Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha JUL-23
“CONSTRUCCION DE RESERVORIO; EN EL(LA) SISTEMA
Nombre del Proyecto DE RIEGO EN LA LOCALIDAD USAMASANGA, DISTRITO DE
DATOS GENERALES SIHUAS, PROVINCIA SIHUAS, DEPARTAMENTO ANCASH”
2 DEL PROYECTO
LOCALIDAD USAMASANGA, DISTRITO DE SIHUAS,
Ubicación Geográfica PROVINCIA SIHUAS, DEPARTAMENTO ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA INJUSTIFICADA DE LOS PLANOS DE REPLANTEO,
CAMBIOS DE LOS PROFESIONALES PROPUESTOS, AUSENCIA
DE LOS MISMOS EN OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Renuncia de alguno de los integrantes del plantel
Causa N° 1
profesional clave
Inasistencia de los integrantes del plantel
Causa N° 2
profesional clave
Demora en la elaboracion de los planos de
Causa N° 3
replanteo
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 x Muy alto 0.80 x
Muy alta 0.900 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.720 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Cumplimiento de las normas y aplicación de penalidades según corresponda
5.3 ACCIONES PARA DAR
El supervisor deberà verificar el plantel profesional clave ofertado para su
RESPUESTA AL RIESGO
requerimiento oportuno en la obra según el desagregado de gastos generales,
deberà verificar el contrato y las bases del procedimiento para definir las otras
penalidades consideradas
1 de 7
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 7
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
SALDO DE OBRA MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
Número 1 Nombre del Proyecto ALCANTARILLADO DE LOS CENTROS POBLADOS HUANCHAQUITO, EL TROPICO Y LAS LOMAS –
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE HUANCHACO – LA LIBERTAD
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/31/2017 Ubicación Geográfica La Libertad, Trujillo, Huanchaco
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Deficiencia en el diseño y/o planteamiento del expediente Revision del expediente tecnico y replanteo antes del inicio
R1 Alta Prioridad x x
tecnico de la obra
Ampliaciones de plazo por demora en la adquisicion del Analizar la programacion de la obra y adquirir oportunamente
R2 Alta Prioridad x x
equipamiento los equipos
Ampliacion de plazo por riesgo geologico en la perforacion Ampliciacion de plazo debidamente sustentado y/o
R3 Alta Prioridad x x
de los 3 pozos proyectados reformulacion de los estudios hidrogeologicos
Demora en la Aprobacion de las instalaciones electricas Revision de la programacion de la obra y adelantar su
R4 Alta Prioridad x x
por parte de la EPS ejecucion
Contaminacion de areas de terreno aledañas a la ejecucion Ampliar las medidas de contingencia de acuerdo a la
R5 Alta Prioridad x x
de la obra necesidad
Obtencion de los permisos para la ejecucion de la Comunicar oportunamente el inicio de los trabajos a la ANA-
R6 Alta Prioridad x x
perforacion de los pozos proyectados ALA
Obtencion de los permisos de ejecucion para la ejecucion Comunicar oportunamente el inicio de los trabajos
R7 Alta Prioridad x x
de los cruces de via oportunamente ante el MTC
Sustentar oportunamente los eventos y realizar las gestiones
Presencia de lluvias y/o fenomenos naturales que causen
R8 Alta Prioridad x administrativas para las ampliaciones y/o suspensiones de x
paralizacion de los trabajos
plazo
R9 Incumplimiento de remision de informacion al MVCS Moderada x Reenvio inmediato de la informacion x
Los eventos que se desarrollen como consecuencia del
Accidentes en el proceso constructivo, daños a los vecinos
R10 Alta Prioridad x riesgo suscitado son de entera de responsabilidad, del x
de la obra, etc.
contratista y supervisor
Demora injustificada de los planos de replanteo, cambios Comunicación oportuna a la Municipalidad, supervision y
R11 de los profesionales propuestos, ausencia de los mismos Moderada x SEDALIB SA sobre las variaciones del personal propuesto, x
en obra reemplazo oportuno de los mismos
Comunicación constante entre la Municipalidad-Supervision-
Conflictos sociales debido a reclamos y/o modificaciones al
R12 Alta Prioridad x Contratista y beneficiarios para exposicion de las metas del x
proyecto
proyecto
WALTER H. ZEVALLOS APOLITANO MIGUEL F. CRUZADO DIAZ
DNI: 26638628 Cargo: GERENTE DE OBRAS PUBLICAS
SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS Dependencia: AREA USUARIA
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Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CONSTRUCCION DE RESERVORIO; EN EL(LA) SISTEMA DE RIEGO EN
Número R4 Nombre del Proyecto LA LOCALIDAD USAMASANGA, DISTRITO DE SIHUAS, PROVINCIA
2. DATOS GENERALES SIHUAS, DEPARTAMENTO ANCASH”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
LOCALIDAD USAMASANGA, DISTRITO DE SIHUAS, PROVINCIA
Fecha Jul-23 Ubicación Geográfica
SIHUAS, DEPARTAMENTO ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Derivar el Exp. Técnico al Proyectista para su opinión,
ALTA
R1 ERRORES EN EL EXPEDIENTE TECNICO X consultar a gerencia de presupuesto si hay disponibilidad de X
PRIORIDAD
recursos financieros.
El supervisor y/o inspector realizarà las anotaciones en
CONTAMINACION DE AREAS DE TERRENO ALEDAÑAS ALTA cuaderno de obra y comunicara a la entidad sobre las
R2 X X
A LA EJECUCION DE OBRA PRIORIDAD ausencias del plantel ofertado, asi mismo; solicitarà por
escrito los informes correspondientes cuando lo amerite
El supervisor y/o inspector en coordinacion con el contratista
PRESENCIA DE LLUVIAS Y/O FENOMENOS y el apoyo de la entidad realizaran inspecciones para
ALTA
R3 NATURALES QUE CAUSEN PARALIZACION DE LOS X determinar los daños ocasionados, en referencia a las X
PRIORIDAD
TRABAJOS paralizaciones se deberà agenciar de los reportes
metereologicos, IGP, ETC
El supervisor deberà verificar el plantel profesional clave
DEMORA INJUSTIFICADA DE LOS PLANOS DE ofertado para su requerimiento oportuno en la obra según el
R4 REPLANTEO, CAMBIOS DE LOS PROFESIONALES MODERADA X desagregado de gastos generales, deberà verificar el X
PROPUESTOS, AUSENCIA DE LOS MISMOS EN OBRA contrato y las bases del procedimiento para definir las otras
penalidades consider
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
