Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 1
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE
DATOS Nombre del Proyecto JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES DEL PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE ANCASH"
PROYECTO C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgos por la duración extendida en la ejecución de la obra
3 Planos y especificaciones defectuosas o
Causa N° 1
insuficientes
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S) Causa N° 2 Imposibilidad para obtener financiamiento
Causa N° 3 Mala direccion y control de la obra
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INCUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA DE OBRA
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE
ACCIONES PARA DAR LOS PLAZOS QUE IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA
5.3
RESPUESTA AL RIESGO EJECUCION. REALIZAR UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA
OBRA.
Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 2
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE
DATOS Nombre del Proyecto JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES DEL PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE ANCASH"
PROYECTO C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por fraude por parte de la contratista
Causa N° 1 Contrato de Obra deficiente
3
CAUSA(S) Causa N° 2 Inadecuado control de la supervision de la obra
3.3
GENERADORA(S)
Inadecuado proceso de selección de la
Causa N° 3
contratista elegida
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.10 Alto 0.40
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ABANDONO DE OBRA
5
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE
LA EJECUCION DE LA OBRA QUE IMPLIQUEN PENALIDADES.
ACCIONES PARA DAR
5.3 REALIZAR UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA. REALIZAR
RESPUESTA AL RIESGO
UN ADECUADO PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA ELECCION DE
LA CONTRATISTA GANADORA.
Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 3
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE
DATOS Nombre del Proyecto JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES DEL PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE ANCASH"
PROYECTO C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Huelgas
3 Causa N° 1 Problemas politicos en la Ciudad
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Insatisfaccion de la poblacion ante un hecho
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 X 4.2 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 MANISFESTACIONES DE POBLACION EN LA ZONA DE LA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
OBRA
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE
ACCIONES PARA DAR SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL
5.3
RESPUESTA AL RIESGO PARA REACCIONAR FRENTE A ACTOS DE VANDALISMO EN HORAS
DE TRABAJO.
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su
de su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 4
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07
DATOS Nombre del Proyecto DE JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO ANCASH" C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Supervisión inadecuada
3
Causa N° 1 Inspección o supervisión negligente
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Condiciones imprevistas
Causa N° 3 No pago
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
5 Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INCUMPLIMIENTO Y RETRASOS EN OBRA
ACCIONES PARA DAR TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA
5.3
RESPUESTA AL RIESGO INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE SUPERVISORES DE OBRA.
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su
de su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 5
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE
MULTIPROPOSITO BIOSALUDABLE EN LA MZ
DATOS H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE JULIO DEL
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
PROYECTO PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE
ANCASH" C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 5
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo de bienes defectuosos de la contratista
3 Deficiente organización logistica de la
Causa N° 1
CAUSA(S) contratista
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 insuficiente capital de la contratista
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo
EQUIPOS MALOGRADOS OASIONANDO RETRASOS
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EN OBRA
TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES
ACCIONES PARA DAR PARA INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES E
5.3
RESPUESTA AL RIESGO INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS POR PARTE
DE LA CONTRATISTA
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable
de su elaboración de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 6
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE
DATOS Nombre del Proyecto JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - PROVINCIA
2 GENERALES DE SANTA - DEPARTAMENTO DE ANCASH" C.U.I. N°
DEL PROYECTO 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Construcción defectuosa
3
Causa N° 1 Diseño defectuoso
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Inadecuada direccion de obra
Causa N° 3 Inadecuada supervision de obra
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 X 4.2 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO FALLAS EN LAS PRUEBAS DE LABORATORIO
TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA
ACCIONES PARA DAR
5.3 INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE DIRECCION Y SUPERVISION DE
RESPUESTA AL RIESGO
OBRA.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 7
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07
DATOS Nombre del Proyecto DE JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES DEL PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE
PROYECTO ANCASH" C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 7
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo por Oposición social
3
Causa N° 1 Desinformacion de la poblacion
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2 Oposicion politica
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 4.2 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 DISPARADOR DE
5.2
RIESGO
PARALIZACIONES DE OBRA A CAUSA DE LA POBLACION
REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL
ACCIONES PARA DAR PUBLICO LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO, ASI COMO EL
5.3
RESPUESTA AL RIESGO APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION EN EL
MISMO.
Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 8
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 10/1/2023
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO
BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN EL P.J. 07 DE
DATOS Nombre del Proyecto JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE -
2 GENERALES DEL PROVINCIA DE SANTA - DEPARTAMENTO DE
PROYECTO ANCASH" C.U.I. N° 2568840
Ubicación Geográfica NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8
DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados
Hallazgos de obras civiles subterraneas en uso,
3
Causa N° 1 pertenecientes a empresas prestadoras de servicios
CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S)
(luz, agua, alcantarillado, telefonia y gas domicliario)
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
4.1 Baja 0.30 X 4.2 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Excavaciones y maniobras con maquinaria pesada sin tener las
5 DISPARADOR DE
5.2
RIESGO
debidas precauciones y sin tener en cuenta el posible daños a
terceros y personal de obra.
El contratista debera verificar por donde pasan las redes de agua,
ACCIONES PARA DAR
5.3 desague, luz, gas domiciliario y demas. En las zonas de influencia
RESPUESTA AL RIESGO
del proyecto antes de realizar los movimientos de tierras.
Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL PARQUE MULTIPROPOSITO BIOSALUDABLE EN LA MZ H LOTE 1 EN
Número 1 2. DATOS Nombre del Proyecto EL P.J. 07 DE JULIO DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - PROVINCIA DE SANTA -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEPARTAMENTO DE ANCASH" C.U.I. N° 2568840
DEL PROYECTO
Fecha 10/1/2023 Ubicación Geográfica P.J. 07 DE JULIO
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
ASIGNADO A
3.1 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.3 Mitigar Evitar Acepta
CÓDIGO Transferir Contratist
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD el el r el Entidad
DE el riesgo a
DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo
RIESGO
RIESGOS POR LA DURACIÓN REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS QUE
1.00 EXTENDIDA EN LA EJECUCIÓN MODERADA X IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION. REALIZAR UNA X
DE LA OBRA. ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.
REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION DE
RIESGO POR FRAUDE POR LA OBRA QUE IMPLIQUEN PENALIDADES. REALIZAR UNA ADECUADA SUPERVISION
2.00 BAJA X X
PARTE DE LA CONTRATISTA DE LA OBRA. REALIZAR UN ADECUADO PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA
ELECCION DE LA CONTRATISTA GANADORA.
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
3.00 RIESGO POR HUELGAS BAJA X EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A ACTOS DE X
VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.
RIESGO POR SUPERVISIÓN TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
4.00 MODERADA X X
INADECUADA FUNCIONES DE SUPERVISORES DE OBRA.
RIESGO DE BIENES TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
5.00 DEFECTUOSOS DE LA BAJA X FUNCIONES E INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS POR PARTE DE LA X
CONTRATISTA CONTRATISTA.
RIESGO POR CONSTRUCCIÓN TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE
6.00 MODERADA X X
DEFECTUOSA FUNCIONES DE DIRECCION Y SUPERVISION DE OBRA.
REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS BENEFICIOS
RIESGO POR OPOSICIÓN
7.00 BAJA X DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION EN X
SOCIAL
EL MISMO.
EL CONTRATISTA DEBERA VERIFICAR POR DONDE PASAN LAS REDES DE AGUA,
RIESGO DE INTERFERENCIAS
8.00 BAJA X DESAGUE, LUZ, GAS DOMICILIARIO Y DEMAS. EN LAS ZONAS DE INFLUENCIA DEL X
Y SERVICIOS AFECTADOS
PROYECTO ANTES DE REALIZAR LOS MOVIMIENTOS DE TIERRAS.
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
10 de 12
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para
identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2 revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos
3.3 identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo
identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una
4.1
X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X
4.2
en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la
probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina
4.3 de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de
probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello,
conforme a la metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto
de un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a
reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el
impacto del riesgo.
5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo.
Debe tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede
generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso,
las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero,
junto con la responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que
5.2
habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
5.3
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para
identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2 revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al
3.3
riesgo, de acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con
4.1
una X en la celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
4.2
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
