LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA Numero FIR - 01

1
DEL DOCUMENTO Fecha 20/10/2021

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA EL

SISTEMA DE RIEGO RAQUITANA, CASERÍO DE
Nombre del Proyecto
HUARAUYAPAMPA, CENTRO POBLADO DE PASACANCHA,
DISTRITO DE CASHAPAMPA - SIHUAS - ANCASH"

DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO

DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS,

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Filtraciones de agua

Existencia de rocas en las red conducción, distribución o
Causa N° 2
reservorio
Causa N° 3 Terrenos deleznables
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA

Captaciones,
desarenadores ubicados
adecuadamente y
reservorio ubicado
Mitigar Riesgo Calicatas Evitar Riesgo adecuamente, perfilado y
compactado
adecuadamente para el
pefecto armado de acero y
vaceado de concreto

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Al excavar encuentras rocas

5.3 ACCIONES PARA DAR Realizado calicatas en el lugar donde se ubica la captacion, desarenador y el
RESPUESTA AL RIESGO reservorio.
Reservorios ubicado en lugar adecuado.
Perfilado y compactado adecuadamente para el pefecto armado de acero y
vaceado de concreto.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:

Dependencia:

2 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Numero FIR - 02
1
DEL DOCUMENTO Fecha 20/10/2021
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA EL
SISTEMA DE RIEGO CANAL RAQUITANA, CASERÍO
Nombre del Proyecto HUARAUYAPAMPA, CENTRO POBLADO DE PASACANCHA,
DATOS GENERALES DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS,
2 ANCASH"
DEL PROYECTO

DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS,

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Disponibilidad Hidrica

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Areas a ser beneficiadas ubicados sobre el canal de riego

Causa N° 2 No pagan tarifa de agua

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Los

beneficiarios
del GGE
Obtuvieron Esta actualizando el
Mitigar Riesgo el Evitar Riesgo Certificado de
Certificado Disponiblidad Hidrica
de
disponiblida
d Hidrica
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No Temer la licencia de agua el Canal de Riego - Comisión de Usuarios
Huarauyapampa
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Esta Actualizado el Certificado de Disponiblidad Hidrica
Tener turnos de riego (horas de riego), autorizado por la Comisión de Usuarios
Realizar Plan de cultivo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA Numero FIR - 03

1
DEL DOCUMENTO Fecha 20/10/2021

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA EL

SISTEMA DE RIEGO CANAL RAQUITANA, CASERÍO
Nombre del Proyecto HUARAUYAPAMPA, CENTRO POBLADO DE PASACANCHA,
DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS,
DATOS GENERALES ANCASH"
2
DEL PROYECTO

DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS,

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R3

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Lluvias

Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Se debe ejecutar la obra a
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
partir del mes de abril
Transferir
Aceptar Riesgo Si
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Fenomeno del Niño

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Plazo de ejecución de la obra
Promación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 8
 Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA EL SISTEMA DE

RIEGO RAQUITANA, CASERÍO DE HUARAUYAPAMPA, CENTRO
Número 1 Nombre del Proyecto
POBLADO DE PASACANCHA, DISTRITO DE CASHAPAMPA - SIHUAS -
2. DATOS GENERALES ANCASH"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE CASHAPAMPA, PROVINCIA DE SIHUAS, DEPARTAMENTO
Fecha 20/10/2021 Ubicación Geográfica
DE ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mitigar el riesgo Evitar el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo el riesgo

Captaciones,
desarenadores
ubicados
adecuadamente y
Reservorio ubicado
adecuamente,
perfilado y
compactado Realizado calicatas en el lugar donde se ubica la captacion,
adecuadamente desarenador y el reservorio.
Excavación de
I Geologico y Geotécnico Baja Prioridad para el pefecto Reservorios ubicado en lugar adecuado. MDC CDN
Calicatas
armado de acero y Perfilado y compactado adecuadamente para el pefecto
vaceado de armado de acero y vaceado de concreto.
concreto

Los beneficiarios del

Esta actualizando el Esta actualizado el Certificado de Disponiblidad Hidrica
GGE Obtuvieron el
Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Prioridad Certificado de Tener turnos de riego (horas de riego), autorizado por la
II Certificado de MDC CDN
Disponibilidad Hidrica Moderada Disponiblidad Comisión de Usuarios
disponiblidad
Hidrica Realizar Plan de cultivo
Hidrica

Se debe ejecutar la
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Prioridad Plazo de ejecución de la obra
III obra a partir del mes Si MDC CDN
sobreplazos durante el periodo de construcción Moderada Promación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona
de abril

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 8