PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, CÓDIGO: SGSST-PR-002
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL FECHA : FEBRERO 2020
XIN XING S.A. VERSIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
REALIZADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
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SOLUGRIFOS S.A.C. JIANQIANG WU JIANQIANG WU
GERENTE GENERAL GERENTE GENERAL
Fecha: Febrero 2020 Fecha: Febrero 2020 Fecha: Febrero 2020
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ÍNDICE Pág.
1.- OBJETIVO......................................................................................................................................... 3
2.- ALCANCE ......................................................................................................................................... 3
3.- BASE LEGAL ..................................................................................................................................... 3
4.- DEFINICIONES .................................................................................................................................. 3
5.- RESPONSABILIDADES ....................................................................................................................... 4
6.- PROCEDIMIENTO ............................................................................................................................. 5
CUADROS Pág.
CUADRO 1 ............................................................................................................................................. 5
CUADRO 2 ............................................................................................................................................. 7
CUADRO 3 ............................................................................................................................................. 7
CUADRO 4 ............................................................................................................................................. 7
CUADRO 5 ............................................................................................................................................. 8
CUADRO 6 ............................................................................................................................................. 8
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1.- OBJETIVO
Establecer, implementar y mantener mecanismos para la identificación de peligros, evaluación de
riesgos y la determinación de controles necesarios asociados a las actividades de la estación de
servicios XIN XING S.A.
2.- ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las actividades de la estación de servicios XIN XING S.A.
3.- BASE LEGAL
Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Resolución Ministerial N° 050-2013-TR Formatos referenciales con la información mínima que
deben contener los registros obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
Ley N° 30222, Modificatoria de la Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Decreto Supremo N° 006-2014-TR Modificatoria del Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Decreto Supremo N° 016-2016-TR Modificatoria del Reglamento de la Ley N° 29783.
Decreto Supremo N°007-2017-TR. Modificatoria del Reglamento de la Ley General de
Inspección del Trabajo, aprobado mediante Decreto Supremo N° 019-2006-TR.
Decreto Supremo N° 020-2019-TR Modificatoria del Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo, Reglamento de la Ley N° 28806, Ley General de Inspección del
Trabajo, Decreto Supremo N° 017-2012-TR y Decreto Supremo N° 007-2017-TR.
4.- DEFINICIONES
Actividades rutinarias: Secuencia de actividades que se realiza repetidamente, las cuales pueden
ser programadas o no programadas.
Actividades no rutinarias: Actividades que se desarrollan eventualmente.
Control de riesgos: Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información obtenida en la
evaluación de riesgos. Orientada a reducir los riesgos a través de la propuesta de medidas
correctivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación periódica de su eficacia.
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Emergencia: Evento o suceso grave que surge debido a factores naturales o como consecuencia de
riesgos y procesos peligrosos en el trabajo, que requiere una acción inmediata para controlar el
evento o suceso.
Evaluación del riesgo: Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar
el nivel, grado y gravedad de los mismos proporcionando la información necesaria para tomar una
decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que se debe
adoptar.
Identificación de peligro: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce que existe un peligro y se
definen sus características.
IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control, considerado como herramienta
fundamental del Sistema de Gestión de Riesgos.
Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas,
equipos, procesos y ambiente.
Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños
a las personas, equipos y al ambiente.
Probabilidad: Es la posibilidad que se produzca un suceso o exposición peligrosa, en base a ciertos
factores.
Consecuencia: Hecho que proviene de la materialización de determinadas condiciones.
Gestión de Riesgos: Procedimiento que permite, una vez caracterizado el riesgo, la aplicación de
las medidas más adecuadas para reducir al mínimo los riesgos determinados y mitigar sus efectos,
al tiempo que se obtienen los resultados esperados.
Riesgo Residual: El nivel de riesgo que resulta luego de la aplicación de controles.
5.- RESPONSABILIDADES
Representante Legal / Gerente general.
Asegurar los recursos necesarios para la planificación, proporcionar las herramientas y
capacitación para la aplicación del presente procedimiento.
Asegurar ambientes de trabajo seguro y saludable implementando las medidas de control
establecidas en concordancia con las mejores prácticas y con el cumplimiento de las normas
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
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Responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo:
Es responsable de controlar el cumplimiento del presente procedimiento.
Difunde y capacita el uso de la herramienta a todo el establecimiento.
Es responsable de verificar la conformidad y consistencia de los resultados del proceso de
identificación de peligros y evaluación de riesgos, como el cumplimiento de los controles
operativos de las Matrices.
Supervisa los trabajos en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Trabajadores:
Identificar los peligros que hay en el lugar de trabajo o en la actividad a desarrollar.
Informar al superior inmediato y/o al Responsable de Seguridad, los peligros y/o riesgos.
Cumplir de forma obligatoria las medidas de control pertinentes identificadas en la matriz
IPERC o en documentos legales aplicables.
Informar de alguna actividad nueva o modificada que no ha sido contemplada en la matriz
IPERC.
6.- PROCEDIMIENTO
6.1 Identificación de actividades y tareas asunto de riesgo:
En todas las áreas de alcance los encargados del área proceden a desglosar los procesos del área
identificando las actividades hasta el nivel que permita identificar los peligros y posterior
evaluación de los riesgos.
6.2 Identificación de Peligros:
La metodología seguida para identificar peligros considera disgregar los procesos en actividades
donde sea más sencilla su identificación según el tipo peligro.
La clasificación de peligros a considerar en la matriz IPERC de acuerdo a las actividades a realizar
son:
Cuadro 1. Tipos de peligros.
TIPOS DESCRIPCIÓN
Biológico Agentes microorganismos patógenos, bacterias, hongos, parásitos y virus.
Químico Gases, vapores, polvo, humo, aerosoles, material y sustancia química.
Alta tensión, baja tensión, electricidad estática, cables eléctricos, cajas eléctricas o
Eléctrico
interruptores, tableros eléctricos e instalaciones eléctricas provisionales.
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Posturas de trabajo, movimientos repetitivos, manejo de carga, izaje de carga,
Ergonómico
sobreesfuerzo y diseño del puesto de trabajo.
Ruido, vibraciones, temperaturas del ambiente de trabajo, velocidad del viento,
Físico
iluminación, radiaciones ionizantes y no ionizantes.
Físico Sólidos combustibles, líquidos combustibles, líquido inflamable, gases y vapores
Químico inflamables, material explosivo, material o sustancia corrosiva.
Estructuras, instalaciones, superficies de trabajo, espacio de trabajo,
Locativo almacenamiento, organización del área de trabajo, nivelación del terreno,
compactación del terreno.
Mecanismos en movimiento, proyección de partículas, manejo de herramientas,
Mecánico equipos y elementos a presión, manipulación de materiales, traslado de vehículos y
elementos de izaje.
Organización del trabajo, estrés, trabajo monótono, trabajo bajo presión, carga de
Psicosocial
trabajo, etc.
Social Peligros generados por entes externos (robo, vandalismo y sindicato).
Las actividades y situaciones en las que se podrían generar los peligros son:
Rutinarias: actividades que se realizan de manera continua o se desarrollan repetidamente
por el personal de la organización.
No Rutinarias: periódicas, ocasionales o de emergencia, por ejemplo:
o Limpieza de las instalaciones o los equipos.
o Modificaciones temporales de un proceso.
o Mantenimiento no programado.
o Puesta en marcha/parada de plantas o equipos.
o Visitas fuera de las instalaciones (por ejemplo: salidas de campo, visitas cliente
suministrador, prospección y excursiones).
o Reformas.
o Condiciones meteorológicas extremas.
o Cortes en el suministro (por ejemplo, eléctrico, de agua, etc.).
o Acuerdos temporales.
o Situaciones de emergencia.
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6.3 Guía para la Evaluación de Riesgos y Establecimiento de Controles a implementar.
La valoración o nivel de los riesgos (NR) se determina combinando dos variables:
Cuadro 2
NR = P x C
Probabilidad (P) de que ocurra un suceso o exposición peligrosa
Consecuencia (C) del daño o deterioro de la salud.
Para la determinación de la probabilidad de ocurrencia de un suceso o exposición peligrosa está
en función a la ocurrencia de este suceso en un tiempo determinado.
Los valores que pueden adoptar éstos componentes son: 1, 2, 3 y 4, de acuerdo al Cuadro 3
“Caracterización de Probabilidades” y al Cuadro 4 “Caracterización de Consecuencia”.
Cuadro 3. Caracterización de Probabilidad
PROBABILIDAD VALORACIÓN DESCRIPCIÓN
Muy Alta 4 No existen controles (por ejemplo actividades nuevas).
Alta 3 Existen controles pero se cumplen parcialmente.
Media 2 Existen controles, se cumplen, pero pueden mejorarse.
Baja 1 Existen controles, se cumplen, son efectivos y suficientes.
Cuadro 4. Caracterización de Consecuencia
CONSECUENCIA VALORACIÓN DAÑOS PERSONALES
Muerte o muertes múltiples por lesión, o cuya causa principal
Mortal 4
sea una enfermedad ocupacional.
Alta 3 Lesión incapacitante permanente o enfermedad ocupacional.
Lesión incapacitante temporal mayor a un día o situación que
Media 2
podría generar enfermedad ocupacional.
Pequeñas lesiones con atención de primeros auxilios
Baja 1 (incapacidad menor a 1 día) o afectación del confort con
efectos momentáneos.
Del resultado obtenido en la determinación del nivel de riesgo se procede a clasificar el riesgo
utilizando el Cuadro N° 05: Estimación del Nivel de Riesgo, considerando riesgos significativos
aquellos que luego de su evaluación den como resultado “No Tolerable”.
Asimismo, los riesgos significativos son considerados para la determinación de los Objetivos,
Metas y Programas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y son registrados en el “Cuadro
de Riesgos Significativos”.
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A medida que los riesgos significativos son gestionados y ya no tengan esta calificación según la
evaluación de riesgo residual, se procederá a gestionar los riesgos de mayor puntuación dentro
del programa de gestión. Los restantes no significativos se gestionarán a través de sus controles
existentes.
Cuadro 5. Estimación del nivel de Riesgo
ACCIONES A TOMAR PARA ESTABLECER MEDIDAS DE
INTERPRETACIÓN VALOR
CONTROL DE SER NECESARIO
Las medidas de controles existentes deben mantenerse, se
Tolerable 1-3 requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se
mantienen la eficacia de las medidas de control.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando
las inversiones precisas. Cuando el riesgo moderado está
asociado con consecuencias extremadamente dañinas
(incapacidad permanente, daño irreversible a la salud o
Moderado 4-8
muerte), se precisará una acción posterior para establecer, con
más precisión, la probabilidad de daño como base para
determinar la necesidad de mejora de las medidas de control
(plan de acción).
No debe empezar la actividad hasta que se haya reducido el
riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para
No Tolerable 9 - 16
controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a una
actividad que se está realizando.
Cuadro 6
PROBABILIDAD
1 2 4
CONSECUENCIA
3 8 9
6 12 16
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6.4 Jerarquía de medidas de control a implementar
Para establecer las medidas de control para aquellos riesgos significativos se recomienda
seguir la siguiente jerarquía:
Eliminación: Combatir y controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisión y
en el trabajador, privilegiando el control colectivo al individual.
Sustitución: Reemplazar en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor o
ningún riesgo para el trabajador.
Controles de Ingeniería: Aplicar controles en mejoras de los procesos aislando,
bloqueando, instalando equipos, etc.
Administración: Tratar, controlar o aislar los peligros y riesgos, adoptando medidas
técnicas o administrativas (entrenamiento, supervisión o procedimientos).
Equipo de Protección Colectiva (EPC): Asegurar medidas de control colectiva para
minimizar la consecuencia del daño.
Equipo de Protección Personal (EPP): Facilitar en último caso, los EPP, asegurándose
que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
6.5 Plan de acción de medidas por implementar
De no ser controlado el riesgo se requerirá realizar un plan de acción con medidas adicionales
a las ya implementadas para el control requerido, se nombrará el o los responsables de las
acciones y se indicará la fecha de cumplimiento.
6.6 Actualización de la Matriz IPERC
Para fines de este procedimiento se considera actualizar la matriz en los siguientes casos:
6.6.1 Revisión periódica
La revisión de la Matriz IPERC con el fin de identificar mejoras o modificaciones se llevará a
cabo una vez al año como mínimo, en las oficinas de la organización, en las que se involucrará
el Supervisor de Seguridad, el Representante Legal, Gerente General u Administrador y si fuese
necesario un asesor en la materia.
6.6.2 Gestión del Cambio
La actualización de la matriz IPERC es continua y permanente, en relación a las siguientes
situaciones presentadas:
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a. Adquisición de nuevo equipamiento, inclusión de nuevas áreas, cambios o propuestas de
cambios en las instalaciones, o cambios en los procesos, actividades, materiales o equipos.
b. Cambios en la metodología de la operación.
c. Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos
operacionales y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
d. Modificación en el Sistema de Gestión de la SST, incluyendo cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
e. Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación
de los controles necesarios. Dicha tarea la lleva a cabo el área que hizo el cambio en los
procesos, subprocesos y actividades, revisadas por los grupos de Trabajo responsables de
la identificación de peligros y evaluación de riesgos.
6.6.3 Derivación de acciones
La actualización de la matriz IPERC es continua y permanente, en relación a las siguientes
situaciones presentadas:
a. Ocurrencia de incidentes/accidentes.
b. Eficacia de las medidas de control de los riesgos vigentes.
c. Como consecuencia de las acciones correctivas y/o preventivas. Asimismo, de las
emergencias reales o potenciales y de sus simulacros.
Dicha tarea la lleva a cabo el área de SST, revisada por el Responsable del área donde se
identificó la desviación de acciones.
6.6.4 Cambio en los criterios de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
determinación del control de riesgos.
Para fines de este procedimiento se da origen a cambios en los criterios de identificación de
Peligros, Evaluación de riesgo y determinación de controles en relación a las siguientes
situaciones presentadas:
a. Modificaciones dadas en la Legislación en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
b. Cumplimiento de lo dispuesto en la Revisión por la Dirección como oportunidad de mejora.
c. Cumplimiento de los Objetivos y Metas del Programa de Gestión de SST.
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