Código:

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Pág:

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PRIORIDAD
La prioridad se calcula a partir de la siguiente fórmula:

PRIORIDAD = Nivel de Nivel de Nivel de

X X
deficiencia exposición consecuencias

PR = (ND x NE x NC)

Primeramente se corregirán los riesgos con prioridades más altas, teniendo la siguiente clasificación de
prioridades de corrección:

PR  40 Justificar la corrección
40 < PR  150 Relativamente urgente
150 < PR  600 Urgente
600 < PR Inmediato

Ante situaciones que tienen un mismo nivel de prioridad se corregirán primero las que tengan unas consecuencias
más graves. En el caso de consecuencias similares se tendrán en cuenta factores de coste, tiempo necesario para
la corrección de las deficiencias y personal involucrado.
Con la intención de que la evaluación quede registrada se debe rellenar la ficha de evaluación de riesgos
para cada área y puesto de trabajo del anexo.

Nivel de deficiencia
Llamaremos nivel de deficiencia (ND) a la magnitud de la vinculación esperable entre el conjunto de factores
de riesgo considerados y su relación causal directa con el posible accidente.
El nivel de deficiencia (ND) se determinará a partir de los cuestionarios de la metodología del Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo sobre evaluación de las condiciones de trabajo en pymes,
teniendo la siguiente tabla:

NIVEL DE DEFICIENCIA NC SIGNIFICADO

Muy deficiente 10 Se han detectado factores de riesgo significativos que

determinan como muy posible la generación de fallos. El
conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo
resulta ineficaz
Deficiente 6 Se ha detectado algún factor de riesgo que precisa ser
corregido. La eficacia del conjunto de medidas preventivas
existentes se ve reducida de forma apreciable.
Mejorable 2 Se han detectado factores de riesgo de menor importancia. La
eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes respecto
al riesgo no se ve reducida de forma apreciable.

Aceptable - No se ha detectado anomalía destacable alguna. El riesgo está

controlado. No se valora.
 Código:
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Pág:
2/4

Nivel de exposición
Es una medida de la frecuencia con la que se da la exposición al riesgo. Para un riesgo concreto, el nivel de
exposición se puede estimar en función de los tiempos de permanencia en áreas de trabajo, operaciones con
máquinas, etc.
Para la determinación del nivel de exposición (NE) se utilizará la siguiente tabla:

NIVEL DE EXPOSICIÓN NC SIGNIFICADO

Continuada 4 Continuamente. Varias veces en su jornada laboral con tiempo

prolongado.

Frecuente 3 Varias veces en su jornada laboral, aunque sea con tiempos cortos.

Ocasional 2 Alguna vez en su jornada laboral y con periodo corto de tiempo.

Esporádica 1 En raras ocasiones, irregularmente.

Nivel de consecuencias
Las consecuencias de los accidentes se refieren a las normalmente esperadas en caso de materialización
del riesgo.
Para determinar su nivel se considerará el siguiente cuadro:

NIVEL DE CONSECUENCIAS NC DAÑOS PERSONALES DAÑOS MATERIALES

Muy deficiente 100 1 muerto o más. Destrucción total del sistema

(difícil renovarlo).
Muy grave 60 Lesiones graves que pueden Destrucción parcial del sistema
ser irreparables. (compleja y costosa reparación).

Grave 25 Lesiones con baja laboral. Se requiere paro de proceso

para efectuar la reparación.

Leve 10 Pequeñas lesiones que no Reparable sin necesidad de

re- quieren hospitalización. paro del proceso.

Nota: Aunque la evaluación de riesgos exigible reglamentariamente sólo contempla los posibles daños
personales, se ha considerado oportuno incorporar también los posibles daños materiales, cuando éstos puedan
ser considerables.
ANEXO (Cara)

FICHA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Ref. Documental: [Link].01/02

Area/Puesto de trabajo: Departamento: Fecha:

Nº de trabajadores expuestos: (Relación nominal en el reverso) Evaluación realizada por: Revisión:

COD. RIESGO/CAUSA MEDIDAS PREVENTIVAS ND (1) NE (2) NC (3) PR (4) RESPONSAB LE PLAZO

(1)
NIVEL DE DEFICIENCIA
(2)
NIVEL DE EXPOSICIÓN (2)
NIVEL DE CONSECUENCIA (4)
PRIORIDAD= (ND X NE X NC)
– Aceptable 1 Esporádica 10 Leve PT 40 Justificar la
2– 2 Ocasional 25 Grave corrección 40 < PR  150 Relativamente
Mejorable 3 Frecuente 60 Muy grave urgente 150< PR  600 Urgente
6 – Deficiente 4 Continua 100 Mortal 600< PR Inmediata
10 – Muy deficiente
ANEXO (Dorso)

FICHA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

CÓDIGO RIESGO CÓDIGO RIESGO RELACIÓN NOMINAL DE TRABAJADORES

EXPUESTOS:
RIESGO DE ACCIDENTE 330 Ruido
010 Caída de personas a distinto nivel 340 Vibraciones 1
020 Caída de personas al mismo nivel 350 Estrés térmico
030 Caída de objetos por desplome 360 Radiaciones ionizantes
040 Caída de objetos en manipulación 370 Radiaciones no ionizantes 2
050 Caída de objetos desprendidos 380 Iluminación
060 Pisadas sobre objetos 390 Otra exposición
070 Choques contra objetos inmóviles 3
080 Choques contra objetos móviles RIESGO DE FATIGA
090 Golpes / cortes por objetos o herramientas 410 Física. Posición
4
100 Proyección de fragmentos o partículas 420 Física. Desplazamiento
110 Atrapamiento por o entre objetos 430 Física. Esfuerzo
120 Atrapamiento por vuelco de máquina 440 Física. Manejo de cargas
5
130 Sobreesfuerzos 450 Mental. Recepción de la información
140 Exposición a temperaturas extremas 460 Mental. Tratamiento de la información
150 Contactos térmicos 470 Mental. Respuesta 6
160 Contactos eléctricos 480 Fatiga crónica
170 Exposición a sustancias nocivas 490 Otros riesgos de fatiga
180 Contactos con sustancias cáusticas y/o corrosivas 7
190 Exposición a radiaciones RIESGO DE INSATISFACCIÓN
200 Explosiones 510 Contenido del trabajo
520 Monotonía 8
210 Incendios
530 Rol inadecuado
RIESGO DE FATIGA 540 Autonomía insuficiente
Indicar si existe alguna limitación física o psíquica para
220 Accidentes causados por seres vivos 550 Incomunicación ejecutar este puesto de trabajo o tarea:
230 Atropellos o golpes con vehículos 560 Relaciones
240 Accidentes de tránsito 580 Horario inadecuado
250 Otros riesgos de accidente 570 Organización del trabajo incorrecta
590 Otros riesgos de insatisfacción
RIESGO DE ENFERMEDAD PROFESIONAL
310 Exposición a contaminantes químicos Firma: Unidad Medicina del Trabajo
320 Exposición a contaminantes biológicos
ANEX

REGISTRO DE LA INFORMACIÓN SOBRE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

RECIBIDA POR EL TRABAJADOR

Código:

Se deja constancia de que la persona de nuevo ingreso ha recibido, antes de su incorporación a su puesto de
trabajo, una información general sobre los riesgos laborales que puede encontrar en el desarrollo de su
trabajo, así como de las medidas de protección y prevención más adecuadas.

La duración de esta información ha sido de aproximadamente ………………

SÍ NO
Al mismo tiempo se ha facilitado la siguiente información escrita:

A) Información básica
SÍ NO
• Características generales de la empresa

• Manual de Prevención de Riesgos Laborales

• Las medidas de prevención y protección generales de la empresa

• Las medidas de prevención/protección específicas de su puesto

• Derechos y obligaciones en prevención de riesgos laborales

• Criterios de adaptación al puesto de trabajo

• Formación que debe recibir

• ...............................................................................................................

B) Normas generales de seguridad básica del centro de trabajo y actividad

C) Planes de actuación en caso de emergencia

Toda esta información ha sido leída antes de la incorporación, por tanto conoce su contenido.

Persona que imparte la formación:

Fecha
Firmado:
ANEXO

VERIFICACIÓN DE LA FORMACIÓN PREVENTIVA DE ACOGIDA

Código:

OBJETIVO: Asegurarse de que los conceptos recibidos en la formación inicial en materia de prevención de ries-
gos han sido bien entendidos

NOMBRE: FECHA DE INGRESO:

PUESTO DE TRABAJO: DEPARTAMENTO:

CÓD. SÍ NO

01 ¿Conoce lo suficiente la organización y la distribución por secciones de la empresa?

02 ¿Conoce la Política preventiva de la empresa y los objetivos establecidos en esta materia?

03 ¿Conoce los riesgos existentes en la empresa: incendio, químico, higiénico, eléctrico, etc.?

04 ¿Conoce las Normas Básicas de Seguridad de la empresa?

05 ¿Conoce el procedimiento de Comunicación de riesgos y sugerencias de mejora?

06 ¿Sabe qué tiene que hacer en caso de accidente?

07 ¿Sabe manejar un extintor?

08 ¿Sabe qué tiene que hacer si suena la alarma de emergencia?

09 ¿Conoce qué equipos de emergencia hay en su sección y dónde se sitúan?

10 ¿Sabe cómo dar la alarma de emergencia y cuándo debe hacerlo?

11 ¿Conoce la señalización de seguridad: obligación, recomendación, prohibición, etc.?

12 ¿Conoce la señalización de productos químicos: Etiquetado, fichas de seguridad, etc.?

13 ¿Sabe cómo obtener más información sobre los productos que maneja?

14 ¿Sabe qué debe hacer si encuentra una situación de riesgo grave?

15 ¿Conoce sus derechos y obligaciones establecidos en la Ley de Prevención de

Riesgos Laborales?
ANEXO
Fecha:

Tutor:
ANEXO

FORMACIÓN INICIAL ESPECÍFICA DEL TRABAJADOR

Código:
Nombre del trabajador/a:
Departamento:
Puesto de Trabajo:
Fecha de incorporación al puesto para el que se requiere esta formación:

TIPO DE FORMACIÓN TIEMPO TOTAL

Tiempo total previsto para que el trabajador pueda trabajar

individualmente Formación teórica horas
Formación práctica horas

Tiempo total invertido en la formación que habilita a trabajar en su puesto

CONTENIDO

TAREA RIESGOS ESPECÍFICOS MEDIDAS PREVENTIVAS

Nombre del trabajador: Nombre del mando: Nombre del monitor:

Fecha: Fecha: Fecha:

Firma Firma Firma

ANEXO

FORMACIÓN CONTINUA DEL TRABAJADOR

Código:
Nombre del trabajador/a:
Departamento:
Puesto de Trabajo:
Fecha de incorporación en la empresa:

FORMACIÓN COMPLETADA PARA DURACIÓN EN FECHA

INCORPORARSE AL PUESTO HORAS FINALIZACIÓN

FORMACIÓN PREVENTIVA INICIAL

FORMACIÓN ESPECÍFICA PARA EL TRABAJO

FORMACIÓN CONTINUA DEL TRABAJADOR

DENOMINACIÓN DURACIÓN EN FECHA

IMPARTIDA POR:
DE LA ACCIÓN FORMATIVA HORAS

Acreditación del trabajador como monitor de formación:

Puesto de trabajo:

Fecha: Firma Dirección:

Fdo.:

Nota: Esta ficha registro se mantendrá actualizada por el Coordinador de prevención.

ANEXO

FICHA ORIENTATIVA DE INVENTARIO DE RIESGOS PARA LA UTILIZACIÓN DE EPI

Código:

DESCRIPCIÓN DEL PUESTO / TAREAS REALIZADAS:

TRABAJADORES EXPUESTOS
Nombre y apellidos Nº de matrícula / Registro Edad Antigüedad en el puesto

PARTE DEL CUERPO AFECTADA

Vías Cabeza Brazo Pierna Tronco/ Vía Cuerpo
Cráneo Oído Ojos Cara Mano Pie Piel
respir. entera (partes) (partes) Abdomen parent. entero
Caídas de altura
Choques, golpes,
impactos, compresiones
Pinchazos, cortes,
abrasiones
Vibraciones
Resbalones,
caídas a nivel del suelo
Calor, llama
Frío
Eléctricos
Radiaciones no ionizantes
Radiaciones ionizantes
R
I

Ruído
Polvos, fibras
Humos
Nieblas
Inmersiones
Salpicaduras, proyecciones
Gases, vapores
Bacterias patógenas
Virus patógenos
Hongos causantes
de micosis
Antígenos biológicos
no microbianos

OBSERVACIONES: Cumplimentada por:

Fecha:

Firma:
ANEX

FORMULARIO DE OBSERVACIÓN DEL TRABAJO

Código:

Empresa/Centro de trabajo:

Área de trabajo: Tarea:

Persona Observada: Antiguedad en el puesto:
Observador/a: Fecha observación:
Firma: Fecha próxima observación:

Actos inseguros o deficientes

Actos engañosos: Actos destacables:

Procedimiento de trabajo normalizado

ND (1) Formación en la tarea ND (1)

Inexistente Desconoce procedimiento

Incompleto o no actualizado Inexperiencia
Incumplimiento
Hábitos incorrectos

EQUIPOS
ND (1) Aspectos ergonómicos ND (1)
Herramientas
EPI Posturas forzadas
Inadecuadas
Inadecuadas Trabajos repetitivos
Mal estado
Mal estado Esfuerzos excesivos
Uso incorrecto
Uso incorrecto

Instalaciones fijas asociadas a la tarea

ND (1) Entorno, orden y limpieza ND
Inadecuadas o nocivas Proceso inadecuado o falta de medios
Mal estado Limitación de espacio por desorden
Uso incorrecto Uso incorrecto

Grado de
Mejoras acordadas Responsable cumplimentación (2) Fecha

(1)
CÓDIGOS DE NIVEL DE DEFICIENCIA (ND)
1. ACEPTABLE Situación tolerable. Las deficiencias, de existir, son de escasa Enterado Director de la Unidad
importancia.
2. MEJORABLE Se han detectado anomalías a corregir, no demasiado importantes. Fecha:
3 . DEFICIENTE Se ha detectado alguna anomalía importante
Firma:
(2)
CÓDIGOS DEL GRADO DE CUMPLIMENTACIÓN DE LAS MEJORAS ACORDADAS
Aún no ha sido adoptada mejora alguna
Aplicación parcial de la mejora

Mejora aplicada correctamente +

ANEXO
REVISIÓN DE ORDEN Y LIMPIEZA

Código:
Área: Fecha de la revisión:
Revisión realizada por: Hora:

A No
Si No
medias procede
Locales
• Las escaleras y plataformas están limpias, en buen estado y libres de obstáculos
• Las paredes están limpias y en buen estado
• Las ventanas y tragaluces están limpios sin impedir la entrada de luz natural
• El sistema de iluminación está mantenido de forma eficiente y limpia
• Las señales de seguridad están visibles y correctamente distribuidas
• Los extintores están en su lugar de ubicación y visibles

Suelos y Pasillos
• Los suelos están limpios, secos, sin desperdicios ni material innecesario
• Las vías de circulación de personas y vehículos están diferenciadas y señalizadas
• Los pasillos y zonas de tránsito están libres de obstáculos
• Las carretillas están aparcadas en los lugares especiales para ello

Almacenaje
• Las áreas de almacenamiento y deposición de materiales están señalizadas
• Los materiales y sustancias almacenadas se encuentran correctamente identificadas
• Los materiales están apilados en su sitio sin invadir zonas de paso
• Los materiales se apilan o cargan de manera segura, limpia y ordenada

Maquinaria y equipos
• Se encuentran limpios y libres en su entorno de todo material innecesario
• Se encuentran libres de filtraciones innecesarias de aceites y grasas
• Poseen las protecciones adecuadas y los dispositivos de seguridad en funcionamiento

Herramientas
• Están almacenadas en cajas o paneles adecuados, donde cada herramienta tiene su lugar
• Se guardan limpias de aceite y grasa
• Las eléctricas tienen el cableado y las conexiones en buen estado
• Están en condiciones seguras para el trabajo, no defectuosas u oxidadas

Equipos de protección individual y ropa de trabajo

• Se encuentran marcados o codificados para poderlos identificar por su usuario
• Se guardan en los lugares específicos de uso personalizado (armarios o taquillas)
• Se encuentran limpios y en buen estado
• Cuando son desechables, se depositan en los contenedores adecuados

Residuos
• Los contenedores están colocados próximos y accesibles a los lugares de trabajo
• Están claramente identificados los contenedores de residuos especiales
• Los residuos inflamables se colocan en bidones metálicos cerrados
• Los residuos incompatibles se recogen en contenedores separados
• Se evita el rebose de los contenedores
• La zona de alrededor de los contenedores de residuos está limpia
• Existen los medios de limpieza a disposición del personal del área

Observaciones

2 • (Nº Si) + (Nº A

% Cumplimiento = • 100 %
medias) 64 - 2 • (Nº No

procede)
 ANEXO
MODELO DE COMUNICACIÓN DE RIESGOS Y SUGERENCIAS DE MEJORA

COMUNICACIÓN FACTOR DE RIESGO MEJORA Código

Nombre Firma Fecha

Ocupación
COMUNICANTE

Departamento Localización

Descripción factor de resgo/mejora (Añadir dibujo explicativo, si es necesario)

Nombre Firma Fecha

(Mando)

VALORACIÓN FACTOR DE RIESGO PRIORIDAD D x E x C OBSERVACIONES

COMUNICANTE - MANDO DIRECTO

Justificar corrección
(D)
Deficiencia
0 2 6 10 Relativamente urgente
(E)
Exposición Urgente
1 2 3 4
(C) Consecuencia Inmediata
10 25 60 10

Acción correctora / de mejora propuesta

Responsable Plazo

Justificación correctora / de mejora propuesta:

Exigencia Legal Rentable económicamente Rentable socialmente Otros:

Observaciones complementarias
PREVENCIÓN
COORDINADOR

Fecha
DE

Vª Bª Coordinación de prevención

(D) Nivel de deficiencia (E) Exposición (C) Consecuencias PRIORIDAD = D x E x C

0 Aceptable 1 Esporádica 10 Leve 0-20 Justificar corrección
2 Mejorable 2 Ocasional 25 Grave 21-40 Relativamente urgente
6 Deficiente 3 Frecuente 60 Muy grave 41-200 Urgente
10 Muy deficiente 4 Continuada 100 Mortal o Catastrófico 201-4000 Inmediata
ANEXO
NOTIFICACIÓN SOBRE CONCURRENCIA DE CONDICIONES QUE NO HACEN NECESARIO
RECURRIR A LA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LA EMPRESA
(RD 39/1997, ANEXO II)

Don/Doña: en calidad de:

de la empresa: declara que cumple las condiciones establecidas en el

artículo 29 del Reglamento de Servicios de Prevención y en consecuencia aporta junto a la presente declaración
los datos que se especifican a continuación, para su registro y consideración por la autoridad laboral competente.

DATOS DE LA EMPRESA

De nueva creación: Ya existente: NIF:

Nombre o razón social: CIF:

Domicilio social: Municipio:

Provincia: Código postal: Teléfono:

Actividad económica: Entidad gestora o colaboradora AT y EP:

Clase o centro de trabajo (taller, oficina, almacén): Número de trabajadores:

Realizada la evaluación de riesgos con fecha: Superficie construida (m2):

DATOS RELATIVOS A LA PREVENCIÓN DE RIESGOS

Riesgos existentes Actividad preventiva procedente

(Lugar, fecha, firma y sello de la empresa)

ANEXO
EJEMPLO DE MODELO DE INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA
DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

INFORME DE RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA

Código: Fecha:

Duración de la auditoría: desde hasta Auditor:

OBJETIVO :

ELEMENTOS AUDITADOS

Unidades Funcionales
• Producción .............................
• Mantenimiento ........................
• Almacén y expediciones ........
• Administración ........................
• ................................................
Nivel de cumplimiento
Elemento del sistema de Prevención M A P NP
• Organización preventiva ..............................................................................................
• Documentación y registros
...........................................................................................
• Política, principios y objetivos ......................................................................................
• Programas preventivos ................................................................................................

Actividades preventivas:
• Reuniones periódicas de trabajo ..................................................................................
• Evaluación de riesgos ..................................................................................................
• Investigación de accidentes/incidentes ........................................................................
• Control de la siniestralidad ...........................................................................................
• Inspecciones y revisiones de seguridad ......................................................................
• Observaciones del Trabajo ..........................................................................................
• Vigilancia de la salud de los trabajadores ....................................................................
• Control específico de riesgos higiénicos ......................................................................
• Control específico de riesgos ergonómicos y psicosociológicos .................................
• Comunicación de riesgos .............................................................................................
• Seguimiento y control de las medidas preventivas ......................................................
• Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones, procesos o sustancias ............
• Adquisición de máquinas, equipos y productos químicos ............................................
• Selección de personal ..................................................................................................
• Accesos del personal y vehículos foráneos .................................................................
• Contratación y subcontratación: trabajo, personas y equipos .....................................

(M= Mucho, A= A medias, P= Poco, NP= No Procede)

 • Mantenimiento preventivo ............................................................................................
• Instrucciones de trabajo ...............................................................................................
• Permisos de trabajos especiales .................................................................................
• Consignación de máquinas e instalaciones circunstancialmente fuera de servicio .....
• Seguridad de productos, subproductos y residuos ......................................................
• Información de los riesgos en los lugares de trabajo ...................................................
• Formación inicial y continuada de los trabajadores .....................................................
• Orden y limpieza de los lugares de trabajo ..................................................................
• Señalización de Seguridad ..........................................................................................
• Equipos de protección individual y ropa de trabajo ......................................................
• Plan de emergencia .....................................................................................................
• Primeros auxilios ..........................................................................................................
• Otras normas de Seguridad: ........................................................................................

DOCUMENTOS/ESTÁNDARES DE REFERENCIA UTILIZADOS:

Legislación:

Normativa nacional/internacional:

Recomendaciones y guías de entidades de reconocido prestigio:

Normativa interna:

MÉTODOS, ANÁLISIS Y HERRAMIENTAS DE TRABAJO UTILIZADOS EN LA AUDITORÍA:

DESVIACIONES/ INCUMPLIMIENTOS REGLAMENTARIOS/ NO CONFORMIDADES:
Basándose en las evidencias encontradas, se llega a la conclusión de que los elementos auditados cumplen con
los correspondientes documentos y estándares de referencia excepto en lo siguiente:

OBSERVACIONES:

DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE RESULTADOS:

Deberán tener una copia del presente informe las siguientes personas:
• Director General
• Auditor
• Directores de las siguientes Unidades Funcionales:

• Coordinador de Prevención
• Delegado de Prevención
• Otros:

Fechas de próxima revisión de la auditoría:

Fecha:
Firma del Auditor: