TEMA 12.
LA RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL
1. Introducción y Evolución de la Responsabilidad Internacional.
La responsabilidad internacional exige ver el comportamiento de los sujetos del derecho
internacional desde el punto de vista de su conformidad con el ordenamiento jurídico
internacional, teniendo en cuenta los hechos ilícitos y las relaciones entre los estados.
Una definición puede ser: La relación originada por el hecho internacionalmente ilícito viene
a configurarse, así, como una relación interestatal de naturaleza bilateral, en función de la
lesión, inferida por el sujeto al que es atribuible el acto, de un derecho subjetivo del que es
titular el otro sujeto de la relación: el Estado perjudicado.
El Derecho internacional público, junto a las normas primarias que regulan la conducta de
los sujetos internacionales, contiene también normas secundarias que regulan las
consecuencias derivadas del incumplimiento de las primeras. Las normas jurídicas son
susceptibles de ser vulneradas, lo que da origen a la responsabilidad internacional. Cuando
se vulnera una norma en el derecho interno tenemos mecanismos que activan ese
incumplimiento, y en el ámbito internacional estos mecanismos están menos
institucionalizados y desarrollados, teniendo que acudir a convenios y acuerdos concretos.
Ante una infracción de una norma y, por tanto, el nacimiento de una controversia
internacional, hay 2 mecanismos de reacción:
- La diplomacia: Cualquier mecanismo de resolución de conflictos de forma amistosa y
de debates. Resuelven conflictos directamente los Estados.
- Órganos jurisdiccionales internacionales: Tribunal y órganos arbitrales. Es el
sometimiento de la resolución de un conflicto a un tercero.
Hasta el s. XIX la concepción del nacimiento de la responsabilidad internacional era parecida
a la del derecho civil o penal de los Estados: por dolo o culpa (infracción del derecho
internacional por razones dolosas o culposas). Es decir, el nacimiento de la responsabilidad
internacional dependía de la infracción de una obligación por parte de un Estado con este
elemento subjetivo (dolo o culpa) pero englobaba también otras violaciones graves del
derecho internacional: aquellas que dan lugar a graves represalias o incluso a la guerra. En
caso de que naciera la responsabilidad internacional, ésta suponía la obligación de resarcir a
quien se le hubiere causado un daño siempre que hubiere habido culpa o negligencia por
parte del causante.
En la primera mitad del siglo XX Anzilotti restringió el concepto, refiriéndonos a
infracciones de obligaciones, donde la responsabilidad es el principio que establece una
obligación de reparar cualquier violación del derecho internacional que se traduzca en un
daño cometido por el Estado demandado. Una obligación es un deber que tiene un sujeto
internacional con otro (carácter subjetivo), y si se viola una obligación o derecho
internacional, nace una nueva relación jurídica entre el Estado responsable y que debe
efectuar una reparación, y el Estado con respecto al cual existe el deber no cumplido y que
puede exigir la reparación. Para Anzilotti, fuera del deber de reparar los daños y perjuicios,
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la violación o inobservancia de una obligación no tiene ninguna otra consecuencia en el
derecho internacional. En resumen, en la primera mitad del siglo XX se consideraba que la
responsabilidad internacional se originaba exclusivamente debido a la violación por un
Estado de un derecho subjetivo de otro Estado y no en virtud de una violación del Derecho
internacional.
En la segunda mitad del siglo XX y lo que llevamos del siglo XXI se produce una ampliación
de la responsabilidad internacional en el ámbito subjetivo, de modo que ya no hay solo
responsabilidad de los Estados, sino que también de las OOII e individuos en el ámbito
internacional. Entonces se amplía la relación de sujetos con legitimación activa (puede exigir
responsabilidad) y pasiva (pueden exigirle responsabilidad) respecto a la responsabilidad.
Se ha producido una diversificación de la responsabilidad internacional en función del
incumplimiento de nuevos tipos de obligaciones internacionales existentes y del contenido
de éstas. Hay incluso responsabilidad compartida entre los sujetos internacionales y
regímenes especiales (como responsabilidad por daño media ambiental) que desarrollan y
complementan el régimen general de la responsabilidad internacional del Estado.
2. El hecho internacionalmente ilícito. Elementos constitutivos.
El hecho ilícito es el que contraviene una norma de derecho internacional. En un principio
se configuró como una relación o una contraposición estado-estado, por haber incumplido
uno una norma de derecho internacional. Es una relación bilateral y directa entre estado
incumplidor y estado perjudicado. La consecuencia del hecho ilícito es la obligación de
reparar. Lo principal será siempre volver a la situación jurídica anterior.
En los últimos tiempos se han producido grandes cambios en la sociedad internacional y la
aparición de nuevos sujetos activos y pasivos, además del recurso a la tecnología, que no
siempre es positivo.
Además, pueden existir obligaciones de reparar una situación creada por un hecho no ilícito.
Es lo conocido como responsabilidad objetiva o por riesgo. También se reconocen nuevas
obligaciones para la comunidad internacional y distintos regímenes de responsabilidad.
No está en vigor la codificación que fue encargada por la ONU, aunque ésta hace que los
Estados tengan que observarla. Así, la Comisión de Derecho Internacional de la ONU, en el
art. 2 de su proyecto de artículos, distingue entre dos elementos: el de la atribución y el de
la violación: “Hay hecho internacionalmente ilícito de un Estado cuando un comportamiento
consistente en una acción u omisión: a) es atribuible según el Derecho internacional al
Estado; b) constituye una violación de una obligación internacional del Estado.”
El hecho ilícito es el resultado de un comportamiento atribuible a un sujeto de derecho
internacional, consistente en una acción u omisión que constituye una violación de una
obligación internacional de ese sujeto. El principio general es que toda infracción de una
obligación (todo hecho ilícito) genera una responsabilidad en el ámbito internacional. Como
es por acción u omisión, encontramos un carácter subjetivo de la obligación y que, como es
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una obligación internacional, la calificación como hecho ilícito depende del derecho
internacional. Los elementos constitutivos del hecho ilícito son:
- Existencia de una conducta: como actuación u omisión.
- Violación de una obligación internacional. Lo relevante no es la infracción de la norma,
sino que ello conlleva la vulneración de una obligación internacional, que se asumió con
la firma del tratado internacional. Este sería el elemento objetivo.
- Posibilidad de atribuir la conducta a un sujeto de derecho internacional. A veces no solo
la actuación del estado, sino la de sus órganos o particulares se puede atribuir al primero.
Si no se puede atribuir a un sujeto del derecho internacional no existir responsabilidad
internacional. Este es el elemento subjetivo.
- Haberse producido un perjuicio o daño. La doctrina indica que existe únicamente por la
violación de la obligación, por lo que ocurrirá siempre.
La calificación de hecho ilícito o no siempre corresponde al derecho internacional, nunca al
derecho interno. Es indiferente los elementos subjetivos (dolo y culpa) o si la responsabilidad
es objetiva, tampoco importa la posición del órgano que ha realizado el hecho ilícito (su
posición dentro de la jerarquía interna, si es parte de la Administración central o periférica,
si es un órgano local, sus funciones dentro del ordenamiento interno, si se exceden de sus
competencias en el orden interno... Ej. Si el Ministro de Asuntos Exteriores manda por su
cuenta la invasión de Portugal, está extralimitándose pero eso no importa para el derecho
internacional pues va a exigir responsabilidad igualmente a España, aunque en el ámbito
interno ese ministro también podrá incurrir en responsabilidad).
2.1. Atribución a un sujeto de derecho internacional:
A) Regla General: Será atribuible al sujeto de derecho internacional aquella conducta
desarrollada por:
- Órganos del Estado: Con independencia de las funciones que desempeñe, su posición y
la pertenencia al sistema central o periférico del Estado.
- Persona o entidad que ejerce atribuciones del poder público. Deben cumplirse tres
requisitos:
• Que ejerzan atribuciones de poder público.
• Que tengan facultades atribuidas por el derecho de ese Estado de manera expresa.
• Que actúe en el marco de la capacidad facultada.
- Órgano puesto a disposición por otro Estado para realizar funciones internacionales.
Deben cumplirse los siguientes requisitos:
• Vínculo funcional entre la persona y el Estado para el que ejerce funciones.
• Se le aplica el estatuto jurídico funcionarial del Estado al que pertenece.
• Ejercita atribuciones del Estado receptor.
B) Reglas Específicas:
- Particulares: En determinadas condiciones los particulares, que no están facultados para
el ejercicio del servicio público, pueden dar lugar a responsabilidad internacional. Los
casos son los siguientes:
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• Personas bajo la dirección o control del Estado. Debe ocurrir lo siguiente:
o Existencia de una relación de hecho entre comportamiento y Estado.
o Resultado de las instrucciones, dirección o control del Estado.
• Personas en caso de ausencia de autoridades oficiales:
o Ejercicio de atribuciones de poder público.
o Ausencia o defecto de autoridades oficiales y es necesario ejercer el poder.
o Circunstancias que requieran ejercicio de atribuciones de poder público.
- Movimientos insurreccionales: En principio, la responsabilidad no es atribuible al
Estado, salvo que tenga éxito y forme un nuevo gobierno (por el principio de sucesión
de estados, el nuevo deberá responder) o que se establezca un nuevo Estado en parte del
territorio.
C) Regla Complementaria: Se realiza cuando ocurre una asunción de responsabilidad por el
Estado, es decir, cuando el Estado reconoce y acepta el hecho ilícito como propio,
atribuyéndosele la responsabilidad internacional por el mismo. Cuando se acepta como
propio el comportamiento ilícito por el Estado, aunque no se den las condiciones
anteriores.
2.2. Violación de una obligación de derecho internacional:
La violación de una obligación o norma supone un comportamiento contrario a una
obligación. Es todo aquello que no se acomoda a derecho internacional. Es irrelevante el
origen de la obligación y su naturaleza (da igual que venga de un convenio, de una norma
dispositiva...), sino lo que importa es el factor temporal, es decir, determinar si en el
momento que se produce el comportamiento, la obligación está vigente. Es fácil determinar
el tiempo en los hechos consumados, pero también hay hechos continuados (si hay una
invasión en un Estado, mientras persista la invasión existe el hecho ilícito), obligaciones de
prevenir... En las obligaciones de prevenir acontecimientos la infracción ocurre en el
momento en que se produce el acontecimiento que se trataba de prevenir y mientras dure el
mismo. En los hechos compuestos la infracción se produce cuando se da un hecho u omisión
de entidad suficiente para constituirlo (en los casos de genocidio se tiene que dar una
situación de masacre o lesa humanidad suficiente para que se considere que se da esa
situación de genocidio). Los hechos continuados son los que se prolongan en el tiempo, se
continúan produciendo (como el vertido de agentes contaminantes en el agua). En los casos
del hecho continuado hay que diferenciar entre el daño permanente (donde el hecho sigue
causando un daño constante) y el daño consumado por el comportamiento de un sujeto que
se ha prolongado en el tiempo.
El segundo elemento constitutivo de un hecho internacionalmente ilícito es que el
comportamiento atribuible a un Estado constituya una violación de una obligación
internacional. Existe una violación de una obligación internacional de un Estado cuando su
comportamiento es «incompatible», «contrario», «no conforme» o «incumple» lo que esa
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obligación exige al Estado: cuando la conducta real del Estado no se acomoda a lo que exige
el Derecho internacional.
La obligación puede establecerse en ley escrita o en normas consuetudinarias, en los
principios generales del derecho o la jurisprudencia. Es importante el factor temporal porque
la responsabilidad nace de la violación de una obligación internacional, y estas se
contemplan en las normas internacionales. Para entender que se viola dicha obligación debe
estar en vigor para el Estado al que se le imputa dicha violación.
Además, no es lo mismo si es un hecho puntual o una omisión, que daría lugar a un hecho
continuado (dado que la omisión se puede producir durante un periodo de tiempo). Cuando
la obligación del estado es de hacer y no lo cumple, vale con que la norma entre en vigor en
cualquier momento mientras esté realizando esa conducta omisiva.
La obligación también puede ser de prevenir. Por último, pude haber hechos compuestos, en
el que concurren diversas actuaciones y solo cuando están todas se produce la violación de
la obligación internacional.
El principal problema es determinar si está en vigor o no la norma aplicable.
[Link] que excluyen la ilicitud:
Son supuestos que exoneran la responsabilidad al Estado infractor. Los efectos de estas
circunstancias no anulan la obligación ni exoneran de indemnizar. Tampoco implica que el
Estado infractor deba reparar el daño, sino que supone que se le exijan garantías de que no
vuelva a ocurrir la ilicitud. Las causas exonerantes son de carácter dispositivo y no operan
cuando la obligación afecte a una regla de ius cogens.
a) Consentimiento válido del Estado damnificado que voluntariamente decide no exigir la
responsabilidad internacional: Que el comportamiento se haya producido dentro de los
límites del consentimiento otorgado, y que el consentimiento se haya presentado
anticipadamente o de manera coetánea al comportamiento (el Estado que ha sido dañado
había autorizado al que lo ha dañado).
b) Legítima defensa a conductas que supongan el uso de la fuerza (hay que comunicarlo al
Consejo de Seguridad de la ONU). Inmediatez, necesidad, proporcionalidad,
provisionalidad y dación de cuenta.
c) Contramedidas: Son medidas unilaterales de respuesta ante hechos ilícitos previos. Si
este no media sería un nuevo hecho ilícito. La responsabilidad se excluye porque se
adoptan como respuesta a otro. Su adopción tiene como fin convencer al estado que
comete el primer hecho ilícito que debe cesar el incumplimiento y realizar una reparación
íntegra.
d) Fuerza mayor: Cuando concurre causa de fuerza mayor el comportamiento del Estado
no conlleva ilicitud siempre que se trate de una fuerza irresistible o acontecimiento
imprevisto, que la situación creada sea ajena al control del Estado y que en tales
circunstancias sea materialmente imposible cumplir con la obligación.
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e) Peligro extremo: Cuando hay que salvar vidas, y el autor del hecho no tenga otro modo
de salvar las vidas, siempre y cuando las vidas que trata de salvar sean la propia o la de
las personas que están bajo su cuidado.
f) Estado de necesidad: Cuando sea el único modo para el Estado de salvaguardar un interés
esencial amenazado por un peligro grave e inminente, siempre que no afecte gravemente
a un interés esencial.
3. Las consecuencias jurídicas del hecho internacionalmente ilícito.
Dependerán del interés lesionado, de la naturaleza de la obligación, del contenido y
circunstancias de la violación, de la intencionalidad del agente, de la gravedad...
Encontramos requisitos formales y legitimación activa:
a) Requisito formal: Supone la invocación de la responsabilidad, es decir, supone una
reclamación al Estado o la iniciación de un procedimiento ante un tribunal, de manera
que el Estado que sufre el daño tiene que invocar la responsabilidad al causante
presentando una reclamación al Estado causante del comportamiento ilícito o iniciando
un procedimiento ante un Tribunal internacional. Requisitos:
- Presentación de una reclamación ante otro Estado.
- Iniciación de procedimientos ante un tribunal internacional.
- No bastan protestas o contactos diplomáticos.
- Notificación al Estado responsable.
- Especificación del comportamiento a observar y de la forma de reparación.
b) Legitimación para invocar la responsabilidad: Principalmente está legitimado el Estado
lesionado, ya que es el directamente afectado. Determinar el Estado lesionado depende
de la obligación:
- Obligaciones bilaterales: El Estado lesionado es el Estado individual con el que se había
contraído la obligación.
- Obligaciones interdependientes (reciprocidad): El cumplimiento de cada uno de los
Estados que tienen esa obligación es esencial para que los demás Estados también
cumplan. Por ej. Un grupo de Estados que asumen una obligación de desarme o
desnuclearización. En caso de ilicitud, todos los Estados que asumen estas obligaciones
tienen el carácter de Estado lesionado.
- Obligaciones de estructura integral (colectividad): Sucede en los grupos de Estados o en
Comunidades Internacionales. Ej. Medio ambiente. Si se incumple una norma de
protección medioambiental están legitimados aquellos Estados donde se producen los
efectos del incumplimiento (Ej. en un vertido en el Mediterráneo, tienen legitimidad los
Estados cuyos puertos se hayan visto afectados).
- Estados distintos del lesionado: También pueden reclamar los Estados que actúan en
defensa de un interés colectivo de un grupo de Estados o de la comunidad internacional
entera. No les afecta directamente el hecho ilícito, pero no son Estados ajenos a él. Da
lugar a una obligación erga omnes, todos los estados miembros de la comunidad
internacional pueden reclamar la responsabilidad, y debe formar parte del grupo respecto
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al cual existe la obligación violada y que ésta haya sido establecida para la protección de
un interés colectivo del grupo.
4. Efectos derivados de la responsabilidad:
En resumen, hay procesos institucionalizados y no institucionalizados, que pueden realizarse
por órganos, expertos o ambos. Los procedimientos pueden ser permanentes u ocasionales y
a instancia de parte o de oficio.
En cuanto a los medios de control: a través de informes emitidos por gobiernos o instancias
internacionales, inspecciones en lugares determinados (con cooperación del Estado
afectado), o las pruebas presentadas por las partes.
Puede intervenir personal muy diverso: técnicos, economistas, delegados
gubernamentales…
Un procedimiento de control puede desembocar en denuncias de la opinión pública,
solicitudes, apelaciones o recomendaciones a las partes para modificar una conducta o
comportamiento, y, en todo caso, supone la verificación de una violación del derecho. Es
una prueba que puede dar lugar a que un Estado incurra en responsabilidad para una ulterior
sanción.
El escalón más tenue es el de las llamadas técnicas de seguimiento, que constaten en informar
de conductas de las partes de los Estados en relación con ciertas reglas. El seguimiento solo
va a señalar cuál ha sido la conducta, pero no va a tener al calificación jurídica del
comportamiento, lo que lo diferencia de otras formas de control.
La mera finalidad estadística es aún más tenue que el análisis de la conducta de las técnicas
de seguimiento. Se basa simplemente en recoger datos. El registro realmente no impulsa el
cumplimiento del derecho, pero sí refleja actos jurídicos, tratados que se celebran,
declaraciones, actos unilaterales… Cuando estos datos se incorporan a un registro puede
que los sujetos internacionales “se animen” a cumplir el derecho.
De la responsabilidad nace una nueva relación jurídica:
a) Obligaciones del Estado responsable:
- Cesación: el Estado lesionante debe cesar en la generación del hecho ilícito.
- Reparación: Debe reparar completamente el perjuicio causado y volver a la situación
anterior a la comisión del ilícito. Los modos de reparar el perjuicio causado son:
• Restitución: Este es el preferente. Consiste en devolver las cosas a su estado original,
sin perjuicio de que se haya causado un daño que haya que indemnizar. b.
• Indemnización: Cuando la restitución in natura no es posible, se pide indemnización,
incluyendo el daño emergente y lucro cesante e interés respecto a la suma principal. c.
• Satisfacción: Cuando no son posibles las 2 anteriores (por ejemplo porque el daño sea
moral o no cuantificable) se busca la satisfacción, la cual es una disculpa.
- Garantías de que no se va a repetir el acto ilícito: Éste no siempre se exige, aunque los 2
anteriores se exigen siempre.
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b) Respecto del Estado lesionado: Debe:
- Invocar una reclamación y notificarla al Estado infractor.
- Notificarle del comportamiento que espera del estado infractor (que retire las tropas, que
deje de vestir basura en el agua).
- Indicar la forma en que debe realizarse la reparación.
- Las garantías que existen para que no vuelva a ocurrir la comisión del ilicito. Si el estado
infractor no reacciona, el lesionado puede adoptar contramedidas para que cese el acto
ilícito.
Todos estos requisitos son invocaciones que el Estado lesionado debería realizar para hacer
efectiva la responsabilidad del Estado infractor, pero el Estado lesionado también puede
adoptar contramedidas que induzcan al Estado infractor a que cese el acto ilícito siempre
que:
a) Estén dirigidas exclusivamente contra el Estado causante del hecho ilícito frente al que
se reacciona (aunque las contramedidas pueden afectar incidentalmente a terceros dentro
de lo razonable).
b) El Estado lesionado debe haber invitado al Estado autor del ilícito a poner fin a su
comportamiento o a repararle por el perjuicio sufrido.
c) Los efectos de una contramedida deben ser proporcionados a los daños sufridos, teniendo
en cuenta la gravedad del hecho ilícito y los derechos implicados.
d) La contramedida debe tener por fin incitar al Estado autor del ilícito a ejecutar las
obligaciones que le incumben en Derecho internacional y, por tanto, la medida debe ser
reversible.
e) La contramedida debe cesar en el momento en que el Estado responsable cumpla sus
obligaciones.
f) Las contramedidas no pueden violar normas ius cogens.
g) Límites especiales en determinados regímenes jurídicos. Éste es el caso del Derecho
diplomático y consular, donde sólo cabe la imposición de las sanciones concretas
previstas en él.
