FORMATO DIAGNOSTICO BASC
FECHA VISITA: HORA:
EMPRESA: TELÉFONO:
DIRECCIÓN: CIUDAD:
TIPO DE ESTABLECIMIENTO:
ATENDIDO POR: CARGO:
AUDITOR(ES): CARGO:
Califique los items de acuerdo al siguiente rango de calificaciones: 1. No cumple, 2. Parcialmente cumple, 3. Cumple o 4. Cumple completamente. (Si no Aplica, colocar 4)
N° CRITERIOS DE AUDITORIA M. INICIAL M. INTERMEDIA M. SALIDA META / OBSERVACIONES
1. CONTEXTO DE LA EMPRESA 0 0 0 12
La empresa debe identificar los factores originados por el contexto externo e
interno, que pueden tener un impacto sobre la cadena de suministro y el
1 comercio. La empresa debe realizar el seguimiento y revisar la información sobre 0 0 0 MATRIZ DOFA
estos factores
Norma BASC Numeral 4.1
La empresa debe determinar:
a) Las partes interesadas que son pertinentes al SGCS BASC, cadena de
2 suministro y el comercio. 0 0 0 MATRIZ DE PARTES INTERESADAS
b) Los requisitos y expectativas de estas partes interesadas
Norma BASC Numeral 4.2
La empresa debe determinar los procesos que incluyen todos los elementos
declarados en el alcance. Debe documentar: Las entradas y las salidas de los
procesos, La secuencia e interacción de estos procesos, Criterios y los métodos,
3 0 0 0 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad,
La responsabilidad y autoridad para estos procesos.
Norma BASC Numeral 4.4
2. LIDERAZGO 0 0 0 12
La alta dirección debe establecer, documentar y respaldar la política que: Sea
apropiada al alcance, contexto y riesgos de la empresa, Proporcione un marco de
referencia para el establecimiento de los objetivos del SGCS BASC, Incluya un
compromiso para mantener la integridad de sus procesos, la prevención de
4 0 0 0 POLITICA
actividades ilícitas, corrupción y soborno, Incluya un compromiso de cumplir con
los requisitos legales, Incluya un compromiso de mejora continua del SGCS
BASC
Norma BASC Numeral 5.2
La alta dirección debe establecer, documentar, revisar y dar seguimiento a los
objetivos del SGCS BASC, los cuales deben: Estar alineados con los
compromisos de la política, Ser medibles, concretos, claros, realizables y plantear
5 0 0 0 MATRIZ DE OBJETIVOS Y METAS
un cambio, Estar enmarcados en un período de tiempo definido, Establecer
indicador(es) que evidencie(n) su avance o cumplimiento
Norma BASC Numeral 5.3
La alta dirección debe establecer y documentar la responsabilidad y autoridad del
personal que tiene impacto sobre el SGCS BASC. Debe incluir las
responsabilidades para: Representante de la dirección, quien
independientemente de otras funciones, debe informar a la alta dirección sobre el
6 0 0 0 ORGANIGRAMA
desempeño del sistema, asegurar que se mantiene implementado y mejorar su
eficacia continuamente, Un jefe o encargado de la seguridad, los auditores
internos, los lideres de proceso y demás personal involucrado
Norma BASC Numeral 5.4
3. PLANIFICACIÓN 0 0 0 4
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de
riesgos con base en el enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes
elementos: Identificación de riesgos, Análisis y evaluación de riesgos, Establecer
7 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
controles operacionales, Respuestas a eventos, Seguimiento, Revisiones,
Comunicación
Norma BASC Numeral 6.1
4. APOYO 0 0 0 16
La empresa debe establecer y documentar de acuerdo a la autoridad y
responsabilidad. Los requisitos de competencia, incluyendo requisitos de
8 educación, formación, habilidades y experiencia, y asegurar por medio de 0 0 0 PERFILES DE CARGO
evaluaciones periódicas el cumplimiento de estos requisitos
Norma BASC Numeral 7.1.2
La empresa debe establecer, proveer y mantener la infraestructura necesaria para
asegurar la eficacia de los controles operacionales, esta infraestructura, debe
9 incluir como mínimo: Equipo o herramienta de trabajo, Elementos informáticos, 0 0 0 PROGRAMA DE MANTENIMIENTO
Elementos de seguridad de la información
Norma BASC Numeral 7.1.3
Control de documentos.La empresa debe establecer un procedimiento
documentado para: Aprobar los documentos antes de su emisión, Revisar
periódicamente y actualizarlos cuando sea necesario, Mantener su integridad, PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
10 0 0 0
disponibilidad, confidencialidad y que sean recuperables, Impedir el uso de la DOCUMENTOS
documentación obsoleta, Controlar los documentos de origen externo.
Norma BASC Numeral 7.2.2
La empresa debe mantener un listado maestro de documentos.
11 0 0 0 LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
Norma BASC Numeral 7.2.2
5. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 0 0 0 16
La empresa debe establecer un programa de auditoría interna, que especifique la
frecuencia con la que serán auditados los procesos que conforman el SGCS
BASC y se debe considerar todos sus elementos. Su enfoque y periodicidad debe
12 0 0 0 PROGRAMA DE AUDITORIAS
ajustarse a la madurez del sistema, resultados de auditorías anteriores,
importancia y criticidad de los procesos identificados en la gestión de riesgos
Norma BASC Numeral 8.2.2
La empresa debe documentar en su plan para la auditoría interna el objetivo,
13 alcance, criterios, responsables, la agenda y el equipo auditor. 0 0 0 PLAN DE AUDITORIA
Norma BASC Numeral 8.2.4
La empresa debe documentar el resultado de las auditorías y comunicarlo a los
niveles pertinentes. Como mínimo, este debe incluir: fortalezas, oportunidades de
14 0 0 0 INFORME DE AUDITORIA
mejora, no conformidades y observaciones
Norma BASC Numeral 8.2.5
Las auditorías internas al SGCS BASC, las debe realizar un equipo de auditores
competentes, independientes a los procesos auditados y formados a través de los
capítulos BASC. Este debe ser propio de la empresa y evaluarse como mínimo
15 una vez al año para evidenciar sus competencias, con el fin de garantizar la 0 0 0 PERFIL AUDITOR
continuidad del sistema y el seguimiento de los resultados obtenidos en los
procesos de auditoría
Norma BASC Numeral 8.2.3
6. MEJORA 0 0 0 20
Las actividades para la gestión de las mejoras (correcciones, acciones correctivas
y acciones de mejora), son elementos que permiten al sistema desarrollarse y
16 aumentar su nivel de eficacia, para alcanzar los resultados planificados. Esos 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
procesos deben retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable.
Norma BASC Numeral 9.1
Las actividades para la gestión de las mejoras (correcciones, acciones correctivas
y acciones de mejora), son elementos que permiten al sistema desarrollarse y
17 aumentar su nivel de eficacia, para alcanzar los resultados planificados. Esos 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
procesos deben retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable.
Norma BASC Numeral 9.1
Las actividades para la gestión de las mejoras (correcciones, acciones correctivas
y acciones de mejora), son elementos que permiten al sistema desarrollarse y
18 aumentar su nivel de eficacia, para alcanzar los resultados planificados. Esos 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
procesos deben retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable.
Norma BASC Numeral 9.1
Las actividades para la gestión de las mejoras (correcciones, acciones correctivas
y acciones de mejora), son elementos que permiten al sistema desarrollarse y
19 aumentar su nivel de eficacia, para alcanzar los resultados planificados. Esos 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
procesos deben retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable.
Norma BASC Numeral 9.1
Las actividades para la gestión de las mejoras (correcciones, acciones correctivas
y acciones de mejora), son elementos que permiten al sistema desarrollarse y
20 aumentar su nivel de eficacia, para alcanzar los resultados planificados. Esos 0 0 0 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
procesos deben retroalimentar la gestión de riesgos cuando sea aplicable.
Norma BASC Numeral 9.1
7. PROCESO DE CALIDAD DE LA EMPRESA 0 0 0 40
La empresa cuenta con programa de gestión documental, donde se describen los
21 procedimientos escritos, se establecen los responsables de las actividades del 0 0 0 PROGRAMA DE GESTION DOCUMENTAL
programa y la frecuencia de desarrollo de actividades
Se cuenta con listado maestro de documentos, formatos y registros de acuerdo al
22 0 0 0 LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
procedimiento de gestión documental
Se cuenta con programa de acciones correctivas en caso de que los limites
23 0 0 0 PROGRAMA DE ACCIONES CORRECTIVAS
criticos se encuentren fuera de su rango
Se cuenta con registros de acciones correctivas frente a las desviaciones
24 0 0 0 FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS
presentadas en los limites criticos establecidos
La empresa cuenta con un programa escrito de trazabilidad, donde se establecen
25 los diferentes aspectos de identificacion tanto de las materias primas como de los 0 0 0 PROGRAMA DE TRAZABILIDAD
productos en proceso y terminados
La empresa ha identificado los riesgos y oportunidades para cada uno de sus
26 procesos que permitan asegurar que el sistema de gestión de calidad cumpla con 0 0 0 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
sus objetivos y se logre la mejora continua
La empresa cuenta con programa de producto no conforme implementado, donde FORMATO DE TRATAMIENTO DE PRODUCTO
27 0 0 0
se realice su identificación, tratamiento y acciones a tomar NO CONFORME
La empresa cuenta con formato de identificación del producto no conforme donde
PROGRAMA DE CONTROL DE MATERIAL
28 este se identifica, se realiza su tratamiento y se asigna la responsabilidad y/o 0 0 0
EXTRAÑO
autoridad del tratamiento correspondiente
La empresa cuenta con procedimiento de comunicaciones, donde se establezca
29 que se comunicará, donde, cuando, con que y a quienes se comunican aspcectos 0 0 0 PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES
relevantes de su gestión
La organización debe determinar las necesidades y oportunidades de cambio
30 0 0 0 PROCEDIMIENTO DE GESTION DEL CAMBIO
para mantener y mejorar el rendimiento del sistema de gestión de calidad.
VISTA GENERAL DE INDUCADORES DE CUMPLIMIENTO
PUNTAJE MEDICIÓN INICIAL 0
PUNTAJE MEDICIÓN INTERMEDIA 0
PUNTAJE MEDICIÓN FINAL 0
META 120
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%
DILIGENCIADO FIRMA
