RC10 Pérdida de Control de Vehículo Liviano
RIESGO CONTROL
CRÍTICO CRÍTICO NOMBRE DIMENSIÓN
DISEÑO
IMPLEMETACIÓN
Certificación / Calificación de los vehículos
RC10 CCP1 livianos (Requisitos Operacional
Clientes/Fabricante).
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC10 CCP2 Sistema de gestión de tránsito y ruta.
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC10 CCP3 Conductor competente y autorizado.
DISEÑO
RC10 CCP3 Conductor competente y autorizado.
IMPLEMETACIÓN
DISEÑO
DISEÑO
DISEÑO
Sistemas de seguridad activos (incluye
RC10 CCP4
mantenimiento)
IMPLEMETACIÓN
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
DISEÑO
DISEÑO
IMPLEMETACIÓN
Sistemas activos de apoyo a la conducción IMPLEMETACIÓN
RC10 CCP5
(GPS / Proximidad)
ENTRENAMIENTO
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
IMPLEMETACIÓN
RC10 CCP6 Sistema de gestión de fatiga.
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
ENTRENAMIENTO
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
Segregación de vías, pretiles de contención,
RC10 CCM1
salidas de emergencia/lecho de frenado
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
DISEÑO
RC10 CCM2 Respuesta ante emergencia vehicular.
IMPLEMETACIÓN
ENTRENAMIENTO
PREGUNTA
¿Está definido y documentado el procesos
de acreditación de vehículos livianos en la
División / Proyecto?
¿Los vehículos livianos tienen su
acreditación vigente para ingresar a la
División / Proyecto?
¿Se valida técnicamente si el personal que
realiza el proceso de acreditación de los
vehículos livianos, interpreta
correctamente los requerimientos definidos
en el procedimiento de acreditación?
¿Los procesos que regulan la gestión de
tránsito y rutas, en mina, planta y recintos
industriales, están documentados?
¿El sistema de gestión de tránsito está
implementado de acuerdo a los
documentos que lo regulan?
¿El personal que interactúa con las áreas
identificadas en el plan de tránsito, ha sido
capacitado y evaluado?
¿El proceso considera un documento que
regule los requisitos para conductores
competentes?
¿El proceso considera un documento que
regule los requisitos para conductores
competentes?
¿La capacitación y entrenamiento para
conducción competente se ejecuta según
los parámetros y programación de lo
diseñado?
¿Están identificados los sistemas de
seguridad activos?
¿Existe un plan y programa de
mantenimiento documentado, aprobado y
en conformidad mínima con las pautas
específicas indicadas por el fabricante para
los sistemas de seguridad activos?
¿Están definidas las capacitaciones y
competencias para el personal clave de
mantenimiento por fabricante u
organización autorizada por este?
(Planificador, Mantenedor, Jefe
Mantenimiento, conductores) ?
¿Los modos de fallas de los sistemas de
seguridad activos están disponibles?
¿Se realiza inspección y mantenimiento a
los sistemas de seguridad activos?
¿Los conductores tienen un entrenamiento
especial para el uso e identificación de
fallas de los sistemas de protección activa?
¿El personal a cargo del mantenimiento ha
sido capacitado por el fabricante u
organización autorizada por el?
¿Existe un documento local que identifique
y regule los dispositivos de proximidad?
¿Existe un documento local que identifique
y regule los dispositivos de proximidad?
¿Están definidas las velocidades (máxima y
mínima) de acuerdo a las condiciones de la
ruta, así como también la manera de
gestionar los excesos de velocidad?
¿Los dispositivos de proximidad se han
instalados de acuerdo a diseño en los
vehículos?
¿La gestión de velocidades esta
implementada según diseño ?
¿Los conductores han sido capacitados
sobre el modo de funcionamiento los
dispositivos de proximidad?
¿Los conductores han sido capacitados
sobre el modo de funcionamiento los GPS y
la gestión de velocidades ?
¿El proceso considera un documento local
para gestión de la fatiga?
¿Esta implementado en el proceso el
documento local de gestión de la fatiga?
¿El dispositivo de detección de nivel de
alerta encuentra implementado en terreno
y cumple con los requisitos técnicos
definidos?
¿Los conductores conocen el proceso de
gestión de la fatiga?
¿Los conductores conocen el proceso de
gestión de la fatiga?
¿Los conductores conocen el uso de los
dispositivos?
¿Existe un documento local que defina los
criterios técnicos para el diseño de vías,
pretiles, salidas de emergencia - lecho de
frenado?
¿Esta disponible y operativo el documento
local que regula los criterios para el diseño
y mantenimiento de vías, pretiles, salidas
de emergencia y lecho de frenado?
¿El personal encargados de mantenimiento
de vías, pretiles, salidas de emergencia y
lecho de frenado, ha sido entrenado y
capacitado en el control crítico?
¿Existe un procedimiento local de
emergencia?
¿Esta operativo y disponible el
procedimiento local de emergencia?
¿El personal que interactúa con el CC en
terreno, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión de
Respuesta ante emergencia y urgencia
médica?
INSTRUCCIONES
1. No agregar ni eliminar columnas del archivo.
2. No ocultar columnas para la entrega.
3. No enviar el archivo con algún filtro seleccionado.
4. Solo completar con los valores indicados.
EVIDENCIA
1. Evidenciar que el documento defina las especificaciones técnicas y de seguridad de los vehículos
(Camionetas, vehículos de trasporte de pasajeros como VAN, mini buses y buses, camiones para el
transporte de carga).
1. Evidenciar que el vehículo cuente con el certificado/etiqueta que se emite en el proceso de
acreditación.
1. Solicitar informes de capacitación y evaluación de las competencias técnicas del personal que
realiza el proceso de acreditación de los vehículos livianos.
1. Verificar la existencia del plan de transito local actualizado y aprobado de acuerdo a las directrices
corporativas.
2. Evidenciar que el documento local regule el diseño de las rutas de tránsito, incorporando el layout
respectivo.
3. Solicitar programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el plan de tránsito
vigente.
4. Evidenciar que se ha considerado un equipo multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas, mina,
planta, gestión vial y otros).
1. Verificar en terreno que las rutas y señaléticas están implementadas de acuerdo al diseño
establecido en el plan de tránsito local vigente.
2. Verificar que el plan de tránsito está siendo revisado, actualizado y aprobado por personal
competente.
3. Verificar que el plan de tránsito considere el control de ingreso a recintos industriales, áreas mina
o áreas especiales.
4. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento de rutas y señalización definidos en el
plan de tránsito vigente.
1. Evidenciar respaldo del cumplimiento del programa de capacitación.
2. Evidenciar el grado de entendimiento de la capacitación (evaluaciones, seguimiento y/o tutoría)
3. Evidenciar capacitación específica de acuerdo a los Roles y funciones del personal que interactúa
con el plan de tránsito (operadores, peatones, señaleros, mantenedores, etc.)
1. Evidenciar que el documento defina las competencias de los conductores para los diferentes tipos
de vehículos livianos (Camionetas, vehículos de trasporte de pasajeros como VAN, mini buses y
buses, camiones para el transporte de carga).
2. Evidenciar un programa de capacitación y entrenamiento cuyo contenido considere los requisitos
para conductores competentes y se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial y SSO.
3. Evidenciar que el documento defina la Batería de exámenes preocupacionales y ocupacionales
asociados al conductor.
1. Solicitar evidencia que garantice que el personal considerado en la programación de la
capacitación haya asistido (registros de asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la
capacitación, personal antiguo, personal nuevo).
2. Solicitar evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla
curricular de la capacitación.
3. Verificar que los conductores porten con su licencia municipal e interna vigente, de acuerdo al tipo
de vehículo liviano.
4. Verificar el correcto llenado del Check list del vehículo, ART y los CCSV.
1. Verificar que el documento identifique los sistemas de seguridad activos mínimos: Frenos,
neumáticos, dirección, estabilidad, iluminación, suspensión.
1. Comprobar especificaciones de mantenimiento (debe considerar programa de mantenimiento,
tiempo o kilometraje de uso, etc.).
2. Programa de mantenimiento vigente y específico por tipo de vehículo, según recomendaciones del
fabricante o exigencias Divisionales / proyecto (considerar condiciones climáticas, condiciones de
operación, etc.)
3. verificar los requisitos mínimos en frecuencia y nivel de intervención de mantenimiento en función
de cada sitio de trabajo de los componentes críticos.
4. Verificar el protocolo de reemplazo de componentes críticos por componentes de otras marcas
(gestión de cambio).
1. Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar que el contenido se
encuentra aprobado por parte de la organización.
2. Asegurar que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo los requisitos
de mantenimiento de componentes críticos de los sistema activos de seguridad.
3. Verificar que se encuentre identificada la capacitación por parte de la marca o su representante
para la mantención de los vehículos livianos (marca y modelo).
1. Verificar lista de chequeo y comprobar si están identificados los modos de falla de los sistemas de
seguridad activos
2. Las posibles fallas cuentan con sistemas de alertas/alarmas preventivas y estas se mantienen
operativas.
1. Verificar que se cumpla con las pautas de mantenimiento comprometidas en el programa,
asegurando la revisión y mantenimiento de los sistemas activos.
2. Verificar que el plan de mantenimiento esta vigente, aprobado y se cumple al 100%
3. Verificar en terreno que los conductores implementan correctamente el Check list de vehículo,
deteniendo el vehículo y comunicando inmediatamente.
1. Verificar que el proceso de entrenamiento de conductores incluye la identificación de posibles
fallas en sistemas de seguridad activa.
2. Evidenciar el grado de entendimiento y conocimiento del conductor respecto de fallas en los
sistemas de frenos, neumáticos, dirección, estabilidad, iluminación, suspensión.
[Link] que el personal cuenta con los estudios técnicos y la capacitación de la marca o su
representante para la mantención de los vehículos (marca y modelo).
[Link] que se encuentren definidas las características y requerimientos de instalación, de los
dispositivos de proximidad.
2. Verificar que el documento local considere capacitación de identificación y uso de los dispositivos
de proximidad al usuario.
3. Verificar que el documento considere un programa de mantenimiento de los dispositivos de
proximidad.
1. Verificar que se encuentren definidas y documentadas las velocidades de acuerdo a las rutas y
planos de tránsito.
2. Verificar que se encuentre definida y documentada la gestión realizada ante excesos de velocidad.
[Link] que los dispositivos de proximidad se encuentran instalados en los equipos
comprometidos.
[Link] que los dispositivos de alarma y alerta estén configurados de acuerdo a los rangos.
3. Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento de los dispositivos de proximidad.
1. Verificar que la flota de vehículos livianos tenga GPS instalado y operativo de acuerdo a lo definido
por la organización.
2. Verificar que el sistema de geolocalización se encuentre georreferenciado.
[Link] el cumplimiento del programa de mantenimiento de los GPS y que se encuentre el
respaldo en el vehículo.
4. Evidenciar que las alertas de velocidad son reportadas y gestionadas inmediatamente.
Verificar a través de registros que se ha realizado capacitación al usuario respecto al uso y
funcionamiento de los dispositivos de proximidad.
Verificar a través de registros que se ha realizado capacitación al usuario respecto al funcionamiento
del GPS y la gestión de velocidades.
1. Verificar la existencia de estándar de Fatiga y comprobar que este se adecua a los estándares
establecidos por la corporación.
2. En los procesos en que se encuentre implementado, verificar que el documento defina la
tecnología y planes de mantenimiento.
1. Evidenciar la implementación del plan de monitoreo y seguimiento del proceso de gestión de
fatiga.
2. Verificar el correcto llenado del Check list del vehículo, ART y los CCSV.
1. Verificar que el dispositivo emita una alarma sonora que alerte la condición de fatiga o
somnolencia del conductor del vehículo.
2. Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico actualizado de dispositivos
de detección de alerta.
3. Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y actualizado de dispositivos de
detección de alerta.
1. Evidenciar registros de toma de conocimiento y entendimiento del proceso de gestión de la fatiga
implementado.
2. Evidenciar que la capacitación considere las causas y síntomas que originan la fatiga.
1. Verificar registros de evaluación práctica de entrenamiento y capacitación de uso y manejo de
dispositivos.
1. Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas aprobado y vigente
por parte de la organización y SERNAGEOMIN.
2. Que defina los requisitos de diseño asociado a segregación de vías, pretiles de contención, salidas
de emergencia/lecho de frenado, segregación de estacionamientos, en cumplimiento con
normativas de señalización de tránsito y las consideraciones legales y normativas internas.
3. Que cuente con un programa de mantenimiento actualizado y disponible.
4. Identificación de los equipos para realizar el mantenimiento.
5. Verificar que en las zonas de descarga en botaderos se cuente con el layout actualizado
(Iluminación, zonas de descarga, aparcamiento de equipos).
1. Verificar que vías, pretiles, salidas de emergencia y lecho de frenado se encuentren construidos de
acuerdo a diseño.
2. Verificar la segregación para las zonas de estacionamiento de vehículos mayores según diseño.
3. Verificar la señalización en zonas de estacionamiento de vehículos menores en botaderos y puntos
de operación.
4. Evidenciar el cumplimiento del programa de mantenimiento de vías, pretiles, salidas de
emergencia y lecho de frenado
Revisar los registros de capacitación y evaluaciones de toma de conocimiento.
1. Indicar flujograma de comunicaciones con roles y responsabilidades.
2. Identificar números de teléfono o canales de radio a los cuales reportar emergencias.
3. Identificar puntos de encuentro de ambulancia (PEA), tanto para personas como para vehículos.
4. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo.
1. Brigada de emergencia entrenada y equipada que actúen frente a incidentes.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de ambulancia
(PEA).
3. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
4. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
5. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de
emergencia y actuación del personal de policlínico)
6. Implementación señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo.
1. Verificar que el personal se encuentre capacitado y entrenado respecto a la actuación ante casos
de emergencia.
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO
Completar con: Formato para Nombre +
Nombre + Apellido completar: Seleccionar: Apellido Pat. +
Pat. + Mat. DD-MM-AAAA SI/NO/NA Apellido Mat.
IMPLEMENTADO
VERIFICADOR FECHA ESTÁNDAR DE RESPONSABLE
RESPONSABLE VERIFICACIÓN DESEMPEÑO ACCIÓN A CIERRE DE
[DD-MM-AAAA] (SI / NO / NA) EJECUTAR ACCIÓN
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI Documentación Jose Gonzales
Documentación-
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI Fotografía codigo CARLOS VICENCIO
QR
Pendiente por
definición GSSO
de evidencias
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 NO requeridas para GSSO
dar cumplimiento
a completitud a
este requisito.
1. Instructivo de
tránsito OPR62
/Plán de tránsito
IMS06/ Plán de
tránsito IMS07/
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
Plan de tránsito
OIM IMS54 PPT
layout.3. Programa
de mantenimiento
rutas.
la ruta.
(señaleticas) 2.
Plan de tránsito
IMS06 Sistema
(espera por parte
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI de VP)3. Plan de CARLOS VICENCIO
transito (se
evidencia garitero
en los portales)4.
Programa
IMPLEMENTACIÓN
mantención de
)Difusión y
evaluación del
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 NO plán de transito. CARLOS VICENCIO
PENDIENTE
Evaluaciones (-
conductor
Documento-
Capacitación
(certificación e
instructor para
cierre de brechas)
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
aplica solo minibus
Batería de
conductor
minibus- chofer
camioneta.
Documento
Capacitación
(certificación e
instructor para
cierre de brechas)
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
aplica solo minibus
Batería de
conductor
minibus- chofer
camioneta.
Evidenciar con
DISEÑO
Fotografias de la
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI licencia de CARLOS VICENCIO
conducir (minibus-
camioneta) ART
RC10
Check list equipo
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
(manual-digital)
Mantención
preventiva y 10ml
k Programa
mantención
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
(minibus-
camioneta)No se
trabaja con otras
marcas.
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI certificaciones CARLOS VICENCIO
Fotografía del
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI panel minibus. CARLOS VICENCIO
Camioneta.
10ml- preventivo
Fotografías del
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI personal CARLOS VICENCIO
realizando check
list.
Pendiente por
definición GSSO
de evidencias
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 NO requeridas para GSSO
dar cumplimiento
a completitud a
este requisito.
certificacion
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CARLOS VICENCIO
mecánicos
Fotografías
(camaras-
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI sensores)Cumplimi CARLOS VICENCIO
ento (70%)
PENDIENTE
Fotografías
(camaras-
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI sensores)Cumplimi CARLOS VICENCIO
ento (70%)
PENDIENTE
Plan de transito-
plan de ascenso y
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI descenso Finiquito CARLOS VICENCIO
del personal (unico
caso)
Fotografías
(camaras-
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI sensores)Cumplimi CARLOS VICENCIO
ento (70%)
PENDIENTE
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 SI CERTIFICADO gps CARLOS VICENCIO
Pendiente por
definición GSSO
de evidencias
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 NO requeridas para GSSO
dar cumplimiento
a completitud a
este requisito.
Pendiente por
definición GSSO
de evidencias
CARLOS VICENCIO 6/10/2024 NO requeridas para GSSO
dar cumplimiento
a completitud a
este requisito.
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
CARLOS VICENCIO POR DEFINIR
OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO OBLIGATORIO
Seleccionar:
Formato: ALTA / MEDIA / Completar con Nombre + Apellido Pat. + Ej: 4601324332
[DD-MM-AAAA] BAJA números enteros Apellido Mat. (10 dígitos)
% AVANCE NOMBRE DUEÑO CONTROL
FECHA DE CIERRE IMPLEMENTACIÓN CRÍTICO TÉCNICO NÚMERO
[DD-MM-AAAA] CRITICIDAD ACCIÓN (CODELCO VP) CONTRATO
8/30/2024 MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
12/30/2024 MEDIA Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
30-Aug-24 MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
12/30/2024 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
NO APLICA MEDIA 100 Alejandro OSSES 4600024353
12/30/2024 Alejandro OSSES 4600024353
12/20/2024 Alejandro OSSES 4600024353
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
Alejandro OSSES
OBLIGATORIO
Formato Mayúscula
Ej: JEJ, ASTALDI
NOMBRE EMPRESA
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
ZUBLIN TÚNELES
