LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/29/2024
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DEL CENTRO DE
INVESTIGACION CIENTIFICA DEL IMARPE UBICADO EN LA
AVENIDA ARGENTINA CALLAO DEL DISTRITO DE CALLAO –
PROVINCIA DE CALLAO – DEPARTAMENTO DE CALLAO – CUI N°
Nombre del Proyecto 2525078”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
CENTRO DE INVESTIGACION CIENTIFICA DEL IMARPE UBICADO EN
Ubicación Geográfica LA AVENIDA ARGENTINA CALLAO DEL DISTRITO DE CALLAO –
PROVINCIA DE CALLAO – DEPARTAMENTO DE CALLAO.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de alguno de los permisos
y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a
la Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las
obras de construcción.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Cambio en los reglamentos de calidad
Causa N° 2 Nuevos permisos o nueva información requerida
Causa N° 3 Requerimiento de las entidades con mayor nivel al esperado
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Presencia permanente de la supervisión en el control de avance de obras Informes
especiales de avance del proyecto que debe presentar el supervisor de obra en forma
oportuna.
2 de 7
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO El supervisor de obra presenta informes a la MDL respecto al avance de obra y
comunica si se presenta requerimiento de otros permisos de entidades, debe
implementar los procedimientos establecidos en el reglamento de la ley de
contrataciones vigente para que previamente sea aprobado por la entidad la MDL.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 7
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
5 de 7
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Nombre
Número 2. DATOS del
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL Proyecto
Ubicació
PROYECTO n
Fecha
Geográfi
ca
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A
3.3 REALIZAR EN EL MARCO
3.1 CÓDIGO Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD Entidad Contratista
DE RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
DEL RIESGO
El supervisor de obra
presenta informes a la
MDL. respecto al avance
de y comuca si se
Obtención de permisos y licencias presenta requerimiento
derivado de la no obtención de de otros permisos de
alguno de los permisos y licencias entidades, debe
que deben ser expedidas por las implementar los
instituciones u organisrnos públicos Baja procedimientos
R008
distintos a la Prioridad
X X
establecidos en el
Entidad contratante y que es reglamento de la ley de
necesario obtener por parte de ésta contrataciones vigente
antes del inicio de las obras para que previamente
construcción sea aprobado por la
entidad la MDL.
Nombres y Apellidos del
Nombres y Apellidos del
responsable de su
responsable de su elaboración
aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 7
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
