XXI EDICIÓN
CERTIFICACIÓN
INTERNACIONAL
EN ÉTICA Y COMPLIANCE
CONTENIDO
01 02 03 04 05 06
CULTURA DE GOBIERNO CÓDIGOS DE ÉTICA Y EVALUACIÓN DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN PREVENCIÓN DE
COMPLIANCE CORPORATIVO Y CONDUCTA Y POLÍTICAS RIESGOS – MAPA DE LAVADO DE DINERO
COMPLIANCE DE INTEGRIDAD RIESGOS EN MATERIA
DE SOBORNO Y
CORRUPCIÓN
07 08 09 10 11 12
COMERCIO INVESTIGACIONES – LA AGENDA DEL COMPLIANCE Y BEHAVIORAL DATA PRIVACY | CYBER
INTERNACIONAL Y DUE DILIGENCE COMPLIANCE OFFICER EN AUDITORIA INTERNA COMPLIANCE | SECURITY
COMPLIANCE SECTOR PÚBLICO Y EN DIVERSIDAD E
SECTOR PRIVADO INCLUSIÓN
UNIDAD 1
CULTURA DE COMPLIANCE
Carlos Diferentes perspectivas sobre el comportamiento
Fernando ético.
Rozen Desde la filosofía ética hacia la ética individual.
Relación entre los conceptos “correcto” y
(BDO)
“conveniente”.
La importancia de la transmisión de valores y en
particular el valor de las políticas de Compliance.
Origen, expansión y evolución de Compliance.
Tipos de Compliance.
Compliance legal vs gestión del cambio cultural.
Ramiro Compliance como forma de hacer negocios
sustentables.
Cabrero
Relación entre Compliance y reputación. De evitar la
(Baker
sanción a construir reputación.
Hughes) Programa de Compliance. Concepto, elementos,
objetivos y beneficios.
Introducción a la Ley N° 27.401, normativa
internacional y mejores prácticas.
El libro blanco de la función de Compliance. Aspectos
JUEVES
relevantes.
4/04
UNIDAD 2
GOBIERNO CORPORATIVO Y COMPLIANCE
Lorena Sánchez ¿Qué es Gobierno Corporativo? Origen,
(Asesora de expansión y evolución.
empresas. Ex Gte. Requisitos normativos generales y
de Gobierno principios del buen gobierno corporativo.
Corporativo y ex Relación entre Governance y Compliance.
Obligaciones y responsabilidades del
directora de YPF
Directorio / alta dirección; de la propia
S.A.)
función de Compliance y del resto de la
organización, en materia de Compliance.
Cecilia Lanús ¿Cómo estructurar un área de
Ocampo Compliance? (tamaño, dependencia
(UCEMA) jerárquica, roles, diferentes formatos,
ventajas y desventajas).
Mecanismos de monitoreo y remediación.
Elementos clave para un correcto
balanceo de intereses entre accionistas,
directores y ejecutivos. Enfoque multi-
stakeholder.
JUEVES
11/04
UNIDAD 3
CÓDIGOS DE ÉTICA Y CONDUCTA Y POLÍTICAS DE INTEGRIDAD
Leonardo
Etchepare Código de Ética y Conducta. Alcance y
(Legal & características. Contenidos básicos.
Lineamientos prácticos para su puesta en
Ethics)
marcha (redacción, revisión, comunicación,
constancia de lectura, de comprensión,
concientización, mejora continua, cómo
bajar el Código a políticas concretas).
Políticas de integridad y su articulación: -
Conflicto de intereses; Regalos; Donaciones;
Gustavo Interacción con sector público; Represalias;
Regner diversidad, etc. MODALIDAD
HÍBRIDA
(Bristol Myers Canal interno de denuncias. Modo de
implementación, elementos indispensables
Squibb)
para su correcto funcionamiento. Normativa
nacional, internacional y mejores prácticas.
Aliados del área de Compliance dentro de la
Organización.
JUEVES
18/04
UNIDAD 4
EVALUACIÓN DE RIESGOS – MAPA DE RIESGOS EN MATERIA DE SOBORNO Y CORRUPCIÓN
Carlos
Fernando Concepto de riesgo.
Rozen Mecanismos para su correcta identificación.
Metodologías, técnicas aplicables y disponibles.
(BDO)
Dueños y responsables. Las tres líneas de
defensa y el rol del Compliance Officer.
Cómo ajustar el programa de Compliance a su
empresa en base a riesgos propios de su
actividad o industria.
La gestión de riesgos y la importancia del
control interno (diseño y ejecución de los MODALIDAD
Gustavo controles).
HÍBRIDA
Regner Control interno a nivel entidad y a nivel
(Bristol Myers procesos.
Squibb) Monitoreo continuo de Compliance.
Sistemas de Gestión de Compliance 37301,
Sistemas de Gestión Antisoborno ISO 37001 y
mejores prácticas. JUEVES
25/04
UNIDAD 5
FRAUDE Y CORRUPCIÓN
Laura Lavia
Haidempergher Fraude de funcionarios públicos. Regulaciones en
(Einbrein - sector público. Ley de Ética Pública.
Normativa local - Tratados Internacionales –
Business & Law)
Convención de Naciones Unidas contra la
Corrupción.
El fraude como riesgo y la gestión de riesgo
antifraude para mantenerlo a niveles tolerables.
Aspectos Prácticos en la aplicación de la normativa:
Implementación de herramientas dentro del
programa de compliance y específicamente de un
Mariana Idrogo
“programa de compliance anticorrupción” MODALIDAD
(G5 Integritas)
Casos emblemáticos de los últimos años. Cómo HÍBRIDA
minimizar la probabilidad de que vuelvan a ocurrir.
FCPA (EEUU) – Guía del Departamento de Justicia de
los EEUU (DOJ) y de la SEC para el abordaje de FCPA.
UK Bribery Act (Reino Unido). Comparación entre
FCPA y UKBA. JUEVES
02/05
UNIDAD 6
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO
Marcelo Casanovas
Regulación nacional e internacional.
(Banco de La Provincia
Utilizando el enfoque basado en riesgos.
de Buenos Aires y Aspectos prácticos para cumplir con
Provincia Seguros S.A.) normativa emanada por el regulador en
materia de lavado.
La importancia de generar mecanismos
internos efectivos para asegurar el
cumplimiento.
Casos relevantes
Nicolás Franco
(BDO)
JUEVES
09/05
UNIDAD 7
COMERCIO INTERNACIONAL Y COMPLIANCE
Global Trade Compliance
Mariela Ines Alcance y cumplimiento de normativa nacional y extranjera.
Extraterritorialidad.
Melhem Jurisdicción: bienes y sujetos alcanzados
(Estudio Mitrani, Controles y restricciones a la exportación y sanciones económicas
Caballero, Ruiz Controles internos: Políticas y herramientas.
Mejores prácticas de cumplimiento y prevención de riesgos
Moreno)
Importación
Riesgos.
Rol en la Importación.
Sujetos intervinientes.
Autoridades Oficiales.
Mejores Prácticas asociadas.
Mariana
Neustadt Defensa de la Competencia
(MN&Asoc. / Tendencia Mundial.
¿Qué es Defensa de la Competencia y por qué es importante?
Multimar)
Riesgos. Programas de Clemencia.
Políticas internas y Mejores Prácticas.
Identificación del Competidor. Reuniones con Competidores.
JUEVES
Comportamiento relacionado con Competidores.
Reuniones en Asociaciones. 16/05
UNIDAD 8
INVESTIGACIONES – DUE DILIGENCE
Ramiro Cabrero Medios para recibir investigaciones
(Baker Hughes) El rol del Comité de Ética frente a los reportes /
denuncias
Protocolo de investigación: Cuándo y cómo
investigar.
Quién debe investigar (interno/externo)
Política de sanciones y reconocimientos
Due Diligence a terceras partes
Consideración del riesgo
Modo de implementar la revisión de antecedentes
de empleados, proveedores, clientes, socios de
Fernando
negociones, agente comerciales.
Goldaracena ¿Qué hacer ante fusiones y adquisiciones?
(Baker & Nivel de profundidad de la revisión. Utilización de
McKenzie) herramientas externas.
JUEVES
23/05
UNIDAD 9
LA AGENDA DEL COMPLIANCE OFFICER EN SECTOR PÚBLICO Y EN SECTOR PRIVADO
Dalma Parisi
(Siemens)
Considerando las partes interesadas
Principales riesgos de incumplimiento
Los Do´s y los Don´t
Trabajos planificados, trabajos a pedido e “incendios”
La gestión de la crisis.
Diego MODALIDAD
HÍBRIDA
Martínez
(Consultor
Compliance)
JUEVES
30/05
UNIDAD 10
COMPLIANCE Y AUDITORIA INTERNA
Federico Serra Compliance: Perfil y formación del Responsable
(Baker Hughes) Interno. Objetivos, funciones, aptitudes y
responsabilidades. Agenda diaria y estratégica. El
Compliance Officer como consultor y asesor en
materia de negocios.
Rol como comunicador: (i)Objetivos y mensajes a
transmitir; (ii)Plan anual de capacitación; (iii)
¿Entrenamiento o educación?.
Métodos de capacitación. Registro de evidencias.
Métricas.
Daniel Cazzasa Interacción con los distintos actores y
departamentos en la organización (Accionistas,
(Telecom)
Directores, Departamento Global de Compliance,
Auditoría Interna, Control Interno, Resto de las
Gerencias).
Aspectos políticos. Evitando superposiciones.
¿Qué hace Compliance y qué Auditoría Interna?
La auditoría de Compliance. ¿Puede auditarse un JUEVES
Programa de Integridad?
06/6
JUEVES 13/06
UNIDAD 11
BEHAVIORAL COMPLIANCE | DIVERSIDAD E INCLUSIÓN
Susana Pérez
Behavioral Compliance
(Diaverum ¿De qué hablamos cuando hablamos de Behavioral Compliance y
como se relaciona con neuroeconomía y psicología?
Argentina) ¿Por qué las leyes y un programa formal no son suficientes? ¿Por qué
fracasan aún los mejores programas de Compliance?
De la Ética Empresarial al Behavioral Compliance.
Bases de Neurociencia para comprender Estudios de
Comportamiento Humano: ejemplos.
¿Como explicamos que la mayor parte del tiempo tomemos
Laura Lavia decisiones emocionales, y como esto influye en las decisiones éticas?
Psicología de la deshonestidad: Teorías de Dan Ariely
Haidempergher Teoría de Nudges: incentivos vs manipulación
(Einbrein - Ejemplos de la realidad para análisis en conjunto
Diversidad e inclusión
Business & Law) Diversidad: noción. Dimensiones de la diversidad.
Inclusión: noción e importancia para las organizaciones. Beneficios.
Sesgos: noción. Segos conscientes e inconscientes
La gestión de la diversidad como elemento de la cultura ética en las
empresas.
Género: Brechas. Violencia. Mecanismos para la igualdad y equidad
de género. La experiencia internacional.
Fernanda Planes Colectivo LBTG+. Discapacidad. Diversidad cultural. Otras
(Consultora en diversidades
Compliance,
Género e Inclusión)
¿Cómo lo ponemos en práctica? Evaluación de la organización. La
cultura y las barreras: diagnóstico. El diseño de las políticas de
diversidad e igualdad de género. Liderazgo inclusivo.
JUEVES
El rol de Compliance.
13/6
UNIDAD 12
DATA PRIVACY | CYBER SECURITY
Data Privacy Compliance
Agustín ¿Qué datos alcanza? Exigencias regulatorias
extraterritoriales.
Allende
Impacto de responsabilidad proactiva bajo RGPD.
(Crearis Latam) ¿Se pueden vender los datos? ¿Cuánto valen?
¿Qué tiene que saber Oficial de Cumplimiento en su rol de
DPO (Data Privacy Officers)?
Programas de Privacidad ¿Qué no debe faltar? Errores más
frecuentes.
¿Hay una ética digital tone from the top? Impacto de IA y
Big Data. Blockchain?
Pablo Navarro
Cyber Security
(Kavak)
Entendiendo los riesgos que afectan a nuestra
información.
Perfilando a los atacantes externos e internos.
El rol del insider y/o facilitador.
Comprendiendo el outsourcing de ciberataques.
¿Qué podemos hacer para reducir nuestra superficie de
impacto?
JUEVES
Detalle de ejemplos prácticos y debate de los mismos.
27/6
01
FINAL
EXAMEN EXAMEN CEREMONIA DE
INTEGRADOR RECUPERATORIO GRADUACIÓN
JUEVES 04/07 JUEVES 11/07 JUEVES 18/07
CONSIDERACIONES
El orden de las clases podría ser alterado previo aviso, siempre y cuando
no afecte la dinámica planeada.
El material de lectura previa se remite en forma electrónica vía e-mail,
como mínimo 2 días antes de cada clase.
El material utilizado y proyectado durante las clases se remite en forma
electrónica vía e-mail, al día siguiente de las mismas.
Tanto la fecha de examen, entrega de certificados y recuperatorio,
podrían sufrir modificaciones en caso de ser conveniente.
Se requiere una asistencia mínima del 80% de las clases.
El examen se aprueba con un 75% de las respuestas correctas.
Se requerirá un trabajo práctico grupal cuya presentación resulta
obligatoria para obtener la certificación.
