Proyecto de ley No.
2321 del 2024
“Por medio de la cual se establece la responsabilidad penal para personas
jurídicas y se dictan otras disposiciones.”
El Congreso de Colombia
DECRETA
Artículo 1°. Objeto: La presente ley tiene como finalidad establecer la
responsabilidad de las personas jurídicas a través de un sistema procesal penal
concurrente a la responsabilidad individual, garantizando plenamente el derecho de
defensa de las mimas de cara al proceso penal.
Fundamento>> Actualmente en Colombia no existe la responsabilidad penal para
las personas jurídicas, pero se puede evidenciar que estas resultan sancionadas en
los procesos penales sin ser responsables, pues en el artículo 91 del código de
procedimiento penal se establece una sanción tan severa para ellas como lo es la
cancelación de la personería jurídica. Por lo anterior se pretende establecer una
responsabilidad penal para ellas enfocado en una responsabilidad concurrente con
la de la persona individual, cumpliendo unos requisitos mínimos para llegar
establecer la misma, estos requisitos se expondrán en los siguientes artículos en
los que se pretende plantear es una responsabilidad por delitos de manera
accesoria a la responsabilidad de la persona natural (directivo)
Artículo 2°. Adiciónese al artículo 29 de la Ley 599 del 2000 código penal
colombiano, el cual quedará así:
ARTÍCULO 29. AUTORES
Es autor quien realice la conducta punible por sí mismo o utilizando a otro como
instrumento.
Son coautores los que, mediando un acuerdo común, actúan con división del trabajo
criminal atendiendo la importancia del aporte.
Es autor quien actúa como miembro u órgano de representación autorizado o de
hecho de una persona jurídica, de un ente colectivo sin tal atributo, o de una persona
natural cuya representación voluntaria se detente, y realiza la conducta punible,
aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de la figura punible
respectiva no concurran en él, pero sí en la persona o ente colectivo representado.
También es autor la persona jurídica que concurra en una actividad delictiva a causa
de quien actúa como miembro de representación autorizado cuando este cometa
una conducta punible con el propósito de obtener un beneficio para la misma.
Fundamento>> en el artículo 29 del código penal solo se contemplaba la
responsabilidad para la para quien actuaba como miembro u órgano de
representación, mas no para la persona jurídica, por lo tanto es importante adicionar
a estos nuevos sujetos jurídicos en el marco del articulo 29 el cual delimita quienes
pueden ser autores
Artículo 3°. Principio de accesoriedad. Las personas jurídicas se les aplicarán el
principio de la accesoriedad máxima, por lo tanto serán responsables penalmente
por acción u omisión en la medida en que el representante legal o administrador de
la misma lo sea.
Fundamento>> por un lado tenemos que la persona jurídica será responsable
cuando el representante legal o administrador lo sea, esto aplicando el principio de
accesoriedad máxima respecto de las categorías del delito (tipicidad-antijuridicidad
y culpabilidad) en relación con el directivo hace posible la aplicación de la
responsabilidad penal a las empresas, es decir que si el representante legal cometió
una conducta típica, antijurídica y culpable, pues la persona jurídica también.
Nota: esto lo estoy comparando al tema de la responsabilidad penal en la
participación, pues ellos solo serán responsables en la medida en que el autor lo
sea, es decir intento aplicar esta misma figura, toda vez que si la conducta de la
persona natural no es típica, antijurídica y culpable pues la persona jurídica
tampoco, entonces no será responsable penalmente.
Además la posición de garantía que poseen determinados sujetos les obliga al
cumplimiento de protección respecto de concretos bienes jurídicos, por lo tanto
cuando los sujetos omiten la observancia de los deberes, generan una
responsabilidad criminal por un delito de comisión por omisión.
Artículo 4°. Procedencia de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Para que una persona jurídica sea declarada responsable penalmente se deben
cumplir con los siguientes presupuestos:
1. Que un miembro de la empresa que ostente el cargo de director,
administrador o representante legal de la empresa, haya cometido un hecho
delictivo.
2. Que el hecho delictivo sea dentro de un marco propio de las actividades
empresariales
3. Que se haya buscado obtener con esta beneficios o ventas para la persona
jurídica
4. Que se haya demostrado la culpabilidad de la entidad, esto probando la
desorganización interna o disturbio empresarial
5. Que exista un nexo causal entre el ilícito cometido por el individuo y las
actividades propias de la entidad
Fundamento>>es importante que se cumplan todos estos requisitos para poder
determinar la responsabilidad penal de la persona jurídica en la medida en que no
es cualquier individuo quien comete la conducta, sino que es una persona que
tienen un papel activo, un directivo quien la puede cometer por acción u omisión,
además que para declarar la responsabilidad de la empresa debe ser la conducta
punible realizada para el beneficio de la misma y debe guardar relación con la razón
social de la misma.
Artículo °5. Modalidad de la conducta punible. Las personas jurídicas serán
declaras penalmente responsables a modalidad de dolo o culpa cuando se
demuestre estas modalidades de la conducta por acción u omisión cometidas por el
representante legal, administrador o directivo.
Parágrafo. El desorden empresarial o defecto de organización se convierte en el
fundamento de la culpa en relación con las personas jurídica.
Fundamento>> esto en relación a la accesoriedad máxima y la concurrencia de la
responsabilidad, es decir que si la persona natural tiene dolo o culpa en su conducta,
esta modalidad será imputada a la persona jurídica.
Artículo 12°. Antijuricidad. Para que una conducta típica sea punible las personas
jurídicas deben causar una lesión o puesta en peligro de un bien jurídico, es decir
que no será responsable solo porque exista el defecto empresarial, sino que
también cuando exista un sistema corporativo defectuoso de los riesgos.
Fundamento>> se establece en el artículo 11 del código penal que no solo por la
lesión al bien jurídico la conducta típica es punible, sino porque ponga efectivamente
en peligro el bien jurídico, por lo tanto ello implica que también se pueda ser
responsable por un sistema defectuoso de los riesgos, porque esto pone en peligro
los bienes jurídicos estando por fuera del riesgo permitido.
Artículo 6°. Eximentes de responsabilidad penal. Las personas jurídicas no
serán declaras responsables penalmente cuando:
1) Cuando se pruebe que estas implementan un programa eficiente de
compliance
2) Cuando la ventaja o beneficio del delito sea exclusivamente para el
directivo
Fundamento>> esto puede usarse como un argumento en cuanto a la defensa de
los directores y la misma persona jurídica, toda vez que estos programas ejercen
un control en la vigilancia de los procesos, es un mecanismo de gestión que
evidencia una debida diligencia en el control y supervisión de los riesgos penales.
Además al implementar estos programas se evidencia una diligencia y prudencia,
por lo tanto excluye la culpa, y en su defecto al no haber un dolo ni una culpa pues
no podría configurarse la tipicidad.
Artículo 7°. Penas. Téngase en cuenta las siguientes penas como consecuencia
de la declaratoria de la responsabilidad penal de las personas jurídicas:
1) Cancelación de la personería jurídica
2) Suspensión de actividades comerciales y administrativas
3) Cierre de locales comerciales
4) Multas
5) Imposibilidad de obtener ayudas publicas
6) Imposibilidad de participar en concursos públicos
7) Sometimiento a supervisiones judiciales periódicas
8) Implementación de un programa compliace
Fundamento>> se pueden imponer las penas no tan lesivas para la persona jurídica,
estas son de medidas sancionatorias fundamentadas en la ley 1474 del 2011,
cuando la persona jurídica procura beneficiarse de delito contra la administración
publica o relacionada contra el patrimonio público, sin embargo también se puede
aplicar medidas más lesivas como ya se ha previsto en el código de procedimiento
penal articulo 91
Artículo °8. Criterio de la pena. Las anteriores penas deben aplicarse a
discrecionalidad del juez, sin embargo estas deben enmarcarse en el principio de
razonabilidad y proporcionalidad de acuerdo al caso concreto teniendo en cuenta el
delito y en caso de multa el capital de la persona jurídica.
Fundamento>> se debe analizar en el caso en concreto a la persona jurídica y su
patrimonio, las penas deben aplicarse de acuerdo a su capital y de acuerdo al delito
cometido, de igual manera debe analizarse si existen atenuantes o agravantes lo
cual llevara al juez a orientarse por adoptar medidas más o menos lesivas para la
persona jurídica.
Artículo °9. Agravantes. La pena se agravara cuando concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
1) Cuando la persona jurídica ya tenga antecedentes penales
2) Cuando la persona jurídica no adopte un programa compliace
3) Cuando la persona jurídica no adopte ningún sistema de control y vigilancia
sobre su empresa.
Fundamento>> la empresa al implementar un programa compliance ejerce un
debido control, ósea que se evidencia su diligencia, por lo tanto el no tenerlo o no
adoptar ninguna medida respecto a los posibles riesgos hace parecer que adopta
una posición de negligencia frente a la misma, por lo tanto hace evidente la
atribución de culpa a la persona jurídica.
Artículo °10. Atenuantes. La pena se atenuara cuando concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
1) Cuando implementen un programa compliance aunque este sea evidente
que no es eficiente.
2) Cuando la persona jurídica ha implementado programas de transparencia y
ética empresarial u otros mecanismos anticorrupción
3) Cuando una vez cometido el delito la empresa muestra un comportamiento
post-delictivo adecuado, adoptando medidas internas para evitar nuevos
delitos en el futuro
Fundamento>> en lo que respecta a los programas de trasparencia esto en
razón a que la ley 1778 de 2018 consagra como obligación la de implementarlos,
además cuando se adoptan sistemas de compliance hace evidenciar una
prudencia y dirigencia sobre las actividades de esta.
Artículo °11. Medidas cautelares. Se podrán imponer las siguientes medidas
cautelares cuando el juez cuente con motivos fundados que la persona jurídica se
ha dedicado al desarrollo total o parcial de actividades delictivas.
1) Suspensión de actividades administrativas y comerciales
2) Cierre de locales comerciales
3) Supervisión judicial
Fundamento>> el artículo 91 del código de procedimiento penal establece una serie
de medidas que se pueden aplicar a las personas jurídicas en el curso del proceso
penal, por lo tanto se pueden tomar en aquellos procesos en los que se esté
procesado una persona jurídica.
Artículo 13°. Vigencia. La presente Ley rige a partir de su publicación
FAYDI VALENTINA MURCIA
Senadora de la República
