CURSO DE CAPACITACIÓN

EN PROCEDIMIENTO DE

INVESTIGACIÓN
DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS
EN EL MARCO DEL NUEVO CÓDIGO
PROCESAL PENAL PARA LA
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
 CURSO DE CAPACITACIÓN
EN PROCEDIMIENTO DE

INVESTIGACIÓN
DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS
EN EL MARCO DEL NUEVO CÓDIGO
PROCESAL PENAL PARA LA
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
2
Contenidos

Módulo I: CURSOS GENERALES 7

LEGISLACIÓN VINCULADA A LA FUNCIÓN POLICIAL 8

Concepto y características de los Derechos Humanos 8
Derecho Internacional de los Derechos Humanos y obligaciones de los Estados 9
Sistema Universal y Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos:
obligaciones de la Policía Nacional 10
Normativa internacional como derecho interno peruano 14
Los derechos humanos como base de la función policial 15
Nuevo Código Procesal Penal: principios de la actuación policial 17
ACTUACIÓN POLICIAL FRENTE A GRUPOS HUMANOS EN SITUACIÓN DE
VULNERABILIDAD 19
La protección de Niños, Niñas y Adolescentes 19
Violencia contra la mujer y los integrantes del grupo familiar 22
Principios rectores y enfoques en la actuación policial 25
Tipos de violencia, factores de riesgo y factores protectores 25
Nuevo rol de la PNP: Guía de Procedimientos para la intervención de la PNP en el marco
de la Ley N° 30364 y su Reglamento 27
Mujeres y acoso sexual en espacios públicos 29
Comunidad LGTBI 31
La protección a pueblos indígenas: interculturalidad y derechos 33
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y ORGANIZACIONAL DE LA COMUNIDAD 35
Ética pública, conducta ética y legal en la aplicación de la Ley 35
Policía Comunitaria 36
Negociación: actores, fases y roles 38

3
 Módulo II: CONCEPTOS Y NORMATIVA SOBRE
TRATA DE PERSONAS 41

TRATA DE PERSONAS Y DELITOS CONEXOS 42

La trata de personas en el Perú: perfil criminológico 42
Breve aproximación histórica del fenómeno de la trata de personas 43
Marco jurídico internacional contra la trata de personas 44
Marco jurídico nacional contra la trata de personas 45
La definición penal de trata de personas 46
Los elementos del delito: conducta, medios (adultos) y fines 47
El consentimiento de la víctima y el caso de los niños, niñas y adolescentes 51
TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES 62
Definición de tráfico ilícito de migrantes y sus elementos 62
Normativa internacional sobre tráfico ilícito de migrantes 64
Normativa nacional 65
Diferencias entre trata de personas y tráfico ilícito de migrantes 68
Diferencia entre estatus de víctimas de trata de personas, personas objeto de tráfico
ilícito de migrantes y migrantes en situación irregular 70
Normativa migratoria, policía de extranjería y visa humanitaria 72
METODOLOGÍA DE LA ENSEÑANZA PARA UNA FUNCIÓN POLICIAL PREVENTIVO-
COMUNITARIA 74
Función preventivo-comunitaria en materia de trata de personas 74
Apuntes iniciales sobre la capacitación 75
Planificación del taller de prevención 76
Desarrollo del taller de prevención: Guía de implementación 79
Estrategias de evaluación de aprendizaje de contenidos 82

4
Módulo III: ACTUACIÓN POLICIAL ANTE UN DELITO
DE TRATA DE PERSONAS 85

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DE LA TRATA DE PERSONAS – DILIGENCIAS

OPERATIVAS Y ESCENAS DEL CRIMEN 86
Principios generales de la investigación en casos de trata de personas 86
Marco general de la investigación 87
Conocimiento de la noticia criminal 91
Investigación proactiva e investigación reactiva 91
Denuncia 93
Operativo de rescate y escena del delito 95
LA INVESTIGACIÓN POLICIAL Y LOS MEDIOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN 101
Complejidad del delito de trata de personas 101
El método general de la investigación policial 104
Diligencias y técnicas especiales de investigación de casos de trata de personas 105
Aplicación de la tecnología en la investigación policial 115
ATENCIÓN Y PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS Y TESTIGOS DEL DELITO DE TRATA DE
PERSONAS 121
¿Quién es la víctima del delito de trata de personas? 122
Victimización primaria y secundaria 124
Enfoques de atención y protección a las víctimas y testigos de trata de personas 124
Procedimiento de atención y protección ante casos de trata de personas 130
BIBLIOGRAFÍA 134

5
6
Módulo I
Módulo I
CURSOS
GENERALES
Legislación vinculada a la
función policial

Actuación policial frente a

grupos humanos en situación
de vulnerabilidad

Fortalecimiento institucional
y organizacional de la
comunidad

7
LEGISLACIÓN
VINCULADA A LA
FUNCIÓN POLICIAL

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Explica la importancia de los derechos humanos para el ejercicio de la función

policial.
2. Conoce el marco internacional y nacional que incorpora la protección a los derechos
humanos en el ejercicio de la función policial.
3. Aplica la protección de los derechos humanos como principio fundamental de su
trabajo policial.

Concepto y características de ξξ Universales: Pertenecen a todas las personas

sin distinción alguna, por lo que, el sexo, la
los Derechos Humanos orientación sexual, el origen étnico, la clase
social, la religión, el idioma o cualquier otra
Las Naciones Unidas señala circunstancia no constituye fundamento para
que los derechos humanos son privar a una persona de sus derechos.
derechos inherentes a todos los
seres humanos, sin distinción ξξ Inalienables: No pueden suprimirse
alguna de nacionalidad, lugar de o anularse, sino sólo restringirse bajo
residencia, sexo, origen nacional o étnico, color, ciertas condiciones y límites debidamente
religión, lengua, o cualquier otra condición. amparados en la Constitución.1
Todos tenemos los mismos derechos humanos,
sin discriminación alguna. Por ejemplo, la vida, ξξ Irrenunciables: Ninguna persona puede
la dignidad, la libertad, la igualdad, la educación, despojarse de sus derechos ni transferirlos.
la salud, el trabajo y, en general, cualquier otro Por ejemplo, los y las ciudadanas no pueden
derecho que se relacione con el desarrollo renunciar a su dignidad permitiendo ser
integral de la persona. sometidos a trata de personas, a esclavitud o
tortura.
Los derechos humanos tienen cinco
características:

1 En Perú, por ejemplo, en un estado de emergencia puede restringirse más no anularse el derecho de reunión de acuerdo con lo
establecido por el artículo 137 de la Constitución.

8
ξξ Imprescriptibles: No tienen fecha de
caducidad, pudiendo ejercerse a lo largo
Derecho Internacional de
de la vida. Por lo anterior, los niños y niñas los Derechos Humanos y
como los adultos mayores pueden ejercer
el derecho de acceso a la justicia, pudiendo
obligaciones de los Estados
presentar una denuncia por trata de personas El Derecho Internacional de los
sin que se requiera que sean acompañados Derechos Humanos es la rama
por un tercero. del derecho encargada de velar y
promover los derechos humanos.
ξξ Indivisibles, interrelacionados e
Por esa razón, establece
interdependientes: El avance o privación de
obligaciones a los Estados a través de tratados
alguno, implica el avance o privación de los
internacionales a los que estos deben haberse
demás. La libertad de expresión, por ejemplo,
adherido. De manera general, las obligaciones
se relaciona con el derecho al acceso a la
que se establecen a los Estados son dos: la
información pública. De ese modo, a mayor
obligación de respetar y la obligación de
transparencia del Estado, los ciudadanos
garantizar los derechos humanos.2
tendrán mejores oportunidades de formarse
una opinión crítica sobre las medidas que ξξ Obligación de respetar: Consiste en cumplir
aquellos asumen. con las normas nacionales e internacionales
que establecen las condiciones necesarias
Cabe señalar que, en tanto los derechos
para el ejercicio de los derechos humanos.
humanos son inherentes a la persona, los
Estados tienen la obligación de protegerlos. Por ejemplo, el Estado peruano debe proteger
Por ello, como veremos a continuación, el a sus ciudadanos y ciudadanas con igualdad
Estado tiene obligaciones impuestas en diversos y debe prohibir toda forma de discriminación
tratados internacionales. (Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos3. En esa medida, si la Policía Nacional
del Perú aprobaran una norma, según la cual,
serán retirados de la institución las personas
pertenecientes al colectivo LGTBI, el Estado
tiene la obligación de derogar la norma o la
práctica pues de lo contrario vulneraría su
deber de respetar el derecho humano a la
igualdad.

2 Las obligaciones de respetar y garantizar los derechos humanos se establecen de manera general o específica, dependiendo de la
materia que aborda cada tratado internacional. En el caso del Estado peruano, los tratados que le imponen obligaciones generales
son el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales y la
Convención Americana sobre Derechos Humanos.
Por su parte, entre los tratados internacionales que le imponen obligaciones de respeto y garantía específica se encuentran la Convención
Internacional sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación Racial, la Convención sobre la Eliminación de todas las
Formas de Discriminación contra la Mujer, la Convención contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes,
la Convención sobre los Derechos del Niño, la Convención Internacional sobre la Protección de los Derechos de Todos los Trabajadores
Migratorios y de sus Familiares, la Convención Internacional para la Protección de todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas,
la Convención sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad, la Convención sobre la Imprescriptibilidad de los Crímenes de
Guerra y de los Crímenes de Lesa Humanidad, el Convenio Nº 169 de la Organización Internacional del Trabajo sobre pueblos Indígenas
y Tribales en Países Independientes, la Convención Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura, la Convención Interamericana
sobre Desaparición Forzada de Personas, la Convención Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer
“Convención de Belem Do Pará” y la Convención Interamericana para la Eliminación de todas las Formas de Discriminación contra las
Personas con Discapacidad.
3 Suscrito por el Perú el 11 de agosto de 1977.

9
 ξξ Obligación de garantizar: Implica que los
Estados deben adoptar medidas legislativas,
Sistema Universal y Sistema
de política pública o de otra índole, de Interamericano de Protección
manera oportuna, para que los ciudadanos y
ciudadanas hagan efectivos sus derechos.
de los Derechos Humanos:
obligaciones de la Policía
Por ejemplo, el Estado peruano tiene la
obligación de garantizar los derechos de Nacional
las mujeres a partir de lo dispuesto en la
Convención Interamericana para Prevenir, Sistemas de Protección de
Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Derechos Humanos
mujer “Convención de Belem de Para”.4 Por
esa razón, el Estado peruano aprobó la Ley El Sistema Universal de
N° 30364 “Ley para prevenir, sancionar y Protección de los Derechos
erradicar la violencia contra las mujeres y Humanos es el mecanismo
los integrantes del grupo familiar”, es decir, creado por la Organización de las
adoptó una medida legislativa para que los Naciones Unidas (ONU), con la
derechos de las mujeres se hagan efectivos finalidad de proteger los derechos de todas las
en la realidad. personas que se encuentran bajo la jurisdicción de
los Estados miembros. En ese contexto, la ONU
Debemos mencionar que, cuando los Estados permite que las personas presenten quejas
no cumplen con las obligaciones de respetar por el incumplimiento de las obligaciones
y garantizar, se ha previsto que las personas internacionales de los Estados en materia de
pueden acudir al Sistema Universal de Protección derechos humanos.
de los Derechos Humanos o al Sistema
Interamericano de Protección de los Derechos Para ello, los y las ciudadanas pueden acudir
Humanos para requerir que los Estados cumplan a alguno de sus órganos, llamados comités,
con sus obligaciones. Sobre ambos sistemas, nos encargados de vigilar el cumplimiento de
referiremos en el siguiente punto. las convenciones que, de manera específica,
desarrollan determinado grupo de derechos. Por
ejemplo, si el derecho se encuentra protegido
por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos, deberá acudirse al Comité de Derechos
Humanos (CDH); por la Convención sobre los
Derechos del Niño, al Comité de los Derechos
del Niño (CRC); por la Convención Internacional
sobre la protección de los derechos de todos los
trabajadores migratorios y de sus familiares al
Comité de Protección de los Derechos de todos
los trabajadores migratorios y de sus Familiares
(CMW); por la Convención sobre la eliminación
de todas las formas de discriminación contra
la mujer, al Comité para la Eliminación de la
Discriminación contra la Mujer (CEDAW).5

4 Suscrita por Perú el 12 de julio de 1995

5 Otros comités son: en caso el derecho sea uno de los reconocidos por el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y
Culturales (DPIDESC), deberá acudirse al Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales (CDESC); por la Convención Internacional
sobre la Eliminación de todas las formas de Discriminación Racial, se acudirá al Comité para la Eliminación de la Discriminación Racial
(CERD); por la Convención contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes se acudirá al Comité contra la
Tortura (CAT); por la Convención sobre los derechos de las personas con discapacidad al Comité de los derechos de las personas con
discapacidad (CRPD); y por la Convención Internacional para la protección de todas las personas contra las desapariciones forzadas al
Comité contra las Desapariciones Forzadas (CED).

10
Caso
Lydia Cacho vs. México
En marzo de 2005, Lydia Cacho publicó un libro titulado “Los Demonios del Edén. El
poder que protege a la pornografía infantil”, en el cual reveló la existencia de una red de
corrupción y explotación infantil en México. En dicho libro la autora señaló como res-
ponsables o encubridores de la red, a varias autoridades públicas y empresarios de alto
nivel, entre ellos, José Nacif, una de las personas más ricas de México. Nacif denunció
a Lydia Cacho por el delito de difamación y un juzgado de Pueblo ordenó su detención
a pesar de no tener competencia para el caso. El 16 de diciembre de 2005, Cacho fue
detenida por tres agentes de la policía judicial de Puebla, dos agentes de la policía de
Quintana Roo y al menos cinco agentes privados de Nacif. Al ser trasladada de Quinta-
na Roo a Puebla, viaje que duró unas 20 horas, no se le permitió ingerir alimentos, no
se le suministró el medicamento requerido para tratar una bronquitis que le había sido
diagnosticada y se la autorizó a ir al baño en una sola ocasión. Sólo se le permitió reali-
zar una breve llamada telefónica a su pareja, que fue cortada cuando le informó que iba
acompañada de agentes policiales hombres. No se le permitió dormir, siendo obligada a
permanecer sentada con las manos hacia atrás, bajo amenaza de ser esposada y, en varias
ocasiones, uno de los agentes insertó una pistola en la boca de la autora realizando mo-
vimientos semicirculares y profiriendo comentarios sexuales. Este mismo agente pasó el
arma por sus senos, le separó las piernas y apuntó con el arma a sus genitales. El 17 de
diciembre, Cacho fue liberada tras el pago de una fianza. Posteriormente, la periodista
presentó denuncias contra los involucrados, pero todas fueron archivadas a pesar de
que unos audios revelaron la confabulación de Nacif con diversos funcionarios públicos
para darle un “escarmiento”. Por ello, el Comité de Derechos Humanos determinó que el
Estado mexicano violó los artículos 7 (Derecho a no ser sometido a torturas ni a penas
o tratos crueles, inhumanos o degradantes), 3 (Derecho a la igualdad entre hombres y
mujeres), 19 (Derecho a la libertad de expresión) y 9 (Derecho a la libertad y seguridad
personales) del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.

Puede accederse al caso completo aquí:

[Link]

Por su parte, el Sistema Interamericano y, de considerarlo pertinente, presenta el caso

de Protección de Derechos Humanos es el ante la Corte IDH. Esta última es quién decide
mecanismo creado por la Organización de los casos y, además, puede dictar medidas
Estados Americanos (OEA). Este sistema cuenta provisionales y cautelares. Debe señalarse que
con dos órganos: la Comisión Interamericana la Corte IDH, luego de emitir una sentencia,
de Derechos Humanos (CIDH) y la Corte hace el seguimiento correspondiente para que
Interamericana de Derechos Humanos (Corte el Estado la cumpla.
IDH). La primera recibe las peticiones individuales

11
 Caso
Hacienda Brasil Verde vs. Brasil
La República Federal de Brasil fue demandada ante el Sistema Interamericano de Dere-
chos Humanos porque entre los años 1988 y 2000 se presentaron denuncias ante la Po-
licía Federal de ese país, por la práctica de trabajo forzado en contra de 85 personas que
fueron captadas por los denominados “gatos” para trabajar en la Hacienda Brasil Verde,
ubicada en el Estado de Para. De acuerdo con las denuncias presentadas ante la Policía
Federal, las personas sometidas a trabajo forzado no podían abandonar la hacienda li-
bremente, desde que eran llevados a la misma contraían una deuda que debían pagar,
realizaban extenuantes jornadas de trabajo, su sueldo era muy bajo o no se les pagaba,
pasaban hambre y eran sometidos a tratos crueles, inhumanos y degradantes. Incluso, se
reportó la desaparición de dos adolescentes de 16 y 17 años, respectivamente, luego de
que estos intentaran huir del lugar. A pesar de las denuncias presentadas por los fami-
liares de los agraviados, e incluso por personas que lograron escapar de la hacienda, la
Policía Federal señaló en sus diversos informes que no había elementos que acreditaran
trabajo forzado sino meras irregularidades en la contratación de trabajadores. Por estas
razones, la Delegación Regional de Trabajo de Para y en su momento, el propio Ministe-
rio del Trabajo, que se apersonaron al lugar tiempo después de las denuncias, no acredi-
taron la existencia de trabajo forzado. No obstante, en base a indicios reportados por el
Ministerio del Trabajo, el Ministerio Público Federal presentó una denuncia contra los
involucrados por los delitos previstos en los artículos 149 (trabajo esclavo), 197.1 (aten-
tado contra la libertad del trabajo), 203 (frustrar derechos laborales) y 207 (tráfico de
trabajadores) del Código Penal de Brasil. No obstante, todos estos delitos prescribieron
al momento de buscarse su investigación y sanción. Frente a lo anterior, los agraviados
acudieron al Sistema Interamericano de Derechos Humanos y la Corte Interamericana
de Derechos Humanos determinó por unanimidad la responsabilidad internacional de
Brasil por la violación del derecho a no ser sometido a esclavitud y trata de personas,
establecido en el artículo 6.1 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos y
respecto de uno de los agraviados por la violación de su artículo 19 relativo a los dere-
chos de los niños pues lo era al momento de los hechos.

Puede accederse al caso completo aquí:

[Link]

12
Obligaciones de la Policía Nacional En los casos de arresto, el Manual señala que en
ningún caso este faculta a la privación indebida
en relación con los Sistemas de de la libertad ni menos al sometimiento
Protección a tortura ni a tratos inhumanos, crueles o
degradantes al intervenido. Este mandato
El ejercicio de la función policial se encuentra se relaciona con el artículo 2 de la Convención
relacionado con los diversos tratados de contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles,
derechos humanos a los que hemos hecho Inhumanos o Degradantes, según el cual, los
alusión hasta este momento. Por tanto, el estados deben impedir los actos de tortura,
incumplimiento de los derechos reconocidos en siendo que no podrán invocarse circunstancias
los mismos y la falta de acción del Estado para excepcionales tales como el estado de guerra o
sancionar dicho incumplimiento permitirá que la amenaza de guerra, la inestabilidad política
se demande al Estado peruano ante el Sistema interna o cualquier otra emergencia pública
Universal o Interamericano de Protección de los como justificación de la tortura. Asimismo, se
Derechos Humanos. señala que no podrá invocarse una orden de un
funcionario superior o de una autoridad pública
En efecto, la Ley de la Policía Nacional del como justificación de la tortura.
Perú establece como uno de sus principios
institucionales a la primacía de la persona Finalmente, en el caso de arresto de niños, niñas
humana y sus derechos fundamentales, el y adolescentes, el Manual establece que estos
respeto a su dignidad y a las garantías para deberán ser separados de los adultos durante
el pleno ejercicio de sus derechos. Además, las intervenciones, de preferencia y en directa
considera los enfoques de derechos humanos, relación a su edad y conducta, debiendo
género e interculturalidad (Artículo VII). Por lo estar al cuidado de personal especialmente
que, entre las funciones centrales de la Policía asignado para esta labor. Esta obligación
Nacional se encuentra garantizar los derechos se vincula con el compromiso contraído por
de las personas, privilegiando de manera el Estado peruano a través de la Convención
especial a la población en riesgo, vulnerabilidad sobre los Derechos del Niño. Ciertamente, su
y abandono, incorporando los enfoques de artículo 37 señala que todo niño privado de
derechos humanos, género e interculturalidad libertad debe ser tratado con la humanidad y
en sus intervenciones (artículo 2. 5). el respeto que merece la dignidad inherente a
la persona humana, de manera que se tengan
A partir de ello, el Manual de Derechos Humanos en cuenta las necesidades de las personas de su
aplicados a la Función Policial establece, por edad. En particular, señala la Convención, todo
ejemplo, que al practicarse un interrogatorio niño privado de libertad estará separado de los
toda persona tiene derecho a no ser obligada ni adultos, a menos que ello se considere contrario
compelida a declarar o reconocer culpabilidad al interés superior del niño.
contra sí misma, lo que se relaciona con el
derecho a no ser obligada a declarar contra sí
misma ni a confesarse culpable, reconocido
en el artículo 17, numeral 3, literal g) del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
Asimismo, el Manual menciona que el personal
policial debe usar técnicas de entrevistas que
sean compatibles con los derechos de la persona
sometida a interrogatorio, prohibiéndose
preguntas asociadas a cuestionar, burlarse
o condenar el aspecto físico, forma de vida,
conducta, etc. Esta obligación se relaciona con el
derecho a la igualdad, reconocido en el artículo
14 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos.

13
 Normativa internacional Al respecto, debe tomarse en consideración que
de acuerdo con el artículo 2 inciso 5 del Decreto
como derecho interno Legislativo N° 1267, Ley de la Policía Nacional
del Perú, es función de la policía garantizar
peruano los derechos de las personas y, en ese marco,
La Constitución es la norma prevenir, combatir, investigar y denunciar la
suprema de los Estados comisión de los delitos y faltas previstos en el
que reconocen los derechos Código Penal y leyes especiales (inciso 7) como
fundamentales de las personas. investigar la desaparición y trata de personas
Los derechos humanos se pueden (inciso 11).
encontrar en el artículo 2 de la Constitución
Esto último se relaciona, por ejemplo, con
Política del Perú, aunque otros artículos también
el Convenio sobre el trabajo forzoso de la
los regulan. En el artículo 2 encontramos, por
Organización Internacional del Trabajo (OIT),
ejemplo, el derecho a la vida, a la integridad
según el cual, los estados se obligan a suprimir
moral, psíquica y física y al libre desarrollo y
el empleo del trabajo forzoso u obligatorio en
bienestar (inciso 1), el derecho a la igualdad
todas sus formas, vale decir, todo aquel exigido
(inciso 2), a trabajar libremente (inciso 15), a
a un individuo bajo la amenaza de una pena
contratar con fines lícitos siempre que no se
cualquiera y para el cual dicho individuo no se
contravengan leyes de orden público (inciso
ofrece voluntariamente. Asimismo, de acuerdo
14) o el derecho a la paz, a la tranquilidad, al
con el Convenio sobre las peores formas de
disfrute del tiempo libre y al descanso, así como
trabajo infantil de la OIT deben suprimirse
a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado
las peores formas de trabajo de niños, niñas y
al desarrollo de la vida (inciso 22).
adolescentes, tales como:
Por su parte, en artículos como el 23, 24, 25 y 26
a. todas las formas de esclavitud o las prácticas
de la Constitución se desarrollan aspectos del
análogas a la esclavitud, como la venta y la
derecho al trabajo. Por ejemplo, que ninguna
trata de niños, la servidumbre por deudas y
relación laboral puede limitar el ejercicio de
la condición de siervo, y el trabajo forzoso u
los derechos constitucionales, ni desconocer o
obligatorio, incluido el reclutamiento forzoso
rebajar la dignidad del trabajador (artículo 23),
u obligatorio de niños para utilizarlos en
que la jornada ordinaria de trabajo es de ochos
conflictos armados;
horas diarias o cuarenta y ocho horas semanales,
como máximo (artículo 25) o el carácter b. la utilización, el reclutamiento o la oferta de
irrenunciable de los derechos reconocidos por la niños para la prostitución, la producción de
Constitución y la ley por parte de los trabajadores pornografía o actuaciones pornográficas;
y las trabajadoras (artículo 26).
c. la utilización, el reclutamiento o la oferta
Cabe mencionar que, en el caso peruano, de de niños para la realización de actividades
acuerdo con los artículos 3.55 y la Cuarta ilícitas, en particular la producción y el tráfico
Disposición Final y Transitoria de la Constitución, de estupefacientes, tal como se definen en
los derechos reconocidos en los tratados los tratados internacionales pertinentes, y
internacionales de derechos humanos
también forman parte del ordenamiento d. el trabajo que, por su naturaleza o por
jurídico nacional y tienen rango constitucional. las condiciones en que se lleva a cabo, es
Estos tratados, como sucede con el caso de probable que dañe la salud, la seguridad o la
los derechos reconocidos en la Constitución, moralidad de los niños.
también establecen obligaciones para el ejercicio
de la función policial.

14
Por ello, cuando la Policía Nacional del Perú, por En cambio, son contextos de conflicto aquellos
mandato del artículo 166 de la Constitución: en los que la Policía Nacional del Perú debe hacer
uso de la fuerza o de métodos de disuasión. En
i. mantenga y restablezca el orden interno, estos casos, debe tener especial cautela en
el ejercicio de sus funciones y debe estar al
ii. preste protección y ayuda a las personas y a la tanto de las normas que establecen pautas
comunidad, de actuación que garantizan los derechos
humanos. A manera de ejemplo, la policía puede
iii. garantice el cumplimiento de las leyes y
hacer uso de la fuerza según lo establecido en el
la seguridad del patrimonio público y del
Decreto Legislativo N° 1186, Decreto Legislativo
privado, o
que regula el uso de la fuerza por parte de la
Policía Nacional del Perú y su Reglamento, es
iv. realice acciones de prevención, investigación
decir, para lograr el control de una situación
y combate de la delincuencia,
que constituye una amenaza o atenta contra
Debe respetar y garantizar en su actuación, los la seguridad, el orden público, la integridad o la
derechos reconocidos por nuestra Constitución vida de las personas.
y los tratados sobre derechos humanos.
Estas situaciones son complejas porque
requieren que la policía evalúe la situación con
celeridad y reaccione de tal manera que, en cada
paso, respete los derechos de los ciudadanos
Los derechos humanos como y ciudadanas involucradas. Por ello, en estos
base de la función policial supuestos el propio Decreto Legislativo N°
1186 establece principios de actuación que
De este modo, los derechos permitirán conjugar el ejercicio de la función
humanos se encuentran a la judicial con el respeto de los derechos
base de la función policial. La humanos. Estos principios son los siguientes:
Policía Nacional del Perú es una
institución importantísima para ξξ Principio de Legalidad: El uso de la fuerza
el resguardo de los derechos de las personas, debe orientarse a un fin legal y los medios y
tanto para prevenir su violación como para lograr métodos utilizados para la consecución de
sancionar las violaciones que ya han ocurrido. dicho fin deben estar amparados en el marco
Ahora bien, el respeto de los derechos de las del Derecho Internacional de los Derechos
personas puede materializarse en contextos de Humanos, la Constitución Política del Perú y
sosiego como de conflicto. demás normas nacionales sobre la materia.

Son contextos de sosiego, por ejemplo, la ξξ Principio de Necesidad: Se debe recurrir al

recepción de denuncias en la sede policial. En uso de la fuerza en el cumplimiento del deber
ese caso, para respetar el derecho de acceso a sólo cuando otros medios resulten ineficaces
la justicia de las personas, la policía no podrá o no garanticen de ninguna manera el logro
colocar trabas para que la víctima denuncie. O, del objetivo legal buscado. Además, este
en casos en los que encuentre a una persona principio también comprende el análisis de
agraviada por un delito, deberá tratarla con la razonabilidad del nivel de fuerza a usar y
empatía y poniéndose en su lugar, a fin de cumplir establece que esta dependerá del nivel de
con el derecho a la integridad física o psíquica. cooperación, resistencia o agresión de la
persona intervenida y las condiciones del
entorno.

15
 ξξ Principio de Proporcionalidad: El uso de la necesidad y proporcionalidad recogidos en el
fuerza que se emplee para alcanzar el objetivo Decreto Legislativo N° 1186; mientras para otro
legal buscado debe corresponderse con la grupo de personas, más allá del tenor literal
resistencia ofrecida y el peligro representado del artículo 20 inciso 11) del Código penal, la
por la persona a intervenir o la situación a actuación policial debía ajustarse a los principios
controlar.6 mencionados. Ante estas posiciones, el Acuerdo
Plenario establece que el artículo 20 inciso 11)
De esta forma, tanto en contextos de sosiego del Código Penal no constituye una licencia
como de conflicto, por más difícil que sean estos para matar o lesionar; por el contrario, ha
últimos, la Constitución y las normas le exigen señalado que:
a la policía el respeto a los derechos humanos,
motivo por el cual, su formación en esta materia La eximente de obrar en cumplimiento de un
y el reconocimiento de su importancia será vital deber no comprende los tratos inhumanos o
para el correcto desempeño de sus funciones. Al degradantes, prohibidos en la Constitución
respecto, cabe señalar que el Acuerdo Plenario Política o internacionalmente, pues suponen
un atentado grave contra la dignidad de la
N° 05-2019/CJ-116 relaciona los alcances del
persona (…) Para que sea de aplicación la
Decreto Legislativo N° 1186 con el artículo 20 eximente referida “es preciso que la violencia
inciso 11) del Código Penal, según el cual: sea la menor posible para la finalidad
pretendida, esto es, por un lado, que se utilice
Artículo 20.- Están exentos de responsabilidad el medio menos peligroso, y por otro lado,
penal: que ese medio se use del modo menos lesivo
11) Los miembros de las Fuerzas Armadas posible. (Fundamento 52)
y la Policía Nacional del Perú que, en el
cumplimiento de su deber y en uso de sus Por lo anterior, evidentemente los principios
armas u otro medio de defensa, cause lesiones
recogidos en el Decreto Legislativo N° 1186, su
o muerte.
Reglamento (Decreto Supremo N° 012-2016-IN),
Sobre el particular, conviene recordar que surgió la Resolución Ministerial N° 952-2018 (Manual
una “controversia” debido a que la causa de de Derechos Humanos aplicados a la Función
justificación contenida en el referido artículo Policial) y en normas internacionales, tales
20 inciso 11) del Código Penal fue modificada. como, el Código de Conducta para Funcionarios
Ciertamente, en su formulación inicial señalaba encargados de hacer cumplir la ley o los Principios
que la exención de responsabilidad penal operaba básicos sobre el empleo de la fuerza y de armas
cuando el efectivo policial en cumplimiento de de fuego por los funcionarios encargados de
su deber causare lesiones o muerte en uso de sus hacer cumplir la ley, deben aplicarse cuando un
armas en forma reglamentaria; no obstante, la efectivo policial utilice la fuerza. En esa línea, el
Ley N° 30151, de 13 de enero de 2014, abandonó Acuerdo Plenario N° 05-2019/CJ-116 ha agregado
esta fórmula por la frase en uso de sus armas u que:
otro medio de defensa.
Desde luego no se pretende desarmar a la policía
a escala mundial, sino se aspira a promover
A partir de esa modificación, un grupo de personas intervenciones policiales firmes y eficaces,
consideraba que cuando los efectivos policiales que, al mismo tiempo, sean razonablemente
usaran la fuerza no era necesario evaluar su respetuosas de los derechos básicos
actuación a partir de los principios de legalidad, internacional y nacionalmente declarados y

6 Ley N° 31012, Ley de Protección Policial, del 11 de setiembre de 2019, modificó el Decreto Legislativo No 1186, Decreto Legislativo que
regula el uso de la fuerza por parte de la Policía Nacional del Perú, derogando el literal c, del numeral 4.1, del artículo 4, que recogía el
principio de proporcionalidad. Sin embargo, este es recogido por los diversos instrumentos internacionales ratificados por el Perú y por
tanto es importante conocer su contenido.

16
 protegidos. La norma internacional vigente Por lo anterior, el Manual de Derechos
para el Perú, hace referencia clara y reiterada Humanos aplicados a la Función Policial
de la fórmula “empleo de la fuerza en señala en su capítulo V apartado B)
cumplimiento de la ley” por cuanto la ley ya ha que, en toda investigación policial, las
limitado tanto el uso de armas letales como de
personas detenidas o en libertad deben ser
armas no letales. (Fundamento 58)
consideradas inocentes mientras no se haya
declarado judicialmente su responsabilidad.

Nota metodológica
Actividad
Se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra Resuelva el siguiente caso práctico en
en el Manual de Actividades. grupo:

Un grupo de policías logra atrapar a

un sujeto que, por sus características,
coincide con las otorgadas por diversas
mujeres que lo han denunciado por
Nuevo Código Procesal Penal: el delito de violación sexual. En ese
contexto, la policía solicita a las víctimas
principios de la actuación que se apersonen a la comisaría para
reconocer al sujeto y todas coinciden
policial en que él fue el agresor. Luego de ello, la
policía ofrece una conferencia de prensa y
La Policía Nacional del Perú el Capitán a cargo señala ante los medios
tiene entre sus funciones la de comunicación que ha detenido a la
persona que violó a 15 mujeres y que
prevención, investigación y espera caiga sobre él todo el peso de la
combate de la delincuencia, ley ¿Considera que se ha respetado el
temas vinculados al ejercicio principio-derecho de la presunción de
del Derecho penal. De ahí que su actuación inocencia? ¿Cuál debió ser el lenguaje
también se halle vinculada por lo que establece utilizado por el Capitán?
el Nuevo Código Procesal Penal, que regula
los procedimientos de intervención en la
investigación criminal. Cuando menos tres
disposiciones contenidas en el Título Preliminar Nota metodológica
del mencionado código resultan importantes
para el ejercicio de la función policial. Primero,
El o la docente puede solicitar a los y
la presunción de inocencia y, segundo, la
las participantes del curso que busquen
legitimidad de la prueba en concordancia con el en sus computadoras o equipos móviles
artículo referido al titular de la acción penal. noticias relacionadas con la presentación
de presuntos agresores sexuales ante la
ξξ Presunción de inocencia (Artículo II) prensa, por parte de la Policía Nacional y
analicen el lenguaje utilizado.
La presunción de inocencia es un derecho
Otro ejercicio sugerido es que, días
humano reconocido tanto en la Convención antes de la clase, se solicite a los y las
Americana sobre Derechos Humanos como participantes buscar y traer a la sesión,
en la Constitución Política del Perú. Según noticias sobre intervenciones policiales
este derecho, toda persona inculpada de a presuntos/as agresores sexuales,
delito tiene derecho a que se presuma pedófilos/as o quienes cometieron
violencia de género, incluyendo videos
su inocencia mientras no se establezca donde los y las presenten a la prensa.
judicialmente su culpabilidad. Asimismo, Luego, en clase, se pueden analizar
según este derecho, en caso de duda sobre la el material encontrado por los y las
responsabilidad penal debe resolverse a favor participantes.
del imputado.

17
 ξξ Legitimidad de la prueba (Artículo VIII) y
Titular de la acción penal (Artículo IV) Actividad
Todos los medios de prueba de la comisión
Resuelva los siguientes casos prácticos en
de un delito que recopile la policía deben grupo:
ser obtenidos mediante un procedimiento
que respete las reglas establecidas en la 1. Un equipo de policías ha detectado
Constitución y los derechos humanos. Si estos operaciones sospechosas en una
son obtenidos en violación de los derechos vivienda, aparentemente vinculadas
con la micro comercialización de
fundamentales de la persona, no podrán drogas. La policía decide vigilar el
utilizarse en el proceso por constituir lugar durante días y hacer seguimiento
prueba prohibida. Por ejemplo, no tienen a las personas que entran y salen del
efecto legal los documentos privados que lugar. Como a las dos semanas, un
han sido abiertos, incautados, interceptados miembro del equipo policial logra
contactarse con la persona encargada
o intervenidos sin la existencia de un de vender la droga y decide, junto con
mandato judicial debidamente motivado o el equipo, realizar una intervención al
carecen de valor las declaraciones obtenidas momento de la entrega. ¿Era necesario
por violencia moral, psíquica o física, tortura que el equipo policial cuente con
o tratos humillantes o denigrantes (Tribunal autorización fiscal? ¿En base a qué
norma legal y/o constitucional sustenta
Constitucional 2010, párr. 16). su respuesta?
En esa medida, el Ministerio Público conduce 2. En el marco de una investigación de
desde su inicio la investigación del delito, por corrupción por parte del Ministerio
lo que, la Policía Nacional del Perú debe Público, este ordena a miembros
trabajar en conjunto con el fiscal a cargo de la Policía Nacional a realizar
interceptaciones telefónicas a pesar
para que su actuación revista de legalidad de que no cuenta con autorización
y, en su momento, las pruebas puedan ser judicial. ¿Considera que el hecho
utilizadas en el proceso judicial. Actuar de no haber dado conocimiento de
sin el conocimiento del Ministerio Público estas actividades al Poder Judicial
hará que, más adelante, el juez no tenga traerá algún problema en el uso de
las escuchas en el marco del proceso
más opción que invalidar las intervenciones penal?
realizadas por la Policía Nacional del Perú.
Por lo demás, debe tenerse en cuenta que 3. En una investigación en la que usted
existen situaciones en las cuales, incluso está a cargo, se vienen realizando una
bajo la dirección de la investigación por parte serie de incautaciones para poder
detener al sospechoso Ramiro Acosta,
del Ministerio Público, este requiere de la principal narcotraficante del país.
autorización de un juez para la realización de Así pues, dentro de los operativos
determinadas medidas por cuanto inciden que se realizan, se ha ingresado sin
en el ejercicio de derechos fundamentales. autorización judicial a la casa de Ivana
Piénsese, por ejemplo, en el levantamiento López, donde se ha encontrado la
droga para incriminar a Acosta. ¿Esta
del secreto de las comunicaciones, el secreto intervención requería autorización
bancario o la reserva tributaria. judicial? ¿Por qué?

Si las intervenciones de la Policía Nacional e A propósito de los casos planteados

incluso del Ministerio Público no se ajustan se recomienda que los participantes
a los lineamientos establecidos en el párrafo compartan experiencias similares a las
descritas. Asimismo, que se discuta en
anterior, los medios probatorios obtenidos torno a los canales de coordinación
no podrán ser tomados en cuenta en la entre la policía, la fiscalía y los juzgados
acreditación del delito por considerárseles – penales en el marco de la investigación
como se ha explicado- prueba prohibida. criminal, incidiendo en las dificultades
e implementaciones que deberían
realizarse.

18
ACTUACIÓN POLICIAL
FRENTE A GRUPOS
HUMANOS EN SITUACIÓN
DE VULNERABILIDAD

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Identifica los lineamientos de actuación de la Policía Nacional del Perú frente a grupos
en situación de vulnerabilidad.
2. Comprende el alcance del principio de interés superior del niño y lo utiliza en el
tratamiento de niños, niñas y adolescentes víctimas de violencia.
3. Define qué se entiende por violencia contra la mujer por su condición de tal y lo utiliza
en el análisis de los casos de violencia contra mujeres.
4. Identifica los rasgos característicos del acoso sexual en espacios públicos y
comprende la importancia de su prevención e investigación.
5. Comprende que en el Estado peruano existen culturas distintas que deben convivir en
armonía y respeto e integra dicha constatación al quehacer policial.

La actuación de la Policía Nacional del Perú en

respeto de los derechos humanos también
La protección de Niños,
implica que estos tomen en cuenta las Niñas y Adolescentes
necesidades que requieren los grupos en
situación de vulnerabilidad en su atención. Los niños, niñas y adolescentes
Por ello, en esta unidad nos detendremos en el son aquellas personas que
estudio de tres grupos:7 tienen menos de 18 años y
son considerados población
1. Niños, niñas y adolescentes vulnerable porque no pueden
2. Mujeres ejercer todos sus derechos con autonomía en
tanto no han cumplido la mayoría de edad. Por
3. Población LGTBI
esta razón, la Convención sobre los Derechos del
4. Pueblos indígenas

7 Cabe señalar que además de estos tres grupos, el Manual de Derechos Humanos aplicados a la función policial reconoce como grupos
en situación de vulnerabilidad a la población LGBTI, a las personas Adultas Mayores, a las personas con discapacidad, a las personas
que viven con VIH/SIDA, a las personas trabajadoras sexuales y a los desplazados internos y migrantes.

19
 Niño obliga a todas las instituciones públicas y
privadas a actuar en respeto del Principio del Actividad
Interés Superior del Niño, vale decir, a que en
las actuaciones que directa o indirectamente
Observa el video “Los Derechos de
involucren a niños, niñas o adolescentes se Niños y Niñas en el Perú” producido por
tomen medidas que privilegien su bienestar. UNICEF Perú e identifique los derechos
Como menciona la Ley N° 30466 “Ley que de niños, niñas y adolescentes que se
establece parámetros y garantías procesales vinculan al ejercicio de la actividad
policial. En ese contexto, comente con sus
para la consideración primordial del Interés
compañeros casos reales o simulados que
Superior del Niño”, el interés superior del niño demuestren la mencionada vinculación
es un derecho, un principio y una norma de y señale cuál fue o debió ser la actuación
procedimiento que otorga al niño el derecho de la Policía Nacional del Perú para el
a que se considere de manera primordial su respeto y potenciación de los derechos del
referido grupo vulnerable.
interés superior en todas las medidas que
afecten directa o indirectamente a los niños Se recomienda tener a mano la
y adolescentes, garantizando sus derechos Convención sobre los Derechos del Niño
humanos. y el Código de los Niños y Adolescentes.

Esta actuación debe tomar en cuenta “los deseos [Link]

eqAO1NY
y sentimientos del niño, niña o adolescente
-de acuerdo con su edad y madurez- y sus
necesidades físicas, emocionales y educativas”
(López Contreras 2015, 55).
Existen normas específicas que vinculan la
El Principio del Interés Superior del Niño vincula a actividad policial con el ejercicio de derechos
la Policía Nacional del Perú que, en su actuación, de niños, niñas y adolescentes. Entre las
deberá respetar y potenciar los derechos de los normas más importantes se encuentran la
niños, niñas y adolescentes. Estos derechos Convención sobre los Derechos del Niño, el
se encuentran reconocidos no sólo en la Código de los Niños y Adolescentes y la Ley N°
Convención sobre los Derechos del Niño sino 30364 “Ley para prevenir, sancionar y erradicar
–en sede nacional- en el Código de los Niños y la violencia contra las mujeres y los integrantes
Adolescentes. Entre los derechos de niños, niñas del grupo familiar” y su Reglamento (Decreto
y adolescentes encontramos el derecho a la vida Supremo Nº 009-2016-MIMP)y la Ley N° 30466
e integridad, a la atención del Estado desde su “Ley que establece parámetros y garantías
concepción, a vivir en un ambiente sano, a la procesales para la consideración primordial
libertad e identidad, a vivir en una familia, entre del Interés Superior del Niño” y su Reglamento
otros. Todos estos derechos se vinculan con la (Decreto Supremo N° 002-2018-MIMP).
actividad policial directa o indirectamente,
por ello, conviene que antes de revisar las De acuerdo con el artículo 19 de la Convención
normas pertinentes que hacen referencia a la sobre los Derechos del Niño, los estados a
intervención de la policía para proteger a este través de sus autoridades deben adoptar todas
grupo vulnerable, realicemos juntos la siguiente las medidas legislativas, administrativas,
actividad. sociales y educativas apropiadas para proteger
al niño, niña y adolescente contra toda forma
de perjuicio o abuso físico o mental, descuido
o trato negligente, malos tratos o explotación,
incluido el abuso sexual.

20
En sentido similar, el Código de los Niños y último, la norma establece el siguiente deber
Adolescentes establece en su artículo 4 que para la policía:
el niño, niña o adolescente tienen derecho a
que se respete su integridad moral, psíquica Es deber de la Policía Nacional del Perú informar,
y física y a su libre desarrollo y bienestar, no bajo responsabilidad, con profesionalismo,
imparcialidad y en estricto respeto del derecho
pudiendo ser sometidos a tortura, ni a trato
de privacidad y confidencialidad de la víctima,
cruel o degradante. En ese contexto, la norma acerca de sus derechos y de los mecanismos de
considera formas extremas que afectan la denuncia.
integridad personal de este grupo vulnerable,
al trabajo forzado y la explotación económica, Por ese deber, las dependencias policiales
así como al reclutamiento forzado, la deben exhibir en un lugar visible, en castellano
prostitución, la trata, la venta y el tráfico de o en lengua propia del lugar, la información
niños y adolescentes y todas las demás formas sobre los derechos que asisten a las víctimas
de explotación. Al respecto, el artículo 38 del de violencia y de los servicios de atención
Código de los Niños y Adolescentes establece que brinda el estado de manera gratuita para
que los niños, niñas o adolescentes víctimas de las mismas. Para este efecto, es obligatoria
las prácticas referidas deben recibir atención la entrega de una cartilla de información a
integral y que en todos los procedimientos la víctima en su propia lengua. El Ministerio
policiales y judiciales deben garantizarse sus del Interior verifica el cumplimiento de esta
derechos. obligación.

Por su parte, la Ley N° 30364 y su Reglamento Además, la Ley N° 30364 ha establecido un

tienen por objeto prevenir, erradicar y tratamiento diferenciado para niños, niñas y
sancionar toda forma de violencia producida adolescentes que la Policía Nacional del Perú
en el ámbito público o privado contra las mujeres debe respetar. Así, por ejemplo, se les reconoce
por su condición de tales, y contra los integrantes capacidad procesal, por lo que, un niño, niña
del grupo familiar. En especial, cuando se o adolescente puede denunciar un acto de
encuentran en situación de vulnerabilidad, violencia contra ellos mismos o un tercero sin
por la edad o situación física como las niñas, la presencia de un adulto. La Policía Nacional
niños y adolescentes. del Perú debe tramitar dicha denuncia. Es
más, se señala que la policía debe garantizar
En ese contexto, se ha establecido que uno de en ese marco la seguridad de las niñas, niños y
los principios rectores que debe seguir la adolescentes hasta que se dicte la medida de
Policía Nacional del Perú en la aplicación de la protección correspondiente.
Ley N° 30364 “Ley para prevenir, sancionar y
erradicar la violencia contra las mujeres y los Además, se ha establecido que cuando la víctima
integrantes del grupo familiar” es el Principio sea niña, niño o adolescente, su declaración
del Interés Superior del Niño, reconocido debe practicarse bajo la técnica de entrevista
también en el artículo 3 de la Convención única a fin de evitar su revictimización
sobre los Derechos del Niño y el artículo IX y, consecuentemente, mayores daños
del Título Preliminar del Código de los Niños psicológicos. Al respecto, cabe mencionar
y Adolescentes. Según el referido principio, la que la policía debe escuchar a las víctimas con
policía debe perseguir el bienestar del menor de empatía, poniéndose en su lugar y teniendo
edad en el marco de cualquier acción o conducta en cuenta su edad, de ahí que no se les puede
que le cause al niño, niña o adolescente muerte, exigir información o un comportamiento que no
daño o sufrimiento físico, sexual o psicológico y responda a estas circunstancias. Ciertamente,
que se produzca en el contexto de una relación conviene que en este contexto se aplique el
de responsabilidad, confianza o poder, de parte enfoque generacional recogido también por la
de un integrante del grupo familiar. Por ello, Ley N° 30364, según el cual, deben identificarse
la Policía debe perseguir la materialización de las relaciones de poder entre las distintas edades
los derechos a una vida libre de violencia y a la de la vida y sus vinculaciones a fin de tener en
asistencia y protección integrales. Sobre este cuenta, por ejemplo, las presiones o miedos a los

21
 que se ven sometidos niñas, niños y adolescentes,
su desarrollo psicológico, entro otros. Nota metodológica
En el marco de lo establecido por la Ley N°
Se sugiere al o la docente realizar el
30364, y la Ley N° 30466 y su Reglamento, la Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra
Policía Nacional del Perú está obligada a en el Manual de Actividades.
garantizar el acceso de todas las niñas, niños
y adolescentes a los servicios de protección,
coordinando e intercambiando información en
favor de su interés superior, evitando cualquier
tipo de trámite burocrático que pudiese
perjudicarlos (artículo 11.6 del Reglamento). Violencia contra la mujer
Cabe mencionar que el Reglamento de la Ley
y los integrantes del grupo
N° 30466 menciona la Policía Nacional del familiar
Perú debe aplicar el enfoque de igualdad y no
discriminación, según el cual, los niños, niñas Violencia contra la mujer
y adolescentes deben ejercer sus derechos en
igualdad de condiciones, sin discriminación De acuerdo con el Informe Anual
alguna por motivo de identidad étnica, cultural, 2017-2018 de ONU Mujeres, la
idioma, origen, sexo, género, entre otros (artículo violencia contra las mujeres
3, literal c). Esta referencia resulta importante constituye una situación
porque según la Comisión Interamericana de generalizada en el mundo (18),
Derechos Humanos existen casos de violencia por eso, su erradicación es fundamental para
ejercida por padres, madres o familiares los Estados. En ese contexto, la Ley N° 30364
en contra de niños, niñas y adolescentes “Ley para prevenir, sancionar y erradicar la
percibidas como lesbianas, gay o bisexuales a violencia contra las mujeres y los integrantes
fin de “corregirlos” (2015). del grupo familiar” sanciona y ofrece protección
integral frente a la violencia contra las mujeres
Ante ello, debe quedar claro que la norma referida por su condición de tales, vale decir, cuando su
obliga a incorporar el enfoque de género, por lo muerte, daño o sufrimiento físico, sexual o
que deben identificarse los roles y oportunidades psicológico se produce en el contexto de una
que tienen las niñas, niños y adolescentes en la situación de discriminación estructural que
sociedad, así como las asimetrías que existen buscar imponerles estereotipos de género que
entre ellos. En esa medida, la Policía Nacional las subordinan.8
del Perú no podrá normalizar o justificar
situaciones de violencia, entre otras razones,
por la pertenencia del niño, niña o adolescente
a la comunidad LGTBIQ.

8 La Ley N° 30364, artículo 5, define la violencia contra las mujeres por su condición de tales como: “Violencia contra las mujeres: Es
cualquier acción o conducta que les causa muerte, daño o sufrimiento físico, sexual o psicológico por su condición de tales, tanto en
el ámbito público como en el privado. Se entiende por violencia contra las mujeres: a. La que tenga lugar dentro de la familia o unidad
doméstica o en cualquier otra relación interpersonal, ya sea que el agresor comparta o haya compartido el mismo domicilio que la
mujer; b. La que tenga lugar en la comunidad, sea perpetrada por cualquier persona y comprende, entre otros, violación, abuso sexual,
tortura, trata de personas, prostitución forzada, secuestro y acoso sexual en el lugar de trabajo, así como en instituciones educativas,
establecimientos de salud o cualquier otro lugar; c. La que sea perpetrada o tolerada por los agentes del Estado, donde quiera que
ocurra”.
Además, el Reglamento de la Ley N° 30364 (Decreto Supremo 009-2016-MIMP), en su artículo 4 inciso 3, ha precisado que:
“La violencia contra la mujer por su condición de tal...Es la acción u omisión identificada como violencia según los artículos 5 y 8 de la Ley
que se realiza en el contexto de violencia de género, entendida ésta como una manifestación de discriminación que inhibe gravemente
la capacidad de las mujeres de gozar de derechos y libertadas en pie de igualdad, a través de relaciones de dominio, de sometimiento
y subordinación hacia las mujeres. Las operadoras y los operadores comprenden e investigan esta acción de modo contextual como
un proceso continuo. Esto permite identificar los hechos típicos que inciden en la dinámica de relación entre la víctima y la persona
denunciada, ofreciendo una perspectiva adecuada para la valoración del caso”.

22
Para comprender los supuestos sancionados por mujeres que han coqueteado con personas a las
la Ley N° 30364 conviene entender qué son los que luego han denegado mantener una relación
estereotipos de género. A ello nos ayudará la sexual, las violaron o mataron. En el mismo
siguiente actividad. sentido, cuando se ha descubierto o incluso
presumido la infidelidad de una mujer se les
ha producido la muerte. Estos serían casos de
violencia contra las mujeres por su condición
Actividad de tales, ya que, al no respetar la característica
que la sociedad les impone (ser recatadas y no
Observe el video “Estereotipos y Roles ejercer-por ejemplo- su libertad sexual) se
de Género” de la Cooperación Alemana ejerce violencia sobre las mismas.
y el Programa Regional Como Vo Mujer
y resuelva las siguientes preguntas: Entender qué son los estereotipos de género
(a) ¿Cuál es la diferencia entre sexo y
importa, cuando menos, dos aspectos
género?, (b) ¿Qué caracteriza al género
femenino y al masculina?, (c) ¿Qué es un importantes para los miembros de la Policía
estereotipo de género?, (d) ¿Por qué los Nacional del Perú en la atención de mujeres:
estereotipos de género facilitan el ejercicio
de violencia contra las mujeres? 1. Que definidos los estereotipos de género como
construcciones sociales debe comprenderse
[Link]
watch?v=d36phzZib90
que de ningún modo se constituyen en
características innatas a hombres y mujeres;

2. Como consecuencia de lo anterior, los

estereotipos de género no pueden vincular
A partir del video revisado, queda claro que los la actuación policial, por el contrario, por
estereotipos de género son construcciones mandato del principio de igualdad, estas
sociales que definen el comportamiento construcciones sociales no pueden ser
de hombres y mujeres a partir de ciertas tomadas en cuenta para denegar el acceso a
características que un sector importante de la la justicia de las mujeres.
sociedad considera innatas a cada uno de ellos.
Así, es común que en la sociedad se considere que 3. La norma expresamente lo prohíbe.
la mujer se caracteriza por ser delicada, sensible,
emocional, débil, recatada, abnegada y, como
consecuencia de ello –por ejemplo- no puede
ejercer libremente su sexualidad. En cambio, la Lo anterior se encuentra
sociedad atribuye como características propias expresamente establecido en la
de los hombres la fuerza, la rudeza, el egoísmo, Ley N° 30364 “Ley para prevenir,
la frialdad para la toma de decisiones, o la sancionar y erradicar la violencia contra
vehemencia sexual. las mujeres y los integrantes del grupo
familiar” que en su artículo 18 señala: “…Los
En ese contexto, si un hombre posee múltiples operadores del sistema de justicia deben
parejas sexuales –de manera general- no recibirá seguir pautas concretas de actuación que
-o no del mismo modo- reproche alguno por eviten procedimientos discriminatorios
parte de la sociedad ya que la vehemencia sexual hacia las personas involucradas en situación
le caracteriza. En cambio, en el caso de las de víctimas. Esto implica no emitir juicios
mujeres la situación será distinta pues de manera de valor ni realizar referencias innecesarias
generalizada se cree que deben ser recatadas y, si a la vida íntima, conducta, apariencia,
ello no sucede, la sociedad les castiga a través relaciones, entre otros aspectos. Se debe
del reproche social. evitar, en todo momento, la aplicación
de criterios basados en estereotipos que
En ese marco, debe notarse que estos “castigos” generan discriminación”.
por incumplir un estereotipo de género en el caso
de las mujeres pueden revestir mayor gravedad.
Así, por ejemplo, han sucedido casos en los que

23
 En esa medida, debe quedar claro que Violencia contra los integrantes
no es natural o congénito a ser mujer, el
comportamiento delicado, recatado, abnegado o del grupo familiar
sumiso; mientras que, en el caso de los hombres,
En cuanto a la protección de los miembros
no es natural o biológico que posean una actitud
del grupo familiar, la Ley N° 30364 define a la
agresiva, fuerte, vehemente y dominante. Estas
violencia contra miembros del grupo familiar en
características dependerán de cada persona.
su artículo 6 de la siguiente forma:
Por ello, si las mujeres no ajustan su actuar a
los estereotipos de género femenino, el efectivo Cualquier acción o conducta que le causa
policial no puede descartar su denuncia, sino que muerte, daño o sufrimiento físico, sexual o
debe analizar si –más bien- la violencia ejercida psicológico y que se produce en el contexto de
sobre ella se fundamenta en la imposición de los una relación de responsabilidad, confianza
mismos. Así, por ejemplo, no son acordes con o poder, de parte de un integrante a otro del
el compromiso policial en la erradicación de grupo familiar. Se tiene especial consideración
la violencia de género contra las mujeres, los con las niñas, niños, adolescentes, adultos
siguientes casos: mayores y personas con discapacidad.

En ese contexto, se entenderá por integrantes

del grupo familiar a los cónyuges, excónyuges,
convivientes, ex convivientes; padrastros,
Ejemplo 1: Si una mujer denuncia que su
madrastras; o quienes tengan hijas o hijos en
pareja varón la golpeó porque llegó tarde
a casa en tanto salió a beber licor con sus
común; las y los ascendientes o descendientes
amigas, la policía no podría denegar su por consanguinidad, adopción o por afinidad;
denuncia con frases como: “pero es tu culpa”, parientes colaterales hasta el cuarto grado de
“¿qué hacías tan tarde fuera de tu casa?” o consanguinidad o adopción y segundo grado de
“tu marido tiene razón” pues eso implicaría afinidad; y quienes habiten en el mismo hogar
obligarla a que se comporte de acuerdo con siempre que no medien relaciones contractuales
una pauta social que la subordina. o laborales, al momento de producirse la
violencia (Ley N° 30364, artículo7).
Ejemplo 2: Si una mujer se acerca a la
comisaría e indica que es víctima de violencia Por su parte, debe entenderse por relación de
psicológica por parte de su pareja que la
responsabilidad y confianza a aquellas basadas en
menosprecia, el efectivo policial no podría
desvirtuar su versión si se entera que ella
situaciones de asimetría entre agresor y víctima.
trabaja y su pareja no. En el caso de la responsabilidad, la víctima tiene
un grado de dependencia respecto del agresor, ya
Ejemplo 3: Si una mujer se acerca a la sea en razón de la edad, por móviles económicos,
comisaría y señala ser víctima de acoso, etc. En el caso de la confianza, esta se refiere a la
el efectivo policial no puede rechazar su posición adquirida por el agresor para el manejo
denuncia bajo alegaciones como: “¿pero del hogar, las finanzas o la seguridad del hogar,
por qué sales sola a estas horas?”, “¿por qué entre otros (Corte Suprema de Justicia, 2019,
sales a la calle con esa ropa?”, “Te lo buscas fundamento sétimo).
por pintarte de esa manera”, entre otras.
En este caso, el policía nuevamente estaría
En sentido similar, la relación poder “está
imponiendo el estereotipo de género de la
mujer –si se quiere, recatada-, por lo que al
asociado con variables como el género y la edad
no cumplirlo le estaría privando de acceso a de las víctimas y, entre ellas, las más vulnerables
la justicia. son las mujeres, los niños, los adolescentes, las
personas mayores y las personas con algún tipo
de disminución (física, psíquica o sensorial). La
relación de abuso es una situación en la que
una persona con más poder abusa de otra con
menos poder para controlar la relación“(Alonso
y Castellanos, 2006, pág. 258).

24
Principios rectores y Tipos de violencia, factores
enfoques en la actuación de riesgo y factores
policial protectores
Por el contrario, en casos como A partir de estos principios y
los narrados, la Policía Nacional enfoques, la Policía Nacional del
del Perú debe actuar en forma Perú debe reconocer que existen
oportuna, con la finalidad de diversos tipos de violencia
atender efectivamente a la contra las mujeres, las que han
víctima. Por ello, la Ley N° 30364 ordena que la sido descritas en el artículo 8 de la Ley N° 30364.
actuación policial se realice en respeto de sus A saber:
principios rectores y enfoques. Dentro de los
primeros destaca el principio de igualdad y no a. Violencia física: Es la acción o conducta, que
discriminación que garantiza la igualdad entre causa daño a la integridad corporal o a la
mujeres y hombres, prohibiendo toda forma salud. Se incluye el maltrato por negligencia,
de discriminación basada en el sexo, que tenga descuido o por privación de las necesidades
por finalidad o por resultado menoscabar o básicas, que hayan ocasionado daño físico
anular el reconocimiento, goce o ejercicio de los o que puedan llegar a ocasionarlo, sin
derechos de las personas. Es decir, este principio importar el tiempo que se requiera para su
establece que en el actuar policial no pueden recuperación.
imponerse estereotipos de género que, como
hemos visto, subordinan a las mujeres, es decir, b. Violencia psicológica: Es la acción o
las discriminan. conducta, tendiente a controlar o aislar a la
persona contra su voluntad, a humillarla o
En la misma línea, la Ley N° 30364 ordena la avergonzarla y que puede ocasionar daños
aplicación del enfoque de género, según el psíquicos. Daño psíquico es la afectación
cual, se reconoce la existencia de circunstancias o alteración de algunas de las funciones
asimétricas en la relación entre hombres y mentales o capacidades de la persona,
mujeres, construidas sobre la base de las producida por un hecho o un conjunto de
diferencias de género que se constituyen en una situaciones de violencia, que determina
de las causas principales de la violencia hacia un menoscabo temporal o permanente,
las mujeres. La Ley establece que este enfoque reversible o irreversible del funcionamiento
debe orientar el diseño de las estrategias de integral previo.
intervención orientadas al logro de la igualdad de
oportunidades entre hombres y mujeres lo que, c. Violencia sexual: Son acciones de naturaleza
en el caso policial, se traduce en la no privación sexual que se cometen contra una persona
del acceso a la justicia o a protección basados en sin su consentimiento o bajo coacción.
estereotipos de género. Incluyen actos que no involucran penetración
o contacto físico alguno. Asimismo, se
En ese contexto, la Ley N° 30364 requiere además consideran tales la exposición a material
que se tome en consideración el enfoque de pornográfico y que vulneran el derecho de las
interseccionalidad el cual reconoce que la personas a decidir voluntariamente acerca
experiencia que las mujeres tienen de la violencia de su vida sexual o reproductiva, a través
se ve influida por factores e identidades como de amenazas, coerción, uso de la fuerza o
su etnia, color, religión; opinión política o de intimidación.
otro tipo; origen nacional o social, patrimonio;
estado civil, orientación sexual, condición d. Violencia económica o patrimonial: Es la
de seropositiva, condición de inmigrante o acción u omisión que se dirige a ocasionar
refugiada, edad o discapacidad; y, en su caso, un menoscabo en los recursos económicos o
incluye medidas orientadas a determinados patrimoniales de cualquier persona, a través
grupos de mujeres. de:

25
 ξξ La perturbación de la posesión, tenencia o ξξ Se identifica un aumento de frecuencia y
propiedad de sus bienes; gravedad de los episodios violentos en los
ξξ La pérdida, sustracción, destrucción, que está involucrado.
retención o apropiación indebida de ξξ Tiene acceso a la persona usuaria.
objetos, instrumentos de trabajo, ξξ Tiene la intención clara de causar lesiones
documentos personales, bienes, valores y graves o muy graves.
derechos patrimoniales; ξξ Ha perpetrado tentativa de feminicidio.
ξξ La limitación de los recursos económicos ξξ Ha perpetrado agresiones sexuales en la
destinados a satisfacer sus necesidades relación de pareja.
o privación de los medios indispensables ξξ Violenta a los hijos/as u otros miembros de
para vivir una vida digna; así como la familia.
la evasión del cumplimiento de sus ξξ Incumple medidas de protección.
obligaciones alimentarias; ξξ Tiene conducta vigilante y/o celos patológicos.
ξξ La limitación o control de sus ingresos, así ξξ Tiene historial de conductas violentas con la
como la percepción de un salario menor pareja anterior.
por igual tarea, dentro de un mismo lugar ξξ Tiene historial de conductas violentas con
de trabajo. otras personas.
ξξ Abuso en el consumo de alcohol.
Cabe mencionar que también se considerará ξξ Consume drogas.
como una forma de violencia económica o ξξ Tiene antecedentes de enfermedad mental
patrimonial contra la mujer y los/las hijos/ con abandono de tratamiento psiquiátrico o
as aquella que implique la limitación de los psicológico.
recursos destinados a satisfacer las necesidades ξξ Presenta conductas de crueldad, de desprecio
o la privación de los medios indispensables a la víctima y de falta de arrepentimiento.
para vivir una vida digna, así como la evasión de ξξ Negativa rotunda a la separación.
obligaciones alimentarias en los casos en que las ξξ Tiene antecedente policial/judicial/penal.
mujeres víctimas de violencia tengan hijos/as y
estos/as vivan con ellas, Asimismo, establece como factores de riesgo
de la posible víctima, los siguientes:
Además, con la finalidad de tomar las medidas
necesarias, la Policía Nacional del Perú ξξ Carece de red familiar y social.
debe reconocer los factores de riesgo y los ξξ Depende económicamente de la presunta
factores protectores. De acuerdo con la Guía persona agresora.
de Atención Integral de los Centros Emergencia ξξ Justifica o resta importancia a las agresiones
Mujer (Resolución Ministerial N° 157-2016- sufridas.
MIMP), los factores de riesgo “son aquellas ξξ Ha presentado intentos de retirar denuncias
manifestaciones o características medibles previas, desistir en la decisión de abandonar o
u observables que con su sola presencia denunciar a la persona agresora, así como la
incrementan la probabilidad de recurrencia imposibilidad de continuar con las denuncias
de los hechos de violencia” (MIMP 2016, p. previamente realizadas.
47). En ese contexto, la referida guía identifica ξξ Ha iniciado recientemente una nueva relación
como factores de riesgo de la presunta persona de pareja tras separarse de la presunta
agresora los siguientes: persona agresora.
ξξ Presenta aislamiento.
ξξ Realiza actos de violencia física que puedan ξξ Presenta vulnerabilidad.
causar lesiones. ξξ Es una persona con discapacidad.
ξξ Realiza actos de violencia física en presencia ξξ Depende emocionalmente de la presunta
de los hijos/as u otros familiares. persona agresora.
ξξ Amenaza con objetos peligrosos o con armas ξξ Tiene la percepción de peligro de muerte en el
de cualquier tipo. último mes.
ξξ Posee o tiene acceso a armas de fuego. ξξ Abuso en el consumo de alcohol.
ξξ Ha realizado amenazas graves o de muerte en ξξ Tiene historia de conductas violentas con su
el último mes. pareja anterior.

26
ξξ Amenaza con dañar a los hijos/as o a alguien marco, los efectivos policiales deberán informar
más. a la víctima que se llenará la Ficha de Valoración
ξξ Ha presentado lesiones graves, tentativa de de Riesgo, para ser remitida al Juzgado de Familia
feminicidio o parricidio. o su equivalente, con el objeto de que responda
ξξ Presenta síndrome de indefensión. a las preguntas con la mayor disposición posible.
ξξ Presenta fantasías, ideas, intento o amenaza
de suicidio.
ξξ Tiene problemas comportamentales si es
niña, niño o adolescente. Nuevo rol de la PNP: Guía
ξξ Se evidencia inseguridad en la vivienda en la
que habita la persona usuaria. de Procedimientos para la
ξξ Ausencia de las personas cuidadoras en la intervención de la PNP en el
vivienda que expone a peligro al niño/a o
adolescente. marco de la Ley N° 30364 y su
En cuanto a los factores protectores se definen Reglamento
como “aquellas situaciones, condiciones y
En los casos referidos en este
circunstancias que contrarrestan o disminuyen
apartado, la Policía Nacional del
el efecto de los factores de riesgo, contribuyendo
Perú deberá actuar teniendo
no sólo porque proveen de apoyo material para
en consideración los principios
mejorar las condiciones de vida sino también por
de intervención inmediata y
el impacto significativo en el ámbito emocional
oportuna, de sencillez y oralidad y de debida
de la persona afectada” (MIMP 2016, p. 49). Los
diligencia recogidos en el artículo 2 de la Ley N°
principales factores protectores son:
30364 de la siguiente manera:
ξξ Vínculos afectivos: Son aquellos lazos
ξξ Principio de intervención inmediata y
familiares, sociales, laborales, comunitarios,
oportuna: Los operadores de justicia y la
organizacionales que brindan soporte
Policía Nacional del Perú, ante un hecho
y contención a la persona afectada por
o amenaza de violencia, deben actuar en
violencia.
forma oportuna, sin dilación por razones
ξξ Competencias y destrezas de protección: procedimentales, formales o de otra
Son aquellas capacidades y destrezas que naturaleza, disponiendo el ejercicio de las
tiene la persona afectada que permiten medidas de protección previstas en la ley y
reconocer el riesgo, evitarlo, manejarlo, otras normas, con la finalidad de atender
manejar el conflicto y la tensión. efectivamente a la víctima.

ξξ Recursos institucionales: Son las ξξ Principio de sencillez y oralidad: Todos los

herramientas externas de tipo institucional procesos por violencia contra las mujeres y los
que permiten proteger o ayudar a las integrantes del grupo familiar se desarrollan
personas afectadas por violencia a satisfacer considerando el mínimo de formalismo,
necesidades materiales y no materiales. en espacios amigables para las presuntas
víctimas, favoreciendo que estas confíen
Cabe mencionar que los efectivos policiales en el sistema y colaboren con él para una
deberán aplicar con objetividad y diligencia los adecuada sanción al agresor y la restitución
factores de riesgo y protectores en la Ficha de de sus derechos vulnerados.
Valoración del Riesgo que determina el peligro
frente al cual se encuentra la víctima respecto ξξ Principio de debida diligencia: Implica que la
del agresor, el cual puede ser leve, moderado o Policía Nacional del Perú actúe sin dilaciones
severo 1 o 2 (para mujeres víctimas de violencia y de acuerdo con los procedimientos
en pareja) de acuerdo con los resultados establecidos apenas tome conocimiento
obtenidos de las preguntas aplicadas. En ese de un caso de violencia contra mujeres o
integrantes del grupo familiar. En esa medida,

27
 este principio requiere la proactividad ξξ Si la víctima requiere atención médica
del equipo policial y su compromiso para será conducida a una institución de
intervenir en los mencionados casos con el salud, de lo cual se dejará constancia en el
fin de preservar los derechos de las víctimas. Parte de Ocurrencia respectivo anotando
sus generales de ley y los datos del médico
En ese contexto, la Resolución Directoral N° tratante, dando cuenta al Juzgado de Familia
925-A-2016-DIRGEN/EMG-PNP del 12 de para las acciones de su competencia.
setiembre del 2016 “Guía de Procedimientos
para la intervención de la Policía Nacional en ξξ El personal policial debe constituirse al
el marco de la Ley N° 30364 y su Reglamento” lugar de los hechos a fin de perennizar la
detalla las reglas que deben cumplir los escena, tomando todas las precauciones
efectivos policiales en el manejo de estos para el resguardo y protección del lugar
casos. Entre ellas podemos resaltar: y las evidencias, lo que dejará constancia
en el Acta respectiva; de ser necesaria una
ξξ El personal policial, independientemente de la mayor evaluación de la escena de los hechos
especialidad, está obligado a recibir, registrar convocará a la DIRCRI u OFICRI según
y tramitar de inmediato las denuncias corresponda.
verbales o escritas de actos de violencia
contra la mujer y los integrantes del grupo ξξ Al recibir la declaración de la víctima
familiar que presente la víctima o cualquier debe evitarse toda referencia a su vida
otra persona en su representación. En el caso íntima, conducta, apariencia, relaciones,
de las víctimas no es necesario presentar el orientación sexual, identidad sexual y
Documento Nacional de Identidad (DNI) o otros, sin emitir juicio de valor alguno o
Carnet de Extranjería. prejuicios de género, debiendo tener en
cuenta los enfoques previstos en la Ley Nº
ξξ Para recibir y registrar la denuncia es 30364 (Enfoque de género, integralidad,
suficiente lo manifestado por quien requiere interculturalidad, derechos humanos,
la intervención policial, no siendo necesaria interseccionalidad y generacional).
la presentación de resultados de exámenes
físicos, psicológicos, pericias de cualquier ξξ El personal policial está prohibido de
naturaleza, o que la víctima muestre huellas realizar la confrontación del agresor con
visibles de violencia. la víctima, como también propiciar o realizar
cualquier acto conciliatorio, transacción o
ξξ Para registrar una denuncia, incluso, no acuerdo extrajudicial.
es necesaria una denuncia por parte de
la persona involucrada o un tercero que ξξ En caso de flagrante delito, el interviniente
haya ido testigo del acto de violencia. Si el procede a la inmediata detención del agresor
personal policial advierte, como producto de o agresora, incluso, allanando su domicilio o
su trabajo cotidiano, actos de violencia contra el lugar donde estén ocurriendo los hechos.
mujeres o integrantes del grupo familiar, debe
intervenir para prevenir o detener lo mismos. ξξ La Policía Nacional del Perú es la entidad
Ello en razón de que las autoridades estatales responsable de la ejecución de las medidas
deben estar comprometidas con la vigencia de protección relacionadas con la seguridad
del derecho a una vida libre de violencia. personal de la víctima, conforme a sus
competencias, por lo que da cuenta de manera
ξξ El personal policial tiene la obligación de inmediata y periódica, bajo responsabilidad,
registrar la denuncia de manera inmediata sobre la ejecución de las medidas dictadas
en el aplicativo respectivo del Sistema de por el Juzgado de Familia o su equivalente.
Denuncia Policial (SIDPOL) y, en ausencia de
éste, en el libro de denuncias; el registro de
la denuncia debe ser previo a la solicitud del
examen pericial.

28
Finalmente, conviene señalar que, si el personal En sociedades como la nuestra, el acoso sexual
policial no actúa de acuerdo con todos los en espacios públicos en contra de mujeres
lineamientos explicados en el presente acápite, -mayoritariamente- se ha normalizado, al
podrá ser denunciado y, en su caso, sancionado punto que las personas son a veces espectadoras
por el delito de omisión, rehusamiento o demora de estos actos y no hacen nada al respecto.
de actos funcionales o el delito de denegación En otros casos, creen que a las mujeres debe
o deficiente apoyo policial, ambos recogidos gustarles ser acosadas sexualmente pues están
en los artículos 377 y 378 del Código penal, siendo halagadas. No obstante, la generalización
respectivamente.9 de conductas de acoso contra mujeres no
hace más que demostrar cómo la sociedad
ha internalizado los estereotipos de género.
Ciertamente, entendiendo que lo masculino se
Nota metodológica vincula a la fuerza y al poder, muchos hombres
han asumido que pueden decirles a las mujeres
Se sugiere al o la docente realizar el lo que ellos deseen y, consecuentemente, asumir
Ejercicio práctico N° 2 que se encuentra que ellas deben soportar sus mensajes.
en el Manual de Actividades.
Para entender lo anterior, realicemos la siguiente
actividad:

Mujeres y acoso sexual en

Actividad
espacios públicos
Observe el video “Al Revés tú también
El acoso sexual en espacios
te asustarías” del Ayuntamiento Güéjar
públicos es toda aquella Sierra y reflexione con sus compañeros
conducta física o verbal de en torno a las situaciones recurrentes de
connotación sexual que una acoso sexual callejero con mujeres en el
persona realiza en contra de país. Asimismo, comente cómo se sentiría
usted colocado en esas situaciones y por
otra. El acoso sexual comprende actos de
qué es importante hacerle frente al acoso.
naturaleza sexual, verbal o gestual, comentarios
e insinuaciones de carácter sexual, gestos [Link]
obscenos que resulten insoportables, hostiles, watch?v=o41Z72P3eqQ
humillantes u ofensivos, tocamientos indebidos,
roces corporales, frotamientos contra el cuerpo
o masturbación en el transporte o lugares
públicos y exhibicionismo o mostrar los genitales
en el transporte o lugares públicos. El acoso en
espacios públicos, acorde con la Ley N° 30364, es
una forma de violencia sexual.

9 Código Penal Peruano:

Artículo 377.- El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehúsa o retarda algún acto de su cargo será reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de dos años y con treinta a sesenta días-multa. Cuando la omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales
esté referido a una solicitud de garantías personales o caso de violencia familiar, la pena será privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cinco años.
Artículo 378.- El policía que rehúsa, omite o retarda, sin causa justificada, la prestación de un auxilio legalmente requerido por la
autoridad civil competente será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años. Si la prestación de auxilio es requerida
por un particular en situación de peligro, la pena será no menor de dos ni mayor de cuatro años. La pena prevista en el párrafo segundo
se impondrá, si la prestación de auxilio está referida a una solicitud de garantías personales o un caso de violencia familiar.

29
 Frente a esta problemática, el Perú aprobó la perseguida se haga efectiva, es decir, bata que con
Ley N° 30314 Ley para prevenir y sancionar el la vigilancia, persecución, hostigamiento, asedio
acoso sexual en espacio público, a partir de o búsqueda de establecer contacto o cercanía
la cual, se establece que tanto los gobiernos con la víctima tenga como objetivo llevar a cabo
locales como regionales deberán crear actos de connotación sexual para que el delito
infracciones administrativas que prohíban se consume. Es decir, que las referidas conductas
este tipo de conductas con sus respectivas se realicen para practicar el acto sexual con la
sanciones administrativas, por ejemplo, multas. víctima, practicarle tocamientos de connotación
En ese contexto, la Policía Nacional del Perú sexual en partes íntimas o partes vinculadas a la
podrá colaborar recibiendo denuncias que sexualidad, como entrepiernas o cuello,
luego deberán ser enviadas al gobierno local o
regional correspondiente para que este realice, En estos caos, tal como ocurre con los anteriores,
de acuerdo con sus normas, el procedimiento la Policía Nacional del Perú no puede ser ajena
administrativo correspondiente. a la problemática del acoso sexual que afecta
mayoritariamente a mujeres, motivo por el cual,
Ahora bien, cabe señalar que algunos actos debe comprometerse a erradicar este fenómeno.
de acoso sexual en espacios públicos pueden En esa medida, frente a una denuncia de acoso
constituir delito de acoso sexual. Para ello, sexual deberá aplicar el enfoque de Género que
deberán cumplir con los elementos descritos en de acuerdo con el Manual de Derechos Humanos
el artículo 176-B del Código penal, según el cual: aplicados a la Función Policial implica abstenerse
de actuar en función de prejuicios, estereotipos o
Artículo 176-B.- El que, de cualquier forma, los roles tradicionalmente asignados a hombres
vigila, persigue, hostiga, asedia o busca y mujeres, con base a las diferencias de género,
establecer contacto o cercanía con una
para así evitar discriminar, revictimizar, o dar
persona, sin el consentimiento de esta, para
llevar a cabo actos de connotación sexual, será
un trato desigual y discriminatorio que afecte
reprimido con pena privativa de la libertad la dignidad de las mujeres. Al respecto, el
no menor de tres ni mayor de cinco años e Manual resalta que el uso de este enfoque es
inhabilitación, según corresponda, conforme a especialmente relevante en los casos de las
los incisos 5, 9, 10 y 11 del artículo 36. víctimas de violencia sexual que incluye el acoso,
el hostigamiento y la violación sexual.
Igual pena se aplica a quien realiza la misma
conducta valiéndose del uso de cualquier Por ese motivo, las denuncias no pueden
tecnología de la información o de la ser descartadas bajo creencias falsas como
comunicación. que “a la mujer le gusta ser halagada”, “su
ropa o maquillaje determina el trato que le
En esa medida, cuando actos de naturaleza sexual, corresponde” o que el acoso sexual es un
verbal o gestual, comentarios e insinuaciones de comportamiento normal o natural que no
carácter sexual, gestos obscenos u ofensivos debe generar mayor problema. Esto es así
sean utilizados en el contexto de la vigilancia, porque todas las personas tenemos derecho a
persecución, hostigamiento, asedio o búsqueda una vida libre de violencia y el acoso sexual, como
de establecer contacto o cercanía con una se vio en el video, sólo genera sentimientos de
persona, sin su consentimiento y con la finalidad miedo y ansiedad.
de llevar a cabo actos de connotación sexual con
esta, deberá recibirse la denuncia y ponerla en De ese modo, como reconoce el Manual de
conocimiento del Ministerio Público. Derechos Humanos aplicados a la Función
Policial, el acoso sexual en espacios públicos
Debe precisarse, como dice el propio artículo 176- es una expresión de violencia donde el mayor
B que la vigilancia, persecución, hostigamiento, porcentaje de víctimas son mujeres adultas,
asedio o búsqueda de establecer contacto o niñas y adolescentes. Por ello, la atención del
cercanía con la víctima puede realizarse también personal policial debe orientarse a:
por medios tecnológicos. Asimismo, debe
tenerse en cuenta que para la configuración
del tipo penal no es necesario que la finalidad

30
ξξ No revictimizar a las víctimas de violencia. psicológica e incluso sexual en su contra. Esta
Ello implica brindar un trato respetuoso información, manifestada por la Defensoría del
de sus derechos y de su dignidad, sin emitir Pueblo en el 2016 fue conocida e investigada por
opiniones sobre su aspecto o conducta que la el Comité de Derechos Humanos de las Naciones
hagan que se sienta víctima de la experiencia Unidas ya en el 2013, por lo que, recomendó al
vivida y a la vez culpable de ella. Estado peruano, entre otras cosas, “brindar
una protección efectiva a las personas LGBTI
ξξ Atender diligentemente las denuncias y velar por que se proceda a la investigación,
por violencia, realizando una efectiva el enjuiciamiento y la sanción de todo acto de
coordinación con las autoridades violencia motivado por la orientación sexual o la
competentes para brindar protección a las identidad de género de la víctima” (2013, párr. 8).
víctimas.
Al respecto, el Plan Nacional de Igualdad de
Género (PLANIG) 2012-2017 tomó algunas
medidas, por ejemplo, en el marco de su objetivo
Comunidad LGTBI estratégico 6 (Reducir la violencia de género
en sus diferentes expresiones) estableció que
El Tribunal Constitucional debían disminuirse los crímenes en razón de
peruano ha reconocido que la la orientación sexual de la víctima. Para la
identidad de género es un derecho obtención de dicha meta, se consideró como
fundamental que se desprende del actor fundamental al Ministerio del Interior.
derecho a la identidad, reconocido
en el artículo 1 de la Constitución Política del Recientemente, a propósito del caso Azul Rojas
Perú. En ese marco, el derecho a la identidad de Marín vs. Perú, la Corte Interamericana de
género hace referencia al conjunto de vivencias Derechos Humanos ha dispuesto una serie de
de una persona que le permiten alejarse de los medidas que debe adoptar el Estado peruano
patrones convencionales que la identifican como como producto de habérsele encontrado
“hombre” o “mujer” (2015, Fundamento 15). responsable internacionalmente por la violación
de los derechos a la dignidad, igualdad y el debido
Por lo anterior, constituye una violación proceso en contra de una persona LGBTI.
al derecho a la identidad de género y
consecuentemente al derecho a la dignidad Entre las medidas dispuestas por la Corte
e igualdad, discriminar a una persona por ser Interamericana de Derechos Humanos se
lesbiana, gay, bisexual, trans o intersex. De encuentran las siguientes:
hecho, estos actos de discriminación también
violan otros derechos de las personas LGBTI ξξ El Estado adoptará un protocolo de
reconocidos en la Constitución Política del Perú investigación y administración de justicia
y reafirmados en los Principios de Yogyakarta, durante los procesos penales para casos de
tales como: el derecho al disfrute universal de personas LGBTI víctimas de violencia.
los derechos humanos, el derecho a la vida, el
ξξ El Estado creará e implementará un plan de
derecho a la seguridad personal, el derecho al
capacitación y sensibilización.
trabajo, el derecho a la libertad de movimiento,
el derecho a participar en la vida pública, entre ξξ El Estado eliminará de los Planes de Seguridad
otros. Ciudadana de las Regiones y Distritos del Perú
el indicador de “erradicación de homosexuales
A pesar de lo establecido en la Constitución
y travestis“.
Política del Perú, la Defensoría del Pueblo ha
reportado que en nuestro país las personas A partir de lo anterior, queda claro que la Policía
LGBTI “afrontan una serie de problemas en el Nacional del Perú debe atender las denuncias que
ejercicio de sus derechos a causa de los prejuicios, presentan los/as miembros/as de la comunidad
estereotipos y estigmas que existen sobre su LGTBI sin discriminación alguna, comprendiendo
orientación sexual e identidad de género” (2016, que son personas que gozan de los mismos
15), lo que incluye actos de violencia física, derechos que todos. Por esa razón, no pueden

31
 Caso
Azul Rojas Marín vs. Perú
Azul Rojas Marín es una mujer trans que fue detenida el 25 de febrero de 2008 en la
Comisaría de Casa Grande-Trujillo en circunstancias aún no esclarecidas. Rojas Marín
señaló que en dicha dependencia policial fue víctima de graves actos de violencia física
y psicológica, incluyendo violación sexual, y de un especial ensañamiento debido a su
identificación o percepción, para ese momento, como un hombre gay. A pesar de ello y
de que Rojas Marín reconoció a tres agentes de la Policía Nacional que la agredieron y
a uno del serenazgo, no se le permitió interponer denuncia en su contra en la referida
comisaría sino hasta después que hiciera su denuncia pública en medios de comuni-
cación. Posteriormente, en el marco de la investigación penal y de la realizada por la
Inspectoría de la Policía las denuncias se archivaron pues, aunque el reconocimiento
médico legal determinó que Rojas Marín contaba con i) lesiones traumáticas extrageni-
tales recientes de origen contuso por mano ajena, y ii) fisuras anales antiguas “con signos
de acto contranatura reciente”, como que, la pericia psicológica concluyó que “requería
de apoyo psicoterapéutico”; las resoluciones de archivo desacreditaron la versión de la
denunciante en base a supuestas incongruencias que en nada invalidaban lo sustancial
de su denuncia. En efecto, se sostuvo que en su declaración en medios de comunicación
Rojas Marín señaló que “le sustrajeron el teléfono celular y una billetera, sin mencionar
cantidad de dinero”, mientras que en la denuncia especificó qué tipo de celular era y que
tenía 150 soles en efectivo; asimismo, se remarcó que en su declaración ante la prensa
mencionó que en una oportunidad, “un efectivo policial trató de introducirle una vara
de goma por el ano”, y en otra declaración indicó que uno de policías “le introdujo por
la fuerza la vara de goma”.

Ante ello, Rojas Marín presentó una demanda ante la Corte Interamericana de Derechos
Humanos siendo que esta última encontró responsabilidad internacional en el Estado
peruano señalando que la orientación sexual, identidad de género o expresión de géne-
ro de la persona son categorías protegidas por la Convención Americana de Derechos
Humanos.

Puede accederse a la sentencia completa aquí:

[Link]

realizar conductas que vulneren derechos como víctimas de discriminación estructural,

la dignidad, igualdad o el acceso a la justicia. estigmatización, diversas formas de violencia
Por el contrario, deben comprender, como dice y violaciones a sus derechos fundamentales”
la Corte Interamericana de Derechos Humanos, (2020, párr. 90).
que “las personas LGBTI han sido históricamente

32
La protección a pueblos En el Perú existen 55 pueblos indígenas u
originarios. De estos, cuatro se encuentran en
indígenas: interculturalidad y los Andes: Aimara, Jaqaru, Quechuas y Uro.
Por su parte, los 51 restantes se encuentran
derechos en la Amazonía: Achuar, Amahuaca, Arabela,
Para iniciar este apartado, Ashaninka, Asheninka, Awajún, Bora,
comenzaremos con una actividad Cashinahua, Chamicuro, Chapra, Chitonahua,
a fin de familiarizarnos con la Ese Eja, Harakbut, Ikitu, Iñapari, Iskonawa, Jíbaro,
materia. Kakataibo, Kakinte, Kandozi, Kapanawa, Kichwa,
Kukama Kukamiria, Madija, Maijuna, Marinahua,
Mashco Piro, Mastanahua, Matsés, Matsigenka,
Muniche, Murui-Muinani, Nahua, Nanti,
Nomatsigenga, Ocaina, Omagua, Resígaro,
Actividad Secoya, Sharanahua, Shawi, Shipibo-Konibo,
Shiwilu, Ticuna, Urarina, Vacacocha, Wampis,
Observe el video “Derechos humanos Yagua, Yaminahua, Yanesha y Yine.
y Pueblos indígenas” de la Pontificia
Universidad Católica del Perú y a partir Los pueblos indígenas, por encontrarse en la
de la explicación del docente, responda
las siguientes preguntas: (a) ¿Qué situación particular comentada, son titulares
caracteriza a los pueblos indígenas?, de derechos humanos específicos como la
(b) ¿qué problemas han afrontado los identidad cultural, la autonomía, a la tierra y
pueblos indígenas para el ejercicio de el territorio, a usar los recursos naturales, a
sus derechos?, (c) Entre los retos que el la participación, a la consulta en la toma de
Estado debe asumir para hacer efectiva
la vigencia de derechos de los pueblos decisiones sobre las medidas que los pudieran
indígenas expuestos por el profesor, afectar, a vivir en libertad, paz y seguridad como
¿cuáles están relacionados con el ejercicio pueblos distintos, a practicar y revitalizar sus
de la función policial? tradiciones y costumbres culturales, a mantener
y desarrollar sus sistemas o instituciones
[Link]
watch?v=2b1FBj5i5HU políticas, económicas y sociales, a disfrutar
de forma segura de sus propios medios de
subsistencia y desarrollo, a dedicarse libremente
a todas sus actividades económicas tradicionales
A partir de la actividad realizada, podemos y de otro tipo, a utilizar su idioma, entre otros.
definir a los pueblos indígenas como “aquellos Cabe agregar que, como todos los derechos, los
que descienden de las poblaciones que mencionados no son absolutos y si entran en
habitaban en un país o región geográfica antes conflicto con los derechos de otras personas,
de la Época Colonial o del establecimiento de un juez o jueza determinará los alcances del
las actuales fronteras, que se reconocen como ejercicio de estos.
pueblos indígenas y conservan todas o parte
de las propias formas o instituciones sociales, Con todo, la comprensión de que los pueblos
culturales, económicas y políticas” (Camero y indígenas son titulares de derechos debe
Gonzales 2018, 16).En palabras del Ministerio llevarnos a entender que no podemos imponer
de Cultura del Perú, “los pueblos indígenas u una cultura sobre otra, sino que todas deben
originarios son aquellos que tienen su origen aprender a convivir en armonía, por lo que,
en tiempos anteriores al Estado, que tienen deben respetarse los usos y costumbres de los
lugar en este país y región; conservan todas pueblos originarios.
o parte de sus instituciones distintivas; y que,
además, presentan la conciencia colectiva de
poseer una identidad indígena u originaria”. 10

10 La base de datos completa sobre pueblos indígenas en el Perú puede encontrarse aquí: [Link]

33
 En esa medida, cuando la Policía Nacional del Ahora bien, dentro de los usos y costumbres de
Perú realice alguna actividad o intervención los pueblos indígenas u originarios no pueden
en el ámbito territorial de un pueblo indígena contemplarse prácticas que contravengan
cuando ellas involucren a miembros de estos derechos individuales de los integrantes del
grupos, debe actuar en base al enfoque de grupo, por ejemplo, la dignidad o la prohibición
interculturalidad, el mismo que reconoce la de ser sometido a tortura, tratos inhumanos
necesidad del diálogo entre las distintas culturas o degradantes. Así, prácticas dirigidas a la
que se integran en la sociedad peruana, de explotación sexual o laboral, el trabajo forzoso
modo que permita recuperar, desde los diversos o la esclavitud no pueden ser consideradas
contextos culturales, todas aquellas expresiones prácticas válidas dentro del grupo porque
que se basan en el respeto a la otra persona (Ley afectan la dignidad de sus miembros. En estos
N° 30364). casos, las autoridades públicas, entre ellas, la
Policía Nacional del Perú, deberán tomar las
Por lo anterior, los efectivos policiales deben medidas necesarias para detener y, en su caso,
promover las condiciones destinadas a sancionar dicha práctica.
permitir que las personas y pueblos indígenas
puedan ejercitar con plenitud sus derechos sin
discriminación alguna que pueda fundarse en su
origen o identidad indígenas (Reglas de Brasilia Nota metodológica
sobre Acceso a la Justicia de las Personas en
Condición de Vulnerabilidad). En esa medida, no Se sugiere al o la docente realizar el
podrá negárseles atención –por ejemplo- por Ejercicio práctico N° 3 que se encuentra
la vestimenta que llevan, por el idioma que en el Manual de Actividades.
hablan o por su cosmovisión. Así, tampoco
podrá banalizarse su posición por considerar que
no “entienden” determinada materia, como no
resultará aceptable burlarse de sus costumbres
o menospreciarlos.

Por el contrario, la Policía Nacional del Perú

deberá organizar su trabajo de manera que,
estando relacionados con pueblos indígenas,
tenga a la mano instrumentos que le
permitan crear nexos que permitan una mejor
comunicación. Por ejemplo, folletos sobre
procedimientos de denuncias en la respectiva
lengua originaria, traductores o policías que
conozcan el idioma, etc.

34
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL Y
ORGANIZACIONAL DE LA
COMUNIDAD

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Comprende la importancia de su actuación ética como base de la vigencia de los

derechos humanos de los ciudadanos.
2. Comprende que la confianza de la población en la policía requiere que esta se acerque
a la comunidad y conozca los problemas a los que se enfrenta, haciéndola partícipe
de las estrategias que se tomen contra los mismos.
3. Internaliza que el liderazgo policial implica la capacidad de dirigir solidariamente un
equipo y que resulta fundamental para la atención de situaciones de crisis.

Ética pública, conducta ética terceros por sobre los públicos, consagrados
en la ley. En otras palabras, implica que el o la
y legal en la aplicación de la policía no actúe en base a preferencias y de
manera selectiva sino comprendiendo, como
Ley hemos visto, que todos los ciudadanos tienen
Un componente fundamental los mismos derechos.
para el ejercicio de la función
Lo anterior implica que los funcionarios
policial es el respeto y garantía
encargados de hacer cumplir la ley, entre ellos la
de los derechos humanos. Este
Policía Nacional del Perú, deben actuar con ética,
componente legitima la actuación
vale decir, con honestidad e integridad a favor
de la Policía Nacional del Perú y consagra su
del interés de la sociedad. De ahí que, el Código
vocación de servicio a favor de la comunidad.
de Ética de la Policía Nacional remarque como
Evidentemente, respetar y garantizar los
virtud policial a la rectitud y que su Manual
derechos de las personas implica que el
de Derechos Humanos les compela a actuar
efectivo policial actúe con imparcialidad, es
sin discriminación, con justicia y sin atentar
decir, sin anteponer intereses personales o de
contra la dignidad de las personas.

35
 Evidentemente, actuar con ética requiere
comprender que la función pública es una Nota metodológica
función de servicio, motivo por el cual, no
puede condicionarse o someterse a intereses
Se sugiere al o la docente realizar el
distintos al de cumplir la ley con igualdad. Un Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra
comportamiento contrario, según el cual, el o la en el Manual de Actividades.
policía se aprovecha de su cargo para favorecerse
o favorecer a terceros sin fundamento, implicaría
realizar un acto corrupto que el ordenamiento
jurídico peruano sanciona. Con ello, además, se
pondría en serio riesgo el ejercicio de derechos
fundamentales, tales como, el acceso a la Policía Comunitaria
justicia, la dignidad, la igualdad, la integridad, la
La policía comunitaria es
vida, entre otros.
aquella que crea espacios de
A fin de que la policía conozca cuando su acercamiento con la comunidad
comportamiento es ético, corresponde que a fin de velar por su bienestar.
cumpla la ley, como manifestación de medida La idea de policía comunitaria
que se aplica de manera igual para todos nace a partir de ejercicio ético de la función
los ciudadanos. A partir de ello, podrían pública e implica actuar en el marco de la ley
considerarse conductas antiéticas, las para el beneficio de la sociedad. De esta manera,
siguientes: representa una respuesta a las demandas de
cambio institucional que buscan una policía
ξξ Utilizar la fuerza fuera de los parámetros cercana a la comunidad, que no cometa
establecidos en el Decreto Legislativo 1186, abusos, sino que esté al servicio de las
Decreto Legislativo que regula el uso de la personas (Huaytalla 2016, 5-7).
fuerza por parte del personal de la Policía
Nacional del Perú, a pesar de conocer el nivel En ese marco, el modelo de policía comunitaria
de fuerza aplicable a la situación. permite establecer mejores relaciones con la
comunidad, favoreciendo el establecimiento
ξξ Realizar operativos o intervenciones sin de nexos de confianza. Asimismo, la policía
seguir los procedimientos establecidos en el comunitaria permite identificar los verdaderos
Código Procesal Penal por desear obtener el problemas que aquejan a la sociedad como las
resultado a toda costa. medidas pertinentes para hacerles frente (Luján
2015).
ξξ Analizar un caso de violencia contra una mujer
en el marco de la Ley N° 30364 e inaplicar En Perú, el establecimiento de la policía
el enfoque de género por no compartir sus comunitaria es una prioridad, sobretodo, si se
premisas. tiene en cuenta el índice de desconfianza de la
población en la Policía Nacional del Perú. Gran
ξξ Normalizar o banalizar una denuncia de parte del cambio de esa percepción y del trabajo
acoso sexual en espacios públicos. conjunto que policía y comunidad pueden
realizar, dependerá de que la sociedad se sienta
ξξ Menospreciar a miembros de pueblos protegida por una autoridad que sabe actúa
indígenas por su origen. éticamente y, por tanto, que se comporta bajo
parámetros legales y respetando los derechos
ξξ Realizar u omitir un acto propio de su función humanos.
en virtud de dádivas, promesas o estímulos,
exigidos o aceptados, como la recepción La Ley de la Policía Nacional del Perú hace
indebida de estos una vez realizado u omitido referencia a la importancia del modelo
el acto. o enfoque de policía comunitaria cuando
establece en su artículo 2, como funciones de la
policía las siguientes:

36
ξξ Garantizar, mantener y restablecer el
orden interno, orden público y la seguridad Actividad
ciudadana;
Comente con sus compañeros y
ξξ Mantener la paz y la convivencia social compañeras si conoce de experiencias
pacífica, garantizando la seguridad, positivas en torno a la implementación
tranquilidad y orden público; del modelo de policía comunitaria
en Perú. En ese marco, incida en los
ξξ Promover e implementar mecanismos de beneficios que este modelo proporcionó
coordinación y articulación en favor de la a la relación policía comunidad, como al
ejercicio de los derechos humanos de los
seguridad ciudadana; integrantes de la comunidad y a la mejora
del ambiente laboral policial, de ser el
ξξ Garantizar el cumplimiento de las leyes y la caso.
seguridad del patrimonio público y privado;

ξξ Garantizar los derechos de las personas y la

protección de sus bienes, privilegiando de
manera especial a la población en riesgo, La labor comunitaria de la Policía Nacional
vulnerabilidad y abandono, incorporando los también influye en la prevención de
enfoques de derechos humanos, género e situaciones de violencia contra la mujer y los
interculturalidad en sus intervenciones. integrantes del grupo familiar, la protección
de niños, niñas y adolescentes, así como
En la actualidad, el modelo de policía la trata de personas. En efecto, durante el
comunitaria viene implementándose a partir presente curso de capacitación, usted aprenderá
de la Estrategia Multisectorial Barrio Seguro. a desarrollar talleres de prevención en materia
Este busca –entre otras cosas- incrementar de trata de personas, los cuales puede adoptar
la confianza de la población en la Policía como técnicas de policía comunitaria desde la
Nacional del Perú a través del otorgamiento de unidad policial en la cual usted labora.
legitimidad, sostenibilidad y transparencia a las
acciones del gobierno en materia de seguridad
ciudadana mediante el involucramiento directo
de la comunidad organizada en las acciones Nota metodológica
preventivas a nivel local (Ministerio del Interior
2019, 1). Se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 2 que se encuentra
De esta forma, se busca una policía próxima en el Manual de Actividades.
a la población, con recursos concentrados en
sus comisarías, que puede atender mejor las
demandas de seguridad de las familias peruanas.
Asimismo, se busca asegurar la vigilancia y
el patrullaje en forma conjunta de la policía El liderazgo policial hace referencia a “las
con los serenazgos municipales, y asegurar la habilidades sociales y relacionales que
participación de los vecinos en la seguridad son necesarias para conseguir los mejores
ciudadana a través de sus Juntas Vecinales y resultados de las personas que componen el
otras organizaciones sociales (Ministerio del equipo” (Albacete 2011, 3). En otras palabras,
Interior 2019, 2). “el líder actúa para ayudar a un grupo a lograr
sus objetivos mediante la aplicación máxima
de sus capacidades. No se detiene detrás de un
grupo a impulsar y afianzar; sino que toma su
lugar frente al grupo facilitando su progreso”
(Orbegoso s/f, 7).

37
 En ese contexto, son características básicas de 2. Aislar: Estableciendo un perímetro de
un líder, las siguientes (Orbegoso s/f, 7): seguridad que permita controlar las
comunicaciones, ubicación del puesto de
ξξ Visionario comando, servicios de salud, bomberos, etc.
ξξ Inconformista se impedirá el acceso de personas ajenas al
ξξ Persona de acción evento, facilitando la salida y evacuación de
ξξ Quiere resultados la zona de riesgo.
ξξ Contagia entusiasmo
ξξ Gran comunicador 3. Negociar: Es el conjunto de acciones
ξξ Gran negociador planificadas y ordenadas que permiten
ξξ Capacidad de mando intervenir dentro del marco de la ley con el
ξξ Honestidad propósito de persuadir a un presunto infractor,
ξξ Cumplidor a fin de garantizar la vida e integridad de las
ξξ Coherente personas y resolver con éxito la crisis.
ξξ Carismático
Si lo anterior no resulta suficiente, el líder o
Aunque el liderazgo policial es importante lideresa dirigirá con profesionalismo el uso
en el trabajo diario, resulta especialmente progresivo y diferenciado de la fuerza teniendo
fundamental en situaciones de crisis o conflicto. en cuenta el nivel de cooperación, resistencia o
En efecto, como explica el Manual de Derechos agresión que represente la persona a intervenir
Humanos aplicados a la Función Policial, la o la situación a controlar según los lineamientos
crisis es la alteración grave del orden público, del Decreto Legislativo N° 1186 “Decreto
previsible o imprevisible, ocasionada por acción Legislativo que regula el uso de la fuerza por
humana o de la naturaleza que puede afectar la parte del personal de la Policía Nacional del
vida e integridad de las personas, la propiedad Perú” y su Reglamento.
pública o privada, las relaciones internacionales
del Estado o la seguridad nacional, demandando
una respuesta especial de la Policía y, en
algunos casos, la intervención de las más altas Negociación: actores, fases y
autoridades del gobierno (Capítulo V).
roles
En estos casos, el líder o lideresa policial deberá
planificar y ejecutar la respuesta a la crisis Dentro de los escenarios de crisis
en atención del derecho internacional de los se encuentran los conflictos,
derechos humanos, las normas nacionales y vale decir, toda circunstancia de
otras normas relativas a la función policial, controversia o posible controversia
como los Principios básicos sobre el empleo que se produzca en la sociedad.
de la fuerza y de armas de [Link] respecto, Por ejemplo, las que se producen o pueden
el Manual de Derechos Humanos aplicados a producirse en el ámbito familiar, de asociaciones
la Función Policial establece que en ninguna y fundaciones, de las urbanizaciones de vecindad
circunstancia o situación pública de emergencia o los conflictos en el ámbito de la convivencia
podrán quebrantarse dichos principios. ciudadana y social derivados de la coexistencia
de diversas culturas, conflictos de ocupación, de
Por lo anterior, antes de realizar cualquier usurpación, etc. (Jordán 2017, 3)
intervención se deben adoptar los siguientes
pasos: En ese marco, los actores suelen ser personas
naturales que forman parte de los ámbitos
1. Contener: Adoptando las medidas necesarias referidos y que acuden a las fuerzas policiales
para determinar el espacio geográfico que en búsqueda de una solución pues son las
está comprometido y que constituye la zona autoridades más cercanas a la comunidad. En
de riesgo, evitando su expansión y evacuando esas circunstancias, a la policía le corresponde
al público. ayudar en la resolución del conflicto mediante
la negociación, denominada por algunos
autores mediación. Es decir, interviniendo como

38
un tercero neutral e imparcial en el conflicto c. Fase 3: Lucha de poder
que ayuda a las partes en su resolución (Redorta
2004, 30). ξξ Rol del policía equilibrador: Hay
desequilibrios de poder entre las partes y
En ese contexto, Jordán menciona que el líder una de ellas no quiere resolverlo a través
o lideresa policial que interviene en el conflicto del dialogo.
debe ser asertivo, recoger la máxima información ξξ Rol del policía sanador/cuidador: En los
de las partes, ser proactivo, hacer participar a las conflictos surgen emociones fuertes como
partes para que se autorregulen y escucharlas, la ira, el miedo, el odio, etc., ayudamos en
utilizar el sentido común, mantener la calma el proceso para que las heridas cicatricen y
y explicar los procedimientos sancionadores o no vuelvan a surgir en los procesos.
judiciales, así como, reforzar la autoestima de las
partes (17). Por lo demás, el autor enseña que los d) Fase 4: Violencia destructiva
conflictos son dinámicos por lo que tienen fases
y a cada una de ellas le corresponden distintos ξξ Rol del policía testigo: El policía debe estar
roles por parte del efectivo policial (Jordán 2017, atento a la escalada del conflicto, puede
23-24). A saber: contar con la ayuda de la comunidad.
ξξ Rol del policía juez de campo: Poner límites
a. Fase 1: Tensiones latentes a luchas, controles preventivos de armas
que puedan ser utilizadas, controles de
ξξ Rol del policía proveedor: Cuando hay alcoholemias para evitar accidentes, entre
necesidades frustradas. vecinos hacer recordatorios de no insultar.
ξξ Rol del policía maestro: Enseñar ξξ Rol de policía guardián de la paz:
habilidades para manejar los conflictos, Intervención inmediata para evitar el
formación para prevenir delitos. conflicto destructivo.
ξξ Rol del policía constructor de puentes:
Cuando las relaciones son débiles,
mantenerlas.

b. Fase 2: Conflicto abierto

ξξ Rol del policía mediador, conciliador,

facilitador: Ayudar a resolver conflictos
entre las partes.
ξξ Rol de policía negociador: Explorar los
intereses y necesidades de las partes.
ξξ Rol del policía árbitro: Cuando hay
derechos en disputa, el policía tiene que
decidir sobre lo que dice la norma.

39
40
Módulo II
Módulo II
CONCEPTOS Y
NORMATIVA
SOBRE TRATA DE
PERSONAS
Trata de personas y delitos
conexos

Tráfico ilícito de migrantes

Metodología de la enseñanza
para una función policial
preventivo-comunitaria

41
 TRATA DE
PERSONAS Y
DELITOS CONEXOS

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Explica la evolución histórica y los elementos que integran el concepto actual de trata
de personas.
2. Explica las características del consentimiento en el delito de trata de personas.
3. Explica los delitos de explotación que son fines de la trata de personas.
4. Diferencia la trata de personas del tráfico ilícito de migrantes.

La trata de personas en el explotación sexual, 36% fueron tratadas con

fines de explotación laboral y 78% fueron
Perú: perfil criminológico captadas a través de falsas ofertas laborales
(CHS Alternativo, 2017, p. 96).
Según el Observatorio de la
Criminalidad del Ministerio Pú- En el Perú, hay indicios para pensar que la trata de
blico, en 2017 hubo 1,433 personas personas está fuertemente vinculada a sistemas
denunciadas por trata de personas. delictivos o informales más extensos (Tuesta
De los departamentos más [Link]. 2017, 67). Principalmente, industrias
asociados a este delito destaca Madre de Dios, extractivas (minería y tala de madera informal)
donde la tasa de trata de personas es 103,5 por y servicios de entretenimiento nocturno (bares,
100 mil habitantes. Otros departamentos que discotecas, clubes nocturnos, entre otros)
resaltan son Puno (86,3 por 100 mil habitantes), (CHS Alternativo, 2016; Mujica, 2014; Mujica
Tumbes (44,4 por 100 mil habitantes), Tacna (27, & Cavagnoud, 2011). En esta línea, un estudio
6 por 100 mil habitantes) y Cusco (17,5 por 100 sobre las personas presas por delito de trata de
mil habitantes). personas arrojó que el 44, 9% estaba vinculada
al trabajo en bares/discotecas y 24,49% a
Las víctimas de los casos denunciados tenían comercios u oficios independientes.
las siguientes características: 82% mujeres,
60% mayores de edad, 95% víctimas de trata
interna, 55% fueron tratadas con fines de

42
 ξξ Convenio Internacional para la Represión de
Actividad Tráfico de Blancas – 1949. Los Estados Parte
se comprometieron a sancionar el “concertar
la prostitución de otra persona”, “explotar
Ingresa a la base de datos del
Observatorio de la Criminalidad del la prostitución de otra persona”, “mantener
Ministerio Público y revisa si existe una casa de prostitución”, “participar en
información actualizada sobre el número financiamiento de una casa de prostitución y
de personas denunciadas por trata de el “dar o tomar a sabiendas un arriendo u otro
personas. Posteriormente, reflexiona
local para explotar la prostitución ajena”. Este
sobre los motivos por los cuales la
mayor cantidad de víctimas de los casos tratado, sin embargo, dejó de conceptualizar
denunciados son mujeres y sobre el perfil a la trata como un delito autónomamente
de las víctimas que pueden no haber sido y se la homologó a la explotación sexual,
reportadas y se mantienen en la cifra facilitación o promoción de la prostitución de
oscura del delito.
mujeres.

ξξ Convención Americana sobre Derechos

Humanos – 1969. A través de su artículo 6.1.
prohíbe la esclavitud, servidumbre, la trata de
Breve aproximación histórica mujeres y la trata de esclavos. Además, el 6.2.
prohíbe el trabajo forzoso.
del fenómeno de la trata de
ξξ Convenio sobre las peores formas de
personas trabajo infantil –Convenio 182de la
Organización Internacional del Trabajo
A continuación, nos aproxima-
(OIT) – 1999. A través del artículo 1 de este
remos a la evolución que sufrió el
instrumento internacional, los Estados parte
concepto de trata de personas a
se comprometieron a adoptar todas las
partir de los diversos instrumentos
medidas necesarias para prohibir y eliminar
internacionales sobre la materia:
las peores formas de trabajo infantil. A su
ξξ Acuerdo Internacional para Asegurar una vez, el artículo 3 indica que dentro de esta
Protección Eficaz contra el Tráfico Criminal expresión se encuentra la “trata de niños”.
denominado Trata de Blancas - 1904. Hizo,
ξξ Protocolo de las Naciones Unidas para
por primera vez, referencia a este fenómeno
Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
criminal. No obstante, en este documento no
Personas, Especialmente Mujeres y Niños
se definió qué era “trata de blancas”.
- 2002. Este protocolo forma parte de la
ξξ Convenio Internacional para la Represión Convención de las Naciones Unidas contra la
de Tráfico de Blancas – 1910. Se definió Delincuencia Organizada Internacional. Fue
por primera vez la “trata de blancas” como celebrado en Palermo en el 2000, ratificado
un crimen conformado por tres elementos: por el Perú el 23 de enero de 2002 y entró en
actividades (contratación, secuestro o vigor el 29 de septiembre de 2003. Además
seducción), medios (coerción para casos de plantear el concepto actual de trata
de víctimas adultas) y fines (prostitución). de personas, el “Protocolo de Palermo”
Además, se diferenció este concepto del de incorporó las normas internacionales más
explotación sexual. relevantes para la prevención, represión y
sanción del delito de trata de personas, así
como para la protección de las víctimas de
este delito.

43
 fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al
Marco jurídico internacional fraude, al engaño, al abuso de poder o de una
contra la trata de personas situación de vulnerabilidad o a la concesión o
recepción de pagos o beneficios para obtener
Como hemos señalado antes, el el consentimiento de una persona que tenga
marco jurídico internacional de la autoridad sobre otra, con fines de explotación.
Esa explotación incluirá, como mínimo, la
trata de personas esta delineado
explotación de la prostitución ajena u otras
por el Protocolo de Palermo. El formas de explotación sexual, los trabajos o
artículo 3 de este tratado define servicios forzados, la esclavitud o las prácticas
a la trata de personas adultas de la siguiente análogas a la esclavitud, la servidumbre o la
forma: extracción de órganos.

[…] la captación, el transporte, el traslado, De esta manera, el Protocolo de Palermo hace

la acogida o la recepción de personas, la distinción entre los siguientes tres elementos
recurriendo a la amenaza o al uso de la principales de la trata de personas adultas:

Conductas Medios Fines

Captación, transporte, Amenaza, Uso de Explotación de la

traslado, acogida o la fuerza, coacción, prostitución ajena,
recepción rapto, fraude, engaño, otras formas de
abuso de poder, explotación sexual,
abuso de situación trabajos forzados,
de vulnerabilidad o esclavitud, prácticas
concesión o recepción análogas a la
de pagos o beneficios esclavitud, servidumbre
(para víctimas adultas o extracción de
mayores de 18 años) órganos.

En relación con el consentimiento el Protocolo el Protocolo de Palermo y las normas que lo

Palermo señala lo siguiente (artículo 3): integran forman parte del derecho interno
peruano. De igual manera, al ser un tratado
ξξ El consentimiento de la víctima de trata no de derechos humanos, el Protocolo de Palermo
será tenido en cuenta si es que se utilizó uno tiene rango constitucional -tal como desprende
de los medios anteriormente enumerados. de la Cuarta Disposición final y Transitoria de
nuestra Constitución- y, por lo tanto, prevalece
ξξ Cuando estemos ante personas menores de sobre normas de rango legal o inferior, como las
18 años, para que se configure el delito de contenidas en el Código Penal.
trata de personas no se requiere el empleo
de ningún medio. Cabe señalar que, a través de la sentencia de 20
de octubre de 2016 la Corte Interamericana de
En tercer lugar, el Protocolo de Palermo asume Derechos Humanos, en el caso Trabajadores de la
tres perspectivas: prevención, sanción y Hacienda Brasil Verde vs. Brasil, utilizó el artículo
protección de las víctimas. 3 del Protocolo de Palermo para dar contenido
a los conceptos de esclavitud, servidumbre,
Es preciso indicar, según el artículo 55 de
trabajo forzoso y trata de personas contenidos
nuestra Constitución, los tratados celebrados
en el artículo 6.1 de la Convención Americana
y ratificados por el Estado peruano forman
sobre Derechos Humanos.
parte del derecho nacional. Por este motivo,

44
Marco jurídico nacional que preceden a las conductas de trata de
personas: la promoción, favorecimiento,
contra la trata de personas financiación o facilitación de las conductas.
Además, no se indicó que el consentimiento
La primera referencia a la trata de resulta inválido cuando se utilizan los medios
personas en nuestro ordenamiento típicos.
jurídico la podemos ubicar en la
Constitución Política del Perú. Así, Frente a estos problemas, la Ley N° 30251
el artículo 2 numeral 24 inciso b de modificó el delito de trata de personas de la
la Constitución dispone lo siguiente: siguiente manera:

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho: Artículo 153.- Trata de personas
(…) 1. El que, mediante violencia, amenaza u otras
24. A la libertad y a la seguridad personales. En formas de coacción, privación de la libertad,
consecuencia: fraude, engaño, abuso de poder o de una
(…) situación de vulnerabilidad, concesión o
b) […] Están prohibidas la esclavitud, la recepción de pagos o de cualquier beneficio,
servidumbre y la trata de seres humanos en capta, transporta, traslada, acoge, recibe o
cualquiera de sus formas. retiene a otro, en el territorio de la República
o para su salida o entrada del país con fines
De este modo, la prohibición de la trata de de explotación, es reprimido con pena
personas se encuentra prevista por nuestra privativa de libertad no menor de ocho ni
Constitución, la misma que se complementa mayor de quince años.
con la normativa internacional antes analizada. 2. Para efectos del inciso 1, los fines de
explotación de la trata de personas
El 16 de enero de 2007 se publicó la Ley N° 28950 comprende, entre otros, la venta de niños,
niñas o adolescentes, la prostitución y
o “Ley contra la trata de personas y el tráfico
cualquier forma de explotación sexual,
ilícito de migrantes”, la cual modificó el artículo la esclavitud o prácticas análogas a la
153 de la siguiente forma: esclavitud, cualquier forma de explotación
laboral, la mendicidad, los trabajos o
El que promueve, favorece, financia o facilita servicios forzados, la servidumbre, la
la captación, transporte, traslado, acogida, extracción o tráfico de órganos o tejidos
recepción o retención de otro, en el territorio de somáticos o sus componentes humanos,
la República o para su salida o entrada del país, así como cualquier otra forma análoga de
recurriendo a la violencia, amenaza, u otras explotación.
formas de coacción, la privación de libertad, el 3. La captación, transporte, traslado, acogida,
fraude, el engaño, el abuso de poder o de una recepción o retención de niño, niña o
situación de vulnerabilidad, o la concesión o adolescente con fines de explotación se
recepción de pagos o beneficios, con fines de considera trata de personas incluso cuando
explotación, venta de niños, para que ejerza no se recurra a ninguno de los medios
la prostitución, someterlo a esclavitud sexual previstos en el inciso 1.
u otras formas de explotación sexual, obligar 4. El consentimiento dado por la víctima mayor
a mendigar, a realizar trabajos o servicios de edad a cualquier forma de explotación
forzados, a la servidumbre, a la esclavitud carece de efectos jurídicos cuando el agente
o prácticas análogas a la esclavitud u otras haya recurrido a cualquiera de los medios
formas de explotación laboral, o extracción o enunciados en el inciso1.
tráfico de órganos o tejidos humanos. 5. El agente que promueve favorece, financia
o facilita la comisión del delito de trata de
De este modo, se incorporó al Código Penal el personas, es reprimido con la misma pena
concepto de trata de personas desarrollado por prevista para el autor.
el Protocolo de Palermo, el cual se compone de
conductas, fines de explotación y, en el caso de
víctimas adultas, de medios. Sin embargo, el
artículo 153 incluyó una lista de comportamientos

45
 Las diferencias de este nuevo tipo penal con el establecido por la Ley N° 28950 son las siguientes
(Marinelli 2014):

Ley 28950 Ley 30251

Integra al tipo penal conductas que preceden a Separa las conductas que integran la trata de
las conductas de la trata de personas y que se personas (captación, transporte, traslado, acogida,
corresponden más con formas de participación recepción y retención) de las conductas relacionadas
(promoción, financiamiento, favorecimiento y a la participación en este delito (promoción,
facilitación). financiamiento, favorecimiento y facilitación).

No se hace referencia expresa a la validez o invalidez Se hace referencia expresa a que el consentimiento
del consentimiento para ser explotado, ni a la no será válido cuando se utilice unos de los
situación especial de los niños, niñas y adolescentes. medios típicos y que, en el caso de niños, niñas
y adolescentes, no será necesario que se haya
empleado alguno de estos medios.

Establecimiento de una lista cerrada de fines de Establecimiento de una lista abierta de fines de
explotación. explotación.

Actividad Artículo 153 del Código Penal peruano

Conductas Captación, transporte, traslado,
acogida, recepción, retención
Observa el video “Trata de Personas
Perú” de la ONG Capital Humano Social Fines Venta de niñas, niños y
Alternativo: [Link] adolescentes, explotación sexual
watch?v=-3OuLv8Ci2o y prostitución, esclavitud y
prácticas análogas, explotación
Elabora un cuadro comparativo con laboral y trabajos forzados,
semejanzas y diferencias entre la mendicidad, extracción o tráfico de
esclavitud antigua y el concepto actual de
órganos, tejidos somáticos o sus
trata de personas.
componentes humanos.

En el caso de las víctimas adultas, se exige un

tercer elemento: los medios

La definición penal de trata Medios Violencia, Amenaza u otras

formas de coacción, privación de
de personas la libertad, fraude, engaño, abuso
de poder, abuso de situación
La trata de personas consiste en de vulnerabilidad, concesión o
la colocación de seres humanos recepción de pagos o beneficios para
en una situación de proximidad obtener el consentimiento de una
o de riesgo de explotación. Dicho persona que tenga autoridad sobre
con otras palabras, la trata de otra.
personas es el control o dominio del proceso – o
de una etapa de él- destinado a la explotación de
un ser humano. Este concepto ha sido recogido
en el artículo 153 del Código Penal a partir de los
siguientes elementos:

46
Los elementos del delito: De acuerdo al Acuerdo Plenario 06-2019/CJ-116,
las conductas de la trata de personas se definen
conducta, medios (adultos) y de la siguiente forma:
fines ξξ Captación: atrae a alguien o ganar la voluntad
de la víctima. La captación se puede emplear
Conductas a través de distintas formas:

La trata incluye una serie de actos por medio de ŠŠ Oferta de empleo falsa o con condiciones
los cuales una persona pasa de no estar sometida irreales (por redes sociales, agencia de
a una situación de sometimiento respecto de empleo, radio, periódicos, televisión, entre
otra(s) (Villacampa 2011, 57). Como bien lo ha otros)
reconocido el Acuerdo Plenario 06-2019/CJ-116, ŠŠ Oferta de un “trabajo” en condiciones
el delito de trata de personas no exige que las de esclavitud o situación análoga
conductas se configuren sucesivamente como (servidumbre, explotación sexual de
etapas rígidas (captar-transportar-trasladar- adolescentes, entre otros)
acoger-recibir-retener). Por el contrario, el ŠŠ Propuesta en el marco de una relación de
precepto legal que criminaliza el delito de trata padrinazgo/madrinazgo o en un contexto
de personas incluye 6 conductas alternativa e de enamoramiento
independientes entre sí y, por lo tanto, basta ŠŠ Propuesta de cubrir gastos de estudios o
con que se identifique solo una de ellas para vivienda
que se cumpla este elemento. ŠŠ Préstamo de dinero, adelanto de sueldo u
otras formas de generación de deudas
Por los motivos antes expuesto, la trata no
queda bien ilustrada con un gráfico con etapas ξξ Transporte: llevar directamente a la víctima
necesariamente encadenada, sino que resulta de un lugar a otro. Esta conducta puede
más esclarecedor utilizar una imagen como la conllevar que la víctima traspase las fronteras
siguiente: (trata internacional) o no (trata interna).
Asimismo, se puede dar a través de formas
como las siguientes:
Transportar
ŠŠ Llevar a una persona a través de un vehículo
terrestre (automóvil, bus, motocicleta,
entre otros)
Trasladar Acoger
ŠŠ Llevar a una persona a través de un
vehículo aéreo (avión, helicóptero, entre
otros)
ŠŠ Llevar a una persona a través de un
vehículo acuático (balsa, bote, lancha,
Explotación entre otros).
de personas ŠŠ Llevar a una persona sin la necesidad de un
vehículo.
Retener Recibir
ξξ Traslado: disponer lo conveniente para que
otra persona transporte a la víctima:

Captar ŠŠ Contratar a quienes se encargan del

trasporte directo de las víctimas
ŠŠ Acordar con los padres o con las personas
a cargo el transporte de las víctimas.

47
 ξξ Acogida: brindar ambiente físico en el que la casa, departamento, fábrica, bar,
víctima va a permanecer. Se puede producir prostíbulo, etc.)
en lugares como los siguientes:
ξξ Retención: impedir u obstaculizar que la
ŠŠ En un hotel u hostal. víctima salga de la situación que la hace
ŠŠ En una casa o departamento de propiedad vulnerable a la explotación. Son formas de
o en posesión del o de la tratante. retención:
ŠŠ En un cuarto o espacio ubicado en el centro
laboral en el que la víctima va a ser o es ŠŠ Encierro de la víctima en un cuarto o
explotada (fábricas, bares, prostíbulos, espacio del lugar en el que es o va a ser
campo de cultivo, etc.) explotada.
ŠŠ Generación de deudas que se acrecientan
ξξ Recepción: salir a encontrarse con la víctima en breves espacios de tiempo.
transportada para llevarla a su destino final. ŠŠ Suministro o entrega de drogas que
Se puede recibir a la víctima de lugares como generen o mantengan la adicción de las
los siguientes: víctimas.
ŠŠ Establecimiento de una relación romántica
ŠŠ Del puerto, del terminal terrestre, del o de dependencia emocional.
aeropuerto. ŠŠ Desarraigo de la víctima de sus familiares
ŠŠ De un lugar de la ciudad, como una avenida y amigos.
o un centro comercial. ŠŠ Entrega de dinero a la víctima.
ŠŠ Del lugar en el que la víctima ha sido
acogida por otro tratante (hotel, hostal,

Resolvamos algunos
casos prácticos:

Caso práctico 1 Caso práctico 4

Captación de víctima menor de 18 años Recepción de víctima menor de 18 años
Walter le ofrece a través de redes sociales Dora recoge a Luisa, de 14 años, del terminal
a Bertha, de 17 años, un pago de 100 soles de buses de Arequipa, donde llega desde
a cambio de que tenga relaciones sexuales Puno, luego de haber aceptado trabajar
con extraños. La adolescente acepta y en labores de limpieza todos los días de
acuerda reunirse con Walter. semana a cambio de que se le matricule y
pague la educación superior.
Caso práctico 2
Transporte de víctima adulta Caso práctico 5
Juan lleva, con engaños, a Jazmín en un Acogida de víctima menor de 18 años
automóvil de Lima con destino a Ica, donde Marco alberga a 2 adolescentes en su casa,
la obligará a realizar labores de trabajo para que duerman durante el día y, en
doméstico 10 horas al día, todos los días de la noche, sean llevadas a ser explotadas
la semana. sexualmente por un tercero.
Caso práctico 3 Caso práctico 6
Traslado de víctima menor de 18 años Retención de víctima adulta
Roque paga el pasaje de avión para que Carlos, dueño de dicho prostíbulo, se
Cristina, de 12 años, se movilice de Iquitos aprovecha de una deuda que Mariela
a Lima, donde trabajará en una fábrica de contrajo con él para mantenerla en una
servilletas 11 horas al día y sin posibilidad habitación del establecimiento hasta que
de salir sin supervisión. acepte brindar servicios sexuales”.

48
 Actividad

Identifica las conductas que cometen cada uno de los involucrados en este caso de trata de personas

Jorge llega a un pueblo cercano a un yacimiento minero. Ahí conoce a Esteban, quien, conociendo la
situación de pobreza de Jorge, le ofrece un trabajo en un yacimiento en condiciones insalubres y por
una remuneración ínfima. Jorge acepta y es llevado por Marcos al yacimiento minero. Una vez en
este lugar, Jorge se encuentra con Renato, quien lo lleva a una pequeña construcción donde deberá
dormir antes de iniciar sus actividades.

Medios en supuestos de víctimas adultas

En el caso de víctimas adultas, las conductas deberán ser ejecutadas a través de los siguientes medios:

poder Abuso de situación de

Abuso de situación de
vulnerabilidad
a relación
Aprovechamiento de un Aprovechamiento de un
me ntada en
de superioridad funda de superioridad fundame
a relación
, aca démico
poder social, económico poder social, económico
ntada en
tan te y la
o político entre el tra , académico
víctima. o político entre el tratan
te y la
víctima.

Fraude y enga la fuerza

ñ o Violencia: Aplicación de
La simulación física sobre otra pe rso na
de la realidad
con la finalidad
de conseguir el víctima de
consentimient
o viciado de la Amenaza: Anuncio a la
l futuro de
víctima que se le causará un ma
ra causarle
intensidad suficiente pa
luntad
miedo y doblegar su vo

la libertad Concesión o recepc

Privación de ión de pagos o
d de cualquier benefic
riva de liberta io
El tratante p co n la
a la víctima Ofrecimiento y entre
ambulatoria plota rl a. beneficios, normalm
ga de
finalidad de ex ente dinero, a la
víctima cuando se en
cuentre en una
situación de vulnerab
ilidad debido a
su contexto de pobr
eza.

49
 Veamos algunos
ejemplos prácticos:

 Ejemplo práctico 1  Ejemplo práctico 4

Abuso de situación de poder Violencia
Mariella es la madrina de Francisco, quien Juan, es un adulto mayor de 80 años que
además vive en su casa desde que migró vive en la calle. Javier lo encuentra y lo
de su pueblo natal. El vecino de Mariella, lleva a su casa a vivir. Sin embargo, Javier
Milton, le propone un monto fijo de le dice a Juan que, a cambio de la comida
dinero mensual a cambio de que Mariella y del lugar donde vivir, debe pedir dinero
se encargue de las tareas domésticas en su en la calle y, luego, entregárselo. Juan no
casa. Ella acepta, y le dice a Francisco que, acepta y decide escaparse de la casa de
si no accede a trabajar gratuitamente en la Javier; sin embargo, Javier lo detiene y
casa de Milton, lo botará de su casa. lo golpea para que no vuelva a intentar
escapar.
 Ejemplo práctico 2
Abuso de situación de vulnerabilidad  Ejemplo práctico 5
Carla, de 18 años, es violentada sexualmente Amenaza
por su padre. Mario, quien conoce de la Doris tiene una hija de 5 años. Doris
situación, le propone ayudarla para que se ofrece servicios de trabajo sexual en el
escape de su casa. Así, le ofrece un puesto periódico. Alex, pareja de Doris, es el
como trabajadora sexual en un bar que él encargado de brindarle protección a
administra. Carla, quien nunca ha tenido cambio del 70% del dinero que recibe
una posibilidad real de irse de su casa, de sus clientes. Alex le propone a Doris
acepta. mudarse temporalmente a una zona
minera de la sierra, en tanto esto le
 Ejemplo práctico 3 garantizará mayor clientela. Doris se
Fraude o engaño opone. Sin embargo, Alex secuestra
Julia, de 18 años, ve una publicidad a la hija de Doris y le indica que no la
colocada en la plaza de armas de su pueblo volverá a ver sino accede a trabajar en
en el que una agencia de modelos anuncia un prostíbulo de la mencionada zona
que realizará “castings” a toda adolescente minera.
interesada. Cuando llega al lugar en el que
se hacen los “castings”, César le explica que  Ejemplo práctico 6
el servicio de modelaje se va a realizar en Secuestro
la ciudad. Julia, quien siempre ha querido Miriam es una adolescente de 18 años.
conocer la ciudad y ser modelo, acepta. Una noche, luego de haber estado en
Sin embargo, el anuncio de modelos era una fiesta, toma un taxi rumbo a su
falso, siendo en realidad un mecanismo de casa. Andrés, quien manejaba el taxi,
captación de una red de trata sexual de la utiliza un aerosol para dormir a Miriam
que César forma parte. y llevársela a las afueras de la ciudad con
el fin de entregarla a una red de trata
sexual.

Actividad

Identifique las conductas que pudieron operar en el caso incluido en la siguiente noticia periodística:

[Link]
salvador/

50
El consentimiento de la El 23 de junio llegué a Iquitos y me alojé
víctima y el caso de los niños, en el hostal Carmelitas. Pero al llegar me
percaté que iba a compartir habitación
niñas y adolescentes con Paulino, por lo que me quise ir. En
ese momento él me dijo: “ahora trabajabas
Respecto al para mí y hay por lo menos dos clientes a
consentimiento de la los que tienes que atender si deseas volver
con tus padres”. Me dijo, además, que me
víctima, tenemos que estaba dando una gran oportunidad, pues
tomar en cuenta lo me pagaría la suma de 13 soles netos por
siguiente: cliente y, que, me ayudaría a estudiar. Yo
acepté la propuesta porque sé que mis
ξξ El Protocolo de Palermo y el artículo 153 del padres no podrían apoyarme para que
Código Penal indican que el consentimiento vaya a estudiar a Iquitos. Sin embargo, los
clientes eran bien abusivos conmigo, por
de las víctimas adultas no es válido cuando lo que me escapé el día de ayer”.
exista alguno de los medios contemplados Reflexiona si estamos ante un caso de
por el delito de trata de personas. trata de personas y, de ser así, idéntica los
elementos de dicho delito:
ξξ El Protocolo de Palermo y el artículo 153 del
Código Penal disponen que el consentimiento
de las víctimas menores de 18 años carece
de efectos jurídicos, aun cuando no ha
operado alguno de los medios. En otras Nota metodológica
palabras, el consentimiento de cualquier
víctima menor de 18 años no tiene efectos
jurídicos en el caso de trata de personas. Finalizado el estudio teórico de los temas
antes vistos, se recomienda realizar los
tres estudios de casos registrados en el
Manual de Actividades correspondiente al
Ejercicio Práctico N° 1.
Actividad

Reflexiona si estamos ante un caso de

trata de personas y, de ser así, idéntica los
elementos de dicho delito:

El 19 de julio de 2019 la adolescente

P.C.V de 17 años se acercó al Centro
de Emergencia Mujer ubicado en el
distrito de Punchana (Maynas, Loreto)
y denunció lo siguiente: “Mi nombre es
P.C.V. Soy del centro poblado de Nueva
Palestina, tengo 18 años y estudió en el
colegio Santa María del Amazonas. Ahí
conocí a Paulino Domínguez, quien era
mi profesor y tutor. Con él he mantenido
una relación estrecha, porque soy muy
buena alumna. Hace un mes, Paulino
me dijo que me podía traer a Iquitos una
semana a fin de hacerme una visita guiada
por las universidades públicas. Me dijo
que nos podíamos hospedar en un hostal
de un pariente suyo, conversó con mis
padres y consiguió una autorización.

51
 Fines como “todo trabajo o servicio exigido a
un individuo bajo la amenaza de una pena
La trata de personas debe tener por objetivo cualquiera y para el cual dicho individuo no
la explotación de una persona -víctima- que se ofrece voluntariamente”. De este modo,
no necesariamente debe concretarse. A el concepto de trabajo forzoso contiene tres
continuación, veremos qué finalidades pueden elementos:
perseguir la trata de personas:
i. existencia de cualquier trabajo o servicio
personal;
Fines de Trabajo Forzoso
ii. amenaza de una pena cualquiera; y
Normativa internacional y nacional, nuevo
iii. ausencia de consentimiento.
tipo penal de trabajo forzoso
En el contexto actual, el trabajo forzoso no solo se
Uno de los fines de la trata de personas es el
produce en contextos de privación de la libertad
trabajo forzoso, concepto que ha sido trabajado
a través de la violencia o grave amenaza, sino que
por diversos instrumentos internacionales:
también ocurre a través del aprovechamiento
ξξ Convenio 29, sobre el trabajo forzoso de 1930 de situaciones de vulnerabilidad que impiden
que la persona puede abandonar la relación
ξξ Convenio 105, sobre la abolición del trabajo de sometimiento.
forzoso de 1957
En esta línea, el artículo 168-B del Código penal
ξξ Protocolo de 2014, relativo sobre trabajo regula el trabajo forzoso de la siguiente manera:
forzoso (2014)
Artículo 168-B.-Trabajo forzoso
El que somete u obliga a otra persona, a través
ξξ Convenio 182, sobre las Peores formas de
de cualquier medio o contra su voluntad,
trabajo infantil (1999) a realizar un trabajo o prestar un servicio,
sea retribuido o no, será reprimido con pena
Así, la definición de trabajo forzoso aparece en privativa de libertad no menor de seis ni mayor
el Convenio 29 de la OIT. En este instrumento de doce años. […]
internacional, se define al trabajo forzoso

Veamos un ejmplo:

„ Momento 1: Rubén le ofrece a María, en labores de limpieza y cocina durante

una adolescente de 15 años, un “trabajo” por lo menos 2 mes.
como empleada del hogar en la capital. En el momento 1 se produce un caso de
María acepta, huye de su casa familiar y es trata de personas, operando la captación
transportada, en avión, por Rubén. y transporte de María con fines de trabajo
„ Momento 2: Al llegar a la casa de Rubén, forzoso. En el momento 2 se ha concretado,
María se siente sola y le anuncia a Rubén además, el delito de trabajo forzoso. Ello
que desea regresar con su familia. Rubén le en la medida que se obliga – a través de
indica que eso no es posible, ya que le debe la generación de una deuda – a María a
más de 800 soles por costo de transporte, realizar un trabajo – labores de limpieza y
alimento y vivienda. Le indica, por tanto, cocina.
que no le pagara nada y que debe trabajar

52
Perfil criminológico del trabajo forzoso en el tareas bajo vigilancia de terceros, habían sufrido
Perú lesiones producto del trabajo, no contaban con
sus documentos de identidad y habían sido
En el Perú, existen estudios criminológicos sobre amenazados en el trabajo (Mujica 2015, 168)
la presencia de trabajo forzoso en zonas como
la Amazonía (Bedoya y Bedoya, 2005). Así, También se ha estudiado el trabajo forzoso
dichos estudios describen como integrantes en el espacio de la minería ilegal de oro.
de poblaciones indígenas son sometidos Así, se encontró a trabajadores dedicados a la
a realizas trabajos forzosos en labores extracción quienes realizan trabajos peligrosos,
vinculadas a la extracción ilegal de madera. Al se les retiene sus documentos de identidad, se
respeto, Bedoya y Bedoya señalan lo siguiente: les controla su desplazamiento y se los retiene en
el trabajo a través de medios coactivos (Mujica
[…] dentro de las actividades de extracción 2014, 100). Otros estudios en este sector han
de la madera, observamos dos modalidades encontrado a trabajadores no informados sobre
fundamentales de trabajo forzoso que se
las tareas que realizan o sobre las condiciones,
desarrollan en diversas cuencas de la Amazonía
peruana […] La primera consiste en el acceso
que fueron impedidos de dejar el trabajo, que
por parte de los patrones madereros a las eran constantemente vigilados y amenazados
comunidades nativas donde arreglan contratos y que eran retenidos con base en deudas
con alguno de los dirigentes comunales. Dichos previamente contraídas (Sánz 2015, 35).
contratos les permiten acceder, generalmente
de manera ilegal, a los recursos madereros más Finalmente, otro espacio asociado al trabajo
valiosos del territorio comunal o de lugares forzoso es el trabajo doméstico realizados
relativamente cercanos. Quienes laboran por mujeres jóvenes. En este caso, se ha
suelen terminar endeudados con los patrones a indicado que quienes realizan estas tareas son
través de mecanismos como la subvaloración de aisladas, mantenidas en malas condiciones
la madera entregada a los patrones (“castigo de de trabajo, con horarios excesivamente
madera”) y la sobrevaloración de los productos
prolongados, con espacios para descansar
adelantados a los nativos. Cabe resaltar que en
el caso del sistema de habilitación-enganche, reducidos, remuneraciones inadecuadas, faltas
el reclutamiento de los pobladores indígenas de alimento, privadas de sus documentos de
es voluntario, y que el carácter no libre de la identidad y víctimas de abusos físicos y, en
relación laboral se desarrolla con el transcurso ocasiones, sexuales (Ministerio de Trabajo y
del tiempo, en el proceso de trabajo (2005, 34). Promoción del Empleo 2013, 17).

También existen estudios sobre el trabajo

forzoso en la extracción de madera. Así, se ha Actividad
documentado como jóvenes varones entre 15
y 17 años se dedican a labores de extracción y
preparación de madera caracterizadas por lo Mira el siguiente video y, con base en los
testimonios de las trabajadoras del hogar,
siguiente: actividades por más de ocho horas identifica reflexiona si se está frente a un
al día, de seis a más días a la semana, con una caso de trabajo forzoso
remuneración menor de 100 dólares o sin un
esquema claro de pago y por tareas de alto riesgo [Link]
(corta madera y cargar madera, por ejemplo) watch?v=adecH51iiZg
(Mujica 2015, 167-168).

Más aún, se encontró un porcentaje importante

de jóvenes dedicados a tareas de extracción
de madera a los que se les había impedido
desplazarse del lugar en el que trabajan, habían
sufrido maltratos en el trabajo, tenían que estar
disponible para trabajar de día y de noche, eran
obligados a realizar horas extras, consideraban
que su trabajo era peligroso, realizaban sus

53
 Fines de Explotación sexual –sexo vaginal, anal, oral, introducción
de objetos o partes del cuerpo por la
La trata de personas y la explotación sexual cavidad vaginal o anal, masajes eróticos,
en el Perú: diferencias con el trabajo sexual masturbaciones, besos, bailes eróticos,
desnudos, tocamientos eróticos, etc.- con
Explotación sexual no es sinónimo de el objetivo de obtener dinero, especies o
prostitución. En esta medida, podemos definir cualquier tipo de ventaja.
ambos conceptos de la siguiente forma:
ŠŠ Explotación sexual de adultos: Una
ξξ Prostitución: Realización de actos sexuales persona obliga – a través de violencia,
–sexo vaginal, anal, oral, introducción de amenaza, engaño, abuso de situación de
objetos o partes del cuerpo por la cavidad vulnerabilidad o cualquier otro medio
vaginal o anal, tocamientos de contenido coactivo- a una persona adulta a realizar
sexual - por parte de una persona adulta a actos de connotación sexual –sexo
cambio de dinero, especies o cualquier tipo vaginal, anal, oral, introducción de objetos
de ventaja. o partes del cuerpo por la cavidad vaginal
o anal, masajes eróticos, masturbaciones,
Ni el ejercicio de la prostitución, ni el pago besos, bailes eróticos, desnudos,
por ella es un delito. Sin embargo, los actos tocamientos eróticos, etc.- con el objetivo
de terceros que la favorecen, facilitan o de obtener dinero, especies o cualquier
promueven si se encuentran penalmente tipo de ventaja.
prohibidos.
La persona víctima de explotación sexual no
ξξ Explotación sexual: Puede dividirse en dos comete algún delito. Sin embargo, si cometen
tipos: un delito el cliente, el explotador, el gestor de la
explotación, el que se beneficia económicamente
ŠŠ Explotación sexual de niñas, niños o de la explotación y, en general, cualquiera que la
adolescentes: Una persona hace que una favorezca, facilite o promueva.
niña, niño o adolescente (menor de 18
años) brinde actos de connotación sexual

De las definiciones antes desarrolladas, podemos identificar las siguientes diferencias:

Prostitución Explotación sexual

¿Qué conducta Acceso carnal –sexo anal, oral o Acceso carnal –sexo anal, oral o
realiza la persona que vaginal-, actos análogos al acceso carnal vaginal-, actos análogos al acceso
ejerce la prostitución –introducción de objetos o partes del carnal –introducción de objetos o partes
o es explotada? cuerpo en cavidad anal o vaginal- o del cuerpo en cavidad anal o vaginal-
tocamientos de contenido sexual a tocamientos o cualquier acto de
cambio de dinero o de otro provecho. contenido sexual (bailes eróticos, besos,
desnudos.

¿Quién realiza el acto Persona adulta mayor de 18 años Persona adulta o persona menor de 18
de contenido sexual? años.

¿El consentimiento Sí. Solo habrá prostitución si la persona No, toda vez que la víctima es menor
tiene valor jurídico? consintió válidamente el acto sexual o el de 18 años o porque el explotador ha
tocamiento de contenido sexual. utilizado medios coactivos.

¿Interviene un No necesariamente. Siempre se requiere de un tercero

tercero? –el explotador sexual-que obliga a
la víctima y persigue un provecho
económico o de otra índole.

54
A continuación, veremos un resumen de la actos de connotación sexual a cambio
normativa penal sobre explotación sexual: de la entrega de dinero- o puede buscar
conseguir un beneficio que no representa
Normativa nacional: tipos penales de una retribución monetaria directa, pero que
explotación sexual y D.L. N° 1323 supone que el explotador obtenga un favor,
dadiva o ventaja de cualquier índole. También
El artículo 153-B del Código Penal peruano regula puede buscar obtener provecho sexual,
el delito de explotación sexual de la siguiente siempre que estemos ante un caso en el que
manera: la víctima se encuentra en una situación de
esclavitud. En este último caso –esclavitud
Artículo 153-B.- Explotación sexual
El que, mediante violencia, amenaza u otro
sexual- la víctima es tratada como un objeto
medio, obliga a una persona a ejercer actos “sexualmente disponible”, toda vez que se
de connotación sexual con la finalidad de encuentra en una situación o condición que
obtener un aprovechamiento económico o de limita severamente su capacidad para decir
otra índole, es reprimido con pena privativa de cuestiones relativas a la propia actividad
libertad no menor de diez ni mayor de quince sexual
años. […]
ξξ El Acuerdo 06-2019/CJ-116 indica que si
Sobre este delito, se debe tomar en cuenta lo una persona trata a otra y luego la explota
siguiente: comete dos delitos: trata de personas con
fines de explotación sexual y explotación
ξξ La conducta prohibida de este delito es sexual. En estos supuestos, se aplicará una
“obligar” a una persona a realizar actos de las agravantes contenidas en el artículo
de connotación sexual con el propósito de 153-B.
sacar provecho de las ganancias obtenidas
con estas actividades. Se debe tomar en En el caso de las niñas, niños y adolescentes,
cuenta que no solo se obliga a través de la la explotación sexual se encuentra regulada en
violencia y la amenaza, sino que también se el artículo 153-H del Código Penal del siguiente
puede quebrantar o doblegar la voluntad de modo:
la víctima empleando como medios el engaño
o el aprovechamiento de una situación de Artículo 153-H.- Explotación sexual de niñas,
poder o vulnerabilidad. Esto se colige con niños y adolescentes
el segundo párrafo, que indica que el delito El que hace ejercer a niña, niño o adolescente
puede ser cometido a través de engaño, actos de connotación sexual con la finalidad de
obtener un aprovechamiento económico o de
manipulación u otro condicionamiento –
otra índole, es reprimido con pena privativa de
dentro de los que se ubicaría el abuso de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte
situación de vulnerabilidad o poder-. años.
El consentimiento brindado por el adolescente
ξξ El delito consiste en obligar a realizar actos carece de efectos jurídicos […]
de connotación sexual. En esta medida, el
delito de explotación sexual abarca actos De la regulación antes revisada destaca la
como los masajes y tocamientos eróticos, siguiente diferencia con la explotación sexual de
así como los espectáculos de striptease y adultos:
de pornografía.
ξξ El consentimiento de las víctimas menores
ξξ El delito de explotación sexual contiene, de 18 años carece de efectos jurídicos. Este
además, un elemento subjetivo adicional: el precepto resulta coherente con la relación
objetivo de obtener provecho económico o de antes descrita entre la explotación sexual y
otra índole. Esta finalidad es importante, la trata de personas con fines sexuales y, por
ya que devela que la víctima es tratada tanto, se corresponde con lo establecido en
como una mercancía sexual. En esta línea, el art.153 y con lo dispuesto en el art. 3.c del
el explotador puede perseguir un beneficio Protocolo de Palermo.
monetario –se obliga a alguien a realizar

55
 ξξ Basta con que el sujeto activo, con el ξξ El artículo 153-G y el 153-J sancionan el dirigir
objetivo de obtener provecho económico o o gestionar la explotación de una persona
de otra índole, convenza y comprometa a la adulta y de una niña, niño o adolescente,
víctima menor de 18 años a realizar actos de respectivamente. Ambos tipos penales
connotación sexual para que se consume el exigen, además, que el sujeto activo tenga el
delito de explotación sexual. objetivo de tener acceso carnal.

Además de los delitos antes vistos, la Ley N° Otra forma de explotación sexual es la
30963 incorporó, de manera independiente, la pornografía infantil, la cual se encuentra
prohibición penal de todos los comportamientos regulada en el artículo 183-A del Código Penal
conexos a la explotación sexual: regula el delito de pornografía infantil:

ξξ El artículo 153-D contiene el delito de Artículo 183-A.- Pornografía infantil

promoción y favorecimiento a la explotación El que posee, promueve, fabrica, distribuye,
sexual, que sanciona al que “promueve, exhibe, ofrece, comercializa, publicita, publica,
favorece o facilita la explotación sexual importa o exporta por cualquier medio objetos,
libros, escritos, imágenes, videos o audios,
de adultos”. De igual modo, el 181-A
o realiza espectáculos en vivo de carácter
prohíbe el mismo comportamiento frente sexual, en los cuales se participen menores de
a niñas, niños o adolescentes. Según la dieciocho años de edad, será sancionado con
Corte Suprema del Perú –R.N. 1610-2018-, pena privativa de libertad no menor de seis
promover implica estimular, instigar, animar ni mayor de diez años y con ciento veinte a
o inducir a la persona explotada; favorecer trescientos sesenta y cinco días multa. […]
supone cualquier conducta que permita la
expansión o extensión de la explotación El tipo penal peruano contiene las siguientes
sexual; y facilitar involucra cualquier acto de conductas relacionadas con la pornografía
cooperación, ayuda o contribución a quien infantil:
explota sexualmente a otro. Así, quienes
financien la explotación sexual, faciliten ξξ Poseer: tener el material de pornografía
el local donde esta se realiza o realicen infantil bajo su control.
cualquier acto que coadyuve a este delito, ξξ Promover: instigar, estimular, inducir o animar
serán sancionados penalmente. la expansión de la pornografía infantil.
ξξ Fabricar: participar en el proceso de
ξξ El artículo 153-E prohíbe la conducta producción del material pornográfico, lo cual
de entregar o brindar una prestación incluye la grabación, dirección, producción,
económica o ventaja para tener acceso fotografía, diseño, etc.
carnal o actos análogos con una víctima ξξ Distribuir: repartir el material de pornografía
adulta de explotación sexual. De este modo, infantil.
se criminaliza al cliente de la persona ξξ Exhibir: mostrar el material pornográfico, lo
explotada sexualmente. Cabe indicar que cual puede llevarse a cabo a través de diversos
el artículo 179-A criminaliza este mismo medios como páginas web, periódicas, videos
comportamiento en el caso de víctimas o revistas.
menores de 18 años. ξξ Ofrecer: proponer a otra persona el consumo
de pornografía infantil.
ξξ El artículo 153-F y el 153-I sancionan el recibir ξξ Comercializar: vender todo tipo de material
beneficios económicos o de otra índole pornográfico infantil.
proveniente de la explotación sexual de ξξ Publicar o publicitar: propagar, difundir o dar
adultos y de niñas, niños y adolescentes, a conocer el material pornográfico.
respectivamente. Ambos tipos penales ξξ Importar o exportar: trasladar, de forma
exigen que, en estos casos, la persona no física o virtual, el material pornográfico del
haya participado en los actos de explotación exterior al interior del territorio nacional
sexual. (importación) o viceversa (exportación).

56
El delito de pornografía infantil también abarca actividades sexuales, explícitas, simuladas
la realización de espectáculos en vivo de o reales, en los que sus partes genitales son
naturaleza pornográfica, en los que niñas, niños mostradas con propósitos sexuales.
o adolescentes menores de 18 años practican

Veamos un ejmplo:

Ejemplo práctico pagarle a Raúl, Coco y Mariana entran a una

Trata y explotación de niñas, niños y pequeña habitación ubicada en el bar, donde
adolescentes tienen sexo. En ese momento, la policía allana
el local y detiene a todos los implicados.
Carmela capta a Mariana (14 años) en una
agenda de empleos ubicada en Cuzco. Le En este caso:
ofrece trabajo en un bar ubicado en Puerto  Carmela comete el delito de trata de
Maldonado, donde debería vender alcohol y personas a través de la captación con fines
tener sexo con clientes a cambio de s/. 500. de explotación sexual (Art. 153 CP).
Carmela acepta y se dirige a Puerto Maldonado  Raúl comete el delito de trata de personas
en un bus interprovincial. En el terrapuerto es a través de la recepción con fines de
recibida por Raúl, quien la acompaña al bar explotación sexual. Además, comete el
“Afrodita”. Raúl le dice que él es el dueño del delito de explotación sexual de niñas,
bar y que debe vender cerveza a los clientes niños y adolescentes. (Art. 153-H CP).
y tener sexo con ellos; todo ello a cambio  Coco comete el delito de cliente de
de s/.500 mensuales. Por la noche, Mariana explotación sexual de niñas, niños y
recibe a su primer cliente, “Coco”, quien le adolescentes (179-A CP).
indica que quiere tener sexo con ella. Luego de

Actividad

Identifica los delitos cometidos por “Alan”, “Víctor” y “Deborah”

La policía, acompañada del fiscal responsable, allana un “prostíbulo” ubicado en el centro de Lima,
donde presuntamente se explota sexualmente a adolescentes. En dicho bar se identifica a Rosa, de 15
años. Además, se detiene a Alan, Víctor y Deborah.

En su entrevista única en cámara Gesell, Rosa indica lo siguiente: “Yo vengo de Ica. El año pasado
estaba buscando trabajo y vi un anuncio de periódico que indicaba que un bar de Lima necesitaba
de mozas. Llamé al anuncio y me contacté con Alan, quien me explicó que el trabajo consistía, en
verdad, en brindar servicios sexuales a cambio de 400 soles, comida y un lugar donde vivir. Yo acepté
y Alan me trajo en un bus a Lima. Ahí Alan me presentó a Deborah, quien, además de pagar los
boletos de bus, era la dueña y administradora del “prostíbulo”. Ella me confirmó lo dicho por Alan. La
propuesta me agrado mucho, ya que me permitiría ahorrar. Por eso acepté, sin que nadie me obligue.
En el bar trabajaba con otra adolescente que, en el momento del operativo, estaba en un hotel con
un cliente. Además, trabajaba Víctor, quien era el mozo del bar y, además, recibía los pagos de los
clientes”.

57
 Problemáticas de persecución y sanción de los penal debe ser diferenciado de los delitos
delitos de explotación sexual de explotación sexual. Así, el 179 del Código
Penal solo será aplicable si la prostitución
Los problemas con la persecución y sanción de a la que se favorece es realizada por una
los delitos de explotación sexual devienen de persona mayor de edad y sin mediar violencia,
que, en ocasiones, se confunde a la trata y a la amenaza, fraude, abuso de situación de
explotación sexual con los delitos asociados a la vulnerabilidad u otro medio coercitivo.
prostitución. Ya antes hemos visto la diferencia
entre explotación sexual y prostitución. Veamos Las nuevas tecnologías y los delitos de
ahora los delitos asociados a la prostitución: explotación sexual

ξξ Proxenetismo. Este delito está regulado en el Las nuevas tecnologías – especialmente a través
artículo 181 del Código penal, el cual prohíbe del ciberespacio- constituyen un nuevo ámbito
y sanciona el organizar y dirigir el negocio a de oportunidad criminal. Ello por múltiples
través del cual una persona brinda servicios motivos (Miró 2012, 171-190).
sexuales a cambio de una contraprestación
económica o de otra índole. En esta línea, ξξ La distancia física no es una barrera para
la Corte Suprema de Justicia -en el Acuerdo cometer el delito, lo que facilita que el
Plenario 3-2011/CJ-116- indicó que en el delito delincuente cometa el crimen y “huya”
de proxenetismo el agente desarrolla un rápidamente.
negocio ilegal en torno a la venta y comercio
sexual de una persona11. Es preciso recordar ξξ Al no existir distancias físicas, el número
que este delito solo será aplicable cuando la de personas que puede entrar en contacto
persona que se prostituye es adulta mayor directo con los delincuentes aumenta
de 18 años y cuando el proxeneta no ha considerablemente.
empleado un medio coactivo. Si la víctima
ξξ El ciberespacio le brinda anonimato al
es menor de 18 años o se ha empleado un
delincuente.
medio coactivo, estaremos ante trata de
personas o explotación sexual.
ξξ Las nuevas tecnologías son un multiplicador
de fuerzas, ya que permite que personas
ξξ Rufianismo. Este delito está regulado en el
puedan generar grandes daños a múltiples
artículo 180 del Código penal y sanciona el
personas utilizando solamente pocos
obtener o administrar las ganancias que
recursos.
produce la prostitución de otra persona. En
otras palabras, sanciona que el delincuente
ξξ Las personas suelen colocar información
incorpore en su patrimonio las ganancias
personal en el ciberespacio que puede ser
que él o la trabajadora sexual reciban
fácilmente utilizable por los delincuentes.
por sus servicios. Tal como sucede con el
proxenetismo, solo será aplicable cuando la ξξ El ciberespacio disminuye la capacidad
persona que ejerce la prostitución es mayor potencial de evitar el crimen por parte de
de edad o cuando no se han empleado medios quienes cumplen labores de seguridad.
coactivos como la violencia, amenaza, fraude
o abuso de situación de vulnerabilidad. En el caso de la explotación sexual, el ciberespacio
y las nuevas tecnologías pueden ser utilizadas de
ξξ Favorecimiento a la prostitución. Este la siguiente forma (Maltzahn 2005, 4).
delito se encuentra regulado en el artículo
179 del Código Penal y criminaliza cualquier ξξ El tratante y explotador sexual puede ponerse
conducta que facilite la prostitución ajena. en contacto y buscar captar a las víctimas a
Se debe recordar, nuevamente, que este tipo través de internet, correo electrónico, chat

11 Acuerdo Plenario N° 3-2011/CJ-116 emitido por la Corte Suprema de Justicia de la República el 6 de diciembre de 2012. Fundamento 17.

58
 de texto y voz, redes sociales, entre otras ξξ Servidumbre. Incluye a la servidumbre
tecnologías. por deudas y la servidumbre por gleba. De
acuerdo a la “Convención Suplementaria
ξξ El ciberespacio y las nuevas tecnologías sobre Abolición de la Esclavitud, la Trata
pueden ser utilizados como medios para de Esclavos y las Instituciones y Prácticas
retener a las víctimas a través de amenazas. Análogas a la Esclavitud” (artículo 1.a) y al
Plan Nacional contra la Trata de Personas
ξξ El tratante y explotador sexual puede utilizar 2017-2021, la servidumbre por deudas es la
el ciberespacio y las nuevas tecnologías “situación o condición derivada del hecho
para difundir materiales pornográficos – por de que un deudor prometa sus servicios
ejemplo, a través del Internet o de redes personales o los de una persona bajo su
sociales-. control como garantía de una deuda, si el valor
de los servicios, valorado razonablemente, no
ξξ El tratante y explotador sexual puede utilizar
se aplica a la amortización de la deuda o si la
el Internet y las redes sociales para publicitar
duración de los servicios no está limitada y
a las personas víctimas de explotación sexual.
definida”.

Fines de esclavitud y otras formas Por otro lado, la servidumbre por gleba, según
de explotación los mismos instrumentos internacionales
citados, es “la situación o condición derivada
El delito de esclavitud y otras formas de del hecho de que un deudor prometa sus
explotación se encuentra regulado en el artículo servicios personales o los de los servicios,
153-C de la siguiente forma: valorado razonablemente, no se aplica a la
amortización de la deuda o si la duración
Artículo 153-C.- Esclavitud y otras formas de de los servicios no está limitada y definida”
explotación (artículo 1.b de la “Convención Suplementaria
El que obliga a una persona a trabajar en sobre Abolición de la Esclavitud, la Trata
condiciones de esclavitud o servidumbre, o de Esclavos y las Instituciones y Prácticas
la reduce o mantiene en dichas condiciones,
Análogas a la Esclavitud”).
con excepción de los supuestos del delito de
explotación sexual, será reprimido con pena
ξξ Otras prácticas análogas a la esclavitud
privativa de libertad no menor de diez ni mayor
de quince años. son el matrimonio forzoso y servil. El Alto
Si el agente comete el delito mediante engaño, Comisionado para los Derechos Humanos
manipulación u otro condicionamiento, se (2014, párrafo 6) y el artículo 1.C de la
aplicará la misma pena del primer párrafo […] Convención Suplementaria sobre Abolición
de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y
Respecto de este delito, debemos tomar en las Instituciones y Prácticas Análogas a
cuenta los siguientes conceptos: la Esclavitud desarrollan estos fines. Así,
para este tratado, el matrimonio forzado
ξξ Esclavitud. Supone obligar- a través de incluye los casos en los que una persona es
medios coactivos- a trabajar a alguien en prometida o dada en matrimonio sin que
condiciones en los que queda reducida a un ella pueda oponerse, a cambio de dinero
objeto de propiedad de alguien. De esta u otra contraprestación entregada a un
forma, el explotador ejerce atributos del familiar u otra persona. Sin embargo, el Alto
derecho de propiedad, lo que implica actos Comisionado de los Derechos Humanos
como la venta y alquiler de la persona, además (2014, párrafo 6) considera al matrimonio
del uso pleno y absoluto de la capacidad de servil como la celebración del matrimonio sin
trabajo y el aprovechamiento de los frutos de que exista el consentimiento libre y pleno de
dicha labor, entre otros comportamientos.12 al menos uno de los contrayentes; además de

12 Ver la Convención sobre la esclavitud, artículo 1, suscrita el 25 de septiembre de 1926 y en vigor desde el 9 de marzo de 1927.

59
 aquellos casos en los que la persona no pueda explotación y, posteriormente, concreta sus
separarse o dar por terminada la unión. fines y la obliga a trabajar en condiciones de
esclavitud o servidumbre, comete dos delitos:
Se debe recordar que quien en un primer trata de personas y esclavitud y otras formas
momento capta, transporta, traslada, acoge, de explotación.
recibe o retiene a una persona con fines de

Veamos un ejmplo:

Ejemplo práctico además, que no puede salir de la casa y que,

por tanto, dormiré en una habitación con
candado. Al cabo de un mes, Graciela se
Graciela (16 años) vive en un centro poblado escapa de la casa de Beatriz y denuncia los
en la Amazonía peruana. Un día, su madre le hechos.
presenta a Beatriz, su madrina, quien le indica
que la llevara a Iquitos para que trabaje como En este caso, Beatriz habría cometido el delito
empleada del hogar a cambio de pagarle su de trata de personas con fines de esclavitud y
educación. Graciela es llevada a la casa de explotación laboral. Además, habría cometido
Beatriz por esta última. Ahí Beatriz le quita el delito de esclavitud y explotación laboral,
su D.N.I y le dice que trabajará todos los días toda vez que habría obligado a Graciela a
de 7:00 am a 11:00 pm en labores de limpieza trabar en condiciones en la que ella hizo uso
de la casa, lavado de ropa y cocina. Le indica, pleno y absoluto de su capacidad de trabajo.

60
Otros fines de la trata de personas
Además de los fines antes vistos, la trata de personas puede perseguir los siguientes objetivos:

Mendicidad Forzada
Consiste en obligar a la víctima a mendigar o pedir limosna para una tercera
persona. Asimismo, según el Plan Nacional contra la Trata de Personas 2017-
2021, la mendicidad consiste en obtener dinero y recursos materiales por
medio de la caridad solicitada al público, lo cual puede incluir en muchos
casos humillación, persistencia o generación de lástima.

Extracción o tráfico de órganos, tejidos somáticos o sus

componentes humanos

Según el artículo 2.11 del Reglamento de la Ley General de Donación y

Trasplante de Órganos y/o Tejidos Humanos, la extracción consiste en
el proceso por el que se obtienen órganos o tejidos de un donante vivo o
cadavérico para su posterior trasplante en una o varias personas. El tráfico,
por su parte, consiste en transportar dichos órganos, tejidos o componentes
humanos. Para que se configure la trata de personas, la eventual extracción
o tráfico deberá darse sin el consentimiento válido de la víctima.

Venta de niñas, niños y adolescentes

Según el artículo 2.a de la “Convención sobre los Derechos del Niño relativo
a la venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de niños en la
pornografía” (instrumento que entró en vigor el 8 de mayo de 2002), la
venta de niños, niñas y adolescentes es todo acto o transacción por la cual
un menor de edad es transferido por una persona o grupo de personas a otra,
recibiendo una contraprestación o retribución a cambio. En esta definición
está incluida la adopción irregular, o sea, aquellos casos en los que el tratante
logra que los padres o quien tenga la custodia otorgue su consentimiento
para una adopción legal.

Nota metodológica

Se sugiere al o la docente realizar el

Ejercicio Práctico N° 2 que se encuentra
en el Manual de Actividades.

61
 TRÁFICO
ILÍCITO DE
MIGRANTES

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Explica las características del delito de tráfico ilícito de migrantes.

2. Diferencia el delito de tráfico ilícito de migrantes del delito de trata de personas.
3. Identifica los derechos de las víctimas de trata de personas objeto de tráfico ilícito de
migrantes.

Definición de tráfico ilícito de de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional y del Protocolo contra
migrantes y sus elementos el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y
aire. De esa manera, dicho protocolo definió al
El tráfico ilícito de migrantes se tráfico ilícito de migrantes de la siguiente forma:
produce por vías aéreas, marítimas
y terrestres y a través de medios Artículo 3.- Definiciones
que colocan, reiteradamente, Para los fines del presente Protocolo:
a las personas migrantes en i. Por tráfico ilícito de migrantes se entenderá
situaciones de riesgo para su vida, salud e la facilitación de la entrada ilegal de una persona
en un Estado Parte del cual dicha persona no
integridad personal (UNODC 2011, 28). A pesar
sea nacional o residente permanente con el
de ello, el pago y riesgo por el traslado muchas fin de obtener, directa o indirectamente, un
veces son percibidos por los migrantes como un beneficio financiero u otro beneficio de orden
costo menor frente a los potenciales beneficios material […]
que podrán obtener en el futuro –mejora de
salario, obtener trabajo o posibilidad de enviar Así, el concepto internacional de tráfico ilícito
remesas a la familia- (UNODC 2011, 10). Este de migrantes se encuentra integrado por los
contexto explica la razón por la que el tráfico siguientes elementos:
ilícito de migrantes es un negocio rentable.
1. El carácter necesariamente transfronterizo
Lamentablemente, hasta el año 2000 no existía de la movilidad o traslado de las víctimas.
un consenso internacional sobre qué es el tráfico 2. El ingreso ilegal a un país de destino; es decir,
ilícito de migrantes y, por lo tanto, no existía un vulnerando las normas de control migratorio.
criterio para adecuar las normativas nacionales y 3. El propósito subjetivo de obtener lucro o
fomentar la coordinación entre países (OIM 2012, una ventaja patrimonial con el traslado de
18). Es en este escenario que surge la Convención personas.

62
Analicemos los dos últimos elementos

Elementos Definición

Carácter El carácter transnacional nos lleva a señalar que no nos encontraremos ante
transfronterizo y un caso de tráfico ilícito de migrantes si no existe circulación transfronteriza.
nacionalidad del El carácter transnacional se dará cuando (OIM 2012, 21):
migrante
 El delito se comete en más de un Estado.
 El delito se comete en un solo Estado, pero una parte sustancial de su
preparación, planificación, dirección o control se ha realizado en otro.
 El delito se comete dentro de un solo Estado, pero entraña la
participación de un grupo delictivo organizado que realiza actividades
delictivas en más de un Estado.
 El delito se comete en un solo Estado, pero tiene efectos sustanciales en
otro Estado.

Además, el Protocolo indica que la persona “no es nacional o residente

permanente”. Por tanto, el migrante es una “persona no nacional de un
Estado que, a pesar de no tener la autorización respectiva, desea ingresar
a un país diferente a su país de origen o residencia, y, con este objetivo,
contrata a una persona o a una red de tráfico de migrantes (OIM 2012, 31).

Entrada ilegal El artículo 3 del Protocolo señala que el término “entrada ilegal” debe
ser entendido como “el paso de fronteras sin haber cumplido los requisitos
necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor”. Así, se pueden
presentar dos supuestos (OIM2012, 26)13:

 El cruce de fronteras por pasos no autorizados en los que se evitan los

controles de la autoridad competente, que es ejercida en los puestos de
control establecidos.
 El cruce de fronteras a través de los controles de la autoridad
competente, pero con documentación falsa, robada o adulterada.

Beneficio económico Se indica que debe existir “un beneficio económico u otro beneficio de orden
material”.

13 El “paso de frontera” debe entenderse como “el espacio territorial que las autoridades competentes habilitan para el ingreso y salida al
territorio, por vía terrestre y fluvial, de personas, vehículos, embarcaciones, animales y mercancías” (OIM 2012, 20).

63
 Frente a este concepto internacional, el artículo El delito de tráfico ilícito de migrantes contiene
303-A del Código Penal define al delito de un concepto más extenso que la definición del
tráfico ilícito de migrantes de la siguiente Protocolo y, por tanto, abarca más supuestos
forma: de la realidad. Así, se pueden identificar las
siguientes diferencias:
Artículo 303-A.- Tráfico ilícito de migrantes
El que promueve, favorece, financia o facilita la
entrada o salida ilegal del país de otra persona,
con el fin de obtener directa o indirectamente,
lucro o cualquier otro beneficio para sí o para
tercero, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de seis
años.

Concepto internacional
Elementos del tráfico ilícito de (Protocolo contra el tráfico Concepto nacional (Código
migrantes ilícito de migrantes) Penal)
Conducta Facilitar Favorecer, financiar o facilitar

Cruce de fronteras ilegal o Entrada ilegal de una persona en Entrada y salida ilegal del país de
irregular un Estado otra persona

Personas que son objeto del Cualquier personas que no sea Cualquier persona
tráfico ilícito nacional o residente permanente
del país de entrada

Beneficio buscado Beneficio de orden material Cualquier beneficio

De este modo, tal como veremos más adelante, ξξ Promover la cooperación entre los Estados
el delito de tráfico ilícito de migrantes está Parte
compuesto de cuatro elementos: ξξ Proteger los derechos de los migrantes que
son objeto de tráfico ilícito
ξξ Conductas alternativas
ξξ Cruce de fronteras El artículo 5 del Protocolo contra el tráfico ilícito
ξξ Carácter irregular del cruce de fronteras de migrantes señala que los migrantes no serán
ξξ Finalidad de obtener cualquier beneficio. considerados como responsables penalmente:

Los migrantes no estarán sujetos a

Normativa internacional enjuiciamiento penal con arreglo al presente
sobre tráfico ilícito de Protocolo por el hecho de haber sido objeto
de alguna de las conductas enunciadas en el
migrantes artículo 6 del presente Protocolo.

Como hemos señalado antes, Esta situación se manifiesta en casos de

el tráfico ilícito de migrantes refugiados que recurren a los traficantes
se encuentra previsto a nivel para huir de conflictos o persecuciones,
internacional en el “Protocolo por lo que no deben ser sancionados por
contra el tráfico ilícito de ingresar irregularmente a un país utilizando
migrantes por tierra, mar y aire”, el cual prevé los servicios de los traficantes (UNODC 2011,
las siguientes finalidades (artículo 2): 32). De esta manera, la persecución penal
debe concentrarse exclusivamente en los
ξξ Prevenir y combatir el tráfico ilícito de traficantes (UNODC 2011, 30).
migrantes, vinculado a

64
Por otro lado, el artículo 6 del Protocolo contra
el tráfico ilícito de migrantes establece la
Normativa nacional
obligación de los Estados Parte de penalizar las
siguientes conductas: Ley Nº 28950 – Ley contra la Trata
y el Tráfico Ilícito de Migrantes
Artículo del
Conducta Originalmente, el Código Penal no incluía
Protocolo
un delito de tráfico ilícito de migrantes. Sin
El tráfico ilícito de migrantes Artículo 6, embargo, el 15 de noviembre de 1999 se publicó
primer párrafo, la Ley N° 27202 que modificó el Código Penal,
literal a creó el capítulo IV “Delitos contra el Orden
La habilitación de una Artículo 6, Migratorio” e incorporó el artículo 303-A:
persona que no sea nacional primer párrafo,
o residente permanente literal c Artículo 303-A.- El que ilícitamente y con el
para permanecer en el fin de obtener una ventaja patrimonial para
Estado interesado sin haber sí o para otro, ejecuta, promueva, favorece o
cumplido los requisitos para facilita el ingreso o salida del país de terceras
permanecer legalmente en personas, será reprimido […].
ese Estado recurriendo a
medios ilegales. Como se ve, este tipo penal ya incluía los
siguientes elementos: conductas alternativas
La creación, la facilitación, Artículo 6, (ejecutar, promover, favorecer o facilitar), el
el suministro o la posesión primer párrafo, cruce de fronteras, el carácter irregular o ilícito
de documentos de viaje o literal b del cruce de fronteras y el fin de obtener una
de identidad falsos con el
ventaja patrimonial para sí o para otra persona.
propósito de hacer posible el
tráfico ilícito de migrantes
Posteriormente, el 16 de enero de 2007 se
La organización o dirección Artículo 6, promulgó la Ley N° 28950 - Ley contra la Trata
de cualquiera de los delitos segundo y Tráfico ilícito de Migrantes, que incorporó la
anteriores párrafo, literal c redacción actual de este delito.

Decreto Supremo N° 001-2016-

IN – Reglamento de la Ley contra
Actividad la Trata y el Tráfico Ilícito de
Migrantes
Mira el siguiente video e identifica los 4
elementos del concepto de tráfico ilícito La sexta Disposición final de la Ley N°
de migrantes.
28950 indicaba que la misma sería objeto
[Link] de reglamentación. En esta línea, el 30 de
watch?v=S0fAU9tHu18 noviembre de 2008 se emitió el Decreto Supremo
N° 007-2008-IN, a través del cual se aprobó
el Reglamento de la Ley 28950 (en adelante el
Reglamento).

65
 Uno de los aportes esenciales de este reglamento Delito en el Código Penal
es la estipulación, en el artículo 2, de los
siguientes principios orientadores: El tráfico ilícito de migrantes es un delito que
está regulado en el artículo 303-A, en el capítulo
ξξ Primacía de los derechos humanos referido a los delitos contra el orden migratorio:
ξξ Perspectiva de género
ξξ Protección integral de la víctima Artículo 303-A.- Tráfico ilícito de migrantes
ξξ Interés superior del niño y adolescente El que promueve, favorece, financia o facilita la
ξξ Información a las víctimas sobre sus derechos entrada o salida ilegal del país de otra persona,
y proceso de asistencia con el fin de obtener directa o indirectamente,
ξξ Reserva, confidencialidad y derecho a la lucro o cualquier otro beneficio para sí o para
tercero, será reprimido con pena privativa de
privacidad.
libertad no menor de cuatro ni mayor de seis
Además, el Reglamento, a través del artículo 25, años.
también indica que las medidas de protección
Este delito está compuesto por las siguientes
y asistencia pueden ser brindadas por el Estado
conductas alternativas: promover, favorecer,
Peruano con colaboración de otras instituciones
financiar y facilitar. A continuación,
civiles. Las medidas reconocidas en el
desarrollamos cada una:
Reglamento son las siguientes: repatriación
segura, alojamiento transitorio, asistencia
integral (salud, social y legal), mecanismos de
inserción social y protección.

Concepto Ejemplo

Promover: estimular, instigar, “Junior” vive en Tacna y se dedica a incentivar a personas de

animar o inducir la entrada o bajos recursos económicos a migrar ilícitamente a Chile. A
salida ilegal del país una persona. cambio de ello, diversos “coyotes” le pagan una comisión.

Favorecer: expandir o extender, “François” y su hija “Murielle”, de nacionalidad haitiana, llegan

a través de diversas conductas, la a Puerto Maldonado con la intención de ingresar a Brasil.
entrada o salida del ilegal del país “François” se contacta con “Milton”, quien dice que puede llevar
de una persona. a su hija y a él al puente sobre el río Acre. Además, “Milton”
puede contactar a “François” con un taxista de Brasil, quien
lo puede llevar hasta puesto fronterizo de Brasil. Por estos
servicios, “Milton cobra $200.

Financiar: subvencionar o “Ching” y “Liang” son dos hermanos de nacionalidad china que
contribuir económicamente con la se encuentran en Perú. “Ching” quiere ingresar a Estados Unidos,
entrada o salida ilegal del país de por lo que requiere de una visa y documentos falsos. Dichos
una persona. documentos tienen el valor de $500, dinero que ninguno de los
dos posee. “Liang” lleva a su hermano con Ricardo, quien se
dedica a prestar dinero ante este tipo de casos. De este modo,
“Roberto” le presta los $500 a “Ching”, pero indica que el dinero
será cobrado con intereses a “Liang”.

Facilitar: cooperar, ayudar o “Efraín” le ofrece a “René”, de nacionalidad senegalesa,

contribuir con la entrada o salida transportarlo oculto en su taxi de Ecuador a Perú, ello con el
ilegal del país de una persona. objetivo de burlar el control migratorio. A cambio, Efraín exige
el pago de $150.

66
Así, son ejemplos de actores que pueden ser La primera agravante está referida a que quien
considerados de traficantes los siguientes (OIM comete el delito lo haga teniendo la calidad de
2012, 27): reclutadores, transportistas o guías, funcionario público. Es decir, se sanciona que el
coordinadores u organizadores que supervisan funcionario público aproveche su condición de
el proceso, observadores y mensajeros que tal para facilitar el ingreso o salida de migrantes
brindan información sobre los controles del país, con el propósito de ganar un beneficio
fronterizos, ejecutores, proveedores de servicios personal o para un tercero.
e insumos (propietarios de vehículos, choferes
de transporte público y privado, falsificadores de La segunda agravante se refiere a que el sujeto
documentos de identidad, etc.). activo comete el delito siendo parte de una
organización social, tutelar o empresarial,
o que haya algún topo de parentesco entre
el autor del delito y la víctima (relación de
Actividad cónyuge o parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad). Sobre este punto, el Protocolo
contra el tráfico ilícito de migrantes no debe
Identifica las conductas incluidas en el sancionarse la conducta de quien tenga algún
delito de tráfico ilícito de migrantes en
el siguiente caso. Reflexiona sobre la parentesco con la persona migrante o la
relación entre este delito y el de trata de conducta de quien lo apoye con un objetivo
personas: social. Por ello, la agravante será aplicada en
aquellos casos en que se busque ganar un
[Link] beneficio personal o de cualquier naturaleza. Es
watch?v=d5On-csn0n8&t=408s
decir, se cometerá tráfico ilegal de personas
siempre que el pariente o la organización (que
facilita la entrada o salida del país), no tengan
un fin altruista o de apoyo.
El ordenamiento jurídico interno también
La pluralidad de víctimas también es
contempla circunstancias agravantes en el
considerada una circunstancia agravante.
artículo 303-B:
Cuando estamos ante casos en los que un grupo
Artículo 303-B.- Formas agravadas del tráfico de personas quiere traspasar la frontera, las
ilícito de migrantes condiciones en que realiza dicho traslado (por
La pena será no menor de cinco ni mayor de mar, cielo o tierra) pueden ser especialmente
ocho años de pena privativa de libertad e riesgosas para su vida, salud e integridad.
inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1,
2, 3, 4 y 5 del Código Penal, cuando: Otra circunstancia agravante también es la edad
1. El agente comete el hecho abusando del de la víctima (entre catorce y dieciocho años) o
ejercicio de la función pública. una situación de discapacidad lo cual significa
2. El agente es promotor, integrante o que las personas que quieren migrar pueden
representante de una organización social, estar expuestas a mayores peligros.
tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condición y actividades para perpetrar Finalmente, si el tráfico ilegal es cometido
este delito. por dos o más personas, también estaremos
3. Exista pluralidad de víctimas. ante una circunstancia agravante pues el delito
4. La víctima tiene entre catorce y menos de se estaría llevando a cabo en el marco de una
dieciocho años de edad, o es incapaz. organización.
5. El hecho es cometido por dos o más
personas.
6. El agente es cónyuge, conviviente,
adoptante, tutor, curador, pariente hasta el
cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado
por cualquier motivo o habitan en el mismo
hogar.

67
 Igualmente, el artículo 303-B señala que: y detección y sanción del delito, y la asistencia
y protección de las personas en situación de
La pena será privativa de libertad no menor de tráfico ilícito de migrantes y víctimas de delitos
25 años, cuando: en el contexto de la migración, estableciendo
1. Se produzca la muerte de la víctima, lesión un equilibrio entre la seguridad del Estado y el
grave que ponga en peligro la vida o la respeto de los derechos humanos.
seguridad de los migrantes afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en En lo que respecta a la Policía, las Directrices
grave peligro su integridad física o psíquica. indican, en su numeral 5.4., que la fiscalización
3. La víctima es menor de catorce años o y persecución del delito de tráfico ilícito de
padece, temporal o permanentemente, de
migrantes requiere de la articulación de la
alguna discapacidad física o mental.
labor policial, fiscal y judicial, así como de la
4. El agente es parte de una organización
criminal. coordinación con los países vecinos. Asimismo,
resalta la importancia de medidas como la
Las circunstancias agravantes enumeradas creación de unidades policiales especializadas
en este artículo están relacionadas con la que cuenten con capacitación y recursos, así
afectación a la vida o a la salud de las personas como el fortalecimiento de la cooperación
migrantes durante el traspaso de fronteras policial, fiscal y judicial a través del uso de
y tomando en cuenta las condiciones en tecnologías de la información que permitan que
las que el transporte de migrantes ocurre. el intercambio de información se produzca de
Podemos apreciar, asimismo, que se toma en manera rápida y eficiente.
especial consideración la edad de la víctima
(menor de catorce años) o su situación de
discapacidad (física o mental, así como temporal
o permanente). Diferencias entre trata de
Finalmente, la pena privativa de libertad no personas y tráfico ilícito de
menor de 25 años será aplicada cuando el sujeto migrantes
activo sea parte de una organización criminal.
La confusión entre la trata
Directrices Intersectoriales para de personas y el tráfico
la Prevención y Persecución del ilícito de migrantes proviene,
probablemente, de una semejanza
Delito, y la Atención y Protección en la terminología empleada en
de las Personas en Situación de inglés: trafficking in human beings y smuggling
of migrants, respectivamente. La traducción al
Tráfico Ilícito de Migrantes y español de estos dos términos es la siguiente:
Víctimas de Delitos en el Contexto “trata de seres humanos” y “tráfico ilícito de
de la Migración migrantes”, de modo respectivo. No obstante,
aun suelen confundirse los términos “trata” y
El 3 de septiembre de 2018 se aprobó – a “tráfico”.
través del Decreto Supremo 008-2018-IN- las
Directrices Intersectoriales para la Prevención y Además, la trata de personas y el tráfico ilícito
Persecución del Delito, y la Atención y Protección de migrantes se vinculan en la medida de que
de las Personas en Situación de Tráfico Ilícito de pueden acontecer en contextos similares
Migrantes y Víctimas de Delitos en el Contexto (Marinelli y Blanco 2017, 179 -180):
de la Migración(en adelante, las Directrices).
El objetivo de las Directrices fue fortalecer la a. Cuando el proceso de tráfico de personas
implementación de la política pública contra el encubre un delito de trata.
tráfico ilícito de migrantes de forma integral y b. Cuando ambos delitos se dan de modo
articulada, y atender integralmente el fenómeno consecutivo.
desde un enfoque multisectorial y de protección
de los derechos humanos a través de la prevención

68
c. Cuando la persona que es víctima de trata No obstante, es posible identificar las siguientes
está, además, en una situación migratoria diferencias entre la trata de personas y el
irregular. tráfico ilícito de migrantes:

Aspectos Trata de personas Tráfico de Migrantes

Normativa Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar Protocolo contra el tráfico ilícito
internacional la trata de personas, especialmente de de migrantes por tierra, mar y
mujeres y niños. aire.

Normativa nacional Artículo 153 del C.P. Entrada y salida ilegal del país de
otra persona

Artículo 153-A del C.P. Artículo 303-A del C.P. Artículo 303-B del C.P. Cualquier persona

Beneficio de orden material Cualquier beneficio

Interés jurídico Dignidad de la persona Orden Migratorio de un Estado

protegido

Conductas Captación, transporte, traslado, acogida o Facilitación

recepción

Medios Amenaza, uso de la fuerza u otras formas de Cualquiera que permita el

coacción, rapto, fraude o engaño, abuso de traslado ilegal de personas a
poder o de una situación de vulnerabilidad, través de las fronteras.
concesión o recepción de pagos o beneficios
para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra.

Fines Explotación de la persona Facilitar la entrada irregular.

Sujeto Pasivo La persona tratada Estado receptor

Proceso/

Acontecimiento Compuesta por un conjunto de conductas Ocurre en las fronteras (cruce o

que suelen definirse como un proceso desplazamiento ilegal)

Transnacionalidad Dentro o fuera del país (en ambos casos, Necesariamente cruce de
podría ser legal) fronteras de manera irregular.

Consentimiento Las víctimas no brindan su consentimiento Los migrantes consienten el

o se encuentran bajo coacción, engaño o en tráfico (pese a las condiciones)
una situación de vulnerabilidad

Edad de la persona Tratamiento especial para menores de edad. No se hace distinción en base a la
implicada edad de la persona.

Tratamiento de las Suelen ver limitada su libertad ambulatoria, Suelen tener la libertad de dejar
personas se las aísla o confiscan sus documentos de el lugar en el que se encuentran
viaje o identidad. (origen o destino).

Beneficio El principal beneficio proviene de la Se obtiene del pago que realiza la

explotación de la víctima propia víctima

69
 De este modo, podemos estar frente a los
siguientes escenarios (Marinelli y Blanco 2017, Actividad
179 -180):
Identifica si estamos frente a un caso de
ξξ La persona sujeta al tráfico ilícito de trata de personas o uno de tráfico ilícito
migrantes es, posteriormente, tratada con de migrantes:
fines de explotación.
• Aníbal es un migrante haitiano que
ξξ La facilitación de entrada irregular al país desea ingresar al Perú para luego
(tráfico ilícito de migrantes) es una forma dirigirse rumbo a Brasil. Roger le
brinda una identidad y pasaporte falso
de transportar a una persona con fines de y lo ayuda a ingresar a Perú.
explotación (trata de personas). • Martha es una ciudadana boliviana que
se encuentra en una difícil situación
ξξ La migración irregular es una situación de económica. Concepción, quien vive
vulnerabilidad que puede ser aprovechada en Arequipa y conoce de la situación
por el tratante. de Martha, se comunica con ella y
le ofrece un trabajo en una empresa
textil. Le indica que el administrador
de la empresa le puede pagar los gastos
de viaje, alimentación, comida y un
pago de 500 soles. Martha acepta y se
transporta a Arequipa por vía terrestre.
Al llegar, el administrador le dice que
Veamos un ejmplo: los primeros dos meses no le pagará,
ya que le debe el costo del transporte.
Además, le retiene su pasaporte y su
DNI.
Ejemplo práctico
Elsa es una ciudadana venezolana que
ingresa a Perú de forma irregular. Para
ello, Juan la oculta en un taxi que ingresa
por la frontera con Ecuador. Una vez en Diferencia entre estatus
Perú, Juan le indica a Elsa que le puede dar
trabajo en un prostíbulo a cambio de 100 de víctimas de trata de
soles, comida y vivienda. personas, personas objeto de
En este caso, Juan cometería tráfico ilícito
de migrantes y, además, trata de personas
tráfico ilícito de migrantes
con fines de explotación sexual, toda vez y migrantes en situación
que se ha aprovechado de la situación de
vulnerabilidad de Elsa devenida de su irregular
condición de migrante irregular.
Ahora bien, además de la
diferencia con la trata de personas,
es preciso tomar en cuenta
también las diferencias entre
el tráfico ilícito de migrantes y
la migración irregular. Este último concepto
se refiere a las personas que “se desplazan al
margen de las normas de los Estados de envío, de
tránsito o receptor” (OIM 2006, 40). Es decir, a la
entrada o permanencia de una persona en un
Estado, del cual no es nacional, en oposición
a la normativa migratoria nacional (Marinelli y
Blanco 2017, 177)

70
Del concepto antes visto se puede concluir situación irregular han sido objeto de tráfico
que uno de los elementos del tráfico ilícito ilícito.
de migrantes -el ingreso irregular a un país
de destino- coincidiría con la definición de La siguiente tabla resulta ilustrativa a efectos de
migración irregular. A pesar de ello, se debe evidenciar las diferencias entre tráfico ilícito de
tomar en cuenta que no todos los migrantes en migrantes y migración irregular (OIM 2012, 26):

Elemento Tráfico ilícito de migrantes Migración irregular

Contratación de Siempre requiere de la contratación de una No requiere de la contratación de
servicios o facilitación persona o red que facilite el ingreso irregular. ninguna red o persona que facilite
el ingreso; se puede desarrollar de
manera personal y espontánea.

También puede ser Artículo 153 del C.P. Entrada y salida ilegal del país de
facilitada por terceros otra persona
que no persigan fines
de lucro.

La sanción Siempre es de carácter penal y está dirigida a Es de carácter administrativo

sancionar a la persona que facilita el ingreso. (una sanción pecuniaria o una
deportación). Está dirigida a
sancionar a la persona que
ingresa o se queda en el Estado
irregularmente.

Regularidad al El ingreso siempre se desarrolla por El ingreso se puede desarrollar por

momento del ingreso conductos “irregulares”, sean pasos de conductos irregulares o regulares.
al Estado receptor frontera informales, o con documentación En este último caso, por ejemplo,
falsa o fraudulenta. se entra con visa de turista, pero
luego el migrante se queda en el
país y se convierte en migrante
irregular.

Momento en el que se Desde el momento del ingreso, la persona ya La situación de irregularidad

adquiere la situación se encuentra en situación de irregularidad. se puede adquirir incluso luego
de irregular de haber ingresado al Estado
receptor de manera regular.

71
 En consecuencia, tenemos que distinguir entre:
Normativa migratoria,
ξξ Víctimas de trata de personas extranjeras policía de extranjería y visa
ξξ Personas objeto de tráfico ilícito de migrantes
ξξ Migrantes irregulares humanitaria
Ello se debe a que, si no se reconoce a una El Estado peruano posee un
víctima extranjera de trata de personas como marco normativo que permite
tal, se le estaría privando de ciertos derechos proteger y asistir a las víctimas
y revictimizándola. Entre los derechos de las extranjeras de trata de personas.
víctima encontramos (Marinelli y Blanco 2017, De este modo, a través del
183-188): Decreto Legislativo N° 1350 se aprobó la nueva
Ley de Migraciones, normativa migratoria que se
Adecuada identificación de la basa en la protección de los derechos humanos
víctima. Para construir un marco (artículo I), el interés superior del niño, niña y
de protección de la víctima, es adolescente (artículo VI) y la no criminalización
necesario identificarla como de la migración irregular (artículo VII).Además,
víctima de trata de personas reconoce a las víctimas extranjeras de trata
por encima de su condición de de personas y tráfico ilícito de migrantes
migrante irregular. como personas extranjeras en situación de
vulnerabilidad.
Asistencia y protección. Las
víctimas tienen derecho al acceso El Reglamento de esta norma, aprobado por
a justicia, al asesoramiento e Decreto Supremo N° 007-2017-IN, establece
información sobre sus derechos que las personas en extranjeras en situación de
jurídicos, a la reparación por vulnerabilidad son aquellas que se encuentran
el daño sufrido, a la asistencia en desprotección o riesgo de no poder acceder
médica y psicológica, a la ayuda plenamente a sus derechos fundamentales
para la reinserción educativa y (artículo 226). Para salvaguardar sus derechos,
laboral, al alojamiento adecuado el Reglamento indica, en su artículo 91, que las
en la fase de recuperación, entre víctimas extranjeras de trata de personas, las
otros. personas objeto de tráfico ilícito de migrantes
y los niños, niñas y adolescentes extranjeros
Repatriación segura, periodo de no acompañados, tienen derecho a la calidad
reflexión y acceso a permisos migratoria humanitaria. Además, a fin de
temporales de permanencia. poder identificar y rescatar a posibles víctimas
La persona extranjera víctima de extranjeras de trata de personas o tráfico ilícito
trata de personas tiene derecho de migrantes, la Superintendencia Nacional de
a no ser retornada a su Estado Migraciones junto con la autoridad policial, podrá
de origen sin un análisis de su realizar un control migratorio secundario en la
condición y sin el aseguramiento entrada o salida del territorio nacional (artículo
correspondiente de sus derechos. 115).

Derecho a solicitar asilo o refugio

y principio de no devolución.

72
A fin de poder aplicar esta normativa, la los Departamentos Desconcentrados que la
Superintendencia Nacional de Migraciones ha Policía Nacional posee en cada unidad regional.
aprobado la Directiva “Atención a Víctimas Estas unidades especializadas, en coordinación
de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de con la Fiscalía, deberán informar a la División
Migrantes” (Resolución de Superintendencia de Extranjería a fin de que esta unidad pueda
N° 0000357-2017-MIGRACIONES del 28 de remitir la documentación a la Superintendencia
diciembre de 2017), a través de la cual se Nacional de Migraciones. En ese sentido, para
establece el procedimiento para que las víctimas la protección de una víctima extranjera de
extranjeras de trata de personas puedan acceder trata de personas es de suma importancia la
a la calidad migratoria especial14. Para ello, se coordinación entre las diferentes unidades
requiere: policiales.

ξξ Atestado o Informe Policial remitido por la Finalmente, cabe señalar que la víctima
División de Extranjería de la Policía Nacional extranjera de trata de personas debe ser
del Perú donde se identifique a la persona referida, en coordinación con la Fiscalía, a las
extranjera como víctima de trata de personas. unidades de protección. La víctima no debe ser
puesta a disposición de la División de Extranjería,
ξξ Documento de identificación de la víctima o la cual únicamente se encarga del trámite
equivalente. documentario.

ξξ Informe de la Gerencia de Usuarios de la

Superintendencia Nacional de Migraciones
sustentando la situación de vulnerabilidad de Nota metodológica
la víctima.

En consecuencia, es de suma importancia que, Finalizado el estudio teórico de los temas

antes vistos, se recomienda realizar los
ante la identificación de una víctima extranjera dos estudios de casos y el juego de roles
de trata de personas, la Policía Nacional del Perú registrados en el Manual de Actividades
pueda dirigirla a la Dirección contra la Trata de correspondiente al Ejercicio Práctico N°
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes o uno de 1.

14 La calidad migratoria especial se entrega a las víctimas extranjeras de trata de personas hasta que el Ministerio de Relaciones Exteriores
establezca el procedimiento para el acceso a la calidad migratoria humanitaria.

73
 METODOLOGÍA DE LA
ENSEÑANZA PARA UNA
FUNCIÓN POLICIAL
PREVENTIVO-COMUNITARIA

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Comprende la importancia de la función preventivo-comunitaria de la Policía

Nacional del Perú para la prevención de los casos de trata de personas.
2. Entiende los diversos ámbitos de la prevención, las diferencias entre público objetivo
y sus contextos, así como la importancia de una metodología diferenciada según cada
uno de ellos.
3. Aprende a planificar, desarrollar y evaluar un taller preventivo en materia de trata
de personas, a través de una metodología adaptable a las distintas necesidades del
quehacer policial.
4. Desarrolla un taller modelo según la metodología enseñada en clase que pueda ser
replicado en su ámbito de trabajo profesional.

Función preventivo- de los y las ciudadanas. En ese sentido,

resulta importante que dentro de la función
comunitaria en materia de comunitaria de la Policía Nacional se incluya un
actuar preventivo del delito, permitiendo que él
trata de personas o la efectivo policial comparta con la población
La trata de personas es un delito su conocimiento sobre la trata de personas y
que puede afectar a todos, sin les brinde información que pueda ayudarles a
importar edad, sexo, orientación evitar ser captados por los y las tratantes. Ello,
sexual, religión, idioma o étnica, además, permitirá reforzar la relación entre la
por tanto, la prevención resulta comunidad y la autoridad policial, fomentando
imprescindible. Prevenir permite evitar que la denuncia del delito y de posibles situaciones
el delito ocurra, protegiendo los derechos de trata de personas.

74
 Apuntes iniciales sobre la
Actividad
capacitación
Observe los siguientes videos y juntos a
Existen ciertas características
sus compañeros y compañeras de curso,
reflexione respecto de la facilidad de generales o ideas fuerza que
captación de víctimas de trata de personas debemos tener en cuenta al
y la importancia de la prevención en momento de realizar un taller de
el marco de este delito, especialmente prevención. En primer lugar, es que
respecto de niños, niñas y adolescentes:
el aprendizaje o, en otras palabras, el aprender
[Link] es más que el memorizar un concepto o idea.
rnNzLpc Aprender es entender, interiorizar y ser capaces
de explicar con nuestras propias palabras. Los
[Link] talleres deben buscar este tipo de aprendizaje.
watch?v=7q88a4gK0f4
Un aprendizaje donde el público objetivo
comprenda realmente el concepto de trata de
personas, sus modalidades y como prevenirlo.

En segundo lugar, la comunicación puede ser

La función preventivo-comunitaria policial oral, visual y corporal. Ello nos permite explorar
puede darse en dos ámbitos: diversas dinámicas y estrategias de enseñanza
que pueden ser puestas en práctica durante
i. Talleres: Destinados a un público civil, un taller. Estas, no solo permiten que el taller
donde el objetivo es sensibilizar e informar sea más interesante y dinámico para los y las
a la población sobre el delito de trata de participantes, sino que estos pueden aprender
personas y cómo prevenirlo. de diversas maneras y, por tanto, alcanzar
mejores resultados en el proceso de prevención
ii. Clases: Capacitación del público policial,
del delito.
ya sea en las Escuelas, dentro de la propia
unidad o hacia otras unidades policiales. En Finalmente, es importante establecer reglas
este caso, el objetivo es formar e instruir a claras para el taller y la participación de los
otros efectivos policiales a fin de que puedan y las participantes. La trata de personas es
conocer el delito y encontrarse preparados una temática sensible, muchas personas no
para investigar casos de trata de personas. conocen del delito y muchas de las víctimas
no se reconocen como tales o no sabían que
En este curso vamos a enfocarnos en el desarrollo
se encontraban en una situación de trata. Por
de una metodología para la realización de
tanto, es importante que, al inicio del taller, el
talleres de sensibilización e información. En el
o la efectivo policial establezca de manera clara
caso de las acciones de formación e instrucción,
que toda participación, opinión o comentario
es decir, las clases a efectivos policiales, los
debe darse con respeto del resto de personas
y las participantes pueden utilizar lo aquí
presentes. Lo cual también implica respetar
aprendido, adaptándolo al formato sugerido
la opinión del resto, aunque no se comparta
por la Escuela o unidad policial correspondiente.
plenamente. Ello permitirá crear un ambiente
Cabe señalar que una de las tareas principales
adecuado todos y todas puedan expresar su
de todo instructor o instructora en trata de
opinión, dudas o consultas.
personas es justamente el compartir con sus
colegas y con los y las cadetes y alumnas de
las Escuelas lo aprendido durante todo este
curso de capacitación. Por tanto, se les invita a
poder utilizar estas clases como un espacio para
aprender a replicar lo aprendido durante el curso,
a fin de que una vez que este haya finalizado,
puedan ser formadores en materia de trata de
personas.

75
 Ahora bien, la realización de un taller de prevención comprende tres etapas:

Antes Durante Después

Planificación Estructura Evaluación
Organización Imprevistos Revisión

A continuación, desarrollamos cada una de ellas. Público

objetivo:
Planificación del taller de
prevención El segundo aspecto por considerar es
quién va a participar de nuestro taller o,
La primera etapa para un resultado exitoso es la en otras palabras, quién será nuestro
planificación del taller. Para ello, debemos tomar público objetivo. Para ello podemos
en cuenta distintos aspectos: utilizar diversos criterios como edad, sexo,
orientación sexual, pertenencia a alguna
comunidad indígena o andina, profesión,
Análisis previo de etc. Una vez seleccionado nuestro público
necesidades: objetivo, debemos preguntarnos si este
tiene algún conocimiento previo sobre
Cuando organizamos un taller, podemos el tema y cuál es su motivación, pues
planear un taller genérico que informe de ello dependerá el contenido y las
sobre la trata de personas, sus distintas dinámicas que incluiremos en nuestro
modalidades y cómo prevenirla; sin taller.
embargo, resultará mucho más eficaz
un taller planificado según el contexto En ese sentido, no será lo mismo realizar
en el cual nos encontramos. Para ello, un taller para un grupo de adolescentes
es importante analizar la problemática de quince años a quienes el colegio ha
específica de la región o lugar donde impuesto la participación en el taller,
vamos a desarrollar el taller. Ello puede que ejecutar un taller ante un grupo
relacionarse, entre otros, con un tipo de profesores de secundaria que han
específico de trata de personas, una forma solicitado el taller para luego poder
de explotación en particular o una clase trabajar el tema con sus alumnos. Los
de captación que predomine en dicho primeros estarán mucho menos motivados
lugar. Para conocer estas especificidades, y, por tanto, será importante diseñar un
podemos consultar con la unidad policial taller dinámico que permita llamar su
local, la casuística investigada y la atención e interesarlos en el tema. En el
información que puedan brindarnos las caso del segundo grupo, estos no solo se
Comisiones Locales o Regionales contra la encontrarán motivados en participar, sino
Trata de Personas y el Tráfico de Migrantes. que desearán un contenido mucho más
específico que les permita luego replicar lo
aprendido en las aulas de clase.

76
Público Objetivo Temáticas

Niños y niñas ŠŠ Riesgos de aceptar regalos, golosinas o acompañar personas que no se

conocen.
ŠŠ Uso de redes sociales sin supervisión parental, especialmente el
contacto con personas desconocidas.
ŠŠ Con quienes pueden conversar para denunciar estos hechos, por
ejemplo, profesoras/es.

Adolescentes ŠŠ Captación mediante redes sociales.

ŠŠ Riesgos por falsos anuncios de empleo en agencias de modelaje y/o
actuación.
ŠŠ Ofertas de empleo y/o estudio en ciudades grandes con parientes
lejanos y/o madrinas o padrinos.

Jóvenes ŠŠ Indicios para identificar falsas ofertas de empleo.

ŠŠ Riesgos de trabajo en actividades informales y/o de alto riesgo de
trata de personas (minería informal, bares, etc.).

Adultos ŠŠ Cómo reconocer casos de trata de personas y donde denunciar.

ŠŠ Cómo identificar falsas ofertas de empleo.
ŠŠ La responsabilidad de denuncia ante posibles casos de trata de
personas que conocen, por ejemplo, de mendicidad forzosa.

Padres y madres de ŠŠ Cómo supervisar el uso de redes sociales por parte de sus hijos/as.
familia ŠŠ Cómo conversar del tema con sus hijos/as y prevenirlos.
ŠŠ Las consecuencias del envío de los hijos/as a otras ciudades con
parientes lejanos que no se conocen a profundidad.

Adultos mayores ŠŠ Indicios de encontrarse en situaciones de trata de personas.

ŠŠ Dónde denunciar ante posibles casos de trata de personas.

77
 Objetivos En cuanto a la sección de contenido, este
debe incluir tanto la parte teórica como
de la actividad: los ejemplos a utilizar. Se sugiere que
dicho desarrollo del contenido incluya
Una vez que hayamos establecido
un lenguaje adapto al público objetivo,
las necesidades y el público objetivo,
evitando los tecnicismos y tomando
podremos definir cuál será el objetivo
ejemplos del contexto que la audiencia
de nuestra actividad. Para ello, resulta
pueda entender plenamente. Pueden
también importante conocer el tiempo
guiarse por los casos vistos durante este
del que disponemos y si el mismo
curso de capacitación o plantear nuevos
público participará en más de un taller.
con la información que han recabado
Usualmente, los talleres tienen una
durante el análisis de necesidades.
duración corta, entre los veinte y los
cuarenta y cinco minutos, y el público De igual modo, la planificación debe
participará de un solo taller. En este tipo incluir la metodología del taller, la cual
de casos, se sugiere establecer un objetivo debe ser participativa. Ello implica que
sencillo, comúnmente relacionado con el a través de distintas actividades se
informar sobre un tipo específico de trata promueva la participación del público,
de personas y el brindar algunos consejos a fin de que este pueda interiorizar
y acciones para prevenir el delito. los conceptos brindados y sea capaz
de explicarlos utilizando sus propias
Se aconseja establecer objetivos sencillos
palabras. Recordemos que aprender no
y realistas, que puedan ser alcanzados
es memorizar y las dinámicas nos ayudan
durante el taller. De igual modo, a fin de
a evitar este error. Durante un taller se
que al final del taller podamos evaluar
pueden plantear distintas dinámicas. Por
si hemos alcanzado el objetivo, es
ejemplo, podemos realizar dinámicas
importante que este sea lo más específico
de presentación e integración al inicio
posible, y que -de ser posible- pueda tener
del taller, dinámicas de comprensión
algunos indicadores de cumplimiento.
o ejemplificación durante el taller y
dinámicas de evaluación al final.
Contenido y
metodología: Además de estos aspectos de fondo, existen
otras cuestiones que son importantes para un
Finalmente, al conocer qué clase de buen desarrollo del taller.
actividad preventiva vamos a desarrollar,
podemos establecer el contenido del El manejo del tiempo es un aspecto clave
taller y una metodología adecuada para la realización adecuada de un taller. En
al público y objetivos que nos hemos la etapa de planificación debemos establecer
trazado. En la etapa de planificación claramente los tiempos de cada etapa del
debemos organizar todo el contenido evento de manera precisa. En otras palabras,
que vamos a impartir en el taller, desde se sugiere identificar el tiempo que vamos a
la presentación inicial, la sección de utilizar para la presentación del equipo y del
contenido y la fase final del taller taller, la dinámica de inicio, el desarrollo del
que puede contener una evaluación del contenido teórico, la dinámica de ejemplos, la
contenido aprendido por los participantes evaluación o dinámica final y el cierre del taller.
como el saludo final. De igual modo, es importante dejar un margen
de tiempo libre de entre cinco y diez minutos,
el cual puede servirnos para cubrir cualquier
eventualidad o problema que surja durante el
taller. Para ellos nos ayudará utilizar la guía de
taller que completaremos en el Ejercicio Práctico
1 al final de esta sesión.

78
Luego, debemos seleccionar el equipo que
llevará a cabo el taller. Para lo cual podemos
Desarrollo del taller
utilizar algunos criterios como, por ejemplo, la de prevención: Guía de
especialidad o fortalezas del personal policial
de nuestra unidad. De este modo, existen
implementación
personas que pueden desenvolverse mejor con Un taller suele tener tres etapas:
un público de niños, niñas o adolescentes y inicio, desarrollo y cierre. Cada una
otras que, en cambio, prefieren el trabajo con de ellas contribuye al resultado
personas adultas. Otro criterio es las fortalezas final y deben ser ejecutadas en
de cada uno de los miembros del equipo a fin orden. La duración de cada etapa
de que cada uno de ellos desarrolle la parte y las actividades a realizar en cada una de ellas
del taller con la que se sienta más cómodo y depende del tiempo a disposición para realizar el
ejecute de mejor manera. Por ejemplo, existen taller. En ese sentido, la etapa central requiere
personas que prefieren la planificación del taller y debe tener más tiempo del inicio y el cierre,
o el manejo del presupuesto, otros que tienen puesto que en ella se desarrolla el contenido
especial habilidad para las dinámicas o las partes teórico y práctico que deseamos impartir a los
creativas del taller, y otros en fin puede trabajar participantes. No obstante, el inicio y el cierre
mejor con el contenido teórico. también poseen objetivos propios y no conviene
pasarlas por alto. A continuación, desarrollamos
Finalmente, no dejemos de lado las cuestiones
brevemente cada etapa.
logísticas. Entre estas encontramos, como
mínimo, la coordinación del lugar donde se
llevará a cabo el taller, la invitación a los
participantes que puede estar a cargo del Inicio:
equipo o del ente que ha solicitado el taller, los
materiales que requerimos para las dinámicas El inicio del taller es una etapa importante
y el presupuesto para ello. La organización de puesto que nos permite explicar a los
todos estos aspectos nos permitirá evitar los participantes en qué consiste el taller,
imprevistos durante el día de desarrollo del conocer sus expectativas y saberes previos
taller. y poder presentarnos para crear un
ambiente de confianza y respeto. Para ello,
Durante este curso vamos a aprender a diseñar iniciemos con una presentación breve de
un taller modelo, para ello en el Ejercicio Práctico los miembros del equipo que realiza el
1 vamos a realizar la planificación de nuestro taller a fin de que los participantes nos
taller. conozcan. Luego, podemos introducir
el taller mismo, explicando la temática
que vamos a abordar y los objetivos del
evento. De igual modo, podemos indicar
Nota metodológica a los participantes cuáles serán las
diversas etapas del taller a fin de que no
Se sugiere al o la docente realizar el
generemos falsas expectativa.
Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra
en el Manual de Actividades. Dependiendo del número de participantes
de nuestro taller, podemos además
elegir entre dos tipos de dinámicas de
presentación:

ξξ Presentación de todos los

participantes: Si el grupo de
participantes es pequeño, podemos
ejecutar una dinámica de presentación
que los incluya a todos. Por ejemplo,
podemos llevar al taller una pelota

79
 pequeña, los participantes deben ir del equipo que va a participar en esta
pasando la pelota de uno a otro y, en etapa. Los miembros del equipo deben
el momento en que tengan la pelota en respetar los tiempos asignados, para
su mano, deberán presentarse e indicar ello pueden utilizar un reloj para llevar su
qué conocimiento tienen de la trata de propio tiempo o solicitar a otro miembro
personas o qué expectativas tienen del del equipo que les avise cuando este
taller. esté acabando. No respetar los tiempos
asignados implicará que el taller no logre
ξξ Presentación de algunos culminar en los tiempos establecidos, no
participantes: Si el grupo es grande cumpliéndose los objetivos propuestos.
no habrá tiempo para que todos se
presenten. En ese caso, podemos Por otro lado, los miembros del equipo
elegir algunos participantes al azar y deben estar preparados para tener cierta
preguntarles si conocen del tema o flexibilidad al desarrollar el contenido
sobre sus expectativas en el taller. teórico. Primero, debido a que este podría
variar a partir de los resultados de la
Finalmente, esta etapa de inicio es encuesta de evaluación inicial, en caso
también un buen momento para evaluar la hayamos realizado. Luego, debido a
los saberes previos de nuestros que muchas veces podemos planificar
participantes. Para ello, podemos el desarrollo de un contenido específico
elaborar una pequeña encuesta para que pero las preguntas y comentarios de los
los participantes la completen en pocos participantes nos dirigen hacia otros
minutos. En caso elijamos desarrollar aspectos del tema que no habíamos
esta evaluación inicial, es importante considerado. En estos casos, el equipo
organizarnos en el equipo de forma tal que debe estar preparado para resolver las
algunos miembros puedan ir revisando consultas de los participantes y tener
la encuesta y otra parte del equipo, al la capacidad, en caso sea necesario,
mismo tiempo, se dedique a la dinámica de redirigir el tema hacia lo que se
de presentación. De este modo, cuando había planificado. Finalmente, porque
iniciemos a desarrollar el contenido dependiendo del grupo de participantes,
teórico, tendremos una idea más precisa podríamos verificar que este se encuentra
de lo que nuestros participantes ya sin motivación o que tiene dificultades
conocen, la información errónea que para prestar atención a nuestra exposición.
poseen y los puntos que debemos
reforzar. En cuanto a este último punto, a fin de
reconducir la atención del público hacia el
taller o la exposición, podemos planificar
Desarrollo: pequeños segmentos de desarrollo del
contenido teórico seguidos de dinámicas
con ejercicios prácticos. Las dinámicas no
La parte central del taller es aquella solo nos permiten mantener la atención
del desarrollo del contenido teórico del público en nuestro taller, sino también
y práctico relacionado con la trata de ayudarlos a interiorizar el contenido y
personas y el tema específico de nuestro comprenderlo completamente. Para ello,
taller. es importante que durante la etapa de
análisis de necesidades hayamos realizado
En cuanto al contenido teórico, es
un pequeño estudio sobre la problemática
importante que en la etapa de planificación
de trata de personas del lugar donde vamos
se haya seleccionado de manera precisa la
a impartir el taller y sobre nuestro público
información que deseamos llevar al taller
objetivo, ya que ello ayudará a plantear
y se haya delimitado el tiempo específico
ejemplos cercanos a los participantes.
de cada sección y/o de cada miembro

80
Algunos ejemplos de dinámicas que taller. En la pizarra o pared central del
podemos utilizar son: lugar donde tenemos nuestro taller,
pegaremos algunas cartulinas con los
ξξ Trabajo en grupos sobre casuística: títulos “Captación”, “Transporte” y
“Explotación” o con los nombres de las
Dividimos a los participantes en grupos distintas formas de explotación. Luego
de entre cinco y ocho miembros, entregaremos a diversos participantes
dependiendo de la cantidad de uno de los recortes de periódicos y
personas que han asistido al taller, les pediremos que lo coloquen en la
y luego les solicitamos que elaboren cartulina correcta.
un diseño o afiche con un caso de
trata de personas relacionado con la Los demás participantes pueden ayudar
temática desarrollada en el taller. Se a la persona seleccionada o pueden
les puede sugerir que el caso sea lo corregir en caso se haya cometido
más real posible, que tomen en cuenta algún error. De este modo, aun cuando
los detalles de la forma de captación, no todos participen de la dinámica,
transporte y explotación y que indiquen podremos involucrar al mayor número
cómo podrían prevenirlo. de personas posibles.

De igual modo, podemos llevar al taller

algunos casos hipotéticos o reales
(eliminando cualquier información
Cierre:
personal y confidencial) y entregar uno
a cada grupo. En este caso, los grupos Finalmente, nuestro taller debe contar con
deberán leer el caso, identificar el tipo un cierre. Esta etapa nos permite reforzar
de trata y sus características, ponerlo los contenidos desarrollados, establecer
en un papelógrafo y luego exponerlo al conclusiones centrales y evaluar el
resto de participantes. aprendizaje de los participantes.
Hay que tomar en cuenta que estas En consecuencia, luego de las dinámicas
dinámicas requieren un tiempo, con ejercicios prácticos, es importante
especialmente cuando se desea tener pedir a los participantes que vuelvan a sus
una exposición grupal final. Por tanto, sitios y restablecer el orden en el auditorio.
en la planificación especial debemos Luego de ello, algunos miembros del
asignarles un tiempo prudencial y equipo deberán sintetizar el contenido
durante el desarrollo del taller, buscar teórico y lo que acaba de realizarse en las
que dicho tiempo se cumpla. dinámicas, planteando las ideas fuerza que
deseemos que nuestro público recuerde
ξξ Dinámica con recortes de periódico: una vez finalizado el taller. Un error común
es querer replicar nuevamente gran parte
En caso la cantidad de participantes
del contenido ya presentado, pero ello
sea muy grande, realizar dinámicas
únicamente llevaría a perder el interés de
de grupos puede resultar complicado.
los participantes puesto que sentirían que
Ante esta situación, podemos
estamos repitiendo lo ya desarrollado. Por
realizar una dinámica que comprende
ello, en la etapa de planificación debemos
la participación solo de algunos
establecer grupalmente las ideas fuerza
participantes. Por ejemplo, podemos
y revisarlas a fin de que tengan solo el
llevar al taller recortes de periódico
contenido estrictamente necesario.
con distintos tipos de casos, o distintos
tipos de captación, transporte
y explotación, dependiendo del
contenido que desarrollamos en el

81
 Luego de la síntesis, planteemos las
conclusiones de nuestro taller. Lo
Estrategias de evaluación de
central en este momento es dejar a aprendizaje de contenidos
los participantes datos concretos de
dónde pueden recurrir en caso deseen La última etapa de un taller es
presentar una denuncia o dónde pueden la evaluación de este. No nos
acceder a más información sobre el referimos a la evaluación de los
tema. Entre la información a brindar no participantes, de la que tratamos
puede faltar el número telefónico o la en el acápite correspondiente
dirección del local policial, así como la al cierre del taller, sino a una autoevaluación
Línea 1818, Línea gratuita del Ministerio por parte del equipo sobre su propio
del Interior que funciona las 24 horas del trabajo durante el desarrollo del taller y sus
día, los 7 días de la semana. La llamada es resultados. La enseñanza es un proceso continuo
gratuita y confidencial. de aprendizaje y mejora, una autoevaluación
consciente nos permite reconocer y aprender de
Finalmente, el taller puede concluir con nuestros errores, encontrar ideas para mejorar
una evaluación de lo aprendido por las diversas actividades del taller y obtener poco
parte de los participantes. Esta evaluación a poco mejores resultados.
puede darse de dos formas, en función
del tiempo a disposición. Por un lado, Para ello, es necesario que el equipo encuentre
en caso de talleres breves, podemos un espacio luego del taller para poder reunirse
preparar una encuesta de salida que y evaluar el trabajo realizado. La evaluación
el equipo encargado del taller revisará puede dividirse en dos etapas. Primero, una
una vez concluido el mismo (más sobre autoevaluación anónima, donde cada miembro
este tema en el siguiente apartado). del equipo pueda indicar en una hoja los aspectos
O, durante talleres largos o con mayor positivos y los puntos a mejorar del taller. El
tiempo a disposición, podemos realizar que sea anónimo ayudará a los y las integrantes
una dinámica de evaluación con los del equipo a ser objetivos y poder expresar
participantes que comprenda algunas libremente su opinión. Luego, podemos pasar
preguntas a responder en voz alta y algunos a una sección de conversación abierta, donde
premios que puedan ser entregados a los se lea el contenido de cada hoja y se discuta
que den la respuesta correcta. de manera constructiva sobre los aspectos a
mejorar. No se trata de encontrar un culpable,
sino de ir mejorando poco a poco y de formarnos
como un verdadero equipo.
Nota metodológica

Se sugiere al o la docente realizar el

Ejercicio práctico N° 2 que se encuentra
en el Manual de Actividades.

82
Las conclusiones de esta etapa de evaluación
deben ser integradas en la planificación del
siguiente taller. Se recomienda, en ese sentido,
mantener un registro simple de las mismas a fin de
no olvidarlas. De igual modo, se puede mantener
un registro de la planificación y la Ficha Guía del
taller, puesto que este puede ayudar a simplificar
el proceso en las próximas actividades. Sin
embargo, recuerden que un taller es diseñado en
función de las necesidades, el público objetivo y
el contexto donde se desarrolla, por tanto, no
debemos simplemente replicar el taller, sino
modificarlo según corresponda.

Nota metodológica

Se sugiere al o la docente realizar el

Ejercicio práctico N° 3 que se encuentra
en el Manual de Actividades.

83
84
Módulo III
Módulo III
ACTUACIÓN
POLICIAL ANTE
UN DELITO
DE TRATA DE
PERSONAS
La investigación criminal de la
trata de personas – diligencias
operativas y escenas del crimen

La investigación policial y
los medios especiales de
investigación

Atención y protección de las

víctimas y testigos del delito de
trata de personas

85
 LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DE LA TRATA DE PERSONAS –
DILIGENCIAS OPERATIVAS Y
ESCENAS DEL CRIMEN

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Reconoce y caracteriza los principios que guían la investigación policial en casos de

trata de personas.
2. Explica las instituciones que participan en la investigación penal en casos de trata de
personas.
3. Identifica las principales vías por las que una noticia criminal sobre trata de personas
llega al sistema de justicia.
4. Identifica y explica las principales características de la investigación proactiva.
5. Explica las características de la captura en flagrancia y del procedimiento que se debe
seguir para su aplicación en una situación real
6. Planifica un operativo de rescate de víctimas y de detención de tratantes.
7. Aplica el procedimiento que se debe seguir cuando se produce el primer contacto con
la víctima y ante la inspección de vehículos y establecimientos.

Principios generales de la Existe un conjunto de principios que debe guiar

el actuar policial durante su participación en la
investigación en casos de investigación de delitos de trata de personas.
De este modo, la Oficina de Naciones Unidas
trata de personas contra la Droga y el Delito (en adelante UNODC)
La investigación del delito está indica que los principios más importantes en la
conformada por un conjunto de investigación de casos de trata de personas son
actos y medidas orientadas a los siguientes (2009, 77):
recolectar información sobre
ξξ Universalidad de los derechos humanos: es
la ocurrencia de un crimen y la
necesario atender a las víctimas conforme al
responsabilidad de los autores y participes
enfoque de derecho humanos, identificando
que cometieron dicha infracción penal.
sus necesidades y brindando la protección y
asistencia que se requiera para evitar que se
continúe violando sus derechos. Además,

86
 en casos de poblaciones en situación de se coordinen con otras instituciones pública
vulnerabilidad, es necesario aplicar enfoques y con instituciones privadas, como es el caso
como el de género, niñez, interculturalidad, de las organizaciones no gubernamentales
entre otros. (en adelante ONGs) dedicadas a la asistencia
de víctimas de trata de personas.
ξξ Investigación proactiva: es necesario la
constante recolección y verificación de ξξ Celeridad: es necesaria que el proceso de
información, aún sin que se haya producido investigación y, en especial, el de rescate de
una denuncia. víctima se gestione y ejecute sin retrasos. Esto
también es aplicable a los procedimientos a
ξξ Confidencialidad: la información del caso través de los cuales se garantices los derechos
y, en especial, sobre la víctima debe ser de las víctimas de trata de personas.
manejada con reserva.

ξξ Especialidad: se debe tomar en cuenta las

características especiales del delito (presencia Actividad
de más de una persona, diversidad de
conductas, diversidad de medios y fines, etc.) Teniendo en cuenta lo antes estudiado,
y de la víctima (situación de vulnerabilidad, reflexiona sobre los principios que
en ocasiones son vulnerados en las
consentimiento viciado, etc.). En este
investigaciones en casos de trata
sentido, el personal policial que intervenga de personas y los inconvenientes o
en la investigación de este delito debe estar dificultades que pueden surgir a partir de
debidamente sensibilizado y capacitado. estas conductas transgresoras.

ξξ Protección Integral: se deben aplicar todas

las medidas necesarias para garantizar la
integridad física y psicosocial de las víctimas,
testigos, familiares y demás personas Marco general de la
involucradas en el delito.
investigación
ξξ Cooperación penal mutua: en ocasiones es
necesario la cooperación entre Estados. No El plan de investigación
obstante, lo que siempre es necesario es la
cooperación entre distintas instituciones del El plan de investigación es una herramienta
sistema penal (PNP, Ministerio del Interior, para el trabajo en equipo de fiscales y policías.
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, y A través de este instrumento se puede diseñar
Poder Judicial). las líneas de investigación conforme a un plan
estratégico que tome en consideración los
ξξ Coordinación: no solo en necesaria la tiempos, las modalidades de ejecución y los
cooperación entre las instituciones del sistema recursos disponibles (UNODC 2009, 203). El plan
penal, sino que también es indispensable que de investigación posee la siguiente estructura:

Hipótesis Actos de Comprobar Teoría del Acusación

y objetivos Investigación o descarar caso fiscal
Hipótesis

87
 El punto de inicio de un el plan de investigación Posteriormente, se debe de identificar los actos
es la formulación de una hipótesis por parte y técnicas de investigación que, a través de la
del equipo de trabajo antes establecido. La dirección del Ministerio Público, permitirán
hipótesis se postula como una afirmación que recoger la información necesaria para poder
explica los motivos por los cuales estaríamos cumplir con los objetivos trazados. Los actos o
ante un caso de trata de personas. Esta se apoya técnicas de investigación más usados en casos
en los conocimientos previos obtenidos de la de trata de personas son los siguientes:
noticia criminal, las pesquisas realizadas por la
policía o de las características criminológicas ξξ Agente encubierto y agente especial
de la trata de persona en la zona. ξξ Intervención o interceptación de
comunicaciones.
ξξ Videovigilancia y seguimiento.
ξξ Colaboración eficaz
ξξ Investigación financiera
ξξ Allanamiento.
Veamos un ejmplo: ξξ Exhibición forzosa e incautación de bienes.
ξξ Exhibición e incautación de documentos.

En este sentido, los actos de investigación

Se plantea un plan de investigación con
permitirán recolectar la información de las
la siguiente hipótesis: La persona que
fuentes de prueba. Son fuentes de prueba:
denunció los hechos ha sido víctima de
trata de personas con fines de explotación ξξ Personas: testigos, víctimas, sospechosos e
sexual, toda vez que fue captada, a través informantes.
de una falsa oferta de empleo y luego ξξ Documentos: videos, videograbaciones,
transportada desde su ciudad de origen a fotografías, libros, actas, publicaciones,
un prostíbulo. notas, periódicos, revistas, facturas,
comprobantes, entre muchos otros.
ξξ Lugares: escena del crimen.

Para poder gestionar los actos de investigación

A partir de la hipótesis planteada se establecen
necesarios, es importante garantizar los
los objetivos del plan de investigación. De
recursos económicos y materiales. Asimismo,
acuerdo con el “Manual para el desarrollo
es indispensable asegurar la disponibilidad de
del Plan de Investigación”15 elaborado por el
algunas fuentes de prueba. En el caso de las
Ministerio del Interior y la Policía Nacional del
personas, es vital evaluar la posibilidad de
Perú, estos objetivos son los siguientes:
que el Ministerio Público solicite la prueba
ξξ Determinar si se ha cometido un delito. anticipada de los testimonios de las víctimas
ξξ Identificar a quienes tienen responsabilidad y testigos. Del mismo modo, se debe solicitar
penal. las medidas de protección necesarias.
ξξ Identificar la existencia de agravantes o
De otro lado, se debe establecer un cronograma
atenuantes.
para que los actos de investigación se realicen
ξξ Identificar, recolectar y conservar los medios
en el plazo legal de la investigación; ello sin
de prueba que acrediten la hipótesis.
perjuicio de que se identifique si se está ante
ξξ Establecer las medidas cautelares y
un caso complejo que amerite la extensión del
requerimientos judiciales sobre los bienes.
plazo de la investigación.
ξξ Controlar los plazos de investigación y el
cumplimiento de las metas. Luego de que se recolecte la información, esta
ξξ Construir una teoría del caso. debe ser analizada. Este análisis permitirá
ξξ Evaluar la aplicación de salidas alternativas. comprobar o descartar la hipótesis original.

15 Documento aprobado por la Resolución de la Fiscalía de la Nación N°1700-2013-MP-FN emitida el 14 de junio de 2013.

88
En este contexto, el Ministerio Público podrá Instituciones que investigan el
plantear la teoría del caso y luego formular la
acusación fiscal. delio de trata de personas
La teoría del caso del caso, según el “Manual para Las instituciones que participan en la
el desarrollo del Plan de Investigación”16, es una investigación de casos de trata de personas son
herramienta a través de la cual se plantea una las siguientes (Montoya et. al. 2017, 153):
idea central que explica y da sentido a los hechos
ξξ Policía Nacional del Perú (en adelante
con el objetivo de persuadir o convencer al juez
PNP), participará en la investigación desde
o jueza. La teoría del caso debe permitir un
la recepción de la denuncia. En esta etapa
relato de los hechos que calcen en el delito y
puede participar miembros de la PNP que
que se encuentran fundamentados en medios
trabajen en una Comisaría o miembros de
probatorios. En el caso de la trata de personas,
unidades especializadas como la Dirección
es indispensable que se establezca, entre otras
de Investigación de Delitos de Trata de
cosas, lo siguiente:
personas y Tráfico Ilícito de Migrantes o los
ξξ Identificación de los responsables del delito. Departamentos Desconcentrados. Estas
ξξ Identificación de la conducta concreta unidades son las que se deberán encargar de
(captar, transportar, trasladar, acoger, recibir los actos de investigación del delito bajo la
o retener) y, en el caso de víctimas adultas, dirección del Ministerio Público
el medio específico (abuso de situación de
ξξ Ministerio Público, que será el encargado de
vulnerabilidad/poder, fraude o violencia)
conducir la investigación del delito desde las
utilizado por el tratante. En caso de más de un
diligencias preliminares. Por este motivo, es
autor, es posible que se configuren distintas
necesario que la PNP informe al Ministerio
conductas y medios.
Público cuando se denuncien hechos que
ξξ Si la víctima se encontraba en una situación de
calcen como trata de personas. En algunos
vulnerabilidad, mostrar como el tratante se
distritos fiscales, el Ministerio Público dirigirá
aprovechó de ella. Igualmente, si el tratante
la investigación del delito a través de las
se encontraba en una posición de poder,
fiscalías especializadas en trata de personas.
mostrar como abusó de ella para cometer el
Es importante hacer mención del Instituto
delito.
de Medicina Legal (IML), el cual realizará la
evaluación médico legal de la víctima.

Actividad Las instituciones antes indicadas son las

encargadas de la investigación del delito. El
trabajo conjunto se encuentra establecido
Reflexiona sobre la importancia de un en la “Directiva que establece Normas y
Plan de Investigación en casos de trata
de personas. ¿Cuáles crees que son las Procedimientos para la Organización y
diferencias entre los casos en los que Funcionamiento del Sistema Policial Contra la
se no se aplica este instrumento y los Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes de
casos en los que se trabaja a partir de la PNP- SISTRAP”, aprobada mediante Resolución
un Plan de Investigación? Según su de Comandancia General de la Policía Nacional
experiencia profesional, ¿ha utilizado
un Plan de Investigación? ¿cuándo? N°129-2018-COMGEN/EMG-PNP de fecha 21 de
¿cómo? Comparta con sus compañeros y noviembre del 2018.
compañeras las experiencias profesionales
sobre el Plan de Investigación y cómo Sin embargo, este procedimiento suele converger
podría mejorar su actuación policial y la en el tiempo y espacio con el rescate, asistencia y
de su unidad. protección a víctimas del delito. Por este motivo,

16 Documento aprobado por la Resolución de la Fiscalía de la Nación N°1700-2013-MP-FN emitida el 14 de junio de 2013.

89
 es necesario que se coordine con las siguientes ξξ Registro Nacional de Identificación y
instituciones (Montoya et. al. 2017, 154): Estado Civil (RENIEC), institución que
facilitará la identificación de la víctima.
ξξ El Programa de Atención y Asistencia a
Víctimas y Testigos (UDAVIT) desarrollado Dirección de Investigación del
por el Ministerio Público. Este programa está
integrado por un conjunto de oficinas de Delito de Trata de personas y
asistencia a víctimas y testigos que brindarán Tráfico Ilícito de Migrantes -
soporte, contención inmediata y asistencia
de distinta índole.
DIRCTPTIM
La Dirección contra la trata de personas y
ξξ Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
tráfico ilegal de migrantes (DIRCTPTIM) tiene
(MINJUS), que brinda asisten legal gratuita
por funciones prevenir y perseguir la trata de
a las víctimas a través de los defensores
personas y el tráfico ilícito de migrantes, así
públicos que forman parte de la Dirección de
como proteger a las víctimas de estos delitos. Esta
Asistencia Legal y Defensa de Víctimas.
Dirección existe como tal desde 2014, año en el
ξξ Ministerio de la Mujer y Poblaciones que la Resolución Directoral 665-2014-DIRGEN/
Vulnerables (MIMP), institución encargada EMG-PNP elevó a la DIVINTRAP a la categoría de
del ingreso de las víctimas a un hogar de Dirección, adquiriendo el nombre de Dirección
refugio temporal. Particularmente, las contra la Trata de personas y Tráfico Ilícito de
Unidades de Protección Especial (UPE) son Migrantes (DIRCTPTIM).
indispensables para brindar atención a las
Se debe tomar en cuenta que la DIRCTPTIM
niñas, niños y adolescentes víctimas de trata
tiene sus instalaciones en Lima. En las otras
de personas.
regiones policiales existen Departamentos de
ξξ Organizaciones No Gubernamentales (en Investigación que forman parte de distintas
adelante ONGs), quienes podrán brindar divisiones de Investigación criminal (DIVINCRI).
soporte material y humano en el rescate, Estas unidades dependen administrativamente
asistencia y protección a víctimas. de las regiones policiales en las que se encuentran.
Así, a los Departamentos de Investigación
ξξ Ministerio de Relaciones Exteriores (MREE), especializados en trata de personas que se
institución que informará a los consulados encuentran en estas regiones se les conoce
respectivos cuando la víctima sea extranjera. como Departamentos Desconcentrados.
Ello a través de la Dirección de Protección y
Asistencia Nacional.

ξξ Ministerio de Salud (MINSA), institución que Nota metodológica

garantizará la asistencia médica integral de
las víctimas a través de la Superintendencia Finalizado el estudio teórico de los temas
Nacional de Salud (SUSALUD) antes vistos, se recomienda realizar el
trabajo colaborativo y los dos estudio
ξξ Ministerio del Interior (MININTER), quien de casos registrados en el Manual de
Actividades correspondiente al Ejercicio
intercambiará la información sistematizada. Práctico N° 1.
ξξ Poder Judicial, el cual dictará las medidas de
protección y las medidas de coerción procesal
que sean necesarias.

ξξ Gobiernos locales y regionales,

instituciones que apoyarán en el trámite para
la identificación de la víctima, la búsqueda
de los familiares y la implementación de
servicios públicos locales.

90
Conocimiento de la noticia ξξ Fuentes formales: denuncias antes PNP o
Ministerio Público, toma de conocimiento de
criminal instituciones públicas como SUNAFIL y casos
de flagrancia. En estos casos es usual que
La noticia criminal es la se inicia una investigación reactiva. Más
información primaria que la PNP aún, la notifica formal de un caso de trata de
o el Ministerio Público conocen personas debe dar inicio a una constatación
sobre uno o varios presuntos del lugar en el que se encuentran las víctimas
delitos. Existen distintas vías a y, de ser pertinente, a su inmediato rescate.
través de las cuales se puede tomar conocimiento
de la noticia criminal referida a presuntos casos Hemos visto que existen, a partir de las clases
de trata de personas. Así, se puede identificar las de fuentes de la noticia criminal, dos tipos de
siguientes fuentes de noticia criminal: investigación: investigación policial proactiva
e investigación policial reactiva (UNODC 2015,
35). Pero ¿qué caracteriza a estos tipos de
investigación en los casos de trata de personas?
Informantes de la PNP e información anónima
Víctimas, testigos o terceros a través de
la denuncia, oral o escrita, ante la PNP
(Comisaría, DIRINTRAP o Departamentos
Desconcentrados) o ante el Ministerio Público Investigación proactiva e
(Fiscalía de Turno o especializada) investigación reactiva
Línea 1818
Casos de flagrancia Investigación proactiva u oficiosa
Otras instituciones (MINSA, SUNAFIL, La investigación proactiva u oficiosa se produce,
MINEDU, etc.)
usualmente, ante una noticia criminal conocida
Medios de comunicación a través de fuentes informales y que requiere
ser confirmada mínimamente. En este sentido,
ante una noticia de este tipo se debe realizar las
siguientes acciones (UNODC 2009, 90):

ξξ En caso de que la noticia haya llegado

a una comisaría o institución pública
Noticia Criminal sobre posibles casos
de trata de personas no especializada, y en la medida de las
posibilidades geográficas, se debe trasladar
la información a la DIRCTPTIM o los
Departamentos Desconcentrados.
De acuerdo con el “Manual para el Desarrollo del
Plan de Investigación”17 de la PNP y el Ministerio ξξ Tratar de constatar mínimamente la veracidad
Público, las fuentes de la noticia criminal se de los hechos (comprobación de la Noticia
pueden clasificar en dos: Criminal) y/o complementar la información
brindada por la fuente informal.
ξξ Fuentes no formales: medios de
comunicación, informantes, comentarios, ξξ Elaborar un reporte de inicio.
fotografías o escritos anónimos. Cuando
la noticia criminal llega a través de una De este modo, las investigaciones proactivas
fuente no formal, es usual que se inicia buscan complementar o comprobar
una investigación de oficio o proactiva. Ello información informal sobre presuntos actos
en la medida de que aún no se cuenta con de trata de personas a través de pesquisas.
suficiente información.

17 Documento aprobado por la Resolución de la Fiscalía de la Nación N°1700-2013-MP-FN emitida el 14 de junio de 2013.

91
 Las pesquisas son actividades estrictamente
policiales que están orientadas a la búsqueda
de objetos, información que se pueda luego Caso práctico
constituirse en elementos de prueba o de
Diversos informantes les comunican, a
personas supuestamente vinculadas al delito.
través de conversaciones informales, a
En otras palabras, a través de las pesquisas la
distintos miembros a un Departamento
policía puede buscar información, datos, huellas,
Desconcertado sobre la existencia de un
recopilar objetos, gráficos, fotografías, entre
bar donde aparentemente se encuentren
otro tipo de información (Sánchez 2009, 297). retenidas 3 adolescentes para su explotación
Así, el artículo 208 del Código Procesal Penal sexual. En este sentido, la Policía, luego
indica lo siguiente: de dar cuenta a la Fiscalía, decide que un
Artículo 208.-Motivos y objeto de la inspección
efectivo policial se traslade al lugar donde
1. La Policía, por sí –dando cuenta al Fiscal- aparentemente se está cometiendo el delito
o por orden de aquél, podrá inspeccionar o de trata de personas. Así se da inicio a la
disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas investigación proactiva. El efectivo policial
o personas, cuando existan motivos plausibles entra al bar y recoge información sobre el
para considerar que se encontrarán rastros del establecimiento, las personas que trabajan
delito, o considere que determinado lugar se en ese lugar y las presuntas víctimas de
oculta el imputado o alguna persona prófuga, trata de personas que se encuentran ahí.
procede a realizar una inspección.
2. La pesquisa tiene por objeto comprobar
el estado de las personas, lugares, cosas,
los rastros y otros efectos materiales que
hubiere, de utilidad para la investigación. De su
realización se levantará un acto que describirá lo
acontecido y, cuando fuese posible, se recogerá
o conservarán los elementos materiales útiles. Actividad
(…)
Reflexione sobre las siguientes preguntas:
Se debe tomar en cuenta que la investigación
policial proactiva es necesaria para que se ¿Considera que la investigación proactiva
cumpla satisfactoriamente con el deber es necesaria? ¿Considera que este tipo
de investigación se encuentra acorde a
de prevención de la trata de personas. Sin los roles constitucionales que tiene el
embargo, no se debe olvidar que las diligencias Ministerio Público y la Policía Nacional
antes señaladas aún no forman parte de la del Perú?
investigación preliminar (Montoya et. al. 2017,
152). Por este motivo, este tipo de acciones no
ponen en cuestionamiento el hecho de que el
Ministerio Público es quien dirige la investigación
preparatoria, incluyendo la fase de diligencias
Investigación reactiva
preliminares. La investigación reactiva se produce frente
a una denuncia formal, sea por escrito o
presentada oralmente, ante la PNP o el
Ministerio Público o ante una situación de
flagrancia. En esta medida, una investigación
proactiva puede devenir en una investigación
reactiva cuando la primera de paso a un operativo
en flagrancia o a la recepción de una denuncia.
A continuación, analizaremos las principales
características de los distintos actos que pueden
dar lugar a una investigación reactiva.

92
Denuncia ξξ En todos los casos se debe controlar el
acceso a la información de los documentos
de denuncia y la cadena de custodia de
Recepción de la denuncia estos, bajo responsabilidad. Especialmente
en los casos de niños, niñas y adolescentes u
De acuerdo con el “Protocolo de la Policía
otros casos cuya divulgación pueda generar
Nacional del Perú para la protección y atención
revictimización.
a víctimas y testigos de trata de personas”,
al momento de recibir la denuncia se deben ξξ La PNP deberá informar al denunciante sobre
de tomar en cuenta las siguientes pautas y el procedimiento policial, los derechos que
obligaciones: les asisten y las medidas de protección y
asistencia a las que puede tener acceso.
ξξ Admitir y registrar las denuncias verbales
o escritas que presente cualquier persona, ξξ Si la (el) denunciante no desee que sus datos
no siendo un requisito para ello la de identificación aparezcan en los sistemas de
presentación del DNI por parte de las registro policiales por temor a represalias u
víctimas. No será necesaria la presencia otros motivos, se realizará una comunicación
de un adulto juntamente con el niño, niña inmediata al Fiscal Especializado en Trata de
o adolescente, en caso este último desee Personas, o en su defecto al Fiscal de turno,
denunciar. para la coordinación correspondiente con
la UDAVIT o con el ente encargado de la
ξξ Tratar al denunciante con empatía.
protección de víctimas.
ξξ Evitar preguntas que busquen que la persona
ξξ Se entregará a la persona denunciante una
denunciante entre en contradicción, burlas
copia simple de la denuncia registrada por el
o comentarios sobre la forma (acento o
personal policial a cargo.
palabras utilizadas) y el contenido de la
denuncia. ξξ Las diligencias básicas deberán realizarse en
el menor tiempo posible, de preferencia en las
ξξ Realizar preguntas claras y sencillas, con el
primeras 24 horas de realizada la denuncia.
objetivo de recabar toda la información útil
para la investigación. Se debe tener en cuenta que es posible que la
persona denunciante sea la víctima del delito.
ξξ Tomar en consideración si la persona que
En muchas ocasiones, la víctima de trata de
denuncia se encuentra en una situación de
personas no es correctamente identificada
discapacidad o si su idioma materno es
por que se asocia los hechos relatados con
distinto al español.
otros delitos conexos (favorecimiento a la
ξξ Recopilar los datos necesarios para realizar prostitución, proxenetismo, coacción, etc.) Por
el seguimiento de la denuncia: ubicación, tal motivo, es indispensable que se tome en
dirección, horarios y nombre de la (el) cuenta la descripción de los elementos de la
denunciante, de ser pertinente. trata de persona detallado anteriormente.

ξξ Para denuncias recibidas en Comisarías, se Luego de la toma de declaración de la víctima

deberá documentar la denuncia antes de por parte de la PNP, y de la verificación de la
ser verificada en el Cuaderno de Servicio de información de manera inmediata, se pondrá en
Guardia. Si los datos se verifican se deberá conocimiento del caso al Fiscal Especializado en
inscribir la información en el Libro de Trata de Personas o al Fiscal de Turno, quienes
Ocurrencias. se deberán comunicar con la Unidad Distrital
de Víctimas y Testigos del Ministerio Público
(UDAVIT).

93
 En caso de niños, niñas y adolescentes, se pondrá ξξ Ofrecer plantillas de los oficios y documentos
en conocimiento además al Fiscal de Familia y respectivos para cada diligencia de
con la Unidad de Protección Especial (UPE) del investigación en casos de trata de personas.
Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables. ξξ Ofrecer listas de acuerdo con los datos
Para denuncias recibidas en Comisarías u ingresados al registrar la trata de personas.
otra dependencia policial, adicionalmente se ξξ Ofrecer información, de acuerdo con los
deberá remitir la información a la DIRCTPTIM o criterios de búsqueda asignados, sobre
a los Departamentos Desconcertados de Trata la situación y las características de las
de Personas, allí donde estos se encuentren en modalidades de trata de personas en el Perú.
funcionamiento. ξξ Brindar un directorio con teléfonos y e-mail de
cada departamento policial a nivel nacional.
Es preciso indicar que la entrevista a la víctima
niño, niña o adolescente, encaminada a Se debe tomar en cuenta que el ingreso al
detectar o comprobar que se haya cometido Sistema RETA solo es permitido para el
los comportamientos y los fines del delito de personal policial que tiene un código de
trata de personas, se realizará en el marco de usuario y contraseña entregado por el
la entrevista única realizada en el ambiente administrador general del Sistema RETA.
de la Cámara Gesell. Esta entrevista estará Para ingresar a este sistema, deben realizar los
a cargo de un especialista en psicología del siguientes pasos iniciales:
Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
(IML) del Ministerio Público. Además, la Fiscalía i. Dar clic en el botón “INICIO” ubicado en el
y el abogado de la persona imputada podrán lado inferior izquierdo de la barra de tareas.
participar y formular preguntarse a través del
especialista en psicología. ii. Identificar el ícono del navegador “Internet
Explorer” y dar clic.
Registro de la denuncia y sistema iii. Escribir la dirección [Link]
RETA com en el buscador del “Internet Explorer”
y presionar “ENTER”. Este procedimiento
Al igual que con lo que sucede con la permitirá la visualización de la página
investigación proactiva, es necesario que, si la principal del Sistema.
institución que toma conocimiento sobre hechos
que posiblemente calzan en un caso de trata de Para registrar la denuncia en el Sistema RETA,
personas no se encuentra especializada en este se debe hacer clic en la opción “REGISTRO
delito, se traslade la información a las unidades E INVESTIGACIÓN DE DENUNCIAS”. Este
especializados. procedimiento provocará que en la pantalla
aparezca el logueo al Sistema en el que se debe
Una vez transferida los detalles sobre la ingresar el código de usuario, la contraseña,
denuncia, la DIRCTPTIM o los Departamentos el módulo y el ingreso (propio/otro). Para el
Desconcentrados registrarán la información registro de la denuncia, se debe marcar el módulo
en el Sistema de Registro y Estadística del “REGISTRO DENUCIAS”. Una vez completada
Delito de Trata de Personas y Afines (en esta información, se deberá hacer clic sobre el
adelante Sistema RETA). Este es un módulo botón “INGRESAR”.
informático que permite al personal policial
realizar las siguientes acciones (CHS Alternativo Ahora bien, para acceder a este sistema se
s/f, 2): requiere seguir los siguientes pasos (CHS
Alternativo, s/f: 10):
ξξ Registrar denuncias de posibles casos de trata
de personas. ξξ Denuncia: número de denuncia registra en el
ξξ Generar una alerta que indica el tipo de trata libro de denuncias del Departamento Policial
de personas.
ξξ Iniciar la investigación de posibles casos de ξξ Libro N°: número del libro en el que se registró
trata de personas. la denuncia.

94
ξξ Operativo/Documento Policial: Operativo amenaza/intimidación; aprovechamiento
policial que registra en el liberto de denuncias de necesidad económica/vulnerabilidad;
de su Departamento Policial arma de fuego; coacción; consumo de
drogas o alcohol; control permanente de
ξξ Fecha de Denuncia actividades; engaño; extorsión; falsificación
de documentos (alteración de identidad/
Posteriormente, deberá completar la siguiente filiación; fraude; inducción a la fuga de
información: menor de edad; medios de prensa/internet;
ofrecimiento de trabajo/mejores condiciones
ξξ Número de víctimas
de vida; organización ilícita para delinquir;
pagos/beneficios; privación de alimentos;
ξξ Datos de cada víctima: apellidos, nombres,
privación de cuidados; privados de libertad;
documento de identidad, edad, presencia de
retención de documentos; retención de
una situación de discapacidad y sexo.
ingresos económicos; seducción; violencia/
ξξ Número de autores lesiones.

ξξ Datos de cada autor: apellidos, nombres, ξξ Finalmente, se deberá dar clic en el botón
documento de identidad, edad y sexo. “ACEPTAR”. Una vez cumplido con este plazo,
saldrá una alerta sobre la grabación de la
ξξ Calificación de referencia. Se podrá elegir Denuncia. Ante ello, se debe marcar la opción
más de una calificación, entre las que se “GRABAR DENUNCIA”.
encuentran las siguientes: trata de personas,
proxenetismo, usuario-cliente, tráfico de Para el uso correcto del sistema RETA se
tejidos u órganos humanos, tráfico ilícito de recomienda revisar el “Manual de Usuario del
migrantes, favorecimiento a la prostitución, Sistema de registro y estadística del delito de
rufianismo, exposición al peligro, abandono trata de personas y afines – RETA”.
de menores de edad, violación sexual,
pornografía infantil, turismo sexual
infantil, violación de la libertad de trabajo,
desaparición). Operativo de rescate y
ξξ Conductas. Se podrá elegir una o más de escena del delito
las siguientes opciones: acogida/recepción;
El rescate de las víctimas se
captación; condiciones inhumanas de
produce, frecuentemente,
trabajo sin seguridad e higiene; desarraigo
a través del allanamiento
de domicilio habitual/aislamiento de familia
de establecimientos en los
o escuela; encierro (cautiverio) retención;
que se encuentran retenidas
esclavitud; extracción de órganos y tejidos
las víctimas de trata de personas. Así, el
humanos; matrimonio servil; obligación a
allanamiento es una diligencia policial cuyo
trabajos forzosos /peligrosos; obligación/
objetivo consiste en que la policía ingrese a un
inducción a mendicidad; servidumbre;
inmueble y, de este modo, capture a la persona
sesiones fotográficas/videográficas de
investigada, incaute los objetos relacionados
contenido sexual/pornografía; sometimiento
al delito y/o rescate a las víctimas en casos de
a actividades sexuales; trabajos excesivos o
flagrancia o peligro inminente (Sánchez 2009,
inadecuados; sueldos inexistentes; tráfico de
306).
órganos y tejidos humanos; traslado de un
lugar a otro (nacional o internacional); venta Una vez la policía se encuentra en la escena del
de niños. delito, es necesario que sus primeros actos se
encaminen a asegurar el lugar y la integridad
ξξ Medios: Se podrá elegir una o más de las
de las personas involucradas. Para ello es
siguientes opciones: abuso de relación de
indispensable que el operativo sea planificado,
autoridad/poder/profesión; abuso de relación
de manera previa, por la Policía Nacional del
de parentesco/confianza; adopción irregular;
Perú y el Ministerio Público. De acuerdo con el

95
 “Protocolo de la Policía Nacional del Perú para Una vez asegurado el establecimiento y
la protección y atención a víctimas y testigos de las personas que se encuentran en él, se
trata de personas”, la planificación del operativo deben practicar los actos necesarios para
debe contener los siguientes elementos: la observación y recolección de posibles
elementos de prueba, así como la protección
ξξ Identificación de los objetivos del operativo, y atención a las víctimas. En este sentido, es
del local, de la información que se cuenta sobre indispensable identificar a las posibles víctimas
los presuntos tratantes y las posibles víctimas del delito de trata de personas y a los tratantes
(número de personas, presencia de clientes, y, posteriormente, separarlos.
existencia de niños, niñas y adolescentes,
etc.), capacidades de contención, situación
de riesgo médico o de riesgo de integridad
personal, condiciones de seguridad (armas, ¿Quién podrá ser un presunto
fuentes de peligro, etc.), determinación de tratante o cómplice?
las zonas de acción e influencia, entre otros
aspectos que se consideren pertinentes.
Propietarios del local, personal
administrativo encargado de recibir el
ξξ Conformar un grupo operativo que
dinero, personal de seguridad, persona con
comprenda efectivos policiales, Ministerio capacidad de mando, entre muchos otros.
Público y, de existir posibles víctimas niños, Se debe tomar en cuenta que los tratantes
niñas y adolescentes, miembros de la UDAVIT intentarán amedrentar o amenazar a las
y Fiscalía de Familia. víctimas. En este sentido, es indispensable
preguntarle a cada posible víctima por
ξξ Procurar la distribución de la información separado quienes se encuentran a cargo
entre los diversos participantes del operativo. del lugar. Ello con el objetivo de detectar
Es importante considerar un grupo a posibles tratantes que, erróneamente,
especialmente asignado al rescate de las hayan sido consideradas como víctimas en
víctimas y su protección. Asimismo, de un primer momento.
preferencia se deberá prever la presencia de
personal PNP femenino en casos de trata
sexual.

ξξ Preparar los medios logísticos necesarios

para el operativo: vehículos suficientes ¿Quién podrá ser la presunta
para trasladar por separado a las víctimas víctima?
y tratantes, ambulancias, equipos de
comunicación, mantas u otra ropa de abrigo Personas que están siendo explotadas
para las víctimas, entre otros. sexualmente, se dedican a la venta de
alcohol, al strip tease, al trabajo agrícola,
Posteriormente a la planificación, se debe a labores de minería, a labores de tala
ejecutar el operativo. Como se dijo antes, el de madera, al trabajo doméstico, a la
mendicidad, entre muchas otras.
primer paso consiste en asegurar la zona en
la que el operativo se realiza para evitar la
posible fuga de los sospechosos o la huida de
las víctimas provocadas por el temor a recibir
una sanción penal. Posteriormente, se debe
detener a los presuntos tratantes y cómplices y
asegurar a las demás personas que se encuentran
en el establecimiento. Se debe tomar en cuenta
que durante el operativo puede realizarse un
registro fotográfico y en video, especialmente
de las condiciones del establecimiento y de la
situación de las víctimas.

96
 ξξ Es probable que los lugares impliquen un
¿En qué estado se podrá riesgo para la salud y seguridad.
encontrar la víctima?
ξξ Es probable que los escenarios se encuentran
Algunas víctimas podrán encontrarse en “contaminados” por los múltiples rastros.
crisis, presentando llanto o deseos de llorar,
en situación de estrés, miedo manifiesto, ξξ Es necesario identificar espacios que hayan
nerviosismo, desesperación, inseguridad servido para la retención de las personas
y/o confusión. También es posible que (celdas, habitaciones, entre otros).
la víctima se sienta vigilada o vulnerable
frente a los tratantes (violencia física y ξξ Es necesario identificar las zonas en las que
psicológica, amenazas a ella o a su familia,
se desarrollaban las actividades por las que
etc.); culpable por lo sucedido; con temor
debido a su situación migratoria irregular;
las personas han sido tratadas o en los que
estigmatizada socialmente debido a sus las víctimas han sido captadas, acogidas o
vivencias y ante el posible rechazo familiar; recibidas.
atrapadas en situaciones de esclavitud por
deuda o por otras situaciones relacionadas Por otro lado, es necesario inspeccionar los
al crimen organizado y, algunas veces, hasta vehículos. Ello especialmente en supuestos de
con funcionarios públicos; se encuentran que la trata de personas haya sido cometido a
de paso y han sido cambiadas de un lugar o través del transporte de las víctimas para fines
una ciudad a otra o de un establecimiento de explotación. En estos supuestos, se debe
a otro. Por tanto, algunas víctimas tomar en consideración lo siguiente (UNODC
reaccionarán con agresividad, negarán
2009, 107):
su condición de víctimas y afirmarán que
están ejerciendo un trabajo u actividad
ξξ El tapizado de los vehículos puede contener
consentida.
elementos de prueba como cabellos, sangre,
fibras de ropa, documentos, entre otros.

ξξ Es probable que en vehículo se

encuentre recibos de gasolina, boletos
de estacionamiento u otros indicios del
Nota metodológica
transporte de la víctima.

Se sugiere al o la docente realizar el ξξ Verificar si el vehículo cuenta con

Ejercicio Práctico N° 2 que se encuentra documentación.
en el Manual de Actividades.
ξξ En caso de transporte público, verificar la
lista de pasajeros y si estos coinciden con
los documentos nacionales de identidad de
quienes se encuentran en el vehículo.
Inspección de la escena del crimen
ξξ En casos de niños, niñas o adolescentes,
La inspección del establecimiento es revisar si se encuentran en compañía de
indispensable para identificar algunas huellas sus padres o con los documentos legales
o potenciales elementos de prueba del delito. necesarios para su transporte.
Para este procedimiento, se debe tomar en
cuenta lo siguiente (UNODC 2009, 106-107).

ξξ Se requiere de un grupo de profesionales

especialista en áreas como balística,
dactiloscopia, grafoscopía, autopsia,
medicina legal, entre otros.

97
 Contacto con las víctimas (v) medidas de protección para ellas y sus
familias proporcionadas por el MIMP en
Una vez detectada las posibles víctimas, es colaboración con las asociaciones de la
necesario cumplir con las siguientes pautas sociedad civil, y (vi) medidas de reinserción
establecidas por el “Protocolo de la Policía proporcionadas por el MINEDU y el MINTRA.
Nacional del Perú para la protección y atención
a víctimas y testigos de trata de personas” ξξ Actuar tomando en cuenta la situación
(actualizado mediante Resolución Ministerial N° emocional de la víctima (temor, angustia,
0430-2016-IN): incertidumbre, entre otros) o derivando a
la persona a una atención especializada de
ξξ Identificar de manera inmediata contención emocional.
necesidades médicas urgentes de las
víctimas, (integridad física y somática) ξξ Garantizar que las posibles víctimas sean
en coordinación con UDAVIT, las UPE o separadas, inmediatamente, de cualquier
profesionales de la salud presentes. Si persona que pueda ejercer presión o realizar
se detecta riesgo de salud grave, la PNP algún tipo de amenaza.
asegurará el traslado de la víctima a un centro
ξξ Asegurar a la víctima que ella no ha
de salud y levantará el acta correspondiente.
cometido delito o infracción alguna y que el
ξξ Identificar necesidades de asistencia personal policial la protegerá, respetando
básicas como abrigo o alimentos. Se debe y garantizando sus derechos. No se deben
preguntar a las víctimas si desean ropa de formular preguntas, gestos o miradas
abrigo o mantas y, de ser el caso, brindársela. que culpabilicen a la víctima. Tampoco se
Debe evitarse la toma de datos en situaciones debe decir o insinuar que la víctima está en
donde la víctima pueda encontrarse expuesta esa situación porque seguramente actuó
a procesos de revictimización por la mal o de manera desobediente. Evite dar
vestimenta que lleva. recomendaciones.

ξξ Las necesidades inmediatas de las víctimas ξξ Actuar con empatía hacia la víctima,
deben ser identificadas tomando en cuenta mirando la situación desde su punto de vista.
sus características personales (sexo, edad,
ξξ Trata a la víctima con respeto. Lo que
discapacidad, identidad de género, etnia, etc.)
implica que no se debe burlar ni realizar
ξξ Comunicarse de manera clara y utilizando conductas discriminatorias contra la víctima
un lenguaje que vaya de acuerdo con la o su apariencia, ni realizar comentarios sobre
edad de la víctima. Asimismo, se deberán su imagen, vestimenta o comportamiento.
realizar los ajustes razonables cuando se esté Tampoco se debe hacer referencia a la víctima
ante una víctima que hable otro idioma o con expresiones como “amor”, “cariño”,
que tenga alguna discapacidad intelectual o entre otras. Además, es indispensable que la
sensorial. persona sea tratada por el nombre con el que
se identifica, sin importar que el nombre en
ξξ Presentarse e identificarse como personal su documento nacional de identidad sea otro.
policial dispuesto a apoyar y atender a
la víctima. Además, de no existir equipo ξξ Conforme al Manual de Derechos Humanos
de soporte, el efectivo policial brindará a Aplicados a la Función Policial –aprobado
la víctima toda la información respecto de por la Resolución Ministerial N°952-
sus derechos: (i) asistencia legal por parte 2018-IN-, la policía debe evitar todo
de los Defensores de Víctimas del MINJUS, acto discriminatorio, cruel, humillante
(ii) protección de su identidad por parte de o degradante en contra de personas
los operadores de justicia, (iii) asistencia lesbianas, gays, bisexuales, trans o
consular en caso de víctimas extranjeras intersex. En esta línea, es indispensable
en coordinación con el MRE, (iv) asistencia que se pregunte a la víctima si prefiere ser
médica y psicológica otorgada por el MINSA, llamada ella o él y que se la trate conforme a
dicha manifestación. No se debe cuestionar la

98
 identidad de género de una persona, ni pedir de los efectivos policiales. La posterior
el nombre su nombre de nacimiento. comunicación de la identidad de las víctimas
y/o testigos a los medios de comunicación
ξξ A efectos de determinar si la vida de la víctima solo se realizará previa aprobación del Fiscal.
o la de sus familiares se encuentra en riesgo, el
personal policial deberá formular preguntas
claras, sencillas, directas e imprescindibles.
La información obtenida será comunicada Actividad
al Ministerio Público para la adopción de las
medidas de protección adecuadas. Reflexiona sobre la base de las siguientes
preguntas:
ξξ Debe tomarse las referencias de las víctimas
para verificar datos mínimos como: nombre, ¿Tomas en cuenta todas las pautas
establecidas por el “Protocolo de la Policía
edad, lugar de procedencia y condición de
Nacional del Perú para la protección
salud. Si hay disponibilidad tecnológica, se y atención a víctimas y testigos de
debe realizar el cruce de información en el trata de personas”? ¿Cuál crees que es
sitio para determinar la veracidad de los datos especialmente importante para evitar la
proporcionados por la víctima. De preferencia revictimización?
la verificación de datos debe ser realizada por
personal policial femenino con presencia del
representante del Ministerio Público.
La captura en flagrancia
ξξ No se debe realizar la toma de declaración
de la víctima en el lugar del operativo. Anteriormente hemos establecido las reglas que
Sin embargo, si la víctima mayor de edad definen la flagrancia. En este contexto, ¿Qué
manifiesta que no desea ser conducida al sucede cuando un policía encuentra o descubre
establecimiento policial, se procederá a a una persona que se encuentra cometiendo el
recoger su declaración con presencia del delito de trata, acaba de cometer dicho delito, ha
Ministerio Público. De ser posible, esto se huido luego de cometer el delito o es identificada
llevará a cabo en un lugar que presente con objetos asociados al delito (por ejemplo,
condiciones de confidencialidad, intimidad, dinero, los DNI de las personas tratadas, boletas,
reserva y comodidad. Al finalizar, se le hará entre otros)? En estos casos es necesario
entrega del oficio para la realización de los capturar, e flagrancia, a los sospechosos de
exámenes médicos pertinentes. haber cometido el delito de trata de personas.
ξξ Durante el operativo, puede realizarse un La captura en flagrancia puede realizarse a través
registro fotográfico y en video, especialmente de la detención policial o del arresto ciudadano.
de las lesiones de la víctima que puedan El primero de los casos está regulado en el
servir de medio probatorio. Se deberá artículo 259 de la siguiente forma:
informar a la víctima que estas serán puestas
a conocimiento del presunto tratante “Artículo 259.- Detención Policial
durante el proceso judicial. Asimismo, debe La Policía Nacional del Perú detiene, sin
cuidarse la confidencialidad y reserva de esta mandato judicial, a quien sorprenda en
información a través de la cadena de custodia, flagrante delito. Existe flagrancia cuando:
bajo responsabilidad. 1. El agente es descubierto en la realización
del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible
ξξ Las víctimas y testigos no deberán
y es descubierto.
encontrarse expuestos, en ningún 3. El agente ha huido y ha sido identificado
momento, a los medios de comunicación durante o inmediatamente después de
o a filmaciones y grabaciones de terceros. la perpetración del hecho punible, sea
Tampoco deberá permitirse la toma de por el agraviado o por otra persona que
imágenes directamente referenciales ni haya presenciado el hecho, o por medio
información periférica, bajo responsabilidad audiovisual, dispositivos o equipos con cuya
tecnología se haya registrado su imagen, y

99
 es encontrado dentro de las veinticuatro Es preciso indicar que el arresto ciudadano puede
(24) horas de producido el hecho punible. ser ejecutado por cualquier persona, incluyendo
4. El agente es encontrado dentro de las el personal del Serenazgo Municipal.
veinticuatro (24) horas después de la
perpetración del delito con efectos o
instrumentos procedentes de aquel o que
hubieren sido empleados para cometerlo o
con señales en sí mismo o en su vestido que Nota metodológica
indiquen su probable autoría o participación
en el hecho delictuoso”. Se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio Práctico N° 3 que se encuentra
Por su parte, el arresto ciudadano está regulado en el Manual de Actividades.
en el artículo 260 del Código Procesal Penal de la
siguiente forma:

“Artículo 260.- Arresto Ciudadano

1. En los casos previstos en el artículo anterior,
toda persona podrá proceder al arresto en
estado de flagrancia delictiva.
2. En este caso debe entregar inmediatamente
al arrestado y las cosas que constituyan el
cuerpo del delito a la Policía más cercana. Se
entiende por entrega inmediata el tiempo
que demanda el dirigirse a la dependencia
policial más cercana o al Policía que se halle
por inmediaciones del lugar. En ningún caso el
arresto autoriza a encerrar o mantener privada
de su libertad en un lugar público o privado
hasta su entrega a la autoridad policial. La
Policía redactará un acta donde se haga constar
la entrega y las demás circunstancias de la
intervención”.

100
LA INVESTIGACIÓN
POLICIAL Y LOS
MEDIOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

1. Entiende la complejidad del delito de trata de personas, especialmente niños, niñas y

adolescentes, y la importancia de aplicación de técnicas especiales de investigación y
medidas limitativas de derechos.
2. Describe el método general de investigación policial, precisando los pasos a seguir
para el cumplimiento del mismo.
3. Conoce cuales son las técnicas especiales de investigación y medidas limitativas de
derechos que apoyan a la investigación del delito de trata de personas.
4. Aplica la tecnología en la investigación policial, conociendo términos técnicos de la
información que se va a solicitar a los proveedores de servicios de telefonía, internet,
así como a las empresas titulares de los sistemas informáticos.
5. Conoce algunas fuentes abiertas de información tecnológica aplicables en la
investigación policial de casos de trata de personas.

Complejidad del delito de

Nota metodológica
trata de personas
El curso de Investigación policial y los
El delito de trata de personas,
medios especiales de investigación de
Trata de Personas se encuentra ubicado en por su naturaleza, es un delito
el Módulo III del Curso de Capacitación que requiere de una investigación
en Procedimientos de Investigación del proactiva (investigar para detener)
Delito de Trata de Personas en el Marco con el fin de obtener resultados
del Nuevo Código Procesal Penal. En ese
óptimos. En el camino del delito, iter criminis,
sentido, se recomienda al docente iniciar
con un breve repaso de la definición de podemos observar que varios delitos conexos
trata de personas y los diversos elementos se relacionan con las diversas etapas propias
del delito que los participantes del curso del delito de trata. Para comprender mejor esta
han estudiado en el Módulo II del curso. relación y recordar lo visto en el curso del Módulo
II, realicemos la siguiente actividad:

101
 Actividad

En grupos de 4 o 5 integrantes, observen y analicen el siguiente gráfico y comenten sobre las distintas
relaciones de la trata de personas y los delitos conexos. ¿Por qué la investigación de un caso de trata de
personas resulta compleja? ¿De qué manera la investigación proactiva puede ayudarnos a investigar este delito?

DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y SUS DELITOS CONEXOS

TRATA DE PERSONAS (C.P. 153º) FINES DE LA TRATA DE PERSONAS OTROS DELITOS CONEXOS

MEDIOS* EXPLOTACIÓN (C.P. 153º - B) Ley 30963 - 18JUN2019

SEXUAL C.P. 179. Favorecimiento a la
Violencia Fraude
prostitución
Abuso de poder Abuso de situación
de vulnerabilidad CUALQUIER FORMA C.P. 179-A. Cliente del adolescente
Privación de libertad
Concesión o DE EXPLOTACIÓN C.P. 180. Rufianismo
Engaño SEXUAL
recepción de pagos C.P. 181. Proxenetismo
Amenaza (u otras o de cualquier
formas de coacción) C.P. 181-A. Promoción y
beneficio favorecimiento de la explotación
* Los medios no son aplicables en caso de sexual de niñas, niños y
víctimas, niños niñas y adolescentes EXPLOTACIÓN adolescentes
LABORAL
C.P. 182-A. Publicación en los
CONDUCTAS ESCLAVITUD medios de comunicación sobre
delitos de libertad sexual contra
CAPTACIÓN PRÁCTICAS niñas, niños y adolescentes
Consiste en el reclutamiento de la víctima a ANÁLOGAS A (C.P. 153º - C)
través de los medios antes citados. LA ESCLAVITUD C.P. 183. Exhibiciones y
publicaciones obscenas
TRANSPORTE
SERVIDUMBRE C.P. 183-A. Pornografía infantil
Cualquier comportamiento que implica
movilizar a una persona de un lugar a otro TRABAJOS O C.P. 183-B. Proposiciones a niños,
dentro o fuera del país.
SERVICIOS (C.P. 168º - B) niñas y adolescentes con fines
TRASLADO FORZADOS sexuales
Supone que una persona que tiene la
autoridad sobre la víctima transfiera el control MENDICIDAD C.P. 153-D. Promoción o
de esta a otra persona, usualmente a cambio favorecimiento de la explotación
de un pago o beneficio. CUALQUIER sexual
ACOGIDA FORMA DE
C.P. 153-E. Cliente de la
Hace alusión a la admisión de la víctima en un EXPLOTACIÓN
explotación sexual
ambiente o domicilio, donde se le mantendrá LABORAL
por un tiempo antes de ser llevada al lugar C.P. 153-F. Beneficio por
donde va a ser explotada. explotación sexual
RECEPCIÓN C.P. 153-G. Gestión de la
Significa recibir a la víctima que es explotación sexual
transportada o trasladada de un lugar a otro CUALQUIER
C.P. 153-H. Explotación sexual de
(sea o no el destino final). FORMA
niñas, niños y adolescentes
RETENCIÓN ANÁLOGA DE
Consiste en privar de libertad a la víctima EXPLOTACIÓN C.P. 153-I. Beneficio de la
contra su voluntad y mantenerla sujeta a la explotación sexual de niñas, niños
cadena de trata de personas. EXTRACCIÓN (C.P. 318º - A) y adolescentes
O TRÁFICO
C.P. 153-J. Gestión de la
PROMOCIÓN DE ÓRGANOS
explotación sexual de niñas, niños
Implica cualquier conducta que estimule, O TEJIDOS
y adolescentes
instigue, anime o induzca a la captación, SOMÁTICO
transporte, traslado, acogida, recepción O SUS
o retención de la víctima con fines de COMPONENTES TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES
explotación. HUMANOS (C.P. 303º - A)
FAVORECIMIENTO
Conlleva cualquier comportamiento de un VENTA DE
ORGANIZACIÓN CRIMINAL
tercero que permite que se desarrollen los NIÑOS, NIÑAS O
(C.P. 317º - A)
actos de captación, transporte, traslado, ADOLESCENTES
acogida, recepción o retención de la víctima
con fines de explotación. LAVADO DE ACTIVOS (D. LEG. Nº 1106)
FINANCIACIÓN
Supone la subvención o apoyo económico de SECUESTRO (C.P. 152º)
las conductas de trata de personas.
FACILITACIÓN PROPOSICIONES A NIÑOS, NIÑAS Y
Representa cualquier comportamiento que ADOLESCENTES CON FINES SEXUALES
coopere, ayude o contribuya a la realización de POR MEDIOS TECNOLÓGICOS (LEY Nº
una conducta de trata de personas. 30096 - DELITOS INFORMÁTICOS. 5º)

102
Del análisis del delito de trata de personas, es NCCP: ART. 261 DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL (D.L.
necesario conocer los plazos de investigación 1298)
que se tienen para la detención de los y las REQUIERE RESOLUCIÓN JUDICIAL
presuntas tratantes, los mismos que están
plasmados actualmente en la Constitución
Política del Perú y el Nuevo Código Procesal NCCP: ART. 265 DETENCIÓN PRELIMINAR INCOMUNICADA
Penal. DESPUÉS DE LA DETENCIÓN SE SOLICITA LA
INCOMUNICACIÓN AL JUEZ
Cabe mencionar que los plazos son diferenciados
REQUIERE RESOLUCIÓN JUDICIAL
según el tipo de delito que se comete, pudiendo
ser delitos comunes o delitos específicos
como tráfico ilícito de drogas, terrorismo,
espionaje, o existencia de una organización NCCP: ART. 266 DETENCIÓN JUDICIAL EN CASO DE
criminal. Asimismo, el plazo depende de las FLAGRANCIA (D.L. 1298)
circunstancias en las cuales han sido detenidos DESPUÉS DE LA DETENCIÓN SE REQUIERE AL JUEZ POR UN
los y las presuntas tratantes, es decir, si estos MÁX. DE 7 DÍAS
han sido advertidos por flagrante de delito o
REQUIERE RESOLUCIÓN JUDICIAL
por mandato de detención preliminar judicial.

DETENCIÓN

DELITOS
hasta 48 horas
COMUNES
o al término de
la distancia
CONCEPTO DURACIÓN
 TID
Procedimiento  TERRORISMO
CAUSALES
policial orientado
 ESPIONAJE hasta 15 días o
a lograr la
al término de la
aprehensión física  ORGANIZACIÓN distancia
de una persona que CRIMINAL
ha infringido la ley.

FLAGRANTE MANDATO DE
DE DELITO DETENCIÓN
PRELIMINAR JUDICIAL
ejecuta

por
solicita intermedio

dispone
mediante
PNP FISCAL
PNP resolución

pone a disposición
al detenido dispone
ejecutar solicita
resolución

JUEZ DE LA
ARRESTO INVESTIGACIÓN
CIUDADANO PREPARATORIA

103
 El método general de la En la primera etapa, denominada Etapa de
Diligencias Preliminares, se toma conocimiento
investigación policial del hecho delictivo, se busca la verificación de los
hechos y, conforme lo señala el Nuevo Código
La Policía Nacional del Perú, en su función Procesal Penal, la Policía Nacional del Perú
de investigación de delitos, desarrolla cuatro ejecuta diligencias de urgencia e imprescindibles
etapas, las mismas que se conocen como para impedir las consecuencias del delito o evitar
Método de la Investigación Policial: la pérdida o modificación de los elementos de
convicción que se puedan recabar.

MÉTODO DE INVESTIGACIÓN POLICIAL

Etapa de
diligencias Etapa de Etapa de
Etapa final
preliminares planeamiento ejecución

Conocimiento Planeamiento Sustentación

de la de la prueba
del hecho investigación Manejo de
informantes

Comprobación Informe o
Vigilancias atestado
del hecho

Incursiones
Diligencias Detenciones
preliminares Registros
Interrogatorios
Entervistas

104
Luego, en la Etapa de Planeamiento, la Policía
Nacional del Perú y la Fiscalía a cargo, realizan
Diligencias y técnicas
el planeamiento de la investigación, para luego especiales de investigación
ejecutar las diligencias bajo la dirección jurídica
del Fiscal a cargo del caso. En este sentido,
de casos de trata de personas
dentro del desarrollo de la investigación surge Al tener en cuenta la complejidad
la necesidad de intervenir las comunicaciones del delito18 de trata de personas,
(escuchas) en casos de organizaciones criminales es necesario realizar una
o de otros delincuentes, así como conocer cierta investigación proactiva y con esto
información relacionada con la titularidad de se procede a aplicar técnicas
líneas telefónicas, ubicación de antenas de especiales de investigación y medidas
telefonía usadas en la comunicación celular, limitativas de derechos como:
registros de llamadas entrantes o salientes y
mensajes de texto, titularidad de servicio de
internet en caso de ubicación de direcciones IP, Allanamiento
entre otros datos.
Esta diligencia se encuentra regulada en el
En la Etapa de Ejecución lo planeado se pone en Código Procesal Penal de la siguiente forma:
marcha, haciendo uso de manejo de informantes, Artículo 214.- Solicitud y ámbito del
vigilancia, incursiones, registros, interrogatorios, allanamiento
entrevistas, ejecutando medidas restrictivas 1. Fuera de los casos de flagrante delito o de
de derechos, así como técnicas especiales de peligro inminente de su perpetración, y siempre
investigación. En casos complejos es necesario que existan motivos razonables para considerar
solicitar el Levantamiento del Secreto de que se oculta el imputado o alguna persona
las Comunicaciones a fin de que el Juzgado evadida, o que se encuentran bienes delictivos
competente emita una Resolución Judicial que o cosas relevantes para la investigación, el
disponga que las empresas de telefonía remitan Fiscal solicitará el allanamiento y registro
domiciliario de una casa habitación, casa
la información solicitada.
de negocio, en sus dependencias cerradas,
o en recinto habitado temporalmente, y de
No todos los casos de trata de personas cualquier otro lugar cerrado, siempre que sea
requerirán las mismas diligencias. Así, existirán previsible que le será negado el ingreso en acto
casos de investigación en los que no será necesario de función a un determinado recinto.
un allanamiento o el desarrollo de OVISE. Sin 2. La solicitud consignará la ubicación concreta
embargo, en muchos casos, justamente en del lugar o lugares que habrán de ser registrados,
aquellos en los que ha intervenido la tecnología la finalidad específica del allanamiento, las
de alguna forma, será necesario el desarrollo de diligencias a practicar, y el tiempo aproximado
diligencias especiales de investigación. que durará.
3. Los motivos que determinaron el
Para concluir, todo se plasma en la Etapa Final, allanamiento sin orden judicial constarán
es aquí el momento en el cual la información se detalladamente en el acta.
ordena y todo lo recabado en las etapas anteriores
El allanamiento se puede producir con orden
sirve para sustentar la investigación que se está
judicial devenida de la solicitud del Ministerio
llevando a cabo. Se redactará el Informe Policial,
Público, ante el grave peligro de perpetración
el mismo que deberá ser suscito, claro y objetivo.
del delito o en situaciones de flagrancia.

18 Nuevo Código Procesal Penal: “Artículo 342: (…) 3. Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el proceso cuando:
a) requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación;
b) comprenda la investigación de numerosos delitos;
c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;
d) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos;
e) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país;
f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales;
g) revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado; o
h) comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que
actúan por encargo de la misma”.

105
 En casos donde se requiere la orden judicial, que se provoque humillaciones.
el Protocolo de Actuación Conjunta entre la
Policía Nacional del Perú, el Ministerio Público ξξ Redactar un acta en el que se consigne
y los órganos jurisdiccionales del Poder Judicial, información sobre lo hallado en el inmueble
en la lucha eficaz contra la delincuencia y el que pueda ser luego un elemento de prueba
crimen organizado, aprobados por Resolución del delito de trata de personas. Así, se debe
Ministerial N° 1217-2014-IN, indica que se puede registrar la presencia de instrumentos que
solicitar el allanamiento: utilizados para retener a las víctimas (presencia
de barrotes, cerraduras, rejas, puertas de
Siempre que existan motivos razonables para acero en otros), la presencia de preservativos
considerar que se oculta el o la imputada o (en casos de trata sexual), de habitaciones
alguna persona evadida, o que se encuentran en las que las víctimas aparentemente vivan,
bienes delictivos o elementos relevantes etc. Si necesario, se puede fotografiar y/o
para la investigación...El Fiscal solicitará el
grabar el establecimiento.
allanamiento y registro domiciliario de una
casa habitación, casa de negocio, en sus
dependencias cerradas, o en recinto habitado
ξξ Identificar la totalidad de ocupantes del lugar
temporalmente, y de cualquier otro lugar
cerrado, siempre que sea previsible que le ξξ Distinguir y separar a las posibles víctimas de
será negado el ingreso en acto de función a un los potenciales perpetradores.
determinado recinto.
Los inmuebles que son utilizados para
Es importante consignar de manera detallada retención de personas tratadas suelen
en la solicitud la ubicación concreta del lugar o presentarse como salones de masajes, bares,
lugares que habrán de ser registrados, la finalidad discotecas, salones de strip tease, estudios
específica del allanamiento, las diligencias a de modelos, servicios de acompañamiento,
practicar, y el tiempo aproximado que durará. tienda de objetos sexuales, fábricas o talleres
Teniendo en cuenta esto, en relación con los clandestinos, casas cercanas a sembradíos de
domicilios, se recomienda indicar cuantos cocas, lavaderos de oro, tala ilegal de madera,
pisos tiene, tipo y color de fachada, numeración ladrilleras, minas informales, extracción de
expresa, número de suministro de agua o luz y moluscos, agencias de trabajadoras del hogar,
características de los inmuebles ubicados a lado. restaurantes, entre otros (CHS Alternativo 2010;
citado por Montoya et. al. 2017, 159).
Asimismo, la resolución autoritativa contendrá:
el nombre del Fiscal autorizado, la finalidad En los casos de flagrancia, se debe tomar en
específica del allanamiento y, de ser el caso, cuenta que el artículo 259.2 del Código Procesal
las medidas de coerción que correspondan, la penal, establece que esta situación se produce
designación precisa del inmueble, el tiempo cuando:
máximo de la duración de la diligencia, y el
apercibimiento de Ley para el caso de resistencia ξξ El delincuente es descubierto cometiendo el
al mandato (MININTER y Fiscalía de la Nación delito.
2014).
ξξ El delincuente acaba de cometer el delito y es
Ahora bien, el desarrollo del allanamiento descubierto.
debe respetar los siguientes pasos (Montoya et.
ξξ El delincuente ha huido y ha sido identificado
al. 2017, 160-161):
durante o inmediatamente después de que
ξξ Comunicar la orden judicial al imputado cometió el delito, sea por la víctima o por otra
o a quien disponga en ese momento del persona que haya visto el hecho, o por medio
inmueble. audiovisual o equipos que hayan registrado
su imagen, y es encontrado dentro de las 24
ξξ Posibilitar de registrar a las personas que se horas de cometido el delito.
encuentran en el inmueble o que ingresan en
él. El registro personal debe ser por alguien ξξ El delincuente es encontrado dentro de las
del mismo sexo, en un espacio íntimo y sin 24 horas después de cometido el delito con

106
 objetos procedentes del delito o que hayan Incautación de bienes
sido empleados para cometer el delito, o
con señales (por ejemplo, en su ropa) que Los efectos provenientes de la infracción penal o
indiquen su probable autoría y participación los instrumentos con que se hubiere ejecutado,
en el hecho delictuoso. así como los objetos del delito permitidos por
la Ley, siempre que exista peligro por la demora,
En estos casos, la policía podrá operar sin la pueden ser incautados durante las primeras
presencia del fiscal o la resolución judicial. En los diligencias y en el curso de la Investigación
casos de trata de personas, se debe tomar en Preparatoria, ya sea por la Policía Nacional o por
cuenta el riesgo de las víctimas al momento el Ministerio Público.
de valorar la situación de urgencia y proceder
al allanamiento en flagrancia (Montoya et. al. Tratándose de personas que se encuentren
2017, 158). presentes en el lugar de allanamiento o que
lleguen en el momento de la diligencia, sobre
las que no recaiga autorización judicial de
detención, el o la fiscal podrá disponer a la
Policía Nacional el registro personal o, en
Caso práctico su defecto, dispondrá que la persona no se
aleje del lugar antes de que la diligencia haya
En el marco de una investigación proactiva, concluido. Ello siempre que considere que
miembros de la DIRCTPTIM que se las mismas pueden ocultar bienes delictivos o
encontraban en un prostíbulo identifican que se relacionen con el mismo. Si la persona
a adolescentes menores de edad que están transgrede lo dispuesto por el o la fiscal, será
siendo retenidas para ser explotadas retenido por un plazo que no excederá más de
sexualmente. En este escenario, se procede 4 horas y conducido nuevamente y en forma
al allanamiento en flagrancia del inmueble. coactiva al lugar en el que se desarrolla la
diligencia de allanamiento. Ello, sin perjuicio que
el fiscal pueda solicitar al Juez Penal competente
la autorización judicial para extender el tiempo
de retención o en su defecto la detención de la
El ejemplo antes relatado también resulta persona.19
aplicable en otros establecimientos o zonas
relacionados a otras formas de trata de personas. Finalizada la diligencia, se procederá a
Así, el allanamiento se puede producir en bares, trasladar a las personas detenidas, así
fábricas y hasta en domicilios. En estos casos, como los objetos y/o elementos incautados
como indicar el artículo 214, se debe levantar producto del allanamiento a la unidad
un acta en donde se explique la flagrancia del policial interviniente o a la sede fiscal para
delito. la continuación de las investigaciones. En
tal sentido se deberá adoptar las medidas de
Por otro lado, el grave peligro de perpetración seguridad del caso, debiéndose cumplir con los
se produce cuando es razonable presumir que protocolos de cadena de custodia en los casos
una persona ingresó o se encuentra en un de incautación de bienes u otros, para ser luego
lugar con la intención de delinquir (Montoya puestos a disposición de las autoridades a cargo
et. al. 2017, 158). Al igual que con la flagrancia, de la investigación.
la policía debe levantar un acta explicando los
motivos que lo llevaron a considerar que existía
un peligro inminente de que se cometa un delito.

19 Protocolo de Actuación conjunta Policía Nacional del Perú, Ministerio Público y poder Judicial - Allanamiento

107
108
Esta diligencia está ligada a otras medidas restrictivas de derechos, como en este caso se expone:

CUADRO COMPARATIVO SOBRE LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS

EN CUENTO A
MEDIDA
QUIEN Y QUE POR ORDEN DE QUE, CON QUE DERECHOS DEL
RESTRICTIVA DE PARA QUE QUIEN EJECUTA EXCEPCIONES
GRADO DE QUIEN MEDIO SUJETO A MEDIDA
DERECHO
SOSPECHA

PESQUISAS Estado de personas Comprobar el Fiscal de oficio o a Policía de oficio Medios no Antes del proceder Se levantará un
(208) en caso y en lugares estado de las pedido de la policía. dando cuenta al determinados. se invita a la acta que describe
abiertos. personas, lugares, fiscal o por orden persona a que lo acontecidos con
cosas, los rastros de este. exhiba el bien y se todos los medios
y otros efectos le dirá por que se le técnicos adecuados
materiales interviene. y necesarios.
que hubiera de
utilidad para la
investigación

REGISTRO DE El cuerpo de Obtener objetos Fiscal Policía Los medios Antes de proceder, Si el sujeto exhibe
PERSONAS, ES la persona, relacionados con el necesarios según se invita a la el bien, ya no se
UNA PESQUISA incluyendo delito. corresponda al persona a que procede.
sus cavidades caso, también se exhiba el bien y se
(210)
corporales y objetos pueden realizar le dirá por que se le
que porte. con una persona interviene.
de confianza
si se hallara
rápidamente.

ALLANAMIENTO Una, habitación, Encontrar al Juez Fiscal, con apoyo de Exigir copia de Puede haber
(214) casa de negocio, imputado, la policía autorización. allanamiento sin
sus dependencias a personas Hacerse asistir o orden judicial.
cerradas, recinto evadidas o cosas representar por Los motivos para
habitado. relevantes para la persona de su lo cual constará
investigación confianza detalladamente en
el acta.
 CUADRO COMPARATIVO SOBRE LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS
EXHIBICIÓN E Quien tenga el Obtener el Juez y Fiscal Fiscal y/o Juez Procede cuando La policía no
INCAUTACIÓN objeto requerido cuerpo del delito el requerido se necesitará Orden
DE BIENES (218) o de otras cosas niega a entregar Judicial cuando
relacionadas con él o exhibir el bien, se trate de delito
o necesarias para el o cuando la ley flagrante, de lo
esclarecimiento de así lo prescribiera. que dará cuenta al
los hechos Lo exhibido F. el F. dispondrá
se describirá la medida cuando
con detalle. Lo existiera peligro
incautado se por la demora.
conservará y En ambos casos,
custodiará el F. solicitará
confirmación
judicial.

109
 Levantamiento del secreto de las La solicitud del levantamiento del secreto de las
comunicaciones será procedente en los delitos
comunicaciones e intervención de que señala la Ley N° 27697 - Ley que otorga
las comunicaciones facultad al Fiscal para la intervención y control
de comunicaciones y documentos privados en
Esta medida limitativa de derechos se puede caso excepcional. En todos los casos, el pedido
aplicar en el marco de la normatividad legal de tal medida limitativa de derechos debe estar
vigente y cuando sea necesario,20 en la etapa de suficientemente sustentado, por ello el o la
investigación preliminar. Policía a cargo debe exponer -en su informe y

CONOCIMIENTO DEL HECHO FISCAL SOLICITA AL JUEZ

COMPROBACIÓN DEL HECHO

FISCAL EVALÚA JUEZ EMITE RESOLUCIÓN

DILIGENCIAS PRELIMINARES
SOLICITUD DEL
LEVANTAMIENTO DEL S.C. JUEZ REMITE R.J. AL FISCAL
(INFORME)
INVESTIGACIONES

FISCAL / POLICÍA EJECUTA

CONTINÚA CON LAS

INVESTIGACIONES

INFORME

con las diligencias actuadas- que dicha medida la empresa operadora de servicios de telefonía
es indispensable para el total esclarecimiento necesaria para la investigación.
de los hechos.
Acorde con el Protocolos de Actuación Conjunta
Para ello, el o la efectivo policial debe entre la Policía Nacional del Perú, el Ministerio
estar capacitado y actualizado tanto en la Público y los Órganos jurisdiccionales del Poder
normatividad, como en los procedimientos Judicial, en la lucha eficaz contra la delincuencia
policiales a desarrollar para gestionar el y el crimen organizado, el procedimiento en
levantamiento del secreto de las comunicaciones. la intervención o grabación de registro de
De este modo, el o la Jueza a cargo podrá emitir comunicaciones telefónicas o de otras formas
una Resolución Judicial con la que se podrá de comunicación posee cinco pasos:
obtener la información pertinente de parte de

20 Nuevo Código Procesal Penal: “Artículo 230:1. El Fiscal, cuando existan suficientes elementos de convicción para considerar la comisión
de un delito sancionado con pena superior a los cuatro años de privación de libertad y la intervención sea absolutamente necesaria
para proseguir las investigaciones, podrá solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria la intervención y grabación de comunicaciones
telefónicas, radiales o de otras formas de comunicación.”

110
i. Paso 1 – Informe Policial Esta técnica especial de investigación se
realizará tanto cuando hay indicios de
El o la efectivo policial encargado de la sospecha inicial simple, como cuando existan
investigación, quien también recibe el nombre suficientes elementos de convicción sobre el
de pesquisa, podrá realizar acciones de caso de trata de personas.
inteligencia o cualquier otra acción legítima,
para obtener los números telefónicos, ii. Paso 2: Solicitud o Requerimiento Fiscal
SIM, IMSI, IMEI, dirección IP, correos
electrónicos y otros datos de identificación La Fiscalía correspondiente, dentro de las
de las personas involucradas en el delito. 24 horas de recibido el Informe Policial,
formalizará el pedido y/o requerimiento ante
La Policía Nacional del Perú o el Ministerio el Juez competente. El o la Fiscal pueden
Público verificará el abonado/a, la empresa también considerar no procedente el pedido
a la que está suscrito el número telefónico, de la Policía Nacional y solicitar subsanar el
si este está activo, si lo utiliza la persona informe. Por ello, es importante que desde
investigada, entre otros; a fin de solicitar el inicio de la investigación, la unidad
la medida limitativa de derechos. Los datos policial y fiscal trabaje en conjunto, a fin de
obtenidos en cumplimiento de un mandato que las comunicaciones, telecomunicaciones
judicial de intervención de las comunicaciones o sus instrumentos sean abiertos, incautados,
no requieren ser verificados. interceptados o intervenidos, a la brevedad
posible.
El informe policial solicitando el mandato de
intervención o grabación de comunicación iii. Paso 3: Resolución Judicial (Control
y/o incautación de instrumentos de Jurisdiccional)
comunicación, deberá contener los siguientes
datos: El o la Jueza competente examinará la
solicitud y evaluará su sustento y si contiene
ξξ El hecho investigado y el delito atribuido. los datos necesarios, conforme a los principios
ξξ Las razones de su necesidad. de intervención indiciaria y proporcionalidad.
ξξ Los indicios que acompañan el pedido.
ξξ Nombre y dirección del afectado por la iv. Paso 4: Notificación de la resolución
medida si se conociera. En los supuestos
de imposibilidad indicará las razones. El auto judicial será notificado con las debidas
ξξ La identidad del teléfono u otro medio medidas de seguridad y reserva, cualquier
o instrumento de comunicación o filtración en la información pondrá en
telecomunicación a intervenir. riesgo a las víctimas y a la investigación
ξξ La forma de interceptación (registros del caso. También se cursará comunicación
históricos, en tiempo real, monitoreo a las empresas de telecomunicaciones. La
remoto, táctico, geolocalización, entre comunicación de la decisión del Juez o Jueza
otros), su alcance (distrito, departamento, debe darse en el plazo de 24 horas. Con el
en todo el Perú, otros) y su duración (60 Código Procesal Penal de 2004 será de forma
días). inmediata.
ξξ La dependencia policial que se encargará
La inmediatez y reserva de la comunicación
de ejecutar la diligencia de abrir, incautar,
de la decisión judicial es importante, por
interceptar e intervenir una comunicación,
lo que pueden utilizarse medios como
registro o instrumento de comunicación.
facsímil, correo electrónico u otro medio de
En el caso de intervenciones en tiempo
comunicación, sin perjuicio de su posterior
real, monitoreo remoto, táctico,
notificación.
geolocalización, se designa a la Oficina
de Apoyo Técnico Judicial de la Policía
Nacional del Perú (MININTER y Ministerio
Público 2014).

111
 v. PASO 5: Ejecución de la medida ξξ Los métodos tradicionales de investigación
deben recibir prioridad antes del uso del
Conforme a la orden judicial se puede agente encubierto.
observar tres procedimientos:
ξξ Para evitar las posibles secuelas de la
a. Intervención en tiempo real; exposición al crimen por parte del o la agente
b. Intervención de las comunicaciones encubierta, estos deben ser rigurosamente
históricas; y, seleccionados, entrenamos y los límites de
c. Intervención o incautación de sus funciones deben ser estrictamente
correspondencia o instrumentos de establecidos.
comunicación.
ξξ La operación encubierta debe ser seguida
Agente encubierto y agente constantemente por el Ministerio Público
a fin de que se asegure que toda evidencia
especial recopilada pueda ser utilizada en la
investigación.
La utilización del agente encubierto es necesaria
cuando otros métodos de investigación no ξξ Las información recopilada por el o la
pueden ser utilizados para investigar presuntos agente encubierto debe ser luego evaluada y
autores de crimines. La trata de personas, al ser analizada.
un delito complejo, requiere de la introducción
de agentes encubiertos en la organización El agente encubierto tiene distintas finalidades:
criminal o en zonas adyacentes al lugar de vigilancia, prevención de la actividad delictiva,
retención y explotación de las víctimas, a facilitación de la comisión de un crimen. En este
fin de que puedan recolectar la evidencia último caso, “el agente encubierto participa o
necesaria para la posterior detención de los y provee bienes económicos u otros recursos a una
las tratantes. Existen varios aspectos que tienen persona que tiene predisposición para cometer
que considerarse cuando se utiliza un agente delitos. Las actuaciones de este tipo de agentes
encubierto (Ministerio Público s/f, 1-2): deben ser bien definidas y supervisadas ya que las
mismas nunca pueden constituir una manifiesta
provocación al delito” (Ministerio Público s/f, 2).

INFILTRA BUSCA IDENTIFICAR:

 ESTRUCTURA
 DIRIGENTES
 INTEGRANTES
 RECURSOS
 MODUS OPERANDI
POLICÍA
ESPECIALIZADO  CONEXIONES
AUTORIZADO POR CON EL CRIMEN
EL M.P. ORGANO ORGANIZADO
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL
JURISDICCIONAL CRIMINAL

112
Para poder dar inicio a una operación con agente el o la colaboradora eficaz puede brindar
encubierto, es necesario que el o la Fiscal información sobre la estructura de la
solicite la autorización correspondiente la organización, los y las personas que la
cual puede ser de seis meses prorrogables por integran, los fondos económicos, entre otros.
períodos de igual duración. Cabe señalar, que toda información brindada
por un o una colaboradora eficaz debe ser
Asimismo, el o la fiscal, cuando las circunstancias corroborada.
así lo requieran, podrá disponer la utilización de
un agente especial. Este es un o una ciudadana Vigilancia de personas, lugares y
que debido a su especial situación puede facilitar
información o evidencia de la comisión de un cosas - OVISE
ilícito penal.
Es la aplicación de la Inteligencia Operativa
Policial realizando acciones de observación,
Colaboración eficaz vigilancia y seguimiento (OVISE) respecto
de objetos, lugares y personas que tengan
La colaboración eficaz, regulada en los artículos
fundada relación con la comisión de un delito.
472 y siguientes del Nuevo Código Procesal Penal,
Se realiza con el propósito de acumular elementos
se encuentra reglamentada en el Decreto
probatorios objetivos de la responsabilidad de
Legislativo N° 1301, que la define como “proceso
los y las presuntas autoras del caso de trata de
especial autónomo, no contradictorio, basado
personas que se investiga. Es decir, investigar
en el principio del consenso entre las partes y la
para detener.
justicia penal negociada, que tiene por finalidad
perseguir eficazmente la delincuencia”. Además, Según Flores Vergaray: “La vigilancia es una
según la norma, puede ser un o una colaborada técnica y un arte, porque para realizar un
eficaz toda persona que se ha disociado de la seguimiento, sobre todo a una o más personas
una organización o actividad criminales y que vinculadas con el delito que se investiga, sin que
busca proporcionar información útil para las se percaten de ello, se requiere de habilidad y
investigaciones a cambio de beneficios. mucha imaginación creativa; por eso, no existen
reglas fijas y las que se van a exponer orientan
Esto puede resultar de importancia en los
doctrinariamente al accionar práctico del
casos de trata de personas con presencia de
Policía” (2017, 106).
organizaciones criminales. En estos casos,

SE PERENNIZAN SE REQUIERE
CUANDO RESULTE A PEDIDO DE
EN DELITOS LA TOMA DE AUTORIZACIÓN
INDISPENSABLE LA POLICÍA, O
VIOLENTOS AUDIO, IMÁGEMES JUDICIAL CUANDO
PARA EL DE OFICIO, EL
Y GRAVES U O VÍDEOS SE REALIZA EN
ESCLARECIMIENTO FISCALAUTORIZA
ORGANIZACIONES ,MEDIANTE EL INTERIOR DE
DE LA LA
DELICTIVAS MEDIOS UN INMUEBLE O
INVESTIGACIÓN VIDEOVIGILANCIA
TECNOLÓGICOS LUGAR CERRADO

113
 La técnica consiste en ver sin ser visto con la Mediante la aplicación de esta medida se puede
finalidad de: obtener la ubicación geográfica referencial
basada en un sistema de coordenadas (latitud
ξξ Proteger a las personas. y longitud) u otro de similar exactitud, del
ξξ Obtener pruebas o evidencias de un delito. teléfono móvil o dispositivo electrónico de
ξξ Localizar al sujeto, vigilando escondrijos naturaleza similar, a partir de la información
familiares, amigos o cómplices vinculados al que proporcionan las torres de telefonía móvil.
sujeto.
ξξ Ubicar la residencia o residencias del sujeto.
ξξ Determinar la actitud y/o contacto del sujeto.
ξξ Descubrir la identidad de todos los Actividad
involucrados en un hecho delictuoso.
ξξ Ubicar botines. Junto a sus compañeros y compañeras,
ξξ Obtener pruebas necesarias para conseguir visualizar el video de sensibilización “Cita
una orden de allanamiento. a ciegas” y comparte los peligros que las
ξξ Obtener fotografías. nuevas tecnologías generan en relación a
la captación por trata de personas.
ξξ Conseguir datos que sirvan de base para un
interrogatorio. [Link]
ξξ Impedir la fuga del país de un sospechoso. watch?v=Hhi1M6lnnXI
ξξ Localizar testigos.
ξξ Evitar la comisión de delitos.
ξξ Aprehender a quienes lo están cometiendo.
ξξ Verificar la información suministrada por
la víctima, denunciante o informante Nota metodológica
confidencial, etc.
Se recomienda al o la docente realizar el
Geolocalización Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra
en el Manual de Actividades.
En nuestra legislación se encuentra regulado bajo
el Decreto Legislativo Nº 1182 que regula el uso
de datos derivados de las telecomunicaciones
para la identificación, localización y
geolocalización de equipos de comunicación
en la lucha contra la delincuencia y el crimen
organizado. Esta puede aplicarse en tres
supuestos:

ξξ Cuando se trate de flagrante de delito de

conformidad con lo dispuesto en el artículo
259 del Nuevo Código Procesal Penal.

ξξ Cuando el delito investigado sea sancionado

con pena superior a los cuatro años de
privación de libertad.

ξξ El acceso a los datos constituya un medio

necesario para la investigación.

114
Aplicación de la tecnología
en la investigación policial
Actualmente en la investigación
de delitos es necesario entender
que la tecnología es una
gran herramienta y fuente de
información. Así empezamos con:

TECNOLOGÍA TECNOLOGÍAS DE LA
Conjunto de INFORMACIÓN Y LAS
conocimientos y COMUNICACIONES
técnicas que permite Elementos y técnicas
aplicar el conocimiento utilizadas en el tratamiento
científico en el y la transmisión de
entorno. información.

INVESTIGACIÓN TECNOLOGÍA APLICADA

POLICIAL A LA INVESTIGACIÓN
Proceso que desarrolla el POLICIAL
o la efectivo policial para Técnica o procedimiento
lograr el esclarecimiento utilizado para obtener
de un delito. información, indicios,
evidencias, u otros
datos útiles.

Actualmente en los delitos se usa el internet y la

Actividad
tecnología porque permite o brinda seguridad,
anonimato, disponibilidad y bajo costo al
delincuente. Junto a tus compañeros y compañeras
visualiza el siguiente video. ¿Han
investigado alguna vez un caso de trata de
personas o delitos conexos relacionados
con redes sociales? Comparte tu
experiencia en clase. ¿Incluyen a las redes
sociales en sus campañas de prevención?
¿Cómo podrían mejorar?

[Link]
watch?v=x7vJWvV3L9E

115
 Términos de tecnología ξξ Dirección URL (Localizador uniforme de
recursos): Dirección web de un sitio web. Por
relacionadas con la investigación ejemplo, la URL [Link] te lleva al
sitio web de Google.
Para entender el uso de la tecnología en las
diferentes diligencias de investigación es ξξ Dirección IP: Está compuesta por cuatro
necesario conocer algunos términos:21 conjuntos de números del 0 al 255 divididos
por un punto (por ejemplo, [Link]).
ξξ Proveedor de internet (ISP,Internet service
La URL se creó porque estos números eran
provider): Empresa que brinda conexión de
difíciles de recordar. A través de la dirección
internet a sus clientes a través de diferentes
IP se puede saber qué computadora está
tecnologías (wi-fi, cable-módem, etc.).
solicitando información específica y desde
ξξ Navegador de internet: Software, aplicación dónde la está solicitando.
o programa que permite navegar por la web.
ξξ Dirección IP pública o externa: La dirección
Interpreta la información de los archivos
IP privada es la que tiene un equipo electrónico
y sitios web para que el usuario pueda
que se conecta a una red privada, por ejemplo,
visualizarlos.
tu celular a la red Wi-fi de tu cada. La Dirección
ξξ Buscador de internet (Motores de IP externa permite conectarse a internet y es
búsqueda): Sistemas informáticos que la que tiene tu módem de internet. Puede
buscan archivos almacenados en los ser estática o dinámica y es asignada por tu
servidores web, como por ejemplo Google, proveedor de acceso a internet (ISP).
Yahoo, etc.

RED PRIVADA RED PÚBLICA

PC ROUTER

INTERNET

21 Los siguientes conceptos han sido tomados de: Fundación Punto 2012; International Numbering Plans s/f; Marroquín 2010; Torres 2017.

116
ξξ Dirección MAC (Dirección física de un Preservación de una cuenta de
equipo): Dirección única y permanente que
tiene el adaptador o tarjeta de red y que Facebook
se le asigna al momento de fabricarlo. Se
Cuando se tiene conocimiento de una cuenta
escribe en notación hexadecimal, contiene
Facebook que está involucrada en una
12 valores con números del 0 al 9 y letras de
investigación de trata de personas o sus formas
la A a la F, y tiene un formato similar a este:
de explotación, se debe solicitar la preservación
[Link].
de la cuenta de Facebook. La preservación
ξξ SIM (Subscriber identity module o módulo de la cuenta tiene una duración de 90 días y
de identificación de abonado): Tarjeta permite asegurar la obtención de información
inteligente desmontable usada en teléfonos para una posterior aplicación de una medida
móviles y módems que se conectan al limitativa de derechos. Esta diligencia puede
dispositivo por medio de una ranura lectora ser realizada de urgencia ya que, si la cuenta
o lector SIM. Facebook es eliminada, ya no se puede obtener
información de ella. El área especializada,
ξξ IMEI (International Mobile Equipment División de Investigación de Alta Tecnología de
Identity o identidad internacional de la Policía Nacional del Perú (DIVINDAT) puede
equipo móvil): Cada equipo móvil tiene ayudar en la realización de esta diligencia, la cual
un IMEI o código USSD que se le asigna al también puede llevarse a cabo directamente
momento de producirlo y que lo identifica a mediante el correo institucional ingresando a
nivel mundial. Cuando el aparato se conecta la dirección URL [Link]
a la red de internet, trasmite su IMEI. Se records/login/
puede conocer de manera física ubicando
la grabación en el equipo tecnológico (en
la placa bajo la batería) o de manera virtual
digitando *#06#.

117
 Cabe mencionar que se pueden realizarse Fuentes abiertas de información
solicitudes de emergencia en respuesta a una
situación que implique un perjuicio inminente a Para nuestras investigaciones podemos usar
un niño, niña o adolescente o riesgo de muerte diversas fuentes de información, cuyo uso no
o lesiones graves para cualquier persona, y que vulnera los derechos fundamentales de las
requiera la revelación de información de forma personas (intimidad, comunicación, etc.). Sin
inmediata. Todas las solicitudes deben detallar embargo, la información y las fuentes deben ser
los registros solicitados, categorías de datos ingresadas de manera legal a la investigación
específicas deseados y las limitaciones de fecha mediante actas realizadas en coordinación con
para la solicitud. Además, la solicitud requiere el o la fiscal competente. Las fuentes pueden
los siguientes datos: clasificarse en:

ξξ Nombre del agente y la autoridad que realizan ξξ Fuentes cerradas: Su acceso está restringido
la solicitud; a un grupo determinado de personas, las
ξξ Dirección de correo electrónico cuales tienen una clave o permisos especiales
correspondiente a un dominio de las de acceso. Son de mayor confiabilidad y de
autoridades policiales; información más completa.
ξξ Número de teléfono de contacto directo.
ξξ Dirección de correo electrónico, ξξ Fuentes abiertas: Su acceso es libre,
número de teléfono (+XXXXXXXXXX), mayormente no ofrece restricciones para
número de identificación de usuario la obtención de información, pero son
( h t t p : / / w w w. f a c e b o o k . c o m / p r o f i l e . referenciales o de información más general.
php?id=1000000XXXXXXXX) o nombre
de usuario ([Link]
nombredeusuario) del perfil de Facebook.
Actividad
Conocer la información de las
Visualicen en clase los videos “Tu vida
direcciones IP entera está en internet” y “Adivino tu vida,
te leo las cartas” y comenten: ¿cuántos de
Cuando se reciba información de las direcciones IP ustedes poseen información personal en
que puedan estar inmersas en una investigación internet? ¿Sus familiares o amigos? ¿qué
medidas de prevención se pueden y deben
de trata de personas, es necesario conocer tomar?
quiénes son las empresas proveedoras del
servicio de internet para que se pueda solicitar [Link]
información del abonado, como: nombre del watch?v=lVvfx0GT5sk
titular, documento de identidad, dirección [Link]
watch?v=inNJbdp1qh8
domiciliaria, teléfonos, correos electrónicos, etc.

Para obtener información de las direcciones IP,

existen varias páginas de internet de dominio
público que ofrecen esta información, como: De estas fuentes de información es importante
explotar las fuentes abiertas, ya que podemos
ξξ [Link] obtener información importante para nuestra
ξξ [Link] investigación. La obtención de datos como
el nombre de una persona, documento de
identidad, placa de vehículo o número de IMEI de
los teléfonos celulares, a través de las fuentes
de información abierta, puede denominarse
patrullaje virtual. A continuación, tenemos
algunos ejemplos de información y fuentes de
información abierta:

118
i. Personas ii. Vehículos

En las páginas descritas, a partir del nombre En las páginas descritas, a partir del número de
de la persona o su Documento Nacional de placa vehicular, se podrá obtener información
Identidad, se podrá obtener información sobre papeletas, datos del propietario, tipo de
como documento de identidad, estudios vehículo, marca, modelo, color, entre otros.
superiores, fecha de nacimiento, cantidad de
números telefónicos registrados a su nombre, ξξ [Link]
reporte de deudas, etc. ξξ [Link]
ξξ [Link] ξξ [Link]
nacional-de-grados-y-titulos/ ConsultaVehicular/
ξξ [Link]
ξξ [Link]
itmrconsruc/jcrS00Alias Nota metodológica
ξξ [Link]
Se recomienda al o la docente realizar el
ξξ [Link] Ejercicio práctico N° 3 que se encuentra
reportedeudasSBS1/[Link] en el Manual de Actividades.
ξξ [Link]
lineas/
ξξ [Link]
tus-numeros-moviles iii. Telefonía
ξξ [Link] En las páginas descritas, a partir del número
linea de teléfono fijo, móvil o IMEI, se podrá
ξξ [Link] obtener información de si el número de
privado/?app=consulta_lineas teléfono corresponde al equipo signado y si
este se encuentra reportado como robado en
ξξ [Link]
el territorio peruano.
numeros-moviles/
ξξ [Link]

Nota metodológica ξξ [Link]

ξξ [Link]
Se recomienda al o la docente realizar el ξξ [Link]
Ejercicio práctico N° 2 que se encuentra [Link]
en el Manual de Actividades.
Cabe mencionar que, para la obtención de
información en los casos de personas, números
telefónicos y vehículos, no se debe descartar el
uso de redes sociales, aplicaciones, internet en
general y todo tipo de fuentes de información
abiertas.

119
 Finalmente, la PNP participa en el proceso penal,
Nota metodológica principalmente en la etapa de investigación
preparatoria, en la cual se realizan diligencias
para obtener los elementos de convicción
Se recomienda al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 4 que se encuentra necesarios con el fin de esclarecer un hecho
en el Manual de Actividades. delictivo. Sin embargo, de todas las actuaciones
que se realiza en esta primera etapa, de ser el
caso, el efectivo policial podrá participar en la
etapa del Juicio Oral, a requerimiento del Fiscal
o el Juez para declarar respecto a las actas,
Nota metodológica informes o pericias realizadas, así como sobre su
participación en los hechos investigados.
Para la evaluación final del curso o la nota
oral, se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 5 que se encuentra
en el Manual de Actividades.

120
ATENCIÓN Y PROTECCIÓN
DE LAS VÍCTIMAS Y
TESTIGOS DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS

OBJETIVOS
Al finalizar el módulo, el o la participante:

- Desarrolla los principios y procedimientos de la atención y protección de las víctimas

y testigos del delito de trata de personas por parte de la Policía Nacional del Perú.
- Comprende la multiplicidad de perfiles de víctimas del delito de trata de personas a
fin de evitar estereotipos y desprotección.
- Revisa los principales enfoques de protección de las víctimas y testigos de trata de
personas y aprende a utilizar estos enfoques como lentes para una mejor actuación
policial.
- Describe el procedimiento de atención y protección de víctimas y testigos durante un
caso de trata de personas y las diversas etapas de la actuación policial.
- Proporciona recomendaciones para la actuación policial frente a niños, niñas y
adolescentes víctimas y testigos de trata de personas, y las medidas especiales de
protección que deben adoptarse en estos casos.

Nota metodológica

El curso de Atención y Protección a las Víctimas y Testigos de Trata de Personas se encuentra ubicado
en el Módulo III del Curso de Capacitación en Procedimientos de Investigación del Delito de Trata
de Personas en el Marco del Nuevo Código Procesal Penal. En ese sentido, se recomienda al docente
iniciar con un breve repaso de la definición de trata de personas y los diversos elementos del delito que
los participantes del curso han estudiado en el Módulo II del curso.

Esto permitirá recordar saberes aprendidos y establecer ideas fuerza relacionadas con las diversas
formas de captación y explotación de la trata de personas. Luego, el docente puede iniciar la
enseñanza de la presente asignatura a partir de la relación existente entre distintos tipos de captación y
explotación, y distintos perfiles de víctimas.

121
 ¿Quién es la víctima del Podrá considerarse víctima a una persona,
independientemente de que se identifique,
delito de trata de personas? aprehenda, enjuicie o condene al victimario
e independientemente de la relación familiar
Distintas formas de captación y entre el autor del hecho delictivo y la víctima.
explotación implican la existencia En la expresión víctima se incluye, además, de
de distintos tipos de víctimas, acuerdo con el caso particular, a los familiares
cada una de ellas con un perfil dependientes y a las personas que hayan sufrido
particular. En ese sentido, se daños al intervenir para asistir a la víctima en
requiere una definición amplia que permita peligro o para prevenir la victimización.
abarcar todos los casos que se presenten en la
realidad. Por ello, el artículo 3, numeral 31, del Esta definición de víctima contiene algunas ideas
Reglamento de la Ley N° 28950, Ley contra la fuerza que debemos recordar durante nuestra
Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes22 práctica profesional.
establece que la víctima de trata de personas es:
En primer lugar, todos y todas pueden ser
Aquella persona que sin distinción alguna, ya víctimas de trata de personas. Muchas veces
sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religión, pensamos que solo las mujeres adultas, mujeres
nacionalidad, opinión política o de otra índole, adolescentes y/o niñas pueden ser víctimas
creencias o prácticas culturales, situación de este delito. Ello produce la invisibilización
económica, nacimiento o situación familiar, de otros grupos humanos que también son
origen étnico o social, o impedimento físico, vulnerables ante este delito. Es decir, no
ha sufrido daños, inclusive lesiones físicas o reconocemos a otras víctimas y por tanto no
mentales, sufrimiento emocional, pérdida las protegemos. Es importante reducir este
financiera o menoscabo sustancial de los estereotipo y comprender que la trata de
derechos fundamentales, como consecuencia personas es un delito que puede afectar a todas
de acciones u omisiones que violen la legislación las personas.
penal.

Que ha Toda
sufrido un persona sin
daño distinción

Por
violación
de la norma
penal

VÍCTIMA

22 Aprobado por Decreto Supremo N° 001-2016-IN, el 8 de febrero de 2016.

122
En segundo lugar, la víctima ha sufrido un y el fiscal encargado deben trabajar juntos para
daño por parte del tratante y por tanto debe una investigación exitosa.
ser protegida. Este daño puede ser físico,
psicológico, emocional, financiero o de La definición de víctima del Reglamento de la Ley
cualquier otro tipo. No todos los casos de trata N° 28950 plantea, además, tres consideraciones
de personas son iguales y no todas las víctimas importantes durante la identificación de una
sufren el mismo tipo de daño. Los medios de víctima:
comunicación y las películas o series muchas
veces nos llevan a creer que la trata de personas ξξ No importa la situación del tratante
es siempre un delito violento, donde las (victimario): La víctima es víctima aun cuando
víctimas son golpeadas y obligadas a consumir el tratante no haya podido ser identificado
estupefacientes. Sin embargo, ello no es cierto. plenamente, no se lo haya podido capturar o
Como han podido estudiar en el Módulo II y hemos no haya sido aún enjuiciado o condenado.
recordado al inicio de esta asignatura, la trata
ξξ No importa la relación entre la víctima y
de personas tiene distintas manifestaciones, es
el tratante: Muchas veces podemos estar
decir, se presenta de diferentes formas, y cada
ante casos donde los tratantes son los
una de ellas produce distintos tipos de daños.
padres de los niños, niña o adolescente,
Durante su actuación policial, es importante por ejemplo, en la mendicidad. Otros casos
que usted verifique y registre todos los donde la víctima, debido al abuso psicológico
posibles daños sufridos por la víctima y no sufrido puede haber establecido una relación
solo los que aparecen de forma manifiesta. Los sentimental con el tratante, por ejemplo, en
daños físicos son los más fáciles de constatar; el grooming. Esta relación no debe interferir
no obstante, debe dar particular importancia en la identificación de una persona como
al resto de tipos de daños y buscar pruebas una víctima de trata de personas. La trata
que permitan constatarlos e incluirlos en la de personas se vale de muchos medios para
documentación policial del caso. Por ejemplo, mermar la voluntad de la víctima, incluso los
los exámenes psicológicos de la víctima que lazos afectivos.
permiten probar el daño psicológico; o el
ξξ También son víctimas los familiares
testimonio de la víctima sobre cómo entrega
dependientes y personas que sufran daños
el dinero ganado al tratante, que permite
al defender a la víctima: Es importante que
establecer un menoscabo financiero. La trata de
se considere no solo a la víctima directa de
personas siempre requiere una labor policial
la trata de personas, sino también a todas
proactiva, no solo en la etapa de inteligencia,
aquellas personas que puedan ser víctimas
sino también en la etapa post rescate.
indirectas y que hayan sufrido un daño por el
Finalmente, estos tipos de daños se ser producto proceso de trata. Pensemos, por ejemplo, en
de la violación de una norma penal o, entras los hijos e hijas de una mujer adulta víctima
palabras, deben ser el resultado de la comisión de trata de personas y de explotación sexual.
de un delito. En este caso, la primera norma O, los padres de un niño, niña o adolescente
penal o delito que debe constatarse es el de que ha desaparecido y ha sido explotado
trata de personas (artículo 153 del Código Penal laboralmente.
Peruano). Además, debe también verificarse
Como efectivos policiales encargados de
la comisión de los delitos conexos o, en otros
perseguir casos de trata de personas es
términos, las formas de explotación de la
indispensable que tengan en cuenta esta
trata de personas23. De lo contrario, podría
definición amplia de víctima de trata de persona.
estar omitiéndose algún delito y debilitar el caso
Con ello, aseguraremos que toda víctima venga
cuando llegue a nivel judicial. El efectivo policial
identificada como tal y pueda dársele protección
y asistencia.

23 Para conocer los distintos delitos conexos y/o formas de explotación y la norma penal correspondiente, regresar al Módulo II, en la
asignatura de trata de personas y delitos conexos.

123
 Por ello es importante conocer las funciones
Nota metodológica de la labor policial frente a los casos de trata
de personas, los derechos de las víctimas y las
obligaciones que se deben cumplir durante
Se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 1 que se encuentra los distintos procedimientos. Además, existen
en el Manual de Actividades. diversos enfoques de no revictimización cuya
aplicación ayuda a prevenir el daño hacia la
víctima. Estos enfoques son herramientas que
deben ser comprendidas y luego aplicadas
Victimización primaria y según cada caso concreto. En ese sentido, sino
secundaria instrumentos que pueden ayudar al efectivo
policial en los diversos casos de trata de
En los casos de trata de personas, la víctima personas.
debe encontrarse al centro de la
actividad policial. Su protección
es una de las tareas principales de
los efectivos policiales y no puede Enfoques de atención y
considerarse nunca como una
tarea accesoria o secundaria. El incumplimiento
protección a las víctimas y
de esta función y de las obligaciones que de ella testigos de trata de personas
derivan produce la revictimización de la víctima.
A continuación, se describen
La víctima pasa por dos procesos de brevemente los principales
victimización. La victimización primaria es el enfoques de no revictimización25.
“proceso por el que una persona sufre, de modo
directo o indirecto, los efectos nocivos derivados
de un delito o un hecho traumático” (MININTER
2016, 14). En otras palabras, la victimización
primaria son los daños físicos, psicológicos, Nota metodológica
emocionales, financieros u otros, que la
víctima sufre debido al delito. El o la tratante
Durante el desarrollo de los diversos
es responsable de estos daños y por tanto es el enfoques es importante relacionarlos
autor de la victimización primaria. con la labor diaria del efectivo policial
que viene participando del curso, en
Sin embargo, la víctima también puede sufrir las diversas funciones y tareas que le
revictimización o victimización secundaria. En son encomendadas. En ese sentido, se
sugiere una metodología participativa,
este caso, el Protocolo de la Policía Nacional del
donde el docente desarrolle brevemente
Perú para la Atención y Protección de Víctimas el concepto y luego se promueva la
y Testigos de la Trata de Personas24 define este participación activa, el compartir
tipo de victimización como “...las consecuencias de experiencias y casos. Estos no
negativas que experimenta una víctima cuando necesariamente deben ser de trata de
personas, sino que pueden describir
se enfrenta a la administración pública o a
situaciones relacionadas con todas
instituciones que brindan servicios que le las funciones policiales y las diversas
competen al Estado” (MININTER 2016, 14). En responsabilidades que los participantes
este caso, el autor de la revictimización es el del curso hayan tenido durante su carrera
representante del Estado, incluido el efectivo profesional.
policial, que al omitir su función o al actuar en
contra de ella, produce un daño en la víctima.

24 Aprobado por Resolución Ministerial N° 0430-2016-IN, el 18 de mayo de 2016.

25 Para un mayor contenido sobre los enfoques de no revictimización y algunos ejemplos de su uso, puede revisarse el Protocolo de la
Policía Nacional del Perú para la Atención y Protección de Víctimas y Testigos de la Trata de Personas.

124
Enfoque de derechos humanos ξξ Cumpla con solicitar el consentimiento
informado de la víctima ante una pericia. Se
El enfoque de derechos humanos permite incumple cuando no se informa a la víctima
reconocer que la persona se encuentra en el de los diferentes pasos del procedimiento o
centro de toda actuación estatal. Es decir, la se la fuerza a pasar por pruebas que no desea
víctima de trata de personas y su protección realizar, por ejemplo, examen médico. Si la
debe ser el centro de la actuación policial. En víctima no desea brindar su consentimiento,
ese sentido, el objetivo principal de todo acto esto debe ser respetado por el o la efectivo
policial debe ser el respetar y garantizar los policial.
derechos humanos sin ninguna discriminación.
Para cumplir con este enfoque, debe fortalecerse
Para ello, entonces, se debe poder identificar la capacidad de las víctimas para conocer sus
a los titulares de derechos (la víctima) y a los derechos y poder reivindicarlos, y promover
titulares de deberes y de las obligaciones (él o la la capacitación de los efectivos policiales
efectivo policial). En otras palabras, el efectivo para cumplir con sus obligaciones y evitar la
policial debe conocer cuáles son los derechos de revictimización.
las víctimas y cuáles son los deberes de la Policía
Nacional del Perú en el marco de los casos de Enfoque de género
trata de personas.
El enfoque de género es una herramienta
Algunos ejemplos de la aplicación de este enfoque que nos permite entender el impacto que un
los encontramos en el Protocolo Intersectorial caso de trata de personas puede tener en las
para la Prevención y Persecución del Delito víctimas según el género (varones, mujeres,
y la Protección, Atención y Reintegración de transexuales, género no binario) o la orientación
Víctimas de Trata de Personas26, el cual señala la sexual (heterosexuales, lesbianas, gays,
importancia de una actuación que: bisexuales,entre otros). En ese sentido, este
enfoque contribuye:
ξξ Evite palabras, preguntas o gestos
discriminatorios entre las diversas i. a evitar una actuación discriminatoria hacia
víctimas. Por ejemplo, se incumple cuando los grupos en situación de vulnerabilidad,
a las víctimas extranjeras se las trata como como pueden ser las mujeres, los niños,
migrantes irregulares y no como víctimas de niñas y adolescentes o la población LGBTIQ,
trata de personas; víctimas de trata de personas; y

ξξ Mantenga la confidencialidad de las ii. a evitar los estereotipos de género que

actuaciones policiales y la privacidad de las consiste en presumir que una persona debe
víctimas. Se incumple cuando la grabación tener una característica particular por
del operativo se divulga a los medios de pertenecer a un grupo determinado.
comunicación sin cubrir el rostro o cuerpo de
las víctimas, especialmente a los niños, niñas Los estereotipos relacionados con la trata de
y adolescentes. personas nos pueden llevar a no identificar
a ciertas víctimas y, por tanto, dejarlas
desprotegidas.

26 Aprobado por Decreto Supremo N° 005-2016-IN, el 11 de mayo de 2016.

125
 La aplicación del enfoque de género es ξξ Recibir la denuncia de un niño, niña o
especialmente importante si consideramos que adolescente: Creer en el relato del niño,
en nuestro país la mayor parte de las víctimas de niña o adolescente y no solicitar que regrese
trata de personas con fines de explotación sexual acompañado de un adulto para interponer la
son mujeres, mujeres adolescentes o niñas. denuncia. Recordemos que el adulto puede
Mientras que, en los casos de explotación laboral, ser el tratante y/o explotador.
a nivel mundial la mayor parte de víctimas son
niños, adolescentes varones y hombres adultos. ξξ Adoptar medidas de protección: Convocar
Sin embargo, debemos recordar que la trata a la Unidad de Protección Especial (UPE)
de personas también presenta una cifra del Ministerio de la Mujer y Poblaciones
oculta, por lo tanto, no se deben excluir a los Vulnerables y/o al Programa de Protección y
niños y varones de la explotación sexual, ni a Asistencia a Víctimas y Testigos del Ministerio
las niñas y mujeres de la explotación laboral. Público para que personal experto pueda
Esto, justamente, es la aplicación del enfoque atender al niño, niña o adolescente.
de género sin estereotipos.
Enfoque de interculturalidad
La aplicación de este enfoque comprende:
El Perú es un país pluricultural, multiétnico
ξξ Evitar prejuicios y estereotipos hacia las y multilingüe. En ese sentido, es importante
víctimas. reconocer las diferencias y desigualdades entre
ξξ Evitar el uso de calificativos hacia las víctimas. los diversos grupos que cohabitan nuestro país.
ξξ Preferir que sea personal policial femenino el Asimismo, el enfoque de interculturalidad nos
que interactúe con las víctimas. permite adoptar una atención diferenciada
hacia las víctimas de trata de personas en las
Enfoque de niños, niñas y comunidades andinas e indígenas.
adolescentes Una atención diferenciada supone, en primer
Los niños, niñas y adolescentes son un grupo en lugar, la no discriminación de las víctimas por
especial situación de vulnerabilidad ante la las diferencias culturales e de idioma. Toda
trata de personas. Esto quiere decir que el delito víctima debe ser reconocida y tratada como tal
tiene consecuencias especialmente graves en por los y las efectivos policiales, sin importar
ellos, afectando su desarrollo físico, psicológico su condición socioeconómica, raza, idioma o
y emocional y teniendo consecuencias a lo cultura.
largo de su vida. Por tanto, ante un caso de
En segundo lugar, deben tenerse en cuenta las
trata de personas con víctimas niños, niñas y
vulnerabilidades y los derechos de las víctimas
adolescentes, se debe poner un especial cuidado
pertenecientes a las comunidades indígenas y
en su atención y protección.
andinas. Por ejemplo, se requiere atender la
En ese sentido, toda medida que se adopte y denuncia en un idioma que la víctima pueda
afecte a un niño, niña o adolescente, deberá comprender, ya sea a través de personal policial
tomar en cuenta su bienestar y protección. Es capacitado o por medio de traductores.
decir, en toda actuación policial debe primar el
De ningún modo puede entenderse que la trata
interés superior del niño. Ello implica:
de personas es una actividad culturalmente
ξξ Presunción de minoría de edad: Si se condicionada de las comunidades indígenas o
encuentra en duda la minoría de edad de una andinas. En otras palabras, la trata de personas
víctima, esta debe presumirse hasta que no no es un acto que pueda considerarse parte
se pruebe lo contrario. de su cultura o costumbre y que, por tanto,
no deba ser perseguido penalmente. Todo caso
de trata de personas debe ser perseguido por la
Policía Nacional del Perú.

126
Enfoque de discapacidad Enfoque centrado en la víctima
El enfoque de discapacidad es una herramienta que Adicionalmente a los principios antes citados,
permite asegurar la igualdad de oportunidades la investigación de delitos de trata de personas
para las personas con discapacidad física, requiere de la aplicación del enfoque centrado
sensorial, intelectual y psíquica o mental. Las en la víctima. Este principio supone que el
personas con discapacidad, debido a las barreras accionar de los funcionarios públicos atienda a
actitudinales o del entorno, no pueden ejercer las necesidades y preocupación de la víctima,
plenamente sus derechos. Por ello, es necesaria garantice la entrega sensitiva y sensible
la adopción de una serie de medidas que permitan de los servicios sin perjuicios; y aplicar
asegurar la igualdad de oportunidades para procedimientos que prioricen los intereses de
las víctimas y testigos de trata de personas la víctima (CHS Alternativo y OIT s/f, 1).
con discapacidad.
En esta línea, la aplicación del Enfoque Centrado
La aplicación de este enfoque comprende: en la Víctima exige que los operadores cumplan,
al menos, con las siguientes tareas (CHS
i. Accesibilidad: La víctima o testigo con Alternativo y OIT s/f, 3-4)
discapacidad debe poder acceder a los
servicios e instalaciones policiales ξξ Identificación y atención prioritaria de
relacionados con la persecución de casos necesidades y preocupaciones de las víctimas
de trata de personas. Por ejemplo, deben
poder acceder al local policial para interponer ξξ Servicios sin perjuicios, sin importar la
su denuncia o ser atendida luego de un participación en el proceso legal.
operativo. De igual modo, se le debe brindar
información preventiva o sobre los servicios ξξ Priorización de la protección y bienestar sobre
de atención en un formato accesible según los procedimientos, teniendo en cuenta la
casa tipo de discapacidad. privacidad y confidencialidad.

ii. Capacidad jurídica: Las personas con ξξ Aseguramiento del adecuado acceso a la
discapacidad tienen capacidad jurídica, esto justicia.
es, pueden actuar como todo ciudadano o
ξξ Aseguramiento del empoderamiento y
ciudadana, para lo cual se le debe prestar
participación de las víctimas.
el apoyo requerido. En ese sentido, la
víctimas o testigo de trata de personas
ξξ Restitución de derechos, dignidad, autonomía
con discapacidad pueden, por ejemplo,
y autodeterminación.
formular denuncia ante la autoridad
policial sin necesidad de la asistencia de una Así, la aplicación del Enfoque Centrado en la
tercera persona. Para ello, se deben adoptar Víctima exige tomar en cuenta las necesidades
las medidas pertinentes y efectivas según y los riesgos a los cuales están expuestos las
cada tipo de discapacidad. víctimas de trata de personas. En esta línea, es
preciso tomar en cuenta los siguientes peligros
La autoridad policial debe evitar cualquier tipo
a los que están expuestos las víctimas de este
de discriminación respecto de las personas
delito (Martin 2014, 17)
con discapacidad. Debe creer en el relato de
las víctimas o testigo de trata de personas con ξξ Víctimas de trata con fines de explotación
discapacidad y actuar todas las diligencias sexual: exposición a infecciones de
necesarias de acuerdo con ley. transmisión sexual; adicción a drogas y
alcohol; experiencias de haber sido forzadas
a robar, vender drogas, participar de la
trata de otras personas u otras actividades
criminales; acceso restringido a higiene
personal y atención médica; experiencias
de haber recibido falsas promesas, violencia

127
 psicológica; experiencias de haber pagado Si bien el Protocolo de la Policía Nacional del
exorbitantes sumas por habitación, comida, Perú para la Atención y Protección de Víctimas
productos para higiene personal y salud; y Testigos de la Trata de Personas es anterior al
acumulación de tasas de interés exorbitantes desarrollo de este enfoque, pueden encontrarse
a partir de deudas; retención de documentos disposiciones que se relacionan con el mismo.
de identidad; entornos de trabajo En ese sentido, las disposiciones listadas
constantemente vigilados; control constante bajo el enfoque de derechos humanos hacen
de los movimientos; amenazas de daño; referencia, también, a un actuar respetuoso del
detención por par parte de guardias armados; enfoque centrado en la víctimas. Por ejemplo,
retención de comida; exposición a engaños el garantizar su integridad física, intimidad
sobre beneficios y recompensas; exposición y el acceso a la justicia, el proporcionarle
a lesiones físicas; exposición a medios de alojamiento, manutención, alimentación e
ambiente peligrosos; problemas de salud insumos de higiene personal, o el brindarle
mental (trastorno de estrés postraumático, ayuda psicológica, médica y legal; son actos que
baja autoestima, ansiedad, depresión, permiten poner en práctica este enfoque.
aislamiento, vergüenza, culpabilidad,
desesperanza y resignación); creencias de Enfoque a partir del trauma
la víctima que su explotación es de alguna
manera normal, a nadie le importa y que no Finalmente, la no revictimización también debe
nadie la pueda ayudar; temor a la aplicación tomar en cuenta el enfoque a partir del trauma
de la ley y creencia que serán consideradas de la víctima de trata de personas. Así, toda
responsables de un delito; y sentimiento de víctima, adulta o niño, niña y adolescente,
apego por el tratante. que ha sobrevivido a un proceso de trata de
personas, ha sufrido un daño a su integridad
ξξ Víctimas de trata con fines de explotación física y/o psicológica, el cual permanecerá
laboral: uso de falsas promesas; abuso aún después del rescate. Cada persona vive
verbal y físico; exposición a materiales los hechos y experiencias de manera distinta,
peligrosos; honorarios bajos y deducción por tanto, el trauma y la respuesta al mismo
exorbitante en el salario por habitación, es sumamente personal y distinto según cada
comida y herramientas de trabajo; tasas caso. No considerar esta especial situación de
de interés acumuladas por concepto de vulnerabilidad causada por el trauma vivido, no
deudas; retención de documentos de solo dañará ulteriormente a la víctima, sino que
identidad; vigilancia constante en el lugar hará que todo servicio que se le ofrezca resulte
de trabajo; control de los movimientos; inadecuado e ineficaz.
amenazas de daño; detención por parte de
guardas armados; desalojo; exposición a De igual modo, el trauma vivido también
agua contaminada; viviendas tugurizadas; influencia la respuesta que tiene la víctima
retención de comida; exposición a engaños durante su rescate. Un estereotipo relacionado
sobre la consecuencias de abandonar el lugar a la trata de personas es aquel que describe a
de explotación; lesiones físicas; exposición la víctima ideal como una persona pasiva, a la
a enfermedades infecciosas y transmisibles; espera de su rescate, el cual debe agradecer. No
exposición a riesgos ambientales; obstante, muchas víctimas no poseen estas
problemas de salud mental (trastorno de características, sino que no se reconocen
estrés postraumático, baja autoestima, como víctimas, muestran desconfianza
ansiedad, depresión, aislamiento, vergüenza, ante los operadores de justicia, o pueden
culpabilidad, desesperanza y resignación); encontrarse en crisis debido al estrés vivido. El
creencias de la víctima que su explotación es personal policial debe comprender que estas son
de alguna manera normal, a nadie le importa respuestas al trauma que ha vivido la víctima,
y que no nadie la pueda ayudar; temor a mostrar empatía y conocer cómo responder
la aplicación de la ley y creencia que serán ante las diversas situaciones que se presenten
consideradas responsables de un delito; y en su labor.
sentimiento de apego por el tratante.

128
Por ejemplo, en ciertos casos, antes de que la Cabe señalar que el Protocolo de la Policía
víctima pueda brindar su manifestación de Nacional del Perú para la Atención y Protección
manera adecuada, es necesario un proceso de Víctimas y Testigos de la Trata de Personas,
previo que le permita sentirse segura y igual que en el caso anterior, no contempla de
estable. Reconocemos que los procedimientos manera expresa el enfoque a partir del trauma.
y plazos establecidos para la investigación del No obstante, ello no significa que este no
delito muchas veces no permiten que la víctima deba ser tomado en cuenta por el personal
cuente con dicho periodo temporal necesario; sin policial o que, en el texto del Protocolo no
embargo, el trabajo en conjunto con psicólogos puedan encontrarse disposiciones que hacen
y personal especializado puede ayudar a que la referencia al mismo. En ese sentido, cuando se
víctima logre la estabilidad necesaria para tomar establece que la víctima debe ser ubicada en un
decisiones en su propio interés. ambiente seguro y confortable y donde pueda
ser asistida por personal especializado, se está
Algunos puntos que pueden ser tomados en aplicando este enfoque. De igual modo, otra
cuenta por los y las efectivos policiales en su expresión del mismo es la necesidad de no utilizar
trabajo con las víctimas de trata de personas son estereotipos con las víctimas, calificándolas de
(Departamento de Estado 2018, 2): “complicadas” o “agresivas”. Recordemos que la
trata de personas es un evento traumático cuyas
ξξ Compruebe que él o la sobreviviente escuche, consecuencias en la víctima son distintas según
comprenda sus propias declaraciones y las cada caso.
preguntas que usted realiza, y concédale
pausas frecuentes.

ξξ Tenga en cuenta que los cambios en la Nota metodológica

memoria no necesariamente indican falsedad
o historias inventadas, sino que pueden ser
una indicación de respuesta al trauma. Se sugiere al o la docente realizar el
Ejercicio práctico N° 2 que se encuentra
en el Manual de Actividades.
ξξ Intente mantener las entrevistas u otras
conversaciones clave en los momentos en los
que él o la sobreviviente se sienta más estable
y seguro.

ξξ Céntrese en los hechos derivados de las

experiencias en lugar de involucrarse en las
respuestas emocionales o en las percepciones
de eventos.

ξξ Tenga presente la naturaleza a menudo

confusa de las relaciones de la víctima con
los perpetradores; no haga suposiciones. Esto
especialmente en el caso de niños, niñas y
adolescentes que puedan tener relaciones de
parentesco o afinidad con sus tratantes.

ξξ No se tome las reacciones fuertes como algo

personal; esté preparado/a para manejar sus
propias respuestas emocionales.

129
 Procedimiento de atención través de las diligencias correspondientes.

y protección ante casos de ξξ Creer en el relato del denunciante. Ello ayuda

a establecer una relación de confianza entre
trata de personas la víctima o el tercero y el o la efectivo policial.
El Protocolo de la Policía Nacional ξξ Mantener la reserva y confidencialidad en
del Perú para la Atención y la información recibida. Esto no solo es un
Protección de Víctimas y Testigos derecho del denunciante, sino que resulta
de la Trata de Personas establece fundamental para evitar poner en riesgo su
el procedimiento a seguir ante un seguridad, así como el éxito de la operación
caso de trata de personas, desde la recepción policial.
de la denuncia hasta la atención de la víctima o
testigo en el local policial. En ese sentido, esta De igual modo, esta es una etapa sensible
sección del manual deberá leerse en conjunto y debe darse especial importancia a la no
con el Protocolo, el cual contiene los flujogramas revictimización. Para ello, el o la efectivo policial
relativos a cada etapa del proceso, así como las debe preguntarse: ¿cómo se siente la víctima o el
reglas a seguir para evitar la revictimización de denunciante? Actuando de manera tal que este
las víctimas y testigos. pueda sentirse en confianza. Este es el momento
donde debe ponerse en práctica lo aprendido
respecto de la revictimización, evitando
toda clase de prejuicios, estereotipos o
Nota metodológica estigmatizaciones.

Se sugiere al o la docente utilizar la De igual modo, deben aplicarse los ajustes

siguiente metodología: Ejercicio práctico razonables pertinentes, ya sea a través
N° 3 más refuerzo de ideas claves por de traductores o de acuerdo con el tipo de
parte del docente cuando se den las discapacidad que el denunciante presente.
exposiciones de los grupos, según la
teoría que se presenta a continuación en La tarea central es proporcionar un ambiente
el texto del Manual. tranquilo y confidencial a la víctima y/o el
tercero, de manera tal que estos se encuentren
El Ejercicio práctico N° 3 se encuentra en
en confianza para relatar lo ocurrido.
el Manual de Actividades.

Denuncia por la víctima o por un

tercero
Recepción e identificación Durante la recepción de una denuncia realizada
por la propia víctima, es importante brindarle
La recepción de una denuncia es un momento
un espacio seguro y confortable, donde
clave de un caso de trata de personas
pueda brindar su declaración de manera
puesto que de ello depende la confianza
confidencial. En caso el local policial no cuente
que la víctima o el tercero puedan tener
con un espacio con las características necesarias,
en la autoridad policial. Además, cuando la
puede utilizarse una oficina o sala donde no se
denuncia es interpuesta por un tercero, podría
encuentren otras personas.
estarse ante información importante para la
identificación y rescate de una víctima. Por ello,
De igual modo, durante el recojo de la denuncia
es imprescindible que:
solo deben hacerse las preguntas necesarias:
¿quién? ¿cuándo? ¿dónde? ¿cómo? Recordemos
ξξ Se acepte toda denuncia que llegue al
que los niños, niñas y adolescentes víctimas
establecimiento policial.
de trata de personas no deben tener que
ξξ No solicitar pruebas o documentación a la repetir su declaración, por tanto, la denuncia
víctima o testigo. Las pruebas serán recogidas solamente recogerá los datos mínimos que sean
durante el procedimiento de investigación a necesarios para su registro. Asimismo, la víctima

130
y/o el tercero deben ser tratados como un igual, Operativo
evitando todo comentario sobre su persona, su
situación o el relato brindado.
Nota metodológica
En este primer momento, debe proveerse
atención médica de urgencia en caso sea
necesario, derivando y acompañando la víctima Se sugiere al o la docente recordar a
los y las participantes que antes de la
y/o el testigo al centro médico correspondiente. realización de un operativo, se deben
De igual modo, debe evaluarse la necesidad realizar la investigación del caso,
de la víctima y/o el testigo de ser derivados incluyendo las labores de inteligencia
a un Centro de Atención Residencial para su correspondientes. Estas han sido
protección. En el caso de víctimas niños, desarrolladas en las asignaturas
precedentes del Módulo III. En ese
niñas o adolescentes, adultos mayores y sentido, el o la participante deben
personas con discapacidad, es importante entender este curso de capacitación
tener cuidado puesto que los padres, tutores como un conjunto y no como la suma de
o curadores podrían encontrarse involucrados asignaturas separadas y no relacionadas
en el caso de trata de personas. entre ellas.

No realizar actos que revictimicen o

estigmaticen a la posible víctima. Esto puede
ocurrir cuando se juzga o culpabiliza a la víctima La primera tarea para alcanzar un operativo
por lo ocurrido a través de comentarios sobre exitoso es la debida planificación. Para ello,
sus comportamientos o decisiones previas. Así, resulta imprescindible que todos los actores
no se debe juzgar la vida sexual, el cobro de pertinentes se encuentren involucrados y
dinero, el abandono de la familia, el no denunciar participen del mismo. En ese sentido, la unidad
previamente los hechos, el haber confiado en policial encargada del caso debe coordinar con
un desconocido, el haber concurrido a lugares la Fiscalía correspondiente desde un primer
considerados peligrosos, el haber entablado momento, a fin de que todos los actos del
relaciones de amistad con presuntos tratantes, operativo y las acciones de investigación tengan
entre otros. plena validez jurídica durante el proceso. De igual
modo, para el operativo deben ser convocados
Finalmente, para todas las denuncias, debe los otros actores responsables de la atención
informarse al Fiscal especializado o el Fiscal a las víctimas a fin de que el primer contacto
Penal de turno desde el inicio, de forma tal que pueda darse con personal especializado27.
pueda trabajarse en conjunto. De igual modo, en
caso la víctima y/o el tercero sea un niño, niña De igual modo, durante la planificación
o adolescente, deberá informarse al Fiscal de del operativo, se deben establecer grupos
Familia y al Ministerio. No olvidar el ingreso de operativos diferenciados encargados de la
la denuncia en el Sistema RETA a fin de verificar contención, intervención y de la protección de
si la misma víctima y/o tercero han registrado las víctimas. Los dos últimos son los encargados
denuncias previas o si él o la presunta tratante de separar a las víctimas de los y las tratantes.
se encuentran ya en el sistema. Asimismo, el grupo designado a la protección
debe cuidar que se dé un trato adecuado a las
víctimas, protegiendo su intimidad e imagen.
Por ejemplo, evitando que se realicen grabaciones
en prendas interiores o que su identidad y rostro
sea expuesto a los medios de comunicación.

27 Para conocer los actores encargados de la atención y protección de las víctimas y/o testigos, revisar el cuadro de las páginas 28 y 29 del
Protocolo.

131
 Durante el operativo se debe tratar a la Primeras diligencias y entrevista
víctima con empatía, humanidad y respeto.
Para ello es importante reconocer que muchas La última etapa del procedimiento es aquella
veces las propias víctimas no se reconocen como donde se realizan las primeras diligencias y, de
tales o que, al temer ser perseguidas, puedan encontrarse presente el o la Fiscal, se realiza
tener actitudes violentas. Finalmente, en caso la entrevista a la víctima. Para ello, la palabra
los actores responsables de la atención de las clave es la confianza. La víctima no debe sentir
víctimas no se encuentren presentes, el personal que se encuentra bajo investigación o perseguida
policial debe identificar las necesidades de por los actos cometidos durante su explotación.
asistencia de las víctimas rescatadas tales Asimismo, en el caso de víctimas extranjeras,
como urgencias médicas, alimento, abrigo, entre su condición de víctima debe primar ante su
otros. calidad migratoria irregular.

Traslado y acogida En el caso de víctimas niños, niñas y adolescentes,

durante esta etapa puede identificarse y
Las víctimas y los y las tratantes deben ubicarse a los padres o tutores. No obstante,
ser conducidos al local policial de manera debido a su posible involucramiento en el
separada, para lo cual pueden utilizarse distintos proceso de trata de personas, no necesariamente
vehículos o realizar traslados consecutivos. La se les hará entrega del niño, niña o adolescente.
separación entre ellos es importante para evitar En todo caso, la decisión no corresponde a
amenazas hacia las víctimas. De igual modo, la Policía Nacional sino a la Fiscalía y a los
durante el traslado, el personal policial debe actores encargados de la protección y atención
guardar respeto hacia las víctimas, evitando inmediata de las víctimas.
cualquier comentario hacia ellas o sobre el caso
de trata de personas bajo investigación. Por último, para la realización de las diligencias
preliminares y la entrevista deben adoptarse
Al llegar al local policial o al ambiente los ajustes razonables correspondientes según
designado, debe continuarse con la separación la víctima. Por ejemplo, pudiera requerirse
entre víctimas y tratantes. En este caso, también un traductor para las víctimas que no hablen
es importante recordar que la identidad de la español o un intérprete de señas para víctimas
víctima no puede ser expuesta a los medios con discapacidad auditiva. De igual modo, la
de comunicación que pudieran estar presentes entrevista podría requerir la Cámara Gesell en
en el lugar. Una vez ubicada la víctima en el caso de víctimas niños, niñas y adolescentes.
ambiente correspondiente, se le debe brindar
información sobre los procedimientos a seguir, A fin de evaluar el conocimiento adquirido
a fin de que pueda brindar su consentimiento durante el curso, especialmente lo relativo
informado y pueda participar de las diligencias a al procedimiento de atención y protección
que correspondan. No deben generarse falsas estudiado, se sugiere realizar el siguiente
expectativas en la víctima para lograr su ejercicio práctico:
participación en las diligencias.

Nota metodológica

Se sugiere al o la docente realizar el

Ejercicio práctico N° 4 que se encuentra
en el Manual de Actividades. Este puede
ser utilizado como Prueba Final del curso.

132
Finalmente, al momento de la entrevista con la ξξ Comprender la posible actitud de sospecha y
víctima, recordar la importancia de las siguientes falta de confianza de la víctima por los abusos
ideas: y/o victimización secundaria sufrida.

ξξ Establecer una relación con la víctima y ξξ Evitar formular preguntas culpabilizadoras,

explicarle la importancia de su declaración estigmatizantes o guiadas por estereotipos.
para el proceso y el rescate de otras personas.
ξξ Evitar preguntas que busquen la contradicción
ξξ Recordar que la entrevista es confidencial y se de la víctima o cualquier cambio en el relato.
deben aplicar medidas de protección.
ξξ Contar con personal especializado para
ξξ Consultar a la víctima y/o testigo si desea brindar soporte.
proceder con la entrevista y si esta puede
ser grabada o filmada. No se debe presionar
a la víctima para que acepte brindar la
declaración.

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