Codigo: FOT-SSO-002

ESTUDIO DE LINEA BASE Version: 001

Fecha: 05/04/2024

A.- LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para D.S 005-

que se implemente un sistema de gestión de seguridad y 2012-TR, X
salud en el trabajo. art. 24.

D.S 005-
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas
de seguridad y salud en el trabajo.
2012-TR, X
art. 24.

Se implementan acciones preventivas de seguridad y Ley 29783,

salud en el trabajo para asegurar la mejora continua. art. 18.
X

Ley 29783,
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
art. 18, X
inciso D.

Se realizan actividades para fomentar una cultura de Ley 29783,

prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa, art. 18, X
entidad pública o privada. inciso E.
Principios Ley 29783,
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la
empatía entre empleador y trabajador y viceversa.
art.18, inciso X
F.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores Ley 29783,
al empleador en materia de seguridad y salud en el art.18, inciso X
trabajo. G.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal Ley 29783,

proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la art.18, inciso X
seguridad y salud en el trabajo. H.

Ley 29783, art.18,

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan inciso
mayores pérdidas. I.
X
 Ley 29783,
Se fomenta la participación de los representantes de
art.18, inciso
trabajadores y de las organizaciones sindicales en las
J.
X
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad Ley 29783,
y salud en el trabajo, específica y apropiada para la art.22, inciso X
empresa, entidad pública o privada. A.
Ley 29783,
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada
art.22, inciso
por la máxima autoridad de la empresa, entidad pública o
B.
X
privada.
Ley
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo
29783,
establecido en la política de seguridad y salud en el
art.22, inciso
X
trabajo.
C.
Política Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de
la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y Ley 29783,
participación en los elementos del sistema de gestión de art.23,
seguridad y salud en el trabajo organización. incisos A,B ,
X
por parte de los trabajadores y sus representantes. C, D y E.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en
el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de D.S 005-
inspecciones, auditorias, informes de investigación de 2012-TR, art.
accidentes, informe de estadísticas, avances de 78 inciso B. X
programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones Ley 29783,
Dirección de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas. art. 18, inciso J.

El empleador delega funciones y autoridad al

Ley 29783,
personal encargado de implementar el sistema de
art.25.
X
gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la Ley 29783,
seguridad y salud en el trabajo. art.26.
X

Liderazgo El empleador dispone los recursos necesarios para

D.S 005-2012-
mejorar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
TR, art. 26, inciso X
J.

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud

Ley 29783, art.27.
en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, X
entidad pública o privada.

Organización
 D.S 005-2012-
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar
TR, art. 25. Ley X
el sistema de gestión de seguridad y salud el trabajo.
29783, art.62.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo D.S 005-2012-
participa en la definición de estímulos y sanciones. TR, art. 109.
X
El empleador ha definido los requisitos de competencia
necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
Ley 29783,
Competencia disposiciones de capacitación en materia de seguridad y
art.27.
X
salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de
línea base como diagnóstico participativo del estado de Ley 29783, art. 37. X
la salud y seguridad en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en

la Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el
Ley 29783, art. 37. X
Diagnóstico sistema y como referencia para medir su mejora continua.

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
Ley 29783, art.38,
* Mejorar el desempeño
incisos A,B y C.
X
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros

El empleador ha establecido procedimientos para D.S 005-2012-TR,

identificar peligros y evaluar riesgos. art.38.
X

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades D.S 005-2012-TR,
* Todo el personal art.37,inciso B.
X
* Todas las instalaciones

Planeamiento para la
identificación de peligros,
evaluación y control de
riesgos
 El empleador aplica medidas para:
* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar
equipos y métodos de trabajo que garanticen la seguridad
Ley 29783, art.50,
y salud del trabajador.
incisos A,B,C,D,E
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o
y F.
X
Planeamiento para la sustituirlos.
* Modernizar los planes y programas de prevención de
identificación de peligros, riesgos laborales
* Mantener políticas de protección.
evaluación y control de * Capacitar anticipadamente al trabajador.
riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01)
vez al año como mínimo o cuando cambien las Ley 29783, art. 57. X
condiciones o se hayan producido daños.

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de Ley 29783, art.57,
la salud de los trabajadores. incisos A y B.
X
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en

la identificación de peligros y evaluación de riesgos, han Ley 29783, art. 75. X
sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.

Los objetivos se centran en el logro de resultados

realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales. Ley 29783, art.39,
* La mejora continua de los procesos, la gestión del inciso B. X
cambio, la preparación y respuesta a situaciones de
emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su
logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con

D.S 005-2012-TR,
objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo
que abarca a todos los niveles de la organización y están
art.80,inciso A. X
documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el D.S 005-2012-TR,

trabajo. art.32,inciso F.
X

Las actividades programadas están relacionadas con el

logro de los objetivos.
Ley 29783, art.39. X

Programa de seguridad y
 Se definen responsables de las actividades en el
programa de seguridad y salud en el trabajo.
Ley 29783, art. 26. X

Programa de seguridad y
salud en el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se
realiza seguimiento periódico.
Ley 29783, art.25. X

Ley 29783, art.25.

Se señala dotación de recursos humanos y económicos D.S 005-2012-TR, X
art. 80,inciso B.

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que

inciden en la función de procreación del trabajador.
Ley 29783, art.65. X

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está

constituido de forma paritaria. (Para el caso de Ley 29783, art.29. X
empleadores con 20 o más trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para Ley 29783,art.49,

el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores). incisos A,B,C y D.
X

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo.
Ley 29783, art.27,
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante
art.51.
X
modificaciones de las condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al
Estructura y trabajador antes, durante y al término de la relación
laboral.
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador
Ley 29783, art.27,
en materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle
art.51.
X
sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y

protegido acceda a zonas de alto riesgo.
Ley 29783, art.55. X
 El empleador prevé que la exposición a agentes Ley 29783, art.56,
físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y inciso G.
psicosociales no generen daño al trabajador o D.S 005.2012-TR,
X
trabajadora. art.32.

El empleador asume los costos de las acciones de Ley 29783,art.35,

seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo. inciso D
X

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador

información sobre los riesgos en el centro de trabajo Ley 29783, art.25. X
y las medidas de protección que corresponda.

Ley 29783, art.27.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada D.S 005-2012-TR,
de trabajo. art.28.
X

Ley 29783, art.62.

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido D.S 005-2012-TR,
por el empleador. art.28.
X

Los representantes de los trabajadores han revisado

el programa de capacitación.
Ley 29783, art.74. X

D.S 005.2012-TR,
La capacitación se imparte por personal competente y con
experiencia en la materia.
art.29,inciso B. X

Se ha capacitado a los integrantes del comité de

Capacitación seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de
D.S 005.2012-TR,
art.66.
X
seguridad y salud en el trabajo.

D.S 005-2012-TR,
Las capacitaciones están documentadas.
art.29, inciso F.
X
 Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en
el trabajo:
* Al momento de la contratación, cualquiera sea la
modalidad o duración.
Ley 29783, art.49
* Durante el desempeño de la labor.
inciso G. D.S
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que
005-2012-TR,
cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la
art.27, inciso A.
naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su
contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que
desempeña el trabajador.
X
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los
equipos de trabajo.
D.S 005-2012-TR,
* En las medidas que permitan la adaptación a la
art.27,incisos
evolución de los riesgos y la prevención de nuevos
B,C,D y E;
riesgos.
art.42,inciso K.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en
el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos, adoptando medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas
Ley 29783,art.21,
de control.
Medidas de prevención * Programar la sustitución progresiva y en la brevedad
incisos A,B,C,D y X
E.
posible, de los procedimientos, técnicas, medios,
sustancias y productos peligrosos por aquellos que
produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen
y conserven en forma correcta.

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado

Ley 29783,art.34,
planes y procedimientos para enfrentar y responder ante
inciso B.
X
situaciones de emergencias.

D.S 005-2012-
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de:
incendios, primeros auxilios, evacuación.
TR, art.83,inciso X
Preparación y respuestas C.
Ley 29783,
ante emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y
art.47. D.S
procedimientos ante situaciones de emergencias en forma
005-2012-TR,
X
periódica.
art.85.

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores

Ley 29783,
para que en caso de un peligro grave e inminente puedan
art.63.
X
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
 El empleador que asume el contrato principal en cuyas
instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos
laborales. Ley 29783,art.68,
* La seguridad y salud de los trabajadores. incisos A,B,C y D. X
Contratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de
Subcontratistas, empresa, acuerdo a ley por cada empleador.
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad
entidad pública o privada, en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte
de la empresa, entidad pública o privada que destacan su
de servicios y cooperativas personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de

protección en materia de seguridad y salud en el trabajo
sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con Ley 29783, art.77. X
contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y
salud en el trabajo.
Ley 29783, art.19,
* La elección de sus representantes ante el Comité de
incisos A,B y C.
seguridad y salud en el trabajo
D.S 005-2012-
X
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el
TR,art.88.
trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del
empleador
Consulta y comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios D.S 005-2012-
realizados en las operaciones, procesos y organización TR, art. Ley X
del trabajo que repercuta en su seguridad y salud. 29783, art.70.

Existe procedimientos para asegurar que las

informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores correspondientes de la
Ley 29783, art.52. X
organización

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
V. Evaluación Normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un
procedimiento para identificar, acceder y monitorear el D.S 005-2012- TR,
cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de art. X
gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene 84,inciso A.
actualizada
 D.S 005-2012-
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más
TR, art.7.
trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de
Ley 29783,
X
Seguridad y Salud en el Trabajo.
art.34.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más D.S 005-2012-

trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y TR, art.49.
Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no art.42, inciso
X
establezca un número mínimo inferior). 5.
Los equipos a presión que posee la empresa entidad
D.S 005-2012-
pública o privada tienen su libro de servicio autorizado
TR, art.96.
X
por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,
cuando detecta que la utilización de ropas y/o equipos de Ley 29783,
trabajo o de protección personal representan riesgos art.64.
X
específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
Ley 29783,
El empleador toma medidas que eviten las
art.66. D.S
labores peligrosas a trabajadoras en periodo de
005-2012-TR,
X
embarazo o lactancia conforme a ley.
art.92.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en Ley 29783,
actividades peligrosas. art.67.
X
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a
desempeñar un adolescente trabajador previamente a su
Ley 29783,
incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el
art.67.
X
grado y la duración de la exposición al riesgo, con el
objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo

necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles
Requisitos legales y de de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la
otro tipo instalación, adecuada utilización y mantenimiento
Ley
preventivo de las maquinarias y equipos.
29783,art.69,
* Se proporcione información y capacitación para el uso
incisos
X
apropiado de los materiales peligrosos.
A,B,C,D y E.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas,
equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que
les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales
de trabajo, así como los equipos de protección personal
y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias,
herramientas u otros elementos para los cuales no hayan
sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de
Ley
los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros
29783,art.79,
incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.
incisos X
A,B,C,D,E,F,G
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su
y H.
salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad
y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o
pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las
instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el

Ley 29783,
trabajo permite evaluar con regularidad los resultados
art.40.
X
logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:
Ley 29783,
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
art.41, incisos X
A y B.
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
apropiadas.
X
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos
de la seguridad y salud en el trabajo.
X

Supervisión, monitoreo y
seguimiento de
desempeño
D.S 005.2012-
TR, art.86.
 Se realizan inspecciones continuas en el área de
Supervisión, monitoreo y Mantenimiento y Produccion de supervisando:
seguimiento de  Máquinas en adecuadas condiciones de
funcionamiento.
desempeño  Estado de cables eléctricos de las diversas máquinas
utilizadas en.
 Espacio adecuado y sin obstáculos para el tránsito del
personal. D.S 005.2012-
 Posición adecuada de los extintores en. TR, art.86.
 Mantenimiento preventivo de las máquinas en nuestras
areas como:
X
- impresoras, Pc
- Lustradora, Aspiradora
- Torno para pulir
- Soplete con balon de gas.
- Taladro
- Compresora, Aro de sierra

Ley 29783,
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y art.67; 49,
al término de la relación laboral a los trabajadores inciso C. D.S X
(incluyendo a los adolescentes). 005-2012-TR,
art.101.

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de
Salud en el trabajo salud ocupacional. Ley
* A título personal, sobre los resultados de los informes 29783,art.71, X
médicos relativos a la evaluación de su salud. incisos A y B.
* Los resultados de los exámenes médicos no son
pasibles de uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son

D.S 005.2012-
considerados para tomar acciones preventivas o
TR, art.102.
X
correctivas al respecto.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción

Ley 29783,
del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de
art.82,inciso A.
X
las 24 horas de ocurridos.

Ley 29783.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción
art.82, inciso
del Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los
incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y
B. X
D.S 005-2012-
Accidentes, incidentes la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
TR, art.111.
peligrosos e incidentes, no Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
D.S 005-2012-
conformidad, acción registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y
TR, art.34.
X
otros incidentes.
correctiva y preventiva
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
Ley 29783,
conformidad hallada en las auditorías de seguridad y
art.45.
X
salud en el trabajo.
 Se implementan medidas preventivas de seguridad y D.S 005-2012-
salud en el trabajo. TR, art.33.
X

El empleador ha realizado las investigaciones de Ley 29783.

accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e art.82, inciso
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad B. X
administrativa de trabajo, indicando las medidas D.S 005-2012-
correctivas y preventivas adoptadas. TR, art.111.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para: Ley 29783.
Investigación de * Determinar las causas e implementar las medidas art.82, inciso
accidentes y correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y
B.
D.S 005-2012-
X

enfermedades salud vigentes al momento de hecho. TR, art.111.

* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las D.S 005-2012-
consecuencias de accidentes. TR, art.34.
X
Se ha documentado los cambios en los procedimientos D.S 005-2012-
como consecuencia de las acciones correctivas. TR, art.34.
X

El trabajador ha sido transferido en caso de

D.S 005-2012-
accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro
TR, art.34.
X
puesto que implique menos riesgo.
Ley 29783,
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las
art.52.
operaciones y actividades que están asociadas con
riesgos donde las medidas de control necesitan ser
D.S 005-2012- X
TR,
aplicadas.
art.27,inciso D.
Control de las operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido
procedimientos para el diseño del lugar de trabajo,
Ley
procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organización del trabajo que incluye la adaptación a las
29783,art.36, X
inciso C.
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en
sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a
cambios internos, método de trabajo, estructura
organizativa y cambios externos normativos, Ley 29783,
Gestión del cambio conocimientos en el campo de la seguridad, cambios art.50.
X
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.

D.S 005-2012-
Se cuenta con un programa de auditorías. TR, X
art.33,inciso H.

El empleador realiza auditorías internas periódicas para

Ley 29783,
comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestión
art.43.
X
de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores
Ley 29783,
independientes con la participación de los trabajadores o
art.43.
X
sus representantes.
 Ley
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
29783,art.46, X
inciso C.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VII. Control de información y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y
mantiene información en medios apropiados para Ley 29783,
describir los componentes del sistema de gestión y su art.28.
X
relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o Ley 29783,
privada, en la gestión de la seguridad y salud en el art.47. X
trabajo, se revisan periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y
procedimientos para:
* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la
seguridad y salud en el trabajo. D.S 005-2012-
* Garantizar la comunicación interna de la TR,
información relativa a la seguridad y salud en el trabajo art.37,incisos
X
entre los distintos niveles y cargos de la organización. A,B y C.
* Garantizar que las sugerencias de los
trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan
en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo Ley 29783,
las recomendaciones de seguridad y salud considerando art.35, inciso C.
los riesgos del centro de labores y los relacionados con el D.S 005-2012-
X
puesto o función del trabajador. TR, art.30.

Documentos El empleador ha:

* Facilitado al trabajador una copia del reglamento
interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad. Ley
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad 29783,art.35,
y salud en el trabajo. incisos X
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo A,B,C,D y E.
exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones
de seguridad y salud en el trabajo considerando los
riesgos del centro de labores y los relacionados con el
puesto o función, el primer día de labores
 El empleador mantiene procedimientos para garantizar
que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por
parte de la organización de los requisitos de
D.S 005-2012-
seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto
TR, X
art.84,inciso A, B y C.
legales como de la propia organización en materia de
seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de
bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece
Ley 29783,
procedimientos para el control de los documentos que se
art.28.
X
generen por esta lista de verificación.
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de los * Puedan ser fácilmente localizados.
datos * Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
* Están disponibles en los locales.
Ley 29783,
art.28.
X
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos

del sistema de gestión actualizados y a disposición del
trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en
el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales. D.S 005-2012-
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, TR,
biológicos, psicosociales y factores de riesgo art.33,inciso A, B, C,
X
disergonómicos. D, E, F, G y H.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud
en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia.
Gestión de los registros * Registro de auditorías.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro

de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e
incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o D.S 005-2012-
tercerización. TR, art.34.
X
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.
 Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables. D.S 005-2012-
* Permite su seguimiento. TR, art.34.
X
* Son archivados y adecuadamente protegidos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección: Ley
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión 29783, X
para asegurar que es apropiada y efectiva. art.47.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la
mejora continua del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la
Ley
eficiencia.
29783,art.
* La investigación de accidentes, enfermedades
46,
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
relacionados con el trabajo.
incisos X
A,B,C,D,
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y
E,F,G.H e
evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa,
I.
entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y
salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y
salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
Gestión de la mejora * La identificación de las desviaciones de las prácticas y
condiciones aceptadas como seguras. Ley
continua * El establecimiento de estándares de seguridad. 29783,art.
X
* La medición y evaluación periódica del desempeño con 20, inciso
respecto a los estándares de la empresa, entidad pública A, B, C y D.
o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la
empresa, entidad pública o privada lograr los fines Ley
previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la 29783, X
política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y art.44.
salud en el trabajo.
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones
Ley
subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del
29783, X
art.42.
trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo, para la planificación de la acción
El empleador ha modificado las medidas de
prevención de riesgos laborales cuando resulten

Ley
 prevención de riesgos laborales cuando resulten
inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores incluyendo al personal de los Ley
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad 29783,art.
formativa e incluso a los que prestan servicios de manera 93, inciso
X
independiente, siempre que éstos desarrollen sus B.
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

B.- RESUMEN FINAL

1. Compromiso e Involucramiento
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 10 0 10
100% 0%

2. Política de seguridad y salud ocupacional

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
12 11 1 12
92% 8%

3. Planeamiento y aplicación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
17 17 0 17
100% 0%

4. Implementación y operación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
25 14 11 25
56% 44%

5. Evaluación Normativa
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 7 3 10
70% 30%

6. Verificación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
25 10 15 25
40% 60%

7. Control de información y documentos

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
11 3 8 11
27% 73%

8. Revisión por la dirección

 ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
6 0 6 6
0% 100%

TOTAL GENERAL DE ITEMS 116.00 100.00%

ITEMS SI 72 62.07%
ITEMS NO 44 37.93%

INSTRUCTIVO:
1.- Solamente insertar informacion en los casilleros INFERIORES de los cuadros SI, NO.
2.- La sumatoria final en El casillero de ITEMS EVALUADOS de la derecha deben ser iguales en comparacion con el cuadro ITEMS EN LISTA por ser el total de
preguntas de evaluacion en el presente documento, es decir deben coincidir. Si no coinciden verificar nuevamente los datos en los casilleros de SI, NO.
INFORME FINAL STATUS PLAN DE ACCION
Rearmar su sistema de gestion. Consolidar procedimientos, metodos y
MENOR O IGUAL A 60% DESAPROBADO / SANCION GRAVE registros
ENTRE 61 A 70% DESAPROBADO / SANCION BAJA Revisar y mejorar lo desarrollado. Mejorar las evidencias
ENTRE 71 A 80% APROBADO / MEJORAR ESTANDARES Actualiza listas maestras y difusion
ENTRE 81 A 100% APROBADO Mantener el estandar de SST
ESTATUS

C.- ESTADISTICAS

RESUMEN ESTADISTICO

37.93%

ITEMS SI
ITEMS NO

62.07%

D.- APROBACION
------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------ --------------------------------------------------------------
ING. DANNY ANTONIO ANGULO ORTEGA – ING. CESAR HUAMAN PANDO OSMIDER HUAMAN REIMUNDO
SSOMA RESIDENTE DE OBRA PRESIDENTE DEL CSST

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Fecha de aprobación del registro: 05 / 04 / 2024