PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN EN

INVIERTE.PE

TEMA
LA INVERSIÓN PÚBLICA Y SU INTERACCIÓN CON OTROS SISTEMAS DE ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO

DOCENTE
Ing. Eloy Torres Cabrera
CONTENIDO

Cuestiones generales y principios del Invierte.pe

I. ASPECTOS GENERALES

II. FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE LA INVERSIÓN PÚBLICA (PMI)

III. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

IV. FASE DE EJECUCIÓN

V. FASE DE FUNCIONAMIENTO
I. ASPECTOS GENERALES
 Marco Normativo del Invierte.pe

1. Decreto Legislativo Nº 1252 (01/12/2016), Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, cuyo Texto Único Ordenado ha sido aprobado
mediante el Decreto Supremo Nº 242-2018-EF de fecha 30/10/2018.

2. Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, aprobado por Decreto Supremo Nº 284-2018-EF de fecha 09
Diciembre 2018.

3. DIRECTIVA Nº 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y

Gestión de Inversiones, aprobado por RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01 de fecha
22/01/2019.
Principales definiciones

 Unidad productora: Se entiende por UP al conjunto de recursos articulados (activos estratégicos) entre sí,
mediante los cuales se brinda un servicio público a la población, por ejemplo un centro de salud, una
comisaría, un sistema de riego, etc. El diagnóstico de la UP permite conocer las limitaciones de la oferta de
servicios que genera la necesidad insatisfecha.

Tipo de Unidad Productora:

• UP lineal u horizontal: Requiere de más de una localización específica para los activos que la integran,
por ejemplo, sistemas de distribución eléctrica, sistemas de agua potable y alcantarillado, sistemas de
agua para riego, carreteras, entre otros; y
• UP no lineal o vertical: Requieren de una localización específica, por ejemplo, instituciones educativas,
establecimientos de salud, comisarías, entre otros.

 Servicios públicos: se refiere a los servicios que el Estado tiene la responsabilidad de brindar o de
garantizar su prestación.
 Los Órganos del Invierte.pe

Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF

 Órgano Resolutivo (OR)  DG Presupuesto

Público
Dirección
 Oficina de Programación General de  DG
Multianual de Inversiones (OPMI) Endeudamiento y
Programación Tesoro Público
Multianual
 Unidades Formuladoras (UF) de  DG Promoción de
la Inversión
Inversiones
Privada
 Unidades Ejecutoras de Inversiones (DGPMI)
(UEI)
 Comparación de Procesos

Proceso anterior (SNIP)

Re-procesos
!
¿? Inversión
Preinversión Post Inversión

1. OPI 2 . UF 3. OPI UE: Elabora ET y ejecuta el PIP

Programación NO estaba OPI: Registra consistencia (F15) y UE: Re sp onsa b le d e la
Aprueba Formula Evalúa y da
en el Ciclo de Inversión aprueba modificaciones (F16, F17 y Eva lua c ión Ex Post
TdR o PT estudio viabilidad
pre Registro sin evaluación-RESE)
inversión MEF- DGIP: Registra F17 y RESE

Proceso (Invierte.pe) Objetivo: Formulación orientada a brechas y simplificación procesos.

Formulación y
Programación Ejecución Funcionamiento
Evaluación

O PM I UF UEI O PM I

Énfasis en cierre de brechas a UF formula y evalúa Elabora ET y ejecuta Evaluación Ex Post y

través de Programa Multianual inversiones, declaran las inversiones. Monitoreo
de Inversiones-PMI. viabilidad o a p ru e b a n al cierre de brechas.
inversiones .
 El Ciclo de Inversión

FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN

FASE FASE
FASE FASE
PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL EVALUACIÓN

 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Definición de  Formulación y  Elaboración del
objetivos y metas a Evaluación de Expediente Técnico o
 Operación y
ser alcanzados. inversiones. documento
Mantenimiento.
 Aplicación de  Viabiliza o aprueba equivalente.
 Evaluación Expost.
criterios de las inversiones según  Ejecución física y
priorización. corresponda. financiera.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
 Designación y registro de la OPMI y de su Responsable

 El OR designa a la OPMI así como a su Responsable mediante ACTO RESOLUTIVO correspondiente,

debiendo comunicar dicha designación a la DGPMI a través del Formato Nº 01-A: Registro de la OPMI y su
Responsable para su registro en el Banco de Inversiones.

 Para la designación de la OPMI se debe verificar que el órgano o unidad orgánica de la entidad cuente con
funciones en materia de planeamiento, inversión pública o materias vinculadas con la elaboración,
seguimiento y evaluación de políticas, planes o programas que se enmarquen en el ámbito de
responsabilidad funcional del Sector o el ámbito de las competencias del GR o GL. En ningún caso el
órgano o unidad orgánica que realiza las funciones de OPMI puede coincidir con los que realizan las
funciones de UF o UEI.

 Para la designación del Responsable de la OPMI debe verificarse el cumplimiento del perfil profesional
establecido en el formato a que se refiere el párrafo 6.1 (Formato N° 01-A). El Responsable de la OPMI no
puede formar parte de otra OPMI o de alguna UF o UEI.
 Registro de las UF y sus Responsables

 El Responsable de la OPMI registra a las UF en el BI mediante el Formato Nº 02-A: Registro de la UF y su

Responsable. Verificar que cuenten con las competencias vinculadas a las inversiones a implementar, así
como con profesionales especializados en formulación, evaluación y/o aprobación de inversiones.
Asimismo, registra al Responsable de las UF para lo cual verifica el cumplimiento del perfil profesional. El
Responsable de la UF puede coincidir con el de la UEI.

 Para Mancomunidades Regionales como UF en el BI, la OPMI del GR designado para programar las
inversiones de la mancomunidad en su PMI, debe registrar el Formato Nº 02-B: Registro de la UF -
Mancomunidad Regional o Junta de Coordinación Interregional, adjuntando copia de acta de acuerdo de
Consejo Directivo.

 Puede registrarse como UF a una Mancomunidad Municipal cuando al menos una municipalidad que la
integra está incorporada al SNPMGI. En ese caso, el Responsable de la OPMI de la municipalidad designada
para programar las inversiones de la mancomunidad en su PMI, debe registrar el Formato Nº 02-C: Registro
de la UF - Mancomunidad Municipal, adjuntando una copia del acta del acuerdo del Consejo Directivo.

El Responsable de una UF del Sector no puede formar parte de ninguna UF de otra entidad o
empresa pública de acuerdo.
 Registro de las UEI y sus Responsables

 El Responsable de la OPMI registra como UEI a las unidades ejecutoras presupuestales que ejecutan
inversiones y a sus Responsables en el Banco de Inversiones mediante el Formato Nº 03: Registro de la UEI
y su Responsable. En caso la UEI a ser registrada no coincida con una unidad ejecutora presupuestal, debe
verificar que la unidad de organización, programa o proyecto especial cuente con las competencias legales
y la capacidad operativa y técnica necesarias para la ejecución de inversiones y para realizar los registros
en la fase de Ejecución. La UEI registrada puede coincidir o formar parte de una UF y viceversa.
Tipos de inversiones

No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversión

Inversiones que Inversiones que NO

califican como Proyecto califican como Proyecto
de Inversión de Inversión (IOARR)
•Inversiones que se • Optimización
enmarcan en la • Ampliación marginal
definición de Proyecto • Reposición
de Inversión
• Rehabilitación
II. FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE LA
INVERSIÓN PÚBLICA (PMI)
 Etapas de la Fase Programación Multianual de Inversiones

6. Elaboración
y publicación
5. Aprobación del PMIE
del PMI y
4. Elaboración presentación
de la Cartera a la DGPMI
3. Elaboración de Inversiones
y aprobación del PMI
2. Elaboración de los CP
y publicación
1. Elaboración del DB
y Aprobación
de IB
Articulación con el Sistema de Nacional de Planeamiento y Presupuesto

Programación Multianual de Inversiones I

PROGRAMACIÓN
II
FORMULACIÓN
(Invierte.pe)

Presupuesto Público
Sistema Nacional
DGIP - MEF

DGPP - MEF
VI III
EVALUACIÓN APROBACIÓN

1. Elaboración y 2. Elaboración y
Aprobación de IB publicación del DB

V IV
CONTROL EJECUCIÓN

4. Elaboración de la 3. Elaboración y
Cartera de aprobación de los
Políticas y planes nacionales

Sistema Nacional
Inversiones del PMI CP

Planeamiento
CEPLAN - MEF
Plan Estratégico Institucional (PEI)

5. Aprobación del 6. Elaboración y

PMI y presentación publicación del
Plan Operativo Institucional (POI) Multianual
a la DGPMI PMIE
Modificaciones a la cartera de inversiones del PMI
 Cuando los Sectores, GR o GL identifiquen inversiones viables o aprobadas que requieran ser
programadas en el PMI, estas se incorporan en la cartera de inversiones del PMI del año en ejecución
y/o en los años posteriores, de corresponder, siempre que se alineen con los objetivos priorizados y
contribuyan a la meta de producto para el cierre de brechas prioritarias de la entidad.

 La OPMI del Sector, GR o GL registra en el MPMI las inversiones no previstas en la cartera de inversiones
del PMI, conforme al procedimiento y requisitos establecidos en el Anexo N° 05: Lineamientos para las
modificaciones de la Cartera de Inversiones del PMI, cuando corresponda.

 Para las inversiones que se incorporan en el año en ejecución de la cartera de inversiones del PMI, la
OPMI debe especificar el potencial financiamiento de la inversión que se propone incorporar.
III. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Definición de Proyecto de Inversión

 Proyecto de inversión:

Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos,
destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural, que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios.
Asimismo, se debe tener en cuenta lo siguiente:

 Su ejecución puede realizarse en más de un año fiscal, conforme su cronograma de ejecución previsto.

 No son proyectos de inversión las IOARR, las intervenciones que constituyen gastos de O&M.
Niveles de documentos técnicos para Proyectos de Inversión
NIVELES DE DOCUMENTOS RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A
INVERSIÓN
TÉCNICOS (instrumentos) PRECIOS DE MERCADO EN UIT
Proyectos de inversión simplificados
1) Ficha Técnica Simplificada Hasta 750 UIT (S/. 3,300,000)
(Formato N° 06-A)
Mayor a 750 UIT y Proyectos de inversión estándar (se
2) Ficha Técnica Estándar menor o igual a 15,000 UIT (S/. 66,000,000) registra en el Formato autorizado por
o tope definido por el Sector cada Sector)
Proyectos de inversión de baja y
3) Ficha técnica para
No comprendidos en 1 y 2, y montos menores mediana complejidad. La UF determina
proyectos de inversión de
a 407,000 UIT (S/. 1,790,800,000) si PI es de baja o mediana complejidad
baja y mediana complejidad
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
a) Existe alto nivel de incertidumbre.
b) Experiencia insuficiente en la F&E.
4) Estudio de preinversión a c) Modalidad de ejecución APP. Proyecto de Inversión
nivel de Perfil d) Monto inversión mayor o igual a 407,000 (Formato N° 07-A)
UIT (S/. 1,790,800,000).
e) Financiado con recursos de deuda
Resumen: Fichas Técnicas Estándar
SECTOR FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR
 Proyectos de Creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de servicios de educación inicial, primaria
EDUCACIÓN
y secundaria. HASTA 5,000 UIT = 22 millones (RM 429-2017-MINEDU)
INTERIOR  Mejoramiento y ampliación servicios en comisarías. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 457-2017-IN)

 Proyectos de Saneamiento rural. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)

SANEAMIENTO
Proyectos de Saneamiento urbano. HASTA 100,000 UIT=440 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)
 Para Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión en Carreteras Interurbanas. HASTA 407,000
TRANSPORTES UIT=1,790.8 millones (RM Nº 633-2018 MTC/01)
 Proyectos de Embarcaderos Fluviales. HASTA 2,050 UIT=9.02 millones (RM 887-2018-MTC/01
SALUD  Establecimientos de salud sin internamiento. HASTA 4,000 UIT=17.6 millones (RM 048-2018/MINSA)
 Recuperación áreas degradadas x residuos sólidos. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 37-2018-MINAM)
AMBIENTE  Proyectos de Recuperación ecosistemas andinos. HASTA 1,500 UIT=6.6 millones (RM 84-2018-MINAM)
 Proyectos de Servicio limpieza pública. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 101-2018-MINAM)
 Proyectos de Creación o recuperación de servicio de protección en riberas de río vulnerables ante el peligro
AGRICULTURA
de inundación/socavación. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 0115-2020-MINAGRI)
 Proyectos de Inversión, Apoyo a la Adopción Tecnologías por Productores Acuícolas y Pescadores
PRODUCE
Artesanales (mejoramiento y ampliación). HASTA 5,000 UIT = 22 millones (RM 101-2018-MINAM)
 Proyectos de Inversión, para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión de Parques Culturales
CULTURA
Bicentenario. HASTA 5,000 UIT = 22 millones (RM 073-2020-MC)
Inversiones No Proyecto (IOARR)
1. Inversiones de ampliación marginal:
a) Ampliación marginal del servicio: inversiones que incrementan la capacidad de producción de  Formato
servicios hasta un 20%, servicios relacionados a proyectos de inversión estandarizados. N° 05-B
b) Ampliación marginal de edificación u obra civil: inversiones que incrementan el activo no Registro
financiero, y que no modifican la capacidad de producción de servicios. ideas
c) Ampliación marginal para adquisición anticipada de terrenos: inversiones que se derivan de
IOARR.
una planificación del incremento de oferta de servicios en el marco del PMI.
d) Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias: inversiones orientadas
a la eliminación y/o reubicación de interferencias (sistemas de agua, desagüe, electricidad,
telefonía, internet, entre otros).

2. Inversiones de optimización: Inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o

aprovechamiento de los factores de producción disponibles de una unidad productora.  Formato
3. Inversiones de rehabilitación: Inversiones destinadas a reparación de infraestructura dañada o N° 07-C
equipos mayores que formen parte de una unidad productora, para volverlos al estado o estimación Registro
original. No incrementa la capacidad de producción de servicios de la unidad productora. de
4. Inversiones de reposición: Inversiones destinadas al reemplazo de equipos, equipamiento, IOARR
mobiliario y vehículos cuya vida útil ha culminado, y que formen parte de una unidad productora.

 Formato N° 07-D: Registro de IOARR - Estado de Emergencia Nacional COVID-19

 Formato N° 07-E: Registro de Inversiones de Rehabilitación y de Reposición de Emergencia
IV. FASE DE EJECUCIÓN
Inicio de la Fase de Ejecución
Las inversiones públicas ingresan a la fase de Ejecución luego de:

 La declaración de viabilidad de un Proyecto de Inversión o Programa de Inversión.

 Ficha Técnica Simplificada
 Ficha Técnica de Baja y Mediana Complejidad
 Ficha Técnica Estándar
 Perfil

 La aprobación de una Inversión de Optimización, Ampliación Marginal, Reposición y Rehabilitación

(IOARR).

 Inicia con la elaboración del expediente técnico o documento equivalente para los proyectos de inversión
viables o para las inversiones no proyecto (IOARR).

 Luego de aprobado el expediente técnico o documento equivalente, se inicia la ejecución física de las
inversiones.
¿Qué comprende la Fase de Ejecución?
Expediente Técnico:
Se elabora cuando la inversión
comprende por lo menos un
Fase de Ejecución

componente de obras.
Elaboración del Expediente Técnico (ET) o
documentos equivalentes (DE)
Documentos Equivalentes:
Especificaciones técnicas, términos
de referencia, otros documentos
equivalentes.

Ejecución física de las inversiones públicas

 Modificaciones en la Fase de Ejecución

1. Modificaciones antes de aprobar el expediente técnico o documentos

equivalentes y Registro de CONSISTENCIA (PI).

2. Modificaciones producto del RESULTADO del Expediente Técnico o

Documento Equivalente (PI e IOARR).

3. Modificaciones en la Ejecución física de las inversiones (PI e IOARR).

• Las modificaciones no deben afectar la concepción técnica del proyecto.

• Se registra utilizando el Formato N° 08-A para PI y Formato N° 08-C para IOARR.
V. FASE DE FUNCIONAMIENTO
¿Qué comprende la Fase de Funcionamiento?

La Fase de Funcionamiento comprende:

 La operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de la inversión y la

provisión de los servicios implementados con dicha inversión.

 La evaluación ex post de las inversiones con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan
mejoras en futuras inversiones.
 Evaluación ex post de las inversiones

Momentos de la Evaluación ex
post de las inversiones:

1. Evaluación ex post de corto

plazo (hasta 6 meses).

2. Seguimiento ex post (1er y

2do año).

3. Evaluación ex post de
mediano plazo (3 a 5 años).

4. Evaluación ex post de largo

plazo (a partir de 5 años).
 Diplomado Especializado en

INVIERTE.PE

MÓDULO I:
Cuestiones generales y principios del Invierte.pe
 Unidad productora de servicios: Ejemplos

Ejemplo: Saneamiento Ejemplo: Educación Inicial

Perfil para el responsable de OPMI
Perfil para el responsable de UF: Formato 2A
Perfil para el responsable de UF: Formato 2A
Perfil para el responsable de UF: Formato 2B - MANCOMUNIDAD
REGIONAL O JUNTA DE COORDINACIÓN INTERREGIONAL
Perfil para el responsable de UF: Formato 2C - MANCOMUNIDAD
MUNICIPAL
Responsable de UEI: Formato 3 - REGISTRO DE LA UEI
Intervención temporal Actividades permanentes

2479401: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN

EDUCATIVA INICIAL N° 793 - PRIMARIO, SECUNDARIO N° 601582, AGUSTIN RIVAS
VASQUEZ, DE LA LOCALIDAD DE TAMSHIYACU DEL DISTRITO DE FERNANDO
LORES - PROVINCIA DE MAYNAS - DEPARTAMENTO DE LORETO  Pago de Servicios Básicos como
electricidad, agua potable, teléfono
Costo estimado de e internet.
inversión a precios
Tipo de factor productivo
de mercado (soles)
 Pago de personal Directivo y
administrativo.
Infraestructura (Inicial, Primaria y Secundaria) 35,813,816.96
 Pago de personal Docente.

Mobiliario (Inicial, Primaria y Secundaria) 1,057,128.53  Gastos de mantenimiento de la

Equipamiento (Inicial, Primaria y Secundaria) 1,135,662.08 infraestructura y equipo de la
Subtotal 38,006,607.57
institución educativa.
Gestion del proyecto 600,000.00
Expediente técnico 33,600.00
Supervisión 760,225.00
Liquidación 5,000.00
Subtotal 1,398,825.00
Costo de inversión total 39,405,432.57