Diligencias preliminares

SESIÓN 2

Jefferson G. Moreno Nieves

 Nuevo código procesal penal
2004

Diligencias Investigación Etapa Juzgamiento

preparatoria intermedia
preliminares formalizada
• Tiene plazos • Tiene plazos • Lo dirige
• Lo dirige el
legales legales el JIP
juez penal o el
• Lo dirige el • Tiene juzgado
• Lo dirige el Ministerio plazos – colegiado
Ministerio Público DL 1307
Público • También
participa el
juez de
investigación
preparatoria
(JIP) Sistema acusatorio
El sistema acusatorio
 Separación de El juez no puede
Respeto a la
funciones de ofrecer pruebas
garantía de defensa
investigación y ofrecidas por las
eficaz.
juzgamiento. partes.

El proceso se La regla es la
desarrolla conforme permanencia del Celeridad
los principios de imputado en
contradicción e Libertad a lo largo procesal.
igualdad. del proceso.

Primacía de la
oralidad.
Etapas del proceso penal
común
 INVESTIGACION ETAPA
PREPARATORIA
JUZGAMIENTO
INTERMEDIA

Diligencias Inv. prepar.

preliminares formalizada Control Formal Fase Inicial

Control Fase Probatoria

Sobreseimiento Sustancial
Calificación
Ofrecimiento de Fase Final
Archivo medios de prueba
Investigación preparatoria
 Fundamento normativo
Libro Tercero “Proceso Común” del
NCPP
• Sección I: “La investigación preparatoria”
• Título I: “Normas generales”
• Título II: “La denuncia y lo actos iniciales de investigación”
• Título III: “La investigación preparatoria”
• Título IV: “Actos especiales de investigación”
• Título V: “Conclusión de la investigación preparatoria”
 Funciones de la investigación preparatoria

• Efectuar actos de investigación: tendientes a

ART. 321.1
la averiguación de la preexistencia y tipicidad
NCPP del hecho y su autoría.

• Disponer medidas de aseguramiento de las

ART. 322.3
fuentes de prueba de carácter material, los
NCPP vestigios o elementos materiales

ART. 253° • Adoptar las mediadas limitativas de derechos

NCPP para garantizar los fines del proceso.
 Características de la investigación delito

1. Carácter
2. El principio de
preparatorio de
la documentación
la investigación

3. El principio
4. El principio
de la
del secreto de
investigación
actuaciones.
de oficio
Diligencias preliminares
 Inicio de investigación

Denuncia Traslado de
de parte
Oficio información
Denuncia (art. 326 y ss)

Facultad para Cualquier

denunciar persona
 Profesionales de
la salud (en el
desempeño de su
actividad)

Obligados a Educadores
hacerlo por Obligados (por delitos
expreso a cometidos en
mandato de la denunciar el centro
Ley educativo)
Funcionarios
(en ejercicio de
sus
atribuciones)
 Cónyuge

No Parientes 4°
Secreto
Profesional obligados a grado
consanguinidad
denunciar

Parientes
2° grado de
afinidad
 Debe contener la identidad del denunciante

Narración detallada y veraz de los hechos.

Formalidades
De ser posible la individualización del
de denuncia
presunto responsable.

Por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante

firmará y colocará su impresión digital. Si es verbal se
sentará el acta respectiva.
 Finalidad de diligencias preliminares

Asegurar los elementos

Actos urgentes materiales de su
comisión, individualizar
e inaplazables a las personas
involucradas
Posición modificada actualmente conforme a la Casación
N° 599-2018-Lima, Caso Keiko Fujimori.
 Plazo

Casación
Casación N° N° 144-
Fiscal podrá 02-2008 La 2012
60 días fijar plazo Libertad
Ancash
Ley N° 30076 distinto Máximo el de
20 días IPF. Máximo el
plazo
complejo
El problema del plazo de diligencias
preliminares en casos de crimen organizado
• Aplicación de Casación N° 2-2008 y Casación N° 144-2012-
Ancash, conforme a la Ley de Crimen Organizado N° 30077
 La progresividad de la investigación
Simple – Complejo – Crim. Org.
• No es posible afirmar desde su inicio que el
fiscal podrá proyectarse respecto a la
integridad de las diligencias investigativas que
llevara a cabo, pues el abanico de las
posibilidades indagativas, no se advierte al
iniciarse la diligencia preliminar.
Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-
Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 2.2.3, Pág. 19.
¿Es posible prorrogar el plazo de investigación,
una vez que este ha vencido?
• “De ahí frente al vencimiento del término para llevar a
cabo una determinada actuación procesal a cargo del
Ministerio Publico, no corresponda el amparo de las
solicitud de prorroga del mismo. Menos aun que en tal
circunstancia de conclusión del plazo, recién se pretenda
la calificación del caso como complejo. Asimismo, en
aplicación del principio de la preclusión procesal”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación 134-2012-Ancash, de

fecha 13 de agosto del 2013, fundamento segundo.
Hasta que llegó el caso K Fujimori
¿Es posible prorrogar el plazo de investigación, una vez que este
ha vencido?
• “La adopción de un precedente o una línea de
interpretación no puede tender al inmovilismo y a la
fosilización judicial, el respeto al precedente no limita a
precisar aclarar, ampliar o corregir un entendimiento
fijado como tal, sobre todo cuando opera un cambio
social o de marco normativo”
Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de
fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 3.4, Pág. 21.
¿Quién realiza la investigación?
Realización por parte de la PNP
Dirección
por parte
de
Fiscalía

Citaciones Precisa el
hasta 3 objeto y
veces formalidades
 Antecedente que
Adjuntara las actas levantadas,
manifestaciones recibidas,
motivaron su
pericias, recomendaciones intervención

INFORME POLICIAL

Análisis de los hechos

investigados Relación de
Absteniéndose de calificar diligencias
jurídicamente y de imputar
responsabilidades
efectuadas
 Disposición de archivo
• El hecho no constituye delito o no es justiciable
A penalmente.

• Que se presenten causas de extinción de la

B acción penal o no se individualice

• Que falten indicaciones reveladores de la

realidad del delito, y la intervención de su
C
comisión del denunciado o investigado.
 No conforme con archivo

Art. 334 inciso 5 del Código Procesal Penal

• “El denunciante o el agraviado que no estuviese conforme con la disposición
de archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación,
requerirá al fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las actuaciones al fiscal
superior”

Artículo 12 Ley Orgánica del Ministerio Público

• “Si el Fiscal ante el que ha sido presentada no la estimase procedente, se lo
hará saber por escrito al denunciante, quien podrá recurrir en queja ante el
Fiscal inmediato superior, dentro del plazo de tres días de notificada la
Resolución denegatoria. Consentida la Resolución del Fiscal Provincial o con
la decisión del Superior, en su caso, termina el procedimiento”.
 Decisión fiscal
superior

Ordenar la Ratificar el Ordenar la

formalización de la criterio del fiscal realización de
investigación diligencias
preparatoria.
provincial. adicionales al fiscal
provincial.
¿Nueva denuncia?

“La Disposición de archivo prevista en el primer y último numeral

del artículo anterior, impide que otro Fiscal pueda promover u
ordenar que el inferior jerárquico promueva una Investigación
Preparatoria por los mismos hechos”.

“Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de

convicción, en cuyo caso deberá reexaminar los actuados el
Fiscal que previno”.

Artículo 335 incisos 1 y 2 del CPC

Acusación directa
Artículo 336 inciso 4 del Código
Procesal Penal
• “El Fiscal si considera que las
diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad
del delito y la intervención del
imputado en su comisión, podrá
formular directamente acusación”
 Acuerdo plenario N° 06-2010/CJ-116 ha definido que en el supuesto de
acusación directa, esta debe cumplir las funciones de la disposición de
formalización de investigación preparatoria por cuanto:
• Individualiza al imputado y señala los datos que sirven para identificarlo.
• Satisface el principio de imputación necesaria describiendo de forma
clara y precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores; y la
correspondiente tipificación.
• Establece la suficiencia probatoria señalando los elementos de convicción
que fundamenta el requerimiento acusatorio.
• Determina la cuantía de la pena que se solicita y se fija reparación civil.
• Ofrece los medios de prueba para su actuación en la audiencia.
Investigación preparatoria
formalizada
 Supuesto para formalización

Indicios
Se ha
reveladores de La acción penal
individualizado
la existencia de no ha prescrito
al imputado
un delito
Muchas gracias