CURSO SEGUNDO NIVEL
FUERO PENAL MILITAR
SESIÓN 13
TALLER DE TEORIA DEL CASO PARTE 2
SECCIÓN DE REFERENCIA
PROF. WALTER PALOMINO RAMÍREZ
Docente coordinador
Estudios
Egresado del Doctorado en Derecho y CCPP (UNMSM) Magíster
Summa Cum Laude en Derecho Penal (PUCP))
Máster en Cumplimiento Normativo en materia penal
(UCLM- España)
Licenciado en Derecho con mención Summa Cum Laude (PUCP) Egresado
del programa peruano de capacitación para la
implementación de la reforma procesal penal (Centro de Justicia de las
Américas)
Especialista con certificación internacional en
prevención del lavado de activos (Florida International University).
Especialista en Compliance y Buenas. Prácticas Corporativas (UCLM -
España)
Aptitudes: Derecho penal, Derecho procesal penal,
Cumplimiento normativo.
Experiencia Profesional
Abogado especialista en la prevención de contingencias legales, [Link]@[Link]
consultoría penal y patrocinio de empresas en litigios de naturaleza
penal
SECCIÓN DE REFERENCIA
PROF. CECILIA MADRID VALERIO
Estudios:
Master en Cumplimiento Normativo en Materia Penal (UCLM). Certificación
Internacional en temas de prevención de lavado de activos (Florida
International University). Estudios de Maestría en Derecho penal (PUCP).
Especialista en capacitación para la implementación de la reforma procesal
penal por el Centro de Justicia de las Américas. Capacitada por la California
Western School of Law – San Diego, a través de ACCESO Capacitación, en
Destrezas en Litigación Oral. Especialista en Compliance y Buenas Prácticas
Corporativas (Universidad del Pacífico). Especialista en Cumplimiento
Normativo en Materia Penal (Universidad Castilla-La Mancha).
Aptitudes: Derecho penal, Derecho procesal penal, Cumplimiento
normativo.
Experiencia Profesional
Abogada especialista en la prevención de contingencias legales. Consultoría
penal y patrocinio de empresas en litigios de naturaleza penal. Profesora de
ceciliamad@[Link] cumplimiento normativo en el CEC-PUCP y de Derecho procesal penal en la
Academia de la Magistratura
SECCIÓN DE REFERENCIA
PROF. FREDY VALENZUELA YLIZARBE
Estudios:
Doctorando en Derecho en la Universidad Complutense de Madrid.
Maestría en Justicia Criminal por la Universidad Carlos III de Madrid.
Maestría en Argumentación Jurídica por la Universidad de Alicante.
Profesor de Derecho procesal penal en la UTP.
Abogado en el Estudio Oré Guardia.
Vicepresidente del Instituto de Ciencia Procesal Penal.
Aptitudes: Derecho procesal penal, argumentación jurídica
Experiencia Profesional
Abogado litigante en asuntos penales, enfocado en la defensa de personas
jurídicas, especialmente empresas mineras.
SECCIÓN DE REFERENCIA
LOGRO DEL CURSO
• . Al finalizar el curso, el alumno identifica
cuáles son las características del
problema a desarrollar en un trabajo de
investigación, así como los pasos a
seguir para desarrollar un trabajo de
investigación.
SECCIÓN DE REFERENCIA
EN INVESTIGACION PRELIMINAR
En la investigación preliminar el método de la teoría
del caso permite: organizar y articular de manera
ordenada la información relevante, para efectos de
construir la imputación concreta. Se toma como
referencia una teoría jurídica en función de las
características del caso; en esa línea jurídica, se
ordena toda la información relevante, de cara a la
construcción de las proposiciones fácticas del
hecho punible y de la imputación.
La teoría del caso, permite asegurar con sentido los
elementos materiales de su comisión, individualizar
a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados. En efecto, la teoría del
caso es un organizador de información relevante.
SECCIÓN DE REFERENCIA
EN INVESTIGACION PREPARATORIA
La teoría del caso sirve para construir una
“hipótesis” de imputación del hecho
punible. Para elaborar esta hipótesis es
necesario contar con: i) “indicios
reveladores” de la existencia de un delito;
además la Disposición de formalización
contendrá: ii) los hechos y iii) tipificación
específica correspondiente o tipificaciones
alternativas, siempre específicas. Sin el
uso de la herramienta de la teoría del caso
no se podrá construir una imputación
concreta como hipótesis de trabajo; y el
empirismo e intuición en la labor fiscal se
traducirá en imputaciones difusas.
SECCIÓN DE REFERENCIA
EN ETAPA INTERMEDIA
La teoría del caso sirve para construir
una tesis de imputación del hecho
punible. Es necesario que esté
configurada una causa probable, con
elementos de convicción directos o
indirectos de cara a la configuración de
prueba indiciaria. Los meros “indicios
reveladores” suficientes para formalizar
investigación preparatoria, ahora son
insuficientes para formular una
acusación.
SECCIÓN DE REFERENCIA
EN JUICIO ORAL
La teoría del caso, en el juicio
oral, metodológicamente, permite
la producción ordenada de
información para demostrar con
certeza la realización del hecho
punible imputado.
Métodos para la teoría
del caso
SECCIÓN DE REFERENCIA
Discutir el caso
con amigos
profesionales
Conversar con Discutir el caso
estudiantes de con amigos
derecho normales
Pasos para construir la
teoría del caso
SECCIÓN DE REFERENCIA
Primer Paso: Identificar el tipo legal aplicable al caso
concreto, a partir del material probatorio disponible
(testimonios, objetos, etc.) - recogido en la etapa de
investigación - disgregando cada elemento del tipo penal.
Segundo Paso: Debemos identificar que hechos poseen
relevancia penal, es decir que pueden satisfacer o no los
elementos legales del tipo penal y construir las
afirmaciones de hecho del caso.
Tercer Paso: Seleccionar los medios probatorios idóneos
que acrediten nuestras afirmaciones de hecho.
SECCIÓN DE REFERENCIA
Los profesores Chilenos: BLANCO SUAREZ y otros,
proponen utilizar la siguiente papeleta de litigación
para poder ordenar nuestra teoría del caso.
Aplicación de los pasos
para construir la teoría
del caso
SECCIÓN DE REFERENCIA
Alfonso (38) había mantenido una relación sentimental de noviazgo de 4 años con Julieta (21), sin haber llegado
a convivir. Julieta en algunas ocasiones le manifestó a Alfonso que ya no deseaba
continuar con la relación, la cual terminó seis meses antes de la muerte de Julieta, en esos seis meses, Julieta le
seguía lavando y planchando la ropa debido al carácter autoritario de éste. Alfonso
CASO era un tipo violento, había golpeado muchas veces a Julieta, según el testimonio de Lucinda, mejor amiga de
PRACTICO Julieta. El día de los hechos, 24 de Diciembre del 2006, ambos se citaron a las 7 de la noche para que Julieta le
entregara la ropa lavada y planchada, estableciéndose la cita en una carretera poco frecuentada del distrito del
Agustino.
Alfonso llegó en su auto y Julieta caminando. Alfonso relata que Julieta llegó caminando y le entregó su ropa, él
la puso en su auto, acto seguido, ésta le dijo que tenían que hablar diciéndole en términos nada amigables que
ya estaba cansada de esa situación y que no podían seguir viéndose, él le dijo que seguro era porque estaba
con otro, respondiéndole ella que sí, que si estaba con otro "que si sabía ser un verdadero hombre ", a lo que
éste le reclamó y le dijo "cómo iba a echar al tacho tantos años de relación", rogándole que no lo dejara, ella al
verlo así se empezó a reír y le dijo "no seas infantil, un hombre de verdad no llora por una mujer", eso lo
obnubiló y empezó a golpearla, y luego sacó un arma blanca que estaba en su carro (según el acta de
incautación medía 15 cm de longitud y 3 cm de anchura de hoja) asestándole un total de 10 puñaladas (según el
protocolo de necropsia 4 de las 10 puñaladas eran mortales).
Relata, asimismo, que al darse cuenta de lo ocurrido, no supo qué hacer y en lo único que pensó fue en
socorrerla, para ello arrastró el cuerpo hasta donde se encontraba su vehículo, a unos 28 metros
de distancia (cerca de unos matorrales), en ese momento apareció inesperadamente una señora (Sofía
Gutiérrez), quien le preguntó si había sufrido un accidente y éste le respondió que necesita asistencia médica.
Sofía Gutiérrez llamó a una ambulancia y a la policía.
Cabe resaltar que Alfonso ha estado en tratamiento psiquiátrico, y ha tenido un intento de suicidio hace 9 meses
(según relata su médico y se aprecia de su historia clínica). Cuando la policía llegó al
lugar de los hechos, Alfonso les confesó espontáneamente que había matado a Julieta e indicó dónde se
encontraba el arma homicida.
SECCIÓN DE REFERENCIA
Primer Paso: Identificar el tipo legal aplicable al caso concreto, a partir del material
probatorio disponible (testimonios, objetos, etc.) - recogido en la etapa de investigación -
disgregando cada elemento del tipo penal.
FISCALÍA: Alfonso ha cometido asesinato con alevosía. (Art.
108°. 3 del Código Penal)
Disgregación de los elementos del tipo penal:
Elementos del tipo penal objetivo.
Una persona despliegue una acción dirigida a matar a otra. El
sujeto activo actúa sobre seguro, sin riesgo de ser
descubierto.
Una persona muere a consecuencia de la acción desplegada
por otra (causalidad e imputación objetiva).
Elementos del tipo penal subjetivo (Dolo).
Una persona conoce que su acción es idónea para matar
(conocimiento).
Una persona tiene la voluntad de realizar esa acción dirigida
a matar (voluntad).
SECCIÓN DE REFERENCIA
Defensa (positiva): Homicidio simple, con una
eximente incompleta de grave alteración de la
conciencia. Además, para el momento de
determinación judicial de la pena se deberá tomar
en cuenta la confesión sincera realizada antes de
ser descubierto.
Disgregación de los elementos de la estructura
jurídica.
Homicidio simple:
Una persona despliega una acción dirigida a matar a otra
Eximente incompleta de grave alteración de la
conciencia. El sujeto activo al momento de matar al
sujeto pasivo sufre una alteración de la conciencia que, a
pesar de permitirle conocer el carácter delictuoso de su
acto, no le permite actuar conforme a esa comprensión.
Confesión sincera.
El sujeto activo realiza una confesión sincera antes de ser
descubierto
SECCIÓN DE REFERENCIA
Segundo Paso: Debemos identificar que hechos poseen relevancia penal, es decir que pueden
satisfacer o no los elementos legales del tipo penal y construir las afirmaciones de hecho del caso.
FISCALIA
SECCIÓN DE REFERENCIA
DEFENSA POSITIVA
SECCIÓN DE REFERENCIA Tercer Paso: Seleccionar los medios probatorios idóneos que acrediten
nuestras afirmaciones de hecho.
FISCALIA
SECCIÓN DE REFERENCIA
DEFENSA POSITIVA
La teoría del caso en la
jurisprudencia
SECCIÓN DE REFERENCIA
ABSOLUCION DE ACUSADO PORQUE FISCALIA NO HA
ACREDITADO SU TEORIA DEL CASO
28. Por todo ello, si bien en el modelo procesal actual, corresponde a las partes probar
sus dichos, sustentar sus medios de prueba, de tal manera que formen convicción en el
Juzgador de que su teoría del caso es la que más se asemeja a los hechos, es la
más creíble; en el caso materia de juzgamiento, el Colegiado a través de la
inmediación, encuentra que la parte acusadora, no ha acreditado su teoría del caso,
para demostrar la responsabilidad del acusado. En ese sentido, no puede ser
declarado responsable con pruebas carentes cuando lo vertido por la tesis fiscal,
como en este caso no ha logrado vincular de manera contundente la participación
del acusado con los hechos materia del delito, pues el mínimo de suficiencia
probatoria no ha generado certeza acerca de su participación en los hechos,
dejando incólume la presunción de inocencia de la cual está amparado el acusado.
Consecuentemente; estando a que el Ministerio Público no ha cumplido con probar que
el acusado hubiere cometido el injusto imputado, ya que sólo existe una sindicación no
corroborada con otros medios de prueba, por lo que en aplicación del Principio Indubio
Pro Reo, al amparo de lo dispuesto en el artículo II del Título Preliminar y el artículo
398 inciso 1 del Código Procesal Penal, corresponde absolver al procesado de la
acusación fiscal, por insuficiencia probatoria. EXPEDIENTE: 703-2016-2-1826-JR-
PE-04
26
SECCIÓN DE REFERENCIA
ACTIVIDAD
A partir de lo
analizado en el caso
Interoceánica,
elaboren su alegato
de apertura, según el
rol asignado
SECCIÓN DE REFERENCIA Datos del expediente
[Link]
ecial/caso_interoceanica_tramos2y3/
?fbclid=IwAR0D3fekDwN5a--
• ¿Qué se investiga? sVpeLgcKODG-
UERm6nGSS4xZZr1rVyhKmiHt1qXD
bi8A
SECCIÓN DE REFERENCIA
• Ampliación de investigación
•Fiscalía habría tomado esta decisión
como consecuencia de la labor de
corroboración de la declaración del
entonces aspirante a colaborador
eficaz: Jorge Simoes Barata
• [Link]
a-amplia-investigacion-preparatoria-
grana-montero-jj-camet-e-iggsa-
219767-noticia/
SECCIÓN DE REFERENCIA
• Datos del expediente
[Link]
e/doc/0/0/2/6/1/261278.
pdf?fbclid=IwAR27R8Qf
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¿Qué hemos aprendido?
