Gerencia de Auditoría Interna

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - SEDAPAL

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 093-2024-OCI/0262-SCC
CONTROL CONCURRENTE AL
SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
LIMA S.A. – SEDAPAL
EL AGUSTINO - LIMA – LIMA
“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS
SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE
GRAN CAPACIDAD LA MENACHO Y VICENTELO EN EL
DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA –
DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927

HITO DE CONTROL Nº 7: EJECUCIÓN CONTRACTUAL DE LA

ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO AL MES DE ABRIL
2024.
PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:
DEL 13 AL 28 DE MAYO DE 2024

TOMO I DE I

EL AGUSTINO, 28 DE MAYO DE 2024

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia,
y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín y Ayacucho”
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INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 093-2023-OCI/0262-SCC

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS

POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA MENACHO Y VICENTELO EN EL
DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1
- CUI 2466927

HITO DE CONTROL Nº 7: EJECUCIÓN CONTRACTUAL DE LA ELABORACIÓN DEL

EXPEDIENTE TÉCNICO AL MES DE ABRIL 2024

_____________________________________________________________________________

ÍNDICE
____________________________________________________________________________________

DENOMINACIÓN N° Pág.

I. ORIGEN 1

II. OBJETIVOS 1

III. ALCANCE 1

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2

V. SITUACIONES ADVERSAS 5

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 11

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 11

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS 11

DE CONTROL ANTERIORES

IX. CONCLUSIÓN 11

Firmado digitalmente por

NAJARRO ROJAS Julio FAU
X. RECOMENDACIONES 12
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
APÉNDICES 13

Firmado digitalmente por

CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
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INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 093-2024-OCI/0262-SCC
“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS
POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA MENACHO Y VICENTELO EN EL
DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1
- CUI 2466927

HITO DE CONTROL Nº 7: EJECUCIÓN CONTRACTUAL DE LA ELABORACIÓN DEL

EXPEDIENTE TÉCNICO AL MES DE ABRIL 2024

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional (OCI)
del Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima – SEDAPAL, mediante
Carta n.° 006-2024-GAI de 10 de enero de 2024 y Carta n.° 054-2024-GAI de 05 de febrero de 2024,
registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio n.° 0262-2024-
116, en el marco de lo previsto en la Ley n.º 31358 “Ley que establece medidas para la expansión
del Control Concurrente” y Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”
aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y su
modificatoria.

II. OBJETIVOS

2.1. Objetivo general

Determinar si las acciones desarrolladas para la ejecución del proyecto “Mejoramiento del
Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad
La Menacho y Vicentelo en el distrito de El Agustino – Provincia de Lima – Departamento de
Lima”, se viene realizando conforme a la normativa aplicable, disposiciones internas y
estipulaciones contractuales.

2.2. Objetivos específicos del Hito n.º 7

Determinar si el procedimiento de selección para la contratación del servicio de supervisión

para la elaboración del Expediente técnico, se viene realizando conforme a la normativa
aplicable.
Firmado digitalmente por
NAJARRO ROJAS Julio FAU III. ALCANCE
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
El Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control n.º 7: Ejecución contractual de la elaboración
del Expediente Técnico al mes de abril 2024, del proyecto: “Mejoramiento del Sistema de Regulación
de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el
distrito el Agustino – Provincia de Lima – Departamento de Lima” – Fase 1 – CUI 2466927, que ha
sido ejecutada del 19 de marzo al 03 de abril de 2024, en el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado
de Lima – SEDAPAL, ubicado en la Autopista Ramiro Prialé 210, Distrito de El Agustino, Provincia
y Departamento de Lima.
Firmado digitalmente por
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
Informe de Hito de Control N° 093-2024-OCI/0262-SCC
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IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL

El proceso en curso materia del servicio de Control Concurrente, corresponde a la ejecución del
proyecto: “Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios
de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia de Lima –
Departamento de Lima” – CUI 2466927, la cual se encuentra en la etapa de perfeccionamiento de
contrato para la elaboración de Expediente Técnico.

a) Antecedentes:

El 3 de enero de 2020, se registró el proyecto de inversión denominado “Mejoramiento del

Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La
Menacho y Vincetelo – distrito de El Agustino – Provincia de Lima – Departamento de Lima” –
CUI 2466927.

El proyecto de inversión pública (PIP) a nivel de Ficha Técnica de baja y mediana complejidad,
el cual considera la ejecución en dos fases (Fase I y Fase II), con un monto ascendente a S/ 497
716 105.72.

Con Resolución de Gerencia General n.° 047-2020-GG de 29 enero de 2020, se autorizó dar
inicio a la elaboración del expediente técnico y su ejecución, para la fase de ejecución del citado
proyecto. Asimismo, mediante Contrato NAL n.° 005-2021-ELC de 24 de febrero de 2021, se
contrató al Consultor C&J Ingeniería en Gestión Predial y Catastro SAC, para la elaboración de
documentos técnicos para el saneamiento físico legal para los predios La Menacho y ex Fundo
Vicentelo, ubicados en el distrito de El Agustino y los Reservorios RP-01, RP-02 y RP-03.

Posteriormente, con correo electrónico de 24 de febrero de 2021, la jefatura del Equipo de

Estudios Definitivos (En adelante EED), comunico que, la Gerencia de Proyectos y Obras ha
presentado al Directorio los proyectos serán convocados por UNOPS, entre las cuales se
encontraba el Estudio Definitivo y Expediente Técnico del citado proyecto.

Conforme al Acuerdo de Directorio n.° 0101-021-2021, adoptado en la Sección de Directorio n.°

021-2021 de 04 de octubre 2021, SEDAPAL y UNOPS suscribieron el Convenio Específico el 07
de junio de 2022, que encarga a UNOPS las Actuaciones Preparatorias y Procedimiento de
Selección para contratar al consultor que elaborara el Estudio Definitivo y Expediente Técnico
del referido proyecto, por un monto de US$ 48 232,00 dólares americanos y por un periodo de
ejecución de 06 meses calendario.

Posteriormente, con Carta n.° 1277-2022-GG, de 25 de octubre de 2022, la Gerencia General

Firmado digitalmente por comunico a la Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos, la decisión de
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
resolver los convenios suscritos para 10 proyectos, encontrándose entre ellos, el proyecto de
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 materia de evaluación, respecto el cual; UNOPS atreves de la Carta n.° UNOPS-PER/139967-
C de 26 de octubre de 2022 confirmo la recepción de la comunicación e informo que se procederá
con el cierre de las actividades operativas. En razón a lo anterior, la Entidad el 28 de diciembre
de 2022 convocó procedimiento de selección del Concurso Público n.° 096-2022 para
contratación del consultor a cargo de la elaboración del Estudio Definitivo y Expediente Técnico
del referido proyecto.

Firmado digitalmente por

CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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b) Objetivo, metas y costo del proyecto:

El Proyecto “Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los
Reservorios de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia de
Lima – Departamento de Lima” – CUI 2466927, tiene como objetivo mejor y conservar la
continuidad del mantenimiento, operación y limpieza de los reservorios La Menacho y Vicentelo,
que se realiza dos veces al año, además de mejorar la continuidad y ampliación del servicio de
agua potable en los sectores de SEDAPAL, y las metas a intervenir, se exponen a continuación:

Cuadro n.° 1
Metas del proyecto por componentes a intervenir
Ítem Estructura Etapas
Del Reservorio-Vicentelo
1 Reservorio Existente n° 01 (V = 35,000 m3).
2 Reservorio Existente n° 02 (V = 35,000 m3).
3 Reservorio Existente n° 03 (V = 35,000 m3).
4 Reservorio Existente n° 04 (V = 35,000 m3).
5 Reservorio Existente n° 05 (V = 55,000 m3).
6 Reservorio Existente n° 06 (V = 88,000 m3).
Del Reservorio – La Menacho Rehabilitación
1 Reservorio Existente n° 01 (V = 19,500 m3).
2 Reservorio Existente n° 02 (V = 19,500 m3).
3 Reservorio Existente n° 03 (V = 15,000 m3).
Puesta en Marcha
Expediente Técnico
5 Cisterna de Amortiguamiento Proyectada
6 Líneas de conducción de Agua Potable Construcción
7 Líneas de Aducción de Agua Potable
8 Líneas de Purga de la Planta de Agua Potable n° 02
9 Línea de Purga de los Reservorios R3, R4 y R5

Fuente: Resumen Ejecutivo del Proyecto - Formato n° 07 -A.

Además, en el numeral 3.4.1 del Estudio de pre inversión a nivel de perfil – informe final, se
identifican y presupuestan las actividades necesarias por cada fase del proyecto, para la
elaboración del expediente técnico y ejecución de obra, según se detalla a continuación:

Cuadro n.° 2
Costo de Inversión
Ítem Descripción Costo total (S/)
Firmado digitalmente por
NAJARRO ROJAS Julio FAU
Presupuesto Fase 1
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 01 Trabajos Provisionales y Preliminares 56 331,32
02 Rehabilitación y Construcción de Reservorios 148 891 189,42
03 Línea de Agua Potable 60 017 185,49
04 Sistema de Evacuación de agua 16 273 860,99
Presupuesto Fase 2
01 Trabajos Provisionales y Preliminares 84 906,14
02 Construcción de Reservorios 105 136 073,43
03 Sistema de Evacuación de Agua 2 421 291,29
Total Costo Directo 332 888 838,08
Firmado digitalmente por
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Gastos Generales (Gastos Fijos y Variables-10%) y Utilidad (8%) 59 918 550,85
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Total Costo Directo incluido Gastos y Utilidad 4 799 388,93

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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Ítem Descripción Costo total (S/)

A Estudios definitivos y expediente técnico 6 657 616,76
B Supervisión y Liquidación de Obra 16 640 041,90
C Plan de Monitoreo Arqueológico 599 185,51
D Intervención social 499 321,28
E Suministro eléctrico 565 897,42
F Supervisión de estudio definitivo 665 761,68
G Saneamiento físico legal (estudio-obra) 732 884,68
H Licencias, autorizaciones (Municipales, MTC y otros) 1 331 523,35

I Plan de manejo y mitigación de impacto ambiental 996 642,51

J Implementación de estudio de transito 366 168,92
Sub total 421 793 309,93
Impuesto General a la venta 75 992 795,79
Total presupuestado 497 716 105,72
Fuente: Estudio de Preinversión

c) Del Contrato para la Elaboración de Estudio Definitivo y Expediente Técnico

El 28 de diciembre de 2023 se publica la convocatoria del Concurso Público n.° 054-2023-

SEDAPAL del Proyecto “Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos
por los Reservorios de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino –
Provincia de Lima – Departamento de Lima” – CUI 2466927.

Con fecha 20 de febrero de 2024, se otorgó la buena pro del procedimiento de selección del
Concurso Público en mención al Consorcio Saneamiento El Agustino (Conformado por
CONSULGAS – CONSULTORES DE ENGENHARIA E GESTAO, S.A. – SUCURSAL DEL
PERU Y HM INGENIEROS CONSULTORES S.A.). Por tanto, es así que el Equipo de
Licitaciones y Contratos mediante el Memorando n.° 962-2024-EEDef, de 25 de marzo de 2024,
dan origen al contrato siguiente:

Marco de contratación : Ley 30225.

Procedimiento de selección : CP-SM-54-2023-SEDAPAL-1.
Contrato n.° : 082-2024-SEDAPAL.
Consultor : CONSORCIO SANEAMIENTO EL AGUSTINO
(Conformado por CONSULGAS – CONSULTORES
DE ENGENHARIA E GESTAO, S.A. – SUCURSAL
DEL PERU Y HM INGENIEROS CONSULTORES
S.A.)
Firmado digitalmente por
Valor referencial de la consultoría : S/ 5 946 029.91.
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft Monto del contrato de la consultoría : S/ 5 351 426.92.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 Sistema de contratación : Suma Alzada.
Fecha de suscripción del contrato : 26 de marzo de 2024.
Fecha de inicio de la consultoría : 29 de abril de 2024.
Plazo de ejecución : 450 días calendarios.

d) Estado situacional del proyecto.

Firmado digitalmente por

Teniendo presente que mientras está en proceso la contratación para el Servicio de Supervisión
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
de la elaboración del Estudio Definitivo y Expediente Técnico del proyecto “Mejoramiento del
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La
Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia de Lima – Departamento de Lima” –

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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CUI 2466927, SEDAPAL ha designado como Inspector Titular del estudio mencionado a la Ing.
Hilda Fajardo Valdez y como Inspector Suplente al Ing. José Antonio Huanca Cusi; esto fue
comunicado a consultor mediante la Carta N° 432-2024-EEDef.

A razón de ello, la Inspectora ha realizado las actividades correspondientes para el inicio de la

ejecución de la consultoría y la aprobación del plan de Trabajo, asimismo, SEDAPAL comunico
al Consultor el inicio del plazo del servicio de en mención, indicando que se habrían cumplido
las condiciones indicadas en la Clausula Quinta del Contrato N° 082-2024-SEDAPAL, y
comunicando que el día 29 de abril de 2024 está establecido como inicio de la ejecución de la
Consultoría.

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión efectuada al Hito de Control n.º 7 Ejecución Contractual de la Elaboración del

Expediente Técnico al mes de abril 2024, se ha identificado una (01) situación adversa que afecta o
podría afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto:
“Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran
Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia de Lima – Departamento
de Lima” – Fase 1 – CUI 2466927, la cual se expone a continuación:

1. EL PLAZO INICIAL DE CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍA PARA SUPERVISIÓN DEL

SERVICIO DE ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO NO SE ENCUENTRA
VINCULADO A LA DURACIÓN DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO QUE SE
ENCUENTRA EN EJECUCIÓN, EL CUAL CONTRAVIENE LO DISPUESTO EN LA LEY DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Y GENERA EL RIESGO DE EFECTUAR PAGOS POR
PRESTACIONES NO EJECUTADAS DE SUPERVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

a) Condición

De la revisión efectuada a la información remitida por la entidad1, relacionada a la ejecución

del contrato de elaboración del expediente técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema
de Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La
Menacho y Vicentelo en el Distrito de El Agustino – Provincia de Lima – Departamento de
Lima – Fase1” con CUI 2466927 al mes de abril 2024, se determina que la elaboración del
expediente técnico lleva en ejecución 29 días calendario2, mientras que se encuentra en
curso el procedimiento de selección del consultor que se encargará de la supervisión de la
elaboración del Expediente Técnico del indicado proyecto, cuyo plazo de prestación del
servicio de supervisión de 465 días calendarios iniciaría al mismo tiempo que la ejecución del
contrato para la elaboración de los Estudios Definitivos y Expediente Técnico, lo que
Firmado digitalmente por contraviene lo indicado en el Artículo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado, lo anterior
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
se desarrolla a continuación:
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

1) Del Contrato para la Elaboración del Expediente Técnico e inicio de plazo de

ejecución

Mediante Memorando N° 962-2024-EEDef de 25 de marzo de 2024, el área usuaria

comunica al Equipo Licitaciones y Contratos la validación de los documentos del

Firmado digitalmente por

CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft 1 La entidad remitió la información mediante la Carta n.° 331-2024-GPO de 13 de mayo de 2024; A solicitud por parte de la Comisión de Control
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 mediante la Carta n.° 001-2024-OCI-0262-SCC/MEyVI de 8 de mayo 2024.
2 Se toma en cuenta que el inicio de la elaboración del expediente técnico fue el 29 de abril de 2024.

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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Concurso Público N° 0054-2023-SEDAPAL, presentados por el CONSORCIO

SANEAMIENTO EL AGUSTINO para el perfeccionamiento del contrato.

En consecuencia, el 26 de marzo de 2024 se suscribe el CONTRATO N° 082-2024-

SEDAPAL, entre la Entidad y el Consorcio Saneamiento El Agustino para la elaboración
del Estudio Definitivo y Expediente Técnico del proyecto “Mejoramiento del Sistema de
Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La
Menacho y Vicentelo en el Distrito de El Agustino – Provincia de Lima – Departamento de
Lima – Fase1”, en un plazo de ejecución de 450 días calendario y un monto ascendente
a S/ 5 351 426,92 soles.

Respecto al inicio de plazo de ejecución, las Bases Integradas del Concurso Público N°
0054-2023-SEDAPAL, indica en su numeral 5.10.2. las condiciones que al cumplirse
determinaran el inicio del plazo de ejecución contractual, y son las siguientes:

- Notificación al Consultor de la designación del Supervisor o Inspector de Estudio.

- Que se realice la reunión de inicio y presentación de profesionales, (la cual se
llevará a cabo dentro de los 5 días hábiles de la designación del Coordinador y/o
Inspector o Supervisor de Estudios).
- Aprobación del Plan de Trabajo, cronograma de actividades y calendario
valorizado; (La presentación de dichos documentos es un plazo máximo de 10
días calendario siguientes de notificada la designación del supervisor o inspector
del estudio)

En tal sentido, el Equipo Estudios Definitivos mediante Carta N° 432-2024-EEDef de 1 de

abril de 2024, comunica al Representante Común del Consorcio Saneamiento El
Agustino, la designación del Inspector Titular y Suplente del Estudio.

Acto seguido, el 8 de abril de 2024 se realizó la Reunión de Inicio entre el Consorcio

Saneamiento El Agustino y SEDAPAL, donde el consultor presento en USB el Plan de
Trabajo Preliminar y SEDAPAL entrego información del Perfil y documentos ISO, dejando
constancia de dicho acto en el Acta N° 002-2024, suscrita el mismo día.

Posterior a ello, mediante Carta N° 593-2024-EEDef del 26 de abril de 2024, El Equipo

Estudios Definitivos de SEDAPAL, comunica al consultor, la conformidad al Plan de
Trabajo General, Cronograma de Actividades y Calendario Valorizado, presentado.

Finalmente, tras haberse cumplido todas las condiciones establecidas en las Bases
Integradas, con Carta N° 594-2024-EEDef del 26 de abril de 2024; El Equipo Estudios
Firmado digitalmente por Definitivos de SEDAPAL, notificó al Consorcio Saneamiento El Agustino, el inicio del
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
plazo de ejecución del servicio, siendo el 29 de abril de 2024.
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

2) Del procedimiento de selección para la contratación del servicio de supervisión.

El 27 de marzo de 2024 se publicó en el portal del SEACE, el Concurso Público N° 0010-

2024-SEDAPAL, con el objeto de contratar el Servicio de Supervisión para la Elaboración
del Estudio Definitivo y Expediente Técnico del Proyecto Mejoramiento del Sistema de
Regulación de los Sectores Abastecidos por los Reservorios de Gran Capacidad La
Firmado digitalmente por Menacho y Vicentelo en el Distrito de El Agustino – Provincia de Lima – Departamento de
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Lima – Fase 1; estableciéndose en el Capítulo I de la Sección Específica de las Bases
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 del Concurso Público N° 0010-2024-SEDAPAL, que la contratación se rige por el

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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Sistema a Suma Alzada, con un plazo de ejecución del servicio de 465 días calendarios
y un valor referencial ascendente a S/ 2 498 573,05 soles. Por otro lado, de acuerdo al
cronograma publicado en el SEACE, se establece las etapas con sus respectivas fechas
estimadas de inicio y fin, siendo el siguiente:

Imagen n.° 1
Cronograma del Proceso de Selección

Fuente: Portal del SEACE.

De la revisión realizada en el SEACE y de acuerdo a la imagen anterior, y a lo publicado

en el portal del SEACE, la buena pro, fue otorgada al postor “CONSORCIO
SUPERVISOR EL AGUSTINO”3 el 15 de mayo de 2024.

Según el Acta Evaluación y Calificación de ofertas y otorgamiento de la Buena Pro, la

oferta económica del postor ganador asciende a S/ 2,248,715.75 (Dos Millones
Doscientos Cuarenta y Ocho Mil Setecientos Quince con 75/100 Soles), así también, en
esta misma acta se puede evidenciar que en la etapa de “ADMISIBILIDAD”, el comité de
selección, verificó la presentación de documentos de presentación obligatoria, siendo
ocho (8) postores Admitidos y uno (1) No Admitido de las nueve (9) ofertas electrónicas
Firmado digitalmente por
NAJARRO ROJAS Julio FAU
que presentaron para este proceso de selección.
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
3) Inicio del plazo de ejecución contractual del servicio de supervisión.

En el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (En adelante “RLCE”) establece

los plazos máximos en días hábiles de las etapas a desarrollarse posterior al
otorgamiento de la Buena Pro y hasta la suscripción del contrato; a continuación,
conforme al RLCE, se presenta el cuadro identificando dichas etapas, así como las fechas
estimadas de inicio y fin.
Firmado digitalmente por
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 3 CONSORCIO SUPERVISOR EL AGUSTINO (conformado por SAUL WILLIE RAMÍRES PIZAN y CORPORACIÓN MW CONTRATISTAS
GENERALES S.A.C. – CORP MW S.A.C.)

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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Cuadro n.° 3
Cronograma de los Procesos posterior al Otorgamiento de la Buena Pro
PLAZO (días
ETAPA FECHA INICIO FECHA FIN Art. Del RCLE
hábiles)
Consentimiento de la
8 d.h. 16/05/2024 27/05/2024 Art. 64°
Buena Pro
Presentación de requisitos
8 d.h. 28/05/2024 06/06/2024 Art. 141.1
por postor ganador
Suscripción del Contrato4 2 d.h. 07/06/2024 10/06/2024 Art. 141.1
Fuente: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado con modificaciones posteriores hasta
04.08.2023.
Elaborado por: La Comisión de Control Concurrente.

En caso que la entidad observe los requisitos para la suscripción del contrato, la entidad
otorga un plazo adicional para subsanar los requisitos, el que no puede exceder de cuatro
(4) días hábiles contados desde el día siguiente de la notificación de la Entidad. A los dos
(2) días hábiles como máximo de subsanadas las observaciones se suscribe el contrato,
es decir sería como máximo seis (6) días hábiles adicionales.

Si bien, SEDAPAL tiene 18 días hábiles para suscribir el contrato del servicio de
Supervisión, teniendo en cuenta que no realice observaciones a la presentación de
requisitos por el postor ganador para la suscripción del contrato; este último acto no
determina el inicio del plazo de ejecución contractual de la supervisión, puesto que las
Bases Integradas del Concurso Público N° 0010-2024-SEDAPAL establecen condiciones
para tal fin, las cuales se detallan en el siguiente cuadro:

Cuadro n.° 4
Cronograma Estimado para el Inicio del Plazo de ejecución del Servicio de Supervisión
FECHA FECHA Bases
Condiciones PLAZO
INICIO FIN Integradas
Suscripción del Contrato 2 d.h. 07/06/2024 10/06/2024
Notificación al Consultor, de
la designación del
- 11/06/2024 -
Supervisor y Coordinador de
Estudio
Reunión de Inicio y Numeral 5.10.2
Presentación de 5 d.h. 12/06/2024 18/06/2024 Plazo, Pág. 53
Profesionales
Aprobación del Plan de
Trabajo, Cronograma de 10 d.c. 12/06/2024 21/06/2024
Actividades y Calendario
Inicio del Plazo de ejecución Al día
24/06/2024 -
Contractual siguiente útil
Firmado digitalmente por
NAJARRO ROJAS Julio FAU Fuente: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado con modificaciones posteriores hasta
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 04.08.2023.
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Elaborado por: La Comisión de Control Concurrente.

Del cuadro anterior se aclara que, las bases citadas no relacionan la notificación al
consultor (Supervisión) de la designación del Coordinador de Estudio, con la suscripción
del contrato; por lo cual, el cumplimiento de esta condición puede tomar el tiempo que
SEDAPAL estime necesario. No obstante, en el mejor de los casos y para el presente
análisis, la notificación tendría lugar al día siguiente de la suscripción del contrato, siendo
Firmado digitalmente por el 11 de junio de 2024.
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
4
En caso la entidad no realice observaciones a los requisitos para la suscripción del contrato, presentados por el postor ganador.

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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Posteriormente, una vez cumplida la primera condición, se empieza a computar el plazo

para el cumplimiento de las otras dos (2) condiciones, las cuales se desarrollarán en
plazos diferentes; pero de forma simultánea, siendo la aprobación del Plan de Trabajo,
Cronograma de Actividades y Calendario, la última condición en suceder, estimando su
cumplimento el 21 de junio de 2024.

Por último, en el mismo numeral 5.10.2. de las Bases Integradas del Concurso Público
N° 0010-2024-SEDAPAL, indica lo siguiente:

“El inicio del plazo de ejecución contractual para la Supervisión de la elaboración del
Estudio Definitivo y Expediente Técnico, rige desde el día siguiente útil que se
cumpla las siguientes condiciones: (…)” (lo subrayado y resaltado es agregado)

En consecuencia, de acuerdo a lo expuesto, se advierte que la fecha estimada para el

inicio del plazo de ejecución del servicio de supervisión, sería el 24 de junio de 2024.

4) Sobre el carácter vinculante del plazo de ejecución de la supervisión, respecto a la

duración del servicio.

La Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, establecen precisiones en relación

a los contratos de supervisión, entre ellas, la que está sustentada sobre la relación
intrínseca que tiene con la prestación a supervisar, y es el plazo de ejecución.

De esta manera, el artículo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado, indica en su

numeral 10.2 lo siguiente:

“10.2 Cuando la Supervisión sea contratada con terceros el plazo inicial del
contrato debe estar vinculado al del contrato de prestación a supervisar y
comprender hasta la liquidación de la obra o la conclusión del servicio, de acuerdo
a lo que establece el reglamento. Asimismo, el reglamento establece los
mecanismos a aplicar en los casos en los que surjan discrepancias en el Contrato y
estas se sometan a arbitraje, por el tiempo que dure este.” (lo subrayado y resaltado
es agregado)

Asimismo, el artículo 142.5 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,

profundiza la cita anterior, disponiendo lo siguiente:

“142.5. tratándose de contratos de supervisión de servicios, el plazo de

ejecución se encuentra vinculado a la duración del servicio.” (lo subrayado y
Firmado digitalmente por resaltado es agregado)
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00 Entonces, la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento determina de forma
concisa, el carácter vinculante que tiene el plazo de los contratos de supervisión respecto
al plazo del servicio a supervisar; dejando en claro también, la falta de objeto o finalidad
que tienen los contratos de supervisión por sí misma, sin la presencia de las prestaciones
a las cuales supervisar.

Dicho esto, tenemos que el servicio de consultoría a supervisar lleva en ejecución 29 días
Firmado digitalmente por calendarios (inició el 29 de abril de 2024), con un inspector designado por la entidad.
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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En ese sentido, conforme al análisis planteado en el numeral 4, se estima que el plazo de

ejecución de la Supervisión iniciaría el 24 de junio de 2024, con lo cual se estiman 57 días
calendario sin la participación de supervisión externa a contratar, es decir por dicho
periodo no se brindaría el servicio de supervisión debido a que la elaboración el
expediente técnico actualmente ya se encuentra en ejecución.

Estos 57 días calendario, no solo representaría el desfase entre las fechas de inicio de la
consultoría de elaboración de expediente técnico y la supervisión; si no también, el tiempo
en que la consultoría vendría desarrollando sus actividades contractuales, y que, por
consiguiente, consumiría del plazo inicial, obteniendo de ello, el plazo estimado de
ejecución que restaría para culminar con la elaboración del Expediente Técnico, cuando
la Supervisión inicie su plazo, y sería de 393 días calendario.

A continuación, se puede apreciar una línea del tiempo de la ejecución del servicio de
elaboración del Expediente Técnico con inspector; frente a la contratación e inicio de la
supervisión.

Imagen n.° 2
Línea de tiempo - Participación Efectiva del Personal Clave
Abr-24 May-24 Jun-24 Jul-24
29 30 1 ... 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 … 30 1 … 28 … 31

Inicio del Presentación Revisión del Presentación

plazo de del Informe de Informe de del Informe de
Ejecució Avance N° 01 Avance N° 01 Avance N° 02

Suscripción Reunión de Inicio

Consentimiento de la Buena Pro Perfeccionamiento del Contrato
del Contrato Aprobación Plan de Trabajo
Otorgamiento Notificación
de la Buena Inicio de la
del
Pro Supervisión (*)
Coordinador

(*) Fecha estimada en base a los plazos maximos de cada etapa de posterior al Otorgamiento de la Buena Pro.

Fuente: Bases Integradas del Concurso Público N° 0054-2023-SEDAPAL y Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado con modificaciones posteriores hasta 04.08.2023.
Elaborado por: La Comisión de Control Concurrente.

Como se puede apreciar en la línea de tiempo, la supervisión no estaría realizando

prestaciones de servicio correspondientes al Informe de Avance n.° 01, el cual está
vinculado con la evaluación y diagnóstico de los sistemas existentes.

Por lo expuesto, se evidencia que del Plazo de Ejecución de la Supervisión en proceso

de contratación (465 días calendario), ya no serían necesarios 57 días calendarios,
debido a que la elaboración del Expediente Técnico se encuentra en curso desde el 29
de abril de 2024; lo que implicaría que la Supervisión no realice actividades en dicho plazo
Firmado digitalmente por excedente, y que, además, se le reconozca el pago del monto total por ser una
contratación del sistema de Suma Alzada.
NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

b) Criterios empleados:

La situación descrita, están relacionada con el siguiente criterio:

 Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado,

aprobado mediante Decreto Supremo N° 082-2019-EF y publicado en el Diario
Firmado digitalmente por
CHUMBE INGAROCA Enrique
Oficial El Peruano el 13 de marzo de 2019.
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Artículo 10. Supervisión de la Entidad

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MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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(…)
10.2 Cuando la Supervisión sea contratada con terceros el plazo inicial del contrato
debe estar vinculado al del contrato de prestación a supervisar y comprender hasta la
liquidación de la obra o la conclusión del servicio, de acuerdo a lo que establece el
reglamento. Asimismo, el reglamento establece los mecanismos a aplicar en los casos
en los que surjan discrepancias en el Contrato y estas se sometan a arbitraje, por el
tiempo que dure este.

 Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado

mediante Decreto Supremo N° 344-2018-EF y publicado en el Diario Oficial El
Peruano el 31 de diciembre de 2018.

Artículo 142. Plazo de ejecución contractual

(…)

142.5. Tratándose de contratos de supervisión de servicios, el plazo de ejecución se

encuentra vinculado a la duración del servicio.

c) Consecuencia

La situación expuesta, genera el riesgo de que la Entidad efectúe el pago por prestaciones
no ejecutadas del servicio de supervisión de la elaboración del Expediente técnico.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del Control Concurrente al Hito de Control n.º 7: “Ejecución Contractual de la Elaboración
del Expediente Técnico al mes de abril 2024”, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.

La situación adversa identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de la

documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente servicio del Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
Firmado digitalmente por
NAJARRO ROJAS Julio FAU

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO

20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
DE CONTROL ANTERIORES

En el Apéndice 2, se detalla las situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de Control

anterior al presente informe, así, como, las acciones correctivas comunicadas por la Entidad, y su
estado a la fecha de emisión de este informe de Hito de Control.

IX. CONCLUSIÓN
Firmado digitalmente por
CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente al Hito de Control n.º 7 Ejecución
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Contractual de la Elaboración del Expediente Técnico al mes de abril 2024, se ha advertido una (01)

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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situación adversa que afecta o podría afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de
los objetivos del proyecto: “Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos
por los Reservorios de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia
de Lima – Departamento de Lima” – Fase 1 – CUI 2466927, las cuales han sido detalladas en el
presente informe.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Hito de Control, el cual

contiene la situación adversa identificada como resultado del servicio de Control Concurrente al
Hito de Control n.º 7 – Ejecución Contractual de la Elaboración del Expediente Técnico al mes
de abril 2024, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con
el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del
proyecto: “Mejoramiento del Sistema de Regulación de los Sectores Abastecidos por los
Reservorios de Gran Capacidad La Menacho y Vicentelo en el distrito el Agustino – Provincia de
Lima – Departamento de Lima” - Fase 1 – CUI 2466927.

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar a la Comisión de Control, en

el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar
respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Lima, 28 de mayo de 2024

Firmado digitalmente por NAJARRO

Firmado digitalmente por CHUMBE
ROJAS Julio FAU 20131378972 soft
INGAROCA Enrique Arturo FAU
Motivo: Soy el autor del documento
20131378972 soft
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00
____________________________ _______________________________
Julio Najarro Rojas Enrique Arturo Chumbe Ingaroca
Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

Firmado digitalmente por YABAR

BERROCAL Oscar Bernardo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

____________________________________
Oscar Bernardo Yabar Berrocal
Jefe del Órgano de Control Institucional
SEDAPAL

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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APÉNDICE n.° 1

DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. EL PLAZO INICIAL DE CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍA PARA SUPERVISIÓN DEL

SERVICIO DE ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO NO SE ENCUENTRA
VINCULADO A LA DURACIÓN DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO QUE SE
ENCUENTRA EN EJECUCIÓN, EL CUAL CONTRAVIENE LO DISPUESTO EN LA LEY DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO Y GENERA EL RIESGO DE EFECTUAR PAGOS POR
PRESTACIONES NO EJECUTADAS DE SUPERVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

N° Documento
1 CONTRATO N° 082-2024-SEDAPAL.
2 Bases Integradas del Concurso Público N° 0054-2023-SEDAPAL.
3 Carta N° 432-2024-EEDef, de 01 de abril de 2024
4 ACTA 002-2024 Reunión de Inicio
5 Carta N° 593-2024-EEDef, de 26 de abril de 2024
6 Carta N° 593-2024-EEDef, de 26 de abril de 2024
7 Bases Integradas del Concurso Público N° 0010-2024-SEDAPAL.

Firmado digitalmente por

NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
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APÉNDICE n.° 2

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUSBSISTEN EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES

Informe de Hito de Control n.° 113-2023-OCI/0262-SCC del 28 de noviembre de 2023.

Hito de Control N° 5

1. Numero de situaciones adversas identificadas: Dos (2)

2. Numero de situaciones adversas que subsisten: Dos (2)
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

1. LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

DE OBRA, NO PRECISA EL PLAZO PARA EL LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES
DEL PLAN DE TRABAJO, Y NO ESTABLECE UN PLAZO PARA LA REVISIÓN DE LOS
ENTREGABLES SUBSANADOS; SITUACIÓN QUE GENERA LA INCERTIDUMBRE
RESPECTO A LA FECHA DE INICIO Y CULMINACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO,
AFECTANDO LA EFICIENCIA Y EFICACIA DE LA CONTRATACIÓN.

Situación Adversa evaluada por la Comisión de Control, y esta Comisión mantiene como
opinión que dicha situación adversa se encuentra “No Corregida”.

2. LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA ESTABLECEN PARA LA ÚLTIMA VALORIZACIÓN,

ACTIVIDADES QUE EXCEDEN EL PLAZO DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL, SITUACIÓN
QUE IMPOSIBILITA TENER UNA FECHA DE CULMINACIÓN REAL DEL SERVICIO,
AFECTANDO LA EVENTUAL APLICACIÓN DE PENALIDADES EN CASO E
INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL CONSULTOR.

Situación Adversa evaluada por la Comisión de Control, y esta Comisión mantiene como
opinión que dicha situación adversa se encuentra “No Corregida”.

Informe de Hito de Control n.° 057-2024-OCI/0262-SCC del 05 de abril de 2024.

Hito de Control N° 6

1. Numero de situaciones adversas identificadas: Una (1)

2. Numero de situaciones adversas que subsisten: Cero (0)

Firmado digitalmente por

NAJARRO ROJAS Julio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

CHUMBE INGAROCA Enrique
Arturo FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 28-05-2024 [Link] -05:00

“MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA
MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA – DEPARTAMENTO DE LIMA” – FASE 1 - CUI 2466927.
Informe de Hito de Control N° 093-2024-OCI/0262-SCC
Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima
Gerencia de Auditoría Interna

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia,
y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín y Ayacucho”

Carta N° 295-2024-GAI
OCI 0262

Lima, 29 de mayo de 2024

Jorge Fernando Gómez Reátegui

Presidente del Directorio
Sedapal
Autopista Ramiro Prialé 210
El Agustino/Lima/Lima

Asunto : Remite Informe de Hito de Control N° 093-2024-OCI/0262-SCC

Referencia : a) Artículo 8° de la Ley Nº 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República”, publicada el 23 de
julio de 2002, y sus modificatorias.
b) Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”,
aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, de 30 de
mayo de 2022.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio

de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la
dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de
situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el
logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones
preventivas y correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al
Hito de Control N ° 7 – Ejecución contractual de la elaboración del Expediente Técnico al mes de
abril 2024, del Servicio de Control Concurrente del Proyecto: “MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE
REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD
LA MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL AGUSTINO – PROVINCIA DE LIMA –
DEPARTAMENTO DE LIMA” – Fase 1 - CUI 2466927, comunicamos que se ha identificado una (1)
situación adversa contenida en el Informe de Hito de Control N° 093-2024-OCI/0262-SCC, que
se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan,
éstas sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles
contados desde la comunicación del presente informe, adjuntando la documentación de sustento
respectiva.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
Firmado digitalmente por YABAR
BERROCAL Oscar Bernardo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-05-2024 [Link] -05:00

Ing. Oscar Bernardo Yabar Berrocal

Jefe del Órgano de Control Institucional
SEDAPAL
Reg.:
OBYB/jrv
 Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-05-2024 [Link] -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : CARTA N° 295-2024-GAI

EMISOR : OSCAR BERNARDO YABAR BERROCAL - JEFE DE OCI - SERV

AGUA POTAB Y ALCANT DE LIMA-SEDAPAL - ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : JORGE FERNANDO GOMEZ REATEGUI

ENTIDAD SUJETA A
: SERV AGUA POTAB Y ALCANT DE LIMA-SEDAPAL
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
Sr. Jorge Fernando Gómez Reategui
Presidente de Directorio
SEDAPAL
Me dirijo a usted para comunicarle que en el marco del Servicio de Control Concurrente al Proyecto
"MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE REGULACIÓN DE LOS SECTORES ABASTECIDOS POR
LOS RESERVORIOS DE GRAN CAPACIDAD LA MENACHO Y VICENTELO EN EL DISTRITO EL
AGUSTINO ¿ PROVINCIA DE LIMA ¿ DEPARTAMENTO DE LIMA" ¿ Fase 1 - CUI 2466927, se han
identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control N° 093-2024-
OCI/0262-SCC, que se adjunta al presente documento (Exp. n.° 60820) En tal sentido, solicitamos
que una vez adoptadas las acciones que correspondan, estas sean informadas a la Comisión de
Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles.
Atentamente,
Enrique Arturo Chumbe Ingaroca
OCI SEDAPAL.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20100152356:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000059-2024-CG/0262
2. Carta N° 295-2024-GAI[F]
3. HITO DE CONTROL N° 093-2024-OCI

NOTIFICADOR : ENRIQUE ARTURO CHUMBE INGAROCA - SERV AGUA POTAB Y ALCANT DE LIMA-SEDAPAL - CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
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