fomentar la planificación medioambiental en todo el ciclo de vida del producto

y del proceso.

 Establecer un sistema que permita alcanzar los objetivos medioambientales

definidos.

 Evaluar los resultados medioambientales en base a la Política y Objetivos

Medioambientales.

Un SIGMA no es un fin en sí mismo, es una herramienta de prevención que ha de

ayudar a reducir los impactos medioambientales perjudiciales ocasionados por las
actividades, productos y servicios, más que para corregirlos una vez ocurridos.

Podemos decir que un SIGMA pretende ser para la empresa:

 Una fuente de beneficios económicos, gracias a la optimización del uso de

recursos naturales, la reducción de residuos generados y la disminución de
materias primas consumidas.

 Integración con otros sistemas de gestión. como puedan ser los de calidad.

 Estímulo del uso de la mejor tecnología disponible (conocida como BAT , Best
Available Technology). siempre que ésta sea adecuada y económicamente
viable.

Es necesario que la gestión medioambiental suponga un cambio en la concepción de las

organizaciones y un compromiso de mejora continua, en el que se incluyan todos los
aspectos que tengan repercusión en la protección medioambiental. Se debe optar por
unos procedimientos integrados donde se consiga una protección preventiva del medio
ambiente, así como un mayor rendimiento de la actividad y un aumento de la
competitividad.

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Para que un SIGMA sea eficaz, es imprescindible que llegue a ser un factor totalmente
integrado de la gestión de la empresa, logrando además la implicación de todo el
personal, desde la alta Dirección hasta el último operario.

En esta integración se deben tener en cuenta parámetros del entorno de la empresa.

como los sociales, normativos y económicos. Esto es así, ya que hay que tener en cuenta
el papel que juegan las distintas partes que interaccionan con una actividad industrial. es
decir;

 Los accionistas que desean una empresa estable. sólida y competitiva que
proyecte una buena imagen.

 Los empleados que además de sufrir directamente unas condiciones de trabajo

inadecuadas, forman parte de un entorno social de la empresa, y por ende son los
que primero transmiten las buenas o malas prácticas ambientales de la empresa.

 Los clientes y consumidores. que exigen de la empresa actividades y productos

más respetuosos con el medio ambiente.

Dado que la mejora del medio ambiente implica una mejor calidad de vida. es necesario
que las empresas vean a la sociedad como sus clientes, que traten de demostrarles que se
toman las medidas para reducir el impacto ambiental de las actividades y se emplean de
forma sostenible los recursos. especialmente los no renovables.

Por último el tiempo. que trae nuevas directivas, leyes, etc. a las que la empresa debe
anticiparse si quiere mantener su competitividad en el mercado.

Por todo ello, y para realizar una correcta gestión medioambiental es necesario:

 Definir una política medioambiental, por parte de la alta Dirección y difundirla

tanto a nivel interno como externo.

 Fijar unos objetivos y metas cuantificados y establecer los medios necesarios

para alcanzarlos.

 Implantar la organización adecuada y fijar responsabilidades.

 Establecer los mecanismos y procedimientos para alcanzar los objetivos.

 Adquirir un compromiso de mejora continua.

 Cumplir con toda la normativa que sea de aplicación-

 Evaluar y controlar de forma continua los efectos medioambientales existentes.

 Formar a los trabajadores, para que comprendan la importancia de realizar

correctamente las actividades que tienen incidencia medioambiental.

 Establecer procedimientos de control operacional para reducir el impacto

medioambiental de las actividades.

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 Definir e implantar prácticas de gestión correctas.

 Registrar y documentar todos los aspectos relativos a la gestión medioambiental.

 Someter el sistema a auditorías periódicas. internas y externas.

 Informar a los trabajadores. Administración y público en general.

El llevar acabo una correcta gestión medioambiental, se está convirtiendo hoy en día en
una práctica cada vez más extendida entre las empresas, fruto de un cambio progresivo
de mentalidad, donde la gestión del medio ambiente no se ve como un gasto para la
empresa, sino como una fuente de beneficios y de ahorro, así como un elemento de
competitividad.

1.2 BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

Las principales razones que pueden motivar a una empresa a implantar un SIGMA son
las siguientes:

 Exigencia legislativa: existencia de una normativa cada vez más amplia.

completa, precisa y evolutivamente exigente, que aunque en nuestro país ha
experimentado un aumento considerable en los últimos años, sigue sin
encontrarse al mismo nivel que en otros países europeos.

 Relación con la Administración: la vigilancia y control por parte de la

Administración está siendo cada vez mayor.

 Imagen ante la sociedad: los productos o actividades que perjudican el medio

ambiente son rechazados cada vez con mayor fuerza por la sociedad, al mismo
tiempo que se observa una preferencia creciente por las empresas y productos
con un distintivo medioambiental, o con una política clara de protección del
medio ambiente.

 Además son conocidas por todos las terribles consecuencias, en lo que respecta a
la pérdida de imagen y publicidad negativa de la empresa, que puede tener un
accidente con daños al medio ambiente o el incumplimiento de alguna normativa
medioambiental.

 Posición en el mercado: se prevé que en un futuro próximo la evolución de los

Sistemas de Gestión Medioambiental será similar a la de los Sistemas de
Aseguramiento de la Calidad, y que se exigirá su implantación a proveedores y
contratistas, como ya se empieza a vislumbrar en algunos sectores (ej.
Automoción).

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En cuanto a la posición en el mercado de la empresa influye la fuerza que ejercen

clientes, competencia, compañías de seguros, entidades financieras etc. así como:

 Desarrollo tecnológico

Impera el incentivar el uso de la mejor tecnología disponible. siempre que sea la

más adecuada y económicamente aceptable.

 Rendimiento de los empleados

El convencimiento de trabajar en empresas limpias y respetuosas con el entorno,

mejora el ambiente laboral y es una nueva vía para obtener un incremento de
productividad.

 Fuente de ahorro

La correcta gestión medioambiental consigue una considerable reducción de costes:

genera menos residuos, consume menos materias primas, reduce el consumo de
agua, electricidad y combustible...

Ante estas presiones y necesidades actuales, la empresa puede tomar dos posturas
diferenciadas:

 Postura tradicional

Postura donde se implantan soluciones correctivas y tecnologías de "final de

tubería" a medida que van siendo exigidas. Se busca evitar posibles sanciones y
no se ha evolucionado de la idea de "quien contamina paga". Acaba produciendo
inevitablemente un incremento de costes.

 Tendencia actual

Se asume la presión actual como un estímulo para la mejora, integrando el

medio ambiente en la gestión de la empresa. Se obtienen innumerables
beneficios y ahorros.

Sólo las empresas que adopten la tendencia actual se aseguran una supervivencia futura,
ya que las cuestiones medioambientales serán un factor competitivo clave en el futuro.

La implantación de un SIGMA va a suponer unos beneficios a la empresa que variarán

en función de algunos factores como pueden ser: la naturaleza de la empresa, los
impactos medioambientales potenciales, la localización geográfica, la presión
legislativa. las expectativas de carácter medioambiental de las partes interesadas y su
posicionamiento en el mercado.

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Los principales beneficios que se van a obtener son:

 Mayor facilidad para la adaptación a las legislaciones más exigentes ya los

requisitos de los clientes.

 El cumplimiento de la normativa ambiental comprende tanto los aspectos formales

(licencias municipales. autorizaciones ambientales. controles reglamentarios ). como
aspectos materiales (niveles de emisión. prescripciones técnicas ). También hay que
considerar las normas de clientes. cuyo grado de exigencia puede ser variable.

 Reducir los riesgos que se derivan de incumplimientos legales y de daños al medio

ambiente.

 Es una consecuencia directa de la facilidad para adaptarse a la normativa vigente.

que conlleva:

o Evitar multas y sanciones.

o Evitar demandas judiciales

o Evitar costes judiciales.

o Reducir los riesgos de demanda de responsabilidades civiles y penales.

 Mejorar las relaciones con la Administración pública. lo cual se ve reflejado en dos

aspectos fundamentales:

o Favorece la posibilidad de recibir ayudas públicas para llevar acabo acciones

medioambientales.

o Facilita la concesión de permisos y licencias.

Es fácilmente comprensible que la Administración apoye a aquellas empresas que

muestren una voluntad de mejora y de compromiso con el medio ambiente.

 Integrar la gestión medioambiental en la gestión global de la empresa. Implantar un

sistema de gestión medioambiental es la única vía para conseguir incorporar el
medio ambiente como un factor más de la gestión empresarial.

 Afianzar y complementar otros sistemas de gestión. El establecimiento de un

sistema de gestión medioambiental sirve de complemento y de refuerzo a otros
sistemas que la empresa pueda tener implantados. como el de calidad. prevención de
riesgos

 Favorecer la cohesión de la organización. Fluidiza la comunicación entre

departamentos. siempre. que el sistema esté correctamente documentado. mejorando
la eficacia de la empresa. Unos objetivos correctamente definidos facilitan y
clarifican el trabajo. al mismo tiempo que ayudan a definir responsabilidades.

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 Mejorar la imagen. La implantación de un SIGMA, especialmente si va acompañado

de una declaración medioambiental anual dirigida a los grupos interesados ya la
sociedad en general. donde se reflejen los esfuerzos de la empresa por mejorar su
comportamiento medioambiental. tendrá un efecto muy positivo en la imagen de la
empresa ante los clientes. Administración. empleados. inversores. grupos
ecologistas. prensa y público en general. Esta mejora de imagen facilita:

o La integración en su entorno.

o La credibilidad ante las partes interesadas.

o La colaboración en procesos de desarrollos legislativos.

 Ser un elemento de competitividad. La implantación de un SIGMA supone

optimizar los procesos productivos. reducir los costes e incrementar el rendimiento.
lo cual conlleva un aumento de competitividad. Demuestra además una apuesta de la
empresa por adaptarse a las nuevas tendencias y apostar por el futuro. lo cual es
valorado muy positivamente por clientes y proveedores.

 Proporcionar ventajas financieras. Aumenta la confianza de accionistas. inversores.

entidades financieras. y compañías de seguros-. lo que facilita la obtención de
pólizas de seguros más baratas y el acceso a líneas de crédito.

 Aumentar la motivación de los trabajadores. La implantación de un SIGMA implica

la participación y colaboración de todos los trabajadores. así como la formación en
cuestiones medioambientales. lo cual es un elemento que potencia la motivación
(ver capítulo de formación).

 Ser una herramienta de marketing. El SIGMA se puede emplear como un

instrumento de marketing. capaz de facilitar el aumento de la cuota de mercado.
mediante el uso. entre otros elementos de etiquetas ecológicas.

 Facilitar la mejora de la eficiencia de los procesos. Esto es debido a un mayor

conocimiento de los procesos ya una optimización de las materias primas y de los
recursos naturales a utilizar.

 Mejorar el control y optimizar el consumo de materias primas. Mediante un análisis

cuantitativo y cualitativo de las materias primas. tanto principales como auxiliares.
que intervienen en un proceso. y una adecuada gestión de éstas. se pueden obtener
importantes beneficios económicos.

 Mejorar el control y optimizar el consumo de agua. La implantación de un sistema

de gestión del agua. implica un conocimiento de la cantidad y características del
agua que se debe de incorporar a cada proceso productivo o auxiliar. lo que supone
grandes ahorros en el consumo. un aumento de la reutilización de ésta y la
aplicación de los pretratamientos más adecuados en cada caso.

 Mejorar el control y optimizar el consumo de energía. Los consumos de energía

suelen suponer gastos importantes en la mayoría de las empresas. que la
implantación de un SIGMA. ayudarán a minimizar.

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 Reducir la generación de residuos y emisiones a la atmósfera y mejorar su gestión.

La reducción de residuos y emisiones es una' consecuencia directa de una correcta
optimización del uso de materias primas, agua y energía, lo cual produce una
disminución del impacto de éstos en el medio ambiente. Si esta reducción va
acompañada de una adecuada gestión, se consiguen beneficios económicos
asociados con:

o Disminución del pago de tasas o cánones por volumen de contaminante

emitido al medio.

o Disminución de los costes de tratamiento, almacenamiento, transporte de

residuos.

o Disminución de los costes de emisiones a la atmósfera.

o Aumento de la productividad al no tratar materias primas como residuos.

 Reducir los costes que se derivan de fugas accidentales. El implantar un SIGMA

reduce el riesgo de que se produzcan fugas accidentales, reduciendo los costes de
reparación medioambiental y de trabajos de limpieza que de éstas se derivan.

En definitiva, la implantación de un SIGMA representa la sustitución de soluciones

costosas de última hora para la protección del medio ambiente por unos procedimientos
integrados que conducen a una protección preventiva del medio ambiente, y que al
mismo tiempo comportan un mayor rendimiento de la actividad y un aumento de la
competitividad.

1.3. DOS MARCOS DE REFERENCIA: EMAS E IS0 14001

Una empresa que quiera implantar un sistema de gestión medioambiental tiene dos
opciones:

o Implantar su SIGMA, siguiendo o no una norma, sin solicitar ningún

reconocimiento.

o Implantar su SIGMA siguiendo una norma y solicitando un reconocimiento

(certificación y /o verificación y registro).

La implantación de un sistema de gestión medioambiental de acuerdo a una norma,

presenta las siguientes ventajas frente a los que se implantan sin seguir ninguna norma
determinada:

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 Ayudan a conseguir una cultura común entre las diferentes áreas y niveles de la
empresa, asegurando a su vez la correcta comunicación entre las diferentes partes
interesadas en lo que se refiere a la protección del medio ambiente.

 Aseguran la aptitud del sistema para la realización de la política medioambiental de

la organización

 Capacitan a la organización con procedimientos para poner en práctica las metas y

objetivos vinculados a su política medioambiental, y para comprobar y evaluar el
grado de cumplimiento en la práctica.

 Ayudan a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales.

 Demuestran a las partes interesadas la aptitud del sistema para controlar los efectos
de las actividades. productos o servicios de la organización-

 Ofrecen directrices para poner en práctica y evaluar estrategias de gestión

relacionadas con la protección del medio ambiente.

 El diseño de un SIGMA referenciado a una Norma permite la introducción de

mejoras continuas en el sistema que aumenten de modo permanente su eficacia en
términos de producto y coste.

 Poseen reconocimiento oficial. en el caso de obtener la certificación y/o verificación

del sistema. lo cual mejora la imagen de la empresa ante clientes. proveedores,
Administración...

Las normas que se encuentran vigentes actualmente en España para la implantación de

un SIGMA son las siguientes:

 Norma UNE-EN-ISO-14001 sobre sistemas de gestión medioambiental:

especificaciones y directrices para su utilización.

 Reglamento Europeo de Ecogestión y Ecoauditoría (EMAS). por el que se

permite que las empresas se adhieran con carácter voluntario a un sistema de
gestión y auditoría medioambientales.

El reglamento (CEE) 1863/93 ha sido transcrito a la legislación Nacional y

Autonómica. Recientemente ha sido revisado y hay un Nuevo Reglamento
EMAS 2001. ( Reglamento 761/2001 CE de 19 de Marzo 2001. DOCE L núm.
114, de 24 Abril de 2001 )

La filosofía de los dos sistemas es la misma. disponer de una guía para implantar y
mantener un Sistema de Gestión Medioambiental en la organización. aunque el
reglamento EMAS tiene un mayor grado de compromiso y exigencia. por tanto goza de
un mayor reconocimiento público por parte de la Administración.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

La certificación según ISO 14001 es más "fácil" de obtener. por lo que es preferida por
la gran mayoría de las empresas en una primera fase. Una vez conseguida esta
certificación. algunas empresas deciden dar un paso más y dirigen sus esfuerzos ala
verificación de acuerdo al reglamento EMAS.

Las diferencias fundamentales entre ambas normas son:

 UNE-EN-ISO 14001

o Aplicable a cualquier centro u organización (todos los sectores).

o Ámbito Internacional-

o No es obligatoria la Declaración Medioambiental. .No especifica frecuencia

de la auditoría.

o No incluye referencia específica a mejora continua. .Certificación del

sistema.

 Reglamento Nuevo EMAS

o Aplicable todos los tipos de empresas: (el EMAS del 93 sólo al sector
industrial).

o Ámbito Europeo.

o Exige un análisis medioambiental previo para determinar y evaluar los

o aspectos medioambientales de las actividades. productos y servicios de la

empresa.

o Exige Declaración Medioambiental pública validada por un verificador

externo acreditado. "

o Verificación del sistema y registro posterior .

Una vez implantado el sistema de gestión medioambiental, si se quiere obtener la

certificación o verificación de éste, conforme con la norma específica que se haya
aplicado, habrá que ponerse en contacto con entidades reconocidas por ENAC (Entidad
Nacional de Acreditación):

 En el caso de la norma UNE-EN-ISO 14001, el proceso de certificación deberá ser

realizado por organismos de certificación acreditados.

 En el caso del reglamento EMAS, el proceso, que se denomina verificación, deberá

ser llevado a cabo por verificadores medioambientales acreditados, siendo en la
actualidad AENOR uno de los que en España dispone de acreditación .

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Una vez obtenida la verificación, en el caso del EMAS se procederá al registro del
centro, por parte del organismo competente (normalmente la Dirección General de
Calidad Ambiental), para dar oficialidad a la implantación del sistema.

Sistemas de Gestión Medioambiental

CAPITULO 2

PLANIFICACIÓN DEL SIGMA

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2.1. SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL SEGÚN ISO 14001

Los elementos necesarios para lograr la implantación se han desarrollado de acuerdo a

la norma UNE-EN-ISO-1400l por los siguientes motivos:

 Las innumerables ventajas, ya indicadas en el capítulo anterior, que presenta la

implantación de un SIGMA referenciado a una norma.

 La posibilidad que ofrece para acceder sin esfuerzos a la certificación del

sistema, en caso de que la empresa tome esa decisión en el futuro.

 Ser preferida por la mayoría de las empresas frente al reglamento EMAS, por su
menor exigencia y facilidad de ser aplicada en empresas que comienzan a
gestionar el medio ambiente.

Los principios fundamentales de una empresa, que quiere implantar un SIGMA, deben
de basarse en el modelo que aparece en la Figura 2.1.

MEJORA
CONTINUA

POLÍTICA
REVISIÓN POR LA MEDIOAMBIENTAL
DIRECCION

PLANIFICACION

ISO
14001
IMPLANTACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL FUNCIONAMIENTO
Y ACCION CORRECTORA

Figura 2.1.

Modelo de implantación del SIGMA

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2.2 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

La decisión de implantar un SIGMA parte de la Alta Dirección de la empresa, quien

además debe definir el alcance que desea que tenga la implantación, es decir a qué áreas
de la empresa va a afectar el sistema de gestión.

Una organización posee la libertad y flexibilidad para definir sus límites y puede elegir
la forma de implantar el SIGMA considerando la organización en su conjunto, o bien
unidades operativas o actividades especificas dentro de la organización. El grado de
detalle y la complejidad del Sistema de Gestión. así como el alcance de la
documentación y los recursos destinados al mismo, dependerán del tamaño de la
organización y de la naturaleza de sus actividades.

2.3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

La organización se compromete a establecer y mantener un SIGMA cuyos requisitos se

describen a lo largo de los siguientes puntos.

El SIGMA proporciona un proceso estructurado para la consecución de mejoras

continuas. cuyo ritmo de aplicación y extensión será determinado por la organización. a
la vista de los factores económicos y otras circunstancias. El SIGMA es una herramienta
que capacita a la organización para alcanzar y controlar sistemáticamente el nivel de
comportamiento medioambiental que se propone. La puesta en práctica y el
funcionamiento de un SGMA no implica necesariamente una reducción inmediata de
los impactos medioambientales negativo.

2.4. POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL

El establecimiento de una política medioambiental es el primer paso en la implantación

del SIGMA; y es el punto de referencia del Sistema de Gestión.

La política medioambiental deberá ser una declaración de las intenciones y principios de

acción de la organización acerca de su actuación medioambiental.

Dicha Política deberá estar definida, apoyada y modificada por la alta Dirección, que
asegurará que la misma:

 Sea apropiada a la naturaleza y escala de impactos medioambientales de las

actividades, productos o servicios

 Incluya un compromiso de mejora continua desde el punto de vista

medioambiental y de prevención de la contaminación-

 Se comprometa en el cumplimiento de la legislación, normativa medioambiental

aplicable y otros requisitos que la organización suscriba.

 Establezca unos objetivos medioambientales específicos y cuantificados.

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 Este documentada, implantada y mantenida al día.

 Este de acuerdo con otras políticas de la organización, tales como la de calidad y

prevención.

 Sea conocida y comprendida por todos los niveles de la organización

 Este a disposición del público.

 Proporcione a los clientes información sobre aspectos medioambientales en

relación con la manipulación. uso y eliminación del producto.

 Fomente el desarrollo de sistemas de gestión medioambientales por parte de los

contratistas y proveedores de la empresa.

 Esté establecida por escrito y en términos de fácil comprensión.

Es aconsejable que la política medioambiental esté centrada en las áreas de mayor

impacto medioambiental de la empresa. y esté adaptada a las necesidades del centro. De
esta forma se evita una política definida en términos tan generales que podrían ser
adoptados por cualquier organización.

La Política Medioambiental es el documento base sobre el que se han de establecer

objetivos y metas medioambientales. por ello debe ser clara y capaz de ser entendida
por las partes interesadas tanto internas como externas.

Lo ideal es que la declaración de la política medioambiental sea breve. Esto facilita su

difusión al público. ya la vez aumenta la probabilidad de que sea leída y comprendida.
La forma de publicar y difundir externamente la política dependerá fundamentalmente
del tamaño y recursos de la empresa.

La Dirección debe asegurarse que la política refleje objetivos medioambientales

realistas. comparando las propuestas de mejora del comportamiento medioambiental
con los requisitos y condicionantes técnicos. financieros. operacionales y empresariales.

La publicación y distribución de la política representa para la dirección una oportunidad

para dar a conocer las razones del desarrollo de una estrategia medioambiental y para
explicar a los trabajadores cómo será llevada a cabo dicha estrategia dentro de la
empresa. Esto facilitará la participación activa de todos los niveles de la organización.

Es importante, por último, que la revisión de la política forme parte de la revisión del
SIGMA por la Dirección. teniendo en cuenta el compromiso de mejora continua y
prevención de la contaminación. realizando las modificaciones oportunas en los casos
en que sea necesario.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

2.5. PLANIFICACIÓN

2.5.1. EVALUACIÓN MEDIOAMBIENTAL INICIAL

Como se ha dicho en el apartado anterior, la implantación de un SIGMA comienza

mediante el compromiso por parte de la Alta Dirección de la empresa de querer realizar
sus actividades respetando el medio ambiente. Dicho compromiso formulado a través de
la política ambiental, debe ir precedido por una evaluación inicial, con el propósito de
poder diagnosticar la situación de la empresa con respecto ala legislación en vigor, las
tendencias legislativas y las preocupaciones de las partes interesadas.

El principal objetivo de esta evaluación consiste en definir la situación del centro en

relación con el medio ambiente, su entorno y el sistema de gestión existente, así como
determinar la naturaleza e importancia de los problemas de la empresa y también los
puntos fuertes con los que cuenta.

Durante la realización de la evaluación inicial se deben tener en cuenta al menos:

 Requisitos legales.

 Aspectos e impactos medioambientales.

 Organización de la gestión medioambiental existente.

 Incidentes y sanciones que han ocurrido.

 Cultura medioambiental de la empresa.

 Aspectos económicos.

 Utilización y consumos de recursos naturales y materias primas.

Además de estos puntos, la evaluación debe considerar las condiciones de

funcionamiento normal, anormal y de emergencia de la .actividad industrial.

La evaluación inicial es un proceso que requiere una gran atención y conocimiento de la

actividad industrial y efectos medioambientales asociados. Es importante que se realice
por personas que conozcan a fondo la actividad. procesos y servicios de la empresa y
que tengan experiencia para evaluar los efectos medioambientales y proponer las
mejoras adecuadas.

Las ventajas de realizarla son:

o Contactar con la problemática medioambiental existente.

o Conocer (a situación medioambiental de partida.

o Conocer los riesgos potenciales-

o Anticiparse a futuras normativas.

Pág 22
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

La primera etapa de la realización de la revisión medioambiental inicial consiste en

definir los objetivos y el plan de la revisión.

El plan de la revisión medioambiental inicial se debería diseñar de forma flexible para

facilitar su adaptación en. función de la información recogida en el transcurso de ésta y
permitir un uso eficaz de los recursos.

El plan debería incluir. si procede:

 Objetivos y alcance de la revisión.

 Criterios establecidos.

 Identificación de unidades funcionales y organizativas.

 Identificación de las funciones y /o las personas dentro de la organización con

responsabilidades directas y significativas en medio ambiente

 Metodología a seguir para realizar la revisión.

El alcance y el grado de detalle de la revisión van a depender, en gran medida de los

recursos disponibles, en especial del tiempo. pero también del tamaño del centro. de la
complejidad y diversidad de los procesos productivos y actividades desarrolladas. del
impacto potencial de los procesos y actividades en el entorno. de las características del
medio. de la información existente y del objetivo perseguido con la revisión.

De todas formas. a la hora de definir el alcance convendría tomar en consideración las

recomendaciones siguientes:

 La revisión inicial debería tener. siempre que sea posible. un enfoque global

 Una revisión inicial parcial puede resultar menos laboriosa pero siempre implica
un grado de incertidumbre en la definición de la situación ambiental de partida
del centro. Ello podría tener como consecuencia una inadecuada definición de
objetivos ambientales y del programa de actuación ambiental. que aunque
pudiera corregirse en las revisiones sucesivas. supondría una pérdida inicial de
eficacia del sistema implantado.

 Como norma general. es preferible que en la revisión medioambiental inicial se

traten la mayor parte de los aspectos. aunque para ello haya que supeditar la
profundidad de sus análisis.

 Evidentemente. los aspectos prioritarios a incluir en la revisión medioambiental

inicial de un centro que desarrolle actividades industriales son los relacionados
con los factores de impacto y sus efectos en el entorno.

 La revisión medioambiental inicial se debe realizar en un plazo de tiempo

razonable. evitando una duración excesivamente larga que podría originar

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

importantes retrasos en la implantación del sistema y una pérdida del entusiasmo

inicial.

 La información relativa a los factores de impacto y sus efectos en el entorno no

se puede obtener mediante la realización de campañas de muestreo y análisis.

[Link]. Selección del Equipo de Evaluación

La Revisión Inicial puede ser realizada por personal de la propia empresa o recurrir a
una empresa externa especializada e incluso mixto (constituido por personal de la propia
empresa y de una empresa especializada). Es necesario que el equipo disponga de
formación y conocimientos de los sistemas de gestión existentes en la empresa. la
normativa medioambiental en vigor. la identificación y evaluación de los aspectos e
impactos y de sus efectos en el entorno así como las técnicas de prevención y corrección
para poder evaluar y extraer conclusiones acerca de la situación medioambiental de la
actividad.

Las funciones del equipo evaluador son:

 Entrevistar al personal de la empresa que considere necesario y en el orden que

estime conveniente, para conseguir determinar la situación medioambiental de la
empresa y, si es posible, las opiniones sobre posibles cambios y mejoras.

 Recoger todo tipo de evidencias: informes, impresos, actas, etc.

 Inspeccionar mediante observación los procedimientos principales y auxiliares,

equipos, instalaciones y prácticas de trabajo.

 Preparar el informe de evaluación mostrando los resultados de la misma.

[Link]. Recogida de Información

El equipo de trabajo deberá tener acceso a cualquier información que considere

necesaria, así como poder mantener entrevistas con los responsables de la dirección de
la empresa, el equipo de producción, el personal en general, los proveedores de materias
primas, los contratistas, los gestores externos de residuos y administraciones públicas
con competencias en vigilancia ambiental.

La recogida de información debe abarcar todos los ámbitos de la empresa desde el

marketing hasta el servicio post-venta si se requiere, y cada respuesta debe controlarse
de alguna manera, a veces con documentos, otras veces con respuestas iguales o
similares de distintas personas.

Los objetivos que debe tener en cuenta el responsable de la recogida de la información

son:

 Tratar los problemas que se producen con mayor frecuencia y el grado de

eficacia en la gestión actual.

Pág 24
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Tratar de discernir cuáles son las disposiciones de medio ambiente con

frecuencia no escritas.

 Determinar la circulación de información referente al medio ambiente y la

coordinación con los restantes servicios de la empresa.

 Recoger las distintas responsabilidades y jerarquías en el trabajo. a través de las

delegaciones de autoridad, la mayoría de las veces no escritas.

 Determinar la legislación medioambiental que aplica a la empresa y el grado de

conocimiento y aplicación por los empleados.

 Coleccionar los distintos impresos y registros que se utilizan en la gestión

medioambiental y conocer la gestión de los mismos.

 Determinar si los impactos de la actividad. productos y servicios de la empresa.

son conocidos y están registrados.

 Identificar las prácticas de gestión medioambiental que se realizan.

 Determinar la percepción que tiene cada empleado de la empresa de los temas

medioambientales que le afectan en su trabajo.

 Identificar las opiniones y quejas de las partes interesadas.

 En cada caso deben anotarse tanto aquello que parece que está bien. como
aquellas actuaciones que deberían .mejorarse. así como la falta de documentos y
acciones necesarias a incorporar al sistema de gestión medioambiental.

El resultado final de esta fase será una información que debe reflejar el estado actual de
la empresa con la protección del medio ambiente.

[Link]. Clasificación y Evaluación de Datos

Una vez recogida la información. se procede a su clasificación y análisis. A la hora de

clasificarlos. se puede establecer el siguiente orden:

o Requisitos legislativos y reglamentarios.

o Aspectos medioambientales significativos.

o Documentación de la gestión medioambiental según 15014001.

o Registros de operaciones.

o Registro de los incidentes ocurridos.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

El análisis de los datos es una tarea difícil y delicada de la evaluación y revisión inicial
ya que para ello hay que tener en cuenta:

o Tipo de empresa.

o Tamaño de la empresa.

o El mercado al que se dirige.

o Objetivo que persigue la dirección.

La ventaja que tiene la opinión de un experto que no pertenece a la empresa, es que

frecuentemente detecta condiciones, defectos y anomalías que los propios empleados de
la plantilla no son capaces de detectar porque las cosas que se ven todos los días son las
que menos resaltan en un momento dado.

El análisis de los datos que se ha completado sobre la empresa, debe poner de relieve
los puntos débiles y fuertes de la gestión medioambiental.

Una vez realizada la evaluación medioambiental inicial y antes de presentar el informe

final correspondiente, el equipo de trabajo debe celebrar una reunión con la dirección
del centro y con los responsables de otras áreas o departamentos considerados de
interés. El objeto principal de esta reunión es presentar los resultados y conclusiones de
la revisión, para asegurar que se comprenden claramente y asumen, así como el índice
del informe final.

[Link]. Informe de Evaluación

El informe final deberá ser fechado y firmado por el jefe del grupo de trabajo y deberá
contener .!os hallazgos de la revisión y un resumen que haga referencia alas evidencias
que lo soportan.

Dependiendo de los criterios de referencia previamente acordados con la empresa, el

informe puede contener:

 Identificación y descripción de .!a organización objeto de la Evaluación

medioambiental inicia.!.

 Alcance, objetivos y plan de la Evaluación medioambiental inicial.

 Metodología.

 Criterios acordados, incluyendo la lista de los documentos de referencia-

 El período cubierto y la fecha de realización de la Evaluación medioambiental

inicial

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 La identificación del personal de la empresa que participó en la Evaluación

medioambiental inicial.

 Identificación de los miembros de) equipo de trabajo.

 Una declaración relativa a la naturaleza confidencial de los contenidos.'

 La lista de distribución del informe de la Evaluación medioambiental inicial. .Un

resumen del proceso, incluidas las dificultades encontradas.

 Las conclusiones y la valoración de los aspectos considerados en la revisión

El informe deberá también aportar datos referentes a:

 La naturaleza e importancia de los problemas, deficiencias y prioridades

necesarias para su resolución.

 Un programa de mejoras que asegure la identificación y disponibilidad de los

recursos materiales y humanos necesarios.

El objetivo último del informe es destacar los puntos fuertes, débiles, oportunidades y
amenazas. así como adjuntar recomendaciones para desarrollar el sistema de gestión
medioambiental.

A la hora de redactar el informe resultante de la evaluación se describirán los siguientes

puntos:

 Aspectos medioambientales identificados.

 Adecuación a las exigencias legales.

 Adecuación de la gestión medioambiental

 Medidas correctoras a adoptar .

2.5.2. EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

La organización debe establecer un procedimiento para identificar y evaluar los

aspectos medioambientales asociados a sus actividades, productos o servicios. El
objetivo último del SIGMA debe ser la eliminación o al menos reducción de los
impactos causados por estos aspectos de la empresa sobre el medio ambiente. Es, por
tanto necesaria la identificación y evaluación de la importancia de los aspectos para
definir estrategias de actuación y las medidas de mejora.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

La identificación. estudio y evaluación de los aspectos medioambientales. tanto directos

como indirectos y el registro de todos ellos. es uno de los elementos de mayor
trascendencia en la implantación y mantenimiento de un sistema de gestión
medioambiental y forma parte tanto de la revisión medioambiental inicial como del
funcionamiento del sistema.

La identificación de todos los aspectos medioambientales es una de las entradas

necesarias para la Evaluación del comportamiento medioambiental y constituye una de
las bases a tener en cuenta en la comunicación medioambiental y en la emisión de
informes.

En el proceso de identificación y evaluación de los aspectos medioambientales y sus

impactos asociados en situación de funcionamiento normal, anormal y de emergencia,
requiere de una metodología en la que el nivel y tipo de análisis guarde relación con la
magnitud de los impactos potenciales sobre el medio ambiente. Existen distintas
metodologías con cierta tradición que pueden ser utilizadas por la empresa, sin
embargo, se puede optar por cualquiera que se considere adecuada, siempre que esté
documentada y sea lo menos subjetiva posible.

La identificación de aspectos medioambientales y la evaluación de los impactos es un

proceso que puede realizarse en cuatro fases:

1. Elección de la actividad, producto o servicio

Seleccionar las categorías de instalaciones. actividades. procesos. productos y

servicios que se van a tomar como unidad de análisis. La identificación conviene
que cubra un campo suficientemente importante pero específico para no entrar
en una evaluación muy compleja.

La identificación ha de contemplar:

 Espacio temporal: actividades pasadas. actuales y razonablemente

previstas.

 Condiciones: funcionamiento normal. incidentes y situaciones de

potencial emergencia.

2. Identificación de los aspectos medioambientales

Recopilar los datos e información sobre los aspectos medioambientales

relacionados con las actividades productos y servicios.

En la identificación de los aspectos medioambientales. hay que tener en cuenta:

 Aspectos regulados por la normativa medioambiental aplicable.

 Aspectos incluidos en los requisitos de los clientes.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Aspectos relacionados con quejas o reclamaciones de partes interesadas

o sobre los que han manifestado algún tipo de interés.

 Aspectos de empresas subcontratados y proveedores.

 Compromisos de la política medioambiental de la empresa.

 Características ambientales de las materias primas y productos utilizados.

 Emisiones a la atmósfera.

 Vertidos al agua.

 Residuos generados.

 Contaminación del suelo.

 Existencia en el entorno de zonas sujetas a alguna figura de protección.

Puede ser de ayuda para esta parte realizar diagramas de flujo de todas las
actividades y procesos de la organización. donde se indique las materias primas
que se utilizan. el proceso o actividad. los productos y residuos (sólidos. líquidos
o gases) que se generan y la gestión adecuada de éstos últimos.

3. Identificación de los impactos medioambientales

Se puede decir que la relación entre aspecto -impacto es de causa -efecto. Por
tanto. se debe identificar los impactos reales. potenciales. beneficiosos y
negativos asociados a cada aspecto.

Los impactos que se pueden ocasionar son: sobre el agua. sobre el suelo. sobre la
atmósfera. sobre el agotamiento de recursos naturales ....

Un esquema lógico de actuación, puede presentar los siguientes pasos:

Actividad /Producto / Aspecto medioambiental Impacto medioambiental

Servicio

Planta depuradora Generación de Iodos Contaminación del suelo

Tabla 2.1

Ejemplo de identificación de aspecto / impacto medioambiental

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4. Evaluación de la importancia de los impactos

La importancia de cada uno de los aspectos medioambientales identificados y

sus impactos asociados. pueden variar de una organización a otra.

Un método para realizar esta evaluación es considerar las siguientes

características:

Características medioambientales:

 Tipo de impacto.

 Gravedad del impacto.

 Probabilidad de que se produzca.

Características económicas:

 Posible existencia de disposiciones legales y reglamentarias.

 Dificultad de cambiar el impacto.

 Coste de cambiar el impacto.

 Efecto de un cambio sobre otras actividades y procesos.

 Inquietudes de partes interesadas.

5. Jerarquización de los aspectos relevantes en función de la valoración en

significativos y no significativos

La valoración de la significación de los aspectos no sujetos a requisitos legales.

presenta mayor dificultad y en la práctica dependerá de los criterios concretos
que adopte la empresa u organización en la aplicación de su política
medioambiental.

En cualquier caso el proceso de valoración y jerarquización de los aspectos

significativos debe estar documentados y tener una estructura lo más claramente
definida para evitar al máximo posible apreciaciones subjetivas.

6. Registro de los aspectos significativos

Una vez identificados evaluados y clasificados los distintos aspectos e impactos

estos quedan registrados en los documentos elaborados a tal efecto.

Sobre los aspectos que resulten significativos hay que tomar medidas de
actuación para evitar el impacto negativo sobre el medio ambiente Habrá por
tanto que incluir estas actuaciones .en el programa de gestión medioambiental.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

2.5.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Los requisitos legales constituyen un elemento fundamental en los sistemas de gestión

medioambiental ya que son el punto de referencia para determinar el grado de
cumplimiento con la legislación tanto actual como nueva a medio plazo.

Es necesario que la organización establezca y mantenga un procedimiento para

identificar, acceder, comprender y mantener al día todos los requisitos legales y
cualquier otra normativa que deba respetar. y que esté relacionada con sus actividades,
productos o servicios. Para tener acceso a la legislación aplicable se puede recurrir a
diversas fuentes:

o Suscripción a Boletines Oficiales.

o Suscripción a publicaciones especializadas.

o Suscripción a un servicio externo

o Asociaciones.

o Federaciones.

o Cámaras de Comercio.

o Conexión a una base de datos.

En cualquier caso, los criterios que deben prevalecer en la elección del sistema son:

 Disponibilidad del personal para seleccionar la legislación ambiental.

 Complejidad de la legislación-

 Coste económico.

 Agilidad en obtener la información

Para facilitar la conservación de todas las disposiciones legales es importante tener un

registro donde se considerarán todos los ámbitos y áreas medioambientales reguladas.

La normativa en materia de protección medioambiental aplicable en el territorio español

se emite desde los siguientes ámbitos:

Pág 31
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Internacional

La existencia de problemas medioambientales de carácter global o transnacional

planteó la necesidad de aplicar instrumentos propios del derecho internacional para
hacer frente a su resolución. Así, la firma de Convenios y Tratados internacionales
se ha venido utilizando para regular aquellos aspectos que implican la cooperación
de dos o más países. Entre las materias reguladas cabe destacar el transporte de
mercancías peligrosas (por vía aérea, marítima o terrestre), la limitación de la
fabricación y utilización de sustancias que agotan la capa de ozono, el comercio
internacional de especies amenazadas, el cambio climático, la protección de los
mares y la biodiversidad. Estos Convenios, una vez ratificados por el Estado
Español, adquieren el carácter de derecho nacional positivo.

 Unión Europea

La Unión Europea constituye la principal fuente emisora de normas

medioambientales, las cuales tienen como finalidad armonizar las legislaciones de
los Estados miembros y establecer unas condiciones mínimas para todos ellos.

La Unión Europea puede adoptar diversos tipos de actos jurídicos. Existen cinco
fórmulas básicas que se encuentran en los tres Tratados comunitarios: decisión,
directiva., reglamento, recomendación y dictamen. Además, existen diferencias

en la presentación concreta y en la definición de los actos jurídicos individuales

entre el tratado CECA y los Tratados CE y CEEA. Desde la perspectiva
medioambiental sólo presentan interés los derivados de éstos últimos, que son los
que a continuación se desarrollan:

o Decisión:

Disposición de alcance general o dirigida a particulares, obligatoria en todos sus

elementos para todos sus destinatarios. En el área medioambiental suelen
adoptarse para la firma de Acuerdos Internacionales y para desarrollar
disposiciones contenidas en las Directivas o Reglamentos.

o Directiva:

Disposición obligatoria para el estado miembro destinatario en cuanto al

resultado que debe obtenerse, dejando, sin embargo, a las autoridades nacionales
la elección de la forma y los medios. Para ello, las Cortes Generales o el
Gobierno, en su caso, deben emitir una norma de transposición de la
correspondiente directiva, incorporándose así al derecho español las
disposiciones contenidas en la norma comunitaria. La mayor parte de la
legislación medioambiental de la Unión europea se emite en esta forma.

o Reglamento:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Disposición de alcance general, obligatoria en todos sus elementos y

directamente aplicable en cada Estado miembro.

o Recomendaciones y Dictámenes:

Disposiciones de carácter complementario y no vinculantes. Las

recomendaciones sugieren a los destinatarios un comportamiento determinado.
Los dictámenes son emitidos por las instituciones comunitarias para evaluar
hechos concretos o situaciones existentes en el ámbito comunitario o en el de sus
Estados miembros.

 Estado Español

El Estado Español tiene competencia exclusiva en legislación básica sobre

protección del medio ambiente y de representación en los foros internacionales
(artículo 149 de la Constitución). Las normas que a nivel estatal se emiten en
materia medioambiental pueden tener el siguiente rango:

o Ley:

Disposición de carácter general para cuya aprobación y entrada en vigor se

requiere el acuerdo del parlamento o cortes Generales.

Hay dos clases de leyes:

* Orgánicas: desarrollan directamente principios constitucionales

* Ordinarias: son todas las demás y quedan sujetas en todo a las

orgánicas.

o Real Decreto:

Mediante los Reales Decretos se aprueban, entre otros, los Reglamentos, que
son una manifestación del principio de autonomía que se reconoce ala
Administración pública ya través de los cuales se desarrollan las
disposiciones de una Ley.

o Real Decreto-Ley:

Disposiciones legislativas provisionales que el Gobierno puede dictar en

casos de extraordinaria y urgente necesidad. Éstos deben ser inmediatamente
sometidos a debate y votación en el Congreso de los Diputados en el plazo
de los treinta días siguientes a su promulgación. El Congreso habrá de
pronunciarse expresamente dentro de dicho plazo sobre su convalidación o
derogación o podrá tramitarlos como proyectos de ley por el procedimiento
de urgencia.

o Real Decreto Legislativo:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Disposiciones emitidas por el Gobierno en base a la potestad otorgada por

las Cortes Generales para dictar normas con rango de ley sobre determinadas
materias que no deban ser desarrolladas mediante leyes orgánicas. La
delegación legislativa debe efectuarse a través de una ley de bases, o de una
ley ordinaria cuando se trate de refundir varios textos legales en uno sólo.

o Órdenes:

Disposiciones dictadas por un Ministerio respecto a las materias de su

competencia.

o Resoluciones:

Disposiciones dictadas por una Dirección General respecto a las materias de

su competencia.

 Comunidades Autónomas

Las Comunidades Autónomas tienen competencias en materia de establecimiento de

normas adicionales de protección del medio ambiente y sobre su gestión (artículos
149 y 148, respectivamente. de la Constitución). Esta facultad es opcional. por lo
que debe quedar explicitada en los respectivos Estatutos de Autonomía.

La legislación autonómica no puede contradecir lo establecido por la legislación

básica estatal. En caso contrario. prevalecerá el Derecho Estatal sobre el
Autonómico. Las normas de ámbito autonómico sólo son aplicables en el territorio
de la Comunidad Autónoma y tienen un contenido generalmente más restrictivo que
el de la legislación estatal. De hecho. determinadas Comunidades Autónomas tienen
un cuerpo normativo más amplio y avanzado en esta materia que el estado.

El esquema de normas autonómicas es similar al de las estatales. ya que las

Comunidades disponen de sus propios órganos legislativos (Asambleas Legislativas
y Parlamentos) y ejecutivos (Gobiernos autonómicos con sus respectivas
Consejerías). Las excepciones se producen en el ámbito de los Decretos, de tal
manera que:

 Los Reales Decretos pasan a denominarse Decretos.

 La figura de Real Decreto-Ley no existe.

 Los Reales Decretos Legislativos pasan a llamarse Decretos Legislativos y

como tales están previstos en algunos Estatutos de Autonomía.

 Entidades Locales

Los Ayuntamientos. según lo establecido por la Ley 7/1985. de 2 de Abril.

Reguladora de las Bases de Régimen Local. tienen competencias (más o menos
extensas en función del tamaño del municipio) en materia de suministro de agua y

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

gestión de la red de saneamiento. regulación y control de niveles de ruido.

planificación de los usos del suelo y ordenación territorial. gestión de residuos
urbanos y autorización de instalación de actividades. pudiendo a tal fin emitir
regulaciones concretas y específicas. siempre en consonancia con la legislación
estatal y autonómica.

La mayor parte de las normas medioambientales municipales se han emitido en

forma de Ordenanzas. disposiciones que regulan materias de incidencia en la esfera
jurídica de los administrados.

En cuanto a la normativa que debe considerarse en el registro de requisitos legales y

reglamentarios. aunque variará en función de las características particulares de cada
centro. es la relativa a:

 Política general de interés para el centro particular .

 Regulación general de los aspectos medioambientales de actividades y

proyectos.

 Atmósfera.

 Aguas.

 Residuos.

 Ruidos y vibraciones.

 Accidentes y seguridad industrial.

 Sustancias químicas.

 Espacios naturales y conservación de la naturaleza.

 Ecoetiquetado y Ecogestión

 Otros.

En resumen. la legislación medioambiental constituye un referente de extraordinaria

importancia a la hora de implantar. revisar y mejorar un -'sistema de gestión
medioambiental. ya que fija el alcance mínimo que éste debe alcanzar .

 Otros requisitos que pueden resultar importantes son los establecidos por los
clientes. Estos están teniendo en muchas ocasiones una importancia creciente.
debido fundamentalmente a la existencia de las ecoetiquetas ya las exigencias
derivadas del procedimiento de homologación medioambiental de proveedores en
las empresas que han implantado un sistema de gestión medioambiental.

Pág 35
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

2.5.4. OBJETIVOS Y METAS MEDIOAMBIENTALES

Los objetivos medioambientales son los fines generales expresados en términos de

eficacia medioambiental que una empresa se propone alcanzar. cuantificados siempre
que sea posible y programados cronológicamente.

Las metas son los requisitos de actuación cuantificados y especificados hasta el nivel de
más detalle posible. que tienen su origen en los objetivos medioambientales y que deben
cumplirse para alcanzar dichos objetivos.

Es importante que los objetivos y metas sean reales y alcanzables. Los objetivos y metas
medioambientales deben establecerse para todos los sectores y niveles de la empresa. y
deben revisarse regularmente.

Los objetivos medioambientales han de plantearse bajo un análisis coste-beneficio en el

que evaluaremos las inversiones que suponen la adopción de medidas frente a
beneficios que nos reporta la mejora de la calidad ambiental y de imagen de la empresa
valorada a través de los gastos que nos ahorramos. Este análisis nos permitirá
seleccionar el tipo de objetivo. su cuantificación y su desarrollo en el tiempo.

La eficacia ambiental de una empresa se evalúa en función de los objetivos

medioambientales alcanzados. Para valorar esta eficacia se define un Índice Ambiental
que pondera y evalúa los datos objetivos y medibles en relación con las metas
medioambientales y compara los objetivos iniciales con los resultados conseguidos.
valorando los progresos de mejora ambiental realizados por la empresa. Este índice
sirve además para contrastar rendimientos medioambientales con otras empresas del
mismo sector. utilizando técnicas de benchmarking.

Para el establecimiento de los objetivos se deben de tener en cuenta:

 Los resultados de la evaluación de aspectos medioambientales.

 Los requisitos legales.

 Los requisitos financieros y operacionales.

 Las opciones tecnológicas.

 La opinión de las partes interesadas.

Los objetivos y metas medioambientales deben de ser consecuentes con la política

medioambiental y con el compromiso de mejora continua de la empresa.

Los objetivos pueden estar dirigidos a:

 Reducir la cantidad de residuos generados.

 Reducir el consumo de recursos naturales.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Diseñar productos limitando su impacto medioambiental en las diferentes fases

de su ciclo de vida (producción, utilización, eliminación).

 Limitar el impacto medioambiental negativo de nuevas actividades.

 Formar a los empleados en cuestiones medioambientales.

Conviene establecer unos indicadores que permitan medir los progresos realizados en la
dirección del objetivo medioambiental perseguido, como pueden ser:

 Cantidad de materias primas o de energía consumida.

 Cantidad de emisiones, por ejemplo de CO2.

 Cantidad de residuos producidos por cantidad de productos manufacturados.

 Número de incidentes /accidentes relacionados con el medio ambiente.

 Porcentaje de residuos reciclados.

Un ejemplo de objetivo y meta podría ser:

Objetivo Reducir el consumo de energía en los procesos de producción

Meta Disminuir en un 10% el consumo de energía respecto al año anterior

Indicador Cantidad de combustibles y electricidad consumida por unidad de producción

Tabla 2.2:

Ejemplo de definición de objetivos y metas

2.5.5. PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

La empresa debe de establecer por escrito y mantener al día un programa de gestión

medioambiental para conseguir alcanzar los objetivos y metas medioambientales
definidos. Este programa para resultar más eficaz puede incluirse dentro de la
planificación general de la empresa.

Este programa debe de considerar:

 La asignación de responsabilidades para cada nivel y función de la organización

Pág 37
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Los medios humanos y materiales para lograr los objetivos.

 El calendario de tiempo en que los objetivos y metas han de ser alcanzados.

 Procedimientos que permitan realizar cambios conforme va avanzando el

proyecto.

 Métodos que permitan medir el grado de cumplimiento del programa.

 Mecanismos de corrección.

El programa debe suponer un claro compromiso de todo el personal, comenzando por la

alta Dirección, que debe de asegurar que existen procedimientos adecuados y asegurar
responsables para la supervisión y ejecución.

El programa debe considerar nuevos desarrollos y actividades, así como productos o

servicios nuevos o modificados.

El programa puede incluir, cuando se considere necesario, consideraciones acerca de las

etapas de planificación, diseño, producción, marketing y desecho, Esto puede asumirse
tanto para las actividades. productos y servicios actuales, como para los nuevos.

Ejemplo del desarrollo de un punto del programa:

Medios Responsable
Objetivos Metas
(Mpts)

1 2 3

Ampliación del
Puesta en Depto. Medio
Vertidos tratamiento Proyecto Implantación 10
marcha Ambiente
físico - químico

Implantación Depto. Medio

Gestión Diseño Implantación Auditoría 8
del SGMA Ambiente

Tabla 2.3.

Desarrollo del programa de gestión

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Sistemas de Gestión Medioambiental

CAPITULO 3

IMPLANTACION Y FUNCIONAMIENTO
DEL SIGMA

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

La implantación con éxito de un SIGMA hace necesario que estén claramente definida
las funciones, responsabilidades, la autoridad y los recursos de aquellas actividades
están relacionadas con el medio ambiente. Para cumplir con esto, es necesario el
compromiso de todos los empleados de la organización. Las responsabilidades
medioambientales, en consecuencia, no deben considerarse restringidas a los
responsables del área de Medio Ambiente, sino que debe también incluir otras áreas
organización: directivos. gestores operativos y funciones de apoyo.

El compromiso debe comenzar en los niveles superiores de la organización. La alta

Dirección debe establecer la política medioambiental y asegurar que el SIGMA se ante
y se mantenga. Como parte de este compromiso. la alta dirección debería designar uno o
más representantes específicos de la dirección con responsabilidades definidas y con
autoridad para la implantación y mantenimiento del sistema de :gestión
medioambiental.

Al definir la estructura y las responsabilidades hay que tener en cuenta que cada,
organización tiene su propia estructura, sistema general de gestión y cultura, y
que un SIGMA eficaz debe integrarse en el sistema general de la empresa y no
crear una organización en paralelo.

 Estructura

Hasta hace poco tiempo, el Medio Ambiente centraba su actividad en la empresa en

el control de las características de las emisiones, vertidos y residuos generados en la
ejecución de los programas de vigilancia ambiental, por lo que era frecuente que el
componente organizativo de Medio Ambiente dependiera de un laboratorio de
Control.

Hoy en día con los sistemas de Gestión Medioambiental. los componentes

organizativos de Medio Ambiente tienden a desdoblarse:

 Aparecen componentes organizativos, que tienden a depender de la Gerencia,

entre cuyas tareas se incluyen: la planificación, establecimiento de objetivos,
metas y programa, apoyo y coordinación

 Las tareas más operativas (control operacional. seguimiento y control) tienden

a integrarse en las Funciones que correspondan. siguiendo un proceso similar
al ocurrido en Calidad y Seguridad.

 Responsabilidades

La alta Dirección de la organización tiene responsabilidades generales en el

desarrollo, revisión y mantenimiento de las condiciones que favorezcan el
cumplimiento de la política medioambiental. Además tiene la obligación de asignar
los recursos necesarios. tanto humanos, como tecnológicos y financieros.

Entre las responsabilidades de la Dirección se incluyen:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Definir, desarrollar y cumplimentar la política medioambiental de la

organización o empresa, debiendo reservarse la aprobación última de ésta,
así como de los objetivos y metas medioambientales.

 Procurar recursos y personal para la implantación del sistema, incluyendo la

función de verificación, comunicación y formación del personal.

 Definir y documentar la responsabilidad del personal clave que gestiona,

lleva a cabo y controla los trabajos que afectan al medio ambiente.

 Promover la realización de auditorías medioambientales y la recepción de los

informes correspondientes.

 Revisar los resultados y consecuencias de la aplicación del sistema de

gestión, introduciendo elementos de mejora continua.

 Nombrar el representante de la dirección en el SIGMA y delegar en él, de

manera documental, la autoridad correspondiente.

 Participar activamente en la comunicación medioambiental. interna o externa

así como en las actuaciones de formación.

Entre las funciones que pueden ser delegadas se encuentran:

 Iniciar acciones para la conformidad con la política medioambiental de la

empresa.

 Definir áreas de actuación, concretando objetivos y metas.

 Promover la creación de una conciencia ambiental en el personal.

 Analizar periódicamente el grado de cumplimiento de la normativa y el de

satisfacción, en este campo, de su entorno: clientes, usuarios y opinión
pública.

 Poner en marcha acciones correctoras encaminadas a solucionar no

conformidades.

 Asegurar la competencia profesional del personal y su formación en los

temas medioambientales.

La Dirección debe designar a un representante al más alto nivel que, a parte de otras
responsabilidades, sea capaz de gestionar el sistema. En este puesto recaerá toda la
responsabilidad global de la implantación del sistema y su adecuación progresiva a
la legislación y reglamentación que, le pueda aplicar.

Para desempeñar este cargo de manera efectiva y eficiente, el representante de la

dirección necesita ser un director con experiencia o un especialista miembro del

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

consejo de administración (o con acceso directo al mismo), y que tenga su respaldo

y apoyo. El representante puede compatibilizar este cargo con el desempeño de otras
funciones. siempre que no exista conflicto de intereses.

El representante deberá poseer, o adquirir rápidamente, un buen conocimiento de

todas las actividades de la organización y de los sistemas de gestión
medioambiental. En las grandes organizaciones, y en aquellas con numerosos
efectos medioambientales complejos y significativos, deberá considerarse como
esencial la asignación para tal cargo de una persona con formación científica o
técnica y con amplios conocimientos y experiencia en el campo medioambiental.
Sin embargo, en muchas otras organizaciones será suficiente poseer unos
conocimientos generales y tener interés por las cuestiones medioambientales.

Con el fin de desempeñar una tarea más de coordinación que de control directo, en
la que será fundamental el contacto estrecho con numerosos directores, especialistas
y otros miembros del personal de la compañía. las habilidades en el trato humano
serán tan importantes como la formación técnica: el representante de la gestión
deberá ser un comunicador eficaz, un coordinador diplomático y un buen instructor
y mentor.

3.2. FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL

La implantación de un SIGMA. así como la aplicación de las exigencias y requisitos

contenidos en la normativa de referencia y relativas a formación. Sensibilización
competencia profesional, supone que la organización establezca y mantenga al d
procedimientos para identificar necesidades de formación, satisfacer dichas necesidades
y evaluar los resultados, para todo el personal cuya actividad puede tener impacto en el
medio ambiente, de manera que se asegure:

 El conocimiento. por parte de todo el personal de la organización, de la política

ambiental y de los objetivos y metas medioambientales vigentes en todos los niveles
de la organización.

 El conocimiento y comprensión, por parte de todo el personal, de los aspectos

medioambientales y de los impactos potenciales asociados a las actividades
instalaciones, productos y servicios de la organización, y a las distintas actividades
laborales.

 Conocimiento, por parte de todo el personal, de sus funciones responsabilidades

medioambientales.

 Identificación de las necesidades de formación.

 Suministro de formación necesaria.

 Las distintas tareas y actividades sean ejecutadas siempre y en todas las situaciones
por personal con competencia profesional adecuada.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Para la consecución de un funcionamiento eficaz del SIGMA, la formación d personal

juega un papel clave. La organización deberá identificar las necesidades c formación,
siendo necesario que todo el personal. que realiza un trabajo que puede generar un
impacto significativo en el medio ambiente. haya recibido la formación adecuada. Es
decir que tenga la competencia profesional requerida.

Para definir las necesidades de formación y las competencias se pueden seguir los
siguientes pasos:

 Identificar los trabajos con incidencia medioambiental. En la descripción del puesto

de trabajo se pueden incluir requisitos relativos al tipo de entrenamiento específico
que debe haberse recibido como, por ejemplo, uso de programas informáticos,
técnicas analíticas, manipulación de materias peligrosas, manipulación de residuos,
etc.

 Identificar el perfil requerido para desempeñar funciones clave.

 Seleccionar al personal: formación, habilidades, experiencia..., que se debe revisar

periódicamente a medida que cambian los procesos de trabajo, actividades,
instalaciones o puestos de trabajo.

 Identificar las necesidades de formación. Todo tipo de formación recibida por el

personal debe de quedar registrada y ser evaluada.

 Realizar un Plan de formación.

Los trabajadores de las empresas contratadas que desarrollan sus actividades en las
instalaciones pueden tener incidencia significativa en los resultados de comportamiento
ambiental. Por ello, en el marco de un SIGMA, es necesario prever mecanismos que
aseguren la adecuada capacitación de dichos trabajadores y la transmisión de
información sobre procedimientos operacionales e instrucciones de trabajo.

Formación

Las necesidades de formación medioambiental van a ser variables en las distintas etapas
de la implantación y el desarrollo del SIGMA, para los distintos niveles de la empresa y
para diferentes puestos de trabajo. Durante el desarrollo del sistema, los responsables de
procedimientos, instrucciones u otros documentos de trabajo van a necesitar tener
formación sobre:

 La Norma de referencia del SIGMA

 Cómo se estructura el SIGMA a aplicar.

 Aspectos e impactos medioambientales relacionados con las actividades,

productos y servicios de la empresa.

 Requisitos contenidos en la legislación medioambiental aplicable.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Buenas prácticas reconocidas sectorialmente de gestión, operación

mantenimiento.

La formación deberá ser específica y adecuada a las necesidades de cada uno, función
de su puesto de trabajo y nivel. Podrá ir dirigida a tres grupos diferenciado

 Responsables de gestión medioambiental

Debe poseer la formación adecuada en medio ambiente. que tendrá que comprender
las siguientes áreas:

 Legislación.

 Implantación de un SIGMA.

 Tratamiento de aguas. emisiones a la atmósfera

 Gestión de residuos.

 Minimización.

 Responsables de departamentos:

Deben recibir la formación suficiente para colaborar en la implantación

funcionamiento del SIGMA. Los conocimientos e información que deben recibir
comprenden las siguientes áreas:

 Normas y legislación medioambiental básica.

 Documentación del sistema (manual. procedimientos e instrucciones).

 Objetivos y metas medioambientales. así como responsabilidades y función del

personal implicado.

 Sensibilización respecto a la importancia estratégica de la gestión

medioambiental.

 Aspectos medioambientales que se generan.

 Importancia del cumplimiento de las acciones recogidas en los procedimientos.

Es recomendable que la formación la imparta el responsable de gestión

medioambiental, siempre que posea la cualificación suficiente, ya que él conoce
mejor que nadie el sistema y los puntos que debe recalcar a los responsables de los
departamentos para ganar efectividad en el sistema. El número de horas de
formación varía mucho de una empresa a otra. y del grado de compromiso y
exigencia medioambiental de ésta. Se aconseja una formación en torno a las 5-10
horas.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Personal de operación

Es el personal con implicación directa en actividades que pueden generar un

impacto significativo sobre el medio ambiente. Deben recibir la siguiente
formación:

 Conocimiento de los procedimientos y fundamentalmente de las instrucciones

que les puedan aplicar.

 Conocimiento de los registros que les apliquen y su correcta cumplimentación.

 Papel y responsabilidades de cada uno de ellos.

 Conocimiento de la importancia de que lleven a cabo una correcta gestión y

repercusiones en el medio ambiente derivadas de una gestión inadecuada.

Esta formación debe ser impartida por personal interno. que es el que ha elaborado la
documentación y trabaja en el día a día de la implantación. por lo que conoce mejor que
nadie las necesidades y carencias en formación de los trabajadores. El número de horas
de formación varía igualmente con las necesidades y exigencias que se imponga cada
empresa se recomienda igualmente entre 5-10 horas.

 General

A escala general es importante conseguir una sensibilización y motivación de todo

el personal hacia las cuestiones medioambientales. Este estímulo activo del personal
puede desarrollarse mediante:

* Programas de divulgación.

* Reuniones informativas.

* Participación del personal

* Sugerencias para mejorar resultados.

* Iniciativas medioambientales.

* Reconocimiento cuando se alcanzan objetivos y metas.

* Paneles informativos, carteles

Los métodos para satisfacer las necesidades de formación son muy diversos incluyen la
organización de cursos internos, la realización de reuniones periódicas (por
departamentos, secciones o áreas de trabajo), la instauración de sistemas de tutoría
durante los periodos de formación o la asistencia a jornadas, seminarios, cursos
específicos de carácter externo. Normalmente se suele usar un combinación de todos

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

ellos. La satisfacción de las distintas necesidades d formación se encuadran en un Plan o

Programa de Formación.

Se debe disponer y mantener al día un registro de formación en el que aparezcan los

datos de formación académica del trabajador y los cursos d formación específica
recibidos.

 Sensibilización

Se entiende por sensibilización medioambiental el proceso por el que, a través de la

creación de actitudes favorables se obtiene la adhesión de las personas é compromiso
con el medio ambiente, contribuyendo a la conciencia medioambiental de la
organización. En la sensibilización ante cuestiones ambientales la Dirección juega un
papel clave, comunicando la política medioambiental y logrando que todos los
miembros de la organización comprendan y estén motivados para lograr los objetivos y
metas medioambientales de los que sean responsables a escala técnica personal. La
motivación del personal es básica para la implantación de un SIGMA.

Uno de los momentos en que es importante abordar la sensibilización de todo el

personal de la empresa es la primera etapa del proceso de desarrollo e implantación del
SIGMA, pues es aquí cuando el éxito del proceso depende de la capacidad de la
empresa para sensibilizar al personal y para establecer un entorno adecuado que
propicie el cambio de cultura requerido para aplicar la nueva política ambiental de la
Dirección.

El estímulo del personal puede lograrse mediante programas de divulgación reuniones

informativas, sugerencias para mejorar los resultados medioambientales reconocimiento
al alcanzar los objetivos y metas medioambientales. Uno de los métodos más eficaces es
el desarrollo de una acción formativa e informativa a todos los niveles de la
organización, que se inicie en el máximo nivel directivo y que involucre en su ejecución
a la línea natural jerárquica y que incluya entre sus objetivos definir y divulgar los
valores que van a configurar la nueva cultura medioambiental y los beneficios de todo
tipo que esto representa para la empresa.

Posteriormente, una vez implantado el SIGMA, pueden ser necesarias actuaciones de

sensibilización general sobre cuestiones concretas, como campañas de ahorro de agua o
de cómo segregar los distintos tipos de residuos, pero en todo caso es conveniente
prever mecanismos que faciliten esta sensibilización a todo el personal de nuevo ingreso
en la plantilla.

3.3. COMUNICACIÓN

Las políticas internacionales de protección del medio ambiente consideran la

información y participación pública como uno de sus ejes prioritarios y asume el
legítimo interés del público en relación con el comportamiento ambiental de las
empresas industriales y la responsabilidad que tiene la industria de informar al público

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

de las actividades que desarrolla y que afectan al medio ambiente. Las normas de
Sistemas de Gestión Medioambiental han incorporado este compromiso entre sus
requisitos, constituyendo la comunicación tanto interna como externa una importante
herramienta de mejora de la eficacia del sistema y del comportamiento medioambiental
de la empresa y de respuestas al derecho de los trabajadores y partes interesadas a
conocer los efectos medioambientales derivados de cualquier actividad empresarial.

En este contexto. es necesario establecer y mantener al día procedimientos para recibir,

documentar y contestar las comunicaciones internas y externas. Tanto las
comunicaciones internas como externas deben caracterizarse por:

* Transmitir una información clara. fiable y objetiva.

* Estimular la comunicación recíproca.

* Quedar registradas.

La comunicación medioambiental, por tanto, puede contribuir a constituir una imagen

diferenciadora de la empresa, de sus productos y servicios, lo que puede repercutir en
claros beneficios derivados de una mejor situación competitiva.

3.3.1. COMUNICACIÓN INTERNA

La comunicación interna desempeña un papel fundamental en la implantación y

posterior desarrollo de un sistema de gestión. Por un lado es una exigencia de la Norma,
aún más claramente del Reglamento EMAS, y por otro es una herramienta útil para
conseguir los objetivos planteados por el Sistema y para lograr y mantener su eficacia.
Para ello es imprescindible involucrar a todo el personal en el proceso de cambio
estratégico y organizativo que la implantación de un SIGMA implica y responsabilizar
en la protección del medio ambiente a cada miembro de la plantilla en las tareas que
realiza cotidianamente.

A la hora de plantear una política de comunicación interna, es importante tener el cuenta

los factores que la van acondicionar. Así, hay que analizar las dimensiones d la
empresa, su estructura organizativa, la existencia de una política de comunicación
interna y, por tanto, la existencia de personal responsable en dichas tareas, los canales
de comunicación ya establecidos y los recursos destinados. Además hay que tener en
cuenta la política de comunicación externa y la de formación, ya que debe existir una
gran coherencia entre esta líneas de actuación.

La comunicación interna debe cumplir unos requisitos mínimos en materia de medio

ambiente:

 Debe existir una fuerte implicación de la Dirección. con un impulso continuado

lo largo de todo el proceso.

 Debe promoverse la participación activa de todos los mandos jerárquicos.

 Debe extenderse a toda la organización. no sólo a las áreas más problemáticas.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Debe ser bidireccional, es decir debe establecerse una infraestructura

comunicativa que posibilite la creación de flujos de comunicación ascendentes
descendentes.

 Debe utilizarse un lenguaje y estilo apropiado en función de las características

de cada colectivo, de manera especial cuando:

 Se tramita información técnica a personas no especialistas.

 Se produzca alguna emergencia.

Uno de los métodos para conseguir que el personal sea consciente de la importancia de
proteger el medio ambiente consiste en establecer una comunicación bidireccional en
relación a la sensibilización que se necesita. No obstante, dentro de la comunicación
interna, se suelen distinguir dos grandes áreas: comunicación institucional y
comunicación operativa, que persiguen objetivos distintos y usan agentes y canales
diferentes.

La comunicación institucional, es básicamente descendente y su fin fundamental es

transmitir, a todos los niveles, los aspectos generales de la empresa, sus objetivos
generales y los principales mensajes en torno a los que se quiere integrar a las personas
de la organización. En estas líneas de comunicación actúan los siguientes agentes:

 Alta Dirección, que es la que define los conceptos a transmitir y asigna los recursos
necesarios.

 Departamento de comunicación interna (si existe): que es el que dirige todo el

proceso, seleccionando las técnicas de comunicación más apropiadas para hacer
llegar los mensajes y prestando servicios de apoyo a todo el personal, especialmente
a la línea jerárquica.

 Línea jerárquica: los mandos son los responsables de la comunicación directa con
los empleados a su cargo, adaptando los grandes conceptos a la realidad específica
de cada departamento.

La comunicación ambiental, se encuentra encuadrada también en estas dos grandes

áreas de comunicación. Hay temas que obedecen a la línea institucional como:

 Política Ambiental.

 Estrategia medioambiental.

 Motivaciones para implantar el sistema.

 Objetivos y metas.

Otros obedecen más a la línea de comunicación operativa, como:

 Importancia del medio ambiente para la gestión empresarial.

 Necesidad de participación de los empleados.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Implicación del personal.

 Seguimiento de buenas prácticas de gestión. operación y mantenimiento para

prevención en origen de impactos ambientales.

En cualquier caso, a organización debe ser especialmente cuidadosa con el tono de

comunicación, que debe caracterizarse por:

 Mayor objetividad posible.

 Aportación de información a través de datos y hechos, evitándose siempre los

juicios de valor.

 La distribución de noticias positivas y negativas, ya que es la única manera de

garantizar la credibilidad en la información que emite la organización.

 Cuidado del formato y la presentación, adecuándose a las características

particulares de los destinatarios.

 Fomento de la participación de todo el personal y el diálogo.

 Respuesta a las demandas de información .

 La información sobre los aspectos medioambientales debe basarse en los

registros del sistema de gestión medioambiental implantado.

Los mensajes que se emitan deben ser claros. simples y sencillos y suficientes para
responder a los objetivos fijados por la organización para el sistema de gestión
medioambiental. Es muy importante que sean totalmente coherentes con 1os externos ya
que se traduciría en una pérdida de credibilidad. También es muy importante para la
eficacia de la comunicación interna, la difusión previa de cualquier información que
vaya a salir al exterior, es especialmente importan cuando se trata de aspectos
organizativos o estratégicos.

Cualquier vía que se utilice para desarrollar la comunicación medioambiental interna en

una empresa debe prever la instauración de sistemas de retroalimentación. Es decir, es
importante que el personal exprese su opinión sobre las acciones y mensajes que está
recibiendo y que la dirección la conozca. De esta manera, se logra una interacción
mutua entre la oferta y la demanda internas en temas de comunicación medioambiental,
lo que enriquece de manera notable el proceso.

3.3.2. COMUNICACIÓN EXTERNA

La información por parte de una empresa. sobre su comportamiento ambiental

demuestra su compromiso con el medio ambiente y sirve de estímulo para mejorar tanto
el sistema de gestión implantado como el propio comportamiento ambiental.

Las ventajas derivadas de la comunicación externa se pueden resumir en:

* Confianza de inversores y accionistas.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

* Confianza de la Administración.

* Facilita el diálogo con las partes interesadas.

* Puede aportar ventajas competitivas frente a clientes y consumidores.

A la hora de planificar las acciones de comunicación es la identificación de las

audiencias interesadas. Éstas dependerán de las dimensiones de la empresa. del sector
en que se encuadran sus actividades, de las tecnologías empleadas, de la magnitud de
los impactos medioambientales asociados. de la ubicación de las instalaciones. o de su
peligrosidad, e incluso de factores como la imagen de la empresa y la línea de
comunicación que haya existido antes de la implantación. Se podrían, en general, tener
en cuenta:

 Accionistas e inversores potenciales.

 Consumidores.

 Suministradores y contratistas.

 Instituciones financieras y aseguradoras.

 Administraciones.

 Medios de comunicación.

 Instituciones empresariales. académicas o de investigación.

 Organizaciones ecologistas.

 Asociaciones de consumidores y otras organizaciones no gubernamentales.

 Comunidades locales.

 Público en general.

Independientemente de cómo se planifiquen y realicen las actividades de comunicación

externa. la empresa debe implantar mecanismos para la recepción y atención de quejas y
solicitudes de información de cualquier parte o persona interesada. Al igual que en el
caso de la comunicación interna. la información emitida debe ser clara. comprensible
para el receptor y cuando se aporten datos cuantitativos, éstos deben basarse en los
registros del Sistema.

Otro caso importante a tener en cuenta es la comunicación en caso de emergencia.

Independientemente de la comunicación exigida por la normativa, que preferiblemente
debe estar contemplada en los procedimientos de emergencia y capacidad de respuesta,
debe acometerse un planteamiento de comunicación capaz de solventar estas situaciones
de la mejor manera. Lo más recomendable es designar un representante de la empresa,
al más alto nivel posible de la organización. ante los medios de comunicación. siendo la
información que emita la misma que la oficial de la empresa.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Finalmente también hay que mencionar el marketing ecológico que representa una
forma de comunicar. motivar y educar respecto a los productos y servicios con menor
impacto sobre el medio ambiente.

3.4. DOCUMENTACIÓN DEL SIGMA

Todo el SIGMA debe estar documentado. La función fundamental de la documentación

es la descripción adecuada del SIGMA y sus interrelaciones con el sistema de gestión
general y con otros sistema existentes. deben de estar reflejados en documentos. Que
constituyen el soporte del sistema y de una manera jerárquica se estructuran como se
muestra en la siguiente figura:

MANUAL

PROCEDIMIENTOS

INSTRUCCIONES

REGISTROS

Es necesario que todo el personal conozca y ponga en práctica la documentación que

indica cómo se realizan las actividades. Es por tanto fundamental el control documental.

La naturaleza de la documentación varía en función del tamaño y la complejidad de la

empresa, pero es aconsejable no caer en un exceso de documentación. ya que resulta
poco operativo y resta agilidad al funcionamiento del sistema. Las empresas que ya
tengan implantados otros sistemas de gestión, como el de calidad, encontrarán pocas

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

dificultades en la elaboración de la documentación del SIGMA, e incluso podrán tratar

de integrarla con la ya existente.

Uno de los primeros pasos para elaborar la documentación del SIGMA es identificar las
actividades que deben estar descritas en los documentos del sistema. Basándose tanto en
los requisitos de la Norma, como en las características comunes de las industrias, se
pueden establecer las actividades que deberían estar reguladas por documentos del
sistema:

 Política medioambiental: definición. revisión y posibles modificaciones.

 Aspectos medioambientales: identificación. evaluación y registro de los aspectos e

impactos significativos. tanto directos como indirectos. considerando:

 Condiciones de funcionamiento normales.

 Condiciones anormales (paradas...)

 Incidentes. accidentes y situaciones de emergencia potenciales.

 Actividades presentes. pasadas y futuras.

 Requisitos legales y otros requisitos: identificación. acceso y registro de los

requisitos legales y cualquier requisito de carácter ambiental que sea aplicable.

 Objetivos y metas ambientales: establecimiento. Seguimiento, revisión y

comunicación de los objetivos de la empresa y sus metas correspondientes.

 Programa de gestión medioambiental: establecimiento. seguimiento. revisión.

 Estructura y responsabilidades: definición de las funciones, responsabilidades,

autoridad y las interrelaciones del personal clave que gestiona, realiza y controla las
actividades con repercusión en el comportamiento ambiental de la empresa.

 Formación y sensibilización y competencia profesional:

 Identificación de las necesidades de formación y aplicación de la formación

adecuada.

 Caracterización del grado de competencia y experiencia necesaria para

ocupar puestos con repercusión en el comportamiento ambiental.

 Comunicación

 Comunicación Interna: establecimiento de canales de comunicación interna

adecuados sobre los diferentes aspectos e impactos ambientales referentes a
los procesos productivos. instalaciones. actividades. productos y servicios; y
canalización y atención de quejas. sugerencias y demandas de información
que los empleados pueden plantear.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Comunicación Externa: establecimiento de las vías necesarias para la

recepción. documentación y respuesta a las demandas en relación con el
comportamiento ambiental de la empresa.

 Documentación: establecimiento de los documentos del sistema así como de los

procesos de escritura. aprobación, autorización y revisión.

 Control de la documentación: identificación. conservación. archivo. Distribución y

retirada de los documentos del sistema.

 Control operacional: identificación y regulación de operaciones y actividades que

están asociados con los aspectos ambientales significativos:

 Gestión de compras.

 Contratas

 Homologación de proveedores.

 Recepción de materias primas, materias auxiliares y productos.

 Almacenamiento, manipulación, tratamiento y utilización de materias

primas, materias auxiliares y productos.

 Procesos productivos.

 Mantenimiento

 Gestión de residuos.

 Planes de emergencia y capacidad de respuesta: identificación y respuesta

accidentes potenciales y situaciones de emergencia, prevención y reducción de los
impactos ambientales asociados.

 Seguimiento y medición: control, medición y registro de las características clave de

las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el
medio ambiente.

 No conformidades, acción correctora y preventiva: identificación, control e

investigación de las no conformidades, puesta en marcha de acciones para reducir
sus impactos provinciales y adopción de acciones correctoras y preventivas para
eliminar las causas.

 Registros: identificación, conservación y eliminación de registros del sistema.

 Auditoría del sistema de gestión medioambiental: programa de auditorías

ambientales y procesos de auditoría.

 Revisión por la dirección: documentación del proceso de revisión del sistema por la
dirección.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Niveles de documentación del sistema

 Nivel I: Política y Manual del SIGMA

El manual es el documento que establece la Política Medioambiental y describe el

sistema de gestión medioambiental. que incluye los mecanismos empleados por la
organización para lograr una correcta gestión. Se completa con los procedimientos e
instrucciones, pero sirve como referencia permanente para la implantación y el
mantenimiento del SIGMA. Es por tanto, una recopilación estructurada de, las
normas, criterios, procedimientos, instrucciones y recomendaciones con el fin de
asegurar la gestión del conjunto de los factores que influyen en el medio ambiente y
en la coordinación con el resto de actividades de la empresa.

El manual debe de caracterizarse por ser conciso, exacto, claro, de útil manejo y
estar bien presentado y organizado. Debe escribirse en términos genéricos, de
manera que no requiera muchos cambios con el paso del tiempo. El manual debe
estructurarse en capítulos que contemplen todos los elementos esenciales del
SIGMA que se recogen en la norma. El manual de Gestión Medioambiental puede
ser integrado y combinado con otros manuales de otros sistemas (Calidad,
Prevención...).

 Nivel II y III: Procedimientos e instrucciones.

Los procedimientos son documentos complementarios del Manual de gestión

medioambiental, normalmente referenciados a capítulos del mismo, que indican, de
forma clara y concisa, los pasos que se deben seguir para iniciar, desarrollar y
concluir una actividad, así como, los elementos técnicos que se deben emplear, las
condiciones que se requieren y el personal que interviene. Las instrucciones se
desarrollarán a partir de aquellos procedimientos que requieran indicar o clarificar la
forma de operar o realizar una tarea. Se podrán escribir siguiendo el mismo esquema
que para los procedimientos.

Los factores que van a influir en una empresa en la decisión de documentar una
determinada actividad desde el manual, procedimientos e instrucciones son:

 El tamaño de la empresa, su estructura y complejidad organizativa.

 La naturaleza de la actividad y el nivel en el que recae la responsabilidad de

su ejecución directa.

 La frecuencia de ejecución de la actividad o tarea; por ejemplo es normal que

las actividades esporádicas se ejecuten por instrucciones.

 La cultura existente en la organización sobre documentación.

Los procedimientos e instrucciones se pueden desarrollar según el siguiente

esquema:

 Objeto: descripción breve del objetivo del procedimiento.

 Alcance: descripción del campo. de aplicación del procedimiento.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Referencias: lista de otros documentos del sistema relacionados con el

procedimiento. También se puede incluir el capítulo del Manual. Referencias
de textos legales. etc.

 Definiciones: se incluyen las definiciones de términos o conceptos no

habituales o que requieren clarificación.

 Procedimiento: deben dar respuesta a las preguntas ¿quién? ¿cómo?

¿cuándo? ¿dónde?

 Registros: relación de los registros a que da lugar la aplicación de

procedimiento.

 Responsabilidades: funciones y responsabilidades relacionadas con la

ejecución de la actividad. Normalmente se hace referencia al cargo de la
persona. omitiendo el nombre de los responsables.

 Anexos: relación de los documentos que acompañan al procedimiento.

 Nivel IV: Registros

A partir de los procedimientos y de las instrucciones se generarán unos documentos y

registros que permitirán el seguimiento de todos los requisitos del SGMA. Proporcionan
las evidencias sobre el grado de implantación del sistema e indican si se ha tenido o no
éxito en los objetivos y metas y criterios de actuación.

La identificación de los registros debe hacerse de manera que se pueda reconocer con
facilidad la información a que hacen referencia. Cada una de las anotaciones que se
efectúen en los registros detallarán los datos que permitan identificar los registros y
establecer la correspondencia con los productos o actuaciones a los que se refiere.

En el caso de registros relacionados con el cumplimiento de requisitos contenidos en la

legislación medioambiental aplicable. los datos contenidos deberán permanecer
guardados al menos durante el periodo establecido en la normativa.

Tanto los registros como los documentos deben ser claros y fácilmente identificables.
Deberán almacenarse y mantener actualizados. así como protegerse frente a posibles
daños. deterioro o pérdida.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Ejemplos de documentos Ejemplos de registros

 Planes de auditorías  Permisos y licencias

 Planes de formación  Informes de incidentes

 Objetivos y metas  Situaciones de no conformidad

 Resultados de las revisiones del sistema

Tabla 3.1

Ejemplos de la documentación de los SIGMA

3.5. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN

El control de la documentación exige tener regulados:

 El formato y el índice de contenido de los documentos del sistema.

 El sistema de identificación y codificación.

 Para los distintos tipos de documentos las responsabilidades de:

 Emisión.

 Aprobación.

 Autorización.

 Revisión.

 El archivo y registro de los documentos en vigor y de los obsoletos.

 La distribución de los documentos.

Al definir el formato hay que tener en cuenta la conveniencia de identificar todas las
páginas, para que quede claro el documento y la versión, el número de la página y el
número total de páginas del documento.

La distribución se puede hacer a través de copias controladas destinadas a usuarios para

asegurar su actualización constante en los puntos de uso. Las copias no controladas,
debidamente identificadas están destinadas a partes interesadas no usuarias y cuya
actualización no se garantiza.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.6. CONTROL OPERACIONAL

El control operacional es el elemento del SIGMA que permite mantener un nivel de

comportamiento medioambiental dentro de unos límites predeterminados y
considerados satisfactorios (en función de los requisitos medioambientales existentes y
de los compromisos de la política medioambiental) y detectar las posibles desviaciones
e introducir las acciones correctoras necesarias.

Su objetivo es asegurar que las actividades. procesos y servicios. así como la gestión de
instalaciones con incidencia potencial en el medio ambiente. se realizan de forma
controlada según unos criterios definidos y recogidos en los correspondientes
procedimientos o normas. La función del control operacional significa que las
operaciones se ejecuten siempre y en todas las condiciones de forma planificada,
aplicando una disciplina y controlando su eficacia.

El control operacional es uno de los elementos comunes característicos de los sistemas

de gestión de medio ambiente. calidad y seguridad. y en el que de manera natural se
plantean las necesidades de integración. teniendo en todos el mismo objetivo y función.

Con independencia de lo anterior, en el marco de un sistema de gestión medioambiental.

el control operacional exige:

 Tener claramente identificadas las funciones. Instalaciones, actividades, procesos y

servicios con incidencia potencial (directa o indirecta), significativa en el medio
ambiente.

 Tener regulados por documentos (manuales de operación. procedimientos de control

ó instrucciones) los aspectos siguientes:

 Uso de maquinaria, procesos o equipos; incluyendo el funcionamiento

normal, la puesta en marcha, la parada normal y los fallos o emergencias
previstas.

 Uso de maquinaria. procesos o equipos en situaciones operativas especiales.

 Almacenamiento. manipulación y empleo de materiales: incluyendo

materiales peligrosos y residuos.

 La investigación y desarrollo de equipos. procesos. productos y servicios.

 La realización de inspecciones. ensayos. labores de mantenimiento y trabajos

de limpieza y calibraciones.

 Los transportes de personas y materiales en el interior y en el exterior de las

instalaciones.

 La aprobación de procesos y equipos previstos.

Aunque existan procedimientos de control operacional de características similares para

cualquier empresa (como, por ejemplo, gestión de compras, homologación de
proveedores, etc.) la mayor parte de ellos van a ser particulares para cada centro

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

productivo, ya que son función del tipo de instalaciones existentes y de las actividades
desarrolladas.

Los procedimientos o documentos de control operacional deben regular las actividades,

funciones, instalaciones, actividades, procesos y servicios relacionados con los aspectos
medioambientales significativos, describiendo:

* El qué, cómo, cuándo y dónde se desarrolla la actividad.

* Cómo se va a comprobar.

* Cuáles son los criterios de aceptación / rechazo

* Cuáles son los registros resultantes de las operaciones de control.

Para cada actividad o proceso sujeto, a control operacional, se deben establecer los
niveles de actuación que se pretenden obtener, planificar la actividad para alcanzar
dichos niveles e implantar mecanismos para valorar su efectividad.

En la práctica. el control operacional está íntimamente relacionado con el seguimiento y

medición y con la investigación de no conformidades y la adopción de medidas
correctoras y preventivas. De hecho, en ocasiones resulta difícil delimitar qué controles
forman parte del control operacional o del seguimiento y medición.

El primer paso. en el control operacional, debe consistir en identificar las actividades,

procesos o instalaciones críticas, es decir, aquéllas que afectan o pueden afectar al
medio ambiente de forma significativa. En la identificación de las actividades críticas
hay que tener en cuenta:

* La política medioambiental.

* El registro de los requisitos legales y otros requisitos.

* El registro de aspectos e impactos significativos.

* Los objetivos y metas.

Algunos criterios de control están establecidos por la legislación vigente o por las
autorizaciones de carácter medioambiental particulares de cada proceso productivo.
Otros criterios de control serán acordados por la propia empresa y derivarán de criterios
de eficacia como por ejemplo:

 Control del cumplimiento de especificaciones de materias primas, productos

intermedios o productos finales.

 Control de las operaciones de mantenimiento preventivo planificadas.

 Control de las condiciones en que se realiza el proceso a través de las variables

críticas de control (como pH, temperatura, presión).

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Puede haber también criterios de control basados en la reducción de molestias en el

entorno, como por ejemplo:

 Establecimiento de un horario y una cadencia determinada de entrada y salida de

materiales del centro productivo parta evitar problemas de tráfico y ruidos.

 Restringir el horario de ejecución de determinadas actividades que, por los

niveles generados, puedan, originar molestias.

El siguiente paso es asegurar que dichas actividades medioambientales críticas se llevan

a cabo bajo condiciones controladas. Para ello es necesario establecer unos mecanismos
de control específicos.

Así puede haber numerosos mecanismos de control, que pueden consistir en:

 Medidas en línea de producción (por ejemplo: medida de temperatura de

efluentes líquidos. nivel de emisión de ruido).

 Inspecciones visuales (por ejemplo: comprobación del envasado de materias

primas, comprobación de la correcta segregación de residuos).

 Análisis en laboratorios propios o externos (por ejemplo: determinación de

partículas de las emisiones a la atmósfera, determinación de la conductividad del
agua de proceso).

 Homologación de suministradores y contratistas.

3.6.1 DESARROLLO DE MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL

En el desarrollo de medidas y procedimientos de control es importante tener en cuenta:

 Las prácticas existentes.

 Los requerimientos operacionales.

 Los puntos de vista de la dirección y la ejecución del trabajo relacionado con ello.

Consultar a aquellas personas cuyo trabajo va a ser objeto de control es fundamental

para asegurar que las medidas y procedimientos sean eficaces y no sean
innecesariamente incómodos o molestos, y por ello, no lleguen a cumplirse.
Recordemos que tanto el EMAS como la ISO 14001, en cuanto a los procedimientos e
instrucciones, declaran que "deben redactarse para situaciones en las que la ausencia de
tales instrucciones pudiera dar lugar a infracciones de la política medioambiental",
asimismo, enfatizan la importancia de la formación medioambiental.

De todo ello, se desprende que, además de desarrollar medidas y procedimientos de

control descritos, se debe dar importancia a los siguientes factores:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Buena instrucción oral.

 Competencia profesional.

 Adecuada formación.

Los procedimientos e instrucciones de control operacional descritos constituyen una

buena herramienta para la formación y capacitación continua del personal de la
empresa.

Como se ha señalado, el rango de actividades, procesos e instalaciones objeto de control

operacional puede ser muy amplio: y los procedimientos e instrucciones deberán
adaptarse a las características específicas del objeto de control.

Los procedimientos de control operacional de procesos pueden contener, por ejemplo:

 Una somera descripción del proceso y, en su caso, de los distintos subprocesos que
la componen (diagrama de flujo).

 Las especificaciones o características de las entradas y salidas del proceso y

subprocesos que la componen; entre las que se incluyen las correspondientes a:

 Materias primas. materias auxiliares y aditivos.

 Productos intermedios de fabricación.

 Emisiones atmosféricas.

 Efluentes líquidos.

 Residuos.

 Las condiciones de funcionamiento del proceso de fabricación. entre las que se

incluyen:

 Las cantidades de los productos de entrada y el intervalo permitido.

 Los valores admisibles de las variables críticas de control del proceso.

 Los equipos de proceso y de control del proceso.

 Las acciones de supervisión continua de los procesos.

Por ejemplo; los procedimientos de gestión interna de residuos suelen regular aspectos
tales como:

 Segregación en origen de los distintos tipos de residuos generados.

 Condiciones de recogida. manipulación y almacenamiento interno.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Etiquetado e identificación de las zonas de almacenamiento.

 Condiciones de salida de fábrica y entrega a gestor autorizado.

 Las acciones de supervisión.

Los procedimientos sobre manipulación y almacenamiento de materias suelen regular

aspectos como:

 Los medios que deben utilizarse para su manipulación (carga, descarga.

transferencias ).

 Las precauciones que deben adoptarse para la seguridad de las instalaciones. De los
productos y la preservación del medio ambiente.

 Las condiciones de almacenamiento aceptables para cada clase de materiales (como

por ejemplo: condiciones de humedad y temperatura. limpieza. Plazo máximo de
almacenamiento. protecciones necesarias. etc.).

 El control de las entradas y salidas de los materiales de los almacenes.

 Cómo se realiza la recepción.

En el esquema de la Figura 3.2 se muestra a modo de resumen la manera de realizar los

Instrucciones de control.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Procedimientos de
Define la forma planificada y acordada control operativo
de ejecutar una actividad y los criterios
de aceptación o rechazo

Ejecución de la
Según se ha planificado y acordado actividad
en el procedimiento

Controlar y
Comprobar que la actividad se ha registrar
ejecutado según lo previsto y el
cumplimiento de los criterios de
aceptación ó rechazo

SI
¿ Control Continuar
satisfactorio ?

NO

CORREGIR

Fig. 3.2

Esquema de las instrucciones de control

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.6.2. PLANES DE CONTROL

En ocasiones puede ser de gran utilidad el recoger las distintas actividades de

supervisión previstas, en el control operacional de las actividades. procesos e
instalaciones, en los correspondientes planes de control.

Los planes de control pueden incluir aspectos tales como:

 Puntos a controlar (por ejemplo: efluente de la planta de tratamiento de aguas.

 Materias primas. suministradores. etc.)

 Especificación del producto.

 Variable a controlar o aspecto a supervisar.

 Criterios de aceptación o rechazo o de detección de no conformidades.

 Frecuencia de controlo supervisión.

 Método de controlo supervisión.

 Identificación del registro derivado de control.

 Responsable del control.

El resultado de las actividades de control operacional deberá quedar documentado en

los registros diseñados a tal efecto.

Los registros de control son variados, dependiendo de la actividad, proceso o

instalación a controlar de que se trate.

Así. se considerarán registros de control operacional los siguientes documentos:

* Albarán de recepción de materias primas.

* Informes de análisis de laboratorios.

* Datos derivados de las tomas de medida en línea.

* Albaranes de salida de los productos.

* Documentos internos de cesión de residuos.

* Dossier de homologación de proveedores.

* Dossier de compras.

* Control y seguimiento de RP' s.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.7. PLANES DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA

La implantación de un Sistema de Gestión Medioambiental no exige la elaboración de

un plan de emergencia medioambiental específico. lo cual no sería operativo en estas
situaciones. pero sí exige que se tengan en cuenta consideraciones ambientales.

En este sentido es importante destacar:

 Una emergencia puede tener consecuencias para la seguridad. la salud y el

medio ambiente simultáneamente: por ejemplo el caso de un incendio en un
almacenamiento de productos peligrosos.

 Puede haber emergencias con consecuencias exclusivamente ambientales. Por

ejemplo. un derrame importante de fuel o una rotura imprevista de una planta de
tratamiento.

 Una empresa que se encuentre en un proceso de implantación de un SGMA

puede tener planes de emergencia relacionados con cuestiones de seguridad e
higiene: pero no es habitual que tengan planes de actuación para emergencias
exclusivamente medioambientales.

Por otra parte. los aspectos que se deben incluir en un plan de emergencia dependerán
de

 La legislación aplicable sobre prevención de accidentes mayores y requisitos

establecidos por la administración competente.

 Además, para algunas emergencias con consecuencias exclusivamente

ambientales, dependerá de las directrices y requisitos contenidos en
determinadas autorizaciones administrativas (como por ejemplo: autorización de
vertido de efluentes líquidos, autorización de productor de residuos peligrosos...)

El primer paso para implantar medidas preventivas dirigidas a evitar la ocurrencia de

accidentes o incidentes y limitar sus consecuencias es evaluar los riesgos existentes.

La información de los estudios de evaluación de riesgos va a servir para mejorar el

control operacional de las instalaciones, para planificar las situaciones de emergencia y
para prever las medidas a adoptar en caso de accidente.

Los riesgos presentes en una instalación industrial son de origen muy diverso.

Según su tipología pueden clasificar en:

a) Riesgos Naturales.

b) Riesgos de origen mecánico.

c) Riesgos de origen eléctrico.

d) Riesgos de fuego.

e) Riesgos de explosión.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

f) Riesgos de corrosividad.

g) Riesgos de toxicidad.

h) Riesgos originados por las radiaciones ionizantes.

i) Riesgos derivados de comportamientos antisociales.

A diferencia de los estudios de evaluación de riesgos, que tienen un carácter preventivo,

los planes de emergencia y la investigación de incidentes y accidentes tienen un carácter
reactivo: de respuesta a una situación producida. La planificación de las actuaciones
frente a un accidente puede comprender los planes de actuación limitados al propio
espacio en el que se desarrolla el accidente (internos) y los planes de actuación en el
entorno del espacio en que se desarrolla el accidente (externos). pues sus efectos pueden
trascender al exterior.

La investigación de incidentes o accidentes, relacionados con los procesos productivos,

instalaciones y actividades de la empresa debería tener como objetivo:

 Investigar las causas y evaluar las consecuencias de aquellos accidentes o incidentes

que provoquen. directa o indirectamente. efectos sobre el medio ambiente.

 Adoptar medidas preventivas encaminadas a evitar su repetición y limitar o reducir

sus consecuencias.

 Determinar los medios, tanto humanos como materiales y técnicos disponibles para
dar una respuesta adecuada.

 Mantener informados a los ocupantes de los ámbitos que puedan ser afectados por
un accidente. de modo que planifiquen su actuación en caso de producirse.

Los aspectos que deben contemplarse en los procedimientos de los planes de

emergencia son:

 Detección de la emergencia: establecer los criterios para detectar y localizar

situaciones de emergencia. Puede realizarse por medios humanos o dispositivos
automáticos. En cualquier caso deben establecerse vías de comunicación inmediatas.

 Análisis de la emergencia y comunicación de la alarma: definir criterios de

actuación. desde que se detecta la situación de emergencia hasta que se
desencadenan las actuaciones de respuesta.

 La intervención: establecimiento de consignas de actuación. Procedimientos

operativos y tácticas a emplear durante las fases de lucha contra el accidente.

 Mantenimiento de la operatividad: para que los procedimientos de emergencia

puedan aplicarse de manera eficaz. cuando en la realidad se produzcan estas
situaciones. es necesario que sean conocidos y asimilados. Igualmente debe
formarse y adiestrarse al personal que debe aplicarlo.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

La empresa debe ensayar, revisar y corregir. cuando sea necesario. sus planes de
emergencia y los procedimientos de respuesta. El objetivo de estas revisiones es
asegurar que se han considerado todas las situaciones y las debidas respuestas.

La investigación adecuada de los incidentes y accidentes ocurridos es fundamental para

su prevención. La investigación debería tener como objetivo:

 Investigar las causas y evaluar las consecuencias de aquellos accidentes o incidentes

que provoquen. directa o indirectamente. efectos medioambientales.

 Adoptar medidas preventivas encaminadas a evitar su repetición y limitar o reducir

sus consecuencias

Las acciones correctoras. derivadas de la investigación de las causas y de las

consecuencias de los incidentes y accidentes ocurridos. pueden incluir aspectos
relacionados con:

 Adoptar medidas preventivas de detección. respuesta. confinamiento y tratamiento.

 Realización de estudios adicionales.

 Adopción de medidas de recuperación de componentes medioambientales afectados.

 Modificación de procedimientos de operación.

 Otros.

La implantación de las acciones correctoras. derivadas de la investigación de los

incidentes y accidentes ocurridos. debe ser objeto de un seguimiento.

Por último. hay que señalar que tanto los incidentes y accidentes ocurridos. como los
resultados de las investigaciones realizadas se debe registrar. El registro de los ocurridos
puede consistir en una ficha resumen de cada uno de ellos. Ordenados
cronológicamente. contenidos por ejemplo el siguiente tipo de información:

 Datos generales:

 Fecha

 Lugar

 Otros datos de interés

 Breve descripción.

 Departamento, secciones o áreas de la instalación implicadas

 Aspectos medioambientales (ejemplo: sustancias peligrosas implicadas)

 Comunicación (interna y externa)

 Cumplimiento de la legislación aplicable

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

El registro de los resultados de la investigación de los incidentes y accidentes, contendrá

toda la documentación correspondiente a la investigación de las causas y las
consecuencias.

3.8. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTORA

3.8.1. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

Las actividades de seguimiento y medición deben permitir controlar los resultados

reales obtenidos y el grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecidos.

Se debe de establecer y mantener al día procedimientos documentados para el

seguimiento y medición de las características clave de las operaciones y actividades que
pueden tener un impacto en el medio ambiente. El objetivo es evaluar regularmente el
comportamiento medioambiental aplicable y de los compromisos medioambientales de
funcionamiento. Esto permite al mismo tiempo verificar que la organización funciona
de acuerdo con el programa de gestión medioambiental establecido, y conforme a la
legislación medioambiental que le aplica.

En una empresa, las características que deben ser objeto de seguimiento y medición
serán función de:

 Los aspectos medioambientales de las actividades, productos y servicios y sus

impactos asociados identificados y registrados como significativos.

 Requisitos contenidos en la legislación medioambiental aplicable. en particular en

las autorizaciones específicas. sobre vigilancia y control de factores de aspectos e
impactos potenciales.

 Requisitos medioambientales de clientes o del mercado. Este factor es

particularmente trascendente para empresas fabricantes de productos relacionados
con sistemas de etiquetado ecológico.

 Los objetivos y metas medioambientales vigentes y de sus indicadores de medida.

 Indicadores de evaluación medioambiental utilizados por la empresa. Por ejemplo. si

una empresa elige como indicador medioambiental la concentración de un
contaminante específico en determinada especie animal localizada en su foco de
influencia. se verá obligada a controlar y medir con cierta frecuencia dicha
concentración.

 La información suministrada por la empresa es sus comunicaciones internas y

externas sobre su comportamiento ambiental. Es particularmente importante en
empresas que quieran participar en el sistema comunitario de ecogestión y
ecoauditoría.

Con independencia de lo anterior. en general. entre las características o elementos

objeto de seguimiento y medición se incluyen:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Consumos de energía eléctrica.

 Consumos de combustibles.

 Consumo de materias primas. materiales auxiliares y productos.

 Consumos de agua.

 Determinados parámetros ambientales en materias primas. productos intermedios o

productos finales.

 Cantidad y calidad de emisiones atmosféricas a través de distintos focos. bien por

medidas en continuo o mediante muestreos y análisis.

 Niveles de emisión de determinados contaminantes en el entorno de las

instalaciones.

 Volumen y calidad de efluentes vertidos.

 Concentración de determinados parámetros significativos en el medio acuático.

 Cantidades y características de los residuos generados.

 Niveles de ruido en el interior y en el exterior de las instalaciones.

 Características del suelo.

 Características de los ecosistemas.

El procedimiento de seguimiento y medición podrá incluir:

 Determinación de los puntos de toma de muestra o medición.

 Frecuencia del muestreo o medición.

 Métodos de muestreo o medición.

 Tratamiento de los datos obtenidos.

Tras identificar los elementos que van a ser objeto de seguimiento y medición en la
empresa. hay que planificar y diseñar la metodología a utilizar en la toma de datos y
muestreos. Si se pretende conseguir que la toma de datos sea efectiva y responda a las
especificaciones exigidas es recomendable el establecimiento de programas en los que
se contemple. entre otros. los siguientes aspectos.

 Parámetros a controlar y grado de exactitud requerida.

 Puntos de medida o muestreo.

 Tipos de muestreo.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Frecuencia de las mediciones o muestreos.

 Equipos de medida o de muestreo.

 Metodología de análisis y muestreo.

 Registro de los datos obtenidos.

 Valor admitido o aceptable. en caso de estar definido.

 El responsable o responsables de la ejecución del programa.

Calibración de equipos y elementos de medida

El sistema de calibración y elementos de medida tiene como objetivo asegurar que todos
los equipos y elementos utilizados en la medida de parámetros medioambientales estén
localizados, en correcto estado de uso y proporcionen medidas fiables dentro de los
límites de tolerancia.

Para una empresa esto supone:

1. Mantener un inventario de equipos e instrumentación utilizada para la medición de

parámetros medioambientales. En este registro deberían estar todos los equipos e
instrumentos indicando el código de identificación. una descripción. La marca, el
modelo, el número de serie y las fechas de alta y baja.

2. Disponer de una ficha técnica de cada equipo o instrumento de medida con la

siguiente información:

 Descripción del equipo.

 Nombre del fabricante o comercial.

 Numero de serie y código de identificación asignado por la empresa.

 Fecha de recepción y de puesta en servicio.

 Unidad y rango de medida / incertidumbre.

 Mantenimiento. procedimientos o gamas aplicables.

 Calibración, procedimientos o gamas aplicable.

 Periodicidad de la calibración

 Fecha de las calibraciones efectuadas

 Resultado de las calibraciones.

3. Etiquetar todos los equipos indicando:

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 *Número de serie asignado por el fabricante y el código de identificación

asignado por la empresa.

 *Fecha de la última calibración y de la siguiente.

4. Disponer del inventario de los patrones y materiales de referencia utilizados en las

medidas relativas a parámetros medioambientales.

5. Efectuar planes o programas de calibración

3.8.2. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTORA Y ACCIÓN

PREVENTIVA

La organización deberá de establecer y mantener al día procedimientos que definan la

responsabilidad y autoridad para el control e investigación de las no conformidades. y
deberá llevar a cabo acciones encaminadas a la reducción del impacto producido. así
como a la puesta en práctica de las correspondientes acciones correctoras y preventivas.

Lo primero es identificar y definir claramente lo que constituye una no conformidad. En

principio. una no conformidad supone una desviación del comportamiento previsto por
el propio sistema. es decir. cuando se produce un incumplimiento de los requisitos
especificados o cuando no se alcanza un resultado esperado. En la práctica las no
conformidades se detectan como consecuencia de la aparición de evidencias
relacionadas con:

 Incumplimiento de los criterios de aceptación contenidos en los procedimientos

de control operacional.

 Superación de los niveles considerados como aceptables en los procedimientos

de seguimiento y medición.

 Incumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios.

 Incumplimiento de los requisitos de actuación. control e información

especificados en los procedimientos. normas e instrucciones del sistema
implantado.

 La formulación de quejas por partes interesadas internas o externas.

 No consecución de los objetivos medioambientales.

 Incumplimiento del programa de gestión medioambiental.

 Inadecuación de los procedimientos de gestión medioambiental implantados en

relación con las exigencias de la Norma adoptada como modelos de referencia
para el sistema.

En estas condiciones. la organización debe formular criterios para. a partir de los fallos
o errores detectados. detectar cuáles se consideran como una no conformidad, ya que
cualquier no conformidad aceptada debe someterse a un sistema de acciones correctoras

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

para su resolución. La implantación de un buen sistema de detección de problemas.

selección de no conformidades y su posterior resolución. constituye uno de los
elementos más importantes de que dispone el sistema para mantener y aumentar su
eficacia. Supone además. una herramienta de participación de todo el personal en la
mejora del comportamiento ambiental y evidencia el grado de compromiso real de la
dirección en la protección del medio ambiente.

El procedimiento de acciones correctoras tiene como finalidad actuar sobre las causas
que originan la no conformidad detectada. de forma que no se repita el problema. Al
menos por las mismas causas.

Las fases a seguir son:

 Asignación de recursos.

 Diagnóstico del problema.

 Definición del criterio de solución.

 Solución del problema.

 Implantación de la solución.

 Evaluación y seguimiento de la solución.

También puede ocurrir. que en determinadas ocasiones se deben adoptar medidas

urgentes reparadoras. Estas medidas se deben implantar para evitar daños. pero no
constituyen la solución al problema ya que no actúa sobre el [Link]
de que se hayan tomado acciones de este tipo. El procedimiento de acciones correctoras
debe ponerse en marcha.

Hay que efectuar un diagnóstico del problema y de las causas que lo generan para lo
cual se debe evitar buscar culpables. Extraer conclusiones precipitadas sobre la causa
del problema y no se deben confundir las posibles causas del problema con el problema
en sí mismo. Una vez establecida la causa del problema ha sido establecida. hay que
definir la solución. Antes de proceder a implantar una solución elegida debe
contrarrestarse con algunos criterios objetivos. como son por ejemplo:

 Si la solución propuesta está encaminada a solucionar la causa del problema.

 Si se puede implantar en el tiempo requerido.

 Si el análisis coste - beneficio es positivo.

 Si existen problemas u obstáculos para la implantación de la solución.

Una vez que se satisface el criterio de aceptación establecido se puede determinar ya

que el problema está resuelto. la causa eliminada y la no conformidad cerrada.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.8.3. REGISTROS

Se debe establecer y mantener al día un procedimiento de identificación. conservación y

eliminación de los registros.

Los registros permiten demostrar la conformidad con los requisitos de la Norma. el

cumplimiento con los objetivos y las metas previstos y la implantación y

funcionamiento del Sistema de Gestión Medioambiental.

Los registros deben ser:

 Legibles

 Identificables.

 Recuperables

 Protegidos contra daños. pérdidas o deterioros

Ejemplos de registros:

 Formación.

 Requisitos legales y otros requisitos.

 Resultados de auditorías y revisiones.

 Inspecciones. medición y calibración.

 Incidentes.

 Quejas.

 Información sobre emergencias.

 Contratistas y proveedores.

 Productos y procesos productivos.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

3.9. AUDITORÍAS

La auditoría del SIGMA es una herramienta para evaluar el grado de cumplimiento y

para determinar sí:

 El SIGMA se ha implantado y se mantiene de forma efectiva.

 Se satisfacen todos los requisitos exigidos.

 El SIGMA es adecuado para alcanzar la política y los objetivos establecidos.

A pesar de que las auditorías son un elemento de control de la aplicación real de las
condiciones y requisitos establecidos en el sistema. es importante evitar su
interpretación como medida de vigilancia de las actuaciones de las personas y
departamentos involucrados en la gestión medioambiental. La auditoría pretende
solucionar los problemas y sacar elementos para la revisión por la dirección. no la
búsqueda de culpables.

Hay muchas normas que introducen requisitos para la realización de auditorías

medioambientales. la empresa puede recurrir a cualquiera. especialmente la UNE-EN
ISO 14001. El procedimiento de auditoría del sistema debe establecer:

 Las funciones y responsabilidades relacionadas con la ejecución de las auditorías

y las de los auditores jefe y resto de componentes del equipo auditor.

 Los criterios para la cualificación de auditores internos

 El programa de auditorías del centro o empresa

 El procedimiento de realización de auditorías.

Para determinar la frecuencia adecuada de las auditorías deben tenerse en cuenta

principalmente la magnitud de los impactos medioambientales asociados a las
actividades de la empresa y las dimensiones de ésta. En grandes centros productivos no
debería ser mayor de un año.

Transcurrido un plazo de puesta en marcha e implantación es conveniente comprobar si

el sistema está cumpliendo eficazmente los objetivos para los cuales se puso en marcha.
Para ello se planifica una auditoría del SGMA. conviene que el equipo auditor
pertenezca a una empresa especializada de manera que la empresa pueda aprovechar
para formar a sus auditores medioambientales. La auditoría por tanto tendrá como
objeto comprobar que el grado de implantación de los documentos del sistema es
adecuado y eficaz para conseguir los objetivos definidos previamente.

Las auditorías de autocontrol pueden estar realizadas por el personal de la organización

o personal externo elegida por la empresa, que deberán ser siempre objetivos e
imparciales y poseer la formación adecuada. La frecuencia de las auditorías de
autocontrol dependerá de cada organización. Se recomienda considerar también los
resultados obtenidos en las auditorías anteriores.

Pág 73
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

En el capítulo siguiente se desarrolla el tema de auditorías de manera más extensa.

3.10. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

El sistema de gestión medioambiental dispone de mecanismos de seguimiento y

evaluación del grado de cumplimiento de la política medioambiental concretada en los
objetivos y metas establecidos y de mejora continua, de los cuales los más importantes
son los procedimientos de no conformidades, acción correctora y preventiva y los
procedimientos de auditoría.

El SIGMA también dispone de mecanismos para identificar necesidades nuevas y

mantener la actualidad y los métodos para solventar dichas necesidades. Sin embargo,
en determinadas ocasiones, puede ser necesario variar el rumbo tomado, o la manera de
mejorar, por lo que las decisiones de esta índole sólo pueden ser tomadas por la alta
dirección. pues es la que tiene potestad y capacidad para adoptar esos cambios.

La revisión del sistema es una herramienta esencial para el proceso de mejora continua.
de hecho es lo que permite cerrar el bucle del SIGMA. La dirección a intervalos
adecuados. debe realizar una revisión del sistema para asegurarse la continuidad de su
eficacia y de su aptitud para realizar las funciones para las que se ha puesto en marcha.
La revisión debe de ser lo suficientemente amplia como para verificar cada una de sus
actividades. productos o servicios desde un punto de vista medioambiental. sin olvidar
su impacto financiero y el lugar que la organización ocupa en un entorno competitivo.
Los resultados de la revisión deben incluir recomendaciones para adaptar los objetivos y
las metas medioambientales. e incluso la política medioambiental de la empresa.

Entre los elementos que va a intervenir y condicionar la revisión del SIGMA se

incluyen:

 El nivel de comportamiento medioambiental alcanzado.

 El grado de cumplimiento de los objetivos y las metas establecidos.

 La evolución de los aspectos y efectos medioambientales asociados a las

operaciones de la empresa.

 Los requisitos de la normativa prevista en el futuro.

 La evolución de los conceptos de mejores tecnologías disponibles (BA T) Y de

mejores prácticas medioambientales (BEP).

 La confirmación de la existencia o no de determinados impactos.

 La opinión de las partes interesadas.

 Los planes existentes en la empresa

 Requisitos financieros y operacionales y los cambios en la estructura de los

costes.

 La eficacia del sistema implantado.

Pág 74
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Para poder establecer un seguimiento y control de las conclusiones obtenidas en las

revisiones del sistema es necesario que estén documentadas y registradas. Así mismo las
acciones que lo provocaron deben registrarse, pues pueden ser rutinarias o pueden haber
sido desembocadas por circunstancias específicas.

Es recomendable que la información obtenida se refleje en un documento no muy

extenso a fin de evitar que sea necesario efectuar exámenes duplicados sobre las mismas
cuestiones y asegurar que se siguen las recomendaciones hechas durante la revisión.

Pág 75
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Sistemas de Gestión Medioambiental

CAPITULO 4

Auditorías de SIGMA

Pág 76
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4.1. AUDITORIAS MEDIOAMBIENTALES

La auditoría del Sistema de Gestión Medioambiental forma parte del mismo. Es una
herramienta para evaluar si el Sistema de Gestión Medioambiental satisface la
normativa y reglamentación vigente. si se ha implantado de forma efectiva y si es
adecuado para alcanzar la política y objetivos medioambientales.

La Norma ISO 14011 de Auditoría de los SIGMA. establece procedimientos que

permiten la planificación y la realización de auditorías sobre un Sistema de Gestión
Medioambiental y se aplica a todo tipo de organización que disponga de dicho sistema.

Los objetivos de las auditorías del SIGMA son:

 Evaluar la conformidad del SIGMA con una norma.

 Determinar si la gestión medioambiental está de acuerdo con los criterios

establecidos en el manual. programa. procedimientos e instrucciones técnicas. y
si son implantados con efectividad.

 Evaluar la idoneidad y efectividad del SIGMA para alcanzar los objetivos

medioambientales.

 Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su SIGMA.

 Verificar el cumplimiento de la normativa vigente.

 Evaluar inicialmente a una organización cuando se desea establecer con ella una
relación contractual.

 Obtener la Certificación (reconocimiento).

Los posibles objetivos parciales:

 Adecuada gestión de residuos peligrosos.

 Empleo de tecnologías de minimización. reciclado y reutilización.

 Sustitución gradual de materias peligrosas por otras de menor riesgo.

 Empleo de controles internos para prevención y detección de descargas

accidentales.

 Control de efluentes y vertidos.

 Prácticas encaminadas al ahorro energético y de agua.

 Adecuado mantenimiento preventivo y correctivo de equipos.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4.2. REALIZACIÓN DE UNA AUDITORIA

El proceso de Auditoría de un Sistema de Gestión Medioambiental se puede dividir en

seis gases principales:

1. Programación.

2. Inicio.

3. Preparación.

4. Desarrollo.

5. Informe de auditoría.

6. Seguimiento.

4.2.1. Programación

Como punto de partida hay que preguntarse: ¿qué periodicidad debe tener un
programa de auditoría? La contestación a esta pregunta va a depender
fundamentalmente del alcance de la auditoría pero también hay que tener en
cuenta varios factores tales como la complejidad de la empresa en cuestión: el
número de instalaciones industriales y los tipos de procesos que tiene así como
el régimen de funcionamiento. En todo caso es recomendable que se establezcan
programas anuales de auditoría para actividades industriales con riesgo
medioambiental.

Los recursos que se asignen a una auditoría medioambiental deben ajustarse a

los objetivos y alcance de la misma. El alcance viene determinado por factores
como el número y capacitación del personal auditor. la posibilidad de recurrir a
consultoras externas y también de los recursos disponibles (esencialmente.
tiempo y dinero).

El Programa debe contener: Las instalaciones que serán auditadas: los objetivos
de cada auditoría: y las fechas aproximadas en las que se van a realizar.

La estructura tipo de un programa de auditorías medioambientales es:

* Objeto del programa.

* Período cubierto por el programa.

* Documentación de referencia.

* Centros a los que se aplica.

* Actividades objeto de auditoría.

* Duración de la auditoría.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4.2.2. Inicio de la auditoría

Lo primero que hay que hacer es determinar el Alcance de la Auditoría, es

decir, concretar el lugar. las actividades de la organización. el modo en que se va
a informar, etc. El alcance se determina, generalmente, de común acuerdo entre
el auditor jefe y el cliente.

A continuación. se procede a una revisión preliminar de la documentación.

El auditor solicita toda la documentación del Sistema de Gestión

Medioambiental (Política medioambiental. Manual del Sistema. Programas,
registros, legislación ). La duración de esta fase dependerá de la complejidad de
la documentación y de la composición del equipo auditor (interno o externo).

4.2.3. Preparación

Llegados a este punto. el jefe auditor. en función de la documentación analizada.

desarrolla el Plan de Auditoría. el cual debe ser revisado y aprobado por el
diente para poder comunicarlo al equipo auditor y al propio auditado (si es
distinto que el cliente).

Este plan debe ser flexible a la introducción de posibles cambios en función de

la información recogida.

El Plan de auditoría debe contener:

 Objetivos y alcance de la auditoría medioambiental.

 La legislación, normativa y documentación interna. Documentación de

referencia.

 El idioma de la auditoría y del informe.

 La fecha y el lugar de realización

 Fecha y duración prevista para cada actividad principal de la auditoría.

 Formato. contenido. lista de distribución y fecha prevista de emisión del

informe de auditoría.

 Identificación de responsabilidades en la organización auditada relativas al

Sistema de Gestión Medioambiental.

 Requisitos de mantenimiento de la documentación.

 Identificación de los miembros del equipo auditor.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Una vez conformado el Plan se asignan responsabilidades al equipo auditor. En

este punto nos podemos encontrar varios casos:

 Auditoría Medioambiental Interna: el departamento o persona responsable

designa al equipo interno o externo;

 Auditoría Medioambiental Externa (La Empresa es Auditada por un Cliente

Externo): en este caso. el cliente designa al equipo auditor.

 Auditoría Medioambiental Externa (La Empresa Audita a un Proveedor): la

empresa auditora designa al equipo auditor.

En cualquier caso el número de personas depende de las características y

complejidad de las instalaciones a auditar (2 - 4), y el auditor jefe es el que va a
dirigir la auditoría.

En la selección del equipo auditor hay que considerar algunos factores:

 Tipo de organización o actividad a auditar y los requisitos de la

normativa aplicable.

 Necesidad de especialización técnica en una disciplina determinada.

 Tamaño y composición de! equipo auditor.

 Las aptitudes personales necesarias para relacionarse con el auditado.

 Capacidades lingüísticas requeridas.

 Independencia y objetividad del equipo auditor.

Es conveniente documentar los criterios de selección y formación de las

personas que componen el equipo. La norma ISO 14012 recoge los Criterios de
cualificación de los auditores medioambientales. tema que se tratará más
adelante.

Dentro del equipo auditor. el Auditor Jefe es el encargado de asignar las tareas
que debe desempeñar cada persona del equipo en el transcurso de la auditoría del
Sistema de Gestión Medioambiental.

Una adecuada preparación de una auditoría conlleva la preparación de los

Documentos de Trabajo. En este sentido. se suelen prepara los esquemas de las
listas de comprobación y los protocolos de trabajo. A modo de ejemplo las
Listas de Comprobación pueden tratar sobre:

* La Organización.

* La política Medioambiental de la empresa.

* Utilización y gestión de la energía.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

* Utilización y gestión del agua.

* Utilización y gestión de otros recursos.

* Actividades de reducción y reciclado de residuos.

* La Producción.

* Afecciones a la atmósfera

* Afecciones al agua.

* Afecciones al suelo.

* Gestión de residuos peligrosos.

* Aprovisionamiento.

* Marketing y Ventas.

* Calidad.

* Mantenimiento.

* Seguridad.

* Planes de emergencia.

Los Protocolos de Trabajo pueden ser:

 Formularios para recoger resultados de la auditoría.

 Formularios o impresos que soporten documental mente las evidencias y

hallazgos de la auditoría sobre los que se apoyarán las conclusiones
obtenidas.

4.2.4. Desarrollo de la Auditoría

Llegamos ya realmente a lo que es la auditoría medioambiental. El desarrollo de

la auditoría se podría dividir en cuatro fases:

a) Reunión Inicial.

b) Recogida de las evidencias de la auditoría.

c) Los hallazgos de la auditoría.

d) Reunión final.

 Reunión Inicial (equipo auditor con la Dirección de la instalación)

En esta reunión se presentan los miembros del equipo auditor a la dirección. El

Jefe auditor expone para revisión el alcance. los objetivos y el plan de auditoría

Pág 81
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

y se acuerda el cronograma. Presenta un resumen escueto del método de

auditoría y establece los canales de comunicación entre el auditor y el auditado,
estimulando la participación activa del éste. Debe confirmar la fecha y hora de la
reunión final. Finalmente se revisan los procedimientos de emergencia y
seguridad del emplazamiento pertinentes para el equipo auditor.

 Recogida de evidencias de la auditoría

Se define el término evidencia como las informaciones cualitativas y

cuantitativas, registros, declaraciones de hecho, relacionados con la gestión
medioambiental o con la existencia o implantación de un elemento del sistema
de gestión medioambiental que están basados en la observación. medida o
ensayo, y que puedan ser verificados.

Es importante que en el transcurso de la auditoría. el equipo auditor tome nota de

todos los datos que constituyan evidencias objetivas. de forma que el análisis
posterior se realice en base a datos contrastados.

Los medios mediante los cuales los auditores recaban la información son
generalmente:

 Siguiendo las listas de comprobación.

 Entrevistas con el personal de la instalación.

 Inspecciones de operaciones e instalaciones.

 Examen de los registros, procedimientos, etc.

 Si se van a realizar mediciones, hay que planificar los programas de

muestreo, control de calidad de mediciones y períodos de tiempo
adecuados (no hay que limitarlo al período de auditoría).

Habrá que considerar temas como:

 La evaluación, control y prevención de los efectos medioambientales.

 Criterios de gestión, ahorro y elección de energía.

 Criterios de gestión y ahorro de agua.

 Políticas de reducción, reciclado y reutilización, transporte, y

eliminación de los residuos.

 Planificación de productos (diseño, envasado, transporte, utilización

y eliminación).

 Políticas y medios de prevención de accidentes.

Pág 82
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Procesos de producción (criterios de selección, efectos

medioambientales, mantenimiento de instalaciones).

 Sistemas de depuración (rendimientos, controles, mantenimientos,

etc.).

 Sistemas analíticos de control (homologaciones, calibraciones,

mantenimientos).

 Criterios medioambientales de selección de materias primas.

 Información, formación y participación del personal en temas

medioambientales.

 Mecanismos de comunicación al exterior.

 Mecanismos de respuestas (inspecciones y formularios de autoridades

y/o quejas públicas).

La duración de esta fase dependerá tanto de la composición del equipo auditor, de la

complejidad de la organización como del grado de desarrollo de la Política
Medioambiental de la empresa.

 Hallazgos de la auditoría

Tras el desarrollo de la auditoría. el equipo auditor debe reunirse y evaluar

globalmente el comportamiento medioambiental de la empresa. El auditor jefe
coordinará el análisis de los datos aportados por cada miembro del equipo. Se
deberán resumir todas las no conformidades encontradas. que deberán apoyarse
en las evidencias.

 Reunión final

En esta reunión debe estar presente el equipo auditor y la Dirección de la

empresa o instalación y los responsables de las diferentes áreas. Lo que se
pretende es aclarar dudas, el auditor jefe debe adelantar las conclusiones más
significativas y fijar la fecha para la entrega del informe de auditoría. Debe
asegurarse de que los resultados son comprendidos por la Dirección de la
empresa y está de acuerdo con ellos.

Es aconsejable que se emita un acta de reunión y se conserve hasta la aprobación

del informe.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Informe de auditoría

Este informe debe estar fechado y se prepara bajo la dirección del auditor jefe,
que es el que debe firmarlo. Debe contener los hallazgos y las referencias a las
evidencias encontradas durante el desarrollo de la auditoría.

Los objetivos principales del informe son:

* Exponer el alcance de la auditoría.

* Aportar una información real sobre el comportamiento medioambiental.

* Exponer incidencias encontradas.

* Demostrar la necesidad de adoptar medidas correctoras.

La estructura que debe tener un Informe es el siguiente:

a) Organización auditada y fecha de la auditoría.

b) Alcance. objetivos y plan de auditoría.

c) Identificación del equipo auditor y representantes del auditado.

d) Identificación de documentos de referencia de la auditoría.

e) Declaración de confidencialidad del Informe.

f) Lista de distribución del informe.

g) Resumen del proceso de auditoría. incluidas dificultades encontradas.

h) Conclusiones de la auditoría:

 Conformidad con el SGMA respecto a los criterios de auditoría.

 Si el sistema está debidamente implantado y mantenido.

 Si el proceso interno de revisión por la Dirección garantiza la

adecuación y eficacia del SGMA.

Otros contenidos que se pueden incluir son:

a) Breve descripción de las instalaciones y procesos de producción.

b) Impactos medioambientales de cada proceso.

c) Gestión del agua. energía. combustibles...

Pág 84
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

d) Gestión medioambiental de las organizaciones de la instalación.

e) Consumos. uso y distribución de materias primas y productos.

f) Tratamiento y gestión de residuos.

g) Grado de cumplimiento de la legislación (UE. Nacional: Autonómica

y Local)

h) Grado de cumplimiento con la Política Medioambiental de la empresa.

Descripción de No Conformidades.

i) Propuestas de medidas correctoras (si es requerido por el cliente o por

la organización auditada).

El auditor jefe enviará el Informe al cliente. quien proporcionará un ejemplar al

auditado.

Los documentos utilizados en la auditoría se conservarán un período de tiempo

acordado por el cliente, entidad auditora y auditado. El Informe se conservará
como un Registro del Sistema de Gestión Medioambiental.

La auditoría se considera concluida cuando se finalizan todas las actividades

definidas en el Plan.

4.2.5. Seguimiento

La organización auditada debe emprender las acciones correctivas para

solucionar las No Conformidades que han resultado en la auditoría. El cliente
puede encargar al equipo auditor la realización de auditorías de seguimiento de
las acciones correctivas.

La Dirección debe revisar y aprobar el Plan de actuación. Si se acuerda en el

alcance del trabajo, las acciones correctoras y las auditorías de seguimiento
deberían realizarse en el plazo acordado por el cliente y el auditado. El Plan
previsto debe incidir sobre las causas que provocan las no conformidades, debe
ser consecuente, oportuno y rentable.

4.2.6 Criterios de cualificación para auditores medioambientales

El equipo auditor puede estar constituido por personal de la empresa auditada.

Por personal de la empresa junto con personal exterior, o por personal de una
empresa especializada en auditorías medioambientales.

En cualquier caso, debe ser independiente de las actividades a auditar y que

actúe en todo momento de forma ética.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

A la hora de elegir el equipo auditor, se deben considerar los siguientes criterios:

* Los requisitos del cliente.

* Los requisitos del organismo de acreditación y certificación.

* El idioma que se va a utilizar.

* El tipo de organización, procesos, actividades o funciones a auditar.

* Las cualificaciones de los candidatos.

4.3. LA NORMA ISO 14012: CRITERIOS DE CUALIFICACIÓN PARA

AUDITORES MEDIOAMBIENTALES

Esta Norma proporciona unas directrices relativas a los criterios de los auditores jefe y
auditores medioambientales. Se aplica tanto a auditores internos como externos, en
general deben tener el mismo nivel de competencias. pero pueden variar en función del
tamaño, naturaleza. complejidad e impactos medioambientales de la organización y del
grado de desarrollo de los conocimientos y de la experiencia dentro de la organización.

La norma establece los criterios de cualificación de auditores medioambientales en base

a:

a) Formación académica.

b) Formación específica

c) Experiencia profesional

d) Cualificaciones personales.

 Formación académica

El auditor debe tener al menos un titulación de grado medio, siendo preferible un

titulación de grado superior.

 Formación específica

El auditor debe tener una formación reconocida basada tanto en Aspectos

medioambientales (técnicas de evaluación. inspección y auditoría) como en Aspectos
específicos (legislación y normativa; estructura del Sistema de Gestión Medioambiental;
aspectos técnicos y medioambientales de los procesos industriales; ciencias y
tecnologías medioambientales).

Pág 86
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Experiencia

Para los auditores medioambientales se requieren al menos 4 años de experiencia de los

que al menos 2 debe ser en aspectos medioambientales. Para el caso de titulados
superiores. bastan 3 años.

Para acceder a ser cualificado como Auditor medioambiental se requiere haber

participado como observador en un mínimo de 4 auditorías medioambientales en los
últimos 3 años, bajo supervisión de un auditor jefe, con un tiempo de dedicación no
inferior a 20 días en total.

Para acceder a ser cualificado como Auditor Jefe Medioambiental se requiere estar
cualificado como auditor medioambiental; reunir los requisitos establecidos para la
gestión de programas de auditorías (se cumple si el candidato está cualificado como
auditor de calidad); haber participado como Auditor medioambiental en un mínimo de 3
auditorías medioambientales completas, durante los últimos 3 años, con un tiempo de
dedicación no inferior a 15 días; y haber participado, actuando como Auditor Jefe
Medioambiental, bajo la supervisión de otro auditor jefe, en al menos una de las 3
auditorías.

 Personalidad

Las características personales más importantes que debería tener cada miembro del
equipo son:

 Objetividad.

 Imparcialidad.

 Discreción.

 Capacidad y rigor de análisis.

 Honestidad.

 Aptitud de comunicación oral a todos los niveles jerárquicos y funcionales de

la empresa.

 Saber escuchar.

 Capacidad de evaluar y comparar una situación con la legislación y normativa

aplicable.

 Aptitud para trabajar en equipo.

 Constancia.

Pág 87
 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4.4. FUNCIONES DE LOS AUDITORES MEDIOAMBIENTALES

Los auditores medioambientales son responsables de:

 Establecer los requisitos de la auditoría en función de los objetivos.

 Actuar de acuerdo con los requisitos establecidos dentro para la auditoría y

mantenerse dentro del alcance.

 Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.

 Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes para obtener
conclusiones sobre la eficacia del Sistema de Gestión Medioambiental.

 Documentar e informar sobre los resultados de la auditoría.

 Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas como consecuencia de

la auditoría (si el cliente lo solicita).

 Conservar y salvaguardar los documentos pertenecientes a la auditoría para

asegurar su confidencialidad y presentarlos cuando lo requieran.

 Cooperar con el auditor jefe y ayudarle en su tarea.

El auditor jefe es responsable de:

 Establecer los requisitos de cada auditoría y seleccionar los miembros del

equipo auditor.

 Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la auditoría.

 Representar al equipo auditor ante el auditado.

 Obtener toda la información necesaria sobre el auditado (actividades.

productos. servicios. emplazamientos. entorno y auditorías previas).

 Revisar la documentación relativa al SGMA para determinar su adecuación y

preparar el Plan de auditoría.

 Preparar documentos de trabajo y dar instrucciones al equipo auditor.

 Informar sobre cualquier incidencia importante.

 Informar inmediatamente al auditado sobre las no conformidades críticas.

 Comunicar claramente los resultados de la auditoría.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

4.5. AUDITORES DUALES (CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE). BORRADOR

DE LA ISO 19011

La creciente compatibilidad de las ISO 9000 Y 14000. son la base de los sistemas de
gestión integrados. Ambas series destacan la importancia de las auditorías como
herramienta clave de la gestión de las empresas. Con la progresiva implantación de los
Sistemas Integrados de Gestión. se vio la necesidad de preparación de auditores que
puedan planear, ejecutar y evaluar la eficacia del proceso de auditoría, bien del sistema
integrado o bien de cada sistema independiente.

La Norma ISO 19011 está aún en fase de borrador, y va a sustituir a las Normas:

 ISO 14011: Procedimientos de auditoría. Auditoría de los Sistemas de

Gestión Medioambiental.

 ISO 14012: Criterios de cualificación para auditores medioambientales.

La ISO 19011 va a proporcionar directrices para la realización de auditorías de calidad y

medio ambiente. tanto de forma separada como integrada.

Proporciona definiciones de términos relativos a las auditorías: orienta a los auditores

que quieran llevar a cabo auditorías internas y externas de sistemas de gestión (de
calidad y medio ambiente): establece requisitos para los auditores de sistemas de
gestión: y describe un proceso para determinar y evaluar las competencias necesarias
para determinados auditores.

El Objeto de la ISO 19011 es proporcionar una orientación sobre:

* Principios generales de auditoría.

* Gestión de programas de auditoría.

* Dirección de auditorías de los Sistemas de Calidad y Medio Ambiente

* Cualificación de auditores de sistemas de gestión de calidad y ambiental.

En cuanto a la Gestión de un programa de auditoría, hay que decir que es una

recomendación aplicable a todas las entidades que necesiten gestionar un programa de
auditoría para asegurar' que los recursos son apropiados y los resultados consistentes y
fiables.

La gestión de un programa de auditoría incluye:

* Establece la autoridad, objetivos y alcance del programa de auditoría;

* Establecer las responsabilidades, los recursos y los procedimientos:

* lmplementación del programa.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

* Seguimiento y supervisión del programa.

* Mantenimiento de los registros.

En los criterios de cualificación se habla de los requisitos para una cualificación doble,
en este caso los auditores de una disciplina (calidad o medio ambiente) que quieran ser
auditores de la segunda disciplina deberán poseer una capacitación, experiencia
profesional y competencia mínima requerida para la segunda disciplina. Además,
deberán completar al menos tres auditorías adicionales durante un total de al menos 15
días de auditoría bajo la supervisión y la dirección de un auditor de la segunda
disciplina.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Sistemas de Gestión Medioambiental

CAPITULO 5

CERTIFICACION Y VALIDACION DEL

SIGMA

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

5.1. CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN

MEDIOAMBIENTAL

Se entiende por certificación la acción de testificar, por medio de un documento fiable

denominado certificado de conformidad, emitido de acuerdo con las reglas de un
sistema de certificación, por una entidad independiente de las partes interesadas que
indica que se ha obtenido la adecuada confianza en la conformidad con una norma o con
otro documento normativo especificado, sobre un producto, proceso o servicio,
debidamente identificado.

La norma UNE-EN- ISO 14001 admite la declaración de conformidad. Declaración por

la que la empresa bajo su exclusiva responsabilidad expresa la conformidad de su
sistema de gestión medioambiental con la norma. aunque es evidente que este tipo de
declaración presenta inconvenientes por no asegurar a las distintas partes interesadas su
transparencia ni su credibilidad.

En el contexto español y europeo, existen básicamente dos posibilidades. No

excluyentes entre sí, de certificar un sistema de gestión medioambiental según la norma
UNE-EN ISO 14001 o según el Reglamento EMAS.

5.2. PROCESO DE CERTIFICACIÓN SEGÚN NORMA UNE-EN ISO 14001

La Certificación de ISO 14001 es el proceso mediante el cual un tercero, llámese

Registrador o Certificador examina y evalúa el sistema de gestión ambiental con
referencia a los requisitos de la Norma ISO 14001, emitiendo un certificado que asegure
la conformidad con los requisitos establecidos por el organismo pertinente.

Cuando una empresa ha invertido, tiempo. energías y dinero para obtener el certificado
de conformidad con la ISO 14001, quiere que se publique su logro. Cuando una
empresa tiene un sistema de gestión certificado, esto significa que un auditor
independiente ha revisado los procesos que influyen en el impacto de sus actividades y
le da a la organización y a sus cliente la confianza de que cumple los estándares de la
norma internacional.

En la certificación según la norma UNE-EN ISO 14001 interviene un organismo

acreditado y el proceso de certificación se lleva a cabo de acuerdo con procedimientos
de certificación reconocidos.

En España han sido acreditadas por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC) para
certificar sistemas de gestión medioambiental conforme a la norma UNE-EN ISO 14001
las siguientes entidades:

 AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación

 Laboratori General D'assaigs i Investigació (LGAI). Centre de Certificació.

(Barcelona).

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

 Bureau Veritas Quality Internacional España, S.A. (Madrid).

 ICICT, S.A. (Barcelona).

 Entidad de Certificación y Aseguramiento, S.A. (Barcelona).

 Det Norske Veritas España (Barcelona).

 SGS ICS Ibérica, S.A. (Madrid).

 Lloyd' s Register Quality Assurance Ltd. (Operaciones España) (Vizcaya).

 Asociaçao Portuguesa de Certificaçao ( APCER)

 Servicio de Certificación de la Cámara Oficial de Comercio e Industria de

Madrid.

 Instituto Valenciano de Certificación ( IVAC)

Las reglas aplicadas por estos organismos para la certificación y registro de los sistemas
de gestión medioambiental de las empresas se recogen Reglamentos internos para la
Certificación de "Sistemas de Gestión Medioambiental", en donde se regulan entre otros
aspectos los siguientes:

* Concesión del certificado de Sistema de Gestión Medioambiental.

* Seguimiento de! certificado de Sistema de Gestión Medioambiental.

* Renovación del certificado de Sistema de Gestión Medioambiental.

* Registro de Sistemas de Gestión Medioambiental.

* Marca del Organismo certificador de Gestión Ambiental.

* Uso de la Marca del Organismo certificador de Gestión Ambiental.

La Marca del Organismo Certificador de Ambiental tiene por objeto atestiguar que la
empresa que lo ostenta ha sido inscrita en el Registro de Sistemas de Gestión
Medioambiental Certificados de dicho Organismo.

En la Figura 5.1 se muestra un esquema. explicando todo el proceso de certificación a

modo de resumen.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

ESQUEMA DE CERTIFICACIÓN

Información preliminar

Cuestionario de evaluación
preliminar

Análisis previo del Información al

cumplimiento de exigencias NO solicitante

Manual, procedimientos,
otros documentos aplicables

Estudio documentación NO Informe al solicitante

Visita previa Informe de visita previa

Informe de auditoría
Auditoría del sistema

Existen No Conformidades
o desviaciones

Plan de acciones correctoras NO

Evaluación y decisión

¿Se cumplen los requisitos

de certificación?

CONCESIÓN DEL CERTIFICADO Auditoría de seguimiento

Fig 5.1.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

5.3. PROCESO DE VERIFICACIÓN Y REGISTRO SEGÚN EMAS

En el proceso de certificación y registro de sistemas de gestión medioambiental según

EMAS intervienen las figuras siguientes:

* Verificador medioambiental acreditado.

* Organismo competente.

* Registro de los centros.

El verificador medioambiental acreditado. que interviene sobre la base de un acuerdo

escrito con la empresa. tiene, en general, como funciones:

* El examen de los diferentes requisitos del Reglamento EMAS.

* La validación de las declaraciones medioambientales.

* Certificar:

 El cumplimiento de todos los requisitos del Reglamento EMAS.

 La fiabilidad de los datos y de la información contenida en la declaración

medioambiental, así como el tratamiento adecuado de todos los temas de
importancia medioambiental relacionados con las actividades del centro.

Entre las funciones del organismo competente se incluyen las de registro del centro,
comprobación de todas las condiciones establecidas en el Reglamento EMAS y la
retirada o suspensión del registro en caso de incumplimiento, por parte del centro. de
alguna de las condiciones establecidas.

5.4. ALTERNATIVAS PARA LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE

GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

En el proceso de certificación/registro de centros productivos de empresas que

desarrollen actividades industriales el sistema basado en la norma UNE-EN ISO 14001
es compatible con el sistema regulado mediante el Reglamento EMAS. de hecho la
norma internacional ISO 14001:96 y la norma europea EN ISO 14001:96 (idénticas)
han sido reconocidas por la Comisión. a los efectos del artículo 12 del Reglamento
EMAS ( Reglamento 761/2001 CE de 19 de Marzo 2001. DOCE L núm. 114, de 24
Abril de 2001) y definidos los requisitos para los que existen correspondencia.

Esta situación representa en la práctica la posibilidad de utilizar la Norma UNE-EN ISO

14001 en la implantación de sistemas de gestión medioambiental y utilizar la
certificación según esta norma como un paso intermedio en el proceso de registro según
el Reglamento EMAS.

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 SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

Las alternativas existentes en la actualidad para la certificación del Sistema de Gestión

Medioambiental de una empresa que opere en uno o varios centros donde se lleve a
cabo una actividad industrial se describen en el Documento Puente. Uso de las normas
EN ISO 14001, 14010, 14011 Y 14012 para las empresas que quieran registrarse en
EMAS elaborado por el Comité Europeo de Normalización.

Los elementos básicos identificados por el "documento puente" en el proceso de registro

según EMAS. mediante el uso de la norma EN ISO 14001 son:

 Certificación del Sistema de Gestión Medioambiental por un organismo de

certificación acreditado y de acuerdo con procedimientos de certificación
reconocidos. Lo que supone la realización de la auditoría de certificación.

 Auditoría sobre el cumplimiento de los requisitos adicionales según las

orientaciones del "documento puente". que demuestra su incorporación en la puesta
en práctica del sistema de gestión medioambiental.

 Verificación de la declaración medioambiental. certificado según norma EN ISO

14001 Y de la auditoría sobre el cumplimiento de los requisitos adicionales según
las orientaciones del "documento puente". Este elemento incorpora los requisitos del
Reglamento EMAS fuera del alcance de la norma EN ISO 14001

Las combinaciones de los elementos descritos da lugar a las cinco alternativas existentes
para la certificación de Sistemas de Gestión Medioambiental.

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