Teoría del Caso
Es una estrategia metodológica a través de la cual el fiscal, defensa plantean ante
el juez de control, juez de juicio oral, diferentes planteamientos de una manera
estratégica tomando como estructura fundamentalmente tres elementos; lo fáctico,
jurídico y probatorio. El cual se basa en la capacidad argumentativa de las partes
para sostener que están acreditando un hecho que la ley señala como delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o haya participado en su
comisión, o bien, que existe alguna excluyente de responsabilidad o la destrucción
de la proposición que se realiza contra el imputado y que desvirtúa las evidencias
en que se apoya.
Así, tanto el fiscal, el imputado y su abogado defensor sea público o particular,
deben exponer al juzgador su versión de los hechos con base en los datos que
cada uno de ellos aporte, a fin de lograr convencerlo de su versión.
La teoría depende en primer término del conocimiento que el abogado tenga
acerca de los hechos de la causa. Además va a estar determinada también por las
teorías jurídicas que se quiere invocar. No se trata en consecuencia de inventar
una historia que altere, que mienta sobre los hechos ocurridos. Ello, tanto por
razones éticas, como por razones en el plano estratégico.
Por tal motivo las pretensiones de las partes en un proceso penal deben ir
preconcebidas de un elemento fundamental: una idea central o teoría explicativa
sobre lo que ocurrió. En definitiva, una idea transformadora en relato, que
intentará dar cuenta de un hecho.
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La teoría del caso es aplicable en las tres etapas del proceso penal, en la etapa
de investigación la defensa conoce la carpeta de investigación y en base a ella
planea la estrategia de defensa o teoría del caso, verifica los datos de prueba en
general con que cuenta la fiscalía, realiza una entrevista previa y en privado con
el imputado para conocer su versión sobre los hechos, y si lo considera pertinente
propone una solución alterna o la terminación anticipada del proceso, en la etapa
intermedia se analiza la exclusión o nulidad de las pruebas ilícitas, y en la fase de
juicio oral establece los argumentos de defensa en los alegatos de apertura, define
las pruebas a desahogar en el juicio y orden de las mismas, y formula el
interrogatorio y contrainterrogatorio que se formulará a los testigos y peritos,
identifica las versiones de la contraparte que resultan mas dañinas y planifica y
concreta mediante la estrategia de defensa o teoría del caso en el alegato de
clausura.
Características de la teoría del caso
Hechos
Es la capacidad de análisis de hechos y es el punto de partida y buscar en la
narrativa que añadan la credibilidad y que el relato que se presenta sea creíble.
Es única
Se tiene que construir la presentación, narrativa o discurso de lo que sucedió
enfocada a demostrar el relato.
Coherente
Que todos los elementos que se presenten tienen que ir en la misma dirección a
efecto de lograr la coherencia.
Clara y simple
Ya que son mas fácil de creer aumentando la credibilidad a fin de evitar lo
confuso.
Sencilla
Los argumentos deben girar en torno a las pruebas existentes.
Veraz
Debe basarse en elementos creíbles y reales que persuadan al juzgador.
Jurídica
Debe tener una base jurídica que logre demostrar la concurrencia o no de los
elementos del tipo penal o el cumplimiento de los requisitos de la obtención de la
prueba respetando en todo momento el principio de legalidad penal.
La teoría del caso se sostiene por medio de tres elementos básicos
Fáctico
Es la hipótesis que formula quien acusa a un ciudadano y se debe presumir
inocente en todo momento apegado al numeral 20 apartado B de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos y en los Tratados Internacionales. Y
como se presume inocente entonces solamente cuando el representante social lo
acusa de que no es inocente sino que es culpable tiene que plantear cual es la
hipótesis bajo la cual esta sosteniendo que ese sujeto es presuntamente inocente
es culpable, por tal motivo esta teoría fáctica se sustenta en indicios, en
suposiciones pero si no se respalda de la prueba que le corresponde que
efectivamente en la teoría, hipótesis lo que el fiscal dijo que es y que se hizo se
queda en una pura especulación y suposición porque sin prueba no se puede
sostener como una teoría fáctica como un hecho probado.
Jurídico
Es determinar el delito y si es que verdaderamente es la comisión de un delito y
quien puede ser el responsable. El cual son los componentes básicos de la
constitución de la norma que se soporta la acción, la tipicidad, la culpabilidad y la
antijuridicidad.
Probatorio
Se sustenta lo fáctico y permite establecer cuales son las pruebas convenientes
que soporten la conducta punible y de responsabilidad del acusado o ausencia.
En los alegatos de apertura para la audiencia del juicio oral el fiscal tiene que
respaldar su teoría fáctica y ahora no serán suficientes los datos sino que tiene
que haber pruebas solidas para que de esa manera ahora quede esclarecido el
hecho y pueda comprobar si él sujeto acusado es o no responsable. Y no quede
en una pura especulación.
Lo que establece el artículo 398 del CNPP es grave ya que establece que el fiscal
en el alegato de apertura y en el alegato de clausura podrá plantear una
reclasificación jurídica respecto del delito invocado en su escrito de acusación,
pero se supone que la teoría del caso ya quedo consolidada desde la acusación.
Esto trae como consecuencia si se llega acreditar el tema se impondrá una pena
mayor al delito, y el asunto es que cuando se suspende el procedimiento dura
nada mas diez días y no es suficiente para la defensa que agrava tal situación
jurídica.
Definitivamente en la teoría del caso se enfrentan dos partes: la que acusa y quien
defiende, pretensiones de libertad contra pretensiones de condena y en tal
escenario a través de la audiencia implica un complejo aspecto de versiones,
donde cada parte pretende explicar y convencer el juez acerca de cómo ocurrieron
los hechos, cuáles son las pruebas que sustentan cada posición y la adecuación
típica de los hechos.
