Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

NOMBRE DEL
Planificación de la supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental
PROCEDIMIENTO

APROBACIÓN
Órgano o Unidad
Nombre y cargo Firma y sello
Orgánica

Firmado digitalmente por:

Elaborado por: GUERRERO BARRETO Dante
Ramon FAU 20521286769 soft
Subdirección de Cargo: Subdirector de la
Dante Guerrero Barreto Subdirección de Seguimiento de
Seguimiento de Entidades de Fiscalización
Entidades de Ambiental
Subdirector de la Subdirección de Lugar: Sede Central - Jesus
Fiscalización Ambiental Maria - Lima - Lima
Seguimiento de Entidades de Motivo: Soy el autor del
Fiscalización Ambiental documento
Fecha/Hora: 18/07/2023
[DGUERRERO] 18:15:05

Firmado digitalmente por:

Elaborado por: VERGARA LEON Ana Maria
FAU 20521286769 soft
Ana María Vergara León Dirección de Políticas y Cargo: Directora de Políticas y
Estrategias en Fiscalización
Estrategias en Ambiental
Directora de la Dirección de Fiscalización Ambiental Lugar: Sede Central - Jesus
Maria - Lima - Lima
Políticas y Estrategias en Motivo: Soy el autor del
Fiscalización Ambiental documento
Fecha/Hora: 18/07/2023
20:20:32
[AVERGARA]

Firmado digitalmente por: MEZA

Revisado por: PINTO Pamela Roxana FAU
20521286769 soft
Cargo: Jefa de la Oficina de
Pamela Roxana Meza Pinto Oficina de Planeamiento Planeamiento y Presupuesto
y Presupuesto Lugar: Sede Central - Jesus
Jefa de la Oficina de Planeamiento Maria - Lima - Lima
Motivo: Soy el autor del
y Presupuesto documento
Fecha/Hora: 18/07/2023
20:02:10

[PMEZAP]

Firmado digitalmente por: DE LA

Revisado por: FLOR MATOS Manuel Roberto
FAU 20521286769 soft
Cargo: Jefe de la Oficina de
Manuel Roberto De La Flor Matos Oficina de Asesoría Asesoría Jurídica
Lugar: Sede Central - Jesus
Jurídica Maria - Lima - Lima
Jefe de la Oficina de Asesoría Motivo: Soy el autor del
documento
Jurídica Fecha/Hora: 20/07/2023
16:01:34

[MDELAFLOR]
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

Firmado digitalmente por:

Aprobado por: ZAVALA MUÑOZ Jose Manuel
FAU 20521286769 soft
Cargo: GERENTE GENERAL
Jose Manuel Zavala Muñoz Gerencia General (SECRETARIA GENERAL)
Lugar: Sede Central - Jesus
Maria - Lima - Lima
Gerente General Motivo: En señal de conformidad
Fecha/Hora: 20/07/2023
19:41:24

[JZAVALA]

CONTROL DE CAMBIOS

Versión Sección del Procedimiento Descripción del cambio

001 - Versión inicial del procedimiento

- Precisiones de forma en el objetivo, alcance, base normativa,
Objetivo, alcance, base consideraciones generales, definiciones y actividades N° 3, 7, 8, 13,
normativa, 14, 18, 19 al 21.
consideraciones - Modificación en consideraciones generales respecto a la
01
generales, definiciones, posibilidad de reunión previa a la supervisión y se adicionó sobre
actividades y anexos del las medidas de seguridad y sanitarias que debe adoptarse.
procedimiento - Eliminación del término “supervisión de control” en definiciones.
- Modificaciones de las actividades N° 1, 9, 11, 12, 15 al 17 y 22.

Establecer las actividades para la planificación de la supervisión a Entidades de

OBJETIVO Fiscalización Ambiental definiendo objetivos, actividades y los requerimientos logísticos
a emplear.
El presente procedimiento es de aplicación para la Subdirección de Seguimiento de
Entidades de Fiscalización Ambiental y de las Oficinas Desconcentradas y Oficinas
ALCANCE
de Enlace. Abarca desde la generación de la actividad en el SISEFA, hasta la apertura
del expediente de supervisión.
RESPONSABLE DEL
Ejecutivo/a de la Subdirección de Seguimiento de Entidades de Fiscalización Ambiental.
PROCEDIMIENTO
- Ley N° 28611, Ley General del Ambiente
- Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
- Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento
de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA.
- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley
N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
- Resolución Ministerial N° 247-2013-MINAM, que aprueba el Régimen Común de
BASE NORMATIVA Fiscalización Ambiental.
- Resolución del Consejo Directivo N° 009-2018-OEFA/CD, que aprueba el
reordenamiento del ámbito territorial de las ODES de Amazonas, Ancash, Apurímac,
Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Huánuco, Ica, Junín, La
Libertad, Lambayeque, Loreto, Madre de Dios, Moquegua, San Martín, Puno, Ucayali
y del Valle de los ríos Apurímac, Ene y Mantaro (VRAEM); y, las Oficinas de Enlace de
Cotabambas, Chimbote, Espinar y Pichanaki.
- Resolución del Consejo Directivo N° 018-2018-OEFA/CD, que aprueba los
Lineamientos para la delegación de funciones en las ODES.

1
Aprobado mediante Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 038-2020-OEFA/PCD del 30 de setiembre de 2020.
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

- Resolución del Consejo Directivo N° 004-2019-OEFA/CD, que aprueba los

Lineamientos para la formulación, aprobación, seguimiento y evaluación del
cumplimiento del Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
- Resolución del Consejo Directivo N° 005-2019-OEFA/CD, por la cual se delegan
funciones vinculadas a la supervisión del cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables y al seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de
fiscalización ambiental a cargo de las EFA en las veinticuatro ODES del OEFA.
- Resolución del Consejo Directivo N° 006-2019-OEFA/CD, que aprueba el Reglamento
de Supervisión.

Las referidas normas incluyen sus modificatorias.

- Los tipos de supervisión son: supervisión regular y supervisión especial.
- Las acciones de supervisión son: supervisión in situ y supervisión en gabinete.
- Para la elaboración del plan de supervisión es importante tener en cuenta lo siguiente:
✔ Tener claro los objetivos que se busca alcanzar con la supervisión.
✔ Haber revisado los antecedentes vinculados a los objetivos de la supervisión.
✔ Identificar las actividades que involucran la acción de supervisión.
✔ Establecer la duración de la supervisión y los requerimientos logísticos.
- Los documentos revisados para elaborar el Plan de supervisión a EFA se adjuntan en
calidad de anexos. En caso de ser documentos considerados y evaluados de un
expediente de supervisión anterior se debe indicar el número de expediente con sus
respectivos folios.
- A través de una Resolución del Consejo Directivo se delega las funciones vinculadas
al seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización ambiental
a cargo de las EFA en las ODES del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA, dentro de su ámbito geográfico de intervención, en los términos que
se establezcan en la referida Resolución y atendiendo a los criterios y lineamientos
orientativos necesarios para el eficiente ejercicio de la función delegada a cargo del
órgano delegante.
- Es importante considerar que las acciones de supervisión pueden realizarse bajo el
empleo de herramientas tecnológicas de apoyo (videollamada, dron, entre otros) que
impliquen una comunicación entre la EFA y el supervisor, lo cual puede llevarse a cabo
de manera remota.
CONSIDERACIONES - La supervisión in situ, en principio involucra una acción de campo con los profesionales
GENERALES de la EFA supervisada para verificar los problemas ambientales existentes en la EFA.
Por otro lado, también se ejecuta esta acción de supervisión, si por la naturaleza de la
materia supervisada: a) Se requiere la inmediatez en la obtención documental; o, b) Se
requiere consultar a la EFA sobre aspectos distintos o complementarios de aquellos
que puedan estar contenidos en documentos, y/o se necesita obtener declaraciones
de los funcionarios de la EFA que aclaren y permitan conocer mejor los aspectos
supervisados y los procesos que cumple la propia EFA en el desarrollo de su función,
lo cual permite establecer las necesidades de asistencia técnica.
- El/la supervisor/a debe cumplir con los requisitos de seguridad establecidos por
la EFA y con las medidas sanitarias y de bioseguridad necesarias cada vez que
realice las acciones de supervisión in situ, de acuerdo con la normativa vigente
de la materia.
- Se puede coordinar una reunión con la EFA previa a la supervisión para explicarle
los alcances y objetivos de la supervisión en los siguientes casos: 1) cuando la
EFA no ha sido supervisada en más de un año, 2) si se evidencia que el personal
de la EFA ha rotado, 3) Si producto de las supervisiones anteriores se ha
evidenciado incumplimientos comunicados al OCI, entre otras consideraciones
que el/la Jefe/a de Supervisión a EFA determine.
- En el Anexo N° 1 “Equivalencia de cargos para la suscripción de documentos
generados en la supervisión a EFA a cargo de las Oficinas Desconcentradas” del
procedimiento PM0201 “Priorización anual para supervisión de Entidades de
Fiscalización Ambiental” se muestra la equivalencia de cargos para la suscripción de
los documentos generados en la supervisión a EFA a cargo de las ODES.
- Autoridad de Supervisión: Órgano encargado de ejercer la función de supervisión,
así como de emitir el Informe de Supervisión.
DEFINICIONES - Entidad de Fiscalización Ambiental : Entidad pública de ámbito nacional, regional o
local que tiene atribuida alguna o todas las funciones de fiscalización ambiental, en
sentido amplio, la cual es ejercida por una o más unidades orgánicas. Por disposición
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

legal, se considera como Entidades de Fiscalización Ambiental a aquellos órganos de

línea de la entidad que se encuentren facultados para realizar funciones de
fiscalización ambiental.
- Equipo de supervisión: Grupo de supervisores/as a cargo de ejecutar la acción de
supervisión.
- Expediente de supervisión: Conjunto de documentos ordenados cronológicamente
que han sido generados y recopilados durante el desarrollo de la supervisión. Cada
expediente de supervisión tiene asignado un número correlativo de identificación.
- Jefe/a de Supervisión a EFA: El/la especialista ambiental/legal de la SEFA, al que
el/la Ejecutivo/a de dicha Subdirección le asigna la función de Jefe/a de
Supervisión, siendo responsable de coordinar y verificar las acciones que realiza el
Equipo de Supervisión. Para el caso de las ODES, dicho rol recae en el/la Jefe/a de
dicha oficina.
- Plan de supervisión: Documento elaborado en la etapa de planificación de la
supervisión, que contiene, entre otros, los antecedentes, el tipo de supervisión y
acciones a realizar.
- Supervisor/a: Persona natural o jurídica que ejerce la función de supervisión de
conformidad con lo establecido en la normativa vigente.
- Supervisión: Conjunto de acciones desarrolladas para verificar el cumplimiento de las
funciones de las EFA. Incluye las etapas de planificación, ejecución y resultados.
- Supervisión especial: Es la supervisión que se realiza por una emergencia o denuncia
ambiental o a pedido de otros organismos públicos, entre circunstancias que
evidencien la necesidad de una supervisión.
- EFA: Entidades de Fiscalización Ambiental.
- ODES: Oficinas Desconcentradas.
- SEFA: Subdirección de Seguimiento de Entidades de Fiscalización Ambiental.
SIGLAS
- SIGED: Sistema de Gestión Electrónica de Documentos.
- SISEFA: Sistema de Supervisión de Entidades de Fiscalización Ambiental.
- STEC: Subdirección Técnica Científica de la Dirección de Evaluación Ambiental.

REQUISITOS PARA INICIAR EL PROCEDIMIENTO

Descripción del requisito Fuente

PM0202 - Programación mensual de Entidades de
Programación mensual de supervisión a EFA
Fiscalización Ambiental a Supervisar
Requerimientos de información PA0204 - Gestión documental

ACTIVIDADES EJECUTOR
UNIDAD DE
N° ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN REGISTROS RESPONSABLE
ORGANIZACIÓN
Genera la actividad de
supervisión en el aplicativo
SISEFA (Módulo de EFA y
supervisores), registrando la
información sobre la
supervisión a realizar, incluidos
los datos del supervisor/a, el
tipo y la fecha de la
supervisión, entre otros.
Generar la Jefe/a de
-
1 actividad de Supervisión a SEFA / ODES
Posterior a ello, dependiendo si
supervisión en EFA
se cumple con alguno de los
el SISEFA
siguientes supuestos van a las
siguientes actividades, de
corresponder:

- La supervisión se realiza
por un motivo en
específico. Va a la actividad
N° 2.
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

- Se consultará información
adicional. Va a la actividad
N° 3.
- Se informará a la EFA
sobre la supervisión. Va a
la actividad N°17.

Nota 1:
Es posible que corresponda uno (1)
o más de los puntos mencionados
líneas arriba, habilitando uno (1) o
más caminos.

Nota 2:
Durante el mes se ejecutan las
acciones que fueron programadas
oportunamente. Sin embargo,
puede haber circunstancias que
facultan a realizar acciones de
supervisión sin previo aviso o en
coordinación con la EFA. A estas
acciones se les denomina
supervisiones especiales.

Nota 3:
Cuando se genere la actividad en
el SISEFA se deberá considerar el
tiempo de la ejecución de la
supervisión: a) si es in-situ los días
que demore en las instalaciones de
la EFA; b) si es de gabinete pero no
se requerirá información se debe
considerar como fecha de inicio y
fin la fecha de notificación del
oficio de comunicación; c) si es de
gabinete y se requiere información,
se considera como fecha de inicio
la fecha de notificación del oficio
que requiere información y como
fecha fin el momento desde que
el equipo de supervisión cuenta
con la información para emitir el
informe de supervisión o
vencido el plazo para la
presentación de la misma por la
EFA.
Analiza los documentos (Lista
de compromisos asumidos por
el OEFA, documentos de
Analizar los
planificación en los que
documentos
2 participa SEFA/ODES, entre - Supervisor/a SEFA / ODES
que motivan la
otros) que inician la ejecución
supervisión
de una acción de supervisión.

Va a la actividad N° 5.

Identificar la Identifica la información

información necesaria que sustenta la
3 - Supervisor/a SEFA / ODES
necesaria para acción de supervisión y el
la supervisión enfoque de la misma.

Realiza la recopilación de la
Recopilar
información interna o externa
información
4 de acuerdo con el Instructivo - Supervisor/a SEFA / ODES
interna o
I-DPEF-PM0201-1 “Pautas
externa
para recopilar información
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

interna o externa”

En base a la información
recopilada, define los objetivos
y actividades de la acción de
Definir los supervisión.
5 objetivos y las - Supervisor/a SEFA / ODES
actividades Nota:
En caso de las ODES deberán
tomar en consideración los
lineamientos orientativos remitidos
por la SEFA.
Identifica los recursos
necesarios para la supervisión,
los cuales pueden ser:
solicitudes de transporte,
equipos, pasajes aéreos,
pasajes terrestres y viáticos;
dichos recursos varían en cada
supervisión.

Dependiendo de los recursos

que se requieran va a las
siguientes actividades, de
corresponder:

Identificar los - Requerir solicitud de

recursos transporte. Va a la
6 necesarios actividad N° 7. - Supervisor/a SEFA / ODES
para la - Requerir gestionar
supervisión equipos. Va a la actividad
N° 8.
- Requerir pasajes aéreos,
terrestres y viáticos. Va a
la actividad N° 9.

En caso no corresponda
ninguno de los puntos
mencionados anteriormente,
va a la actividad N° 10.

Nota:
Es posible que corresponda uno (1)
o más de los puntos mencionados
líneas arriba, habilitando uno (1) o
más caminos.
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

Solicita transporte indicando el

destino, motivo, día, horario y si
es transporte de ida y vuelta, a
la Unidad de Abastecimiento
de la Oficina de Administración
conforme al procedimiento
PA0214 Administración de los
vehículos de transporte.

Nota 1:
En caso fuese negativa la
Realizar la respuesta, una vez realizada la
7 solicitud de supervisión, se realizan los Correo institucional Supervisor/a SEFA / ODES
transporte trámites correspondientes para el
reembolso a el/la Supervisor/a
usando la planilla de movilidad.
Aplica para supervisiones del
departamento de Lima.

Nota 2:
En el caso de la ODES se coordina
el uso de la camioneta institucional
asignada o planilla de movilidad
local.

Va a la actividad N° 10
Solicita los equipos (laptop,
GPS, otros) indicando destino,
motivo y día a la Dirección de
Evaluación Ambiental
conforme al procedimiento
“PM0309 Aprovisionamiento y
devolución de equipamiento”,
herramientas y otros bienes.
Realizar la En caso los equipos se
8 solicitud de encuentren fuera de la Correo institucional Supervisor/a SEFA / ODES
equipos Institución, el/la Auxiliar
Administrativo/a realiza las
coordinaciones con la STEC

En el caso de la ODES se debe

solicitar los equipos a través de
la papeleta de salida.

Va a la actividad N° 10
Solicita pasajes aéreos y/o
terrestres y viáticos indicando
los datos de los/as
supervisor/es, destino, motivo,
día de viaje, días de estadía y
si es transporte de ida y vuelta
a la Unidad de Finanzas
conforme a los
Gestionar los
procedimientos PA0216
pasajes aéreos
9 Contratación de boletos Correo institucional Supervisor/a SEFA / ODES
y/o terrestre y
aéreos nacionales y PA0224
viáticos
Solicitud de viáticos, pasajes
y otros gastos por comisión
de servicios en el territorio
nacional

Para la aprobación de los

pasajes aéreos, el/la
supervisor/a debe dar la
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

conformidad del itinerario por

correo institucional. El depósito
de los viáticos se realiza en
abono a la cuenta personal de
el/la supervisor/a o la Orden
de Pago Electrónica, de
corresponder.

Nota 1:
Se realiza la coordinación con el/la
apoyo administrativo de la
SEFA/ODES.

Nota 2:
Para el caso de las ODES aplica en
cuanto corresponda la solicitud de
pasajes aéreos.
Analiza la factibilidad de las
actividades y los objetivos
Identificar los
teniendo en cuenta las
objetivos y
10 respuestas a las solicitudes de - Supervisor/a SEFA / ODES
actividades
recursos y en coordinación con
factibles
el/la Jefe/a de Supervisión a
EFA.
Elabora la propuesta de Plan
de supervisión, de acuerdo con
Elaborar y
el formato PM0203-F01 “Plan
enviar la Propuesta de
de Supervisión” y lo envía a
11 propuesta del PM0203-F01 Supervisor/a SEFA / ODES
el/la Jefe/a de Supervisión a
Plan de Plan de Supervisión
EFA, a través del SISEFA
supervisión
(Módulo mis supervisiones
EFA).
Revisa el contenido de la
propuesta del Plan de
Supervisión.

¿Es conforme?
Revisar la
Sí: Va a la actividad N° 13. Jefe/a de
propuesta del
12 No: Solicitar la modificación - Supervisión a SEFA / ODES
Plan de
indicando los cambios a EFA
Supervisión
realizar en la propuesta del
Plan de Supervisión, en el
SISEFA (Módulo mis
supervisiones EFA). Va a la
actividad N° 11.
Aprueba el Plan de supervisión
en el SISEFA (Módulo mis
supervisiones EFA).

Aprobar el Plan Nota: Jefe/a de

13 de Una vez aprobado el plan de Plan de Supervisión Supervisión a SEFA / ODES
Supervisión supervisión, se genera un código aprobado EFA
de expediente con el que se
identifica la actividad de
supervisión. Dicho código se utiliza
para la formación del expediente
físico.
Cargar, Carga, suscribe y remite el
Plan de supervisión
suscribir y Plan de Supervisión a través
remitir el Plan del SIGED a el/la Jefe/a de
PM0203-F02
14 de Supervisión supervisión. Supervisor/a SEFA / ODES
Declaración jurada de
a el/la Jefe/a
ausencia de conflicto
de De manera adicional, se carga
de intereses
supervisión y suscribe la declaración jurada
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

de ausencia de conflicto de
intereses, de acuerdo al
Formato PM0203-F02
“Declaración jurada de
ausencia de conflicto de
intereses”.
Suscribe el Plan de
Suscribir y Jefe/a de
Supervisión y lo remite a el/la
15 remitir el Plan Plan de supervisión Supervisión a SEFA / ODES
Supervisor/a, a través del
de Supervisión EFA
SIGED.
Carga el Plan de Supervisión
suscrito por el/la Jefe/a de
Supervisión a EFA, en el
Cargar en el SISEFA (Módulo mis
SISEFA el Plan supervisiones EFA).
de Supervisión
16 suscrito por - Supervisor/a SEFA / ODES
Plazo: Tres (3) días hábiles
el/la Jefe/a de
contados desde la fecha de
Supervisión a
inicio de la acción de
EFA
supervisión.

Va a la actividad N° 22
PM0203-F03
Elabora el proyecto de oficio Proyecto de Oficio
dirigido a la EFA, de acuerdo a de comunicación de
los formatos, atendiendo al tipo actividades de
de supervisión y si se requiere supervisión a la EFA
información o no, y lo remite a (in situ)
Elaborar el el/la Jefe/a de Supervisión a
proyecto de EFA, a través del SIGED. PM0203-F04
Oficio a la EFA
Proyecto de Oficio
y remitir a el/la Nota:
17 de comunicación de Supervisor/a SEFA / ODES
Jefe/a de De considerarse necesario, el
oficio puede consignar la actividades de
Supervisión a
realización de una reunión supervisión a la EFA
EFA
previa con los funcionarios de la (gabinete)
EFA explicando los objetivos de
la supervisión, de acuerdo a lo PM0203-F05
señalado en el Instructivo I- Proyecto de Oficio
DPEF-PM0201-2: “Realización de requerimiento de
de reuniones internas o
información
externas”.
(gabinete)
Revisa el contenido del
proyecto de Oficio a la EFA.

Revisar el ¿Es conforme? Jefe/a de

18 proyecto de Sí: Va a la actividad N° 19. - Supervisión a SEFA / ODES
Oficio No: Solicita la modificación a EFA
través del SIGED indicando los
cambios a realizar. Va a la
actividad N° 17.
Envía el proyecto de Oficio a
Enviar el el/la Ejecutivo/a de la SEFA, a
proyecto de través del SIGED. Jefe/a de
19 Oficio a el/la - Supervisión a SEFA
Ejecutivo/a de Nota: EFA
la SEFA No aplica para el caso de las
supervisiones de ODES.
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

Oficio de
comunicación de
actividades de
Suscribe y envía el Oficio, a supervisión a la EFA
el/la Secretario/a de la SEFA (in situ)
Suscribir y
enviar el Oficio para su notificación.
Oficio de
a el/la
Nota: comunicación de Ejecutivo/a de
20 Secretario/a de SEFA
El Ejecutivo/a de la SEFA, puede actividades de la SEFA
la SEFA para
delegar la firma a el/la Jefe/a de supervisión a la EFA
su Supervisión a EFA. (gabinete)
notificación En las ODES el Jefe/a de la ODES
suscribe el oficio. Oficio de
requerimiento de
información
(gabinete)
Notifica el Oficio a la EFA
siguiendo el contenido de las
instrucciones plasmadas en el
Notificar el I-DPEF-PM0203-1 Secretario/a de
21 Cargo de notificación SEFA / ODES
Oficio a la EFA “Notificación de documentos la SEFA/ODES
emitidos en el proceso
Supervisión a Entidades de
Fiscalización Ambiental”.
Apertura al expediente de
Supervisión. Según lo amerite,
se agrega al expediente de
supervisión el cargo de
notificación del oficio que
comunica o requiere
información a la EFA
Dar apertura al PM0203-F06
Nota:
expediente de El/La supervisor/a debe verificar Matriz de Supervisión
22 Supervisor/a SEFA / ODES
supervisión que la notificación se haya a EFA
efectuado, ingresando la
información del oficio emitido,
fecha de notificación y plazo
otorgado (de corresponder) en el
Formato PM0203-F06: “Matriz de
Supervisión a EFA”.

Fin del procedimiento

DOCUMENTOS QUE SE GENERAN:

- Formato PM0203-F01: “Plan de supervisión”.
- Formato PM0203-F02: “Declaración jurada de ausencia de conflicto de intereses”.
- Formato PM0203-F03: “Oficio de comunicación de actividades de supervisión a la EFA (in situ)”.
- Formato PM0203-F04: “Oficio de comunicación de actividades de supervisión a la EFA (gabinete)”.
- Formato PM0203-F05: “Oficio de requerimiento de información (gabinete)”.
- Formato PM0203-F06: “Matriz de supervisión a EFA”.

ANEXOS DEL PROCEDIMIENTO:

- Instructivo I-DPEF-PM0203-1: “Notificación de documentos emitidos en el proceso Supervisión a Entidades de
Fiscalización Ambiental”.

PROCESO RELACIONADO
 Código: PM0203

FICHA DE PROCEDIMIENTO Versión: 01

Fecha:17/07/2023

PM02 Supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental

 PLAN DE SUPERVISIÓN

EXPEDIENTE N° [número]- [año]- [DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES]

I. OBJETIVO
[Se precisa el objetivo que busca alcanzar la acción de supervisión].

II. ANTECEDENTES
[Describir los antecedentes vinculados a los objetivos de la supervisión].
III. BASE LEGAL
[Incluir la base normativa que establece las funciones de fiscalización ambiental
a cargo de la EFA a fiscalizar].
IV. ACCIONES DE SUPERVISIÓN A REALIZAR
[Identificar las actividades que involucra la acción de supervisión a realizar].
V. EQUIPO DE SUPERVISIÓN
[Consignar el equipo de la SEFA/ODES que realiza la supervisión, detallar el
número del DNI].
VI. RECURSOS REQUERIDOS
[Establecer el listado de recursos que permitan efectuar las acciones de
supervisión].

Lima, [día] de [mes] de [año]

[Fecha en que se aprueba el plan de
supervisión]

Elaborado por: Fecha:

[Apellidos y nombres de el/la Supervisor/a][Firma]

_______________________

Aprobado por: Fecha:

[Apellidos y nombres de el/la Jefe/a de Supervisión a

EFA][Firma]
__________________________

Formato PM0203-F01
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

DECLARACION JURADA DE
AUSENCIA DE CONFLICTO DE INTERESES

Yo, [nombre del/la supervisor/a], identificado/a con DNI Nº [número de documento

nacional de identidad], en mi calidad de supervisor declaro bajo juramento no tener
conflicto de intereses por antecedentes laborales, relaciones familiares o de afinidad,
con el titular o representantes de [Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental].

Atentamente,

[Apellidos, nombres y firma de el/la supervisor]

Lima, Jesús María, [día] de [mes] de [año]

[Elija una Dirección] Av. Faustino Sánchez Carrión

www.oefa.gob.pe N° 603, 607, 615
Formato PM0203-F02 Jesús María – Lima, Perú
Versión: 01 Teléf.: (511) 204 9900
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

[Ciudad], [día] de [mes] de [año]

Oficio N° [número]-[año]-DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES]

Señor(a)
[Apellidos y nombres]
[Cargo]
[Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental]
Dirección
Distrito.-

Asunto : Actividades de supervisión ambiental

Referencia : Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización

Ambiental

Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo(a) cordialmente y, al mismo tiempo,

comunicarle que el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA, en su
calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental - Sinefa
y en el marco de su función supervisora a entidades de fiscalización ambiental 1, ha previsto
realizar una actividad de supervisión a su representada respecto a sus funciones de
fiscalización en [temática], el [día] de [mes] del presente año, a las [hora exacta] horas.

En este sentido, se solicita disponer la presencia de los funcionarios que tengan relación
directa con las funciones a supervisar, a fin de que participen durante la acción de
supervisión.

[Asimismo, en virtud al análisis realizado sobre la información concerniente a su

representado/a, se ha visto por conveniente programar una reunión virtual/presencial
dentro del procedimiento de supervisión, la cual se desarrollará el día [xx] de [xx] de
20[xx] a las [xx], en las instalaciones de xxxxx /a través del siguiente enlace:
[xxxxxxx], debiendo los representantes de la [EFA] ingresar cinco (05) minutos antes
de la hora indicada.]
[Nota: Este párrafo es de aplicación en el caso se realice una reunión previa a la supervisión]

1
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, modificada mediante Ley N° 30011
Artículo 7.- Entidades de Fiscalización Ambiental Nacional, Regional o Local
Las Entidades de Fiscalización Ambiental Nacional, Regional o Local son aquellas con facultades expresas para desarrollar
funciones de fiscalización ambiental, y ejercen sus competencias con independencia funcional del OEFA. Estas entidades forman
parte del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental y sujetan su actuación a las normas de la presente Ley y otras
normas en materia ambiental, así como a las disposiciones que dicte el OEFA como ente rector del referido Sistema.
(…)
Artículo 11.- Funciones Generales
Son funciones Generales del OEFA:
(…)
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA), ejerce las
siguientes funciones:
(…)
b) Función supervisora de Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA), nacional. regional o local: comprende la facultad de realizar
acciones de seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización a cargo de entidades de fiscalización
ambiental nacional, regional o local a las que se refiere el artículo 7.
El incumplimiento de las funciones antes indicadas acarrea responsabilidad funcional, lo cual es comunicado al órgano competente
del sistema Nacional de Control.

Formato PM0203-F03
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

De tener alguna duda o requerir información adicional, por favor comunicarse con los
profesionales de la [Autoridad de Supervisión]al teléfono [número telefónico].

Atentamente,

[Apellidos, nombres y firma de el/la Jefe/a de supervisión a EFA]. 2

2
Suscribe, en atención a la delegación de firmas respectiva de el/la Ejecutivo/a de la SEFA o Jefe/a de ODE a el/la Jefe/a de
Supervisión a EFA.

Formato PM0203-F03
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

Lima, Jesús María, [día] de [mes] de [año]

Oficio N° [número]-[año]-OEFA/DPEF-SEFA

Señor(a)
[Apellidos y nombres]
[Cargo]
[Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental]
Dirección
Distrito.-

Asunto : Actividades de supervisión ambiental

Referencia : Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización

Ambiental

De mi mayor consideración:

Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarla/o cordialmente y, al mismo tiempo,

comunicarle que el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA, en su
calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - Sinefa y en el marco de su función supervisora a entidades de fiscalización
ambiental1, ha previsto realizar una actividad de supervisión de gabinete a su representada
respecto de las acciones de fiscalización ambiental en [temática], en el marco de sus
competencias en el [año].

Es propicia la oportunidad para expresarle a usted, los sentimientos de mi especial

consideración.

Atentamente,

[Apellidos, nombres y firma de el/la Jefe/a de Supervisión a EFA]2

1
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, modificada mediante Ley N°
30011
Artículo 11°.- Funciones Generales
Son funciones Generales del OEFA:
(…)
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA),
ejerce las siguientes funciones:
(…)
b) Función supervisora de Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA), nacional. regional o local: comprende la facultad
de realizar acciones de seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización a cargo de entidades
de fiscalización ambiental nacional, regional o local a las que se refiere el artículo 7.
El incumplimiento de las funciones antes indicadas acarrea responsabilidad funcional, lo cual es comunicado al órgano
competente del sistema Nacional de Control.

2
Suscribe, en atención a la delegación de firmas respectiva de el/la Ejecutivo/a de la SEFA a el/la Jefe/a de
Supervisión a EFA.

Formato PM0203-F04
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

[Ciudad], [día] de [mes] de [año]

Oficio N° [número]-[año]-OEFA/[DPEF/ODES]- [SEFA/siglas de la ODES]

Señor(a)
[Apellidos y nombres]
[Cargo]
[Nombre de la Entidad de Fiscalización Ambiental]
Dirección
Distrito.-

Asunto : Actividades de supervisión ambiental

Referencia : Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización

Ambiental

De mi mayor consideración:

Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarla(o) cordialmente y, al mismo tiempo,

comunicarle que el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA, en su
calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - Sinefa y en el marco de su función supervisora a entidades de fiscalización
ambiental1, ha previsto realizar una actividad de supervisión de gabinete a su representada
respecto de las acciones de fiscalización ambiental en el marco de sus competencias en el
año [año].

En ese sentido, se requiere que en el plazo de [cantidad de días] ([número de días]) días
hábiles de recibida la presente comunicación cumpla con remitir información referida a
[temática] la misma que se encuentra detallada a continuación:
-
-

La información solicitada podrá enviarla al correo electrónico [nombre]@oefa.gob.pe, sin

perjuicio de la remisión a través de la mesa de partes virtual del OEFA.

[Asimismo, en virtud al análisis realizado sobre la información concerniente a su

representado/a, se ha visto por conveniente programar una reunión virtual/presencial
dentro del procedimiento de supervisión,la cual se desarrollará el día [xx] de [xx] de
20[xx] a las [xx], en las instalaciones de xxxxx /a través del siguiente enlace:
[xxxxxxx], debiendo los representantes de la [EFA] ingresar cinco (05) minutos antes
de la hora indicada.]
[Nota: Este párrafo es de aplicación en el caso se realice una reunión previa a la supervisión]

1
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, modificada mediante Ley N° 30011
Artículo 11°.- Funciones Generales
Son funciones Generales del OEFA:
(…)
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA), ejerce las
siguientes funciones:
(…)
b) Función supervisora de Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA), nacional. regional o local: comprende la facultad de realizar
acciones de seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización a cargo de entidades de fiscalización
ambiental nacional, regional o local a las que se refiere el artículo 7.
El incumplimiento de las funciones antes indicadas acarrea responsabilidad funcional, lo cual es comunicado al órgano competente
del sistema Nacional de Control.

Formato PM0203-F05
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 SEFA: Subdirección de
Seguimiento de
Entidades de
Fiscalización Ambiental

“Decenio de [consignar nombre oficial]”

Año de [consignar nombre oficial]

Es propicia la oportunidad para expresarle a usted, los sentimientos de mi especial

consideración.

Atentamente,

[Apellidos, nombres y firma de el/la Jefe/a de Supervisión a EFA]2

2
Suscribe, en atención a la delegación de firmas respectiva de el/la Ejecutivo/a de la SEFA a el/la Jefe/a de Supervisión a EFA.

Formato PM0203-F05
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 MATRIZ DE SUPERVISIONES
GABINETE - IN SITU

EJECUCIÓN DE LA
INFORMACIÓN DE LA SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN (IN COMUNICACIONES / REQUERIMIENTOS DE INFORMACION [REVISION DE INFORME] INFORME INFORMACION DE RESPUESTA DE LA EFA PROVEIDO DE CIERRE
SITU)
0
UNIDAD TIPO DE FECHA DE COMUNICACIÓN N° DE OFICIO DE FECHA DE N° DE N° DE OFICIO FECHA DE PLAZO DE N° DE FECHA DE [FECHA DE [FECHA DE ENTREGA [FECHA DE ENTREGA N° DE N° DE N° DE OFICIO FECHA DE FECHA DE PLAZO DE ¿SE REMITIÓ ENVÍO DE FECHA DE NÚMERO DE NUMERO DE N° DE OFICIO FECHA DE FECHA DE NUMERO DE N° DE OFICIO FECHA DE FECHA DE
CODIGO DE ESTADO NIVEL DE EFA EFA A CLASIFICACIÓ [OBJETIVO [OBJETIVO [OBJETIVO [OBJETIVO TIPO DE ESPECIALISTA HT DEL N° DE OFICIO PLAZO DE FECHA DE FECHA DE N° DE ¿SE EMITIERON ¿SE SOLICITA FECHA DE CANTIDAD DE PLAZO DE N° DE
ORGÁNICA QUE [OTRO] MODALIDAD SUPERVISIO […] SUPERVISION / REQUERIMIENTO / NOTIFICACIO OFICIO COMPLETO DE NOTIFICACION RESPUESTA REGISTRO NOTIFICACIÓ […] ASIGNACION DE PARA REVISIÓN (DEL PARA REVISION (DEL INFORME OFICIO DE DE REMISION FIRMA JEFE / NOTIFICACIO RESPUESTA CON COPIA A [...] RESPUESTA POR RECEPCION DE REGISTRO OFICIO REITERATIVO CON NOTIFICACIÓ VENCIMIENT OFICIO DIRIGIDO A NOTIFICACIO […] FIRMA DE […]
EXPEDIENTE GENERAL A SUPERVISAR SUPERVISAR N MEF 1] 2] 3] 4] INFORME ENCARGADO OFICIO COMPLETO RESPUESTA VENCIMIENTO VENCIMIENTO INFORME EXHORTACIONES? RESPUESTA? VENCIMIENTO EXHORTACIONES VENCIMIENTO PROVEIDO
SE SUPERVISA N (ULTIMO DIA) REQUERIMIENTO COMUNICACION N REITERATIV REITERATIVO DE REITERATIVO REITERATIV DE N DE ELABORACIÓN DE LEGAL O JEFE O COMPLETO REMISION COMPLETO SUBDIRECCIÓN N DEL DE INFORME OCI? PARTE DE LA EFA LA RESPUESTA SIGED REITERATIVO CON COPIA A OCI N DEL OFICIO O DIRIGIDO A OCI OCI N DEL OFICIO PROVEIDO
[Elegir de [Elegir de [Elegir de [Elegir de [RESULTADO
[RESULTADO [Elegir de lista [RESULTADO [Elegir de lista [Elegir de lista [Elegir de lista [RESULTADO [RESULTADO [RESULTADO POR [RESULTADO [RESULTADO [RESULTADO [Elegir de lista [RESULTADO POR [RESULTADO [RESULTADO
[...] lista [SÍ/NO] [SÍ/NO] [SÍ/NO] [SÍ/NO] [...] lista lista lista [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [OPCIONAL] [OPCIONAL] [OPCIONAL] [...] POR [...] [...] [...] [SÍ/NO] [SÍ/NO] [...] [SÍ/NO] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...] [...]
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Formato PM0203-F06
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 MATRIZ DE SUPERVISIONES
EXHORTACIONES

INFORMACION GENERAL EXHORTACION SEGUIMIENTO

OFICIOS EMITIDOS
N° DE CRONOGRAMA FECHA DE ¿REPORTÓ
CODIGO DE N° DE OBJETO DE ACCION A OBSERVACIONE SEFA (seguimiento
EFA EXHORTACIO ESTADO […] ACCION ACTIVIDAD ADMINISTRADO […] o DOCUMENTO IMPLEMENTACIO INFORMACIÓN EVALUACIÓN […]
EXPEDIENTE INFORME CUMPLIMIENTO TOMAR S después del
N DE RESPUESTA N ?
cronograma)
[Elegir de [Elegir de
[RESULTADO [RESULTADO [RESULTADO [Elegir de lista [RESULTADO POR [Elegir de lista
[...] [...] […] lista lista [...] [...] [...] [...] [...] [SÍ/NO] [...] [...]
POR DEFECTO] POR DEFECTO] POR DEFECTO] desplegable] DEFECTO] desplegable]
desplegable] desplegable]

Formato PM0203-F06
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 INSTRUCTIVO
NOTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EMITIDOS EN EL PROCESO SUPERVISIÓN A
ENTIDADES DE FISCALIZACIÓN AMBIENTAL

I. OBJETIVO

El presente instructivo tiene como objetivo establecer las tareas que deben tenerse
en cuenta para notificar un documento emitido y recepcionar los cargos
correspondientes.

II. INSTRUCCIONES

La notificación de los documentos emitidos en el marco de la supervisión a

Entidades de Fiscalización Ambiental inicia cuando el/la secretario/a de la
SEFA/ODES recepciona el/los documento/s emitido/s, a través del Sistema de
Gestión electrónica de documentos (Siged).

2.1. Etapa de revisión y registro documental

a. El/la Secretario/a de la SEFA/ODES revisa el documento asignado a su

bandeja de Siged.
b. El/la Supervisor/a revisa el detalle de los documentos recibidos. Si se
encuentra alguna discrepancia u observación se remite los documentos a
el/la Jefe/a de supervisión a EFA, de no encontrarse observaciones se
continúa con la tarea c.
c. El/la Secretario/a de la SEFA/ODES descarga el documento principal del
Siged.
d. El/la secretario/a de la SEFA/ODES guarda el documento principal en la
carpeta de acceso compartido del Equipo de supervisión a EFA.

2.2. Etapa de envío de documentos y recepción de cargos del destinatario

Se han identificado diversos pasos a seguir dependiendo de la modalidad de

trámite. Cabe señalar que puede considerarse más de una de las siguientes
modalidades para realizar.

2.2.1. Trámite por Siged del documento:

- El/la Secretario/a de la SEFA/ODES deriva por Siged el documento

eligiendo al destinatario, acción requerida, prioridad y se escribe un
mensaje.

2.2.2. Trámite por Plataforma por Interoperabilidad del Estado (PIDE) del
documento:

i. El/la Secretario/a de la SEFA realiza la búsqueda y se selecciona, a

través del Siged, la entidad a la cual se enviará el documento.
Instructivo I-DPEF-PM0203-1
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
 ii. Una vez seleccionada la entidad, se selecciona el destinatario. De
no encontrarse destinatario se crea el destinatario de la entidad
registrando el número de su DNI.

iii. El/la Secretario/a de la SEFA deriva por el Siged a la Coordinación

de Gestión Documental (CGD). Va al proceso PA0204 “Gestión
Documental”.

iv. Se espera el cargo de recepción del documento por el Siged. El/la

Secretario/a de la SEFA revisa si se requiere descargar el cargo del
Siged, de ser afirmativo se descarga y guarda el/los cargo/s en la
unidad de red del equipo de supervisión.

2.2.3. Trámite virtual a través del SICE (Sistema de Casillas Electrónicas)

i. El/la Secretario/a de la SEFA/ODES debe ingresar

a sistemas.oefa.gob.pe/sice con nombre y contraseña de usuario.

ii. El/la Secretario/a realiza la búsqueda y selecciona la entidad a la cual

se enviará el documento de manera electrónica.

iii. De no encontrarse la entidad se solicita a la Coordinación de Gestión

Documental (CGD) la creación de un nuevo registro. Va al proceso
PA0204 “Gestión Documental”.

iv. El/la Secretario/a de la SEFA/ODES deriva el documento recibido por

el/la Supervisor/a a través de la casilla SICE.

v. Se espera el cargo de recepción del documento. El/la Secretario/a de

la SEFA/ODES revisa si se requiere descargar el cargo, de ser
afirmativo se descarga y guarda el/los cargo/s en la unidad de red del
equipo de supervisión.

Al culminar cualquiera de las tres (3) modalidades o la combinación de ellas,

el/la Supervisor/a registra la información del documento en la Matriz de
supervisión a EFA.

Instructivo I-DPEF-PM0203-1
Versión: 01
Fecha de aprobación: 17/07/2023
"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: https://sistemas.oefa.gob.pe/verifica e ingresando la siguiente clave: 00227206"

00227206