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(Entidad sujeta a control)
PLAN DE ACCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE ORIENTACIÓN DE OFICIO N° 001-2022-OCI/6402-SOO - VERIFICACIÓN DE LA NORMATIVA, EMISIÓN Y ARCHIVO DE
ACTAS DE FISCALIZACIÓN POR INFRACCIONES DE TRANSPORTE DE COMPETENCIA DE LA ATU”
Entidad/Dependencia Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU
Titular de la entidad/Responsable de la dependencia MARÍA ESPERANZA JARA RISCO
Informe de Orientación de Oficio N° 001-2022-OCI/6402-SOO – “VERIFICACIÓN DE LA NORMATIVA, EMISIÓN Y ARCHIVO DE ACTAS DE FISCALIZACIÓN POR INFRACCIONES DE TRANSPORTE DE COMPETENCIA DE LA ATU”
Número del Informe de control simultáneo
periodo de evaluación del 18 al 28 de marzo de 2022
Modalidad del servicio de control simultáneo Orientación de Oficio
Relación de documentos que Plazo para adoptar
Situación adversa Órgano/unidad orgánica de la
sustentan la(s) acción(es) acciones Nombres y apellidos del funcionario responsable de Documento Nacional
(Transcribir la sumilla de la situación adversa expuesta en el respectivo Informe de Control Acción(es) correctiva(s) o preventiva(s) (1) entidad/dependencia del
correctiva(s) o preventiva(s) (Fecha fin: día/mes/año. No adoptar acciones de Identidad (DNI)
Simultáneo) (2)
funcionario responsable
exceder de 3 meses)
i) Falta de supervisión y capacitaciones continuas a los fiscalizadores de transporte sobre el 1. Documento que contiene la Mayo 2022 Eisen Iparraguirre Alan 40005243 DFS
propuesta de Plan Anual de
Capacitación para
Fiscalizadores de Transporte.
registro de datos en las actas de fiscalización impuestas.
2. Documento de remisión de la
propuesta de Plan Anual de
Diseño y aprobación del Plan Anual de Capacitación para Fiscalizadores de Capacitación para
Transporte. Fiscalizadores de Transporte,
a la Dirección de
Fiscalización para su
revisión.
3. Documento de aprobación
del Plan Anual de
Capacitación para
Fiscalizadores de Transporte.
1. Registro de asistencia a las
capacitaciones que forman
parte del Plan Anual de
Capacitación para
Fiscalizadores de Transporte.
Ejecución del Plan Anual de Capacitación para Fiscalizadores de Transporte
2. Registro de resultados de las
el cual contiene capacitaciones que refuerzan dos componentes:
evaluaciones de las
Conocimientos técnicos y desarrollo de habilidades blandas.
capacitaciones que forman
parte del Plan Anual de
Capacitación para
Fiscalizadores de Transporte.
ii) Carencia de lineamientos internos correspondiente a la reglamentación sobre la prestación Requerir a la DIR culminar con el proceso de emisión de reglamentos que 1. Documento requiriendo a la Junio 2022 Eisen Iparraguirre Alan 40005243 DFS
del servicio de transporte. regulen la prestación del servicio de transporte público de pasajeros en sus DIR culminar el proceso de
diversas modalidades y sus respectivos cuadros de tipificación de infracción emisión de reglamentos que
y sanciones. regulen la prestación del
servicio de transporte
público de pasajeros en sus
diversas modalidades y sus
respectivos cuadros de
tipificación de infracción y
sanciones.
Proponer y sustentar la modificación de la “Directiva que establece el 1. Desarrollar la propuesta de
Protocolo de Intervención a vehículos que prestan el Servicio de Transporte modificatoria del Protocolo
Urbano en Lima y Callao”, aprobado por Resolución de Presidencia Nro. durante la intervención de
215-2020-ATU/PE. vehículos que prestan el
servicio de transporte
urbano en Lima y Callao e
informe de sustento.
2. Documento de remisión de
la propuesta de
modificatoria del Protocolo
durante la intervención de
vehículos que prestan el
servicio de transporte
urbano en Lima y Callao a
la Dirección de
Fiscalización y Sanción para
revisión.
3. Documento de remisión de
la propuesta de
modificatoria del Protocolo
durante la intervención de
vehículos que prestan el
servicio de transporte
urbano en Lima y Callao a
la Oficina de Planeamiento
y Presupuesto, (Unidad de
Planeamiento y
Organización) y la Oficina
de Procesos y Gestión de
Riesgos para opinión
favorable y posterior
remisión a la Oficina de
Asesoría Jurídica.
4. Informe de levantamiento de
observaciones efectuadas
por la Oficina de
Planeamiento y Presupuesto,
(Unidad de Planeamiento y
Organización) y la Oficina
de Procesos y Gestión de
Riesgos para opinión
favorable.
5. Informe de levantamiento de
observaciones efectuadas
por la Oficina de Asesoría
Jurídica para opinión
favorable y remisión a
Gerencia General para
conformidad y aprobación
de Presidencia Ejecutiva.
(1) Se puede realizar más de una acción correctiva o preventiva por situación adversa comunicada.
(2) Adjuntar, de ser el caso, la documentación que sustenta la(s) acción(es) correctiva(s) o preventiva(s).
[Nombres y Apellidos del Titular de la Entidad o Responsable de la
Dependencia]
[Cargo]
