Tema 8 - Estructura del proceso ...

TarrySergio123

Derecho Procesal Penal

5º Doble Grado en Derecho y Administración y Dirección de

Empresas
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Universidad de Burgos

Reservados todos los derechos.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 Tema 8: Estructura del proceso penal.
Fase de instrucción
1. Concepto de fase de instrucción:
- Funciones de la fase de instrucción.
- Naturaleza jurídica de la fase de instrucción.
- Órgano competente para conocer la fase de instrucción.
- Contenido de la fase de instrucción:
- Piezas de la instrucción.
- Normas de funcionamiento de la fase de instrucción:
- Duración máxima de la fase de instrucción.
- Escritura de las actuaciones judiciales.
- Secreto de la fase de instrucción.
- Intervención de las partes en la fase de instrucción.

2. Actos de iniciación del proceso penal:

- Denuncia.
- Querella.
- Atestado policial.
- Inicio de oficio por el juez mediante auto.

3. Diligencias de investigación:
- Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:
- Entrada y registro en lugar cerrado [arts. 545 – 572 LECrim].
- Registro de libros y papeles [arts. 573 – 578 LECrim].
- Detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica [art. 570 LECrim].
- Interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas [art. 588 ter LECrim].
- Filmación en lugares públicos.
- Intervenciones corporales.
- Diligencias de investigación no limitativas de derechos fundamentales:
- Declaraciones del investigado [arts. 385 – 409 LECrim].
- Declaración de testigos.
- Informes periciales [art. 456 LECrim].
- Test de alcoholemia.
- Análisis de consumo de estupefacientes.

4. Imputación:
- Tipos de imputación.
- Requisitos de la imputación.
- Funciones de la imputación.
- Formas de realizar la imputación.

5. Terminación de la fase de instrucción.

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 1. Concepto de fase de instrucción

Nombres que recibe la fase de instrucción o procedimiento preliminar en cada procedimiento:

➢ En el proceso ordinario: Se denomina “sumario”.
➢ En el procedimiento abreviado: Se denomina “diligencias previas”.
➢ En el juicio rápido: Se denomina “diligencias urgentes”.
En el resto de procedimientos, la fase de instrucción no tienen una denominación específica.

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1.1. Funciones de la fase de instrucción:
➢ Averiguar la realidad material:
o Averiguar el hecho y las circunstancias en las que el mismo ocurrió
o Averiguar los autores del hecho y determinar su culpabilidad.
➢ Asegurar a terceros:
o Asegurar las personas (medidas cautelares personales)
o Asegurar las responsabilidades pecuniarias (medidas cautelares patrimoniales).
➢ Preparar el juicio oral: En la fase de instrucción, deberán realizarse las investigaciones necesarias a fin de
esclarecer la realidad de los hechos.
➢ Evitar que se celebre un juicio innecesario: Evitar la tramitación de un juicio oral que no fuera necesario
(conocido popularmente como evitar “la pena de banquillo”).

1.2. Naturaleza jurídica de la fase de instrucción:

Posiciones doctrinales acerca de la naturaleza jurídica de la fase de instrucción:
➢ Naturaleza administrativa: Algunos autores entienden que la fase de instrucción tiene una naturaleza
eminentemente administrativa. Por ello, puede ser encomendada a otras personas distintas a jueces (por
ejemplo, al Ministerio Fiscal o la Policía judicial). Argumentos a favor de esta visión:
o La fase de instrucción es una fase dedicada a la investigación, no a la decisión jurisdiccional. Por ello, no
todos los actos de la instrucción exigen adoptar una decisión jurisdiccional (por ejemplo, muchos actos
son realizados por la Policía).
o Las resoluciones que se adoptan en la fase de instrucción no son definitivas, pues su finalidad es preparar
el juicio. Por ello, esas diligencias luego deben repetirse el día del juicio para que puedan tener valor
probatorio.
➢ Naturaleza jurisdiccional: Algunos autores entienden que la fase de instrucción tiene una naturaleza
eminentemente jurisdiccional. Por ello, únicamente deberá ser encomendada a jueces. Argumentos a favor de
esta visión:
o En ocasiones, se puede condenar o absolver basándose en las diligencias sumariales (por ejemplo, en
casos de conformidad, pues la sentencia de conformidad está basada en los datos practicados en fase
de instrucción).
o En la fase de instrucción, se toman decisiones de naturaleza jurisdiccional. Por ejemplo, decisiones que
afectan a derechos fundamentales (como la entrada y registro domiciliario o la intervención telefónica)
o el sobreseimiento libre (el cual equivale a sentencia absolutoria y, por tanto, solo lo puede dictar un
juez).
En definitiva, podría concluirse que la naturaleza jurídica de la fase de instrucción es mixta, pues incluye tantos
actos de naturaleza jurisdiccional como de naturaleza administrativa.

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Derecho Procesal Penal
Banco de apuntes de la
 1.3. Órgano competente para conocer la fase de instrucción:
Actualmente, la instrucción corresponde al juez de instrucción. No obstante, existen algunas propuestas de reforma
que defienden que la fase de instrucción debería corresponder al Ministerio Fiscal.
Constitucionalmente, ambas opciones serían posibles, pues nada exige que la instrucción deba corresponder
necesariamente a los órganos jurisdiccionales. Por tanto, atribuir la instrucción a un órgano u otro es una opción
de política legislativa.

- Órgano jurisdiccional competente para conocer en la fase de instrucción:

➢ Juez Instructor ordinario: Juez que resulte de la aplicación de las normas de competencia objetiva, territorial y

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funcional.
➢ Juzgado de Violencia sobre la Mujer: Juzgado mixto, que, en cuanto juzgado de lo penal, es instructor y, por
tanto, le corresponde la instrucción de los delitos de violencia de género. Cuando acabe la instrucción, la
apertura de la fase oral podrá ser realizada por el Juzgado de lo Penal o por la Audiencia Provincial
(dependiendo de la gravedad del delito).
➢ Juez instructor delegado (especial) en casos de aforamiento: Juez competente cuando el hecho delictivo lo
comete una persona aforada, del ámbito autonómico o nacional. El instructor es uno de los magistrados del
Tribunal Supremo o del Tribunal Superior de Justicia (según el tipo de aforamiento) que por turno le
corresponda. Este juez instructor delegado no formará parte del tribunal enjuiciador.
➢ Juez instructor ocasional o comisionado: Juez condicionado a lo que le mande el juez instructor. Sus funciones
son muy limitadas. Ejemplos:
o El Juez de Paz cuando realiza diligencias de prevención en casos de urgencia (por ejemplo, precintar,
llamar a la Policía o realizar el levantamiento del cadáver).
o El Juez de Paz cuando realiza diligencia por delegación del Juez de Instrucción
➢ Juez instructor de excepción: En casos excepcionales, la LECrim permite designar a un juez instructor especial
para que conozca la instrucción de un caso. El Tribunal Constitucional ha entendido que este juez es
inconstitucional por ser contrario al principio del juez ordinario predeterminado por la Ley [art. 24.2 CE], dado
que su regulación actual no establece con claridad las circunstancias que deben concurrir para que se aplique.
Asimismo, la reforma de 2015 posibilitar que el CGPJ adopte medidas de apoyo al Juez Instructor en causas de
especial complejidad. Estas medidas pueden consistir en el nombramiento de jueces, magistrados y letrados de la
Administración de Justica para que realicen labores de estudio, apoyo, colaboración y propuesta (pero sin que
actúen como jueces en el proceso penal).

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 1.4. Contenido de la fase de instrucción:
La fase de instrucción no es un proceso ordenado, sino que es un conjunto de actuaciones recogidas en la Ley.
Actos que integran la fase de instrucción:
➢ Actos que suponen el ejercicio de la acción penal: Por ejemplo, la querella o la denuncia.
➢ Diligencias de investigación: Actuaciones que realizar el juez instructor (ya sea de oficio o a petición de las
partes acusadoras) para averiguar la realidad material. Estas actuaciones no tienen valor probatorio hasta que
no sean introducidas en el proceso en la fase de juicio oral. Por ejemplo, declaraciones, ruedas de
reconocimiento, entradas y registros domiciliarios, informes periciales… Con la reforma de 2015, se han
ampliado a las medidas tecnológicas de investigación (ya se puede utilizar el GPS, los micrófonos ocultos, los

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registros remotos…).
➢ Actos de prueba anticipada: Generalmente, la prueba se practica el día del juicio oral, pues su finalidad es
formar la convicción del Tribunal sentenciador. Sin embargo, en los casos en los que fuera totalmente previsible
que la prueba no se va a poder practicar el día del juicio oral, se permite que se practique en la fase de
instrucción. Por ejemplo, testigo que reside en el extranjero o que está en avanzada edad y puede morir antes
del juicio. Estas pruebas deberán practicarse delante del juez instructor (no delante del juez sentenciador), con
presencia de las partes y documentándola (por ejemplo, grabándola).
➢ Actos de imputación: Acto mediante el cual el juez instructor determina quién es el posible autor de los hechos,
le llama para recibirle declaración y le permite que se persone en las actuaciones para defenderse. Formas de
realizar un acto de imputación:
o Imputación no formal: El juez simplemente le comunica al investigado que está siendo objeto de la
investigación.
o Imputación formal: El juez dicta una resolución judicial en la que imputa al investigado. Esta resolución
es denominada “auto de procesamiento” (en el proceso ordinario) o “auto de continuación del
procedimiento abreviado” (en el procedimiento abreviado).
➢ Adopción de medidas cautelares: Acto mediante el cual el juez impone determinadas medidas de protección
de las personas y las cosas, a la espera de que se resuelve el proceso penal sobre las mismas. Las medidas
cautelares pueden adoptarse en cualquier momento.

- Piezas de la instrucción:
Las piezas de la instrucción son los apartados que están dentro de la fase de instrucción.
Listado de piezas de la instrucción:
➢ Pieza principal: Pieza en la que se practican las diligencias de investigación. Se inicia con el auto de incoación
del sumario o de las diligencias previa (primer documento que hace el juez después de la denuncia, querella o
atestado, en la que dice que incoa diligencias previas y le da un número) y finaliza con el auto de conclusión del
sumario.
➢ Pieza de situación personal: Pieza dedicada a la adopción de medidas cautelares que afectan a la libertad
(prisión provisional, libertad provisional y detención).
➢ Pieza de responsabilidad civil: Pieza dedicada a la adopción de medidas cautelares patrimoniales destinadas a
garantizar la futura condena a responsabilidad civil (fianzas y embargos).
➢ Pieza de responsabilidad subsidiaria: Pieza dedicada a resolver sobre la posible responsabilidad civil de un
tercero no imputado en el proceso penal.

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 1.5. Normas de funcionamiento de la fase de instrucción:
- Duración máxima de la fase de instrucción:
➢ En causas sencillas: La fase de instrucción deberá tener una duración máxima de 6 meses desde la fecha del
auto de incoación del sumario o de las diligencias previas.
➢ En causas complejas: La fase de instrucción deberá tener una duración máxima de 18 meses desde la fecha del
auto de incoación del sumario o de las diligencias previas, prorrogable por un plazo de hasta 18 meses
adicionales.
Si la causa que inicialmente parecía sencilla se mostrase compleja de forma sobrevenida, el juez podrá dictar un
auto de complejidad mediante el cual declare la causa como compleja y, consiguientemente, aplique el plazo
máximo de 18 meses.
La prórroga de la fase de instrucción deberá ser solicitada por el Ministerio Fiscal, previa audiencia de las partes.
Excepcionalmente, se permite que cualquiera de las partes del proceso penal pida una segunda prórroga, cuya
concesión permitirá que la fase de instrucción tenga una duración ilimitada.
Si no se prorrogara el plazo para la instrucción y la misma continuara, la sentencia podría ser declarada nula.

- Escritura de las actuaciones judiciales:

Todas las actuaciones de la fase de instrucción deben quedar documentadas (ya sea en papel o en medios
electrónicos). En caso contrario, no podrán incorporarse en el proceso penal.

- Secreto de la fase de instrucción:

Las actuaciones de la fase de instrucción son secretas hasta que se dicte la apertura de juicio oral.
Dimensiones de este secreto:
➢ Secreto externo: Las actuaciones de la fase de instrucción deberán ser secretas para terceros (es decir, para la
sociedad en su conjunto). Este secreto opera automáticamente, sin necesidad de que el juez lo decrete.
➢ Secreto interno: En principio, ambas partes tienen derecho a participar en la instrucción (en virtud del derecho
de contradicción), de modo que deberá comunicárseles todas las actuaciones y diligencias practicadas. Sin
embargo, excepcionalmente el juez podrá acordar el secreto de sumario, es decir, el secreto para las partes del
proceso penal (salvo el Ministerio Fiscal) durante un tiempo determinado (el cual podrá ser posteriormente
prorrogable). Durante el secreto de sumario, el juez podrá ocultar a las partes incluso que están siendo
investigadas. El decreto del secreto de sumario deberá estar debidamente justificado como una forma de evitar
un riesgo para otra persona o de preservar los fines de la investigación. En contra de la norma general, tras la
adopción de medidas limitativas de derechos fundamentales (por ejemplo, la intervención telefónica o la
entrada en domicilio) no hará falta que el juez decrete expresamente el secreto de sumario, sino que el mismo
se entenderá como implícitamente declarado.

1.6. Intervención de las partes en la fase de instrucción:

En la fase de instrucción, participan:
➢ Parte acusadora: Su objetivo es lograr la apertura de la fase de juicio oral.
➢ Parte imputada: Su objetivo es evitar la apertura de la fase de juicio oral.
En virtud del principio de contradicción, todas las partes tendrán derecho a:
• Ser informadas de las actuaciones que se realicen (salvo que se declare secreto de sumario).
• Proponer diligencias de investigación.
• Participar en la práctica de diligencias de investigación. Por ejemplo, estar presentes en una rueda de
reconocimiento.
La investigación dirigida por el Ministerio Fiscal antes del inicio de la fase de instrucción también deberá respetar
estas garantías.

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 2. Actos de iniciación del proceso penal

2.1. Denuncia:
La denuncia es cualquier acto que suponga hacerle saber al órgano jurisdiccional, al fiscal o a la Policía, que ha
ocurrido algún hecho que puede ser delictivo.

- Deber de denunciar:
➢ Delitos públicos: Toda persona que presencie o conozca de la comisión de un delito público tiene la obligación

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de denunciar. De esta forma, el sistema descansa sobre la idea de que todas las personas deben contribuir a la
persecución de los delitos públicos.
➢ Delitos semipúblicos y delitos privados: El ofendido tiene la facultad (no la obligación) de denunciar. Los terceros
no afectados por el delito no podrán denunciarlo.

Personas exentas del deber de denunciar:

➢ Por falta de capacidad:
o Menores de edad.
o Personas incapaces que no gocen del pleno uso de razón.
➢ Por razón del parentesco:
o Cónyuge o pareja de hecho del delincuente.
o Ascendientes, descendientes y colaterales del delincuente hasta el segundo grado de consanguinidad y
afinidad (inclusive).
➢ Por razón del secreto profesional:
o Abogados y procuradores: No están obligados a denunciar aquello que conocen en cumplimiento de sus
funciones. No obstante, se establece una excepción en relación al abogado: si descubren que su cliente
ha estado realizando un delito de blanqueo de capitales, deberán denunciarlo (salvo que el abogado
hubiera sido contratado expresamente para defender al cliente de dicho delito de blanqueo de
capitales).
o Eclesiásticos y otros ministros de cultos: No están obligados a denunciar aquello que conocen en
cumplimiento de sus funciones.
Sanción por incumplimiento del deber de denunciar:
➢ Norma general: Pena de multa de hasta 250 pesetas (menos de 2€).
➢ Empleados públicos: Pena de multa de hasta 250 pesetas (menos de 2€) y pena de inhabilitación especial para
empleo o cargo público de duración entre 6 meses a 2 años. Asimismo, podrían ser condenados también por
un delito de obstrucción a la justicia.

- Órganos ante los que se puede presentar la denuncia:

• Policía.
• Ministerio Fiscal.
• Órgano jurisdiccional con competencia penal (incluido el Juzgado de Paz).

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 - Requisitos de la denuncia:
➢ Capacidad para denunciar: Al ser una mera transmisión de hechos, no se establecen limitaciones de capacidad,
sino que basta con la capacidad de conocer y entender. Así, por ejemplo, los menores de edad podrán
denunciar, pese a estar exentos de dicha obligación.
➢ Identificación del denunciante: En principio, la denuncia exige identificación del denunciante. Si la denuncia
fuera escrita, deberá llevar la firma del denunciante. Si la denuncia fuera oral, la autoridad correspondiente
deberá levantar acta en la que transcriba la denuncia oral y en la que conste la firma tanto de la autoridad como
del denunciante. No obstante, se admite la denuncia anónima (por ejemplo, una carta anónima que llega a la
comisaría de Policía) si se ve claramente que hay un delito basado en hechos que le dan verosimilitud.

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➢ Forma de la denuncia: La denuncia no tiene requisitos de forma (pues, de estar sujeta a grandes exigencias
formales, las personas harían caso omiso de ese deber de denuncia) y puede realizarse tanto personalmente
como por medio de mandatorio con poder especial. Las denuncias de determinados hechos pueden incluso
realizarse online, de forma telemática o por teléfono (aunque no eximen de la obligación del denunciante de
identificarse, ya sea mediante firma electrónica o mediante personación ante el cuartel de la Policía o de la
guardia civil para firmar personalmente la denuncia). En cualquier caso, la autoridad que la reciba rubricará y
sellará todas las hojas en presencia del que la presentara. El denunciante podrá pedir un resguardo de haber
formalizado la denuncia.
➢ Contenido de la denuncia: La denuncia se limita a la exposición informal de los hechos y sus circunstancias.
➢ Idioma de la denuncia: La denuncia se puede formalizar en cualquiera de los idiomas oficiales de la Comunidad
Autónoma donde se formule. Esto no significa que solo se admitirán las denuncias realizadas en dichos idiomas
oficiales, sino que las autoridades únicamente podrán formalizar las denuncias en dichos idiomas. Así, si una
denuncia fuera realizada en un idioma no oficial, la autoridad estará obligada a atenderla, pero deberá
traducirla a una lengua oficial en el momento de documentarla.

No es necesario que la denuncia identifique al denunciado, pues uno de los fines de la instrucción es averiguar el
autor de los hechos delictivos. Por ejemplo, una denuncia de la sustracción de un coche cuyo autor es desconocido.

- Efectos de la denuncia:
➢ Denuncia presentada ante un juez: El juez podrá realizar cualquiera de los siguientes actos:
o Desestimar la denuncia mediante auto: Únicamente podrá hacerlo en caso de que la denuncia no
revistiera carácter delictivo o fuera manifiestamente falsa
o Iniciar una investigación.
➢ Denuncia presentada ante el Ministerio Fiscal: El Ministerio Fiscal podrá realizar cualquiera de los siguientes
actos:
o Archivar la denuncia: Únicamente podrá hacerlo en caso de que la denuncia no revistiera carácter
delictivo o fuera manifiestamente falsa
o Remitir la denuncia al juez.
o Iniciar una investigación por su cuenta: El Ministerio Fiscal practicará actuaciones para comprobar los
hechos delictivos. Una vez recabada la información necesaria, el Ministerio Fiscal deberá instar el
proceso penal ante el juez mediante denuncia o querella.
➢ Denuncia presentada ante la Policía: La Policía no tiene la capacidad de apreciar si los hechos son delictivos o
no. Por ello, nada más recibir la denuncia, deberán practicar las diligencias de prevención necesarias y poner
los hechos inmediatamente en conocimiento del juez o del Ministerio Fiscal. No obstante, se permite que
realicen una investigación autónoma (con ciertas limitaciones) cuando no existiera sospechoso del presunto
delito.
Asimismo, el denunciante podrá ser llamado a asistir en la investigación:
➢ Si el denunciante es un tercero: Se le podrá llamar a declarar como testigo o a una rueda de reconocimiento.
➢ Si el denunciante es una víctima: Se le podrá llamar a declarar como testigo. Además, tendrá derecho a formular
querella y posterior acusación particular (o acusación privada).
En ningún caso, el denunciante estará obligado a probar los hechos denunciados ni a formalizar querella.

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 2.2. Querella:
Una querella es un acto por el que se pone en conocimiento del juez la perpetración de unos hechos de apariencia
delictiva y, además, se manifiesta la voluntad del querellante de ser parte en el proceso penal. En ella, no se solicita
al juez que cumpla una determinada pretensión del querellante (pues no es una demanda), sino que inicie el
proceso penal. Por ello, las propuestas de diligencias de investigación aportadas en la querella solo buscan
aconsejar y facilitar la tarea al juez, pero no lo vinculan en absoluto.
La querella puede presentarse al inicio del proceso o posteriormente (una vez ya comenzada la fase de instrucción).
Para constituirse como parte acusadora, no es necesario haberse constituido previamente como parte en la fase

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de instrucción. Asimismo, tampoco es necesario la presentación de querella (salvo en el caso de la acusación
popular).

- Requisitos de la querella:
➢ Forma escrita.
➢ Postulación procesal.
➢ Contenido de la querella:
o Datos identificativos del querellante (nombre, apellidos y vecindad civil).
o Datos identificativos del querellado (nombre, apellidos y vecindad civil o las señas que pudieran darle a
conocer).
o Relación circunstanciada de los hechos delictivos.
o Diligencias cuya práctica se cree que sería conveniente que el juez ordenase para comprobar los hechos
(se trata de una recomendación al juez, no de una solicitud, pues la querella no es una demanda).
o Solicitud de medidas cautelares.
No se precisa ninguna fundamentación jurídica (aunque normalmente suele incluirse una calificación provisional) y
se admite que el querellante desconozca muchos datos.

- Admisión de la querella:
El Juez desestimará la querella, mediante auto, si concurre cualquiera de las siguientes causas:
• Los hechos no son delictivos.
• El juez carece de competencia para instruir la fase de instrucción del proceso penal.
• La querella tiene defectos formales sustanciales.
Esta desestimación podrá ser recurrida en recurso potestativo y en apelación.
Si la querella se inadmitiera por motivos formales, el querellante no adquirirá la condición de parte, pero la querella
podrá valer como denuncia (sin perjuicio de la posible subsanación).

- Efectos de la querella:
➢ Inicio de la fase de instrucción del proceso penal.
➢ Constitución del querellante como parte en la fase de instrucción.
➢ Derecho a que el juez se pronuncie motivadamente acerca de iniciar o no la fase de juicio oral: Al finalizar las
investigaciones, el juez deberá pronunciarse acerca de la necesidad o no de abrir el juicio oral. La presentación
de la querella da el derecho al querellante a que el juez se pronuncie motivadamente acerca de iniciar o no la
fase de juicio oral, pero no a que dicha fase efectivamente comience.
➢ Interrupción del plazo de prescripción del delito.

- Abandono de la querella:
El querellante podrá apartarse de la querella en cualquier momento.
Consecuencias de que el querellante se aparte de la querelle:
➢ En los delitos privados: Se pondrá fin al proceso. El abandono puede ser expreso o tácito.
➢ En los delitos públicos y semipúblicos: El proceso continuará, puesto que el Ministerio Fiscal seguirá siendo
parte.

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 - “Querella catalana”:
La conocida como “querella catalana” es una querella que una persona plantea sin la intención de que el autor del
delito sea condenado penalmente, sino con el deseo de cobrar la responsabilidad civil derivada de un delito. Por
ejemplo, un delito de lesiones en el que el ofendido se ha curado en un par de días y presenta la querella con
intención de cobrar una indemnización (sin importarle si se impone una pena al autor del delito o no).

2.3. Atestado policial:

El atestado policial es el documento policial que contiene la investigación realizada por la Policía (por ejemplo, la
declaración de un testigo o de la víctima, una huella dactilar o fotografías realizadas por la Policía).

2.4. Inicio de oficio por el juez mediante auto:

El juez podrá acordar de oficio, mediante auto, la iniciación de la instrucción de delitos públicos (no delitos
semipúblicos ni delitos privados) cuando conozca del hecho criminal por otras vías distintas de la denuncia, la
querella o el atestado. Se trata de una manifestación del sistema inquisitivo.
Una vía común por la que los jueces puedan llegar a conocer de delitos es a través de la comunicación por parte de
otros jueces. Por ejemplo, en el marco de un proceso penal, un testigo miente y el juez que conoce dicho caso
decide pasarle el delito de falso testimonio a otro juez distinto. Otro ejemplo podría ser un juez que ordena un
registro de una vivienda por motivo de un robo y encuentra droga, de modo que decide pasarle el asunto sobre el
tráfico de drogas a otro juez.
Una vez incoada la instrucción, el juez deberá comunicárselo al Ministerio Fiscal para que se constituya como parte.
Aunque cabe iniciar de oficio la fase de instrucción (en virtud del principio de oficialidad), la fase de juicio oral
deberá ser iniciada por alguna parte acusadora (en virtud del principio acusatorio).

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 3. Diligencias de investigación

Las diligencias de investigación son aquellas actuaciones dirigidas a averiguar los hechos con todas sus
circunstancias y a los posibles autores (y su respectivo grado de participación en la comisión del delito).
Diferencias entre las diligencias de investigación y los actos de prueba:
➢ En cuanto a su objeto: Las diligencias de investigación buscan la averiguación de unos hechos (que, en principio,
son ocultos) y sus posibles autores. Por el contrario, los actos de prueba buscan probar lo que ya se sabe que
ha ocurrido.

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➢ En cuanto a su momento de ejecución: Las diligencias de investigación se realizan en la fase de instrucción. Por
el contrario, los actos de prueba se realizan en la fase de juicio oral (aunque, excepcionalmente, se permite la
prueba anticipada, la cual se realiza en la fase de instrucción).
➢ En cuanto a su finalidad: Las diligencias de investigación buscan informar al juez instructor para que pueda
tomar la decisión de abrir el juicio oral o sobreseer la causa. Por el contrario, los actos de prueba buscan formar
la convicción del juez sentenciador y fundamentar la sentencia.
➢ En cuanto a su forma de ejecución: La norma general es que tanto las diligencias de investigación como los actos
de prueba deben respetar el principio de contradicción y de audiencia. Sin embargo, excepcionalmente, se
permite que el juez instructor declare el secreto de sumario y que, por tanto, pueda realizar diligencias de
investigación sin informar de ello a las partes. Esta posibilidad no se prevé para los actos de prueba.
Tipos de diligencias de investigación:
➢ Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales: Por ejemplo, la entrada y registro
domiciliario (el cual afecta al derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio) o la intervención telefónica
(el cual afecta al derecho del secreto de las comunicaciones). Se deben practicar con las máximas garantías
penales.
➢ Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales: Por ejemplo, declaraciones de testigos o
interrogatorio al imputado. Tienen menos garantías.

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 3.1. Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:
Los derechos fundamentales son inviolables, de modo que la intromisión en los mismos exige el cumplimiento de
una serie de garantías para que sea legítima.
A este respecto, se diferencian entre dos tipos de derechos fundamentales:
➢ Derechos absolutos: Se trata del derecho fundamental a la vida, el derecho fundamental a la integridad física y
el secreto entre abogado y cliente. Los derechos absolutos no pueden ser limitados ni por los particulares, ni
por la Policía y ni siquiera por el juez unilateralmente.
➢ Derechos relativos o de carácter limitativo: Se trata del resto de los derechos fundamentales. Los derechos
relativos únicamente pueden ser limitados por el juez (no por los particulares ni por la Policía).

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 - Requisitos comunes de las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:
Cabe tenerse en cuenta que, además de los requisitos comunes (principios rectores y requisitos comunes
adicionales en algunas diligencias concretas), cada tipo de diligencia de investigación tiene sus propios requisitos
específicos.

A. Principios rectores de las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:

Los principios rectores de las diligencias de investigación son las garantías que deben respetarse en una diligencia
de investigación para que la intromisión producida en un derecho fundamental sea legítima. De no respetarse, la
parte investigada podrá solicitar la nulidad de la diligencia de investigación (lo cual producirá un vacío probatorio).

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Listado de principios rectores de las diligencias de investigación:
➢ Habilitación legal: Las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales deben estar previstas
por la Ley.
➢ Exclusividad jurisdiccional: Las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales solo pueden
acordarse por resolución judicial (concretamente, mediante auto motivado). Por tanto, no pueden ser
acordadas ni por la Policía, ni por el Ministerio Fiscal.
➢ Inclusión en un proceso penal: Las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales
únicamente pueden practicarse en el marco de un proceso penal.
➢ Proporcionalidad: La práctica de una diligencia de investigación limitativas de derechos fundamentales debe:
o Adoptarse con fin un constitucionalmente legítimo (el de investigar unos hechos).
o Estar basada en indicios suficientes (es decir, que existen datos que justifiquen esa intromisión).
➢ Idoneidad de la medida: La diligencia de investigación que se adopta debe ser la más adecuada atendiendo a
los hechos (ámbito objetivo) y al sujeto (ámbito subjetivo).
➢ Necesidad de la medida y la excepcionalidad: La única forma de conseguir la información buscada es mediante
la práctica de la diligencia de investigación limitativa de derechos fundamentales.
➢ Especialidad: Las diligencias de investigación limitativa de derechos fundamentales deben estar orientadas a
averiguar unos hechos concretos. Es decir, no pueden estar dirigidas a averiguar todos los delitos cometidos
por el acusado (inquisitio generalis), sino que deben dirigirse a esclarecer algo concreto. Así, por ejemplo, no
estaría permitido entrar en un domicilio sin un objetivo concreto, sino para simplemente ver qué puede
encontrarse.
➢ Motivación de la resolución judicial: El auto por el cual el juez aprueba la práctica de una diligencia de
investigación limitativa de derechos fundamentales debe estar motivado. Para ello, el juez deberá indicar las
razones por las cuales adopta la medida y justificar el cumplimiento de los principios rectores de las diligencias
de investigación.
➢ Control judicial en la ejecución de la medida y en la incorporación de los resultados al proceso: El juez debe
supervisar que la práctica de la diligencia de investigación limitativa de derechos fundamentales (por ejemplo,
una intervención del teléfono del imputado por la Policía) se realiza conforme a Derecho.

B. Requisitos comunes adicionales en algunas diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales

concretas:
Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales que incluyen requisitos adicionales:
• Interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas.
• Captación y grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivos electrónicos.
• Utilización de dispositivos técnicos de seguimiento, localización y captación de la imagen.
• Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información (por ejemplo, un ordenador o un móvil).
• Registro remoto (es decir, sin necesidad de entrar en el domicilio de la persona) sobre equipos informáticos.

Para poder practicar cualquiera de las diligencias de investigación anteriores, será necesario que el delito
investigado cumpliera alguno de los siguientes requisitos [art. 579.2 LECrim]:
• Delito doloso castigado con una pena de prisión de una duración máxima de, al menos, 3 años.
• Delito cometido en el seno de un grupo u organización criminal.
• Delito de terrorismo.

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 - Procedimiento para practicar diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:
Formas de iniciar la diligencia de investigación:
➢ De oficio por el juez.
➢ Presentación de la solicitud de autorización judicial para adoptar la diligencia de investigación: La solicitud
puede presentarse por el Ministerio Fiscal o por la Policía Judicial. Una vez recibida la solicitud, el juez tiene
discrecionalidad para aceptarla o rechazarla motivadamente. En principio, la aceptación deberá realizarse en
el plazo de 24 horas desde la presentación de la solicitud, pero dicho plazo es impropio (es decir, que, aunque
lo incumpla, igualmente podrá realizar el acto). Contenido mínimo de la solicitud:
o Descripción del hecho (delito de robo, delito de estafa…) y del investigado o de cualquier persona
afectada por la medida.
o Exposición de las razones que justifican la diligencia de investigación (necesidad, excepcionalidad…) y de
los indicios de criminalidad que han aparecido en la investigación policial o fiscal previa (datos en los
que se basa para solicitar la diligencia de investigación del juez).
o Datos de identificación del investigado y los medios de comunicación que emplea.
o Extensión de la medida, es decir, qué es lo que se va a intervenir concretamente (el teléfono móvil, el
correo electrónico…).
o La forma de ejecución técnica de la diligencia.
o La duración de la diligencia
o La unidad de la Policía que va a practicar la diligencia y el sujeto concreto que la llevará a cabo (de
conocerse).
El juez deberá aprobar la diligencia de investigación mediante auto. Contenido mínimo de este auto:
• El hecho punible que se investiga, su calificación jurídica provisional y los indicios racionales en los que funde
la diligencia.
• Identidad de los investigados y de cualquier otro afectado por la diligencia (de ser conocido).
• La extensión de la diligencia.
• Motivación de los principios rectores y del resto de requisitos exigidos legalmente para practicas la diligencia.
• La duración de la medida.
• La periodicidad en que debe comunicarse al juez los resultados de la medida (por ejemplo, se dicta la
intervención telefónica durante un mes, pero con información por parte de la Policía al juez semanalmente).
• La unidad de la Policía que va a practicar la diligencia y el sujeto concreto que la llevará a cabo (de conocerse).

- Régimen jurídico de las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales:

➢ Secreto: Las diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales son secretas, puesto que, por
su propia naturaleza, se frustrarían si fueran conocidas por el investigado. Tras la reforma de 2015, este secreto
opera de forma automática (de modo que ya no es necesario que el juez lo declare expresamente).
➢ Duración de la diligencia: La duración de la medida será la especificada en su regulación específica. Esta
duración podrá prorrogarse de oficio por el juez o a petición del Ministerio Fiscal o de la Policía Judicial. La
solicitud de prórroga debe ir acompañada de un informe de los resultados de la medida y de los motivos que
justifican la prórroga (por ejemplo, que, en las próximas semanas, probablemente, se van a escuchar
conversaciones relacionadas con el delito que se está investigando).
➢ Control judicial de la práctica de la diligencia: Debe informarse periódicamente al juez de los resultados de la
medida.
➢ Destrucción de los registros (grabaciones, imágenes…): Una vez dictada resolución firme, deberá procederse a
la destrucción de lo obtenido con las diligencias de investigación (salvo una copia que se conservará bajo la
custodia del LAJ). Tras la prescripción de la pena o tras transcurrir el plazo de 5 años desde la ejecución de la
pena, se destruirá también esta copia de los registros.

- Consecuencias de la práctica de diligencias de investigación de derechos fundamentales vulnerando las

garantías constitucionales:
En caso de no observarse las garantías constitucionales de las diligencias de investigación, se entenderá que las
pruebas habrán sido ilícitamente obtenidas. En consecuencia, los resultados no podrán incorporarse al proceso
penal, ni tampoco podrán admitirse aquellas otras diligencias practicadas como consecuencia de la ilícita (por
ejemplo, será también ilícita una diligencia de entrada en domicilio realizada por informaciones obtenidas de una
diligencia de intervención telefónica ilícita). En otras palabras, todas las consecuencias de una diligencia ilícita serán
nulas por ser contrarias a los derechos fundamentales (teoría del fruto del árbol envenenado).

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 - Listado de diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales concretas:
A. Entrada y registro en lugar cerrado [arts. 545 – 572 LECrim]:
La entrada y registro en lugar cerrado hace referencia al acceso de un lugar cerrado con la finalidad de hallar fuentes
de prueba o a la persona del imputado.
La jurisprudencia ha determinado que esta diligencia es una diligencia de carácter objetivo, es decir, dirigida a
encontrar a alguien para detenerle u obtener cosas o documentos relacionados con los delitos. Por tanto, no es
una diligencia para obtener una declaración de personas. Así, el valor probatorio de las declaraciones que se
produzcan mediante el registro (por ejemplo, la declaración de un Policía como testigo de lo escuchado durante el
registro) deberá ser discutido posteriormente en la fase de juicio oral.

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Nivel de protección existente en la entrada y registro en lugar cerrado:
➢ Si el lugar cerrado es un domicilio particular de una persona: La diligencia afecta al derecho fundamental a la
inviolabilidad del domicilio [art. 18.2 CE].
➢ Si el lugar cerrado es la sede social de una empresa: El acceso a la sede social no se llega a equiparar
completamente con el acceso al domicilio particular, pero sí que se requieren más garantías que en caso de
accesos a lugares públicos.
➢ Si el lugar cerrado es un lugar público: Por ejemplo, un organismo oficial. No se afecta a derechos
fundamentales, por lo que las garantías no son tan extensas como en el caso de accesos a domicilios
particulares.

A.A. Entrada y registro en domicilio particular:

Supuestos en los cuales se permite la entrada en el domicilio particular:
➢ Autorización judicial: Para que el juez pueda autorizar el acceso al domicilio, será necesario que existan
sospechas o indicios acerca de la presencia del inculpado o de efectos o instrumentos del delito en el domicilio.
La autorización judicial deberá realizarse por auto motivado.
➢ Consentimiento del titular del domicilio: Si el titular del domicilio particular consintiera el acceso de la Policía a
su domicilio, no se requerirá autorización judicial. Si el titular del domicilio particular estuviera detenido, será
necesario que se le informe de sus derechos y que el consentimiento fuera prestado con la presencia de un
abogado.
➢ Delito flagrante: La fragancia implica que existe conocimiento o percepción evidente de la comisión del delito
y concurre urgencia (por ejemplo, se escucharan gritos de una pelea ocurrida dentro del domicilio). La flagrancia
permite la entrada en el domicilio sin el consentimiento de los titulares y sin autorización, pero erradicada la
flagrancia, no cabe aprovechar esa entrada para seguir investigando delitos.
Fuera de estos supuestos, únicamente se permitirá el acceso al domicilio particular en los siguientes casos
excepcionales:
➢ Estado de excepción.
➢ Delitos de terrorismo, siempre que haya excepcional o urgente necesidad.
➢ Persecución continuada del delincuente que se oculta en el domicilio: Si, durante una persecución, la persona
entrara en el domicilio para ocultarse, la Policía podría entrar por la fuerza en el domicilio con el objetivo de
detenerle.
➢ Personas contra las que se ha dictado mandamiento de prisión: Si se trata de personas sobre las que pesa una
orden de búsqueda y captura, la Policía puede entrar por la fuerza en el domicilio con el objetivo de detenerlas.
En estos supuestos excepcionales, pese a no ser necesaria la autorización judicial, la Ley exige que se informe al
juez inmediatamente después del acceso al domicilio particular.

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 Procedimiento para realizar la entrada y registro en domicilio particular:
1) Solicitud de la diligencia: Suele acordarse previa solicitud escrita y razonada de la Policía Judicial presentada
ante el juez (oficio policial).
2) Autorización de la diligencia: El juez acuerda la entrada mediante auto. Dicho auto deberá formar parte de un
proceso penal ya incoado, pues no se permite acordar diligencias limitativas de derechos fundamentales fuera
del marco de un proceso penal. Contenido mínimo del auto:
o Datos de espacio y tiempo: El auto deberá especificar la casa en la que se va a entrar y en el momento
en el que va a realizarse el acceso.
o Sujetos afectados por la intervención: El auto deberá especificar los sujetos afectados por el acceso al

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domicilio (por ejemplo, el titular del domicilio y sus familiares).
o Hechos objeto de investigación: En virtud del principio de especialidad, la entrada y registro en el
domicilio únicamente podrá realizarse a efectos de investigación de unos concretos hechos delictivos
especificados por el juez. En caso de hallazgos casuales (es decir, del descubrimiento fortuito de hechos
correspondientes a un delito distinto al que había justificado la diligencia de investigación), la Policía o
el LAJ deberá comunicar inmediatamente la nueva situación al juez autorizante para que amplíe el
objeto del auto. Estos nuevos hechos podrán ser objeto de un nuevo proceso penal ante el mismo juez
o ante otro distinto.
o Justificación de la necesidad, idoneidad y proporcionalidad de la medida.
3) Práctica de la diligencia: La diligencia es practicada materialmente por la Policía Judicial. Requisitos de la
práctica de la entrada y registro en el domicilio:
o Control judicial: El juez deberá supervisar la correcta práctica de la prueba. No obstante, el juez no estará
físicamente presente en el domicilio, sino que deberá estar en el juzgado, disponible para que le llamen
y pregunten.
o Presencia del LAJ: El LAJ (o la persona en la que él delegue) deberá estar presente en el domicilio durante
la práctica de la diligencia. Como fedatario público, su función es levantar acta de lo actuado, indicando
las personas que han intervenido, las personas que lo han presenciado, los incidentes transcurridos, la
hora en que comenzó y terminó y el relato del registro. El acta del LAJ deberá contener la firma de todos
los concurrentes.
o Presencia de otras personas: La entrada y registro en el domicilio deberá hacerse en presencia de las
siguientes personas (en orden supletorio):
▪ Persona interesada o su representante. Si la persona interesada fuera el imputado y hubiera sido
previamente detenida, el acceso al domicilio deberá realizarse en su presencia. El abogado del
interesado podrá acudir al registro como representante (aunque no es obligatorio), pero su
función únicamente podrá consistir en mirar como cualquier otra persona, sin poder proponer
nada.
▪ Familiar de la persona interesada.
▪ Si la casa estuviera vacía, deberán estar presentes 2 testigos (que, normalmente, serán 2 vecinos).
o Utilidad de la diligencia: Deben evitarse inspecciones inútiles cuyo único objetivo sea importunar al
interesado.
o Minimización del daño: La Policía debe causar el menor daño posible al interesado. Así, por ejemplo, la
Policía no podrá pasarse 3 días en el chalet buscando cosas y desordenando todo si pudiera realizar la
labor de investigación en menos tiempo. La evitabilidad del daño dependerá de la colaboración prestada
por el interesado.
o Práctica durante el día: La regla general es que el acceso al domicilio deberá realizarse durante el día,
pero se permite que empiece o continúe continuar por la noche por ser el momento en el que se localiza
al investigado. En contraposición, los accesos a lugares públicos pueden practicarse a cualquier hora.
o Proporcionalidad en el uso de la fuerza: La Policía deberá usar la fuerza únicamente cuando fuera
necesario y proporcional. Por ejemplo, no será necesario cuando el titular del domicilio diera sus llaves
o cuando fuera posible llamar a un cerrajero.
El acceso al domicilio particular incumpliendo estos requisitos puede ser constitutivo de delito de allanamiento de
morada [arts. 202-204 y 534 CP].
Si el registro fuera negativo, se deberá entregar al interesado una certificación del acto de la diligencia por si tiene
que reclamar algún daño y perjuicio.

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 B. Registro de libros y papeles [arts. 573 – 578 LECrim]:
El registro de libros y papeles tiene la finalidad de recoger la documentación que constituye objeto del delito o que
puede contribuir a la averiguación de los hechos. Se trata de una diligencia complementaria de la entrada y registro
en lugar cerrado, porque con la entrada se busca la documentación y luego con esta diligencia se revisa.
Todos están obligados a exhibir los objetos y papeles que se sospeche puedan tener relación con la causa. Por tanto,
el juez puede llamar a cualquier persona para que exhiba la documentación que se sospeche que pueda tener
relación con la causa.
Derechos fundamentales implicados en el registro de libros y papele:

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• Derecho fundamental a la intimidad.
Los libros y papeles que se encuentren mediante el registro serán foliados (enumerados, sellados y rubricados en
todas sus hojas) por el LAJ, bajo su responsabilidad.
Tipos de registros de libros y papeles:
➢ Registro de libros y papeles en general.
➢ Registro de libros y papeles contables.
➢ Registro de libros Registros y documentos notariales: Estos registros se rigen por las normas propias del Registro
o del protocolo notarial. Estos libros y documentos no pueden ser sacados de la oficina, sino que deberán ser
examinados en el sitio donde se encuentren o hacerse una copia de los mismos.
Actualmente, esta diligencia clásica es complementada con una nueva diligencia: el registro de dispositivos de
almacenamiento masivo de información (por ejemplo, ordenadores o móviles).

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 C. Detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica [art. 570 LECrim]:
La detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica es una diligencia dirigida a detener la
correspondencia privada (materializada en una cosa física) para después proceder a su apertura y al examen de su
contenido.
Derechos fundamentales implicados en la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica:
• Derecho fundamental al secreto de las comunicaciones.

Delitos en los que se admite la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica:

• Delitos dolosos castigados con pena de prisión cuyo límite máximo sea de, al menos, 3 años.
• Delitos cometidos por bandas criminales
• Delitos de terrorismo.
Supuestos en los que se admite la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica:
➢ Autorización judicial: El juez podrá autorizar la diligencia mediante auto motivado en el que concrete los hechos
y la persona investigada. Dicho auto deberá formar parte de un proceso penal ya incoado, pues no se permite
acordar diligencias limitativas de derechos fundamentales fuera del marco de un proceso penal.
➢ Autorización del Ministerio del Interior: Excepcionalmente, el Ministerio de Interior podrá autorizar la detención
y apertura de la correspondencia para la investigación de delitos de terrorismo o de delitos producidos por
bandas organizadas.
➢ Consentimiento del remitente: No será necesaria la autorización judicial cuando el remitente utiliza un sistema
de envío postal donde hace una declaración expresa de que autoriza el contenido del examen de esa
información.
Requisitos de la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica:
• Existencia de indicios de descubrir hechos con esa diligencia.
• Se trate de correspondencia privada que el investigado remita o reciba en formato físico, de modo que incluye
el fax, el burofax, los giros y la mensajería, pero no los archivos telemáticos (pues existe otra diligencia para
dichos archivos).
Formas de realizar la diligencia de detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica:
➢ Práctica de la detención de la correspondencia: Materialmente, la diligencia podrá ser practicada por la Policía
o por el jefe de la oficina de correos y telégrafos.
➢ Práctica de la apertura de la correspondencia: Una vez detenida, la apertura y examen de la correspondencia
únicamente podrá ser realizada materialmente por el juez, en presencia del investigado (o su representante) y
del LAJ. Como fedatario público, el LAJ deberá levantar acta de las actuaciones. El acta deberá ser firmada por
todos los presentes.

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 D. Interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas [art. 588 ter LECrim]:
La interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas (también conocida como intervención telefónica) es
una diligencia dirigida a la intervención (acceso al contenido de la comunicación) y/o observación (acceso a los
datos de tráfico de la comunicación: a quién se llama, cuántas veces, a qué hora…) de las comunicaciones de una
persona. Esta persona puede ser el sospechoso-investigado u otra persona de su entorno (por ejemplo, la víctima
o un tercero).
Derechos fundamentales implicados en la interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas:
• Derecho fundamental al secreto de las comunicaciones.

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Delitos en los que se admite la interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas:
• Delitos dolosos castigados con pena de prisión cuyo límite máximo sea de, al menos, 3 años.
• Delitos cometidos por bandas criminales
• Delitos de terrorismo.
• Delitos informáticos (esto es, delitos cometidos a través de instrumentos informáticos o de cualquier otra
tecnología de la información o la comunicación o servicio de comunicación).
Autoridades encargadas de la realización de la interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas:
➢ Autorización de la diligencia: La autorización para realizar la intervención corresponde al juez.
➢ Práctica de la intervención: La ejecución material de la intervención (es decir, la grabación del contenido de las
conversaciones) corresponde a la Policía Judicial. Una vez intervenidas, las comunicaciones deberán ser
transmitidas al juez con la periodicidad que el mismo determine.
La duración de la intercepción de comunicaciones es de 3 meses (prorrogables en periodos de 3 meses hasta
alcanzar un máximo de 18 meses). La prórroga no es automática, sino que requiere que el juez dicte un auto
motivado y basado en conversaciones que justifican la prolongación de la medida (por ejemplo, una conversación
que determine que dentro de un mes se va a volver a hablar del movimiento de la droga). Por ello, la Policía Judicial
deberá transcribir y transmitir al juez todos aquellos pasajes de las conversaciones de las que se deduzcan
informaciones relevantes para decidir sobre el mantenimiento de la diligencia.
Requisitos para poder incorporar los resultados de la intervención telefónica al proceso penal:
• Se deben aportar las cintas originales con las grabaciones íntegras de las comunicaciones.
• Las partes y el juez deberán poder acceder a las grabaciones originales en el juzgado.
• La Policía Judicial debe realizar la transcripción de los pasajes de las conversaciones que tienen relevancia. En
la selección de los pasajes, deberán poder participar el juez y las partes (transcribiendo otros fragmentos de las
conversaciones).
• La incorporación de la diligencia al juicio oral se efectuará a través de su reproducción (audición) o lectura.
Según el Tribunal Constitucional, estos requisitos son requisitos de legalidad ordinaria (no requisitos de alcance
constitucional). Por tanto, su incumplimiento no determina la nulidad de la intervención (es decir, no se aplica la
teoría de los frutos del árbol envenenado). De esta forma, si estos requisitos se incumplen, la intervención seguirá
siendo válida, solo que sus resultados no podrán ser incorporados como pruebas en el juicio oral (pero sí los
resultados de otras diligencias que se hubieran practicado a raíz de la diligencia ilícita). Por consiguiente, la
diligencia ilícita habría servido como medio de investigación, aunque no pueda ser utilizado como medio de prueba.

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 E. Filmación en lugares públicos:
La filmación en lugares públicos no es propiamente una diligencia de investigación que acuerde el juez instructor,
sino que es una actuación practicada por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado para la seguridad ciudadana
y que puede resultar útil para la investigación. Consiste en la utilización como prueba de los vídeos realizados por
las cámaras de videovigilancia que existen en determinados lugares públicos (por ejemplo, las cámaras del metro)
cuando, fortuitamente, captan una actividad delictiva.
Derechos fundamentales implicados en la filmación en lugares públicos:
• Derecho fundamental a la intimidad.

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Funciones de los vídeos captados por las cámaras en los lugares públicos
• Servir como fundamento para iniciar un proceso penal (ya sea de oficio o a través de denuncia o querella).
• Servir como medio de prueba en un proceso penal ya iniciado. Así, cuando el juez considera que los hechos han
ocurrido en algún lugar donde haya cámaras, podrá pedir las grabaciones a dicho establecimiento.
Garantías de la filmación en lugares públicos:
• La instalación de cámaras en lugares públicos debe ser autorizada por resolución administrativa del Delegado
de Gobierno, previo informe de una Comisión presidida por un magistrado.
• Si se descubre delito por medio de las cámaras de videovigilancia, deberá darse parte a la autoridad judicial en
el plazo máximo de 3 días.
Asimismo, se permite que la Policía pueda obtener, por cualquier medio técnico, imágenes de la persona
investigada cuando se encuentre en un lugar público (si ello fuera necesario para su identificación o para la
averiguación de los hechos). De esta forma, la Policía podrá tanto grabar a los sospechosos en lugares públicos
como exigir a privados o Administraciones Públicas las grabaciones que puedan tener de los sospechosos en lugares
públicos.

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Las descargas sin publicidad se realizan con las coins

 F. Intervenciones corporales:
➢ Inspecciones y registros corporales: Cualquier tipo de reconocimiento del cuerpo humano, bien sea para la
determinación del imputado (diligencias de reconocimiento en rueda, exámenes dactiloscópicos o
antropomórficos...) o de circunstancias relativas a la comisión del hecho punible (electrocardiogramas,
exámenes ginecológicos...) o para el descubrimiento del objeto del delito (inspecciones anales o vaginales...).
➢ Intervenciones corporales: Consisten en la extracción del cuerpo de determinados elementos externos o
internos para ser sometidos a informe pericial (ADN-frotis bucal, análisis de sangre, orina, pelos, uñas,
biopsias...) o en su exposición a radiaciones (rayos X, TAC, resonancias magnéticas...), con objeto también de
averiguar determinadas circunstancias relativas a la comisión del hecho punible o a la participación en él del

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imputado.
La regulación actual de las intervenciones corporales es mayoritariamente jurisprudencial.
Derechos fundamentales implicados en las intervenciones corporales:
➢ Derecho fundamental a la integridad física [art. 15 CE]:
o Inspecciones y registros corporales: El Tribunal Constitucional entiende que las inspecciones y registros
corporales no suponen un menoscabo de la integridad física, pues, por lo general, no producen lesión o
menoscabo del cuerpo. Por tanto, pueden ser practicadas por la Policía sin necesidad de autorización
judicial.
o Intervenciones corporales: El Tribunal Constitucional entiende que las intervenciones corporales sí que
implica una lesión o menoscabo del cuerpo, aunque solamente sea de su apariencia externa. Por
consiguiente, sí afectan al derecho fundamental a la integridad física y, en consecuencia, requerirán
autorización judicial. Por ejemplo, tras un accidente de tráfico que hubiera dejado inconsciente al
sospechoso, la Policía requerirá de autorización judicial para realizar un análisis de sangre sin el
consentimiento del investigado. Asimismo, en caso de que el sospechoso ingresara en el hospital, la
Policía únicamente podrá acceder al análisis de sangre realizado por los médicos en caso de que cuente
con una autorización judicial previa.
➢ Derecho fundamental a la intimidad [art. 18 CE]:
o Inspecciones y registros corporales: Las inspecciones y registros corporales (por ejemplo, los cacheos)
no afectan a la intimidad personal. Sin embargo, la LSC exige que se realicen con el máximo respeto de
la dignidad de la persona y su intimidad. Por tanto, los cacheos, por ejemplo, deberán realizarse en un
lugar oculto y por persona del mismo sexo.
o Intervenciones corporales: Una intervención corporal puede afectar al derecho a la intimidad personal,
ya sea por la intervención en sí misma (por ejemplo, porque requiera desnudar a la persona) o por la
información que por ella pueda obtenerse (por ejemplo, porque pueda revelar que la persona padece
una determinada enfermedad). Por ello, deberán hacerse con la máxima cautela, en virtud del principio
de proporcionalidad. Por ejemplo, únicamente está permitido obtener información de los perfiles
identificadores del ADN (identidad y sexo), no de otros perfiles que aporten más información.

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 Requisitos para la obtención de muestras biológicas:
➢ Muestras abandonadas: Las muestras abandonadas son las huellas u otros vestigios corporales (por ejemplo,
pelos o saliva) que se encuentren en el lugar de los hechos. La recogida de las muestras abandonadas puede
realizarse por la Policía sin necesidad de autorización judicial. La LECrim simplemente exige que se respete la
cadena de custodia (esto es, que la muestra esté debidamente etiquetada y que se documenten los lugares por
los que pase la muestra, de forma que no haya ninguna duda de que se estudian las muestras correctas).
➢ Intervenciones corporales para la obtención de muestras biológicas: Cuando concurran razones justificadas, el
juez podrá acordar en auto motivado la obtención de muestras biológicas del sospechoso que resulten
indispensables para determinar su perfil de ADN y, sobre todo, para cotejarlo con los restos encontrados en el
lugar de los hechos o en la víctima. El uso de la fuerza para la obtención de estas muestras biológicas deberá
ser el mínimo necesario.
➢ Obtención de muestras biológicas para la realización de bases de datos policiales:
o Base de datos policial de delitos generales: Se permite que, antes de haberse iniciado el proceso penal,
la Policía pida al sospechoso del delito una muestra de saliva para analizar su ADN e incluir sus datos en
una base de datos policial. Según el Tribunal Supremo, esta petición debe realizarse con asistencia
letrada del sospechoso. Si el sospechoso se negara a dar tal muestra, la Policía necesitará autorización
judicial para conseguirla (la cual no suele ser concedida). Esta obtención de muestra de saliva no es una
diligencia que ordena el juez para investigar un delito, sino que su finalidad es inscribirla en una base de
datos policial para facilitar la investigación policial de otros delitos.
o Base de datos policial de delitos sexuales: Cuando el juez condena a una persona por delitos sexuales,
puede imponer como medida accesoria la obtención de una muestra de ADN para inscribirlo en una
base de datos de delincuentes sexuales.

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Reservados todos los derechos. No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 3.2. Diligencias de investigación no limitativas de derechos fundamentales:
- Listado de diligencias de investigación no limitativas de derechos fundamentales:
A. Declaraciones del investigado [arts. 385 – 409 LECrim]:
Las declaraciones del investigado es una diligencia consistente en que el investigado realiza determinadas
declaraciones delante del juez.
El juez instructor está obligado a determinar en la fase de instrucción quién es el posible autor de los hechos. Una
vez se ha determinado ese posible autor, el juez está obligado a citarle para que comparezca y recibirle declaración,
para indagar sobre los hechos y para permitir que el investigado se defienda.

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Garantías constitucionales de la declaración del investigado:
➢ Derecho a no declarar contra sí mismo: Nadie está obligado a declarar contra sí mismo, a autoincriminarse ni a
aportar datos que le incriminen. Así (a diferencia que el testigo), el investigado puede guardar silencio o incluso
mentir (sin cometer por ello un delito de falso testimonio). Por ello, no se podrá obligar al investigado a prestar
juramento.
➢ Respeto a la dignidad de la persona: El respeto a la dignidad de la persona exige:
o Suspender la declaración si el investigado perdiera su serenidad por prolongarse excesivamente la
declaración.
o Evitar la coacción, la amenaza, la vejación o el cansancio del imputado.

Requisitos para practicar la declaración del investigado:

➢ Asistencia letrada al investigado: El investigado deberá estar presente con su abogado.
➢ Presencia del resto de partes: El resto de partes personadas en el proceso penal deberán tener la oportunidad
de estar presentes en la declaración del investigado (pues se trata de un proceso contradictorio). No obstante,
la LECrim permite que el juez impida la presencia del acusador privado y del actor civil (la persona que se
persona en el proceso para únicamente reclamar la responsabilidad civil), dado que la declaración del
investigado tiene el objetivo de determinar los hechos con relevancia penal. La exclusión del actor civil es
constitucionalmente admisible, siempre que posteriormente se le permita actuar en la pieza de responsabilidad
civil; pero existen dudas acerca de la constitucionalidad de la exclusión del acusador privado.
Formas de iniciar una declaración del investigado:
➢ Citación judicial: El juez puede citar a declarar al investigado cuantas veces considere necesario (aunque, como
mínimo, deberá citarlo una vez: inmediatamente después del momento de su imputación). Si el investigado no
acudiera a la citación voluntariamente, la orden se transformará en una orden de detención.
➢ Solicitud de declaración del investigado: El investigado puede solicitar al juez que le tome declaración en
cualquier momento.

Lugar para prestar la declaración:

➢ Norma general: El investigado deberá declarar en el juzgado.
➢ Si el juez considerara oportuno prestar declaración en el lugar de los hechos: El investigado deberá prestar
declaración en el lugar de los hechos. En estos casos, la diligencia de declaración del investigado podrá ir
acompañada de una diligencia de reconstrucción de los hechos.
Procedimiento para realizar la declaración del investigado:
1) Informe de los hechos: Previamente a la declaración, el juez deberá informar al sospechoso de los hechos que
se le imputan o preguntarle si conoce el motivo de su imputación.
2) Declaración del investigado: El investigado relatará los hechos y el juez le hará preguntas.
3) Lectura y firma del acta.

Documentación de la declaración del investigado:

➢ Acta: El acto deberá documentarse en un acta por el LAJ o grabarse en un vídeo en el que consten todas las
preguntas y contestaciones íntegras. Al acabar las declaraciones, deberá leerse el acta y todos los presentes
deberán firmarla.

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 Normas sobre la declaración del investigado:
• Actuaciones judiciales permitidas:
o El juez puede hacer otras preguntas al investigado, siempre que:
▪ Sean directas
▪ No sean preguntas capciosas (es decir, que induzcan a engaño o error).
▪ No sean preguntas sugestivas (es decir, que dirijan la contestación en un determinado sentido).
▪ No sean preguntas impertinentes (es decir, que no tengan relación con lo que se investiga).
o El juez puede interrogar al investigado cuando incurra en contradicciones.
o El juez puede exhibir el cuerpo o efectos del delito (por ejemplo, el arma homicida).

Reservados todos los derechos. No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
• Actuaciones del investigado permitidas:
o El investigado puede declarar cuanto tenga por conveniente.
o El investigado puede no declarar o incluso mentir.
o El investigado puede consultar notas o documentos de los que disponga.
o El investigado puede reconocer los hechos. El reconocimiento de hechos no podrá suponer por sí solo
el cese de la instrucción (salvo en casos de conformidad y reconocimiento de hechos en juicio rápido,
que pueden conducir a dictar sentencia).

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 B. Declaración de testigos:
B.A. Concepto de testigo:
El testigo es un colaborador de la administración de justicia. Se trata de cualquier persona que tenga conocimiento
de unos hechos delictivos y que, por tanto, puede aportar información.
Tipos de testigos:
➢ Testigo directo: Persona que ha visto los hechos delictivos en primera persona.
➢ Testigo de referencia: Persona que conoce los hechos delictivos porque se los han contado (por ejemplo,
cuando el detenido cuenta hechos al Policía, el Policía es testigo de referencia).

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El testigo debe tener suficiente capacidad natural para presenciar un hecho y poder transmitirlo.

B.B. Deber de testificar:

Todos los ciudadanos tienen la obligación de colaborar con la administración de justicia [art. 118 CE], por lo que
todos tienen la obligación de comparecer al llamamiento legal.
Consecuencias de la falta de comparecencia del testigo:
• El testigo será sancionado con una multa.
• El testigo podrá ser acusado de un delito de obstrucción a la justicia o de desobediencia a la autoridad judicial.
• Si su testimonio fuera muy importante, el testigo podrá ser conducido por la fuerza ante el juez para que realice
la declaración. Este traslado forzoso no es considerado detención.
Personas con especialidades en la obligación de testificar:
➢ Personas exentas del deber de declarar: Personas que no tienen la obligación de declarar tras el llamamiento
del juez. Listado de personas exentas del deber de declarar:
o Rey, Reina y Príncipe heredero.
o Agentes diplomáticos.
➢ Personas exentas de concurrir al llamamiento del Juez: Estas personas tendrán la obligación de testificar tras el
llamamiento del juez, pero, para ello, no tendrán que acudir al juzgado, sino que podrán declarar desde otro
lugar (su despacho o su domicilio), ya sea oralmente o por escrito. Este privilegio es disfrutado por
determinadas personas por razón del cargo que desempeñan y por personas que hubieran desempeñado
dichos cargos en un momento anterior. Se trata de un privilegio renunciable.
➢ Dispensa de la obligación de declarar: Estas personas están sometido al deber genérico de declarar, pero, sin
embargo, se les libera de tal obligación en determinados supuestos. Así, estas personas deberán comparecer
en el juzgado al llamamiento del juez, pero podrán no declarar en contra del inculpado. Listado de dispensas
admitidas:
o Dispensa por razón de parentesco: Los parientes del investigado (ascendientes, descendientes,
cónyuges y hermanos) están dispensados de la obligación de declarar contra el investigado. Así, estas
personas podrán declarar respecto de otros imputados o por otros hechos e incluso declarar en lo que
beneficie al investigado, pero negarse a declarar en contra del investigado. Esto es problemático en los
delitos de violencia de género, pues la víctima suele acogerse a la dispensa para no declarar contra su
cónyuge agresor.
o Dispensa por razón de profesión o ministerio:
▪ Abogado: El abogado del investigado está obligado a no declarar en contra de su cliente, por ser
secreto profesional.
▪ Eclesiástico: Los eclesiásticos no están obligados a declarar por hechos conocidos en confesiones,
por ser secreto de confesión.
▪ Funcionarios públicos: Los funcionarios públicos no están obligados a declarar respecto de los
hechos conocidos en el ejercicio de su cargo de los que deban guardar secreto (por ejemplo,
psiquiatras públicos respecto de sus pacientes o chóferes públicos respecto de sus clientes).
▪ Policías: Los Policías no están obligados a declarar respecto a los confidentes (personas que
ayudan a la Policía a averiguar hechos, es decir, a averiguar delitos cometidos por terceros).
El psicólogo no está dispensado del deber de declarar por el secreto profesional, aunque deontológicamente no
puede ir dando datos a cualquiera.

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 B.C. Diligencia de declaración de los testigos:
Para determinar los testigos, el juez podrá servirse de la denuncia o querella o de cualquier otra declaración o
diligencia (por ejemplo, la declaración de un testigo puede llevar a conocer un nuevo testigo al que exigirle
declaración).
Lugar para prestar la declaración:
➢ Norma general: El testigo deberá declarar en el juzgado.
➢ Si el testigo estuviera exento de la obligación de concurrir al llamamiento judicial: El testigo podrá declarar por
escrito u oralmente en su domicilio o despacho. Esta posibilidad es renunciable.
➢ Si el testigo tuviera una imposibilidad física para concurrir al juzgado: Por ejemplo, estar enfermo. El propio
juez instructor podrá desplazarse al lugar donde el testigo se encontrara para practicar la diligencia.
➢ Si el testigo residiera fuera del partido judicial en el que se sigue la instrucción: El juez podrá elegir entre
cualquiera de las siguientes posibilidades contempladas en la Ley:
o Desplazamiento del juez: Desplazamiento del juez de instrucción al lugar de residencia del testigo.
o Comisión rogatoria: El juez de instrucción podrá exhortar al juez de instrucción del lugar de residencia
del testigo mediante una comisión rogatoria (es decir, una solicitud para que practique la diligencia de
investigación y, posteriormente, le transmita los resultados).
o Videoconferencia: Declaración mediante videoconferencia. Se trata de un medio útil (pues permite
ahorrar tiempo y dinero), pero no cabe abusar de él, pues atenta contra la inmediación, lo cual supone
una pérdida de información.
➢ Si el testigo fuera un militar: El testigo podrá declarar ante el juzgado militar correspondiente (juzgados togados
militares).
➢ Si el juez considerara oportuno prestar declaración en el lugar de los hechos: El testigo deberá prestar
declaración en el lugar de los hechos. En estos casos, la diligencia de declaración del testigo podrá ir
acompañada de una diligencia de reconstrucción de los hechos.
Procedimiento para prestar la declaración del testigo:
1) Juramento: El testigo prestará juramento (poner a Dios por testigo) o promesa (para los que no creen en Dios)
de decir verdad sobre lo que se le pregunte y sepa.
2) Información de consecuencias de falso testimonio: Se advierte al testigo de que tiene la obligación de ser veraz,
pudiendo incurrir en delito de falso testimonio.
3) Declaración del testigo:
o El juez preguntará al testigo por sus datos personales y su relación con el acusado (es decir, sobre
circunstancias que puedan condicionar la veracidad de sus declaraciones).
o El testigo declarará los hechos de los que conociera.
o El juez hará preguntas o pedirá aclaraciones.
4) Información del deber de comparecer en juicio: Se informará al testigo de su obligación de comparecer en juicio
ante el Tribunal sentenciador.
5) Lectura y firma del acta.
Documentación de la declaración del testigo:
➢ Acta: El acto deberá documentarse en un acta por el LAJ o grabarse en un vídeo en el que consten todas las
preguntas y contestaciones íntegras. Al acabar las declaraciones, deberá leerse el acta y todos los presentes
deberán firmarla.

Normas sobre la declaración del testigo:

• Las preguntas y respuestas son orales
• El testigo contestará según su memoria, pudiendo consultar apuntes o notas
• No podrá haber coacciones, ni amenazas para la declaración del testigo.
• Especialidades de la declaración testifical en determinados supuestos:
o Menores de edad: Los menores de edad no están obligados a realizar juramente y deberán testificar en
presencia del Ministerio Fiscal o sus padres. A veces, se les hace testificar con auxilio de psicólogos
profesionales. La declaración testifical de un menor se puede grabar y además es una tendencia en la
actualidad para no obligarle a comparecer de nueva ante el Tribunal sentenciador para declarar.
o Pluralidad de testigos: Los testigos declararán separada y secretamente. La finalidad de esta norma es
que la declaración de un testigo no influya en la declaración del otro.

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Reservados todos los derechos. No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 C. Informes periciales [art. 456 LECrim]:
Los informes periciales son diligencias de investigación destinadas a auxiliar al juez en unos conocimientos
científicos o artísticos de los cuales carece, pero que son necesarios para el conocimiento del caso. Por ejemplo, las
pruebas de ADN.
Tipos de informes periciales:
➢ Pericial de oficio: Perito designado de oficio por el propio juez. La norma general es que la pericial de oficio (no
la pericial de parte) se practicará por 2 peritos (aunque, en el procedimiento abreviado, se permite que
únicamente se practique por 1 perito cuando el Tribunal lo considere suficiente). Para designar a estos peritos,
los juzgados tienen unas listas de peritos que facilitan los colegios profesionales, de modo que únicamente

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deberán acudir a la lista y escoger al perito que toque. En caso de que la profesión para la cual se necesitara un
peritaje no tuviera colegio profesional, el juez deberá nombrar a un experto que las partes acepten.
➢ Pericial de parte: Perito designado por una de las partes.
La pericial de oficio no tiene mayor peso que la pericial de parte, pues ambas se someten al principio de libre
valoración de la prueba.
Requisitos de los informes periciales:
➢ Condición de perito: La persona que realice el informe debe ser un perito (es decir, un experto) en la materia.
Dependiendo del tipo de pericia, se exige una titulación específica.
➢ Deber de imparcialidad: El perito debe ser imparcial a la hora de redactar el informe pericial. Por tanto, debe
hacer constar tanto lo que beneficie como perjudique al imputado. En caso de que existan dudas acerca de la
imparcialidad del perito, las partes podrán pedir su recusación.
➢ Deber de veracidad: El perito debe ser veraz en el informe pericial. En caso de falsear documentos, será
imputado por un delito de falso testimonio.
El perito tiene derecho a percibir una retribución económica por el trabajo de peritaje.
Informes periciales con régimen jurídico especial:
➢ Informes elaborados por laboratorios oficiales siguiendo los protocolos científicos: En el procedimiento
abreviado y en materia de sustancias (delitos contra la salud pública), los informes elaborados por laboratorios
oficiales siguiendo los protocolos científicos tienen el valor de prueba documental. Esto implica que el informe
escrito no precisa ser ratificado el día del juicio por el perito que lo realizó para ser considerado como una
prueba. Por tanto, la norma libera al perito correspondiente de la carga de tener que ir al juzgado a ratificar
ese informe, pero sin modificar la naturaleza del medio de prueba (el informe sigue siendo una prueba pericial,
no una prueba documental). No obstante, esta dispensa es discrecional, de modo que si el Tribunal considerara
conveniente escuchar al perito, podrá llamarlo a declarar.

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 D. Test de alcoholemia:
El test de alcoholemia consiste en la verificación del aire respirado mediante etilómetros que, oficialmente
autorizados, determinarán de forma cuantitativa el grado de impregnación alcohólica de los interesados. Por tanto,
se trata de una diligencia analítica a practicar en el mismo lugar de los hechos, sin necesidad de que se realice el
traslado a un centro sanitario.
Características del test de alcoholemia:
➢ Prueba preconstituida: Es imposible repetir el test de alcoholemia el día del juicio.

Posibles resultados del test de alcoholemia:

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➢ Resultado positivo: El test indica que la persona ha consumido una cantidad de alcohol superior a la máxima
permitida para conducir. Deberá repetirse la prueba tras el transcurso de un plazo mínimo de 10 minutos desde
la realización de la primera prueba. De haber un segundo positivo, se permite que el interesado pida una prueba
de contraste (por ejemplo, una analítica de sangre o de orina).
➢ Resultado negativo: El test indica que la persona ha consumido una cantidad de alcohol inferior a la permitida
para conducir. Por tanto, podrá seguir con la conducción y no se realizará ninguna otra prueba adicional.
El test de alcoholemia no es una diligencia prevista en la LECrim (de modo que no podrá ser ordenada por el juez
instructor), sino que es una práctica que realizan las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado (en los pueblos lo
hace la Guardia Civil y en las ciudades lo hace la Policía Local) para la seguridad del tráfico regulada en la Ley sobre
Tráfico, Circulación de Vehículos a Motor y Seguridad Vial.
Requisitos para que el test de alcoholemia pueda servir como prueba en juicio:
• Se garantice el derecho de defensa informando de la posibilidad de prueba de contraste.
• El test se haya practicado con los instrumentos homologados adecuados.
• Se ratifique la prueba en el juicio por los agentes
En este sentido, es importante que la Policía haga constar en el atestado policial la sintomatología del conductor
en el momento de realización del test de alcoholemia (por ejemplo, si huele a alcohol o si titubea cuando se le
pregunta). Actualmente, esta sintomatología se recoge mediante una plantilla a disposición de la Policía.

E. Análisis de consumo de estupefacientes:

Durante mucho tiempo, no había mecanismos para detectar el consumo de drogas.
Sin embargo, actualmente, en el ámbito del juicio rápido, se ha introducido el test salival [art. 796.1. 7º LECrim).

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 4. Imputación

El imputado es la persona a la que se atribuye, con un mínimo fundamento, la comisión de unos hechos de
apariencia delictiva durante la fase de instrucción.
Por su propia naturaleza, la imputación es una situación provisional, ya que:
➢ Si los indicios de culpabilidad desaparecieran: El juez de instrucción sobreseerá la causa respecto de esa
persona.
➢ Si los indicios de culpabilidad se mantuvieran: Al comenzar la fase de juicio oral, el imputado pasará a ser

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considerado acusado.

4.1. Tipos de imputación:

➢ Imputación no judicial: La persona es considerada como sospechosa durante la fase de investigación policial. La
LECrim denomina a la persona imputada de esta forma como “investigado” (aunque sería más apropiado
denominarla “sospechoso”). En sentido estricto, no es una verdadera imputación, pues la misma requiere ser
realizada por un juez.
➢ Previa imputación judicial o imputación no formal: El juez informa a la persona de que está siendo investigada
por la comisión de un delito. Se trata de un acto no formal, por lo que no exige una resolución judicial específica
ni tampoco un modo de comunicación concreto. La LECrim denomina a la persona imputada de esta forma
como “investigado”.
➢ Imputación formal: El juez confirma la previa imputación al constatar que existe algún indicio racional de
criminalidad. La imputación formal se realiza mediante el dictamen de un auto motivado que recibe diferentes
denominaciones en cada procedimiento penal: auto de procesamiento (en el proceso ordinario) o auto de
continuación (en el procedimiento abreviado). La LECrim denomina a la persona imputada de esta forma como
“encausado”.

4.2. Requisitos de la imputación:

➢ Control judicial: La imputación solo puede atribuirse por el juez.
➢ Posibilidad de que el sujeto sea autor de un delito: La imputación solo es posible cuando existan unos hechos
aparentemente delictivos y sea posible atribuirlos a un autor conocido.

4.3. Funciones de la imputación:

➢ Delimitación del objeto de la instrucción: La imputación permite la delimitación objetiva (hechos) y subjetiva
(sujetos responsables) de la instrucción.
➢ Adquisición de la condición de parte: El imputado adquiere la condición de parte, lo cual le permite el ejercicio
del derecho de defensa. No cabe retrasar la puesta en conocimiento de la imputación (es decir, no cabe citar
en calidad de testigo a personas sobre las que exista sospechas de su participación en los hechos), pues ello
supondría atentar contra el derecho de defensa de la persona.
➢ Permite la apertura de la fase de juicio oral: En el ordenamiento jurídico español, se exige que una persona sea
declarada encausada antes de ser acusada (esto es, que se prohíben las acusaciones sorpresivas). El objetivo es
asegurar los derechos de defensa del acusado.

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 4.4. Formas de realizar la imputación:
- Formas de adquisición de la condición de sospechoso:
• Detención policial.
• Citación para declarar como sospechoso por parte del Ministerio Fiscal.
• Atribución de la comisión de los hechos por parte de un testigo u otro imputado.
• Atribución de la comisión de los hechos por un particular mediante denuncia o querella.

- Formas de adquisición de la condición de investigado (actos de imputación no formales):

➢ Detención ordenada por el juez.
➢ Citación de la persona en calidad de investigado para ser oído: La citación debe informar a la persona de que
su declaración lo es en calidad de investigado.
➢ Declaración de un testigo o de otro investigado por la que se le atribuyen los hechos delictivos: Esa declaración
debe superar el control judicial de la verosimilitud, aunque no es necesario que dicha declaración de testigo
sea corroborada por el juez (pues eso se hará en fases posteriores de la investigación). Por tanto, no toda
atribución de hecho por un tercero implica atribuirle la condición de imputado, pues el juez deberá valorar su
verosimilitud.
➢ Admisión de denuncia o querella en las que se indique al posible responsable: Exige un control judicial sobre la
verosimilitud de los hechos y sobre la posibilidad de atribuirlos a una persona. Una vez admitida la denuncia o
querella, el juez deberá comunicarlo inmediatamente al imputado.
➢ Adopción de medidas cautelares sobre la persona o bienes del investigado.

- Formas de adquisición de la condición de encausado (actos de imputación formales):

• Auto de procesamiento (en el procedimiento ordinario) o auto de procedimiento abreviado o auto de
continuación (en el procedimiento abreviado).

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 5. Terminación de la fase de instrucción

La fase de instrucción puede terminar con el sobreseimiento de la causa o con la continuación del proceso penal
(iniciando la fase de juicio oral según las normas del procedimiento oportuno).
Por tanto, una vez practicadas todas las diligencias pertinentes, el juez instructor adoptará, mediante auto, alguna
de las siguientes resoluciones:
➢ Sobreseimiento de la causa: El juez tomará esta decisión cuando el hecho no fuera constitutivo de infracción
penal, su perpetración no estuviera suficientemente justificada o no hubiera autor conocido.

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➢ Continuación del proceso penal:
o Estimar que todos los hechos son constitutivos de un delito comprendido en el ámbito del proceso
ordinario: El juez dictará un auto de conclusión del sumario.
o Estimar que todos los hechos son constitutivos de un delito comprendido en el ámbito del
procedimiento abreviado: El Tribunal dictará un auto de continuación (también denominado “auto del
procedimiento abreviado”).
o Estimar que los hechos son constitutivos de delito leve: Por tanto, el procedimiento deberá ser
reconducido al procedimiento de juicio por delito leve. En consecuencia, el caso deberá remitirse al
Tribunal competente para su enjuiciamiento (que podrá ser el mismo Tribunal).
o Iniciar un juicio rápido: Si el imputado reconoce los hechos y el delito está sancionado con una pena de
privación de libertad de duración inferior o igual a 3 años, el proceso puede continuar como juicio rápido.
o Estimar que los hechos están atribuidos a la jurisdicción militar: El Tribunal se inhibirá en favor del
órgano competente.
o Estimar que todos los imputados son menores de edad penal: El Tribunal dará traslado de lo actuado al
Fiscal de Menores para que inicie los trámites de la Ley de Responsabilidad Penal del Menor.

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