ISO/CD 14012-3
INSTITUTO ARGENTINO DE RACIONALIZACIÓN DE MATERIALES
TRADUCCIÓN DEL DOCUMENTO ISO/CD 14012-3
GUIDELINES FOR ENVIRONMENTAL AUDITING
QUALIFICATION CRITERIA FOR ENVIRONMENTAL AUDITORS PERFORMING
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM AUDITS
GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES
CRITERIOS DE CALIFICACIÓN PARA AUDITORES AMBIENTALES
QUE REALIZAN AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Este documento está en estudio por el
Subcomité de Calidad del Medio Ambiente,
por lo cual puede sufrir cambios. No se
recomienda su uso como punto de referencia
DOCUMENTO EN ESTUDIOJulio de 1995
1
ISO/CD 14012-3
TRADUCCIÓN DEL DOCUMENTO ISO/CD 14012-3 - GUIDELINES FOR ENVIRONMENTAL
AUDITING - QUALIFICATION CRITERIA FOR ENVIRONMENTAL AUDITORS PERFORMING
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM AUDITS
GUÍA PARA AUDITORÍAS AMBIENTALES. CRITERIOS DE CALIFICACIÓN PARA
AUDITORES AMBIENTALES QUE REALIZAN AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL
0 INTRODUCCIÓN
Con el fin de respaldar la aplicación de sistemas de gestión ambiental y las auditorías
ambientales de dichos sistemas, es necesario disponer de una guía sobre los criterios de
calificación de auditores de sistemas de gestión ambiental. Esta norma internacional aspira a
proporcionar dicha guía.
Los auditores internos necesitan el mismo conjunto de competencias que los auditores
externos. Al momento de publicar esta norma internacional se reconoce que no todos los
auditores cumplirán, en todos los sentidos, con los criterios aquí detallados, dependiendo de
factores tales como:
- el tamaño, la naturaleza, la complejidad y los impactos ambientales de la organización;
- el grado de evolución de las capacidades y experiencia dentro de la organización.
1 ALCANCE
Esta norma internacional es una guía sobre los criterios para la calificación de auditores
ambientales y auditores jefes que realizan auditorías sistemas de gestión ambiental como se
describe en la norma ISO 14011/1.
Esta norma internacional se aplica tanto a auditores internos como externos.
No se incluyen criterios para la selección y composición de equipos de auditoría; se debe hacer
referencia a la norma ISO 14011/1 para información adicional sobre dichos temas.
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
Las normas siguientes contienen disposiciones que, a través de la referencia en este texto,
constituyen provisiones de esta Norma Internacional. Al momento de su publicación, las
ediciones indicadas son las vigentes. Todas las normas están sujetas a revisión, por lo cual se
invita a las partes que acuerden sobre la base de esta Norma Internacional para que
contemplen la posibilidad de aplicar las ediciones más recientes de las normas que se
mencionan más abajo. Los miembros de IEC y de ISO mantienen registros de las Normas
Internacionales vigentes.
2
ISO/CD 14012-3
ISO 14001 - Especificación y guía de aplicación para sistemas de gestión ambiental.
(actualmente en estudio).
ISO 14010 - Guía para auditorías ambientales - Principios generales. (actualmente en estudio).
ISO 14011-1 - Guía para auditorías ambientales - Procedimientos de auditoría - parte 1 :
Auditoría de sistemas de gestión ambiental. (actualmente en estudio).
Nota 1: Se está preparando una norma internacional sobre términos y definiciones, apenas se
disponga de un proyecto se hará referencia a éste.
3 DEFINICIONES
A los fines de esta norma internacional, son aplicables las definiciones dadas en la norma ISO
14010 e ISO 14011/1, junto con las siguientes:
3.1 auditor (ambiental). Persona calificada para llevar a cabo auditorías ambientales.
3.2 auditor jefe (ambiental). Persona calificada para llevar a cabo y gestionar auditorías
ambientales.
3.3 título. Título reconocido, nacional o internacional, o calificación equivalente, obtenido
normalmente luego de la educación secundaria, por medio de un estudio formal de tiempo
completo, de no menos de 3 años de duración o un estudio equivalente de tiempo parcial.
3.4 educación secundaria. Esa parte del sistema educativo nacional que comienza después
del nivel primario o elemental, y finaliza inmediatamente antes del ingreso a la universidad o a
un establecimiento similar.
4 EDUCACIÓN Y EXPERIENCIA Y DE TRABAJO
Es conveniente que los auditores hayan completado, por lo menos, la educación secundaria o
su equivalente.
Los auditores deben tener experiencia de trabajo, que contribuya al desarrollo de habilidades y
a la comprensión de algunos o de todos los temas siguientes:
- ciencia y tecnología ambiental;
- aspectos técnicos y ambientales de las operaciones de las plantas;
- requisitos relevantes de las leyes y reglamentos ambientales y de los documentos
relacionados;
- sistemas y normas de gestión ambiental;
- procedimientos, procesos y técnicas de auditoría.
Los auditores, que sólo hayan completado la educación secundaria o su equivalente deben
tener una experiencia adecuada de trabajo, de por lo menos, cinco años.
3
ISO/CD 14012-3
Este criterio puede ser reducido si se completa satisfactoriamente una educación post-
secundario formal de tiempo completo o parcial, cuyo contenido incluya algunos o todos los
temas indicados más arriba. Cualquier reducción no debe exceder el período total de dicha
educación y la reducción total no debe exceder 1 año.
Los auditores que hayan obtenido un título deben tener, por lo menos 4 años de adecuada
experiencia de trabajo.
Este criterio puede ser reducido si se completa satisfactoriamente una educación post-
secundario formal de tiempo completo o parcial, cuyo contenido incluya algunos o todos los
temas indicados más arriba. Cualquier reducción no debe exceder el período total de dicha
educación y la reducción total no debe exceder 1 año.
5 CAPACITACIÓN DE AUDITORES
Adicionalmente a los criterios descritos más arriba los auditores deben haber completado tanto
una capacitación formal como una capacitación práctica, para adquirir la capacidad para llevar
a cabo auditorías ambientales. Dicha capacitación puede ser suministrada por la propia
organización del auditor o por una organización externa. La competencia adquirida por medio
de la capacitación se debe demostrar por medios adecuados. En el Anexo A se dan ejemplos
de ello.
5.1 Capacitación formal inicial
La capacitación formal inicial debe ocuparse de:
- la ciencia y tecnología ambiental;
- los aspectos técnicos y ambientales de las operaciones de las plantas;
- los requisitos relevantes de las leyes y reglamentos ambientales y de los documentos
relacionados;
- los sistemas y normas de gestión ambiental con las que se pueden realizar las
auditorías;
- los procedimientos, procesos y técnicas de auditoría.
Se puede desistir del criterio para la capacitación formal, en algunas o todas las áreas, si se
puede demostrar la competencia por medio de exámenes acreditados o por calificaciones
profesionales relevantes.
5.2 Capacitación práctica
Un auditor debe haber completado un período de capacitación práctica con un total de 20 días
de trabajo de auditorías y un mínimo de 4 auditorías. Esta capacitación debe incluir la
participación en todo el proceso de auditoría bajo la supervisión y guía del auditor jefe. Esta
capacitación debe tener lugar en un período no mayor de 3 años consecutivos.
4
ISO/CD 14012-3
6 EVIDENCIA OBJETIVA DE EDUCACIÓN, EXPERIENCIA Y CAPACITACIÓN
Las personas deben conservar la evidencia objetiva de su educación, experiencia y
capacitación.
7 ATRIBUTOS Y HABILIDADES PERSONALES
Los auditores deben poseer atributos y habilidades personales, tales como:
- competencia para expresar, en forma clara y fluida, conceptos e ideas, ya sea en forma oral o
por escrito;
- habilidades en las relaciones interpersonales, que conduzcan al desempeño efectivo y
eficiente de la auditoría, tales como diplomacia, tacto y habilidad para escuchar;
- habilidad para mantener la independencia y objetividad suficiente para permitir cumplir con
las responsabilidades de auditor;
- habilidades de organización personal, necesarias para el desempeño efectivo y eficiente de la
auditoría.
- habilidad para establecer juicios sólidos basados en evidencia objetiva.
8 AUDITOR JEFE
El auditor jefe debe ser un auditor que demuestre comprensión y aplicación profunda de
aquellos atributos personales y habilidades necesarios para asegurar la gestión efectiva y
eficiente y la conducción del proceso de auditoría y que cumpla con los siguientes criterios
adicionales:
- debe demostrar dichos atributos y habilidades a quien gestiona el probrama de auditoría o a
otros, por medio de entrevistas, observación, referencias y evaluaciones efectuadas bajo
programas de aseguramiento de la calidad, o bien
- debe participar en el proceso completo de auditoría por un total de 15 días de trabajo de
auditoría adicionales, correspondientes a un mínimo de 3 auditorías completas adicionales, y
- debe participar como auditor jefe suplente bajo al supervisión y guía de un auditor jefe por lo
menos en una de las 3 auditorías indicadas más arriba.
Estos criterios adicionales para el auditor jefe deben cumplirse dentro de un plazo no mayor de
3 años consecutivos.
9 MANTENIMIENTO DE LA COMPETENCIA
Los auditores deben mantener su competencia, asegurando la vigencia de sus conocimientos
respecto de:
5
ISO/CD 14012-3
- los sistemas de gestión ambiental y las normas relacionadas, tal como la norma ISO
14001;
- los procesos, procedimientos y técnicas de auditoría, tales como los descritos en la
norma ISO 14011/1, por ejemplo;
- las leyes y reglamentos ambientales y los documentos relevantes relacionados;
- aspectos relevantes de la ciencia y tecnología ambiental;
- aspectos técnicos y ambientales adecuados de las operaciones de planta;
Ellos deben asegurar que su experiencia en la ejecución de auditorías esté vigente y deben
participar en cursos de actualización, según sea necesario.
10 ADECUADO CUIDADO PROFESIONAL
Los auditores deben actuar con el debido cuidado profesional, como se indica en las normas
ISO 14010 y deben adherir a un código de ética adecuado.
6
ISO/CD 14012-3
ANEXO A
(Informativo)
EVALUACIÓN DE LAS CALIFICACIONES DE AUDITORES AMBIENTALES
A.1 Generalidades
Este anexo es una guía para evaluar las calificaciones de auditores ambientales, de acuerdo
con esta norma internacional.
A.2 Proceso de evaluación
Esta norma internacional puede ser implantada estableciendo y operando un proceso de
evaluación. El proceso puede ser interno o externo a la gestión del programa de auditoría. Su
propósito es evaluar la calificación de auditores ambientales.
Este proceso debe estar dirigido por una o más personas que posean comprensión y
experiencia actualizada en las operaciones de auditoría.
El proceso de evaluación del auditor ambiental puede estar sujeto a un programa de
aseguramiento de la calidad.
A.3 Evaluaciones de educación, experiencia de trabajo, capacitación y atributos
personales
Deben existir evidencias que permitan demostrar que los auditores ambientales han adquirido
y mantienen la necesaria educación, experiencia de trabajo, capacitación y atributos
personales, como se describe en esta norma internacional. El proceso de evaluación, debe
incluir algunos de los siguientes métodos:
- entrevistas con los candidatos;
- evaluación escrita y/o oral u otros medios adecuados;
- examen de trabajos escritos por los candidatos;
- intercambio de opiniones con empleadores anteriores, colegas, etc.;
- representación de roles;
- observación por sus pares, en las condiciones reales de auditoría;
- examen de los registros de educación, experiencia y capacitación, definidos en esta
norma internacional.
- consideración de certificaciones y calificaciones profesionales.
7
ISO/CD 14012-3
ANEXO B
(Informativo)
Organismo de registro de auditores ambientales
B.1 Generalidades
Este anexo es una guía para establecer un organismo que asegure un enfoque coherente para
el registro de auditores ambientales.
B.2 Registro de auditores
Si fuera oportuno establecer un organismo para asegurar que los auditores ambientales sean
registrados en forma coherente dicho organismo debería ser independiente y se deberían
aplicar las siguientes reglas generales.
El organismo podría registrar auditores ambientales directamente o acreditar a otros
organismos, los que a su vez registrarán auditores ambientales con relación a los criterios
contenidos en esta norma internacional.
El organismo debería establecer un proceso de evaluación, concordante con el contenido en el
anexo A de esta norma internacional. El proceso debería estar sujeto a un proceso de
aseguramiento de la calidad.
El organismo debería guardar un registro de auditores ambientales, que cumplan con los
criterios especificados en esta norma internacional.
