“Al juicio no se llega a saber lo que

pasó, sino a probar lo que ocurrió”

(Organización de los Estados Americanos)
 “AÑO DE LA UNIDAD , LA PAZ Y EL
DESARROLLO”
UNIVERSIDAD NACIONAL HERMILIO VALDIZÁN
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

TEORÍA DEL CASO

INTEGRANTES:
- Acuña Espinoza,, Camila Esperanza
- Cecilio Lázaro, Hélida Cecilia
- Herrera Lorenzo, ,Jhessenia Maribel DOCENTE:
- Machado Aguirre, Sindy Yulissa Dr. Leoncio Vásquez Solís
 generalidades
La denominada TEORÍA DEL Su origen se encuentra en la literatura jurídica
CASO constituye la teoría ANGLOSAJONA y representa la idea eje a partir de
fundamental en donde descansa la cual son desplegadas las energías y estrategias a
el JUICIO ORAL en el nuevo través de las cuales se diseñan los eslabones
sistema adversarial del proceso argumentativos a ser presentados en las distintas
penal peruano. audiencias del proceso.

Se transforma en un relato que pretende Las partes, en un proceso penal, deben

dar cuenta de los hechos, de modo sostener sus aspiraciones en una idea
omnicomprensivo, autosuficiente y central o teoría explicativa de lo que
verosímilmente. aconteció.
Tener en cuenta…
TEORÍA CASO

HIPÓTESIS cuyas
consecuencias se aplican a Coyuntura, ocasión
toda una ciencia o a parte muy
importante de esta.
Asunto de que se trata o que se
propone para consultar a
alguien y pedirle su dictamen.
EXPLICACIÓN de una persona
sobre algo, o propia opinión
que tiene sobre alguna cosa.
 definiciones
01 Blanco Suárez 02 Binny Miller
La teoría del caso corresponde a la idea
El operador del derecho describe la
central que adoptamos para explicar y dar
historia del caso teniendo en cuenta
sentido a los hechos que se presentarán
el contexto en el que se contará.
como fundantes de una historia, permitiendo
dar cuenta de la existencia de una
determinada teoría jurídica.
03 Baytelman y Duce
La teoría del caso es un ángulo
desde el cual es posible ver toda
la prueba.

04 Pelayo Vial
Campos
Es la narración lógica de los
hechos, en un solo párrafo que,
enmarcados en el contexto que la
ley fija, nos lleva a la conclusión
legal buscada.
 CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO

Única Creíble Suficiente Lógica Flexible Sencilla

Jurídica

ÚNICA FLEXIBLE
 ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
Unánime

FÁCTICO JURÍDICO PROBATORI

O
Es la identificación de los Consiste en la Sustenta los aspectos
HECHOS relevantes que ADECUACIÓN fáctico y jurídico. Permite
nos conducen a JURÍDICA de los hechos establecer cuáles
comprobar la existencia dentro de disposiciones PRUEBAS son
de la conducta punible y legales, tanto sustantivas conducentes y
la responsabilidad del como adjetivas. pertinentes.
procesado.
 EJEMPLO
EL ACUSADO ES ¿QUÉ HECHOS
ENCONTRADO EN LA NO PUEDEN SER
CAMBIADOS?
ESCENA DE LOS
HECHOS CON EL
ARMA HOMICIDA EN
SUS MANOS,
MINUTOS DESPUÉS
DEL HOMICIDIO.
¿Cuándo se construye
la teoría del caso?
La teoría del caso se construye desde el momento en
que las partes tiene conocimiento de los hechos.

EMPIEZA
Planteando una hipótesis de
lo que pudo haber sucedido.

FINALIZA
La hipótesis se
convierte en teoría.
 Utilidad de la Teoría del Caso

Preparar el alegato
Organizar la prueba de conclusión
Planear y organizar el Preparar los contra
alegato de apertura exámenes
El Juez invita a las Preparar la teoría
partes para que le del caso a partir de
Permite organizar informen sobre los Son los espacios de acción lo que dirá en el
lógica y medios de prueba en en los que mejor se puede alegato de clausura,
persuasivamente el lo que basan su dañar la teoría del caso de a efecto de
alegato de apertura acusación y la la contraparte, determinar cuáles
en sus aspectos defensa del acusado. identificando previamente son los pasos a
fácticos, probatorios los puntos concretos del seguir para tal fin.
y jurídicos. ataque.
 Utilidad de la Teoría del Caso

Adoptar y rechazar Definir, fundar o formular las

estrategias de defensa objeciones durante el juicio

Permite al defensor Las objeciones son los

identificar cuál es la procedimientos utilizados
estrategia de defensa para oponerse a la
que, eventualmente, presentación de evidencia
pueda darle mejores inadmisible, como también
resultados. para objetar un
comportamiento indebido
durante el juicio.
 Importancia de la Teoría del Caso

01 Óptica de la acusación
02 Óptica de la defensa
Por qué ciertos hechos Por qué no debe sancionarse a
ocurridos deben dar lugar a aquel a quien se tiene por
una sanción penal en contra autor.
de su autor.
 Construcción de la teorÍa del caso
Una buena teoría del caso requiere construir proposiciones
fácticas adecuadas a elementos legales sobre las cuales se elabore
un relato creíble, sustentado en medios de prueba.

CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

CONSTRUCCIÓN DE DETERMINACIÓN DE CONSTRUCCIÓN DEL

PROPOSICIONES LOS MEDIOS DE
FÁCTICAS RELATO
PRUEBA

LO CREIBLE EL MÓVIL EN LA
LA LÓGICA
DEL RELATO TEORÍA DEL
DEL RELATO
CASO
1. CONSTRUCCIÓN DE PROPOSICIONES FÁCTICAS
Bayteman y Duce:
Afirma que una proposición fáctica es una afirmación
de hecho, respecto de un caso concreto, que si el juez
la cree, tiende a satisfacer un elemento de la teoría
jurídica.

- El fiscal: debe acreditar los elementos del tipo penal y el

conjunto de circunstancias modificatorias de responsabilidad, todo
lo cual en conjunto forma parte de la teoría jurídica

- La defensa: acreditará su teoría jurídica dando cuenta de los

elementos que conforman, por ejemplo, una legitima defensa.
 ¿QUÉ SON LOS HECHOS?
Es un suceso, un estado de la existencia o una relación entre
entidades, acontecimientos o entre entidades y acontecimiento.

HECHOS RELEVANTES Corresponde compararlos con

los elementos del tipo penal.

HECHOS IRRELEVANTES Conviene poner títulos a nuestra

teoría (Tema)

- Ser una frase corta

- No tener alusiones jurídicas o
legales
- Ser de facil recordatorio
 DETERMINACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
a) Tener los medios probatorios c) medios de prueba
más idóneos para demostrar los generalmente son manipulados
hechos identificados. (adecuación ilícitamente, contaminados o
típica) recogidos de manera ilegal

b) Anticiparse a futuros d) Finalmente, el análisis

problemas que pueden probatorio, elemento de la
presentarse teoría del caso.
CONSTRUCCIÓN DEL RELATO
Construcción de un relato o historia,
logica y creible.

a) La lógica en del relato

Contar la historia de manera cronológica

para el mejor entendimiento.
 b) Lo creíble del relato

Esto va depender de la destresa y del

compromiso que tenga el narrador con la
causa y los intereses que va representar.

Los episodios del relato deben generar Recordar que la teoría del caso
seguridad y convicción, por lo que esto se va es única y flexible.
conseguir con el compromiso del abogado
con la causa.

Por el contrario No resulta creíble un relato, que es

elaborado sobre la base de una teoría del
caso ambigua, incoherente o
contradictoria.
 Porque generalmente implica para el
b) El móvil en la teoria del caso juez la motivación de la acción, haciendo
de la reconstrucción de los hechos una
Un aspecto resaltante en la teoría del caso y en historia interesante y real.
la construcción del relato es el móvil.

Que son las motivaciones interiores y/o

exteriores

Por ello
Al elaborar la teoría del caso El fiscal no podrá olvidar el móvil.

La defensa no debe perder de vista la ausencia

de ese móvil. Constituyendo así un arduo trabajo
de creatividad e imaginación para desvirtuar el
móvil que sustentara la fiscalia.
Estrategia para ganar
 ¿Cómo planificar Teoría
la estrategia de Fáctica
un juicio?

O Teoría
B
J Probatoria
E
T
I
V
O
Teoría
Jurídica
Absolución Condena
 El juicio como cuestión estratégica

El juzgamiento resulta siendo una de las etapas más agotadoras del

proceso, pues si bien su finalidad es la búsqueda de la verdad material,
ello no excluye a considerar que toda actuación que se realice deba
hacerse de la manera más estratégica y eventual.

Por ejemplo, uno nunca sabe que es lo que podría responder el

interrogado, podría mentir, olvidarse, ante ello, podríamos optar por usas
sus declaraciones previas o no hacerlo.
 Teoría del caso = narrar una historia breve

Ejemplo: Ver una película

y contarla en 3 minutos.
Es como el tráiler de una
película.
Es la historia que elaboran
las partes (fiscalía y
defensa). El objetivo es
“persuadir” al juez, durante
el juicio oral que cada uno
tienen la versión valida de
los hechos. Es como el
trama de una obra.
 Narrar una historia breve a raíz de los hechos
Una noche de 1989 una mujer que corría en Central Park
fue asaltada, salvajemente golpeada, violada y quedó en
coma. Cuando salió del coma no recordaba quién había sido
su agresor. Pero la policía ya había señalado a cinco
adolescentes (cuatro afroamericanos y un hispano)
detenidos aquella misma noche con otro grupo que estaban
haciendo el gamberro por el parque. Pese a la falta de
pruebas, la fiscal y la policía de Nueva York habían
encontrado en ellos un chivo expiatorio. En el juicio «Los
cinco de Central Park» –como los bautizaría la opinión
pública– fueron condenados y enviados a reformatorios,
salvo Korey Wise, que por tener 16 años fue enviado a una
prisión de adultos. Solo doce años más tarde el verdadero
agresor confesó su crimen.
¿Cómo persuadimos?
Persuación
 ESTRATEGIAS Y TÉCNICAS PARA LA EFECTIVA
COMUNICACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
El abogado es el Recepcionista del
Objetivo persuadir al juez
mensaje.
mensajero
Cuyo medio natural de
transmisión es mediante el
El mensaje del abogado es relato.
la teoría del caso.

REGLA DE ORO: “ NO IMPORTA

QUE TAN BUENO O
SIGNIFICATIVO SEA EL
MENSAJE , SI EL MENSAJERO
ES MALO, EL MENSAJE NO
LLEGA” Versión fidedigna de los
hechos y de la
interpretación de la ley
mas adecuada y justa.
¿Cómo convencer al juez?
 ¿Qué dicen los jueces que los persuade?

Los estudios (Robbins, 2002; Aldisert, 2003; Voros, 2011) muestran que los
jueces quieren:
• Que los abogados vayan al punto rápidamente. Que no se vayan por las
ramas.
• Que los abogados usen un estilo de estructuración de sus escritos
convencionales y probados (por ejemplo, esquemas de interpretación
normativa, argumentos silogísticos etc.).
• Quieren que los abogados sean honestos y directos al oponerse a los
adversarios o sus argumentos.
• Además, los jueces tienden a negar que sean influenciados política o
emocionalmente en sus decisiones (Edwards, 1985; Scalia y Garner, 2008).
 ¿Cuándo se elabora?
Se sugiere que la TC se comience a construir desde los
primeros actos de investigación, pues es en ese momento
donde definimos nuestra versión.

En el camino se van añadiendo y desechando elementos,

hasta construir una historia solida, acompañada de sus
elementos probatorios.

No necesariamente será una T.C final, sólo es con carácter

provisional, se va estructurando con la información con la
que se cuente, evidencias, personas etc, hasta llegar a juicio.
 ¿Para que sirve?
Establecer una versión de los hechos de nuestra historia

Definir nuestras líneas de investigación (Fiscalía-Defensa)

Acopiar testimonios, evidencias, indicios o cualquier otro elemento material de prueba.

Conocer y evaluar la fortaleza y debilidad de nuestros medios de prueba.

Elaborar y organizar de la mejor manera la presentación de nuestro alegato de apertura y

de clausura.

Preparar las líneas de interrogatorio y contrainterrogatorio

 Características
No es un documento formal del proceso penal. No es el alegato de apertura

No esta regulado por una norma penal ni procesal, sino por normas técnicas de
litigación.

No se presenta al juez, porque contiene nuestra estrategia de litigación para un caso

concreto.

Debe ser sencilla, clara y fácil de ser entendida. Facilita su recordación.

Debe ser única, en el juicio no se presentan varias versiones, sólo una versión de la T.C.
 Características
Debe ser flexible, no rígida, ya que esta en función a los actos de prueba que se van
suscitando en las etapas del proceso penal.

Debe ser creíble, basada en hechos fácticos, generar convicción

Debe ser lógica, logicidad sobre los hechos, evidencias y argumentos.

Deber ser autosuficiente, capaz de abarcar todos los hechos del caso, no solo hechos
fuertes sino también hechos débiles. Abarca también la T.C, de la parte contraria.

Debe ser persuasiva, la idea es convencer al juzgador.

Componentes de la Teoría del caso

Fáctico: identificación de
los hechos relevantes.

Jurídico: juicio de
subsunción.

Probatorio: elementos
corroboradores.
Teoría fáctica

No son conclusiones, argumentos ni

inferencias.

Es la reconstrucción de los hechos, a

partir de la noticia criminal y luego por
la realización de la actividad
investigativa.

Nos sirve para establecer nuestros

hechos penalmente relevantes, en
especial los que tengan incidencia en
nuestra teoría jurídica.
 Teoría fáctica

A través de la teoría fáctica nos permite, conocer la versión de los hechos,

por que es eminentemente descriptiva, permitiéndonos saber:

- Quién – Dónde – Cuándo – Qué – Por qué – Cómo – Cual es el móvil

Consejo de práctica: Emplear la secuencia cronológica para estructurar la

teoría fáctica.
 Elegir un tema central para la T.C
“Confesión involuntaria”
Es una frase principal, una calificación de los
hechos que se repite y utiliza en el juicio oral.

El tema principal resume los hechos del caso

Hacer énfasis en la trama, los personajes y las

emociones de la historia que se relata.
 Teoría fáctica: estrategia

La Fiscalía: Deberá establecer los hechos relevantes, que le

permitan tipificar el supuesto normativo del delito
investigado.
 Teoría fáctica: estrategia

La Defensa: Podrá plantear una estrategia activa o

positiva y estrategia pasiva o negativa.
• Si decide por la activa o positiva, deberá sostener un relato factico
alternativo al planteado por la fiscalía. Por ejemplo, legitima
defensa, una causal de inimputabilidad o una coartada)
• En la estrategia pasiva o negativa, supone sostener la presunción de
inocencia, negando los cargo, confrontando lacredibilidad de las
pruebas de cargo o la coherencia lógica de la acusación.
 ¿Cómo construir la teoría fáctica?

Historia

Hechos
Móvil
Hecho-1 ¿Lo hizo?
Hecho-2 ¿No lo hizo?

Circunstancias Personas Instrumentos Resultado de la

de tiempo, intervinientes y conducta
modo, lugar sus acciones ¿Existen o no?
Modelo Holman para la construcción de la T.C
Presupuesto Consignación
1. Relato de hechos
2. Teoría jurídica
3. Proposiciones fácticas
4. Evidencias
5. Debilidades
6. Clasificación
de las evidencias
7. Forma de
presentar la
evidencia
 Deja que las imágenes hablen

Permite captar la atención y

compresión del
juez
Permite efectiva comunicación y persuade
al juez la historia que se esta narrando.
 ¿CÓMO COMUNICAR LA TEORÍA DEL CASO?

EL TEMA CENTRAL Y TÉCNICAS PARA AYUDAS

LAS ETIQUETAS CONTAR HISTORIAS AUDIOVISUALES

El tema es la palabra o frase Concentrase en los hechos materiales

breve que resume la esencia de controvertidos. Relatar una historia Las ayudas audiovisuales
la teoría del caso. y avanzar una posición de manera tienen importancia estratégica
persuasiva, y su impacto va depender y efectiva de comunicación
Las etiquetas son aquellos de como se narra. para transmitir información.
términos favorables utilizados
por el abogado para referirse a
las personas, los eventos y las El abogado debe humanizar y
cosas asociadas al juicio. dramatizar su teoría del caso
con el fin de recrearlo de manera
convincente. Es importante el
idioma oral y el corporal.
 Teoría jurídica
Permite establecer la
relación de los hechos
con los elementos del
Es la subsunción de la tipo penal, que tenemos
historia en la norma que establecer, admitir o
penal aplicable. refutar, en función a
Esta íntimamente nuestra teoría del caso.
vinculada a la teoría del
delito
¿Cómo construir la teoría Jurídica?

Análisis de los tipos penales

Uso de la teoría del delito

Subsunción de la conducta y hechos en la

norma penal
 Establecer si cada hecho se adecua a los
Teoría jurídica de fiscalía elementos del tipo penal

Establecer la actuación y rol del del acusado en los

hechos

Establecer la subsunción del hecho en el derecho

Teoría jurídica de la defensa Establecer que los hechos no encajan e el tipo
penal

Establecer ausencia de responsabilidad

Establecer defensa activa o defensa negativa

 Teoría probatoria

Nos sirve para acreditar la existencia de los hechos relevantes de

nuestra teoría del caso, en especial los que tengan incidencia en
nuestra teoría jurídica.

Nos permite conocer los actos de investigación que contamos y los

que necesitamos tener (testigos, peritos, documentos, evidencias
materiales o demostrativas, indicios, etc), para fortalecer los hechos
relevantes de nuestra teoría del caso.
Consejos prácticos para persuadir a
través de la teoría del caso
La recomendación es que cuando
presente el caso ante el tribunal le
coloque un “titulo” o “representación
grafica”, de esta manera el juez
identificunaara al caso.

• Crea un tema memorable

Mark • Usa frases descriptivas y
analogías
Lanier: • Cuenta una historia que cubra
lo bueno, lo malo y lo feo
Busca un tema interesante para tú caso. No busques un tema fáctico, sino
un “tema de una historia, un programa de televisión, una película”
“La mentira dura hasta que la verdad
florece”
(Refrán español)
GRACIAS

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