Maestría en Ciencias con Mención en Gestión Ambiental y
Desarrollo Sostenible
ASIGNATURA:
AUDITORIA AMBIENTAL
ENTREGABLE FINAL
Presentado por: GRUPO 02
Juan Carlos Begazo Béjar
Jorge Ronald Bellodas Taboada
Moisés Chanta Lizano
Marco Antonio Córdova Castañeda
Abril, 2024
1. En el caso del Entregable 1: “planificación a la auditoria de gestión ambiental al PLAN DE
MINIMIZACIÓN Y MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS DEL INSTITUTO NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO
SAN BORJA 2022, se pide que plantee sus “No Conformidades” y “Conformidad”; de ser el caso, en
base a los hechos mencionados.
NO CONFORMIDADES
No Conformidad 1:
“LAS BOLSAS DE LOS TACHOS SE ENCUENTRAN COMPLETAMENTE LLENAS Y
NO SON REMOVIDAS”
Requisito: Norma ISO 14001:2015 Apartado 6.1.2 “Aspectos Ambientales”.
Descripcion de la evidencia: Esta sección requiere que la organización identifique y controle los
aspectos ambientales significativos de sus actividades, productos o servicios. La falta de
procedimientos claros y efectivos para el retiro oportuno de las bolsas de residuos sólidos
implica una deficiencia en la gestión de los aspectos ambientales relacionados con el manejo de
residuos. La entidad no cumple con el protocolo de manejo de residuos sólidos, como se
evidencia por el registro de inspección donde se observa que las bolsas de los tachos se
encuentran completamente llenas y no son removidas a tiempo, lo que representa un
incumplimiento del protocolo interno establecido. Además, se encontraron fotografías que
muestran desbordes de residuos y áreas de acumulación, lo que confirma la falta de
procedimientos claros y efectivos para el retiro oportuno de las bolsas.
Acción Correctiva: Se deben establecer procedimientos claros y efectivos para el retiro oportuno
de las bolsas de los tachos una vez que alcancen una capacidad predefinida, asegurando así que
no se exceda el límite de llenado y se mantenga la higiene y seguridad en las instalaciones.
No Conformidad 2:
“SE CUENTA CON ÁREAS DIFERENCIADAS DE LOS RESIDUOS ENTRE EL
ALMACÉN INTERMEDIO, CENTRAL O FINAL; SIN EMBARGO, LOS RESIDUOS
PERMANECEN ENTRE 48 A 72 HORAS EN DICHOS ALMACENES”
Requisito:
Norma ISO 14001:2015 en el apartado 4.4.1 "Requisitos generales"
Descripción de la evidencia:
Aunque se sigue el cronograma establecido para la recolección de residuos, la prolongada
permanencia de los residuos en los almacenes intermedios contraviene el requisito de la norma
ISO 14001:2015 en el apartado 4.4.1 "Requisitos generales". Esta sección establece que la
organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente su sistema de
gestión ambiental, asegurando su adecuación, idoneidad y eficacia en relación con los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios. Este hallazgo se respalda con registros de
entrada y salida de residuos en los almacenes, así como con datos de monitoreo ambiental que
muestran un aumento en los niveles de contaminación durante los períodos de almacenamiento
prolongado.
Acción Correctiva: Es necesario revisar y ajustar el proceso de recolección y transferencia de
residuos para minimizar el tiempo de permanencia en los almacenes. Esto puede incluir la
optimización de rutas de recolección, la asignación de recursos adicionales y la implementación
de medidas para acelerar la transferencia de residuos.
No Conformidad 3:
“LOS RESIDUOS SÓLIDOS SON RECOLECTADOS FUERA DE PLAZO POR LA EO-
RS QUE SE ENCUENTRA REGISTRADA EN EL MINISTERIO DEL AMBIENTE; SIN
EMBARGO, SÍ HAY REGISTRO QUE SE VIENE DISPONIENDO EN UN RELLENO DE
SEGURIDAD, LOS RESIDUOS PELIGROSOS NO TRATADOS”
Requisito:
Norma ISO 14001:2015 en el apartado 4.4.3 "Planificación"
Descripción de la evidencia
La entidad no cumple con el tratamiento adecuado de los residuos peligrosos. Esta sección
requiere que la organización planifique acciones para abordar riesgos y oportunidades,
considerando los requisitos legales y otros requisitos, y los aspectos ambientales significativos.
La falta de tratamiento adecuado de los residuos peligrosos implica una deficiencia en la
planificación para abordar los aspectos ambientales significativos relacionados con la gestión de
estos residuos. La falta de tratamiento adecuado de los residuos peligrosos se respalda con
registros de seguimiento de la disposición de residuos, donde se evidencia que los residuos
peligrosos no reciben el tratamiento necesario antes de su disposición final en el relleno de
seguridad. Además, se encontraron informes de inspección que muestran la presencia de
residuos peligrosos sin tratar en el sitio de disposición, lo que confirma la recolección fuera de
plazo por parte de la entidad operadora de residuos sólidos y la falta de tratamiento adecuado.
Acción Correctiva: Se debe establecer un procedimiento claro para garantizar que todos los
residuos, especialmente los peligrosos, sean recolectados y tratados dentro de los plazos
establecidos. Además, es fundamental asegurar que la disposición de residuos peligrosos se
realice de acuerdo con los requisitos legales y ambientales pertinentes.
CONFORMIDADES
Conformidad 2:
“LOS RESIDUOS SON RECOLECTADOS DE ACUERDO CON EL CRONOGRAMA
ESTABLECIDO EN EL PLAN”
Requisito:
Norma ISO 14001:2015 en el apartado 4.4.3 "Planificación"
Descripción de la evidencia:
Basado en el hecho 2, se puede inferir que los residuos son recolectados de acuerdo con el
cronograma establecido en el plan. Esto indica que el proceso de recolección de residuos está
siendo ejecutado según lo planificado, lo cual es positivo y demuestra que se está siguiendo al
menos una parte del protocolo de manejo de residuos sólidos. Esta conformidad sugiere que la
organización está cumpliendo india que los residuos son recolectados de acuerdo con el
cronograma establecido en el plan, se puede inferir que la organización está siguiendo al menos
una parte del Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos del Instituto Nacional de Salud
del Niño San Borja 2022.
Conformidad 4:
“LOS RESIDUOS SÓLIDOS SON RECOLECTADOS FUERA DE PLAZO POR LA EO-
RS QUE SE ENCUENTRA REGISTRADA EN EL MINISTERIO DEL AMBIENTE; SIN
EMBARGO, SÍ HAY REGISTRO QUE SE VIENE DISPONIENDO EN UN RELLENO
DE SEGURIDAD, LOS RESIDUOS PELIGROSOS NO TRATADOS” (El resaltado es
nuestro)
Requisito:
Norma ISO 14001:2015 en el apartado 4.4.3 "Planificación"
Norma Técnica “Gestión Integral y Manejo de Residuos Sólidos en Establecimientos de Salud,
Servicios Médicos de Apoyo y Centros de Investigación N.º 144-MINSA/2018/DIGESA.
Descripción de la evidencia:
Aunque el hecho 4 señala que los residuos sólidos son recolectados fuera de plazo por la
entidad operadora de residuos sólidos (EO-RS), también menciona que hay registro de
disposición en un relleno de seguridad. Esto sugiere que, a pesar de las posibles demoras en la
recolección, los residuos están siendo dispuestos en un lugar adecuado, lo cual es importante
para evitar impactos negativos en el medio ambiente. Sin embargo, es importante destacar que
esta conformidad podría estar sujeta a verificación adicional durante la auditoría para asegurar
que la disposición en el relleno de seguridad cumpla con todos los requisitos legales y
ambientales. El hecho de que haya registro de disposición en un relleno de seguridad sugiere
que se está cumpliendo al menos parcialmente con los requisitos de la Norma Técnica “Gestión
Integral y Manejo de Residuos Sólidos en Establecimientos de Salud, Servicios Médicos de Apoyo
y Centros de Investigación N.º 144-MINSA/2018/DIGESA.
2. En el caso del Entregable 2: “planificación a la auditoria de gestión ambiental en el marco del control
gubernamental al PLAN DE MINIMIZACIÓN Y MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS DEL INSTITUTO
NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO SAN BORJA 2022, se pide que plantee sus “Hallazgos”; de ser el caso,
en base a los hechos mencionados.
Hallazgo 1: No se cuenta con segregación de residuos en los puntos de generación
Requisito: Acápite 2 “SEGREGACION” del item 5.6. ETAPAS DE MANEJO DE LOS RESIDUOS
SOLIDOS EN EESS, SMA, CI NTS Nº144-MINSA/2018/DIGESA, Norma Técnica de Salud: "Gestion
Integral y Manejo de Residuos Solidos en Establecimientos de Salud, Servicios Médicos de Apoyo
y Centros de Investigación"
Descripción de la Evidencia:
Entiendase por SEGREGACION según la norma a la: “Acción de agrupar determinados
componentes o elementos físicos de los residuos sólidos para ser manejados en forma especial”.
Además: “Consiste en la separación de los residuos en el punto de generación, ubicándolos de
acuerdo a su clase en el recipiente, contenedor o deposito correspondiente y es de
cumplimiento es obligatorio para todo el personal que labora en un EESS, SMA y Cl.”.
El inadecuado proceso de segregación dificulta la separación de los residuos y es un
incumplimiento grave en contra del Plan de Minimización y ka NTS 144-MINSA/2018/DIGESA
Recomendación: Implementar un programa de segregación de residuos en los puntos de
generación, de acuerdo con las normativas aplicables.
No conformidad: La falta de segregación de los residuos en su punto de origen incumple con los
requisitos del Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos del Instituto Nacional de Salud
del Niño San Borja 2022 y la Norma Técnica.
Hallazgo 2: “No hay señalización de la ruta de transito de los residuos claramente
definida”.
Requisito: Acápite 5) RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE INTERNO. NTS Nº144-MINSA/2018/DIGESA,
Norma Técnica de Salud: "Gestion Integral y Manejo de Residuos Solidos en Establecimientos de
Salud, Servicios Médicos de Apoyo y Centros de Investigación"
Descripción de la Evidencia:
Las Rutas de transporte no están señalizadas en concordancia con el plan de minimización de
residuos solidos y la Norma Técnica NTS Nº144-MINSA/2018/DIGESA
Recomendación:
Debe exigirse el cumplimiento de la programación y planificación de la evacuación de los RRSS
dediamente segregados, primero en el almacenamiento y disposición interna y externa.
No conformidad: Falta de señalización en rutas internas
Hallazgo 3: Se cuenta con áreas diferencias de los residuos entre el almacén intermedio,
central o final.
Requisito: Acápite 3) ALMACENAMIENTO PRIMARIO. 4) ALMACENAMIENTO INTERMEDIO 6)
ALMACENAMIENTO CENTRAL O FINAL NTS Nº144-MINSA/2018/DIGESA, Norma Técnica de
Salud: "Gestion Integral y Manejo de Residuos Solidos en Establecimientos de Salud, Servicios
Médicos de Apoyo y Centros de Investigación"
Descripción de la Evidencia:
Existen áreas de almacenamiento de residuos diferenciadosa entre el almacén intermedio,
central o final, propiciando una adecuada disposición final por parte de la EO-RS
Recomendación:
Establecer una adecuada diferenciación de áreas de almacenamiento según la naturaleza y
destino final de los residuos, para facilitar su gestión y disposición.
Conformidad: Se cuenta con áreas diferenciadas para los residuos entre los distintos almacenes,
este hallazgo sugiere que se cumple con los requisitos de la Norma Técnica y el plan de gestión
de residuos del Instituto Nacional de Salud del Niño San Borja.
Hallazgo 4: Se ha verificado y se nos ha entregado los comprobantes de recojo y disposición de
los residuos sólidos por parte de una EO-RS que se encuentra registrada en el Ministerio del
ambiente; sin embargo, la empresa tiene en los últimos 30 días registros que superan las 72
horas de ingreso a recolectar.
Requisito: Acápite 10) DISPOSICIÓN FINAL DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS NTS
Nº144-MINSA/2018/DIGESA, Norma Técnica de Salud: "Gestion Integral y Manejo de Residuos
Solidos en Establecimientos de Salud, Servicios Médicos de Apoyo y Centros de Investigación"
Descripción de la evidencia:
Si bien la empresa encargada de la recolección y disposición de residuos ha cumplido con emitir
y entregar los comprobantes de recojo y disposición de los residuos sólidos, sin embargo tiene
en los últimos 30 días registros que superan los plazos establecidos en el Plan de Minimización y
la NTO 144-MINSA/2018/DIGESA.
El incumplimiento de los plazos puede generar acumulación de residuos y posibles riesgos para
la salud pública y el medio ambiente.
Recomendación: Supervisar de manera más rigurosa el cumplimiento de los plazos por parte de
la empresa contratada y considerar la evaluación de alternativas en caso de persistir este
problema.
Conformidad Parcial: A pesar de contar con comprobantes de recojo y disposición de residuos
sólidos por parte de una entidad registrada en el Ministerio del Ambiente, se ha detectado que
la empresa ha superado los plazos establecidos para la recolección en los últimos 30 días, lo que
constituye una no conformidad con los requisitos del Plan de Minimización y Manejo de
Residuos Sólidos del Instituto Nacional de Salud del Niño San Borja 2022 y de la Norma Técnica.
Estos hallazgos reflejan áreas de mejora en el sistema de gestión ambiental del Instituto Nacional de
Salud del Niño San Borja, con el objetivo de garantizar el cumplimiento de los requisitos legales y
normativos, así como la mejora continua en el manejo de residuos sólidos.
