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CUADRO SÍNTESIS: REPORTE DE IDENTIFICACIÓN DE DEFICIENCIAS - RID

Objetivos de preguntas, materias de gestión pública, normativa, unidad orgánica vinculada y órgano rector

Materia de UO Órgan
1
N Objetivo de la pregunta Gestión Normativa vinculada o
° Publica vinculada Rector
EJE CULTURA ORGANIZACIONAL
Componente: Ambiente de Control (14 preguntas)
Realizar capacitaciones al 80% o ▪ Ley N° 27815 “Ley del Código de ética de la Función Pública” y Oficial de PCM,
su reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 033-2005- Integridad SERVIR
1 más de funcionarios y servidores PCM.
sobre ética y principios de ▪ SERVIR: “Normas para la gestión del proceso de capacitación en Oficina de
integridad entidades pública Integridad
▪ Resolución de Secretaría de Integridad Pública N°002-2021-
Ética e PCM/SIP, que aprueba la Directiva N° [Link]/SIP
Integridad “Lineamientos para fortalecer una cultura de integridad en las
entidades del sector público”
La entidad cuente con un Código ▪ Ley N° 27815 “Ley del Código de Ética de la Función Pública” y Titular de la PCM
2 su reglamento. entidad
de Conducta aprobado y ▪ Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, que establece medidas para
difundido por el titular fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción.
▪ Directiva N°002-2021-PCM/SIP “Lineamientos para fortalecer
una cultura de integridad en las entidades del sector público”.
La entidad cuente con norma que ▪ Ley N° 27588, que establece prohibiciones e incompatibilidades Máx. Autoridad MINJUS,
3 de funcionarios, de servidores públicos y de las personas que Adm.
regule el procedimiento para la PCM
Atención de prestan servicios al Estado bajo cualquier modalidad
recepción y atención de contractual.
denuncias ▪ Decreto Legislativo N° 1327, que establece medidas de
denuncias contra funcionarios y
contra la protección al denunciante de actos de corrupción y sanciona las
servidores que afecten la integridad denuncias realizadas de mala fe y su Reglamento aprobado por
integridad pública, aprobado y Decreto Supremo N° 010-2017- JUS y su reglamento aprobado
difundido con Decreto Supremo N° 010-2017-JUS.
Directiva N°002-2021- PCM/SIP “Lineamientos para fortalecer
una cultura de integridad en las entidades del sector público”.
El 80% o más de funcionarios y ▪ Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y Alta Dirección CGR
4 de la Contraloría General de la República”.
servidores que participan en la ▪ Ley N° 28716 “Ley de Control Interno de las Entidades del UO responsable
implementación del SCI reciben Estado”. del CI
capacitación en Control Interno Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba la
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema
Control Interno de Control Interno en las entidades del Estado” y sus
SCI modificatorias
Designar a uno o más ▪ “Ley de Control Interno de las Entidades del Estado”. UO responsable CGR
5 ▪ Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema del CI
funcionarios, para que capacite, de Control Interno en las entidades del Estado” y sus
oriente, asista, haga seguimiento modificatorias
a las UO sobre el SCI.
Elaborar, aprobar y difundir Gestión por ▪ Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Alta Dirección/ PCM
6 Estado; y sus modificatorias. Planeamiento
documento que regule el proceso Procesos
RSGP 006-2018-PCM/SGP “Norma Técnica N° 001-2018-SGP,
para cada producto que brinda Norma Técnica para la implementación de la gestión por
(Mapa de procesos, flujogramas) procesos en las entidades de la Administración pública”
Elaborar, actualizar, aprobar y Organización y ▪ Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, que aprueba los Planeamiento PCM
7 Lineamientos de Organización del Estado, y modificatorias.
difundir el ROF, Manual de Funciones
Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 005-2020-PCM-
Operaciones (MOP) SGP, que aprueba los Lineamientos N° 02-2020-SGP:
Orientaciones sobre el Reglamento de Organización y Funciones
- ROF y el Manual de Operaciones - MOP.
Incluir Indicadores de Indicadores de ▪ Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 033- CEPLAN
8 2017/CEPLAN/PCD, “Guía para el Planeamiento Institucional” y
Desempeño en documentos de Desempeño
modificatorias Planeamiento
gestión, que permitan efectuar ▪ Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 00015-2021-
seguimiento al logro de objetivos CEPLAN/PCD “Guía para la elaboración de indicadores de
políticas nacionales y planes estratégicos”.
Desarrollar las etapas de la Gestión del ▪ Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil y su reglamento aprobado por
9 el Decreto Supremo N° 040-2014- PCM y modificatorias.
evaluación de desempeño de los Rendimiento
▪ Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 068-2020-SERVIR-PE, SERVIR
servidores públicos, según plazos Directiva del Subsistema de Gestión del Rendimiento y su RRHH
y norma modificatoria.
▪ Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 076-2021-SERVIR-PE,
Guía para la implementación del Subsistema de Gestión del
Rendimiento.

1 Mucha atención con las alternativas de respuestas por cada pregunta, la descripción de cada alternativa y los documentos de
sustento. En muchos casos incluso incluyen como requisito porcentajes como parámetros a cumplir.
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10 Brindar reconocimiento a ▪ Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 150-2017-
funcionarios y servidores por la SERVIR-PE “Guía para la Gestión del Proceso de Cultura
SCI y Clima Organizacional del Sistema Administrativo de RHH SERVIR/C
implementación de las medidas
Gestión de Recursos Humanos”. GR
de remediación y control del
▪ Directiva Nº 002-2014-SERVIR-GDSRH “Normas para la
Plan de Acción Anual Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de
Recursos Humanos en las entidades públicas.
11 Iniciar procedimiento ▪ Ley N° 28716 “Ley de Control Interno de las Entidades STPAD CGR
administrativo disciplinario contra del Estado”.
los funcionarios y/o servidores ▪ Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
SCI Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”
que no cumplieron con sus
aprobada por Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG
funciones relacionadas a la y modificatorias.
implementación del SCI. ▪ Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil y su Reglamento
General aprobado por el Decreto Supremo N° 040- 2004-
PCM.
12 Verificar cumplimiento de ▪ Ley N° 27482 “Ley que regula la publicación de la CGR
presentación de DDJJ de Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de
ingresos, y de bienes y rentas DDJJ los funcionarios y servidores públicos del Estado”.
▪ Decreto Supremo N° 080-2001-PCM que aprueba el Máxima
Reglamento de la Ley N° 27482 “Ley que regula la Autoridad
(INGRESOS, publicación de la Declaración Jurada de Ingresos y de Administrativa
BIENES Y Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos
RENTAS) del Estado”, y modificatorias.
▪ Resolución de Contraloría N° 328-2015-CG , se aprueba
la Directiva N° 013-2015-CG/GPROD “Presentación,
procesamiento y archivo de las Declaraciones Juradas
de Ingresos, y de Bienes y Rentas de los funcionarios y
servidores públicos del Estado”.
13 Verificar que máxima autoridad ▪ Ley Nº 31227 “Ley que transfiere a la Contraloría General CGR
administrativa cumpla con de la República la competencia para recibir y ejercer el
control, fiscalización y sanción respecto a la Declaración Máxima
registrar a los obligados en Autoridad
Jurada de Intereses de autoridades, servidores y
presentar DJ de Intereses (DJI) en Administrativa
DDJJ candidatos a cargos públicos” y modificatorias.
Sistema CGR ▪ Resolución de Contraloría N° 158- 2021-CG que aprueba
(INTERESES) el “Reglamento para implementar la Ley Nº 31227,
(Sistema de DJ para la gestión de respecto a la recepción, el ejercicio del control,
Conflicto de Intereses) fiscalización y sanción de la Declaración Jurada de
Intereses de autoridades, funcionarios y servidores
públicos del Estado, y candidatos a cargos públicos”.
▪ Resolución de Contraloría N° 219-2021-CG, que aprueba
la Directiva N° 009-2021-CG/GDJ "Presentación y
Archivo de la Declaración Jurada de Intereses de
autoridades, funcionarios (as) y servidores (as) públicos
(as) del Estado, y candidatos (as) a cargos públicos”.
14 Verificar cumplimiento de ▪ Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 265-2017-
RRHH SERVIR-PE “Guía para la Gestión del Proceso de RRHH SERVIR
inducción de todo el personal
nuevo o reincorporado Inducción”.
EJE CULTURA ORGANIZACIONAL
Componente: Información y comunicación (18 preguntas)

15 Disponer acciones que permitan ▪ Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° Titular

SCI 00015-2021-CEPLAN/PCD “Guía para la elaboración de o MEF,
el logro de objetivos y desarrollo UO
de productos, con base a la indicadores de políticas nacionales y planes CEPLA
responsable
estratégicos”. N
evaluación indicadores de del SCI
▪ MEF: “Guía metodológica para la definición,
desempeño (informe o seguimiento y uso de indicadores de desempeño de los
documento) Programas Presupuestales”
16 Presentación ante CGR el Informe ▪ Ley Nº 30204 “Ley que regula la transferencia de la CGR
Rendición de gestión administrativa de Gobiernos Regionales y Titular de la
de Rendición de Cuentas del Entidad
Titular anual o por cese en el Cuentas del Gobiernos Locales”, y sus modificatorias.
titular ▪ Directiva N° 016-2022-CG/PREVI “Rendición de
plazo
Cuentas de Titulares y Transferencia de Gestión”,
(con corte al 31 de diciembre del año
(Sistema aprobada por Resolución de Contraloría N° 267-2022-
a reportar)
Informático CG.
Específico

Aplicativo
informático
“Rendición de
Cuentas de
Titulares y
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Transferencia de
Gestión”
17 Gobernador o Alcalde debe ▪ Ley N° 27972 “Ley Orgánica de Municipalidades”. MINJUS
▪ Ley N° 27867 “Ley Orgánica de Gobiernos Regionales”. Gobernador
informar trimestralmente sobre Regional o
ejecución del ppto al Consejo ▪ Resolución Directoral N°11-2021-JUS/DGTAIPD, Leyes
Alcalde
Transparencia Lineamiento para la Implementación y Actualización Orgánica
Regional o Municipal
del Portal de Transparencia Estándar en las entidades
de la Administración Pública.
18 Registrar todas las obras en ▪ Resolución de Contraloría N° 335-2011-CG, que aprueba Obras
ejecución en INFOBRAS Transparencia la Directiva N° 009-2011-CG/OEA: Directiva del Registro
Registro del avance físico de información sobre obras públicas del Estado –
(Sistema INFOBRAS. Obras
19 mensual de las obras en
Informático ▪ Resolución de Contraloría N.° 324-2013-CG, que CGR
INFOBRAS Específico - aprueba la Directiva N° 007-2013-CG/OEA "Registro de
CGR) Información y Participación Ciudadana en el Control de
Obras Públicas – INFOBRAS.
INFOBRAS

Responsable de RRHH debe ▪ Ley Nº 30057 “Ley del Servicio Civil”. RRHH SERVIR
Revisar mensualmente que RRHH ▪ Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 264-2017-
20
funcionarios y servidores no Idoneidad en el SERVIR-PE, se aprueba la Directiva que regula el
cargo funcionamiento del Registro Nacional de Sanciones
estén en el Registro Nacional de
contra Servidores Civiles.
Sanciones contra Servidores (Sistema
Civiles (RNSSC) Informático
Específico)

RNSSC

21 Responsable de Abastecimiento Proveedores sin ▪ Ley N° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”. Abastecimiento OSCE
debe Verificar antes de la impedimentos ▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF “Reglamento de la Ley
contratación de un proveedor si de Contrataciones del Estado” y sus modificatorias.
(Sistema
se encuentra impedido de
Informático
contratar con el Estado Específico)

Plataforma
OSCE de
Proveedores
con sanción
vigente

22 Verificar antes de contratar Idoneidad en el ▪ Ley Nº 30225 “La Ley de Contrataciones del Estado”. RRHH Varios
funcionario o servidor si se acceso a la ▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF “Reglamento de la Ley
encuentra impedido de contratar función pública de Contrataciones del Estado”, y sus modificatorias
▪ Ley N° 31419 Ley que establece disposiciones para
con el Estado
Registros: garantizar la idoneidad en el acceso y ejercicio de la
Antecedentes función pública de funcionarios y directivos de libre
Policiales,
Antecedentes designación y remoción
Judiciales,
Antecedentes
Penales, Registro de
Deudores
Alimentarios
Morosos - REDAM,
Registro de Casos de
Hostigamiento Sexual
Laboral, Declaración
Jurada de Intereses y
Declaración Jurada
Ingresos, Bienes y
Rentas.
23 Difundir trimestralmente los ▪ Ley N° 28716 “Ley de Control Interno de las Entidades del CGR
Estado”. UO responsable
avances de la implementación del de SCI
SCI ▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba
(Máx. autoridad
la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
24 Comunicar a las UO los Planes de administrativa)
SCI Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”,
Acción Anual – Secciones y sus modificatorias.
medidas de remediación y
medidas de control a los 5 días de
su aprobación
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25 Acciones para Proteger y ▪ Ley N° 25323 “Ley del Sistema Nacional de Archivos”. Archivo
conservar la información y ▪ Resolución Jefatural N° 021-2019-AGN/J del 24/01/2019, General
documentación que aprueba la Directiva N° 001-2019- AGN/DDPA de la
“Normas para la elaboración del Plan Anual de Trabajo Nación
(Plan Anual de Trabajo
Archivístico en las Entidades Públicas”. Archivo
Archivístico, aprobado e Archivos ▪ Resolución Jefatural N° 179-2019-AGN/SG de Dirección
informes sobre su ejecución) 20/09/2019 se aprueba la Directiva N° 009-2019- de
Desarrollo
AGN/DDPA “Norma para la Administración de Archivos
de Políticas
en la Entidad Pública”. Archivístic
▪ Resolución Jefatural N° 304-2019-AGN/J del as
31/12/2019, se aprobó la Directiva N° 001-2019- AGN/DC
“Norma para la Conservación de Documentos
Archivísticos en la Entidad Pública”.
26 Contar con sistema informático ▪ Decreto Legislativo N° 1310 “Decreto Legislativo que Sistemas/Archiv PCM
de gestión documentaria aprueba medidas adicionales de simplificación o
administrativa”.
Gobierno Digital ▪ Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N° 001-
2017-PCM/SEGDI, que aprueba el Modelo de Gestión
Documental en el marco del Decreto Legislativo N° 1310.
▪ Procedimiento de implementación de la Plataforma
Digital de Gestión Documental (PCM)
27 Supervisar actualización del PTE Transparencia y ▪ Ley N° 27806 – Ley de Transparencia y Acceso a la Funcionario PCM/MI
(Información completa en todos Acceso a la Información Pública. ▪ Decreto Supremo N° 072-2003- responsable del MINJUS
los rubros) Información PCM “Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a PTE
la Información Pública” y modificatorias.
(PTE) ▪ Decreto Supremo N° 021-2019-JUS “Texto Único
Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública”.
▪ Resolución Directoral N° 11-2021-JUS/DGTAIPD
“Aprueban Lineamiento para la Implementación y
Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las
entidades de la Administración Pública”.
28 Ejecutar y supervisar todas Desarrollo de ▪ Decreto Legislativo Nº 1025 - Normas de Capacitación y RRHH PCM,
capacitaciones del Plan de Competencias Rendimiento para el Sector Público. SERVIR
Desarrollo de las Personas del personal ▪ Decreto Supremo Nº 009-2010-PCM “Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1025, sobre Normas de
Capacitación y Rendimiento para el Sector Público”.
(ojo %) ▪ Resolución Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-
PE, que aprueba la Directiva “Normas para la gestión del
proceso de capacitación en las entidades públicas”
29 Consejeros regionales regidores Transparencia ▪ Ley N°31433 “Ley que modifica la Ley Orgánica de Consejeros CGR
municipales deben registrar de Municipalidades y la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales/Regi
dores
información de actividades de (Sistema Regionales”.
Municipales
Informático ▪ Resolución de Contraloría N° 266-2022-CG, que aprueba
fiscalización en el Aplicativo
Específico) la Directiva N° 015-2022-CG/INTEG “Directiva de
Informático del Balance Balance Semestral de los regidores municipales y
Semestral Aplicativo consejeros regionales sobre el monto destinado al
Informático del fortalecimiento de la función de fiscalización”.
Balance
Semestral
30 Supervisar y registrar información Transparencia ▪ Decreto Legislativo N°1436 “Decreto Legislativo marco de la Dirección CGR
administración financiera del sector público”. General de
de los funcionarios que manejan ▪ Ley N° 31419 “Ley que regula el acceso y ejercicio de la función Administración
fondos en el Aplicativo de (Sistema
pública”.
Informático ▪ Resolución de Contraloría N° 207-2022-CG, que aprueba la
Servidores que Administren o
Específico) Directiva N° 012-2022-CG/PREVI “Disposiciones para el registro
Manejen Fondos Públicos (SIREC)
de información en el sistema de la CGR de la identificación de
SIREC funcionarios y servidores públicos que administren o manejen
fondos públicos”.
31 Registrar en el Sistema de Transparencia ▪ Ley N° 31559 “Ley que crea el Registro para el Control de Funcionario CGR
Contratos de Consultoría en el Estado”. Responsable de
Registro de Información para el ▪ Resolución de Contraloría N° 310-2022-CG, que aprueba la Transparencia
Control de Contratos de (Sistema
Directiva N° 022-2022-CG/ANDAT “Disposiciones sobre el
Informático
Consultoría del Estado (SIRICC) Registro para el Control de Contratos de Consultoría en el
Específico Estado”.

(Control de contratos de
consultorías) SIRICC

32 Implementar (elaborar, aprobar, ▪ Decreto de Urgencia N° 006-2020 “Decreto de Urgencia que crea Titular PCM
Gobierno Digital el sistema nacional de transformación digital” Comité de
difundir, implementar) el Plan de ▪ Decreto Supremo N° 157-2021-PCM, que aprueba el Reglamento Gobierno
Gobierno Digital del Decreto de Urgencia N° 006-2020, Decreto de Urgencia que Digital
crea el Sistema Nacional de Transformación Digital.
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▪ Resolución Ministerial N° 119-2018-PCM, que crea el Comité de
Gobierno Digital, así como se establecen las funciones del mismo,
su alcance, y los lineamientos de gestión y planificación en
Gobierno Digital.
▪ Resolución Jefatural Nº 181-2002-INEI, aprueba la “Guía Teórico
Práctica para la elaboración de Planes Estratégicos de Tecnología
de Información – PETI
EJE GESTIÓN DE RIESGOS
Componente: Evaluación de Riesgos (11 preguntas)
33 Supervisar que la formulación del Presupuesto y ▪ Decreto Legislativo N° 1140, Decreto Legislativo del Sistema Presupuesto, CEPLAN
Planificación Nacional de Presupuesto. Planificación
PIA considere actividades del POI ▪ Ley N° 31638 - Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
y los procedimientos de selección 2023.
del PAC ▪ Directiva Nº 0005-2021-EF/54.01 - Directiva para la Programación
Multianual de Bienes, Servicios y Obras.
▪ Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus
modificatorias
▪ Guía para el Planeamiento Institucional (2019). CEPLAN.
34 Analizar el PPTO sobre ejecución Presupuesto y ▪ Decreto Legislativo N° 1140, Decreto Legislativo del Sistema Presupuesto, CEPLAN
Planificación Nacional de Presupuesto. Planificación
de gasto y cumplimiento de los ▪ Ley N° 31638 - Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
objetivos y metas institucionales 2023.
establecidas para los productos. ▪ Directiva Nº 0005-2021-EF/54.01 - Directiva para la Programación
Multianual de Bienes, Servicios y Obras.
▪ Guía para el Planeamiento Institucional (2019). CEPLAN.
35 Remitir la información de los Presupuesto ▪ T.U.O. del Decreto Legislativo N° 1438. Decreto Legislativo del Presupuesto MEF
Sistema Nacional de Contabilidad aprobado por Decreto
resultados financieros y Supremo N° 057-2022-EF.
presupuestarios al Ministerio de ▪ Directiva Nº 005-2022-EF/51.01 “Normas para la preparación y
Economía y Finanzas, para la presentación de la información financiera y presupuestaria de las
Cuenta General de la República entidades del sector público y otras formas organizativas no
financieras que administren recursos públicos para el cierre del
ejercicio fiscal y los períodos intermedios”.
▪ Directiva Nº 006-2022-EF/51.01 “Normas para la preparación y
presentación de la información financiera y presupuestaria de las
empresas públicas, Banco Central de Reserva del Perú, Caja de
Pensiones Militar Policial, otros fondos y encargos especiales para
el cierre del ejercicio fiscal y los periodos intermedios”
36 Participación del Titular en la SCI Titular de la CGR
Entidad CGR
determinación de productos
priorizados sobre los que se
efectuará la gestión de riesgos ▪ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba la UO responsable
Registro en el aplicativo SCI, de
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema del SCI
37 todos los productos que brinda la de Control Interno en las entidades del Estado” y sus Planificación
entidad y la estimación de su modificatorias. Presupuesto
ppto
38 Capacitaciones sobre gestión de UO responsable
del SCI
riesgos a funcionarios y
servidores que participan en la
identificación y valoración de
riesgos, así como en la
determinación de las medidas de
control
39 Revaluar los riesgos asociados a UO responsable
del SCI
los productos que fueron
incorporados a la gestión de
riesgos en años anteriores a fin
de identificar nuevos riesgos que
pudieran afectar dichos
productos.
Identificar la correcta aplicación
40 de la metodología de gestión de
riesgos, analizando la existencia
de riesgos de desempeño que
pudieran afectar las condiciones y
atributos con los que se deben
brindar los productos.
Acreditar el uso de una UO responsable CGR
▪ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del del SCI
41 metodología de gestión de
riesgos aprobada en el proceso Estado.
▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba
de identificación de riesgos de
la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
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corrupción o inconducta Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”
funcional. y sus modificatorias.
▪ Resolución 001-2023-PCM-SIP, que aprueba la “Guía
para la gestión de riesgos que afectan la integridad
pública”.
42 Transparencia en ejecución de las Transparencia/ ▪ Ley N° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”. Obras OSCE
acciones contenidas en el Plan de obras ▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF “Reglamento de la Ley
respuesta a los riesgos de Contrataciones del Estado” y sus modificatorias.
▪ Directiva N° 012-2017-OSCE/CD “Gestión de Riesgos en
identificadas en la planificación
la planificación de la ejecución del contrato de obras
de la ejecución del contrato de públicas”.
obras públicas.
43 Conformidad a todos los informes Transparencia/ ▪ Ley N° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”. Obras OSCE
periódicos sobre la ejecución de Obras ▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF “Reglamento de la Ley
la obra pública presentados por el de Contrataciones del Estado” y sus modificatorias.
residente, inspector o supervisor
de obra o quien haga sus veces.
EJE GESTION DE RIESGOS
Componente: Actividades de Control (11 preguntas)
44 Supervisar que funcionarios y SCI ▪ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del UO responsable CGR/PC
Estado. del SCI M
servidores con experiencia de los
órganos responsables de los ▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba
la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
productos participan en la
Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”
identificación, valoración de y sus modificatorias.
riesgos y determinación de ▪ Resolución 001-2023-PCM-SIP, que aprueba la “Guía
medidas de control. para la gestión de riesgos que afectan la integridad
pública”.
45 Documentar el uso de SCI ▪ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del UO responsable CGR/PC
Estado. del SCI M
herramientas de recolección de
información en la identificación, ▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba
la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
valoración de riesgos y
Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”
determinación de medidas de y sus modificatorias.
control ▪ R.S.G.P. N° 006-2018-PCM-SGP “Norma Técnica para la
Implementación de la Gestión por Procesos en las
Entidades de la Administración Pública”.
▪ Resolución 001-2023-PCM-SIP que aprueba la “Guía para
la gestión de riesgos que afectan la integridad pública”.
46 Fiscalizar la información y Contrataciones/ ▪ Ley N° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”. Contrataciones OSCE
Fiscalización ▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF. Reglamento de la Ley Nº
documentación presentada por el 30225 Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias.
postor ganador de la buena pro
de todos los procedimientos de
selección, a fin de identificar si
hubo alguna inexactitud,
falsedad, irregularidad o
incompatibilidad para contratar
con el Estado
47 Remitir el plan de acción para el Control/ ▪ Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de Titular de la CGR
Recomendacion la Contraloría General de la República” y sus modificatorias. entidad o
inicio del proceso de ▪ Directiva N° 014-2020-CG/SESNC. Implementación de las responsable de
implementación de las es
recomendaciones de los informes de servicios de control dependencia
recomendaciones de los informes posterior, seguimiento y publicación aprobado con Resolución de
de servicio de control emitido por Contraloría N° 343-2020-CG y modificatoria. Funcionario
▪ Procedimiento Seguimiento y Evaluación de las responsable del
los Órganos del Sistema Nacional Recomendaciones de los Informes de Servicios de Control monitoreo de
de Control, según la normativa Posterior. recomendacion
aplicable ▪ Resolución de Contraloría Nº 295-2021-CG “Normas Generales es
de Control Gubernamental”.
48 Remitir al OCI la documentación Control/Recom ▪ Directiva N° 014-2020-CG/SESNC. Implementación de las Titular CGR
endaciones recomendaciones de los informes de servicios de control
que evidencia la implementación posterior, seguimiento y publicación aprobado con Resolución de Funcionario
de las recomendaciones Contraloría N° 343-2020-CG y modificatoria. responsable del
formuladas por los Órganos del ▪ Procedimiento Seguimiento y Evaluación de las monitoreo de
SNC, según la normativa aplicable Recomendaciones de los Informes de Servicios de Control recomendacion
Posterior. es
49 Implementar las Control/Recom ▪ Resolución de Contraloría Nº 295-2021-CG “Normas Generales
recomendaciones emitidas en los endaciones de Control Gubernamental”
informes de servicios de control
posterior por los órganos del SNC
Remitir al OCI la documentación Control/Situacio Titular de la CGR
nes Adversas ▪ Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control entidad o
50 que evidencia haber corregido las Simultaneo” aprobado con Resolución de Contraloría N°218- responsable de
situaciones adversas formuladas 2022-CG dependencia
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en los informes de los servicios (Ctrol. ▪ Procedimiento Seguimiento y Evaluación de las Acciones para la
Simultáneo) Atención a las Situaciones Adversas de los Informes de Servicios
de control simultaneo de Control Simultaneo (Directiva N° 013-2022-CG/NORM)
Corregir las situaciones adversas Control/Situacio ▪ Resolución de Contraloría Nº 295-2021-CG “Normas Generales Titular de la CGR
nes Adversas Entidad o
51 formuladas en los servicios de de Control Gubernamental”.
funcionario
control simultáneo (Ctrol.
Responsable
Simultáneo) (máxima
autoridad
administrativa)
52 Aprobar el Plan de Continuidad Prevención ▪ Ley Nº 29664 “Ley que crea el Sistema Nacional de Gestión del Titular PCM/
Desastres o Riesgo de Desastres (SINAGERD)”. SINAGER
Operativa o documento que haga ▪ Resolución Ministerial N° 320-2021-PCM. Plan de Continuidad
sus veces Eventos D
Operativa. Lineamientos para la Gestión de la Continuidad
Operativa y la Formulación de los Planes de Continuidad
Operativa de las Entidades Públicas de los tres Niveles de
Gobierno.
53 Realizar el inventario de los Inventario de ▪ Decreto Legislativo N° 1439 - Decreto Legislativo del Sistema Adminsitración MEF
Bienes Nacional de Abastecimiento.
Bienes Patrimoniales ▪ Decreto Supremo N° 217-2019-EF, que aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema
Nacional de Abastecimiento.
▪ Decreto Supremo Nº 019-2019-VIVIENDA “Decreto Supremo que
aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 29151, Ley General
del Sistema Nacional de Bienes Estatales”.
▪ Directiva N° 0006-2021-EF/54.01 “Directiva para la gestión de
bienes muebles patrimoniales en el marco del Sistema Nacional
de Abastecimiento” y modificatoria.

NOTA: El MEF emitió el Comunicado N° 0001-2023-EF/54.01,

referente a la “Orientación para la presentación del inventario de
bienes muebles patrimoniales correspondientes al año fiscal 2022”
54 Verificar si se continua con la Obras ▪ Ley N° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”. Obras/Presupu OSCE
▪ Decreto Supremo Nº 344-2018-EF “Reglamento de la Ley de esto
ejecución de obras que se Contrataciones del Estado”.
iniciaron en años anteriores y que
en el periodo evaluado no han
sido concluidas a fin de
concluirlas
EJE SUPERVISIÓN
Componente: Supervisión (9 preguntas)
55 Registrar en el reporte de SCI Responsable de CGR
la
Seguimiento del Plan de Acción implementació
Anual, 2 problemáticas que n del SCI
afecten la implementación de las
medidas de control por cada
producto priorizado y sus
correspondientes
recomendaciones de mejora que
permitan la implementación
eficaz y eficiente de las medidas
de control
Registrar las problemáticas que
comprendan los factores, hechos SCI
56
o situaciones que limitaron,
impidieron o dificultaron la
ejecución de las medidas de
remediación, así como también
la mejora que comprende una
medida, acción o decisión que
permite solucionar la
problemática.
57 Recopilar evidencia de la SCI
implementación de todas las
recomendaciones de mejora de
las medidas de remediación y
control

58 Presentar ante la Contraloría, los SCI Titular o

Responsable de
entregables que evidencian la la
implementación del SCI, a través implementació
del aplicativo informático, en los n del SCI
 Propuesta de documento
Elaborado por: Programa GFP
plazos establecidos por la
normativa
59 Implementar como mínimo, el SCI Responsable de
la
90% del número de medidas de implementació
remediación y control n del SCI
consignadas en el Plan de Acción
Anual ▪ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del
60 Solicitar mensualmente a los Estado. Responsable de
la
órganos o unidades orgánicas implementació
responsables de la ▪ Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba
n del SCI
la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del
implementación de las medidas
Sistema de Control Interno en las entidades del Estado”
de remediación y control en la y sus modificatorias.
entidad, el estado de ejecución
de las mismas
61 Los órganos o unidades orgánicas SCI Órganos o
unidades
responsables de la orgánicas
implementación de las medidas responsables de
de remediación y control han la
reportado mensualmente los implementació
n de las
avances de la ejecución de las medidas de
mismas remediación y
control
62 Órganos o unidades orgánicas
Órganos o
responsables de la unidades
implementación de las medidas orgánicas
de remediación han determinado responsables de
si las medidas de remediación la
implementació
implementadas en el periodo n de las
evaluado permitieron superar las medidas de
deficiencias del control interno remediación

63 Órganos o unidades orgánicas Órganos o

unidades
responsables de la orgánicas
implementación de las medidas responsables de
de control han determinado si la
las medidas de control implementació
n de las
implementadas en el periodo medidas de
evaluado permitieron reducir los control
riesgos que afectaban el
desarrollo y entrega de los
productos hasta alcanzar un nivel
de tolerancia