ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 172-2022-OCI/5303-SCC

CONTROL CONCURRENTE
PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO URBANO
SAN ISIDRO - LIMA - LIMA

PROYECTO DE INVERSIÓN: “MEJORAMIENTO Y

AMPLIACIÓN DEL SISTEMA INTEGRAL DE AGUA POTABLE
Y SANEAMIENTO EN LAS LOCALIDADES DE COATA,
SUCASCO Y ALMOZANCHE, DISTRITO DE COATA-PUNO-
PUNO” ETAPA II - CUI N° 2188775
HITO DE CONTROL N° 11 – EJECUCIÓN DE OBRA

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 14 DE NOVIEMBRE DE 2022 AL 25 DE NOVIEMBRE DE 2022

TOMO I DE I

LIMA, 25 DE NOVIEMBRE DE 2022

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

"Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
 INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 172-2022-OCI/5303-SCC

PROYECTO DE INVERSIÓN: “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA INTEGRAL

DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS LOCALIDADES DE COATA, SUCASCO Y
ALMOZANCHE, DISTRITO DE COATA-PUNO-PUNO” ETAPA II - CUI N° 2188775

HITO DE CONTROL N° 11 – EJECUCIÓN DE OBRA

_________________________________________________________________________
ÍNDICE
________________________________________________________________________________

DENOMINACIÓN N° Pág.

I. ORIGEN 1

II. OBJETIVOS 1

III. ALCANCE 1

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2

V. SITUACIONES ADVERSAS 8

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 25

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 25

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS

DE CONTROL ANTERIORES 25

IX. CONCLUSIÓN 26

X. RECOMENDACIONES 26

APENDICES 27
 INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 172-2022-OCI/5303-SCC

PROYECTO DE INVERSIÓN: “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA INTEGRAL

DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS LOCALIDADES DE COATA, SUCASCO Y
ALMOZANCHE, DISTRITO DE COATA-PUNO-PUNO” ETAPA II - CUI N° 2188775

HITO DE CONTROL N° 11 – EJECUCIÓN DE OBRA

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional (en
adelante, OCI) del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (en adelante, MVCS),
mediante los oficios N°s 000451-2021, 00027, 000471 y 000772-2022-CG/OC5303 de 24 de mayo de
2021, 28 de febrero, 4 de mayo y 4 de julio de 2022; respectivamente, registrado en el Sistema de
Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio N° 5303-2022-162, en el marco de lo
establecido en la Ley N° 31358 “Ley que establece medidas para la expansión del control concurrente”
y lo previsto en la Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultaneo”, aprobada
mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG del 28 de marzo de 2019 y modificatorias1.

II. OBJETIVOS

2.1 Objetivo General

Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft Determinar si la ejecución de la obra: “Mejoramiento y ampliación del sistema integral de agua
potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco y Almozanche, distrito de Coata-
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Puno-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775, se viene ejecutando en concordancia con lo
establecido en la normativa aplicable, disposiciones internas y estipulaciones contractuales.

2.2 Objetivo Específico

Determinar que la ejecución y supervisión de obra se realiza de acuerdo con el expediente

técnico aprobado, normativa vigente y estipulaciones contractuales.
Firmado digitalmente por

III. ALCANCE
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
El Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control N° 11: Ejecución de la obra: “Mejoramiento y
ampliación del sistema integral de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco
y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775, a cargo del Programa
Nacional de Saneamiento Urbano (en adelante, PNSU) del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento (en adelante, MVCS), la cual ha sido ejecutado del 14 al 25 de noviembre de 2022, en
el lugar de la obra, en el distrito de Coata, provincia y departamento de Puno; así como en las
instalaciones del OCI del MVCS en la ciudad de Lima.

1 La Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo” fue aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG de 28
de marzo de 2019, complementada con la Resolución de Contraloría N° 100-2020-CG de 28 de marzo de 2020 (vigente desde 31 de marzo) y
modificada mediante las Resoluciones de Contraloría N° 144-2020-CG, 200-2020-CG, 228-2021-CG,264-2021-CG de 26 de mayo y 13 de julio
de 2020; así como de 22 de octubre y 19 de noviembre de 2021 (vigentes desde el 1 de junio, 15 de julio de 2020, el 23 de octubre de 2021 y el
3 de enero de 2022, respectivamente).
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IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Las principales actividades del Hito de Control N° 11: Ejecución de obra, están referidas al
cumplimiento de los plazos, controles o protocolos de calidad; verificación y cumplimiento del
expediente técnico.

Los datos de la obra se resumen en el Apéndice N° 3 - Ficha Técnica de la Obra, adjunto al presente
informe.

A continuación, se presentan los datos generales de la obra:

• Contrato de ejecución de obra. : Contrato N° 75-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU de

29 de octubre de 2020.
• Contratista : SIGMA S.A. Contratistas Generales
• Monto de contrato : S/ 25 465 666,68
• Residente Ing. Jesús Humberto Saravia Sebastián, CIP
N° 15112
• Supervisor de obra : Ing. Hugo Augusto De la Cruz Castillo, CIP
N° 67208
• Plazo de ejecución de obra 330 días calendario (Ejecución de la obra,
equipamiento y montaje hasta la puesta en
servicio).
854 días con las ampliaciones de plazo
• Fecha de inicio de ejecución de obra : 12 de noviembre de 20202
• Fecha de fin previsto del plazo de : 07 de octubre de 2021 (inicial)
ejecución de obra 15 de marzo de 2023 (con las ampliaciones de
Firmado digitalmente por
plazo)
MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft • Plazo de operación asistida : 180 días calendario.
Motivo: Doy Visto Bueno

• Fecha de fin previsto del plazo de la : 11 de setiembre de 2023.

Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

operación asistida (puesta en

marcha)

Mediante Resolución Directoral N° 050-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 19 de junio 2020, el

PNSU aprobó el expediente técnico de la obra; asimismo, su modificación fue aprobada mediante
Resolución Directoral N° 059-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 24 de julio de 2020, incorporando
la aplicación de medidas sanitarias contra el COVID-19. Posteriormente, el 18 de agosto de 2020, fue
Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo convocada la Licitación Pública N° 001-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU, para contratar la ejecución de
Christyan Martin FAU
20131378972 soft la obra.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Los principales componentes de la obra se muestran en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 1
Componentes de la obra
Ítem. Metas físicas Cantidad
Sistema de agua potable
01 Pozo Tubular (PP-02) 1 Und.
Estación de Bombeo (01 en la cisterna de la PTAP y otra para el equipamiento de
02 2 Und.
pozo tubular)
03 Planta de Tratamiento de Agua Potable (Compacta)-PTAP-02 1 Und.
04 Cisterna Proyectada CP-01 1 Und.

2 Asiento de cuaderno de obra n. 02, del residente de fecha 12 de noviembre de 2020 / Acta de entrega de Terreno: 6 de noviembre de 2020.
 Página 3 de 60

Ítem. Metas físicas Cantidad

06 Reservorios Elevados (REP-01 de 50 m3 y REP-02 de 70 m3) 2 Und.

Sistema de alcantarillado
01 Estación de bombeo de desagüe 2 Und.
02 Emisor (Línea de descarga) 257,17 m.
Planta de tratamiento de aguas residuales
01 Planta de tratamiento de aguas residuales (PTAR-02) 1 Und.
Fuente: Expediente técnico de la obra, aprobado mediante Resolución Directoral N° 050-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 19 de
junio 2020 y modificado mediante Resolución Directoral N° 059-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 24 de julio de 2020.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

Cabe indicar que, respecto a algunos componentes de la obra, el contratista ha presentado solicitudes
de prestaciones adicionales y deductivos vinculantes de obra, cuyos trámites se resumen en el
siguiente cuadro:

Cuadro N° 2
Estado situacional de las prestaciones adicionales y deductivos de obra, tramitados por la Contratista y la Supervisión
de obra, ante el PNSU
Presentado a la
Presentado a la
supervisión con % de Respuesta de la Monto Neto
ítem Adicionales de obra entidad con carta Situación
carta del incidencia entidad con carta S/
de la supervisión
contratista
Aprobado con RA
Adicional Nº 1 Carta Nº 227- Carta Nº 273-2021-
Carta N° 624-2021- Nº 111-
2021/SIGMA/RO/ ATINSAC/SO,
1 3,45% VIVIENDA/VMCS/PNS 2021/VIVIENDA/VMCS Adc. =835,983.66
Mitigación de licuación ADM, de Actualizado, de
U/3.3 /PNSU/3.3 de
con columnas de grava 28/06/2021 01/07/2021
20/07/2021
Adicional Nº 2 y
Aprobado con RA Nº
deductivo vinculante N°1 Carta Nº 285-
Carta Nº 350-2021- Carta N° 975-2021- 166- Adc. = 61 794,24
2021-
2 -0,68% ATINSAC/SO, de VIVIENDA/VMCS/PNS 2021/VIVIENDA/VMCS Ded. = -225
Necesidad de rampa SIGMA/RO/ADM,
20/08/2021 U/3.3 de 14/10/2021 /PNSU/3.3 de 944,31
Firmado digitalmente por metálica acceso a la de 04/08/2021
MENDOZA CASTILLO Jose 14/10/2021
Martin FAU 20131378972 soft PTAR
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Adicional Nº 3 y
deductivo N° 2 Carta Nº 326- Carta N° 942 - Aprobado con RA Nº
Carta Nº 392-2021- Adc. = 767 551,23
2021- 2021/VIVIENDA/VMCS 162-
3 0,39% ATINSAC/SO, con Ded. = -672
Necesidad de SIGMA/RO/ADM, /PNSU/4.1 de 2021/VIVIENDA/VMCS
fecha 14/09/2021 538,43
modificación de trazo en de 08/09/2021 06/10/2021 /PNSU/3.3
redes secundarias
Adicional Nº 4 y
deductivo 3 Aprobado con RA Nº
Carta Nº 959 -
Carta Nº 327- Carta Nº 402-2021- 165-
2021/VIVIENDA/VMCS Adc. = 9 495,06
4 Necesidad de 2021-SIG-PUNO, 0,03% ATINSAC/SO, de 2021/VIVIENDA/VMCS
/PNSU/3.3, de Ded. = -2 323,60
modificación trazo de de 10/09/2021 16/09/2021 /PNSU/3.3 de
12/10/2021
línea de impulsión por 12/10/2021
Firmado digitalmente por restos arqueológicos
BLANCO SANCHEZ Segundo
Adicional Nº 5 y
Christyan Martin FAU Aprobado con RA Nº
20131378972 soft deductivo N°4 CARTA Nº 410- Carta Nº 1082 -
Motivo: Doy Visto Bueno Carta Nº 473-2021- 185- Adc. = 792 720,98
2021- 2021/VIVIENDA/VMCS
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 5 1,28% ATINSAC/SO, con 2021/VIVIENDA/VMCS Ded. = -482
Necesidad del cambio de SIGMA/RO/ADM, /PNSU/3.3, de
fecha 23/10/2021 /PNSU/3.3 de 172,60
características de la de 19/10/2021 12/11/2021
12/11/2021
geomalla
Adicional Nº 6
Aprobado con RA Nº
Carta N° 1022 -
Carta Nº 349- Carta Nº 433-2021- 173-
Necesidad de mejorar la 2021/VIVIENDA/VMCS
6 2021-SIG-PUNO, 1,36% ATINSAC/SO, de 2021/VIVIENDA/VMCS Adc. = 330 089,93
CAP admisible /PNSU/4.1, de
de 22/09/2021 01/10/2021 /PNSU/3.3 de
reservorios REP01 y 26/10/2021
12/10/2021
REP02 actualizado
Adicional Nº 7
Aprobado con RA Nº
Carta Nº 293-
Carta Nº 349-2021- Carta N°883-2021- 153-
Necesidad de colocar 2021-
7 1,65% ATINSAC/SO, de VIVIENDA/VMCS/PNS 2021/VIVIENDA/VMCS Adc. = 400 007,85
plataforma para SIGMA/RO/ADM,
18/08/2021 U/3.3 de 21/09/2021 /PNSU/3.3 de
desplazamiento de de 08/08/2021
26/10/2021
equipos
Adicional Nº 8 y Carta Nº 339- Carta N° 945 -
Carta Nº 395-2021- Aprobado con RA Nº Adc. = 3 317
deductivo N° 5 2021- 2021/VIVIENDA/VMCS
8 -1,62% ATINSAC/SO, de 163- 452,52 Ded.= -3
SIGMA/RO/ADM, /PNSU/4.1 de
14/09/2021 2021/VIVIENDA/VMCS 710 185,51
Necesidad modificar de 14/09/2021 06/10/2021
 Página 4 de 60

Presentado a la
Presentado a la
supervisión con % de Respuesta de la Monto Neto
ítem Adicionales de obra entidad con carta Situación
carta del incidencia entidad con carta S/
de la supervisión
contratista
columnas grava de 0.51M /PNSU/3.3 de
A 0.80M de PTAR 06/10/2021
Adicional Nº 9 y
deductivo N° 6

Referente a la colocación
de una plataforma de Aprobado con RA Nº
Carta Nº 440- Carta N° 1136 -
transferencia de 50 cm. Carta Nº 512-2021- 193-
2021- 2021/VIVIENDA/VMCS Adc. = 49 215,29
9 de espesor el cual irá con 0,18% ATINSAC/SO, de 2021/VIVIENDA/VMCS
SIGMA/RO/ADM, /PNSU/4.1 de Ded. = -5 411,85
2 capas de geomallas 08/11/2021 /PNSU/3.3 de
de 02/11/2021 24/11/2021
biaxial y con una capa de 24/11/2021
geomalla de 400gr/m2,
por debajo de la
cimentación de cada
estructura de la PTAP
Adicional Nº 10 y
deductivo N° 7
Aprobado con RA Nº
Debido a la instalación de Carta Nº 455- Carta N° 1212 -
Carta Nº 536-2021- 208-
las nuevas estructuras y 2021- 2021/VIVIENDA/VMCS Adc. = 52 001,56
10 0,13% ATINSAC/SO, de 2021/VIVIENDA/VMCS
cambios de diseño de SIGMA/RO/ADM, /PNSU/4.1 de Ded. = -19 363,56
23/11/2021 /PNSU/3.3 de
armados de la red de 15/11/2021 17/12/2021
17/12/2021
primaria de la PTAP-02 y
CBD N° 03, ante la no
disponibilidad de terrenos
Adicional Nº 11 y Carta Nº609-2021-
deductivo N° 8 ATINSAC/SO, de Aprobado con RA Nº
Carta Nº 507- Adc. = 315 698,05
22/12/2021 Carta N° 024-2022 009-
2021- Ded. = -
11 Debido al cambio del 1,27% /VIVIENDA/VMCS/PN 2022/VIVIENDA/VMCS
SIGMA/RO/ADM, 25,856.81
material de estructuras de Carta Nº 617-2021- SU/4.1 de 18/01/2022 /PNSU/3.3 de fecha
de13/12/2021
techo y escaleras de las ATINSAC/SO, de 18/01/2022
UBS 30/12/2021
Adicional Nº 12 y
deductivo N° 9 Aprobado con RA Nº
Carta Nº 481- Carta N° 009 -
Carta Nº 564-2021- 004- Adc. = 325 323,53
Firmado digitalmente por 2021- 2021/VIVIENDA/VMCS
MENDOZA CASTILLO Jose 12 Debido al cambio del 0% ATINSAC/SO, de 2022/VIVIENDA/VMCS Ded. = -325
Martin FAU 20131378972 soft SIGMA/RO/ADM, /PNSU/4.1 de
material de estructuras de 07/12/2021 /PNSU/3.3 de fecha 323,53
Motivo: Doy Visto Bueno
de 28/11/2021 17/12/2021
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 techo y escaleras de las 07/01/2022
UBS
Adicional N° 13 y
Aprobado con RA Nº
deductivo 10 Carta Nº 313-
Carta Nº 326-2022- 134- Adc. = 2 198
2022-
13 4,93% ATINSAC/SO, de - 2022/VIVIENDA/VMCS 812,91 Ded.= -1
Debido a la ejecución de SIGMA/RO/ADM,
02/08/2021 /PNSU/3.3 de 004 533,73
la planta compacta de la de 23/07/2022
18/08/2022
PTAP
Adicional N° 14

Cambio de la tubería de la
Carta N° 301-
red existente de agua Carta N° 342-2022-
Firmado digitalmente por 2022-
14 potable y conexiones - ATINSAC/SO de - En evaluación -
BLANCO SANCHEZ Segundo
SIGMA/RO/ADM
Christyan Martin FAU domiciliarias de las redes 17/08/2022
20131378972 soft de 18/07/2022
Motivo: Doy Visto Bueno existentes de Coata y
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Almozanche, que se
encuentran en mal estado
Fuente: Documentación alcanzada por el PNSU.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

Asimismo, el contratista solicitó veinticuatro (24) ampliaciones de plazo, cuyos trámites se resumen
en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 3
Ampliaciones de plazo solicitadas por el Contratista
El contratista Días La supervisión
Respuesta de la
ítem Ampliaciones de plazo presenta a la calendario presenta a la Situación
entidad con carta
supervisión (d.c) entidad
Carta Nº 112- Carta Nº 127-2021- Carta Nº271- Aprobado por la JRD,
Ampliaciones de plazo Nº 1
1 2021/SIGMA/R 58 ATINSAC/SO, de 2021/VIVIENDA/MV Mediante Decisión Nº 01 -
O/ADM, con 25/03/2021 CS/PNSU/3.3 Exp. Nº3079-451-20 JRD-
 Página 5 de 60

El contratista Días La supervisión

Respuesta de la
ítem Ampliaciones de plazo presenta a la calendario presenta a la Situación
entidad con carta
supervisión (d.c) entidad
Imposibilidad de ejecutar la partida fecha PUCP-PNSU-SIGMA de
[Link].01.02 puesta en 18/03/2021 20/07/2021
operatividad del pozo tubular
Denegada por la
Entidad con RA.
Nº094/2021/VIVIEN
Carta Nº 185- Aprobado por la JRD,
Ampliaciones de plazo Nº 2 DA/VMCS/PNSU/3.3
2021- Carta Nº 224-2021- Mediante Decisión Nº 02 -
y comunicado al
2 SIGMA/RO/AD 61 ATINSAC/SO, de Exp. N° 3079-451-20 JRD
Imposibilidad de ejecutar las partidas Contratista con
M, de 02/06/2021 PUCP: PNSU - SIGMA de
de concreto por cambio de condiciones CARTA Nº 527-
26/05/2021 30/09/2021
contractuales 2021/VIVIENDA/MV
CS/PNSU/3.3 de
23/06/2021
Ampliaciones de plazo Nº 3
Carta Nº 195- Carta Nº 561-
Carta Nº 241-2021-
Imposibilidad de ejecutar las partidas 2021-SIG- 2021/VIVIENDA/MV
3 48 ATINSAC/SO, de Denegada
de PTAR, debido a efectos PUNO, de CS/PNSU/3.3 de
10/06/2021
climatológicos adversos y sus 04/06/2021 02/07/2021
consecuencias en la zona de la obra
Ampliaciones de plazo Nº 4
No se pronunció ya
Carta Nº 225- que la Supervisión
Imposibilidad de ejercer la dirección Carta Nº 279-2021-
2021- comunico con carta a
4 técnica de la ejecución de las partidas 28 ATINSAC/SO, de Denegada
SIG/ADM, de la Contratista la
contractuales en la fecha programada, 05/07/2021
26/06/2021 denegación, según
por efectos generados por el contagio
reglamento.
de covid-19
Ampliaciones de plazo Nº 5
Carta Nº 230- Carta Nº 667-
Carta Nº 284-2021-
2021- 2021/VIVIENDA/MV
5 COVID-19 Imposibilidad de ejercer con 20 ATINSAC/SO, de Denegada
SIG/ADM, de CS/PNSU/3.3 de
sus funciones durante el desarrollo de 07/07/2021
30/06/2021 30/07/2021
la obra, el personal clave y de apoyo
Denegada por la
Entidad con R.A.
Ampliaciones de plazo Nº 6 Nº135/2021/VIVIEN
DA/VMCS/PNSU/3.3 Aprobado por la JRD,
Carta Nº 286-
Imposibilidad de ejecutar partidas Carta Nº 333-2021- de 02/09/2021 y Mediante Decisión Nº 03 -
Firmado digitalmente por
2021-
MENDOZA CASTILLO Jose 6 contractuales correspondiente a la 61 ATINSAC/SO, de comunicado al Exp. N° 3079-451-20 JRD
Martin FAU 20131378972 soft SIG/ADM, de
Motivo: Doy Visto Bueno planta de tratamiento de agua potable 11/08/2021 Contratista con Carta PUCP: PNSU - SIGMA de
04/08/2021
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 como consecuencia de la aprobación Nº 818- 14/12/2021
del adicional de obra N° 01 2021/VIVIENDA/VM
CS/PNSU/3.3 de
02/09/2021
Aprobado con RA.
Nº136/2021/VIVIEN
Ampliaciones de plazo Nº 7
DA/VMCS/PNSU/3.3
Carta Nº 287- de 02/09/2021 y Aprobado
Cuando es necesario un plazo Carta Nº 334-2021-
2021- comunicado al Mediante RA.136-
7 adicional para la ejecución de la 66 ATINSAC/SO, de
SIG/ADM, de Contratista con Carta 2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
prestación adicional de obra, por 11/08/2021
04/08/2021 N°821 -2021- U/3.3 de 02/09/2021
efectos de la aprobación del adicional
VIVIENDA/VMCS/PN
Firmado digitalmente por de obra N° 01
BLANCO SANCHEZ Segundo SU/3.3, de
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
02/09/2021
Motivo: Doy Visto Bueno Ampliaciones de plazo Nº 8 (Parcial)
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Carta Nº 309- Carta N° 881-
Carta Nº 361-2021-
Ejecución de plataforma de 2021- 2021/VIVIENDA/VM
8 42 ATINSAC/SO, de Denegada
desplazamiento de maquinaria pesada SIG/ADM, de CS/PNSU/3.3 de
31/08/2021
en la PTAR-02- (para ejecutar las 26/08/2021 21/09/2021.
columnas grava)
Aprobada por la
Entidad con RA.
Nº180-
Ampliaciones de plazo Nº 9 Aprobado mediante RA.180-
2021/VIVIENDA/VM
2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
Carta Nº 391- CS/PNSU/3.3 de
La imposibilidad de ejecutar partidas (36 dc por Carta Nº 458-2021- U/3.3 de 05/11/21 y por la
2021- 05/11/21 y
9 contractuales correspondiente a la JRD y 06 dc ATINSAC/SO, de JRD, Mediante Decisión Nº
SIG/ADM, de Comunicado al
planta de tratamiento de aguas por Entidad). 14/10/2021 04 - Exp. N° 3079-451-20
07/10/2021 contratista con
residuales y cámara de bombeo de JRD PUCP: PNSU – SIGMA
CARTA N°1059-
desagüe N° 3 de 17/02/2022
2021-
VIVIENDA/VMCS/PN
SU/3.3 de 05/11/21.
Carta Nº 461-2021- Denegada por la Aprobado por la JRD,
Ampliaciones de plazo Nº 10 Carta Nº 393-
10 13 ATINSAC/SO, de Entidad con RA. Mediante Decisión Nº 04 -
2021-
15/10/2021 Nº178- Exp. N° 3079-451-20 JRD
 Página 6 de 60

El contratista Días La supervisión

Respuesta de la
ítem Ampliaciones de plazo presenta a la calendario presenta a la Situación
entidad con carta
supervisión (d.c) entidad
Por demoras en la aprobación del SIG/ADM, de 2021/VIVIENDA/VM PUCP: PNSU - SIGMA de
adicional Nº 07 07/10/2021 CS/PNSU/3.3 de 17/02/2022
05/11/21 y
Comunicado al
contratista con
CARTA N°1056-
2021-
VIVIENDA/VMCS/PN
SU/3.3 de 05/11/21
Denegada por la
Entidad con R.A.
Nº179-
Ampliaciones de plazo Nº 11 2021/VIVIENDA/VM
Carta Nº 391- CS/PNSU/3.3 de Denegada por la Entidad con
Carta Nº 470-2021-
Ejecución del adicional de obra N° 2021- 05/11/21 y RA. Nº 179-
11 13 ATINSAC/SO, de
7, denominado construcción de una SIG/ADM, de Comunicado al 2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
22/10/2021
plataforma de transferencia en la PTAR 07/10/2021 contratista con U/3.3, de 05/11/21
y CBD-03 CARTA N°1054-
2021-
VIVIENDA/VMCS/PN
SU/3.3 de 05/11/21
Aprobado con R.A.
Ampliaciones de plazo Nº 12 Nº192-
2021/VIVIENDA/VM
Ejecución del adicional de obra N° CS/PNSU/3.3 de
Carta Nº 419-
07,debido a la ejecución del adicional Carta Nº 488-2021- 23/11/2021. Y Aprobado con RA. Nº192-
2021-
12 de obra N° 08, denominado “cambio de 32 ATINSAC/SO, de comunicado al 2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
SIG/ADM, de
diámetro de columnas de grava de 29/10/2022 contratista con Carta U/3.3 de 23/11/2021.
22/10/2021
0.51mx10m a 0.80 mx10m en el N° 1125 -2021-
mejoramiento de suelos de la PTAR, VIVIENDA/VMCS/PN
CBD N° 02 y N° 03” SU/3.3 de
23/11/2021.
Aprobado con R.A.
Nº201-
Ampliaciones de plazo Nº 13 2021/VIVIENDA/VM Aprobado con R.A. Nº 201-
CS/PNSU/3.3 de 2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
Firmado digitalmente por Carta Nº 456-
MENDOZA CASTILLO Jose Imposibilidad de ejecutar partidas (118 dc por Carta Nº 524-2021- 07/12/2021. Y U/3.3 de 07/12/2021 y por la
Martin FAU 20131378972 soft 2021-
13 contractuales correspondiente a los JRD y 31 dc ATINSAC/SO, de comunicado al JRD, Mediante Decisión Nº
Motivo: Doy Visto Bueno
SIG/ADM, de
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 REP 1 y REP2 debido a hechos por Entidad). 16/16/2021 contratista con Carta 05 - Exp. N° 3079-451-20
10/11/2021
sobrevinientes posteriores al N° 1183 -2021- JRD PUCP: PNSU - SIGMA
perfeccionamiento del contrato. VIVIENDA/VMCS/PN de 21/03/2022
SU/3.3 de
07/12/2021
Denegado con RA.
Nº202-
Ampliaciones de plazo Nº 14
2021/VIVIENDA/VM
CS/PNSU/3.3 de Aprobado mediante
Debido a la prestación adicional de Carta Nº 457-
Carta Nº 525-2021- 09/12/2021. Y Decisión Nº 06 - Exp. N°
obra Nº 06 correspondiente al 2021-
14 32 ATINSAC/SO, de comunicado al 3079-451-20 JRD PUCP:
mejoramiento de la CAP admisible de SIG/ADM, de
17/11/2021 contratista con Carta PNSU – SIGMA de
los REP1 y REP2, genero a hechos 10/11/2021
Firmado digitalmente por
N° 1192-2021- 21/03/2022
BLANCO SANCHEZ Segundo sobrevinientes posteriores al
Christyan Martin FAU VIVIENDA/VMCS/PN
20131378972 soft perfeccionamiento del contrato.
Motivo: Doy Visto Bueno SU/3.3 de
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 09/12/2021
Aprobado con R.A.
Nº221-
Ampliaciones de plazo Nº 15
2021/VIVIENDA/VM
CS/PNSU/3.3 de
Debido al plazo adicional necesario Carta Nº 476-
Carta Nº 557-2021- 29/12/2021. Y Aprobado con RA. Nº 221-
para ejecutar la prestación adicional de 2021-
15 60 ATINSAC/SO, de comunicado al 2021/VIVIENDA/VMCS/PNS
obra N° 05, correspondiente a SIG/ADM, de
03/12/2021 contratista con Carta U/3.3 de 29/12/2021.
“Geomallas BIAXIAL PET 100X100 27/11/2021
N° 1262 -2021-
KN/M P/mejoramiento de suelos en
VIVIENDA/VMCS/PN
CBD-02, CBD-03 y PTAR
SU/3.3 de
29/12/2021
Denegado con R.A.
Ampliación de plazo Nº 16
Nº005-
Carta Nº 512- 2022/VIVIENDA/VM
Debido al plazo adicional necesario Carta Nº 588-2021-
2021- CS/PNSU/3.3 de
16 para ejecutar la prestación adicional de 17 ATINSAC/SO, de Denegado
SIG/ADM, de 11/01/2022. Y
obra N° 09 correspondiente a 16/12/2021
09/12/2021 comunicado al
la conformación de la plataforma de
contratista con Carta
transferencia con Geomalla Biaxial de
N° 012-2022-
 Página 7 de 60

El contratista Días La supervisión

Respuesta de la
ítem Ampliaciones de plazo presenta a la calendario presenta a la Situación
entidad con carta
supervisión (d.c) entidad
30KN/M y Geotextil de 400GR/M2 en la VIVIENDA/VMCS/PN
PTAP-02" SU/3.3 11/01/2022
Denegado con RA.
Ampliación de plazo Nº 17 Nº033-
2022/VIVIENDA/VM
Debido a la imposibilidad de ejecutar Carta Nº 029- CS/PNSU/3.3 de
partidas contractuales 2022- Carta Nº 047-2022- 22/02/2022. Y
17 correspondientes a la construcción de SIGMA/RO/AD - ATINSAC/SO, de comunicado al Denegado
las obras civiles de la PTAP-02, entre M, de 01/02/2022 contratista con Carta
ellas la cisterna de V=70 m3, así como 25/01/2022 N° 115-2022-
sus componentes y partidas VIVIENDA/VMCS/PN
subsiguientes. SU/3.3 de
22/02/2022
Ampliación de plazo Nº 18

Debido a la imposibilidad de ejecutar Denegado con RA.

partidas contractuales Nº 046-
correspondientes a la construcción de 2022/VIVIENDA/VM
las plataformas de transferencia de las CS/PNSU/3.3 de Aprobado mediante
Carta Nº 069-
cámaras de bombeo CBD-02 y CBD- Carta Nº 083-2022- 18/03/2022, y Decisión Nº 08 - Exp. N°
2022-
18 03, así como sus componentes y 63 ATINSAC/SO, de comunicado al 3079-451-20 JRD PUCP:
SIG/ADM, de
partidas subsiguientes ante la 16/03/2022 contratista con Carta PNSU - SIGMA de
19/02/2022
imposibilidad de suministro de las N° 204-2022- 04/08/2022
geomallas previstas en el expediente VIVIENDA/VMCS/PN
técnico, por causas sobrevinientes al SU/3.3 de
contrato, lo que determino la 06/04/2022
aprobación y ejecución del adicional Nº
5 por cambio de tipo de geomallas.
Ampliación de plazo N° 19

Debido a que las vías de acceso Carta N° 116-2022- Denegado con RA.
Carta Nº 101-
estaban bloqueadas y se desarrollaban ATINSAC/SO, de Nº 053-
2022-
19 manifestaciones por parte de los 2 16/03/2022. 2022/VIVIENDA/VM Denegado
SIG/ADM, de
pobladores en las localidades en las Denegada por parte CS/PNSU/3.3 de
09/03/2022
que se ejecuta la obra, y que este de la supervisión. 06/04/2022.
Firmado digitalmente por evento ha afectado la ruta crítica del
MENDOZA CASTILLO Jose programa de ejecución de obra vigente.
Martin FAU 20131378972 soft
Ampliación de plazo N° 20
Motivo: Doy Visto Bueno
Aprobado con R.A.
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Carta Nº 199-
Carta N° 199-2022- Nº 90- Aprobado con R.A. Nº 90-
Debido a la imposibilidad de ejecutar 2022-
20 39 ATINSAC/SO, de 2022/VIVIENDA/VM 2022/VIVIENDA/VMCS/PNS
las partidas del adicional N° 05, SIG/ADM, de
26/05/2022. CS/PNSU/3.3 de U/3.3 de 16/06/2022.
correspondiente a la construcción de 21/05/2022
16/06/2022.
plataforma de transferencia de la PTAR
Ampliación de plazo N° 21
Aprobado con R.A.
Carta Nº 204-
Debido a la imposibilidad de ejecutar Carta N° 221-2022- Nº 96- Aprobado con R.A. Nº 96-
2022-
21 las partidas del adicional N° 05, 51 ATINSAC/SO, de 2022/VIVIENDA/VM 2022/VIVIENDA/VMCS/PNS
SIG/ADM, de
correspondiente a la construcción de 02/06/2022. CS/PNSU/3.3 de U/3.3 de 27/06/2022.
26/05/2022
plataforma de transferencia de la 27/06/2022.
Firmado digitalmente por cámara de bombeo de desagüe N° 02
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft Ampliación de plazo N° 22
Motivo: Doy Visto Bueno Denegado con R.A.
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Carta Nº 217- Denegado por la supervisión
Necesidad de ejecutar el monitoreo de Carta N° 241-2022- Nº 101-
2022- mediante Carta N°
22 consolidación por asentamiento post 161 ATINSAC/SO de 2022/VIVIENDA/VM
SIG/ADM, de 241-2022-ATINSAC/SO de
construcción que establece la memoria 08/06/2022 CS/PNSU/3.3 de
01/06/2022 08/06/2022
de cálculo del adicional N° 8 en la CBD 04/07/2022.
N° 03
Ampliación de plazo N° 23 Aprobado con R.A.
Carta Nº 279-
Carta N° 299-2022- Nº 127- Aprobado con R.A. Nº 127-
2022-
23 Necesidad de ejecutar el monitoreo de 19 ATINSAC/SO de 2022/VIVIENDA/VM 2022/VIVIENDA/VMCS/PNS
SIG/ADM, de
consolidación por asentamiento de la 13/07/2022 CS/PNSU/3.3 de U/3.3 de 04/08/2022.
05/07/2022
CBD N° 02 04/08/2022.
Ampliación de plazo N° 24
Aprobado con R.A
Carta Nº 356-
Debido al plazo adicional necesario Carta N° 370-2022- N° 160- Aprobado con R.A N° 160-
2022-
24 para ejecutar la prestación adicional de 129 ATINSAC/SO de 2022/VIVIENDA/VM 2022/VIVIENDA/VMCS/PNS
SIG/ADM, de
obra N° 13, correspondiente 09/09/2022 CS/PNSU/3.3 de U/3.3 de 29/09/2022
02/09/2022
a la construcción de la planta compacta 29/09/2022
de la PTAP
Fuente: Documentación alcanzada por el PNSU.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 8 de 60

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión efectuada a la Ejecución de Obra, se han identificado dos (2) situaciones adversas que
afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la
ejecución de la obra, las cuales se expone a continuación:

1. AUSENCIA DEL SUPERVISOR DE OBRA, DURANTE LA INSPECCIÓN FÍSICA DE LA

COMISIÓN DE CONTROL, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR EL CORRECTO CONTROL
TÉCNICO DE LA OBRA; ASÍ COMO, SER OBJETO DE APLICACIÓN DE PENALIDAD A LA
SUPERVISIÓN.

a) Condición.

De la inspección física realizada por la Comisión de Control del OCI del MVCS, desde el 14
hasta el 18 de noviembre de 2022, se realizó el recorrido en los frentes de trabajo de la obra,
a fin de verificar la participación de los profesionales por parte de la Supervisión; se constató
la ausencia del Supervisor de obra, hecho que se consignó en el Acta de Inspección Física
N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de noviembre de 2022
(Apéndice N° 4), tal como se detalla:

Cuadro N° 4
Verificación en obra del plantel profesional propuesto por la Supervisión (Acruta & Tapia Ingenieros S.A.C.3)
Nombres y Cantidad ¿Estuvo presente en la inspección física a la obra?
N° DNI Cargo
Apellidos (und) 14/11/2022 15/11/2022 16/11/2022 17/11/2022 18/11/2022
Personal Profesional
Hugo Augusto
1 De la Cruz 22559703 Supervisor de Obra 1* No No No No
No
Castillo
Especialista en obras
Winston Coacalla
Firmado digitalmente por 2 02449360 eléctricas o 1* Si Si Si Si Si
MENDOZA CASTILLO Jose Larico
Martin FAU 20131378972 soft electromecánicas
Motivo: Doy Visto Bueno Especialista en Seguridad
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Juan Carlos
3 08037423 en Obra y Salud 1* Si Si Si Si Si
Gonzales Pinedo
Ocupacional
Janina Jessica Especialista de
4 46528214 1* Si Si Si Si Si
Chávez Armas Planeamiento y Costos
Francisco
5 - Especialista de Calidad 1* Si Si Si Si Si
Chávez Chávez
Víctor Dionicio
6 01305878 Especialista Social 1*** Si Si Si Si Si
Melo Choque
Personal Técnico
Rene Alfonte
1 01889011 Técnico en Topografía 1*** Si Si Si Si Si
Huallpa
Firmado digitalmente por Newton
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
2 Sacachipana 73418829 Auxiliar de Topografía 1*** Si Si Si Si Si
20131378972 soft Quispe
Motivo: Doy Visto Bueno
Osman Omar
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 3 47020513 Técnico de Campo (Obra) 1# Si Si Si Si Si
Tisnado Godoy
Luzdelia
4 Banessa Roque 75342956 Auxiliar Administrativo 1*** Si Si Si Si Si
Surco
Karen Mercedes
5 70753391 Secretaria 1* Si Si Si Si Si
Mollisaca Curo
Roció Fiorella
6 46869108 Conserje 1* Si Si Si Si Si
Chura Benavente
Jonathan Leonel
7 48357559 Conductor 1* Si Si Si Si Si
Canaza Apaza
(*) Incidencia de participación al 100% en obra
(***) Incidencia de participación al 50% en obra
(#) Incidencia de participación al 75% en obra
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

3 Con Registro Único de Contribuyentes (RUC) N° 20262241441.

 Página 9 de 60

Al respecto, el numeral 3.1.8 de los Términos de Referencia (TdR) del Concurso Público
N° 002-2020-VIVIENDA-VMCS-PNSU4, parte integrante del contrato de supervisión5,
establece lo siguiente: “(…) se considerará como “personal permanente” al que tiene 100% por lo que
la participación es exclusiva a tiempo completo (…)”.

Asimismo, el numeral 186.1 del artículo 186 del Reglamento de la Ley de Contrataciones,
establece que, durante la ejecución de la obra, se cuente con un supervisor o inspector de
manera permanente y directa, entendiéndose como permanente a: “(…) debía entenderse que el
profesional designado como supervisor debía estar en el lugar de la obra durante todo el periodo de su
ejecución” y directa a: “(…) debía entenderse que el profesional designado como supervisor debe
realizar sus funciones personalmente, sin intermediarios” 6.

Por otro lado, se advierte que el Supervisor de obra pese a estar ausente los cinco (5) días
antes mencionados, este realizó anotaciones en el cuaderno de obra digital, en los cuales
asienta que se habría realizado la verificación de trabajos de encofrado de columnas en la CBD
N°s 2 y 3 y autorizó el vaciado de estas; conforme se detalla en el cuadro N° 5; sin embargo,
esta situación resulta ser cuestionable; toda vez que, como se ha precisado anteriormente la
Comisión de Control verificó que esos días no se encontraba el Supervisor de Obra.

Cuadro N° 5
Anotaciones del cuaderno de obra por el Supervisor del 15 al 18 de noviembre de 2022
N° Descripción
Fecha Hora Usuario Cargo
anotación
“Con respecto a lo señalado por el
residente de obra en el asiento
N° 1351, del cuaderno de obra se
debe señalar lo siguiente:
Al respecto la supervisión de la obra,
De la Cruz señala que luego de la verificación del
Firmado digitalmente por Supervisor de
MENDOZA CASTILLO Jose 1352 15/11/2022 18:27 Castillo, Hugo acero y encofrado de las columnas de
Martin FAU 20131378972 soft obra la caseta de válvulas de la cámara
Motivo: Doy Visto Bueno Augusto
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
húmeda y seca de la CBD-03-Coata,
se autoriza el vaciado de concreto de
F'c=210 kg/cm2 de las columnas,
concreto premezclado, se sacaron 04
probetas para su rotura posterior.”
“Con respecto a lo señalado por el
residente de obra en el asiento
N° 1355, del cuaderno de obra se
debe señalar lo siguiente:
Al respecto la supervisión de la obra,
De la Cruz señala que luego de la verificación del
Supervisor de
Firmado digitalmente por
1356 17/11/2022 11:21 Castillo, Hugo acero y encofrado de una parte de la
BLANCO SANCHEZ Segundo obra viga collarín de la caseta de válvulas
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Augusto
Motivo: Doy Visto Bueno de la cámara húmeda y seca de la
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 CBD-02-Almozanche, se autoriza el
vaciado de concreto de F'c=210
kg/cm2 de viga collarín, se sacaron
probetas para su rotura posterior.”

4 Para la contratación del supervisor de la obra: Mejoramiento y ampliación del sistema integral de agua potable y saneamiento en las localidades
de Coata, Sucasco y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno” con CUI N° 2188775.
5 Contrato N° 76-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU suscrito el 29 de octubre de 2020.
6 Conforme a lo indicado en la opinión Nº 213-2019/DTN de 2 de diciembre de 2019.
 Página 10 de 60

“Con respecto a lo señalado por el

residente de obra en el asiento
N° 1358, del cuaderno de obra se
debe señalar lo siguiente:
Al respecto la supervisión de la obra,
señala que luego de la verificación de
que las columnas vaciadas el día
15.11.2022, luego de la realizar el
desencofrado se verifico que
De la Cruz presentaba cangrejeras, por lo que en
Supervisor de coordinación con el contratista se
1360 18/11/2022 09:58 Castillo, Hugo procedió a su demolición, por lo que
obra
Augusto en ese sentido se volvió a encofrar
por lo que se verifica el acero y
encofrado de la columna a porticada
C-1, ubicado en el intermedio de los
ejes X e Y, en sentido norte, de la
caseta de válvulas de la CBD-03, por
lo que la supervisión de la obra
autoriza el vaciado de concreto de
F'c=210 kg/cm2 de la columna en la
CBD-03 -Coata.” (Sic).
Fuente: Cuaderno de Obra digital alcanzado por el Contratista.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

De lo expuesto, en los párrafos y cuadros precedentes se advierte la ausencia del Supervisor

de Obra desde el 14 hasta el 18 de noviembre de 20227; quien a su vez, realizó anotaciones
en el cuaderno de obra digital; pese a encontrarse ausente durante la ejecución de la Obra, tal
como verificó la Comisión de Control; trasgrediendo de esta forma lo establecido en el artículo
186° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado; y a su vez vulnerando lo
establecido en el contrato de supervisión8.

b) Criterio.
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Los hechos descritos en los párrafos precedentes están relacionados con la siguiente
normativa o disposición legal:

➢ Decreto Supremo 344-2018-EF, Reglamento de la Ley N° 30225 Ley de

Contrataciones del Estado, publicado el 31 de diciembre de 2018.

“(…)
Artículo 186. Inspector o Supervisor de Obras
186.1. Durante la ejecución de la obra, se cuenta, de modo permanente y directo, con un inspector
Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo
o con un supervisor, según corresponda. Queda prohibida la existencia de ambos en una misma
Christyan Martin FAU
20131378972 soft obra (…)”
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente por la
correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato,
además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra, debiendo
absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los artículos siguientes. En una
misma obra el supervisor no puede ser ejecutor ni integrante de su plantel técnico. (Lo subrayado
es agregado)
(…)

7 Ausencia por cinco (5) días calendario.

8 Siendo objeto de aplicación de penalidad estipulada en el supuesto N° 2 de Otras penalidades – cláusula décimo tercera del Contrato
N° 76-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU de 30 de octubre de 2020 (contrato de supervisión de obra).
 Página 11 de 60

Artículo 190.- Obligación del contratista de ejecutar el contrato con el personal ofertado.
190.1 Es responsabilidad del contratista ejecutar la prestación con el panel profesional ofertado (…)”.

➢ Contrato N° 76-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU, para el servicio de consultoría de obra

para la supervisión de obra del proyecto: Etapa II “Mejoramiento y ampliación del
sistema integral de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco
y Almozanche, Distrito de Coata-Puno-Puno” CUI N° 2188775, de 30 de octubre de
2020.

“Cláusula Décimo Tercera: Penalidades

(…)
Otras Penalidades:
Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicará las siguientes penalidades:
N° Infracción Fórmula de cálculo Procedimiento*
“(…)
En caso el contratista incumpla con su 0.5 UIT por cada Según informe del
2 obligación de ejecutar la prestación con el ausencia del personal administrador de
personal acreditado o debidamente sustituido en obra contrato.
(*) Las penalidades se aplicarán en el trámite de pago al supervisor según corresponda, en
concordancia a lo establecido en el artículo 161 del Reglamento de la Ley de Contrataciones (…)”

c) Consecuencia.

La situación descrita, genera el riesgo de afectar el correcto control técnico de la obra; así
como, ser objeto de aplicación de penalidad a la supervisión.

2. DEFICIENCIAS EN MUROS DE CÁMARAS DE BOMBEO DE DESAGÜE N° 2, CONCRETO EN

Firmado digitalmente por COLUMNAS DE CÁMARA DE BOMBEO DE DESAGÜE N° 3, ASÍ COMO PISO INTERIOR Y
VEREDAS DE LAS UNIDADES BÁSICAS DE SANEAMIENTO N°S 49, 50, 51, 52, 53, 55, 56, 57,
MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 58 Y 107, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR LA VIDA ÚTIL DE LA INFRAESTRUCTURA
SEÑALADA.

a) Condición

Durante la inspección física realizada a la obra, desde el 14 al 18 de noviembre de 2022, se

evidenció deficiencias técnicas en muros de Cámara de Bombeo de desagüe N° 2 (CBD
N° 2), concreto en columnas de Cámara de Bombeo de desagüe N° 3 (CBD N° 3); así como
Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo
en piso interior y veredas de Unidades Básicas de Saneamiento (UBS) N° 49, 50, 51, 52, 53,
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
55, 56, 57, 58 y 107, conforme se detalla:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Cámara de Bombeo de Desagüe N° 2

La especificación técnica de la partida [Link].4.1. Muros de ladrillo king kong de arcilla de

cabeza con mortero 1:4 x 1,5 cm, detallada en el expediente técnico de obra9, establece lo
siguiente:
“(…)

Ejecución
La ejecución de la albañilería será prolija. Los muros quedarán perfectamente aplomados y las hiladas
bien niveladas, guardando uniformidad en toda la edificación.
(…)

9 Aprobado mediante Resolución Directoral N° 050-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 19 de junio 2020 y modificado mediante Resolución
Directoral N° 059-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 24 de julio de 2020.
 Página 12 de 60

El espesor de las juntas será de 1.5 cm. promedio, con un mínimo de 1.2 cm. y máximo 2.0 cm. (…)”.
(Lo subrayado es agregado)

Al respecto, de la verificación realizada por la Comisión de Control, respecto al cumplimiento

de la especificación técnica de la partida antes detallada, se advierte que las juntas de los
muros de albañilería en la caseta de válvulas de la CBD N° 2, presentan un espesor variable
de 1,5 hasta 3,5 cm (Ver panel fotográfico N° 1), hecho que fue consignado en el Acta de
Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022 (Apéndice N° 4).

Panel Fotográfico N° 1
Verificación de las juntas en los muros de albañilería en la caseta de válvulas de la CBD N° 2

CA-1 CA-1

-1 CA
CA -1
-1

CA
CA

-1
CA-1

CA-1
CA-1

CA-1

Caseta de válvulas
-1

CA
CA

-1

CA-1 CA-1

CA-1

Firmado digitalmente por CA-1 CA-1

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft C4 C4

Motivo: Doy Visto Bueno CA-1 CA-1

Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 1.- Se observa en la CBD N° 2, trabajos ejecutados de muros de albañilería– Fecha: 14/11/2022.

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 2.- Se verificó que las juntas del muro perimetral de fondo de la caseta de válvula presenta espesores que varían desde
1,5 cm hasta 3,5 cm – Fecha: 14/11/2022.
 Página 13 de 60

Vista Fotográfica N° 3.- Se verificó que las juntas del muro perimetral de la caseta de válvula presenta espesores que varían desde 1,5 cm hasta
3,5 cm – Fecha: 14/11/2022.

3,0 cm

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Vista Fotográfica N° 4.- Se verificó que las juntas del muro perimetral de la caseta de válvula presenta espesores que varían desde 1,5 cm hasta
3,5 cm – Fecha: 14/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

De lo expuesto, se advierte que el Contratista no viene cumpliendo lo establecido en las

especificaciones técnicas del expediente técnico de obra; asimismo, la Supervisión no viene
realizando un adecuado control de los trabajos ejecutados por el Contratista.

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Cámara de Bombeo de Desagüe N° 3
Christyan Martin FAU
20131378972 soft

La especificación técnica de la partida [Link].3.6. Concreto f'c 210 kg/cm2 para columnas
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

(Cemento P-I) correspondiente a la CBD N°3, detallada en el expediente técnico de obra,

establece lo siguiente:

“(…)
Colocación del Concreto
Recomendaciones Generales: En el proceso de colocación del concreto en los elementos
estructurales sólo se emplearán Procedimiento Constructivos que reduzcan a un mínimo la
segregación. (Lo subrayado es agregado).
(…)
El equipo de colocación deberá tener características tales que permitan que el concreto se introduzca
en los encofrados prácticamente sin velocidad o con la menor posible, de manera de lograr que el
concreto ocupe Rápidamente los espacios entre barras, e igualmente se evite la formación de juntas
entre capas. La velocidad de colocación no deberá ser mayor que la de compactación del vibrador.
(…)
 Página 14 de 60

Proceso de Colocación del Concreto: El concreto deberá ser depositado tan cerca como sea posible
de su ubicación final, no debiendo ser depositado en grandes cantidades en un solo punto para luego
ser extendido a lo largo de los encofrados, ni debiendo fluir innecesariamente. Sólo se empleará
Procedimiento Constructivos de colocación que eviten la segregación y conserven la cohesividad y
homogeneidad de la mezcla.” (Lo subrayado es agregado).

Al respecto, de la verificación realizada por la Comisión de Control el 14 de noviembre de 2022,

se evidenciaron trabajos de encofrado de columnas del perímetro circular de la caseta de
válvulas; es así que, el 15 de noviembre de 2022 se procedió a realizar el vaciado de concreto
de las referidas columnas; no obstante, el 16 de noviembre de 2022, luego del desencofrado,
se evidenció presencia de cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la
referida caseta (Ver panel fotográfico N° 2), hecho que fue consignado en el Acta de
Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022 (Apéndice N° 4).

Panel Fotográfico N° 2
Verificación de vaciado de concreto en columnas de caseta de válvulas CBD N° 3

CA-1 CA-1

-1 CA
CA -1
-1

CA
CA

-1
CA-1

CA-1

Caseta de válvulas
CA-1

CA-1

Firmado digitalmente por

-1

CA
CA

-1

MENDOZA CASTILLO Jose

Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

CA-1 CA-1

CA-1

CA-1 CA-1

C4 C4
CA-1 CA-1

Firmado digitalmente por Vista Fotográfica N° 5.- Se observó a personal obrero realizando trabajos de encofrado de columnas en caseta de válvulas– Fecha:
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU 14/11/2022.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 6.- Se observó vaciado de concreto pre mezclado en columnas– Fecha: 15/11/2022.
 Página 15 de 60

Vista Fotográfica N° 7.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en las mismas – Fecha: 16/11/2022

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 8.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la caseta de válvulas – Fecha: 16/11/2022

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 9.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la caseta de válvulas – Fecha: 16/11/2022
 Página 16 de 60

Vista Fotográfica N° 10.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la caseta de válvulas – Fecha: 16/11/2022

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 11.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la caseta de válvulas – Fecha: 16/11/2022

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 12.- Se observó personal obrero realizando trabajos de desencofrado de columnas de caseta de válvula, observándose
cangrejeras en todas las columnas del perímetro circular de la caseta de válvulas – Fecha: 16/11/2022
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 17 de 60

De lo expuesto, se advierte que el Contratista no viene cumpliendo lo establecido en las

especificaciones técnicas del expediente técnico de obra; asimismo, la Supervisión no viene
realizando un adecuado control a los trabajos que viene ejecutando el Contratista.

Piso y veredas de las Unidades Básicas de Saneamiento (UBS).

De la revisión a la especificación técnica de las partidas [Link].1. Piso cemento pulido c/bruñas
c:a 1:5 e=35mm y [Link].2. Vereda de concreto f'c 175 kg/cm2 e=15cm pasta 1:2 (P-V),
c/empleo de mezcladora, correspondiente a las UBS, detalladas en el expediente técnico de
obra, precisan:

“(…)
[Link].2. Vereda de concreto f'c 175 kg/cm2 e=15cm pasta 1:2 (P-V), c/empleo de mezcladora
(…)
Todos los pisos de cemento serán curados convenientemente, sea con aditivos especiales, riego
constante, mantas o “arroceras”, aplicándose en éstos últimos casos el sistema escogido durante siete
días como mínimo.”

Al respecto, de la verificación realizada por la Comisión de Control, se evidenció fisuramiento

en piso interior y vereda exterior de las UBS N°s 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 61, 105
y 107; conforme se muestra a continuación:

Panel fotográfico N° 3
Verificación de módulos de Unidades Básicas de Saneamiento
USB N° 49

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 18 de 60

Vista Fotográfica N° 13.- Se observó fisura en losa de concreto de tasa sanitaria, en vano de puerta y
en vereda – Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

USB N° 50

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 14.- Se observó fisura en losa de concreto de tasa sanitaria y en vereda posterior
– Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18
de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 19 de 60

USB N° 51

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 15.- Se observó deficiente colocación de cerrojo que no permitía cerrar la puerta
de forma correcta, asimismo fisura en dintel de ventana y en losa de concreto de tasa sanitaria– Fecha:
16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

USB N° 52

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 20 de 60

Vista Fotográfica N° 16.- Se observó fisura en losa de concreto de tasa sanitaria, en dintel de ventana,
y en vereda posterior – Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

USB N° 53

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 17.- Se observó fisura en vereda, en losa de concreto de tasa sanitaria y panel de
policarbonato en ventana – Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18
de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 21 de 60

USB N° 55

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 18.- Se observó fisura en vereda y en losa de concreto de tasa sanitaria – Fecha:
16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

Firmado digitalmente por

USB N° 56
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 22 de 60

Vista Fotográfica N° 19.- Se observó fisura en losa de concreto de tasa sanitaria y el accesorio del
cerrojo de la puerta en mal estado – Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente

USB N° 57

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 20.- Se observó fisura en vereda y en losa de concreto de tasa sanitaria – Fecha:
16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18
de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 23 de 60

USB N° 58

Vista Fotográfica N° 21.- Se observó fisura en vereda de concreto– Fecha: 16/11/2022.

Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

USB N° 107

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Vista Fotográfica N° 22.- Se observó fisura en losa de concreto de tasa sanitaria, en vano de ventana
y vereda – Fecha: 16/11/2022.
Fuente: Acta de Inspección Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de
noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.
 Página 24 de 60

b) Criterio

Los hechos descritos en los párrafos precedentes están relacionados con la siguiente
normativa o disposición legal.

➢ Decreto Supremo 344-2018-EF, Reglamento de la Ley N° 30225 Ley de

Contrataciones del Estado, publicado el 31 de diciembre de 2018.

Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor

187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente por la
correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato,
además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra, debiendo
absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los artículos siguientes. En una
misma obra el supervisor no puede ser ejecutor ni integrante de su plantel técnico. (Lo subrayado
es agregado)

➢ Norma GE.030 “Calidad de la Construcción” del Reglamento Nacional de

Edificaciones, aprobado mediante Decreto Supremo N° 011-2006-VIVIENDA de 5 de
mayo de 2006, modificado mediante Resolución Ministerial N° 101-2020-vivienda de
19 de mayo de 2019.

“(…)
Artículo 9.- El constructor ejecutará los procesos constructivos comprendidos en la obra, bajo
indicadores de resultados de calidad, para demostrar el cumplimiento de su compromiso contractual,
para ello el contratista tendrá que entregar al cliente las evidencias de cumplimiento de los códigos,
reglamentos y normas, así como las pruebas, ensayos, análisis e investigaciones de campo
previstas en el proyecto.
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Artículo 10.- El Supervisor es el responsable de exigir el cumplimiento de la aplicación de la gestión
de calidad en la ejecución de obra, con el fin de asegurar el cumplimiento del nivel de calidad definido
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

en el proyecto. El supervisor está en la obligación de requerir al cliente, las aclaraciones o consultas

sobre aspectos no definidos o ambiguos del proyecto. Las actividades del supervisor deben
orientarse a criterios preventivos, ya que tiene como premisas de trabajo, el lograr que se cumpla
con las condiciones de alcances, plazo, calidad y costo.”

➢ Expediente técnico de la obra “Mejoramiento y Ampliación del sistema integral de

agua potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco y Almozanche, en
Firmado digitalmente por el distrito de Lluco-Pun-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775, aprobado con
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU Resolución Directoral N° 050-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSR/1.0 de 19 de junio de 2020
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
y modificado mediante Resolución Directoral N° 059-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0
de 24 de julio de 2020.

“(…)
02 ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
(…)
[Link].4. MUROS Y TABIQUES DE ALBAÑILERIA
[Link].4.1. Muros de ladrillo king kong de arcilla de cabeza con mortero 1:4 x 1,5 cm
Descripción
Muros de ladrillo
(…)
Ejecución
La ejecución de la albañilería será prolija. Los muros quedarán perfectamente aplomados y las
hiladas bien niveladas, guardando uniformidad en toda la edificación.
(…)
 Página 25 de 60

El espesor de las juntas será de 1.5 cm. promedio, con un mínimo de 1.2 cm. y máximo 2.0 cm.
(…)
[Link].6. Concreto f'c 210 kg/cm2 para columnas (Cemento P-I)
Descripción
(…)
Colocación del Concreto
Recomendaciones Generales: En el proceso de colocación del concreto en los elementos
estructurales sólo se emplearán Procedimiento Constructivos que reduzcan a un mínimo la
segregación.
(…)
El equipo de colocación deberá tener características tales que permitan que el concreto se
introduzca en los encofrados prácticamente sin velocidad o con la menor posible, de manera de
lograr que el concreto ocupe Rápidamente los espacios entre barras, e igualmente se evite la
formación de juntas entre capas. La velocidad de colocación no deberá ser mayor que la de
compactación del vibrador.
(…)
Proceso de Colocación del Concreto: El concreto deberá ser depositado tan cerca como sea
posible de su ubicación final, no debiendo ser depositado en grandes cantidades en un solo punto
para luego ser extendido a lo largo de los encofrados, ni debiendo fluir innecesariamente. Sólo se
empleará Procedimiento Constructivos de colocación que eviten la segregación y conserven la
cohesividad y homogeneidad de la mezcla.”
(…)
[Link].2. Vereda de concreto f'c 175 kg/cm2 e=15cm pasta 1:2 (P-V), c/empleo de mezcladora
(…)
Todos los pisos de cemento serán curados convenientemente, sea con aditivos especiales, riego
constante, mantas o “arroceras”, aplicándose en éstos últimos casos el sistema escogido durante
siete días como mínimo.”

c) Consecuencia
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose

La situación descrita genera el riesgo de afectar la vida útil de la infraestructura y la entrega

Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
oportuna de los servicios a la población.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del Control Concurrente al Hito de Control N° 11 - “Ejecución de Obra”, se encuentra
detallada en el Apéndice N° 1.

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
condición y se encuentran en el acervo documentario del Programa Nacional de Saneamiento Urbano.

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió Reporte de
Avance.

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS DE CONTROL

ANTERIORES
Las situaciones adversas comunicadas en los Informes de Hitos de Control anteriores respecto de las
cuales el PNSU aún no ha adoptado acciones preventivas y correctivas, o éstas no han sido
comunicadas a la comisión de control, se detallan en el Apéndice N° 2.
 Página 26 de 60

IX. CONCLUSIÓN

Durante la ejecución del Control Concurrente al Hito de Control N° 11 – “Ejecución de Obra”, se han
advertido dos (2) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la Ejecución de la obra: “Mejoramiento y ampliación del sistema
integral de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco y Almozanche, distrito
de Coata-Puno-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775, las cuales han sido detalladas en el presente
informe.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al señor Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento el presente

Informe de Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas identificadas como resultado
del Control Concurrente al Hito de Control N° 11 - “Ejecución de Obra”, con la finalidad que se
adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la Ejecución de la obra: “Mejoramiento y
ampliación del sistema integral de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata,
Sucasco y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775.

2. Hacer de conocimiento al señor Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento que debe

comunicar a la Comisión de Control, en el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas
o correctivas adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas contenidas en el
presente informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Lima, 25 de noviembre de 2022.

Firmado digitalmente por MENDOZA Firmado digitalmente por BLANCO

CASTILLO Jose Martin FAU SANCHEZ Segundo Christyan Martin
20131378972 soft FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

_____________________________ ________________________________________
José Martín Mendoza Castillo Segundo Christyan Martín Blanco Sánchez
Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

Firmado digitalmente por MEDINA

SANCHEZ Tito Valdemar FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

_____________________________
Tito Valdemar Medina Sánchez
Jefe del Órgano de Control Institucional
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
 Página 27 de 60

APÉNDICE N° 1

DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. AUSENCIA DEL SUPERVISOR DE OBRA, DURANTE LA INSPECCIÓN FÍSICA DE LA

COMISIÓN DE CONTROL, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR EL CORRECTO CONTROL
TÉCNICO DE LA OBRA; ASÍ COMO, SER OBJETO DE APLICACIÓN DE PENALIDAD A LA
SUPERVISIÓN.
N° Documento
1 Carta N° 387-2022-ATINSAC/SO de 16 de setiembre de 2022.
2 Términos de Referencia (TdR) del Concurso Público N° 002-2020-VIVIENDA-VMCS-PNSU.
3 Contrato N° 76-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU suscrito el 29 de octubre de 2020
Cuaderno de Obra Digital correspondiente al mes de noviembre (del 1 al 18 de noviembre de
4
2022).
Física N° 007-2022-CG/OCI-PNSU-COATA-CUI N° 2188775 suscrita el 18 de noviembre de
5
2022

2. DEFICIENCIAS EN MUROS DE CÁMARAS DE BOMBEO DE DESAGÜE N° 2, CONCRETO

EN COLUMNAS DE CÁMARA DE BOMBEO DE DESAGÜE N° 3, ASÍ COMO PISO INTERIOR
Y VEREDAS DE LAS UNIDADES BÁSICAS DE SANEAMIENTO N°S 49, 50, 51, 52, 53, 55, 56,
57, 58 Y 107, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR LA VIDA ÚTIL DE LA INFRAESTRUCTURA
SEÑALADA.

N° Documento
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose
Expediente Técnico de obra Aprobado mediante Resolución Directoral N° 050-2020-
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
1 VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 19 de junio 2020 y modificado mediante Resolución Directoral
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 N° 059-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 de 24 de julio de 2020.
Acta de Inspección Física N° 006-2022-CG/OCI-PNSU-COATA – CUI N° 2188775 suscrita el 21
2
de octubre de 2022

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 28 de 60

APÉNDICE N° 2

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES

Informe de Hito de Control N° 011-2022-OCI/5303-SCC (Hito de control N° 6: Ejecución de obra)

1. Número de situaciones adversas identificadas: 3

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• LAS REDES DE AGUA POTABLE EXISTENTES DE LAS LOCALIDADES DE COATA Y

ALMOZANCHE, EJECUTADAS POR LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE COATA
PRESENTAN FUGAS DE AGUA EN SUS TRAMOS, LAS QUE NO PERMITEN TENER LAS
CONDICIONES PARA EMPALMADOS A LAS NUEVAS REDES DE AGUA POTABLE,
SITUACIÓN QUE PODRÍA GENERAR RETRASO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Y
DIFICULTADES EN EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DURANTE
LA PUESTA EN MARCHA DEL SERVICIO.

Informe de Hito de Control N° 032-2022-OCI/5303-SCC (Hito de control N° 7: Ejecución de obra)

1. Número de situaciones adversas identificadas: 5

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 2
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• SUPERVISIÓN DE OBRA NO SOLICITÓ AUTORIZACIÓN, NI PUSO DE CONOCIMIENTO

Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose DE LA ENTIDAD QUE EL RESIDENTE DE OBRA LABORARÍA DE MANERA REMOTA DEL
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 9 AL 14 DE MAYO DE 2022, NI QUE REGISTRARÍA EL CUADERNO DE OBRA DIGITAL,
EN TANTO QUE DICHA SITUACIÓN OCASIONÓ QUE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA SEA
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

DELEGADA AL ESPECIALISTA DE CALIDAD, QUE NO CUENTA CON LA MISMA

EXPERIENCIA NI CAPACIDADES, PONIENDO EN RIESGO LA CALIDAD DE SU
EJECUCIÓN Y AFECTANDO LA FINALIDAD PÚBLICA DE LA CONTRATACIÓN.
• CERTIFICADOS DE HABILIDAD PRESENTADOS POR PERSONAL PROFESIONAL DE LA
CONTRATISTA EN LA VALORIZACIÓN DE OBRA NO 17 (MARZO-2022), NO CUENTA CON
LA VALIDACIÓN DEL COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERÚ CONSEJO
DEPARTAMENTAL LIMA, SITUACIÓN QUE ESTARÍA VULNERANDO LA
TRANSPARENCIA Y LEGALIDAD DEL EJERCICIO PROFESIONAL.
Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo

Informe de Hito de Control N° 081-2022-OCI/5303-SCC (Hito de control N° 8: Ejecución de obra)

Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

1. Número de situaciones adversas identificadas: 7

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 4
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• INCUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA (PERT-CPM) VIGENTE,

POR PARTE DEL CONTRATISTA, VIENE GENERANDO RETRASO EN LA EJECUCIÓN DE
LA OBRA; SITUACIÓN QUE PONDRÍA EN RIESGO LA CULMINACIÓN OPORTUNA DEL
PROYECTO, INCREMENTAR EL COSTO DE LA MISMA Y AFECTACIÓN A LA POBLACIÓN
BENEFICIARIA.
 Página 29 de 60

• LA SUPERVISIÓN TRAMITÓ VALORIZACIÓN DE OBRA, CORRESPONDIENTE AL MES

DE JULIO DE 2022 CON PARTIDAS NO EJECUTADAS, SITUACIÓN QUE GENERA EL
RIESGO DE DESEMBOLSOS CARENTES DE SUSTENTO; POSIBILITANDO LA
ADOPCIÓN DE MEDIDAS ESTABLECIDAS EN EL CONTRATO DE EJECUCIÓN Y
SUPERVISIÓN DE OBRA
• ALGUNOS PROFESIONALES CLAVE Y DE APOYO DEL CONTRATISTA, NO SE
ENCUENTRAN PRESENTES DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRA, ASIMISMO, NO SE
ENCUENTRAN HABILITADOS PARA EJERCER LA PROFESIÓN, LO QUE GENERA
RIESGO DE PERMANENTE CONTROL TÉCNICO DE LA OBRA Y LA CALIDAD DE LA
MISMA, EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES SUSTANCIALES PREVISTAS EN LOS
CONTRATOS Y AFECTA LA VALIDEZ DE LOS DOCUMENTOS SUSCRITOS POR LOS
CITADOS PROFESIONALES.
• CONSTANCIAS EMITIDAS CON FECHA POSTERIOR A LA RENOVACIÓN DE LA PÓLIZA
DE SEGURO; ASÍ COMO EL CONTRATO DE SALUD DE SCTR, PODRÍA OCASIONAR
RIESGOS DE NO CONTAR CON COBERTURAS EN CASO DE ACCIDENTES Y LA
ADOPCIÓN DE MEDIDAS ESTABLECIDAS EN EL CONTRATO.

Informe de Hito de Control N° 118-2022-OCI/5303-SCC (Hito de control N° 9: Ejecución de obra)

1. Número de situaciones adversas identificadas: 3

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 3
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• AVANCE ACUMULADO REPORTADO EN LA VALORIZACIÓN CONTRACTUAL N° 22

CORRESPONDIENTE AL MES DE AGOSTO DE 2022, ES MENOR AL 80% RESPECTO AL
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose AVANCE PROGRAMADO ACUMULADO, DENOTANDO RETRASO EN LA EJECUCIÓN DE
OBRA; SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA, EL
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
INCREMENTO DE SU COSTO Y DEMORA EN LA ENTREGA A LA POBLACIÓN
BENEFICIARIA
• DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN PARTIDAS CORRESPONDIENTES A UNIDADES
BÁSICAS DE SANEAMIENTO (UBS), CÁMARA DE BOMBEO DE DESAGÜE N° 3 Y PTAR,
GENERARÍA EL RIESGO DE AFECTAR LA CALIDAD DE LA OBRA Y LA ENTREGA
OPORTUNA DE LOS SERVICIOS A LA POBLACIÓN
• AUSENCIA DEL ESPECIALISTA AMBIENTAL ACREDITADO POR EL CONTRATISTA Y
DEL SUPERVISOR DE LA OBRA, GENERARÍA EL RIESGO DE UNA DEFICIENTE
EJECUCIÓN Y CONTROL TÉCNICO DE LA OBRA, ASÍ COMO LA AFECTACIÓN DE LA
CALIDAD DE LA MISMA.
Firmado digitalmente por
BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Informe de Hito de Control N° 148-2022-OCI/5303-SCC (Hito de control N° 10: Ejecución de obra)

4. Número de situaciones adversas identificadas: 3

5. Número de situaciones adversas que subsisten: 3
6. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• TRANSCURRIERON SESENTA Y CINCO (65) DÍAS CALENDARIO ENTRE LA

APROBACIÓN DEL PAO N° 13 Y LA INSPECCIÓN FÍSICA A LA OBRA POR LA COMISIÓN
DE CONTROL, SIN QUE SE CUENTE CON LA CERTIFICACIÓN AMBIENTAL DEL
PROYECTO MODIFICADO, SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL INICIO DE LOS TRABAJOS
DEL PAO N° 13 Y CONSECUENTEMENTE, PODRÍA GENERAR AMPLIACIONES DE
PLAZO Y RECONOCIMIENTO POR MAYORES GASTOS GENERALES.
 Página 30 de 60

• FALTA DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN, PESE AL EXCESO DE NOVENTA Y NUEVE

(99) DÍAS CALENDARIO, RESPECTO A LOS ASENTAMIENTOS POR CONSOLIDACIÓN
EN LAS PLATAFORMAS N°S 1 Y 2 DE LA PTAR, VIENE IMPOSIBILITANDO LA
CONSTRUCCIÓN DE LAS ESTRUCTURAS EN LA PTAR; SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL
PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA, EL INCREMENTO DE SU COSTO Y DEMORA DE SU
ENTREGA A LA POBLACIÓN BENEFICIARIA.
• ATRASO EN LA EJECUCIÓN DE LAS PARTIDAS RELACIONADAS A OBRAS CIVILES,
CARPINTERÍA METÁLICA, ASÍ COMO, SISTEMA DE BAJA Y MEDIA TENSIÓN EN
RESERVORIOS REP-01 Y REP-02 Y CÁMARAS DE BOMBEO DE DESAGÜE N°S 2 Y 3,
EVIDENCIADAS DURANTE LA VISITA DE INSPECCIÓN FÍSICA DE ACUERDO AL
PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA VIGENTE, SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL
PLAZO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA; ASÍ COMO LA CULMINACIÓN OPORTUNA DEL
PROYECTO.

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 31 de 60

APÉNDICE N° 3

FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO

Región: Puno Provincia: Puno Distrito: Coata
Ubicación geográfica
Localidades: Coata, Almozanche y CC. Lluco
Código de Inversión N°: 2188775
Sector: Programa Nacional de Saneamiento Urbano
Entidad: Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
Etapa II del proyecto “Mejoramiento y ampliación del sistema integral
de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco
Obra:
y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno” con código de inversión
N° 2188775
R.D. N° 050-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 del 19 de junio de
Resolución de aprobación del expediente técnico 2020, modificado (Por el Covid-19) con Resolución Directoral N° 059-
2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0 del 24 de julio de 2020
Licitación Pública Nº 001-2020-VIVIENDA/VMCS/PNSU (Contratación de la ejecución de la obra)
Sistema de Contratación: Sistema esquema mixto y a suma alzada
Modalidad de Ejecución Contractual: Llave en mano
Valor Ref. LP Monto (S/): 28 295 185,20 Fecha: 18 de agosto de 2020
Descripción Contrato N° 75-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU
Convocatoria Licitación Pública N° 01-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU
Contratista: SIGMA S.A. Contratistas Generales10
Monto total (S/): 25 465 666,68
Monto prestación
24 234 396,19
Contrato de ejecución de principal (S/): Fecha: 29 de octubre de 2020
obra Monto prestación
1 231 270,49
accesoria (S/):
Ejecución de la obra, equipamiento y montaje
330 d.c hasta la puesta en servicio.
Plazo contractual:
604 días con las ampliaciones de plazo
180 d.c Operación asistida
Concurso Público Nº 002-2020-VIVIENDA-VMCS-PNSU (Contratación de la supervisión de la obra)
Firmado digitalmente por Tarifas (Supervisión de Obra) y suma alzada (Liquidación del
MENDOZA CASTILLO Jose Sistema de Contratación:
Martin FAU 20131378972 soft contrato de obra y supervisión de la operación asistida)
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Valor Ref. LP Monto (S/): 2 998 236,24
Descripción Contrato N° 76-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU
Convocatoria Concurso Público Nº 002-2020-VIVIENDA
Contrato de supervisión de
Contratista: Acruta & Tapia Ingenieros SAC11
obra
Monto (S/): 2 698 412,62 Fecha: 30 de octubre de 2020
Plazo contractual: 510 d.c

- ADICIONAL Nº 01: Mitigación de licuación con

columnas de grava
- ADICIONAL Nº 02 Y DEDUCTIVO 1: Necesidad
de rampa metálica acceso a la PTAR
Firmado digitalmente por
- ADICIONAL Nº 03 Y DEDUCTIVO 2: Cambio de
BLANCO SANCHEZ Segundo Incrementos en el costo de trazo red de alcantarillado y red de agua potable
Christyan Martin FAU Monto (S/): 2 982 492,89
20131378972 soft la obra localidad de Coata"
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 - ADICIONAL Nº 04 Y DEDUCTIVO 3: Cambio de
trazo de la línea de impulsión de la CBD n° 02 a
la PTAR, y de la línea de impulsión n° 03 de la
cámara de derivación cd-01 al reservorio rep-01
de Almozanche

10 Identificada con RUC N° 20110614609, con domicilio legal en Calle Las Palomas N° 369, Urb. Limatambo, distrito de Surquillo, Lima.
11 Identificada con RUC N° 20262241441, con domicilio legal en avenida Javier Prado Este N° 3092, distrito de San Borja, provincia y departamento
de Lima.
 Página 32 de 60

- ADICIONAL Nº 06: Mejoramiento de la capacidad

admisible en los reservorios rep-01 (v=50 m3)
Almozanche y rep-02 (v=70m3) Coata
- ADICIONAL Nº 07: Necesidad de colocar
plataforma para desplazamiento de equipos -
adicional Nº 08 y deductivo 5: columnas de grava
de 0.51mx10m a 0.80mx10m"
- ADICIONAL Nº 09 Y DEDUCTIVO 6: Colocación
de una plataforma de transferencia de 50 cm. de
espesor el cual ira con 2 capas de geomallas
biaxial de 30 kn/m y con una capa de geomalla de
400gr/m2, por debajo de la cimentación de cada
estructura de la PTAP
- ADICIONAL Nº 10 Y DEDUCTIVO 7: Instalación
de las nuevas estructuras y cambios de diseño de
armados de la red primaria de la PTAP-02 y CBD
N° 03, ante la no disponibilidad de terrenos
- ADICIONAL Nº 11 Y DEDUCTIVO 8: cambio del
material de estructuras de techo y escaleras de las
UBS
- ADICIONAL Nº 12 Y DEDUCTIVO 9: cambio del
material de estructuras de techo y escaleras de las
UBS
- ADICIONAL Nº 13 Y DEDUCTIVO 10: Ejecución
de la planta compacta de la PTAP.

Documento de aprobación o
N° Condición Días (d.c) Fecha
denegación
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
1 Aprobada 58 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 20/07/2021
N° 01
Firmado digitalmente por
MENDOZA CASTILLO Jose Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2 Aprobada 61 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 30/09/2021
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 N° 02
3 Denegada - - -
4 Denegada - - -
5 Denegada - - -
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
6 Aprobada 61 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 14/12/2021
N° 03
Resolución Administrativa N° 136-
7 Aprobada 66 02/09/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
8 Denegada - - -
Resolución Administrativa N° 180-
9 Aprobada 06 05/11/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
Firmado digitalmente por
AMPLIACIONES DE
BLANCO SANCHEZ Segundo 9 Aprobada 36 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 17/02/2022
Christyan Martin FAU PLAZO
20131378972 soft N° 04
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00 Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
10 Aprobada 13 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 17/02/2022
N° 04
Resolución Administrativa N° 179-
11 Denegada - 05/11/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Resolución Administrativa N° 192-
12 Aprobada 32 23/11/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Resolución Administrativa N° 201-
13 Aprobada 31 07/12/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
13 Aprobada 149* PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 21/03/2022
N° 05
Resolución Administrativa N° 202-
14 Denegada - 09/12/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
14 Aprobada 32 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 21/03/2022
N° 06
Resolución Administrativa N° 221-
15 Aprobada 60 29/12/2021
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
 Página 33 de 60

Resolución Administrativa N° 005-

16 Denegada - 11/01/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Resolución Administrativa N° 033-
17 Denegada - 22/02/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Exp. N° 3079-451-20 JRD PUCP:
18 Aprobada 63 PNSU - SIGMA/CONTROVERSIA 04/08/2022
N° 08
Resolución Administrativa N° 053-
19 Denegada - 06/04/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Resolución Administrativa N° 090-
20 Aprobada 39 16/06/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Resolución Administrativa N° 096-
21 Aprobada 51 27/06/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
22 Denegada - Carta N° 241-2022-ATINSAC/SO 06/04/2022
Resolución Administrativa N° 127
23 Aprobada 19 - 04/08/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Aprobado con R.A N° 160-
24 Aprobada 129 29/09/2022
2022/VIVIENDA/VMCS/PNSU/3.3
Nuevo Monto de la obra Monto (S/): 27 216 889,08
La Ejecución de la Obra Etapa II “Mejoramiento y ampliación del sistema integral de agua potable
Objeto del contrato y saneamiento en las localidades de Coata, Sucasco y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno”;
CUI N° 2188775 (Antes SNIP N° 252016).
Entrega de Terreno Fecha: 06 de noviembre de 2020
Entrega de Adelanto Directo Fecha: 11 de noviembre de 2020
Entrega de Adelanto de Materiales Fecha: 08 de diciembre de 2020
Inicio del plazo de ejecución de obra Fecha: 12 de noviembre de 2020
Término del plazo previsto de la prestación principal – inicial Fecha: 07 de octubre de 2021
Nuevo término del plazo de la prestación principal, con las ampliaciones de
Fecha: 15 de marzo 2023
plazo (Actualizado AP N° 24)
Termino de plazo previsto con prestación accesoria – inicial 15 de abril de 2022
Nuevo termino de plazo previsto con prestación accesoria Fecha: 11 de setiembre de 2023
Residente de Obra:
Firmado digitalmente por
Jesús Humberto Saravia Sebastián Reg. CIP N° 15112
MENDOZA CASTILLO Jose Supervisor de Obra:
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Hugo De La Cruz Castillo Reg. CIP N° 67208
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Fuente: Contratos de obra y de supervisión, bases integradas de la Licitación Pública N° 01-2020/VIVIENDA/VMCS/PNSU e
Información remitida por el PNSU con el Memorando N° 583-2021/VIVIENDA/VMCS/PNSU/1.0, valorizaciones de obra y documentos
de aprobación de ampliaciones de plazo.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Control Concurrente.

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
 Página 34 de 60

APÉNDICE N° 4

ACTA DE INSPECCIÓN FÍSICA N° 007-2022-CG/OC5303/PNSU-CC/CUI-2188775

(26 folios)

Firmado digitalmente por

MENDOZA CASTILLO Jose
Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Firmado digitalmente por

BLANCO SANCHEZ Segundo
Christyan Martin FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00
Página 35 de 60
Página 36 de 60
Página 37 de 60
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 Firmado digitalmente por MEDINA
SANCHEZ Tito Valdemar FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-11-2022 [Link] -05:00

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional
Año del Bicentenario del Congreso de la República del Perú

San Isidro, 25 de Noviembre de 2022

OFICIO
OFICIO N° N°-2022-CG/OC5303
001608-2022-CG/OC5303
Señor
César Paniagua Chacón
Ministro de Estado
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
Avenida República de Panamá N° 3650
Lima/Lima/San Isidro

Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control N° 172-2022-OCI/5303-SCC.

Referencia : a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, “Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Control y de la Contraloría General de la República” y sus modificatorias.
b) Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultaneo”,
aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG del 28 de
marzo de 2019 y modificatorias.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el

Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente
las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada

al Hito de Control N° 11: Ejecución de Obra, del proyecto de inversión: “Mejoramiento y
ampliación del sistema integral de agua potable y saneamiento en las localidades de Coata,
Sucasco y Almozanche, distrito de Coata-Puno-Puno” Etapa II, con CUI N° 2188775, a cargo
de Programa Nacional de Saneamiento Urbano, que ha sido ejecutado en el marco de la Ley
N° 31358, “Ley que establece medidas para la expansión del control concurrente”,
comunicamos que se han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de
Hito de Control N° 172-2022-OCI/5303-SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco
(5) días hábiles contados desde la comunicación del presente Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

Documento firmado digitalmente

Tito Valdemar Medina Sánchez
Jefe del Órgano de Control Institucional
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento

(TMS/actm/scmbs)

Nro. Emisión: 02481 (5303 - 2022) Elab:(U63025 - 5303)

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente 330-3000
código de
[Link]
verificación: PMUCSON
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BANDEJA DE EXPEDIENTES
00149108-2022 Fecha de Inicio 28/11/2022 [Link] Estado DERIVADO
Fecha de Derivación 28/11/2022 [Link] Fecha de Atención 28/11/2022 [Link]
Remitente OCI - ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL Des natario DM - DESPACHO MINISTERIAL
Usuario Remitente OCI - ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL Usuario Des natario cpaniagua
Documento OFICIO CG/OC5303 N° 00001608-2022/OCI Folios 63
Clasificador Plazo Es mado 0
SNIP Plazo Restante 0
Asunto NOTIFICACIÓN DE INFORME DE HITO DE CONTROL N° 172-2022-OCI/5303-SCC.
Observación
Referencias -

Oficina General de Estadística e Informática

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