INSTITUTO UNIVERISTARIO PAULO FREIRE
CAMPUS MONTERREY
Trabajo para derecho a examen
Carpeta de investigación y audiencia inicial
Alma Quetzali Gómez Balderas
Licenciatura en Criminología
Derecho Procesal Penal en el Sistema Acusatorio
Lic. Brandon Leonardo Tapia López
16 de febrero de 2024
CARPETA DE INVESTIGACIÓN Y AUDIENCIA INICIAL O DE VINCULACIÓN A
PROCESO.
Qué es la carpeta de investigación.
Es un archivo compuesto de varios registros y actos de investigación que se tienen como
prueba necesarios para justificar y hacer saber que ocurrió un delito, y con esto poder
sustentar la teoría del caso que se considera que sucedió.
Cómo se integra.
Realizando las investigaciones e indagatorias necesarias para tener pruebas suficientes
contra el imputado y que el juez pueda esclarecer los hechos y poder determinarlo
participe o autor de un delito cometido. Entre el papeleo que puede contener la carpeta
están los registros de lectura de derechos, las entrevistas a los testigos, detenido y
policías que detuvieron al imputado si se detuvo por flagrancia, descripciones del lugar al
que llegó la policía, dictámenes, el IPH, entre otros. Todo el papeleo y orden de esos
documentos dependerá de si se tiene detenido por flagrancia o no se tiene en ese
momento.
Quién integra la carpeta de investigación.
El Ministerio Público y la policía ministerial son los encargados de realizar las
investigaciones en caso de tener conocimiento de un hecho delictivo, solo que deberán
tener cuidado en qué cosas pueden hacer sin una orden y que cosas tiene que realizar
con una orden expedida por un juez (como las órdenes de cateo).
En dónde se fundamenta.
Todo el procedimiento de cómo se debe realizas la investigación y que cosas se podrán
hacer y cuales no se encuentran en los siguientes artículos:
Artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Artículo 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Numeral 131 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 260 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 221 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 218 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Qué se consigue con la carpeta de investigación.
La pruebas pertinentes que permitirán que el juez en la audiencia inicial tome una
decisión basada en esto para saber si el imputado se considerará culpable y se le
vinculará a proceso.
Cómo se utiliza la carpeta de investigación en la audiencia inicial
Se utiliza como un archivo compilado de datos, testimonios y argumentos que se
mostrarán al imputado y a su defensor para que tenga en sus manos la información que
se está utilizando en su contra y con todo lo recopilado se podrá continuar el proceso
legal o se puede dar el caso en que el imputado quede en libertad por cierta cuestión.
Relevancia tiene la audiencia inicial
Por medio de esta audiencia podrán saber tanto el imputado como el defensor y el juez
las razones por las que el individuo en cuestión está siendo detenido y que pruebas se
tienen contra él, para que así se determine cierta medida cautelar y repare el daño que
causó. También aquí pueden verse y resolverse problemáticas como la legalidad de
detención y más.
Objetivo de la audiencia inicial
Conocer y tener el control legal de la detención del imputado, esclarecer los hechos, que
el imputado sepa las razones por las que se le está acusando y puede saber también
quien lo denunció, además de poder establecerle una medida cautelar y poderlo vincular a
proceso.
Etapas que tiene audiencia inicial
Etapa 1. Individualización de las partes.
Etapa 2. Control de la legalidad de la detención.
Etapa 3. Formulación de imputación.
Etapa 4. Declaración del imputado.
Etapa 5. Auto de vinculación a proceso.
Etapa 6. Imposición de medidas cautelares.
Etapa 7. Finalización de la investigación.
En qué consiste cada una.
Individualización de las partes. Se mencionan los nombres e cada uno de los sujetos que
se encuentran en la audiencia y qué parte corresponden, es decir, si son parte de
Ministerio Público, si son el defensor o bien el imputado.
Control de la legalidad de la detención. El Ministerio Público brinda la información al juez
de control para que este vea y considere si la detención y la información se encuentran o
se obtuvo dentro de la ley.
Formulación de imputación. El Ministerio Público le hace saber al imputado las razones de
la detención y el hecho delictivo del que se le culpa, deben dar información exacta como
lugares, fechas, nombres para que todo quede claro al imputado y su defensor.
Declaración del imputado. El imputado puede decidir si se le vincula a proceso en esa
misma audiencia o se realiza otra en la que sigue el proceso.
Auto de vinculación a proceso. El juez puede denegar o autorizar el auto de vinculación a
proceso que solicita el Ministerio Público. En el caso de que no lo conceda, el imputado
será puesto en libertad.
Imposición de medidas cautelares. Si se concedió el auto de vinculación a proceso, aquí
el Ministerio Público puede alegar a cierta medida cautelar pero será el juez quien decida
cual se le impondrá y por cuanto tiempo.
Finalización de la investigación. El Ministerio Público estima cuanto tiempo necesitará
para concluir la investigación y el juez establecerá este tiempo a conocimiento de los
presentes.
Fundamento legal de la audiencia inicial.
Numeral 146 de Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 150 de Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 308 de Código Nacional de Procedimientos Penales.
Numeral 311 de Código Nacional de Procedimientos Penales.
Bibliografía.
Corporativo Jurídico Cernova. (2021, 15 noviembre). La integración de la carpeta de
investigación. YouTube. [Link]
ABOGADO ERICK MEJIA. (2022, 19 febrero). CARPETA DE INVESTIGACIÓN. YouTube.
[Link]
De Derecho Penal y algo más. (2019, 29 abril). Audiencia inicial. Imputación y Vinculación
a Proceso. YouTube. [Link]
