a) La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares)
Las diligencias preliminares son una etapa inicial del proceso penal que tiene como objetivo
principal recopilar información y elementos de prueba necesarios para determinar si se inicia o
no una investigación formal. Estas diligencias son realizadas por el Ministerio Público (Fiscalía) y
la Policía Nacional del Perú, bajo la supervisión del fiscal a cargo del caso.
Esta es una fase inicial, el Fiscal lidera las diligencias preliminares de investigación, ya sea
directamente o con la ayuda de la Policía, para determinar si se debe proceder a la etapa de
Investigación Preparatoria. Durante este período, se llevan a cabo acciones urgentes e
inaplazables para verificar la ocurrencia de los actos conocidos, su carácter delictivo, asegurar
los elementos materiales relevantes, identificar a los involucrados y garantizar su debida
custodia.
Cuando la Policía tenga conocimiento de un delito, debe informarlo al Ministerio Público y, en
algunos casos, puede continuar investigando o practicar nuevas investigaciones delegadas por
el Fiscal. Sin embargo, en todos los casos, la Policía debe proporcionar un informe policial al
Fiscal.
A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal evalúa la denuncia. Si determina que el hecho
no constituye un delito, no es procesable penalmente o está sujeto a causas de extinción
establecidas por la ley, el Fiscal ordena archivar el caso. Si el hecho sí constituye un delito y la
acción penal no ha prescrito, pero aún no se ha identificado al autor o a los participantes, el
Fiscal puede solicitar la intervención de la Policía para este propósito. Además, puede decidir
mantener provisionalmente en reserva la investigación si el denunciante ha omitido alguna
condición de procedibilidad bajo su responsabilidad.
Finalmente, si a partir de la denuncia, el informe policial o las diligencias preliminares se
encuentran indicios significativos de un delito que no ha prescrito, se ha identificado al
imputado y se cumplen los requisitos legales, el Fiscal debe formalizar y continuar con la
Investigación Preparatoria.
Las diligencias preliminares pueden comprender diversas acciones, tales como:
1. Recolección de Información: El fiscal recopila toda la información disponible sobre el caso,
como denuncias, testimonios, informes policiales, etc.
2. Entrevistas y Declaraciones: El fiscal puede entrevistar a testigos, víctimas y posibles
sospechosos para recabar más información sobre los hechos.
3. Reconstrucción de los Hechos: En algunos casos, se puede realizar una recreación de los
hechos para comprender mejor lo sucedido.
4. Obtención de Evidencia Física: Se pueden realizar allanamientos, registros, y secuestros de
elementos materiales relacionados con el caso.
5. Análisis de Documentos: Se revisan documentos relacionados con el caso, como registros
financieros, correos electrónicos, etc.
6. Peritajes: Se pueden solicitar peritajes para analizar evidencia técnica, como análisis
forenses, balísticos, contables, etc.
Es importante destacar que, durante esta etapa, el fiscal no está formalmente acusando a
nadie, sino que está recopilando información para evaluar si existen suficientes elementos de
prueba para abrir una investigación formal. Una vez concluidas las diligencias preliminares, el
fiscal puede decidir archivar el caso si considera que no hay suficientes elementos probatorios
para continuar, o bien, puede formalizar la investigación y llevar el caso a juicio.
El plazo para las diligencias preliminares en el proceso penal puede variar dependiendo de
diversos factores, como la complejidad del caso y la naturaleza de los delitos investigados. No
existe un plazo fijo establecido por ley para estas diligencias, ya que estas pueden extenderse el
tiempo necesario para recabar toda la información relevante y los elementos de prueba
pertinentes.
Sin embargo, el artículo 336 del Código Procesal Penal peruano establece que las diligencias
preliminares deben llevarse a cabo en el menor tiempo posible y con la debida celeridad,
respetando en todo momento los derechos fundamentales de las partes involucradas en el
proceso penal.
Por lo tanto, el plazo para las diligencias preliminares puede variar según las circunstancias
específicas de cada caso, pero siempre se debe procurar realizarlas de manera expedita y
eficiente, respetando los derechos de todas las partes involucradas en el proceso.
