PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
Integrantes: Pia Vega
Alejandro González
Daniela Fonseca
Profesor: Sebastian Torres
Fecha de entrega: 24/11/2023
1
RESUMEN EJECUTIVO
La Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales consiste en una herramienta de gestión cuyo
objetivo es la realización de una evaluación del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales
implantado en una empresa.
Tiene por objeto valorar de manera sistemática, documentada y periódica la forma, grado y
cumplimiento de un Sistema de Prevención de Riesgos Laborales a través de la verificación de
aspectos de dicho sistema así como del cumplimiento de sus requerimientos.
El propósito a alcanzar a través de la realización de una auditoría es reducir la accidentabilidad. La
Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales debe aplicarse e integrarse en el sistema preventivo de
la empresa como una herramienta más al servicio del sistema de gestión global de la empresa.
El análisis sistemático en el que se fundamenta la Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales
debe comprobar, al menos, que:
• Se realiza la evaluación inicial y periódica de los riesgos así como de los resultados obtenidos.
• El tipo y planificación de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa
general, así como a la normativa sobre riesgos específicos.
• Los recursos, tanto humanos como materiales necesarios para realizar las actividades preventivas
son los adecuados.
• El sistema de gestión de la prevención está adecuadamente integrado en el en el sistema general
de gestión de la empresa.
2
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la planificación, ejecución y seguimiento de las auditorías internas,
a través de la evaluación del grado de conformidad de los requisitos de las normas establecidas que
permite realizar mejoras continuas de la empresa.
2. ALCANCE
El procedimiento de auditoría, considera una planificación, responsables, roles y dar cumplimiento a
las directrices establecidas en la ISO 45000.
3. REFERENCIA NORMATIVA
● ISO 19011:2018 – Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
● ISO 45001:2018 – Sistema de GSS
4. RESPONSABILIDADES
a. Auditor Interno
● Llevar a cabo la auditoría interna planificada.
● Preparar y comunicar el plan de auditoría interna correspondiente
● Verificar la efectividad de las soluciones tomadas a las no conformidades encontradas en la
auditoría anterior.
b. Directores, jefaturas
● Gestionar las no conformidades encontradas en las auditorías realizadas a su área de trabajo
3
5. DEFINICIONES
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial,
o cualquier otra situación potencialmente indeseable.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener "evidencias de
la auditoría" y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los "criterios de auditoría”.
Desempeño de la Prevención: Resultados medibles de la gestión que hace una organización
de sus riesgos laborales.
Deterioro de la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o
empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
Documento: Información y su medio de soporte
Evaluación de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios
peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o
riesgos son o no aceptables.
Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se
definen sus características.
Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber
ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organización.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión de la SST para
lograr mejoras en el desempeño de la SST global de forma coherente con la política de SST
de la organización.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Organización: Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución o parte o
combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración.
Parte interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene interés o
está afectado por el desempeño de la SST de una organización.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño
humano o deterioro de la salud, o una combinación de éstos.
Política de Prevención: Intenciones y dirección generales de una organización relacionadas
con su desempeño de la SST, como las ha expresado formalmente la alta dirección.
Procedimiento: Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la
severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
4
6. DESARROLLO DEL PROCESO
1. PROGRAMA DE AUDITORÍA ANUAL
Se va a definir una reunión con alta dirección con los jefatura de áreas que serán los
siguientes:
● Gerentes
● Área de prevención de riesgos
● Auditores
Las Áreas que se van auditar este año 2023 son:
● Bodega
● Proceso clave
● Mantención de herramientas y maquinaria.
El formato de programa de auditoría anual lo podrá encontrar en Anexo A
2. ELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR
Nombre de los Área Lo que va auditar Fecha
auditores
internos
Alejandro González Bodega Lo que auditará es evaluar las medidas de protección que 14/06/2023
existen en la empresa e identificar las tareas que se han de
abordar para aumentar la protección de los sistemas de
información analizados.
Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos
necesarios.
Pia Vega Proceso clave Lo que auditará es evaluar las medidas de protección que 16/08/2023
existen en la empresa e identificar las tareas que se han de
abordar para aumentar la protección de los sistemas de
información analizados.
Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos
necesarios.
Daniela Fonseca Mantención de Lo que auditará es evaluar las medidas de protección que 24/11/2023
herramienta y existen en la empresa e identificar las tareas que se han de
maquinaria abordar para aumentar la protección de los sistemas de
información analizados.
Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos
necesarios.
5
3. ELABORACIÓN DEL PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORÍA
Se deberá de elaborar un plan y programa de auditoría para cada unos de los auditores de acuerdo
al área que se le asignó, posteriormente la elección del grupo de auditores, se va a establecer un
implemento para que cada auditor donde debe elaborar y confeccionar su plan de auditoría que será
enviado al dueño del proceso.
El formato lo podrá encontrar en anexos
Auditor interno 1 (Anexo 1)
Auditor interno 2 (Anexo 2)
Auditor interno 3 (Anexo 3)
4. DESARROLLO E INFORME AUDITORIA
El auditor desarrolla su auditoría en la fecha estipulada según programa y el plan validado por el
dueño de proceso y se procederá a poder aplicar esta herramienta.
Para poder evaluar se utilizará el formato de lista de chequeo
Check list área bodega
Criterios a auditar Si cumple No cumple En proceso
Existe un encargado responsable de la bodega (jefe de bodega) X
La bodega cuenta con un letrero identificatorio (BODEGA) X
La bodega cuenta con un medio informativo código de color X
del mes,visible a lo menos 15 mts
Las vías de evacuación se encuentran señalizadas X
La bodega cuenta con equipos de extinción de incendios X
La bodega cuenta con estanterías y/o repisas suficientes para X
el almacenamiento de materiales, equipos y herramientas de
obra
La bodega se encuentra limpia y ordenada X
Se cuenta en bodega con certificaciones de los EPP X
El jefe de bodega conoce su responsabilidad en el X
almacenamiento de sustancias peligrosas combustibles, gases y
residuos peligrosos de la obra.
6
Check list Área de proceso clave
Criterio a auditar Si cumple No cumple En proceso
Cuenta con Reglamento Interno de Orden, Higiene y X
Seguridad. actualizado (riesgos de Sílice, Ruido
ocupacional, Rayos UV,
Trastornos musculoesqueléticos, etc.) y registra entrega a
los trabajadores.
El Comité Paritario se reúne una vez al mes y mantiene X
actas de reuniones.
Cuenta con el Dpto. De Prevención de Riesgos de Obra X
cumple las funciones mínimas
Registra accidentes y enfermedades profesionales. X
La Obra cuenta con Permisos Municipales X
Asesora al Comité Paritario de faena, prestando asesoría X
en la investigación de accidentes.
Realiza inducción en prevención de riesgos a trabajadores X
7
Check list Area de mantencion de herramienta
Criterio a auditar Si cumple No cumple En proceso
¿Los órganos móviles, motores, transmisiones y X
piezas salientes están adecuadamente protegidos?
¿El equipo se encuentra en condiciones adecuadas X
para su utilización?
¿Los operadores cuentan con espacio suficiente para X
manipular los equipos?
¿Se cuenta con un listado de la maquinaria y equipos X
utilizados?
¿Se cuenta con registro de mantenimiento X
preventivo a los equipos?
¿Se realiza mantenimiento a las Herramientas X
Manuales?
¿El personal se encuentra capacitado en la operación X
de las herramientas?
¿Se cuenta con un sitio de almacenamiento X
adecuado para las herramientas
Definición Plazos de acciones de mejora
NO Ausencia o fallo en implantar y mantener uno o Cada vez que se asigna una no conformidad mayor el
Conformidad más requisitos del sistema de gestión de la auditor tendrá una plazo establecido para asignar un
mayor calidad, o una situación que pudiera, basándose plan de acción, que serían dentro de los primeros 30
en evidencias o evaluaciones objetivas, crear días desde que se identificó la no conformidad mayor.
una duda razonable sobre la calidad de lo que la
organización está suministrando.
NO Es un incumplimiento de un requisito que no Cada vez que se asigna una no conformidad menor el
conformidad afecta la capacidad del sistema de gestión para auditor tendrá una plazo establecido para asignar un
menor lograr los resultados previstos. plan de acción, que serían dentro de 3 a 6 meses desde
que se identificó la no conformidad menor.
Observaciones Capacidad, indicación que se hace sobre alguien
o algo, anotación o comentario que se realiza
sobre un texto.
8
5. MEJORAS CONTINUA
Planificación:
toda activador o tarea a realizar en el proceso clave se planificará una semana antes
y se dará a conocer a jefaturas y departamento de prevención se evaluaran sus
riesgos y se modificarán si es necesario con el fin de bajar la tasa de accidentalidad.
Los encargados de dicha planificación serán ingeniero en construcción, jefe de obra
y prevencionista.
Las herramientas y maquinarias se revisarán mensualmente, que cuenten con su
respectiva seguridad, cables de corrientes y hoja de corte se encuentren en buen
estado, que las máquinas estén con todas sus certificaciones.
El responsable de esta tarea es encargado de mantención, ingeniero en
construcción, departamento de prevención.
Comprobar que bodega cuente con todos los materiales se encuentren en buen
estado, con fecha de reducción visible y tener un registro de lo que ingresa y lo que
sale de ella para que no se genere un sobre stock o falta de stock.
Los responsables de esta tarea es jefe de bodega
Tecnologías
En el plazo de un año toda herramienta con corriente eléctricas, serán reemplazadas
por herramientas inalámbricas (a batería) evitando el contacto directo con la
elestricidad y usos de extensiones de cables con corriente.
Se capacitará a los encargados de cada área el uso de excel, word y se les asignará un
correo administrativo, con el fin de documentar cada acción relevante para la
organización.
Los responsables de llevarlos a cabo son gerente y departamento de recursos
humanos.
6. CONCLUSIÓN
9
PTal y como hemos podido comprobar en el presente documento se verificó el nivel de avance o
cumplimiento de los objetivos normaIS 45001:2018, establecidos en el SGSSO, donde se desarrolló
un procedimiento de auditoría interna de onde se alcanzó los resultados previstos del sistema de
gestión para obtener las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoría
Para finalizar, el equipo de prevención de riesgos realizó un levantamiento de
amenazas y vulnerabilidad de procesos e instalaciones de una organización, según
ubicación geográfica y procesos productivos aplicando la metodología AIDEP para
identificación de riesgos externos de la organización. Identificar riesgos internos de
la organización, con el fin de construir un mapa de riesgo, considerando las
amenazas y vulnerabilidades identificadas.
10
ANEXOS
11
