FUNDAMENTACIÓN
INVESTIGATIVA
MAPA
MAPACONCEPTUAL
CONCEPTUAL
UNIDAD TEMÁTICA 2
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA Y
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
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1. SÍNTESIS
Objetivos de la unidad temática
• Analizar los diferentes contenidos del módulo para determinar la
fundamentación teórica y el planteamiento del problema y así generar
la propuesta de investigación.
Preguntas orientadoras
• ¿Cómo puedo realizar el contenido teórico de mi proyecto de
investigación?
• ¿Cunado genero las bases teóricas y como realizo su orden lógico?
• ¿De qué manera puedo verificar si existen varios problemas de
investigación?
• ¿Cuáles son las recomendaciones para elaborar la pregunta de
investigación?
Palabras clave
• Antecedentes, problemática, marco teórico, fases, hipótesis.
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2. LA FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA
2.1. El estado del arte
Estado del arte o estado de la cuestión es una investigación documental, un
proceso de exploración, un rastreo exhaustivo, un análisis selectivo y una
producción de información y conocimientos específicos sobre un campo, tema
o problema determinado. Es una de las primeras etapas que debe desarrollarse
dentro de una investigación ya que permite determinar la forma como ha sido
tratado un tema, cómo se encuentra el avance de su conocimiento y cuáles
son las tendencias existentes.
Dentro de las principales contribuciones del estado del arte se encuentran:
• Evita duplicar esfuerzos o repetir lo que ya se ha dicho.
• Localiza errores que ya fueron superados.
• Sirve al investigador como referencia para asumir una postura crítica
frente a lo que se ha hecho y lo que falta por hacer.
Figura 1. Investigación documental.
Fuente: imagen tomada de Shutterstock.
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Figura 2. El estado del arte.
Fuente: elaboración propia a partir de Vara (2010).
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2.2. Marco teórico
El marco teórico es la parte medular en la investigación. Implica analizar y
exponer aquellas teorías, enfoques teóricos, investigaciones y antecedentes
que se consideren válidos para la contextualización de la investigación. Dentro
de las funciones del marco teórico se encuentran:
• Nos permite delimitar el problema y constituye el principal referente para
la formulación de las hipótesis.
• Establece el límite de investigación (permite plantear soluciones al
problema de investigación).
• Condensa los conocimientos.
• Sirve de sustento a la labor investigada.
2.3. Antecedentes de investigación
Consisten en la revisión crítica de los diversos estudios que se han realizado
previamente sobre el tema de investigación. Los antecedentes no son la simple
aglomeración de investigaciones previas, todo lo contrario, es la revisión crítica
de las tendencias de estudio sobre el tema. En síntesis, son la parte del marco
teórico que sirve para responder las siguientes preguntas:
• ¿Qué tanto se ha investigado sobre el tema?
• ¿Hay estudios previos parecidos al que quieres realizar?
• ¿Quiénes son los estudiosos más representativos del tema?
• ¿Qué han encontrado en sus investigaciones? ¿Cuáles son sus principales
resultados?
• ¿Cómo han hecho sus investigaciones, es decir, qué metodología han
empleado?
• ¿Qué aspectos han dejado de investigar?
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Dentro de las principales funciones de los antecedentes de investigación se
encuentran:
• Proporcionan la información sobre las conclusiones de otros trabajos de
investigación relacionados con el problema de estudio.
• Orientan para una adecuada y correcta realización de interpretaciones y
conclusiones.
• Evitan que se realicen investigaciones repetitivas y poco trascendentales.
• Proporcionan solidez y sustento a las conclusiones del trabajo de
investigación.
• Enriquecen y proporcionan carácter amplio a la información previa que se
tiene del problema de investigación.
Figura 3. Antecedentes de investigación.
Fuente: elaboración propia.
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Recurso complementario 5
¿Cómo hacer el
marco teórico de la investigación?
Objetivo:
Explicar la importancia del marco teórico.
2.4. Las bases teóricas
Son el análisis sistemático y sintético de las principales teorías que explican
el tema que se está investigando. Las teorías nos sirven para entender la
realidad y para explicarla, por lo que la construcción de las bases depende de
la revisión bibliográfica y del nivel de desarrollo teórico sobre el problema que
se investiga.
Figura 4. ¿Cómo construir las bases teóricas?
Fuente: elaboración propia.
Para la construcción de las bases teóricas se debe elaborar un esquema o
índice tentativo del contenido para guiarse en la redacción. La construcción
se debe centrar en el problema de investigación y no divagar en otros temas
ajenos al estudio. La información que se utiliza en las bases teóricas debe
estar ligada entre sí y no debe brincarse de una idea a otra.
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Ejemplo
Título del proyecto: riesgos profesionales del periodista en la región de Madre de Dios en el año 2008
1. Periodismo
1.1 Conceptualización de periodismo
1.2 Función social del periodismo
1.3 Fines del periodismo
1.4 Teorías sobre el periodismo
1.5 Visión actual del periodismo
1.6 Tipos de periodismo
2. Periodista
2.1
2.2
2.3
2.4
3. Riesgos profesionales
3.1
3.2
3.3
3.4
[...]
Figura 5. Ejemplo de bases teóricas.
Fuente: elaboración propia.
Para el planteamiento de las bases teóricas se deben seguir los siguientes
pasos:
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Tabla 1. Pasos para la organización de bases teóricas.
• Determinación y selección de los temas generales.
• La determinación de los temas generales es una tarea primordial que el
Primer paso
investigador debe realizar con mucho cuidado y habilidad.
• Los temas generales deben tener un orden lógico, así como los subtemas.
• Identificación de los lugares donde se encuentra la información requerida.
• Una vez determinados y seleccionados los temas generales, se debe identificar el
Segundo paso lugar o lugares donde se encuentra la información requerida.
• Las personas consultadas indicarán al investigador dónde y cómo obtener la
información sobre los temas seleccionados.
• Recopilación y organización de los documentos donde se encuentra la información
requerida.
Tercer paso
• Una vez ubicadas las fuentes donde se encuentra la información requerida, se
procede a extraer, recopilar y organizar los datos.
• Lectura y análisis de los documentos recopilados y elaboración de las bases
teóricas.
Cuarto paso • Teniendo a la mano los documentos que contienen la información previamente
organizada, se procede a una lectura cuidadosa que permita asimilar los
contenidos.
Fuente: elaboración propia.
Lee la lectura obligatoria 4.
Lectura obligatoria 4
Elaboración
del marco teórico.
Objetivo:
Reconocer las contribuciones del marco teórico a la investigación.
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2.5. La hipótesis
Desde el punto de vista científico, las hipótesis son enunciados supuestos no
verificables pero probables, referentes a una variable o a una relación entre
variables. Desde el punto de vista del problema a investigar, las hipótesis se
pueden definir como soluciones probables que el científico se propone para
ver, a través de todo proceso de investigación, si son confirmadas por los
hechos (Sierra, 2005).
Nadie investiga para ver qué encuentra por casualidad, así como nadie dispara
al aire para ver si mata a algún pato. Por el contrario, se investiga para probar
ideas, para verificar propuestas, para encontrar algunas respuestas sobre
problemas interesantes de una profesión. Esas respuestas, en un principio,
siempre son preliminares, tentativas, supuestas, en síntesis, son hipótesis.
Las hipótesis son explicaciones tentativas a las preguntas de investigación y
responden a los objetivos y preguntas planteadas. Veamos un ejemplo.
Si la pregunta de investigación es ¿cuál es la relación entre la carga laboral, la
dispersión de funciones asignadas y el desempeño laboral de los trabajadores
en la empresa X? Entonces, el objetivo es determinar la relación entre la carga
laboral, la dispersión de funciones asignadas y el desempeño laboral de los
trabajadores de la empresa X. Por tanto, la posible hipótesis sería El desempeño
laboral de los trabajadores en la empresa X está asociado inversamente con la
carga laboral y la dispersión de funciones asignadas.
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3. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
• Es el porqué de la investigación.
• Es querer resolver un problema, sea teórico o práctico.
• Es la primera parte de la investigación.
•
Cuando se plantea un problema sin estudiar la bibliografía, sin consultar a
expertos, sin observar ni analizar con cuidado, puede resultar que la incógnita
sea producto de la ignorancia personal y no tanto de las ciencias empresariales.
Así, no se puede plantear un buen problema de investigación si primero no se
ha hecho una revisión bibliográfica inicial del tema que nos interesa.
¿Cómo plantear un problema de investigación?
Figura 6. Planteamiento del problema de investigación.
Fuente: elaboración propia.
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Ejemplo
El siguiente problema es de una investigación sobre medios de pago en
comercio electrónico del "método del embudo" y su argumentación. En primer
lugar, se hizo un esquema simple donde incluyó las principales ideas de cada
paso. Luego, en la siguiente tabla, se extendió las ideas y se desarrollaron
como argumentos.
Tabla 2. Plantilla para redactar problema de investigación.
Pasos Ideas clave
Limitación de las Pymes para ingresar en el comercio electrónico al no
Define brevemente el tema que
contar con una cuenta bancaria o tarjeta internacional que sea factible y
vas a investigar
apropiada para remisión de cobranzas y concentración de las ventas.
Ubica el tema en el contexto,
Mercado de pequeñas y medianas empresas en Lima de venta de artículos
delimita el problema en el
de exportación.
espacio, tiempo y concepto.
Problemas observados:
• Limitaciones para conncretar venta de productos de exportación.
• No se tiene disponibilidad inmediata de las cobranzas realizadas.
Menciona los problemas que
• Cobranza de comisiones altas cobradas por las ventas efectuadas en
han sido abordados, los cuales
webs de internet.
son el punto de partida de tu
• Cobranzas de comisiones por cobranzas efectuadas.
investigación.
• Cobranzas de comisiones por efectuar la transferencia del dinero.
• Cargos agregados por publicación de artículos y uso de herramientas
adicionales.
Estudios generales sobre comercio electrónico. No se han encontrado
Refiere algunos estudios sobre estudios sobre la disponibilidad de una herramienta efectiva de cobranza
el tema (si es que los hubiera). para iniciar en el comercio electrónico a las pequeñas y medianas empresas
de artículos de exportación de Lima.
Encontrar la manera de hacer factible una cobranza internacional y sin
Indica lo que pretendes realizar. muchos cargos.
Menciona tus objetivos • Reducción de comisiones cobradas de tal manera que el vendedor de
y la posible utilidad de la ecommerce perciba un mayor ingreso.
investigación. • Bucar alternativas en Lima.
• Encontrar una alternativa que permita optimizar el ingreso.
Formula mediante una
¿De todos los medios de pago electrónico, cuál es el más conveniente y
pregunta general lo que
aplicable en la iniciación de las Pymes exportadoras de Lima?
pretendes investigar.
Fuente: elaboración propia.
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Revisa la lectura obligatoria antes de continuar.
Lectura obligatoria 5
El planteamiento del
problema de investigación.
Objetivo:
Sintetizar las particularidades del problema de investigación.
3.1. Formulación del problema
Consiste en formular preguntas que serán respondidas inicialmente por
hipótesis y luego serán probadas, contrastadas y verificadas mediante un
diseño riguroso. La formulación del problema se compone de oraciones
interrogativas y es una consecuencia lógica del planteamiento del problema.
Así, el planteamiento del problema son las premisas y la formulación es la
conclusión.
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Tabla 3. Criterios y recomendaciones para la formulación del problema.
Criterios Recomendaciones
Revisa la relación entre el planteamiento y la formulación. Deben ser coherentes y la
Coherencia
formulación debe deducirse del plateamiento.
Pregunta naturalmente, no busques palabras rebuscadas o demasiado complicadas. Sé
Simplicidad directo y preciso. Mientras más sencilla la pregunta, mejor. Es importante que respetes
las reglas gramaticales.
Delimita tu pregunta a un espacio (lugar), tiempo, contexto y tema. Si tu pregunta es
Especificidad
demasiado amplia, es mejor que formules también problemas específicos.
Formula una pregunta a la vez. Que las oraciones sean simples y no compuetas. Si tienes
Unidad
más de una pregunta, es mejor que estén separadas en diferentes problemas específicos.
Un problema de investigación formulado siempre es interrogativo. Inicia tus oraciones
Interrogación con palabras como: ¿cuál?, ¿qué?, ¿cómo?, ¿de qué manera?, ¿cuáles?, ¿cuánto?, entre
otras.
Fuente: Vara (2010).
Revisa el siguiente recurso complementario.
Recurso complementario 6
¿Cómo redactar
el planteamiento del problema?
Objetivo:
Explicar los pasos para la redacción de un planteamiento del problema.
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3.2. Objetivos de investigación
En la investigación se pueden tener uno o varios objetivos, todo depende del
nivel de complejidad del trabajo. Los objetivos son acciones propuestas para
la investigación que indican las metas de un estudio y marcan el final del
proceso. Los objetivos establecen qué pretende la investigación, indican las
actividades a realizar, cómo se harán y qué beneficios brindarán.
Ejemplo 1
Ante la pregunta de investigación: ¿existe relación entre la inteligencia emocional y el volumen de ventas de
los vendedores de la empresa "X"?
Entonces, el objetivo será: "Determinar la relación entre la inteligencia emocional y el volumen de ventas de los
trabajadores de la empresa "X".
Ejemplo 2
Ante la pregunta de investigación: ¿Qué factores de distribución están asociados al nivel de satisfacción de los
clientes de la empresa "X" que produce y comercializa revestimientos cerámicos?
El objetivo será: "Identificar los factores de distribución asociados al nivel de satisfacción de los clientes de la
empresa "X" que produce y comercializa revestimientos cerámicos":
Ejemplo 3
Ante la pregunta de investigación: ¿Qué factores de la cadena logística influyen en la relación entre el espacio
asignado por el Centro de Distribución a grupos de productos y las coberturas de stock en la empresa "X"?
El objetivo será: "Identificar los factores de la cadena logística que influyen en la relación entre el espacio
asignado por el Centro de Distribución a grupos de productos y las coberturas de stock en la empresa "X".
Ejemplo 4
Ante la pregunta de investigación: ¿Cuál es la influencia de la responsabilidad social empresarial interna en el
compromiso organizacional afectivo de los trabajadores de la empresa X?
El objetivo será: "Determinar la influencia de las actividades de responsabilidad social empresarial interna en
el compromiso organizacional afectivo de los trabajadores de la empresa X".
Figura 6. Ejemplos de objetivos.
Fuente: Vara (2010).
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Los objetivos bien formulados siempre responden tres preguntas elementales:
¿qué?, ¿quién? y ¿dónde?
• ¿Qué se va a hacer? Se refiere a la acción que se pretende seguir.
• ¿Con quién se va a realizar? Se refiere al sujeto u objeto que realiza la
acción.
• ¿Dónde se va efectuar? Se refiere al lugar o contexto donde se realiza la
acción.
Consulta la lectura complementaria correspondiente a un apartado
del libro Investigación de mercados (pp. 93-120).
Recurso complementario 7
Planteamiento de los objetivos como bases
estructurales a la investigación de mercados.
Objetivo:
Identificar el número y el origen de los objetivos de una investigación.
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3.3. El alcance y/o impacto
Toda investigación se justifica en los efectos positivos que pueden producir.
Algunas contribuyen con nuevas teorías o formas de entender la realidad, otras
con nuevas herramientas metodológicas para investigar nuevos fenómenos y
algunas más con información útil para resolver problemas sociales, educativos,
de salud o profesionales.
La investigación se justifica en la medida que aporta algo a la sociedad o a las
ciencias empresariales. Por eso, en esta parte de la investigación, se deberá
identificar el impacto o beneficio de nuestra propuesta:
• ¿Para qué servirá la investigación?
• ¿Qué posible utilidad tendrá?
• ¿Para qué problemas sería útil?
• ¿Qué beneficios aportará a la sociedad?
• ¿Qué información nueva aportará a las ciencias empresariales?
• ¿Quiénes podrían beneficiarse con los resultados?
3.4. El título de la investigación
Despierta curiosidad en el lector y crea una expectativa sobre su contenido.
Un buen título siempre es informativo y preciso e indica el tipo de estudio
(descriptivo, correlacional, causal, histórico, cualitativo, etc.) y el lugar donde
se realiza.
• El título es el nombre de la investigación.
• En el proyecto es el nombre tentativo.
• En el informe de investigación es el nombre final.
Generalmente el título de la investigación tiene tres etapas de maduración:
• Una etapa inicial donde el título es tentativo, un poco vago e impreciso,
pero encierra el tema general de investigación. Suele ser útil en las etapas
iniciales del proyecto cuando la idea está madurando.
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• Una etapa intermedia cuando ya se tiene el problema planteado, los
objetivos e hipótesis definidas. En esta etapa el título es más preciso,
indica las variables de estudio, la relación entre ellas y el lugar donde se
realizará la investigación.
• Una etapa final cuando ya se tiene el informe definitivo de investigación.
El título se adapta al desarrollo real de los objetivos con una precisión y
descripción de alto nivel.
El título debe contener el qué (variables), el quién (sujetos u objetos) y el dónde
(lugar). Veamos algunos ejemplos.
• Factores de crecimiento de las exportaciones de aceitunas de mesa
sevillana (Olea Europea) a Sao Paulo, Brasil: 2004 – 2008.
• Impacto de las certificaciones ISO 9001 y BASC en los despachos de
exportación definitiva de las agencias de aduanas de Bogotá enviados
por aduana marítima de Barranquilla : 2004-2008.
• Importación de Cierres de Cremallera para el Sector Textil y Confecciones
del Perú, en el marco de los Regímenes Aduaneros vigentes y las
preferencias arancelarias CAN (2003-2006)
• Factores limitantes de la exportación hacia Japón de prendas de vestir
femeninas de fibra de alpaca de los pequeños y medianos empresarios
en Bogotá, Colombia.
• Factores problemáticos que intervienen en la exportación de minerales
por el terminal portuario del Callao.
• Eficiencia en los procesos del área de compras locales de una empresa
fabricante de envolturas flexibles en Lima.
• Niveles de inteligencia emocional de los relacionadores industriales de
Lima Metropolitana.
• Influencia de las políticas arancelarias en la producción de pisco en el
Valle de Ica: 2000-2005.
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Para finalizar la unidad, consulta la lectura complementaria y resuelve
las actividades de repaso. El texto corresponde a un apartado del libro
Investigación de mercados (pp. 171-181).
Recurso complementario 8
Los conceptos estadísticos aplicados al proceso de
investigación de mercados.
Objetivo:
Identificar procedimientos muestrales.
Actividad de refuerzo 3
Bases teóricas y planteamiento del
problema I.
Objetivo
Repasar los principales conceptos de la unidad.
Actividad de refuerzo 4
Bases teóricas y planteamiento del
problema II.
Objetivo
Repasar los principales conceptos de la unidad.
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4. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Babbie, E. (2000). Fundamentos de la investigación social. México: Ediciones
Paraninfo.
Damiani, L. (2005). Epistemología y ciencia en la modernidad. El traslado de la
racionalidad de las ciencias físico-naturales a las ciencias sociales.
Caracas: Ediciones FACES-UCV.
Hernández, R. (2017). Fundamentos de investigación. México: McGraw-Hill.
Vara, A. (2010) ¿Cómo hacer una tesis en ciencias empresariales? Lima:
Universidad de San Martín.
Autor: Héctor Eduardo Espitia
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