UNIVERSIDAD DE HUANUCO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

PROGRAMA ACADÉMICO DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

TESIS

“MODIFICATORIA DEL ARTÍCULO 149.1 DE LA LEY 28611 Y SU

INFLUENCIA EN LA ACTUACIÓN PROCESAL EN LAS FISCALÍAS
ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÁNUCO - 2019”

PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE ABOGADO

AUTOR: Alvarez Arana, Mario Alberto

ASESOR: Ponce e Ingunza, Félix

HUÁNUCO – PERÚ
2021
U TIPO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN:
• Tesis (X)
• Trabajo de Suficiencia Profesional(
• Trabajo de Investigación ( )
• Trabajo Académico ( )
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN: Desarrollo de estudios
en derechos sustantivos y procesales en constitucional,
civil, penal, laboral, tributario, administrativo y
empresarial.
AÑO DE LA LÍNEA DE INVESTIGACIÓN (2018-2019)
)

D
CAMPO DE CONOCIMIENTO OCDE:
Área: Ciencias Sociales
Sub área: Derecho
Disciplina: Derecho
DATOS DEL PROGRAMA:
Nombre del Grado/Título a recibir: Título
Profesional de Abogado
Código del Programa: P01
Tipo de Financiamiento:
• Propio (X)
• UDH ( )
• Fondos Concursables ( )
DATOS DEL AUTOR:
Documento Nacional de Identidad (DNI): 77300021
DATOS DEL ASESOR:

H
Documento Nacional de Identidad (DNI): 22402569
Grado/Título: Doctor en ciencias de la educación
Código ORCID: 0000-0003-0712-1414
DATOS DE LOS JURADOS:
APELLIDOS Y Código
N° GRADO DNI
NOMBRES ORCID
1 Castro y Cespedes, Doctor en 22435387 0000-0002-
Enrique economía 0165-1505
2 Sánchez Dávila, Magister en 41922223 0000-0003-
Flor de Maria derecho y ciencias 0355-0238
políticas derecho
procesal
3 Peralta Baca, Hugo Abogado 22461001 0000-0001-
Baldomero 5570-7124
 UNIVERSIDAD DE HUÁNUCO
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
RESOLUCIÓN N° 1561-2021-DFD-UDH
Huánuco, 22 de Octubre del 2021

Visto, la solicitud con ID: 000007432, presentado por el Bachiller Mario Alberto ALVAREZ ARANA quien solicita se ratifique
y se designe a los miembros del Jurado y se señale fecha y hora para sustentar el Trabajo de Investigación Científica (Tesis)
intitulado: “MODIFICATORIA DEL ARTÌCULO 149.1 DE LA LEY 28611 Y SU INFLUENCIA
EN LA ACTUACIÒN PROCESAL EN LAS FISCALÌAS ESPECIALIZADAS EN MATERIA
AMBIENTAL, HUÀNUCO- 2019”;

CONSIDERANDO:

Que, según Resolución N° 1202-21-DFD-UDH de fecha 02/SET/21 se nombran Jurados revisores del Informe Final del Trabajo
de Investigación Científica (Tesis) a los docentes Dr. Enrique CASTRO Y CESPEDES, Mtra. Flor de Marìa SANCHEZ DAVILA y
Abog. Hugo Baldomero PERALTA BACA;

Que, mediante Resolución N° 1481-2021-DFD-UDH de fecha 07/OCT/21 se aprueba el Informe Final del Trabajo de
Investigación Científica (Tesis) intitulado “MODIFICATORIA DEL ARTÌCULO 149.1 DE LA LEY 28611
Y SU INFLUENCIA EN LA ACTUACIÒN PROCESAL EN LAS FISCALÌAS
ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÀNUCO- 2019”del Programa Académico de
Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Huánuco;

Que, con Resolución N° 1527-21-DFD-UDH de fecha 14/OCT/21 se declara apto al Bachiller para sustentar la tesis.

Que, debido al estado de Emergencia Sanitaria Nacional a consecuencia del COVID-19 la Sustentación de la Tesis se hará de
manera virtual cumpliendo con las exigencias del Reglamento de Grados y Títulos;

Estando a lo dispuesto en el Art. 41 del Reglamento General de Grados y Títulos a lo establecido en el Art. 44° de la Nueva Ley
Universitaria N° 3220; inc. N) del Art. 44° del Estatuto de la Universidad de Huánuco y la Facultad contemplada en la Resolución
N° 795-18-R-CU-UDH de fecha 13/JUL/18 y Resolución N° 001-2021-R-AU-UDH del 05/ENE/21;

SE RESUELVE:

Artículo Primero.- RATIFICAR Y DESIGNAR a los miembros del Jurado calificador de Tesis para examinar al Bachiller en
Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Huánuco Mario Alberto ALVAREZ ARANA para optar el Título Profesional
de Abogado por la modalidad de Sustentación del Trabajo de Investigación Científica (Tesis) a los siguientes docentes:

o Dr. Enrique CASTRO Y CESPEDES PRESIDENTE

o Mtra. Flor de Marìa SANCHEZ DAVILA SECRETARIA
o Abog. Hugo Baldomero PERALTA BACA VOCAL
o Abog. Marianela BERROSPI NORIA JURADO ACCESITARIO
o Dr. Fèlix PONCE E INGUNZA ASESOR

El acto de Sustentación se realizará el día 25 de Octubre del año 2021 a horas 11:00 am, mediante la Plataforma Virtual Google
meet.

Regístrese, comuníquese y archívese

Distribución.- Exp-Grad.- Interesado.- Jurados.- FCB/gtc

DEDICATORIA

Gracias a mi Padre por ser el principal motor de mi

sueño, gracias por confiar y creer en mí y anhelar lo
mejor para mi vida, gracias a mi querido abuelo que
siempre será un gran ejemplo de enseñanza y que
los buenos consejos perduraran para toda la vida.

II
AGRADECIMIENTO

Este trabajo de investigación lo dedico principalmente a

Dios, pues por ser él quien me brindó la fuerza para poder
cumplir con nuestro camino llamado vida.
A los docentes de la excelentísima Facultad de Derecho y
Ciencias Políticas de la Universidad de Huánuco, por
brindarnos sus saberes y conocimientos en el transcurso
de mi formación profesional.

III
 ÍNDICE

DEDICATORIA .............................................................................................. II
AGRADECIMIENTO….... ............................................................................ ..III
ÍNDICE……................................................................................................... IV
ÍNDICE DE TABLAS ..................................................................................... VI
RESUMEN ................................................................................................... VII
ABSTRACT ................................................................................................. VIII
INTRODUCCIÓN .......................................................................................... IX
CAPÍTULO I ................................................................................................. 11
I. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN ........................................................... 11
1.1. Descripción del problema ................................................................. 11
1.2. Formulación del problema ................................................................ 13
1.2.1. Problema General ..................................................................... 13
1.2.2. Problemas Específicos .............................................................. 13
1.3. Objetivo general................................................................................ 13
1.4. Objetivos específicos ........................................................................ 13
1.5. Justificación de la investigación ........................................................ 14
1.6. Limitaciones de la investigación ....................................................... 15
1.7. Viabilidad de la investigación ............................................................ 15
CAPÍTULO II ................................................................................................ 17
II. MARCO TEÓRICO .................................................................................. 17
2.1. Antecedentes de la investigación ..................................................... 17
2.2. Bases teóricas .................................................................................. 22
2.3. Definiciones conceptuales. ............................................................... 65
2.4. Hipótesis ........................................................................................... 66
2.4.1. Hipótesis General ................................................................... 66
2.4.2. Hipótesis Específicas ............................................................. 66
2.5. Variables ........................................................................................... 66
2.5.1. Independiente ......................................................................... 66
2.5.2. Dependiente ........................................................................... 67
2.6. Operacionalización de las variables ................................................. 68
CAPÍTULO III ............................................................................................... 69
III. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ............................................. 69

IV
 3.1. Tipo de investigación ........................................................................ 69
3.1.1. Enfoque ..................................................................................... 69
3.1.2. Alcance o nivel .......................................................................... 69
3.1.3. Diseño ....................................................................................... 70
3.2. Población y muestra ......................................................................... 70
3.2.1. Población ................................................................................... 70
3.2.2. Muestra...................................................................................... 70
3.3. Técnicas e instrumentos de recolección de datos ............................ 70
3.3.1. Técnicas de recolección de datos: ............................................ 71
3.3.2. Instrumentos de recolección de datos: ...................................... 71
3.3.3. Programas estadísticos ............................................................. 71
3.3.4. Análisis descriptivo .................................................................... 71
CAPÍTULO IV............................................................................................... 72
IV. RESULTADOS ....................................................................................... 72
4.1. Procesamiento de datos ................................................................... 72
4.2. Contrastación de hipótesis y prueba de hipótesis ............................. 77
CAPÍTULO V................................................................................................ 79
V. DISCUSIÓN DE RESULTADOS ............................................................. 79
5.1. Contrastación de los resultados del trabajo de investigación ........... 79
CONCLUSIONES ........................................................................................ 80
RECOMENDACIONES ................................................................................ 82
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................. 83
ANEXOS ...................................................................................................... 85

V
 ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1: Modificatoria del Artículo 149.1 de la Ley 28611 y su influencia en la

actuación procesal en las fiscalías especializadas en materia ambiental,
huánuco - 2019” carpeta fiscal -2018-135-0-tráfico ilegal de productos
forestales. .................................................................................................... 72

Tabla 2: Modificatoria del Artículo 149.1 de la Ley 28611 y su influencia en la

actuación procesal en las fiscalías especializadas en materia ambiental,
huánuco - 2019” carpeta fiscal - 2019-57-0 ................................................. 74

Tabla 3: Modificatoria del Artículo 149.1 de la Ley 28611 y su influencia en la

actuación procesal en las fiscalías especializadas en materia ambiental,
huánuco - 2019” carpeta fiscal – 2018- 69-0. .............................................. 76

VI
 RESUMEN

La presente investigación tuvo el objetivo de demostrar la influencia de la

modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación procesal en
las Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco – 2019, para ello
fue diseñado bajo la metodología de tipo aplicada, el nivel utilizado fue
explicativa y el enfoque fue cualitativo y un diseño no experimental, la
población estuvo conformada por 60 carpetas fiscales por el delito contra el
medio ambiente, tramitados en las Fiscalías especializadas del distrito Fiscal
de Huánuco, periodo, 2019, la muestra se determinó de manera aleatoria 03
carpetas fiscales, Para recolectar los datos se la técnica de análisis
documental y el fichaje. Después del análisis y la interpretación, los resultados
obtenidos evidencian que la decisión de la Fiscalía Provincial Especializada
en Materia Ambiental de Huánuco, teniendo con muestra las tres carpetas
fiscales en relación al informe fundamentado de la autoridad administrativa,
es compatible con lo observado, ya que las dimensiones evaluadas son de
carácter determinantes para que la justicia penal No se aplique desde la
investigación preliminar, cuyas decisiones tan solo se quedan en el ámbito de
la prevención, existiendo evidentemente en los hechos un divorcio entre la
actuación administrativa y la penal, siendo ello así, la prevalencia de la Norma
penal está regulada El Código Procesal Penal en el Art III del Título Preliminar
reconoce la Primacía del Derecho Penal frente al Derecho Administrativo que
no es evocada mucho menos rige en estos casos.

Palabras clave: Fiscalización Ambiental, comisión de delitos de

contaminación y recursos naturales, Ley General del Ambiente.

VII
 ABSTRACT

The present investigation had the objective of demonstrating the influence

of the modification of article 149.1 of Law 28611 in the procedural action in the
Specialized Prosecutor's Offices in environmental matters, Huánuco - 2019,
for this it was designed under the applied methodology, the level used was
explanatory and the approach was qualitative and a non-experimental design,
the population consisted of 60 fiscal folders for crimes against the
environment, processed in the specialized Prosecutor's Offices of the
Huánuco Fiscal district, period, 2019, the sample was determined in a manner
Random 03 fiscal folders, To collect the data is the documentary analysis
technique and the signing. After the analysis and interpretation, the results
obtained show that the decision of the Huánuco Provincial Specialized
Prosecutor's Office in Environmental Matters, having a sample of the three
fiscal folders in relation to the substantiated report of the administrative
authority, is compatible with what was observed, since The dimensions
evaluated are decisive so that criminal justice is not applied from the
preliminary investigation, whose decisions only remain in the field of
prevention, evidently in fact there is a divorce between administrative and
criminal action, being this thus, the prevalence of the Criminal Law is regulated.
The Criminal Procedure Code in Art III of the Preliminary Title recognizes the
Primacy of Criminal Law over Administrative Law, which is not mentioned
much less prevails in these cases.

Keywords: Environmental Enforcement, commission of pollution and natural

resource crimes, General Environmental Law.

VIII
 INTRODUCCIÓN

La investigación titulada “MODIFICATORIA DEL ARTÍCULO 149.1 DE LA

LEY 28611 Y SU INFLUENCIA EN LA ACTUACIÓN PROCESAL EN LAS
FISCALÍAS ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÁNUCO –
2019”; busca demostrar la influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de
la Ley 28611 en la actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en
materia ambiental, Huánuco. Ya que en la etapa intermedia en la que el
representante del Ministerio Público, una vez concluida la investigación
preparatoria, presenta su requerimiento acusatorio o de ser el caso de
sobreseimiento, teniendo en cuenta el informe fundamentado de la autoridad
administrativa ambiental competente, por constituir los delitos del medio
ambiente tipificados en los Capítulos I, II y III del Título XIII del Código Penal
tipos penal en blanco, ya que la conducta antijurídica está sujeta al
incumplimiento de una norma administrativa, siendo así se estaría solicitando
el sobreseimiento de la investigación preparatoria en las fiscalías del Medio
Ambiente del Distrito Fiscal de Huánuco, habida cuenta los informes de la
autoridad ambiental recomiendan que el hecho denunciado no constituye
delito, por constituir solo una falta administrativa, no obstante la existencia de
elementos de convicción de cargo, lo que contrae impunidad en los agentes y
consecuentemente el atentado contra el medio ambiente con la anuencia de
la autoridad ambiental. En este contexto, es importante el objeto del presente
estudio, por la cual esta investigación está enmarcada los siguientes
capítulos:

En el capítulo I, se describe el problema de investigación, conformada por;

la descripción del problema, la formulación del problema, la formulación de
objetivos, la justificación de la investigación, las limitaciones de la
investigación y la viabilidad de la investigación.

En el capítulo II, se describe el marco teórico, conformada por; los

antecedentes de la investigación, las bases teóricas, las definiciones
conceptuales, el sistema de hipótesis y el sistema de variables.

IX
 En el capítulo III, se describe el marco metodológico, conformada por; el
tipo de investigación el enfoque, el alcance o nivel, la población y muestra, la
recolección de datos, la presentación de datos y el análisis e interpretación de
los datos.

En el capítulo IV, se describe los resultados, conformados por; el

procesamiento de datos y la contrastación de hipótesis y prueba de hipótesis.

En el capítulo V, se describe la discusión de resultados. Y por último

tenemos las conclusiones, recomendaciones, las referencias bibliográficas y
los anexos.

X
 CAPÍTULO I

I. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

1.1. Descripción del Problema

El artículo 3° de la “Ley Nº 28611”. “Ley General del Ambiente” revela

que “el Estado, a través de sus entidades y órganos correspondientes,
diseña y aplica las políticas, normas, instrumentos, incentivos y sanciones
que sean necesarios para garantizar el efectivo ejercicio de los derechos
y el cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades en materia
ambiental”.

El numeral 149.1 del artículo 149° de la citada ley, dispone que “en
las investigaciones penales por los delitos tipificados en el Título Décimo
Tercero del Libro Segundo del Código Penal, es decir es de aplicación
para todo proceso de investigación penal por la presunta comisión de los
delitos tipificados en los Capítulos I, II y III del Título XIII del Código Penal,
será de exigencia obligatoria la evacuación de un informe fundamentado
por escrito por la autoridad ambiental, antes del pronunciamiento del fiscal
provincial o fiscal de la investigación preparatoria en la etapa intermedia
del proceso penal”.

“La autoridad administrativa ambiental” garante de la elaboración del

informe fundamentado, a la que hace referencia el numeral 149.1 del
“artículo 149° de la Ley N° 28611”, “Ley General del Ambiente”, es la
“Entidad de Fiscalización Ambiental Nacional, Regional o Local” que
ejerza funciones de fiscalización ambiental, respecto de la materia objeto
de investigación penal en trámite. En caso exista más de una autoridad
administrativa ambiental competente en determinados extremos del
objeto materia de investigación penal, el Fiscal requerirá la elaboración
del informe fundamentado a cada una de éstas, las cuales emitirán el
citado informe en el marco de sus funciones y competencias.

El Fiscal, “en cualquier momento de la investigación y hasta antes

de emitir pronunciamiento en la etapa intermedia del proceso penal,

11
solicitará el informe fundamentado a la autoridad administrativa ambiental
competente, conforme a lo establecido en el artículo 2° del presente
Reglamento, a través de un oficio, el cual deberá contener el pedido
expreso del informe fundamentado, adjuntando copia de la denuncia y sus
anexos, otros actuados e información relevante para que la autoridad
administrativa ambiental cuente con la información y documentación
necesaria para la emisión de su informe”.

El problema se presenta en la etapa intermedia en la que el

representante del Ministerio Público, una vez concluida la investigación
preparatoria, presenta su requerimiento acusatorio o de ser el caso de
sobreseimiento, teniendo en cuenta el informe fundamentado de la
autoridad administrativa ambiental competente, por constituir los delitos
del medio ambiente tipificados en los Capítulos I, II y III del Título XIII del
Código Penal tipos penal en blanco, ya que la conducta antijurídica está
sujeta al incumplimiento de una norma administrativa, siendo así se
estaría solicitando el sobreseimiento de la investigación preparatoria en
las fiscalías del Medio Ambiente del Distrito Fiscal de Huánuco, habida
cuenta los informes de la autoridad ambiental recomiendan que el hecho
denunciado no constituye delito, por constituir solo una falta
administrativa, no obstante la existencia de elementos de convicción de
cargo, lo que contrae impunidad en los agentes y consecuentemente el
atentado contra el medio ambiente con la anuencia de la autoridad
ambiental.

Con el presente trabajo se establecerá si el “numeral 149.1 del

artículo 149° de la Ley N° 28611”, “Ley General del Ambiente”, que prevé
que el Fiscal requerirá la elaboración del informe fundamentado a la
autoridad administrativa ambiental responsable de la elaboración, para su
pronunciamiento en la etapa intermedia, es causa para una mayor
incidencia en la solicitud del requerimiento de sobreseimiento en los
delitos contra el medio ambiente, en ese sentido propondremos
mecanismos de solución, a fin de proteger el medio ambiente que es un
derecho de interés colectivo.

12
1.2. Formulación del problema

1.2.1. Problema General

¿Cuál es la influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley

28611 en la actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia
ambiental, Huánuco – 2019?

1.2.2. Problemas Específicos

PE1. ¿Cuál es el nivel de eficacia logrado de la influencia de la

modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación
procesal en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental,
Huánuco - 2019?

PE2. ¿Cuál es el nivel de aplicación de la influencia de la

modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación
procesal en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental,
Huánuco - 2019?

1.3. Objetivo General

Demostrar la influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley

28611 en la actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia
ambiental, Huánuco – 2019.

1.4. Objetivos Específicos

OE1. Determinar el nivel de eficacia logrado de la influencia de la

modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación procesal
en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco - 2019.

OE2. Identificar el nivel de aplicación de la influencia de la modificatoria

del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación procesal en las Fiscalías
Especializadas en materia ambiental, Huánuco - 2019.

13
1.5. Justificación de la Investigación

La investigación se justifica por:

Conforme se desprende de la descripción del problema, que se
presenta en la etapa intermedia en la que el representante del Ministerio
Público, una vez concluida la investigación preparatoria, presenta su
requerimiento acusatorio o de ser el caso de sobreseimiento, teniendo en
cuenta el informe fundamentado de la autoridad administrativa ambiental
competente, por constituir los delitos del medio ambiente tipificados en los
Capítulos I, II y III del Título XIII del Código Penal tipos penal en blanco,
ya que la conducta antijurídica está sujeta al incumplimiento de una norma
administrativa, siendo así se estaría solicitando el sobreseimiento de la
investigación preparatoria en las fiscalías del Medio Ambiente del Distrito
Fiscal de Huánuco, habida cuenta los informes de la autoridad ambiental
recomiendan que el hecho denunciado no constituye delito, por constituir
solo una falta administrativa, no obstante la existencia de elementos de
convicción de cargo, lo que contrae impunidad en los agentes y
consecuentemente el atentado contra el medio ambiente con la anuencia
de la autoridad ambiental.

Es importante desde su perspectiva metodológica en razón de que

al analizarse la población y muestra de la investigación, la cual está
basado en las carpetas fiscales por el delito del medio ambiente en sus
diversas modalidades, en las fiscalías especializadas en materia
ambiental, en la que el representante del Ministerio Público, baso en los
informes de la autoridad ambiental, se encontrarían presentando
requerimiento de sobreseimiento, que constituye un portal de impunidad
para aquellos agentes que quebrantan la ley del medio ambiente, con
consecuencias funestas para nuestro medio ambiente, también se justifica
en el sentido de que existen un número considerable de investigaciones
por el delito del medio ambiente, con las características antes señaladas,
siendo así, se tendrá a bien corroborar dicha información con las técnicas
e instrumentos para la recolección de datos, así como con las técnicas
para el procesamiento y análisis de la información.

14
 Se justifica la investigación por ser trascendente en el sentido de
hacer conocer a los operadores jurisdiccionales, abogados y estudiantes
de la facultad de derecho, que las investigaciones por el delito del medio
ambiente, se estaría sobreseyendo, teniendo en cuenta el informe de la
autoridad ambiental. De esa forma no solo se justifica el presente trabajo,
sino básicamente por haberse identificado la problemática en cuanto a su
relación con la posible vulneración del derecho a disfrutar de un medio
ambiente que es de interés colectivo.

1.6. Limitaciones de la Investigación

Entre las limitaciones tenemos:

• Por la carencia a la información sobre el tema de la investigación en
las bibliotecas de la Universidad de Huánuco y Universidad Nacional
Hermilio Valdizán, ya que no cuentan con bibliografía actualizada,
por lo que se recurrió a otras fuentes privadas.
• Asimismo, por la ausencia de investigaciones desarrolladas en
relación directa con el título de nuestra investigación, por lo
novedoso que resulta ser el problema investigado.
• Por el acceso restringido en forma relativa a la información de las
carpetas fiscales por el delito del medio ambiente, sustanciado en
las Fiscalías Especializadas en el Medio Ambiente del Distrito Fiscal
de Huánuco, periodo 2019, en tal sentido fue necesario presentar
una solicitud al Fiscal Coordinador de las Fiscalías Especializadas
del Medio Ambiente pidiendo copias de los mismos.

1.7. Viabilidad de la Investigación

El presente informe final de investigación ha sido viable porque se

ha tenido acceso a la información sobre el tema, aunque en forma
restringida, tanto documentos bibliográficos de particulares,
hemerográficos, así como a las carpetas fiscales por el delito del medio
ambiente, tramitados en las Fiscalías Especializados en el Medio
Ambiente en el periodo 2019.

15
 Asimismo, porque contaremos con asesores expertos en lo jurídico
en materia de derecho penal, específicamente en lo relacionado al asunto
del delito del medio ambiente, y en lo metodológico para la ejecución del
trabajo, quienes residen en la ciudad de Huánuco, lugar donde
desarrollaremos el proyecto científico jurídico.

16
 CAPÍTULO II

II. MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes de la investigación

Se han encontrado los siguientes antecedentes.

2.1.1. A nivel internacional

Díaz (2015), en su tesis de licenciatura titulada “Protección jurídico

penal del medio ambiente y el delito ambiental en Colombia”, sustentada
en la Universidad Santo Tomás, país, Colombia. El objetivo de la presente
investigación fue proveer a los profesionales del derecho, estudiantes y
público en general, de un texto de consulta que posibilite el estudio del
derecho ambiental y en especial del derecho penal ambiental colombiano,
se empleó el tipo de investigación cualitativa, utilizando el diseño no señala,
con un nivel no precisa y con un enfoque no describe, se trabajó con una
muestra de textos tales como la Constitución Política, la legislación
administrativa y penal en torno al medio ambiente, los tratados y convenios
internacionales, las resoluciones de la ONU, los conceptos de doctrinantes
internacionales y nacionales en torno a la problemática medio ambiental, la
Jurisprudencia de la Corte Constitucional y Corte Suprema de Justicia y los
aportes conceptuales y analíticos del autor. Para la recolección de la
información se aplicó la técnica, entrevista y encuesta, y el instrumento
utilizado fue la entrevista a expertos y se concluyó lo siguiente:

• “En Colombia la aplicación de herbicidas en la agricultura legal como

la ilegal, provocan la destrucción total de la vegetación menor, que
es la que evita el arrastre de partículas de suelo por acción de las
lluvias, vientos o corrientes de agua y también se produce la
contaminación de cuerpos de agua superficiales, por el uso
indiscriminado e incontrolado de plaguicidas (herbicidas, fungicidas
e insecticidas; todos ellos de alta toxicidad)”.
• “El medio ambiente en nuestro país cada día sufre deterioro y daños,
sin que se vislumbre que la utilización del derecho penal para

17
 ponerle freno a estos desmanes sea la solución y por el contrario, el
agobiante problema que en materia medio ambiental enfrenta
Colombia diariamente, se incentiva más y más, observándose una
inmensa impunidad en torno a las capturas y judicialización de los
responsable de los delitos en contra de este preciado bien jurídico,
en especial aquellos que desatan el terrorismo ambiental con la
voladura de oleoductos, con su subsecuente consecuencia del
derrame del crudo, que se estima que equivale a 7,6 veces el
petróleo que se derramó en la que se ha considerado la mayor
tragedia ambiental de la historia por contaminación de
hidrocarburos: el desastre del buque Exxon Valdés entre Alaska y
Canadá en marzo de 1989”.
• “Igualmente, pese a la tipificación que se hace desde el ámbito
penal, de conductas atentatorias del medio ambiente, es dable
concluir, que la protección efectiva y directa del medioambiente, no
está en cabeza del Derecho Penal. Este se ocupa de sancionar, a
aquellas personas que incumplan la regulación medioambiental
administrativa, por ser las normas penales de aquellas denominadas
en blanco”.
• “No obstante tener una de las legislaciones ambientales más
completas de la humanidad (“Decreto 2811 de 1974 y Ley 99
de1993, entre otras”) y ser nuestro ordenamiento penal, uno de los
más técnicos y avanzados del continente, debemos concluir, que el
alto grado de ineficacia de dicha normatividad en Colombia, pasa
por su relativo desconocimiento, por el escaso compromiso
gubernativo sobre la materia, por su inapropiado desarrollo
reglamentario, por la descoordinación institucional y por la carencia
de mecanismos necesarios para su aplicación” (Márquez, 2007, p.
96).
2.1.2. A nivel nacional

Quispe (2017), en su tesis de licenciatura titulada “Régimen jurídico

del informe fundamentado en la labor fiscal frente a los delitos ambientales”,
sustentada en la Universidad Continental, país, Perú. El objetivo de la

18
presente investigación fue Conocer el Régimen Jurídico del Informe
Fundamentado en la labor fiscal frente a los delitos ambientales en el Perú,
se empleó el tipo de investigación básica, utilizando el diseño transeccional
correlaciónales – causales, con un nivel correlacional-causal y con un
enfoque no precisa, se trabajó con una muestra de 10 especialistas en
derecho (muestreo no probabilístico). Para la recolección de la información
se aplicó la técnica recolección de información, análisis de teoría a través
de fichas textuales y el instrumento utilizado fue observación sistemática,
observación ligada a la entrevista, observación participante, y observación
libre y se concluyó lo siguiente:

1. “En el Capítulo I: Desarrollamos el tema de la problemática

ambiental respecto a la incesante contaminación ambiental en
nuestro país y hemos visto que, es innegable que el desmedido y
desmesurado aprovechamiento de los recursos naturales ha
generado grandes desequilibrios como el cambio climático, el efecto
invernadero, la degradación de los recursos hídricos y la
deforestación, entre otros generando daños a la naturaleza con
efectos nocivos para la humanidad. Estas acciones generadas por
la mano del hombre dieron origen al Derecho ambiental, como una
disciplina que regula el comportamiento del ser humano respecto a
su relación con lo que le rodea. Asimismo, se toma en conocimiento
el accionar del derecho Administrativo, a través de instituciones del
sector público, quienes a través de sus órganos de línea ejercen las
funciones de lograr conservar el ambiente y exigir la responsabilidad
por daños al medio ambiente a los responsables”.
2. “En el Capítulo II: Se toma en referencia los aspectos básicos del
derecho ambiental, su evolución y la aplicación de los principios
establecidos en la doctrina y en la Ley General del Ambiente. Se
analizó los delitos ambientales como una expresión de la aplicación
del derecho frente a la contaminación ambiental y lógicamente la
intervención del derecho penal ambiental sobre las posibles
conductas ilegales que generan un daño grave al ambiente. Dentro
del mismo marco teórico recurrimos a una aproximación de

19
 naturaleza jurídica de los informes fundamentados pues aún no se
cuenta con bagaje bibliográfico sobre el tema, asimismo se
desprende la teoría del reenvío de los delitos ambientales y las
decisiones de la Autoridad Administrativa identificadas bajo la
denominación de Entidades de Fiscalización Ambiental. En esa
misma línea bajo el argumento de lo establecido en la
Reglamentación. También tocamos la accesoriedad administrativa
en los delitos ambientales y se reafirma que la intervención del
derecho administrativo en los delitos ambientales debe servir como
instrumento para contribuir a las soluciones planteadas por el
Derecho Penal frente a las necesidades de protección de bienes
jurídicos de la comunidad como es la estabilidad del Medio
Ambiente; siendo insubstancial su aplicación sin una adecuada
técnica legislativa, puesto que el efecto sería contraproducente”.
3. “Al culminar la investigación frente a la interrogante, si el informe
fundamentado contribuye en la labor fiscal, se llega a la conclusión
afirmativa que valida la hipótesis puesto que dichos informes
complementan y colaboran al desarrollo de la labor fiscal desde un
punto de especialidad administrativa”.
4. “Asimismo, la autoridad competente de la elaboración del informe
fundamentado es la Entidad de la Fiscalización Ambiental Nacional,
Regional o Local que ejecute funciones de fiscalización ambiental en
la materia objeto del delito investigado. Ello en atención a que dichas
entidades están encargadas de velar por el cumplimiento de las
obligaciones ambientales previstas en las leyes, reglamentos e
instrumentos de gestión ambiental (leyes extrapenales)”.
5. “El Informe Fundamentado es un instrumento de perfil jurídico
administrativo en el cual se identifican los deberes ambientales
adaptables a los hechos indagados, o las competencias y funciones
de los órganos administrativos vinculados a los funcionarios públicos
involucrados en el proceso penal. Asimismo, la valoración de dicho
informe resulta trascendente para la labor fiscal”.

20
2.1.3. A nivel local

Del Águila (2014), en su tesis de licenciatura titulada “Evaluación de

dos Procedimientos Técnicos Administrativos para las Inspecciones por
Caso de Delitos Contra los Bosques o Formaciones Boscosas en las
Provincias de San Martín, Lamas; Región San Martín 2013”, sustentada en
la Universidad Nacional de San Martín Tarapoto, país, Perú. El objetivo de
la presente investigación fue Evaluar los procedimientos técnicos
administrativos realizados en las Inspecciones, por caso de los delitos
contra los bosques o formaciones boscosas en la provincia de San Martín,
Lamas- Región San Martín, se empleó el tipo de investigación aplicada,
utilizando el diseño no precisa, con un nivel no experimental y con un
enfoque no precisa, se trabajó con una muestra de cuatro distritos: Pinto
Recodo, Barranquita (Provincia de Lamas) La Banda de Shilcayo, Chazuta
(Provincia de San Martín). Para la recolección de la información se aplicó
la técnica, Diligencias de Inspecciones Técnicas Oculares, por Delitos
Contra los Bosques o Formaciones Boscosas, trabajo a realizarse en
campo por las denuncias interpuestas en la FEMA, y el instrumento
utilizado fue número de talas, tipo de bosque, tipo de daño y se concluyó lo
siguiente:

1. “Se realizaron ocho inspecciones técnicas oculares; cuatro en la

provincia de San Martín e 02 en el distrito de Chazuta y 02 en el
distrito de la banda de Shilcayo) y cuatro en la Provincia de Lamas
e 02 en el distrito de barranquita y 02 en el distrito de pinto recodo);
provenientes de las denuncias interpuestas, por persona y
autoridades, ante la Fiscalía Especializada en Materia Ambiental y
la UOGF -SM/L/D”
2. “Se realizó ocho Informes Técnicos Legales, constatándose un total
de 39.25ha deforestadas por la tala, quema y destrucción de los
bosques; verificándose la tala de árboles forestales de las especies
como: Cumala Blanca, Shaina, Tomillo, Paliperro, Cedro Huasca,
Cedro Blanco, Pumaquiro”.

21
 3. “Se realizó un manual de procedimientos técnicos administrativos
para inspecciones por caso delitos contra los bosques o formaciones
boscosas, con el propósito de fortalecer a los funcionarios públicos
y a los funcionarios de las fiscalías ambientales en el conocimiento
básico del ordenamiento jurídico, con el fin de promover la
protección y el uso adecuado de los recursos naturales a través de
una investigación bien dirigida”.

2.2. Bases teóricas

A. De la variable independiente. La influencia de la modificatoria del

artículo 149.1 de la Ley 28611.

2.2.1. Artículo 149. Del Informe de la autoridad competente sobre

infracción normativa ambiental

149.1 “En las investigaciones penales por los delitos tipificados en el

Título décimo Tercero del Libro Segundo del Código penal, será exigencia
obligatoria la evacuación de un informe fundamentado por escrito por la
autoridad ambiental antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal
de la investigación preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal.
El informe será evacuado dentro de un plazo no mayor de treinta (30) días,
contados desde la recepción del pedido del fiscal de la investigación
preparatoria o del juez, bajo responsabilidad. Dicho informe deberá ser
merituado por el fiscal o juez al momento de expedir resolución o
disposición correspondiente”.
149.2 “En las investigaciones penales por los delitos tipificados en
el Título décimo tercero del libro Segundo del Código Penal que sean
desestimados, el fiscal evaluará la configuración del delito de Denuncia
Calumniosa, contemplado en el art. 402 del Código Penal”. (Valencia,
2018, Tomo II, p. 742).

2.2.2. Antecedentes del artículo 149 de la Ley general del ambiente.

Valencia, (2018), señala al respecto:

22
 “Este dispositivo tuvo su origen en la ley N° 26631 del año 1996 que
operaba como requisito de procedibilidad para la acción penal.
Posteriormente en el año 2005 con la Ley general del Ambiente se deroga
dicha norma, pero el texto de sus tres Arts., se “trasvasan” respectivamente
a cada uno de los tres incisos del art. 149 en comento”.

En el año 2008 de Ley N° 29263 que modifica diversas normas del

Código Penal, también lo hace con dicho dispositivo de la Ley General del
Ambiente.

En ese contexto con fecha 17/03/2009 se pública del D.S. N° 004-

2009-NIMAM, reglamentando el numeral 1 del art. 149 de la L.G.A. Esta
norma será derogada por el D.S. N° 009-2013 MINAM, la cual es
reemplazada posteriormente por el D.S. N° 007-2017-MN-MINAH
actualmente vigente y sus variaciones sustanciales están relacionada con
la necesidad de articularse con las regulaciones del SINEFA y las EFAs,
así como de simplificar y no obstaculizar los procesos (…).

En buena cuenta, en la medida que por mandato constitucional el

fiscal como representante del ministerio público es el titular de la acción
penal, se constituye en el agente competente para formular la denuncia
penal ante el juez. Para ello como requerimiento previo deberá promoverse
de un Informe que le ilustre con criterio técnico jurídico no penales, sino
ambientales, sobre las infracciones cometidas y el mérito o calificación
jurídico penal será parte de la discrecionalidad profesional del fiscal. Esta
condición de requisito de procedibilidad ya se ha suprimido.

La “evolución” en cuanto al pedido de dicho informe ilustrativo acerca

de la comisión de infracción ambiental (no penal, pues para esto está el
Fiscal) sería el siguiente: 1996 Ley N° “26631, 2009 D.S. N° 009-2009-
MINAG, 2013 D.S. N° 009-2013-MINAH, 2017 D.S. N° 007-2017-MINAH”.
(Tomo II. p. 744-746).

23
2.2.3. Conceptualización del Derecho ambiental

“Como principios y normas jurídicas que regulan toda conducta de la

persona y de la sociedad sobre el ambiente, esta regulación tiende a
proteger los recursos naturales, siendo aquellos que son renovables y los
no renovables”.
Sobre el particular Lanegra (2006) sostiene lo siguiente:
“Es una disciplina jurídica en formación y que hace frente a la problemática
ambiental que genera responsabilidad”,
Asimismo, para López y Ferro (2006) el Derecho Ambiental: “Debe
de corresponder al derecho ecológico”
Al respecto Andaluz (2006) dice:
“Es el conjunto de normas y principios de acatamiento imperativo,
elaborados con la finalidad de regular las conductas humanas para lograr
el equilibrio entre las relaciones humanas y el ambiente al que pertenece,
a fin de lograr un ambiente sano y el desarrollo sostenible” (p. 503).
Según Huamán (2016) argumenta que en el Derecho Ambiental se
tiene dos etapas:
“La primera que hace mención de la conservación del medio ambiente; y la
segunda que la conciencia ambiental dividiéndose en dos partes una que
es de cumbres internacionales y la otra de instrumentos internacionales”.

2.2.4. Enfoque del derecho ambiental

Para el Profesor Huamán (2016) los enfoques del derecho ambiental

son dos:

a) “Enfoque antropocéntrica: argumenta en que la preservación del

ambiente debe de ser por razón de protección del hombre, y su
aprovechamiento es esencial para la sobre vivencia del incluyendo
su explotación de los recursos naturales. Este enfoque se considera
para la creación de la norma en materia de ambiente.
b) Enfoque Ecocéntrico: se basa en la protección del ambiente dejando
de lado los intereses del hombre sobre la explotación de recursos,
ya que su argumento se centra de que el hombre como la naturaleza

24
 tienen una relación y es un componente, es decir es su complemento
de la naturaleza”.
2.2.5. Principios que rigen el derecho ambiental

Según Huamán (2016), “los principios centrales del derecho

ambiental son los siguientes”:

a) “Principio de prevención”: se encuentra regulado en la Ley General

del Ambiente, Ley N° 28611 regulado en su artículo V que dice:
“La gestión ambiental tiene como objetivos prioritarios prevenir,
vigilar y evitar la degradación ambiental. Cuando no sea posible
eliminar las causas que la generan, se adoptan las medidas de
mitigación, recuperación, restauración o eventual compensación,
que correspondan”

Este punto se analiza de dos maneras, la primera es costa de evitar

un daño grave y significativo en el medio ambiente, por lo que para este
hecho se plasmaron tres acciones, el de vigilar, prevenir y evitar; mientras
que la segunda correspondería a prevenir, sabiendo que existen
situaciones que no es posible evitar, por ello se ordena mitigar y
restauración del daño causado al ambiente. “En el principio mencionado la
regla general es prevención o evitar una contaminación ambiental”.

b) “Principio de precaución”: se encuentra regulado en el “artículo VII

de la Ley General del Ambiente”, en la que señala:
“Cuando haya peligro de daño grave o irreversible, la falta de certeza
absoluta no debe utilizarse como razón para postergar la adopción
de medidas eficaces y eficientes para impedir la degradación del
ambiente”.

Este principio posee una diferente estructura con la que operaría,

partiendo desde un daño grave e irreversible. Por ello que se basa en data
objetiva que demuestre la existencia de un daño.

c) “Principio contaminador”: regulado en el “artículo VIII de la Ley

General del Ambiente”, en la que señala:

25
 “Toda persona natural o jurídica, pública o privada, debe asumir el
costo de los riesgos o daños que genere sobre el ambiente”.
“El costo de las acciones de prevención, vigilancia, restauración,
rehabilitación, reparación y la eventual compensación, relacionadas
con la protección del ambiente y de sus componentes de los
impactos negativos de las actividades humanas debe ser asumido
por los causantes de dichos impactos. Se menciona el asumir la
responsabilidad por el daño causado mediante el costo de los
riesgos, la teoría económica prevalece en este principio, como
también el de pagar por el acto que ha contaminado el ambiente”.
(artículo VIII de la Ley General del Ambiente)

2.2.6. El Medio Ambiente

Se denomina así a todo aquello que rodea al ser humano y está

conformado por: elementos naturales, de orden físico como de orden
biológico; así como de elementos artificiales, elementos sociales y las
interacciones de todos estos elementos entre sí. (UNESCO, 1989).

Es el concurso de variables biológicas, físicas y químicas que

requieren los organismos vivos, de manera especial el ser humano, para
mantenerse con vida. Entre los ejemplos más importantes de las
mencionadas variables o condiciones podemos nombrar a la cantidad o
calidad de oxígeno en la atmósfera, la presencia o ausencia de agua, la
disponibilidad de alimentos sanos y adecuados para el consumo, la
presencia de especies y de material genético, entre otras.

De acuerdo a esta definición, se puede considerar al medio ambiente

como aquel espacio en el cual el hombre lleva a cabo sus actividades en
armonía con todo lo que lo rodea y permanece junto a él en su vida diaria,
a través de una relación armoniosa y sobre todo con respeto hacia el
entorno próximo.

26
2.2.7. El medio ambiente y el ciudadano peruano

El Perú es sumamente diverso y rico en recursos naturales debido a

la vastedad y variedad de su territorio, lo que nos conforma como un caso
único en el mundo que además determinan una diversidad de climas,
convirtiendo a nuestra patria en uno de los países con mayor biodiversidad
de la tierra; es por esta razón que los efectos de la contaminación y del
cambio climático que se origina, afectan con mayor notoriedad nuestra
diversidad, y debido a ello el estado se ve en la obligación de crear políticas
de estado sobre el medio ambiente orientadas a revertir esta situación para
conservar nuestra riqueza y diversidad.

En ese afán, el estado peruano ha creado el Ministerio del Ambiente

y ha promulgado la Ley General del Ambiente, Ley N° 28611, como una
medida destinada al fortalecimiento de las políticas de gestión ambiental en
nuestro país.

Sin embargo, a pesar de todos los esfuerzos que pueda desplegar

el estado peruano, no se habrá logrado nada si no se desarrolla una
conciencia ambiental adecuada en cada uno de los ciudadanos, es decir
una sensibilidad en la población en cuanto al medio ambiente, que le
permita a cada peruano comprometerse con las acciones y políticas que
puedan desplegarse a todo nivel político, administrativo y social. Es penoso
decirlo, pero la falta de cultura y el bajo nivel educativo traen consigo en
gran parte de la población peruana acciones que atentan directamente
contra nuestra riqueza natural y nuestra diversidad.

Importantes empresas encuestadoras y de investigación social como

el caso de Ipsos Perú manifiestan que desde hace más de una década la
población manifiesta un bajísimo interés sobre la destrucción y
contaminación del medio ambiente y que recién a partir del año 2008 han
empezado a notar un relativo interés sobre este problema.

27
2.2.8. Derecho Ambiental

Según el Ministerio del Ambiente es el “derecho protector del

ambiente, tiene un origen moderno y se ha desarrollado a la par de la
existencia a gran escala, de las agresiones de los seres humanos al
entorno en que vivimos y realizamos nuestras actividades trabajo, familia,
lugares de ocio, etc.”

Por todo esto, el derecho ambiental como disciplina se articula

cuando la actividad industrial, generalizada como consecuencia de la
revolución tecnológica, coloco al ser humano en la posibilidad de atentar
gravemente contra su ambiente. (Ministerio del Ambiente, 2011).

Modificatoria de la Ley general del Ambiente, en referencia a la

supresión de la presentación del informe fundamentado como requisito
para el ejercicio válido de la acción penal en los delitos ambientales.
“El Decreto Legislativo N° 1351, dentro de las diversas modificatorias
efectuadas a varios artículos del Código Penal, procedió a dejar sin efecto
la primera parte del primer párrafo del art. 304 del citado cuerpo de leyes,
referente al tipo base del delito de Contaminación del Ambiente, eliminando
el requisito de la calificación reglamentaria que debía otorgar
obligatoriamente la Autoridad Ambiental para que se configure el delito
acotado”. (Linares, 2017, párr.1)

“Con la modificatoria planteada, se busca tipificar la calificación de

la conducta del sujeto activo del delito conforme al tipo penal analizado,
ahora al no existir el requisito de la calificación reglamentaria expedida por
la Autoridad Ambiental, que anteriormente era primordial para determinar
el daño al medio ambiente o su puesta en peligro, con la única finalidad que
el Fiscal Especializado en Materia Ambiental pueda amparar su actuación,
a nivel preliminar en un primer momento y posteriormente de ser el caso de
una formalización pasar a la etapa de investigación preparatoria o al juicio
ante el Juzgado de Investigación Preparatoria respectivo, debemos
precisar que en la actualidad dependerá de la actuación de los Peritos
Ambientales del Ministerio Público, miembros del Equipo Forense Especial

28
en Materia Ambiental –EFOMA- y del Laboratorio Forense Ambiental –
LAFOA-, quienes a nivel nacional deberán participar desde la diligencia de
Inspección Técnica Fiscal, luego verificaran otros actuaciones y finalmente
expedirán su Pericia Fiscal conforme a lo establecido en el Manual General
de Actuación de Perito Ambiental en los procesos de investigación de
delitos ambientales del Ministerio Público y en otras investigaciones
también solicitarán el apoyo del OEFA”. (Linares, 2017, párr.2)

“Ahora cabe preguntarnos en primer lugar ¿Existirán tantos peritos

ambientales en el Ministerio Público que puedan cubrir los requerimientos
de la cantidad de investigaciones y procesos en materia de delitos de
contaminación del ambiente a nivel nacional? Creo que categóricamente la
respuesta es no y en segundo lugar también debemos preguntarnos
¿Contarán los peritos ambientales con presupuesto aprobado para poder
desplazarse a diversos lugares y poder cubrir pasajes, viáticos y logística
en general? También creo que no tienen presupuesto para cumplir con su
labor pericial”. (Linares, 2017, párr.3)

“En los delitos de Contaminación del Ambiente, lo primero que

debemos analizar es el Nexo Causal del incidente ambiental, debiendo
centrar nuestra atención en el origen de los hechos materia de investigación
que vinculen la conducta atribuida al sujeto activo (persona natural o
jurídica) con el supuesto resultado lesivo –Daño Ambiental”. (Linares, 2017,
párr.4)

“Antes de la modificatoria existía el problema de la eficacia en las

investigaciones fiscales y en los procesos penales referente a los Informes
Técnicos Fundamentados expedidos por la Autoridad Ambiental
Competente, debido a que dichos Informes no cumplían con el requisito de
procedibilidad para amparar el delito de contaminación del ambiente
conforme al tipo penal base del art. 304 del Código Penal”. (Linares, 2017,
párr.5)

“Los Informes Técnicos Fundamentados del OEFA, Autoridad

Nacional del Agua (ANA), DIRESA y cualquier otra Autoridad Ambiental

29
competente, emitían Informes Fundamentados que eran ilustrativos y no se
consideraban como Informes Técnicos Fundamentados conforme
explicaremos a continuación y debido a nuestra experiencia profesional
podemos señalar que la mayoría de los Informes Técnicos Fundamentados
del OEFA, reconocen su imposibilidad de determinar un potencial daño
ambiental”. (Linares, 2017, párr.6)

“Cabe precisar, que los Informes Técnicos Fundamentados, solo son

ilustrativos, ya que generalmente en la expedición de los mismos y hasta
en sus ampliaciones y/ o aclaraciones, explicaban en el caso del OEFA que
no puede pronunciarse respecto a presuntas infracciones en materia
ambiental en las que habría incurrido el administrado, ni tampoco respecto
al posible daño que dicha conducta hubiera podido ocasionar, si
previamente no lleva a cabo un procedimiento administrativo sancionador,
en el que el administrado haya ejercido su derecho de defensa y demás
garantías relativas al debido procedimiento; ello al amparo de la Ley N°
27444, Ley de Procedimiento Administrativo General y el Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado por
Resolución del Concejo Directivo N° 012-2012-OEFA/CD”. (Linares, 2017,
párr.7)

“Asimismo, mencionaremos que referente a los Informes Técnicos

del OEFA, reiteramos que los mismos son únicamente ilustrativos y no tiene
calidad de Informe Técnico Fundamentado conforme a lo dispuesto por el
numeral 4.1 del artículo 4° del Reglamento del art. 149.1 del art. 149 de la
Ley N° 28611 – Ley General del Ambiente, aprobado por Decreto Supremo
N° 009-2013-MINAN. Tampoco señalan en la gran mayoría de casos de la
existencia de un procedimiento administrativo sancionador y aprovechan
para precisar que otra Autoridad Ambiental es la Competente para el caso
determinado, las mismas generalmente que a veces no expiden los Informe
o lo hace fuera del plazo de ley.

Siendo esto así, señalamos que la Autoridad Ambiental, llámese

OEFA, ANA, DIRESA, etc., expiden supuestos Informes Fundamentados,
entendiéndose como un Informe netamente Ilustrativo, el cual no cumple

30
con los requisitos de contenido formal que debe tener un Informe Técnico
Fundamentado conforme a lo ordenado textualmente en el art. 149.1 del
Reglamento de la Ley General del Ambiente, por lo tanto dichos Informes
no colaboran en nada en la Investigación Preliminar ni tampoco en la Etapa
Preparatoria respecto al potencial perjuicio causado, alteración o daño
grave al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud
ambiental, según la calificación reglamentaria de la autoridad ambiental”.
(Linares, 2017, párr.8)

“Al respecto, somos de la opinión que podemos ser categóricos al

señalar que en la mayoría de casos, no obra pronunciamiento oficial alguno
emitido por alguna autoridad ambiental competente referente al supuesto
perjuicio, alteración o daño grave del ambiente según la calificación
reglamentaria de la Autoridad Ambiental, ni sobre la posibilidad de que el
incidente de contaminación tenga la potencialidad de generar daño alguno,
ni peligro potencial conforme lo tipifica el art. 304 del Código Penal”.
(Linares, 2017, párr.9)

“En este orden de ideas, los Informes emitido por OEFA, ANA,
DIRESA u otra Autoridad Ambiental no crean convicción, toda vez que el
mismo no resulta ser Informes Técnicos Fundamentados, sino más bien
Informes Ilustrativos, que a veces son amparados en legislaciones
extranjeras que no tiene efecto vinculante con la legislación nacional, por
lo que no se cumple con el requisito de procedibilidad establecido por el art.
149.1 de la Ley General del Ambiente, razón por la cual diversas Fiscalías
Especializadas en Materia Ambiental archivan la investigación a nivel
preliminar, o en investigación preparatoria solicitan el requerimiento de
sobreseimiento, fundamentos que posteriormente son amparados por los
Juzgados de Investigación Preparatoria que declaran Fundado el Auto de
Sobreseimiento Total por delito de contaminación del ambiente.” (Linares,
2017, párr.10)

La actuación procesal de las Fiscalías Especializadas en

Materia Ambiental.
Según Torres (2015) afirma que:

31
 “La acción penal del Ministerio Publico tiene su base constitucional
en el artículo 158 de nuestra carta magna, le corresponde al Ministerio
Publico "promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en
defensa de la legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho.
Guarda concordancia con lo establecido en su Ley Orgánica (D.L. 052) es
el Ministerio Publico el titular de la acción penal. Así también el título
preliminar del Nuevo Código Procesal Penal declara que "el Ministerio
Público es el titular de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la
carga de la prueba”. (p.144)

“Asume la conducción de la investigación desde su inicio (artículo

IV) Por otra parte, el nuevo modelo del proceso penal introducido en
nuestro país, actualmente está siendo implementado en algunas de las
jurisdicciones a nivel nacional, se caracteriza por ser acusatorio o
adversaria!; en otras palabras, el papel del Ministerio Público es
fundamental para llevar a cabo la investigación, su tarea es indagar los
hechos del delito, recopilar información para formular acusación y contar
con los elementos de convicción suficientes para que el juez determine la
responsabilidad o inocencia del imputado, para ello cuenta con el apoyo de
la policía quien está a su mando y orden. Consideramos que tratándose de
los delitos ambientales la policía ecológica es la más idónea para prestar el
apoyo, pero ¿existen las dependencias idóneas con personal altamente
calificado y especializados para prestar servicio y apoyo al Ministerio
Público frente a los delitos ambientales? En el 2008 se crearon las Fiscalías
Especializadas en Materia Ambiental (FEMA). En la actualidad contamos
con 15 fiscalías a nivel nacional. Con fecha 14 de marzo de 2008, mediante
Resolución de Junta de Fiscales Supremos N° 038-2008-MP-FN-JFS
(modificada por la Resolución de Junta de Fiscales Supremos No 054-
2008-MP-FN-JFS) se crearon diez fiscalías Especializadas en Materia
Ambiental, en las siguientes jurisdicciones: Piura, Loreto, Amazonas (dos
sedes), Ucayali, Junín, Arequipa, Cusco, Puno, Ayacucho, Lima. Más
adelante se crearon en las jurisdicciones de Paseo, Cajamarca, San Martín
y Madre de Dios”. (p.144)

32
 “El citado dispositivo indica que en los distritos judiciales donde no
se haya designado fiscal especializado en materia ambiental serán
competentes las fiscalías provinciales de prevención del delito”. (p.144)

“Las FEMA cuentan con su Reglamento, el mismo que fue aprobado

por Resolución de Fiscalía de la Nación N° 1067-2008-MP-FN. Y además
a nivel nacional son coordinados por un fiscal del Ministerio Público, que
ostenta el cargo de coordinador de las FEMA”. (p.144)

“Las denuncias por los supuestos delitos al título XIII pueden ser de
parte o de oficio. En la primera quiere decir que cualquier persona puede
interponerla, inclusive una autoridad ambiental puede comunicar al fiscal la
existencia de indicios de que el administrado ha cometido el ilícito penal a
fin de que este inicie la investigación correspondiente; y en la segunda el
propio fiscal puede denunciar ante hechos que podrían encuadrar en el
título XIII”. (p.144)

“De ser posible, las FEMA deberían contar con presupuesto

adicional para financiar monitores en campo, inspecciones in situ, convocar
de ser el caso a los peritos y técnicos a fin de recolectar las pruebas
necesarias para formular acusación contra los delitos tipificados en el título
XIII”. (p.144)

2.2.9. Protección del medio ambiente

a) El tema ambiental se encuentra regulada en el Código Penal, donde
podemos ver que se encuentra protegida mediante leyes nuestro
medio ambiente.
b) La Teoría del Ejercicio del Derecho de Propiedad, siendo
instituciones que en esencia no fueron reguladas para proteger al
ambiente o prevenir la ocurrencia de los daños ambientales. La
legislación civil ambiental especial regulada en la Ley General del
Ambiente es absurda y confusa, debido a que acoge los dos
regímenes: el régimen objetivo y el régimen subjetivo, siendo la
responsabilidad civil ambiental por excelencia objetiva, que sin duda

33
 alguna en una interpretación sistemática con el Código Civil solo
traen consigo mayor dificultad e inseguridad jurídica.
c) El Ministerio del Medio Ambiente, en la actualidad se ha vuelto en un
ente veedor, sin poder sancionador, con lo cual, la regulación
administrativa ambiental carecerá de eficacia por no tramitarse
procesos sancionadores independientes y especializados. Sin
embargo, parece que el OEFA (Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental) adscrita al Ministerio del Ambiente, según
intenciones legislativas, se estaría adquiriendo facultades de
interponer multas ambientales y acorde con los daños ocasionados
por las empresas extractivas, siendo que el pago de multas por más
elevados siempre será otorgado a favor del estado y no a las
víctimas de actos de contaminación.
d) “Indemnización de derechos patrimoniales Uno de los principales
fundamentos para regular un régimen de responsabilidad ambiental
civil en nuestro sistema, son las indemnizaciones patrimoniales de
los derechos ambientales. Los daños ambientales, siendo
irreparables, deben tener un valor patrimonial significativo en las
indemnizaciones. Nos enfrentamos a la realidad ante tribunales que,
en materia de indemnizaciones, no emiten fallos económicamente
justos para las víctimas”. (Vidal 2013)
e) “Derecho de la persona Tomando en consideración que la persona
es el fin supremo del grupo social y que todos los derechos del
ambiente giran en torno a la persona. Ya sea en su esfera privada o
pública, es fundamental que toda persona o ciudadano tenga el goce
amplio de sus derechos ambientales y tenga el acceso a la justicia
ambiental”. (Vidal 2013).
2.2.10. Conflictos Ambientales

Según Vidal (2013) estos conflictos pueden ser:

a) “Conflictos ambientales”. “Los informes de la Defensoría del Pueblo,

los periódicos y los otros medios informáticos, son los encargados
de transmitir los diferentes conflictos ambientales en diferentes

34
 puntos del país, por diversos motivos, pudiendo ser la falta de
consulta, el problema del agua, la pobreza de las lugares cercanas
a las compañías extractivas, la falta información de los pueblos, falta
de comunicación de sectores en conflictos, y la falta de voluntad
política de reconocer que la licencia social previa, es requisito
indispensable para la estabilidad de las inversiones y buen manejo
de los recursos económicos, en favor de las poblaciones afectadas
y empobrecidas”. (p.23)
b) “Supuesto de prevención necesario”. “El fundamento básico del
sistema de responsabilidad civil ambiental exclusivamente se basa
en el principio de prevención y el principio de precaución. Los daños
ambientales son irreparables e irreversibles, sólo queda regular con
normas inspiradas la prevención como principio general de toda
actividad industrial, pública y privada”. (p.23)
c) “Problemas de acceso a la justicia ambiental”. “Los juzgados y
fiscalías de nuestro sistema judicial juegan un rol fundamental desde
el momento en que el ciudadano acude a pedir tutela jurisdiccional
frente al desmedro del derecho ambiental, pero al no contar con
especialidad y no contar con precedentes jurisdiccionales en casos
ambientales, en forma preliminar, las denuncias son archivadas o las
demandas son declaradas improcedentes. Esto último perjudica y
niega a los justiciables su derecho de ser atendidos y que sean
tramitadas sus acciones procesales” (p.23)
d) Actividades industriales y extractivas”. “minería, hidrocarburos La
bonanza minera, las inversiones en petróleo y gas y la promoción de
las concesiones madereras, no sólo traen consigo oportunidades de
negocios e inversiones, sino conflictos sociales, debido a que todas
estas actividades en la mayoría de ocasiones están contrapuestas a
territorios habitados por comunidades campesinas o nativas,
quienes en muchas ocasiones son desinformados y usados como
carne de cañón de interés político, dejando de lado el rol
fundamental del reclamo de estas comunidades a tener un desarrollo
armónico y beneficioso de estas actividades”. (p.23)

35
 e) “Los conflictos sociales en estas actividades se generan por la falta
de confianza y beneficio económico directo a las comunidades
afectadas”. (p.23)

2.2.11. Daños del medio ambiente en el Perú

Tenemos derecho a un medio ambiente con equilibrio y la

protección constitucional.
“Es una entre las principales preocupaciones de la sociedad, en tal
sentido las naciones, dentro de sus respectivos ordenamientos
constitucionales han evolucionado reconociendo como un derecho difuso
de esta naturaleza, para consagrarlo como un derecho de rango
constitucional y un derecho humano de tercera generación”. “En los últimos
tiempos se ha desarrollado de manera sin precedentes y, más aún, con las
diferentes cumbres sobre este tema que se inició con la Declaración
Universal de Derechos Humanos que proclama que “Toda persona tiene el
derecho a un nivel de vida adecuado que le asegure, así como a su familia,
la salud y el bienestar (…)”. “El Pacto Internacional de Derechos
Económicos, Sociales y Culturales, se refiere expresamente a la necesidad
de mejorar el ambiente como uno de los requisitos para el adecuado
desarrollo de la persona. Así también, la Declaración de las Naciones
Unidas sobre el Medio Ambiente (Convención de Estocolmo de 1972)”,
proclama el derecho del hombre a “condiciones de vida satisfactorias en un
ambiente cuya calidad permita vivir con dignidad y bienestar”, así como el
“deber de proteger y mejorar el medio ambiente para las generaciones
presentes y futuras”, la Cumbre de Río y la reciente Cumbre de
Johannesburgo 2002.

“Todas ellas y otras reuniones internacionales se llevaron a cabo

con el propósito de regular mecanismos de protección de índole
internacional y nacional en protección del medio ambiente y los recursos
naturales, así como políticas públicas por parte de los Estados tendientes
a proteger estos derechos que pertenecen a toda la humanidad. El derecho
a un medio ambiente sano, así como a sus sistemas de protección y teorías,

36
han puesto en evidencia el estrecho vínculo existente entre el goce de los
derechos fundamentales y la calidad ambiental”. (Vidal, 2013)
“Los desequilibrios ecológicos pueden traducirse en afectaciones a
la vida, la salud, la propiedad e incluso a la tranquilidad de las personas. El
derecho a disfrutar y a vivir en un ambiente sano se considera como un
derecho humano básico y, en opinión de algunos, como requisito previo y
fundamento para el ejercicio de otros derechos humanos, económicos y
políticos”. (Vidal, 2013)
“Se discute, incluso, si se trata de un verdadero derecho subjetivo
del que todos somos titulares, o si será la consecuencia más o menos
acertada de la correcta actuación de los poderes públicos en su genérica y
específica obligación de proveer interés general. La calidad de los sistemas
naturales y su equilibrio tiene la capacidad de determinar el goce efectivo
de derechos humanos fundamentales. Esta vinculación se pone en
evidencia en pronunciamiento de diferentes organismos Demetrio,
Loperena (1996, p. 46).

2.2.12. El ambiente adecuado es un derecho

“La vulneración de derechos como a la vida, la salud o a la

seguridad por acciones que impactan negativamente el ambiente del cual
dependen las personas. Las gestiones no sostenibles de recursos naturales
pueden generar escenarios de gran tensión social e incluso de alteración
de la paz, situación que ha llevado al Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas a declarar que existen causas no militares que ponen en riesgo la
paz y seguridad internacional, entre las cuales se encuentran las
ecológicas. No es extraño, entonces, que en el plano internacional la
protección del medio ambiente se haya concretado a través de la exigencia
de respeto a derechos humanos como los referidos a la vida y la salud. Sin
embargo, es posible establecer vinculaciones con otros derechos, como a
la igualdad o la no discriminación racial o étnica, donde, por ejemplo, los
Estados, en el marco de la Convención Internacional sobre Eliminación de
Todas las Formas de Discriminación, informan al Comité respectivo sobre
las medidas implementadas para garantizar un ambiente sano a grupos

37
étnicos concretos. Dentro del marco de las reclamaciones que los
particulares pueden realizar sobre la base del Protocolo Facultativo Primero
del Pacto de Derechos Civiles y Políticos es posible encontrar algunos
asuntos recientes en los que el Comité ha señalado la necesidad de
respetar la naturaleza y el medio ambiente como condición necesaria para
asegurar los derechos de ciertas minorías étnicas, sobre la base del
Artículo 27 del Pacto”. (Vidal, 2013)

“Desde la visión del Derecho, ¿podemos considerar que el derecho

al medio ambiente sin contaminación sea un derecho humano e inviolable?
Es decir ¿es un derecho reconocido nacionalmente? Si se enlaza el
derecho al medio ambiente saludable con la Declaración del 31 de enero
de 1992, hecha pública con motivo de la reunión de los miembros del
Consejo de Seguridad de nivel de jefes de Estado”. (Vidal, 2013)

“El derecho a la buena salud, a la vida privada y con el derecho a

una vida digna, se pueden invocar los Art. 3 y 25 de la Declaración
Universal de los Derechos Humanos, el Art. 8 del Convenio Europeo para
la salvaguarda de los derechos humanos y de las libertades fundamentales:
el artículo 24 del proyecto de Declaración de los Derechos y Libertades
Fundamentales del Parlamento Europeo”. (Vidal, 2013)

“En este contexto, parece ser relevante el fallo del Tribunal Europeo
de Derechos Humanos, emitido en el caso López Ostra España del 9 de
diciembre de 1994. Se trata de un caso de inmisiones por humo u olores
nocivos a la salud, derivados de una fábrica de tratamiento de residuos”.
(Vidal, 2013)

“De aquí la deber de las autoridades administrativas, de proteger

este derecho, protegido por el artículo 8 del Convenio Europeo, y el derecho
de la víctima al resarcimiento del daño, que estuvo expuesta, por más de
tres años, a la contaminación del medio ambiente. La Comunidad Europea
tiene más de 30 años, de experiencia en iniciativas legislativas asumidas
en el nivel comunitario europeo”. (Vidal, 2013)

38
 “En este aspecto, convergemos con el profesor Canosa Usera
cuando advierte la modulación de los diseños constitucionales entre
constitucionalismo liberal y el constitucionalismo social. Durante el año
2008 el Estado peruano mediante el D.L Nº 1013 crea el Ministerio del
Ambiente, teniendo como estructura de organización dos viceministerios:
el Viceministerio de Desarrollo Estratégico de los Recursos Naturales que
tiene las siguientes funciones: a) diseñar una estrategia de gestión
articulada de recursos naturales y supervisar su implementación; y b)
diseñar la política articulada de las áreas naturales protegidas por el Estado
y supervisar su implementación, elaborar y coordinar la estrategia nacional
de: diversidad biológica, cambio climático y medidas de adaptación, lucha
contra la desertificación y sequía”. (Vidal, 2013)

“El segundo Viceministerio de Gestión Ambiental, tiene entre sus

facultades: a) diseñar y coordinar la política y el plan de gestión ambiental;
b) realizar el Plan de Estándares de Calidad Ambiental (ECA) y Límites
Máximos Permitidos (LMP), promover y difundir tecnologías nuevas; c)
fomentar y promover la educación ambiental de los ciudadanos; d) diseñar,
aprobar y supervisar la aplicación de los instrumentos de prevención,
control y rehabilitación ambiental relacionado con los residuos sólidos, el
control de los efluentes, calidad de aire y garantizar una óptima calidad
ambiental; y e) dirigir el Sistema Nacional de Información Ambiental
(SINIA)”. (Vidal, 2013)

“Mucho de observo en los sectores mineros, empresariales,

ambientalistas y públicos, sobre las competencias de fiscalización y
sanción que debería de tener el Ministerio del Ambiente, siendo que a la
fecha en forma efectiva las competencias sobre fiscalización y sanciones
administrativas siguen siendo competencia de los Ministerios de origen,
como el Ministerio de la Producción respecto a las diferentes industrias, y
Ministerio de Energía y Minas, respecto a las actividades mineras, siendo
a la fecha la única excepción respecto a actividades en hidrocarburos, por
cuanto el OSINERGMIN transfiere las funciones de supervisión,
fiscalización y sanción ambiental”. (Vidal, 2013)

39
 “El derecho fundamental a un medio ambiente adecuado y
equilibrado en la Constitución Política El tratamiento constitucional del
medio ambiente como Derecho Fundamental, consagrado en nuestra
Constitución de 1993 brinda nociones concretas sobre el derecho al medio
ambiente, tanto en su dimensión individual como colectiva, como un
derecho fundamental, desde la óptica constitucional y como un derecho
reconocido dentro de la tercera generación de los derechos humanos”.
(Vidal, 2013)

“Es de resaltar que nuestro país en los últimos años, y en la

recordada Constitución de 1979 es que se decide innovar respecto a la
incorporación de la nueva gama de los derechos constitucionales, en virtud
de la cual se decide introducir el derecho a un ambiente saludable y
equilibrado. Conforme a estos avances constitucionales, la Constitución de
1993, que en su artículo 2, inciso 22 prescribe como un derecho
fundamental “a la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al
descanso, así como a gozar de un ambienté equilibrado y adecuado al
desarrollo de su vida”. (Vidal, 2013)

“Toda persona tiene derecho, tiene derecho a vivir en un ambiente

saludable, equilibrado y adecuado para que desarrolle la vida sana; y el
deber de contribuir a una efectiva gestión ambiental y de proteger el
ambiente, así como sus componentes, asegurando particularmente la salud
del ser humano en forma individual y colectiva, la conservación de la
diversidad biológica, el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales y el desarrollo sostenible del país”. (Vidal, 2013)

“Este derecho es reconocido por primera vez en el principio 1 de la

declaración de Estocolmo sobre Medio Humano según el cual “el hombre
tiene el derecho fundamental a la libertad, la igualdad y el disfrute de
condiciones adecuadas en un medio de calidad tal que le permita llevar una
vida digna y gozar de bienestar y tiene la solemne obligación de proteger y
mejorar el medio para las generaciones futuras. En opinión de Canosa
Usera la regulación de un deber constitucional refuerza la limitación sobre
la libertad de disposición de los recursos naturales que entraña el

40
reconocimiento del derecho ambiental y la inclusión de principios
constitucionales en la materia, esas limitaciones tiene distinto origen, por
un lado provienen de la acción pública y, por otro lado, del reconocimiento
mismo de un tipo de goce distinto del mero aprovechamiento económico
conlleva, en sí mismo, restricciones del goce ilimitado”. (Vidal, 2013)

“Es fundamental que una ley especial, como la Ley General del
Ambiente, catalogue como derecho fundamental al hecho por el cual toda
persona en forma individual o colectiva, tenga la atribución del derecho
irrenunciable a vivir en un medio ambiente saludable y adecuado para el
desarrollo de sus diferentes actividades, si bien el legislador no efectúa
mayores alcances sobre las implicancias del derecho fundamental
ambiental, éste deberá de ser comprendido en su sentido más amplio y
extenso, por cuanto el derecho ambiental fundamental se encuentra
constituido por un conjunto de derechos fundamentales, siendo de goce a
título individual, colectivo, privado, público y las condiciones para vivir en
un ambiente saludable y adecuado para el pleno desarrollo de la vida. En,
tal sentido el Estado nos impone un “deber ambiental” expresado en el
deber de contribuir y participar en la gestión ambiental, siempre buscando
proteger el ambiente y sus componentes. Un tema fundamental se
relaciona en la protección de la salud, la protección de la biodiversidad y el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, sin la protección de
las personas, la sociedad no podría prosperar, debido a que nuestro país
es megadiverso y, por los efectos del cambio climático, la protección de la
biodiversidad representa un deber personal, social y estatal”. (Vidal, 2013)

2.2.13. Recursos Naturales en la Constitución Política del Perú.

“No cabe duda de que el otorgamiento de derechos sobre los

recursos naturales es el Perú, la fuente generadora de divisas y uno de los
principales motores de la economía peruana. Pero, es fuente generadora
de diversos conflictos ambientales, en diversas zonas del país, debido en
gran parte, a la falta de información sobre las formas de acceso y
aprovechamiento de los derechos sobre los recursos naturales”. (Vidal,
2013)

41
 “En muchas ocasiones, resulta difícil poder entender, en esencia, el
contenido de la pertenencia o titularidad de los derechos sobre los recursos
naturales, desde las nociones del mal llamado derecho de propiedad sobre
los recursos naturales por parte de la comunidades campesinas o nativas,
e incluso del mismo Estado, incurriendo en errores debido a que el estado
tiene un dominio eminencial sobre los recursos naturales, en virtud del cual
se le permite ejercitar algunos de los atributos del derecho de propiedad,
sin ser propietario debido a que los recursos naturales son Patrimonio de
la Nación, cuya titularidad es de dominio público”. (Vidal, 2013)

“Los recursos naturales se dividen en recursos renovables y no

renovables. La Ley General del Ambiente N.° 28611, en su artículo,
considera como recursos naturales «a todos los componentes de la
naturaleza, susceptibles de ser aprovechados por el ser humano para la
satisfacción de sus necesidades y que tengan un valor actual o potencial
en el mercado, conforme lo dispone la ley», guardando coherencia con los
principios de la Ley Orgánica de Aprovechamiento Sostenible de los
Recursos Naturales (LOASRN) y el régimen constitucional”. (Vidal Ramos,
2010, p. 132 y ss.).

“Los recursos naturales y los derechos reales. En: Libro de

Ponencias del V Congreso Nacional de Derecho Civil. Ed. Instituto Peruano
de Derecho Civil. 55 el Tribunal Constitucional brinda importantes alcances
sobre los recursos naturales en reiteradas sentencias. Entre una de ellas
tenemos: STC N.° 0048-2004-PI. «Los recursos naturales pueden definirse
como el conjunto de elementos que brinda la naturaleza para satisfacer las
necesidades humanas, en particular, y las biológicas, en general.
Representan aquella parte de la naturaleza que tiene alguna utilidad actual
o potencial para el hombre”. (Vidal, 2013)

“Es así que la Ley General del Ambiente impone que el Estado
promueve la conservación y el aprovechamiento sostenible de nuestros
recursos a través de políticas, normas, instrumentos y acciones de
desarrollo, así como, mediante el otorgamiento de derechos, conforme a

42
los límites y principios expresados por Ley y en las demás leyes y normas
reglamentarias aplicables.

La regulación que ejercer el estado sobre los recursos naturales,

constituye un pilar fundamental en la prevención que pueda existir entre
posibles actividades contaminantes y como un sistema de prevención de
los conflictos socio ambientales, por cuando al otorgar una concesión sobre
cualquier recurso natural es requisito sine qua non presentar el Estudio de
Impacto Ambiental que según la competencia ministerial tiene sus propias
características y exigencias para otorgar una concesión definitiva”. (Vidal,
2013)

“Consideramos que los conflictos ambientales, se ocasiona en la

explotación de derivados del carbono, siendo la fuente de diversas posibles
actividades contaminantes, por conflictos de acceso a las tierras comunales
o a las fuentes de agua, si el Estado no ejerce con firmeza y responsabilidad
su rol de ente fiscalizador y sancionador, de toda forma de incumplimiento
de Artículo 85 Ley G.A N.° 28611”. Hundskopf Exebio Oswaldo. (Lima:
Gaceta Jurídica, 2005, p. 920.) “Recursos naturales”. (Vidal, 2013)

2.2.14. Principales elementos de Ilicitud

“Vista desde el punto de materia civil resulta importante establecer

la necesidad del elemento que se configura, dado que según el artículo
1971 del Código Civil, existe ausencia de conducta antijurídica del mismo
modo existe la ausencia de la obligación de reparación”. (Vidal, 2013)

“Partiendo de ese punto es necesario establecer el que dicha

conducta antijurídica debe tener un carácter ilícito; esto es, que la conducta
sea ilegal o contravenga el ordenamiento jurídico o sea una conducta que
transgrede el derecho. Cuando se trata de acciones prohibidas o no
permitidas, se encuentra expresa por las normas jurídicas, estamos ante la
antijuridicidad típica.

El acto ilícito consiste en transgredir la ley que provoca daño a otro

y que haga la reparación el responsable, en virtud de imputación o

43
atribución legal del perjuicio. Existen actos ilícitos propiamente dichos y
actos ilícitos potenciales. Hay actos cuya ilicitud se da porque el hecho en
sí mismo es contrario a la ley y causa daño a otro, ya sea porque la persona
actúe con culpa, con dolo o transgrediendo sus derechos. Siendo así la
conducta de la persona que realice actividad contaminante por humos o
ruidos sin respetar los límites máximos permitidos ni sin cuidar el medio
ambiente, se configuran actos ilícitos en los que tendría culpa el agente,
esto pueden ser ocasionados por personas naturales o industrias que
realizan actividades contaminantes, estarían cometiendo actos ilícitos en
contravención de los derechos ambientales. Las personas tienen
conductas contaminantes o de degradación del medio ambiente, puede ser
voluntaria o involuntaria, las personas que realizan actividades propias o
de terceros que cause la afectación del ambiente también incurren en
delito. Puede ser una actividad que constituye de por sí una actividad
contraria al derecho, es decir, antijurídica”. (Vidal, 2013)

“Es contradictoria y atentatoria del texto constitucional que se

expresa que es un derecho gozar de un ambiente equilibrado y adecuado
para el buen desarrollo de la vida, y ya que se tiene derecho a un medio
ambiente sano, es tácito que la ilicitud surge por sí sola de manera
circunstancial ante la vulneración de ese bien”. (Vidal, 2013)

B. De la variable dependiente. En la actuación procesal en las

Fiscalías Especializadas en materia ambiental.

2.2.15. Reglamento de Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental

El Ministerio Público anunció la aprobación del Reglamento de las

Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental, un documento que dirige la
labor de los fiscales encargados de velar por nuestros recursos naturales.

El reglamento, aprobado a través de la resolución de la Fiscalía de

la nación 435-2020-MP-FN, establece los lineamientos generales y
específicos que definen la competencia, organización y funciones de las
fiscalías especializadas en materia ambiental y demás fiscalías que tengan
similares competencias.

44
 Como se recuerda la Fiscalía Especializada en materia
Ambiental tiene como objetivo investigar y prevenir los delitos ambientales,
promoviendo la defensa del ambiente y los recursos naturales, así como el
mantenimiento de un ambiente sano y equilibrado, como derecho
fundamental de las personas.

Según la resolución, se incluye las anteriores modificaciones que se

hizo en dicho reglamento con el fin de tener un texto único. Jean Pierre
Araujo, director de la Iniciativa de Justicia Ambiental de la SPDA, resalta
dos aspectos del reglamento aprobado. El primero tiene que ver con la
institucionalización de la labor de las Unidades de Monitoreo
Georreferencial Satelital de Delitos Ambientales (UMGSDA):

“El reglamento establece roles y funciones dentro de la organización

fiscal especializada en materia ambiental, destacando los relativos a la
emisión de informes periciales oficiales para las FEMA y Fiscalías
provinciales con competencia ambiental, realizar verificaciones de campo,
realizar alertas tempranas de deforestación, entre otros”.

El especialista también destaca, como segundo punto, que el

reglamento releva el trabajo de la Fiscal Superior Coordinadora de la
FEMA, en aspectos como el control del cumplimiento de plazos de
investigación, la organización anual del Congreso Nacional de FEMA, la
articulación con redes y organizaciones nacionales e internacionales de
fiscales.

“Ambas modificaciones impactarán sin duda en la mejora de los

procesos de investigación, dotándolos de mayores herramientas de
convicción para su evaluación en la vía penal, así como facilitará el acceso
a nuevas fuentes de información, investigación, financiamiento y
capacitación, al promoverse la articulación en espacios de trabajo nacional
e internacional dedicados a la lucha contra los delitos ambientales a nivel
nacional y transfronterizo” (SPDA, 2020, P. S/N).

45
[Link] Sobre las competencias establecidas

Las Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental (en adelante,

“FEMAs”) conocen “acciones de prevención e investigación de los delitos
ambientales tipificados en el Título XIII del Libro Segundo del Código Penal,
del artículo 304 al artículo 314 de la referida norma”.

En cuanto a la competencia territorial, “las FEMAs tienen

competencia supraprovincial para prevenir e investigar los delitos de su
especialidad acontecidos en el Distrito Fiscal que les corresponda. Como
competencia especial y previamente otorgada por el Fiscal de la Nación en
concordancia con el cumplimiento del Plan de Estrategia Nacional, pueden
realizar acciones de interdicción en minería ilegal, tala ilegal, pesca ilegal y
tráfico de fauna silvestre”.

[Link] Sobre la organización y las funciones

La organización fiscal se desarrolla con competencia supraprovincial

y es llevada de manera dinámica, sustentada en el principio de prevención
y precautoriedad. Se busca realizar un trabajo coordinado y estratégico con
las demás autoridades ambientales para facilitar el acceso a información,
investigación y capacitación en cuanto a los espacios de trabajo que
buscan hacerles frente a los delitos ambientales.

Las FEMAs se rigen y están bajo la supervisión de un Fiscal Superior

Coordinador Nacional. Asimismo, cuentan con el apoyo de dos o más
Fiscales Adjuntos Provinciales y asistentes en Función Fiscal y Asistentes
Administrativos. Las funciones de este equipo se centrarán, principalmente,
en realizar verificaciones de campo y diligencias para que, en base a ellas,
se realicen alertas tempranas sobre ciertos problemas ambientales que
pueden estar ocurriendo (ej. deforestación). De igual manera, se deberán
realizar informes periciales y reportes sobre los trabajos de campo.
Asimismo, se deberá controlar que el plazo de investigación se cumpla.
Esta última misión estará a cargo del Fiscal Superior Coordinador.

46
 Por último, el Reglamento hace mención a las Unidades de
Monitoreo Georreferencial Satelital de Delitos Ambientales
(UMGSDA) utilizadas para la integración y análisis de información que
favorezca el conocimiento y toma de decisiones de las FEMAs. Por
ejemplo, estas UMGSDA colaboran con la planificación de las rutas de
diligencia; emiten informes periciales oficiales para las FEMAs; y realizan
verificaciones de campo utilizando la tecnología. Así, por un lado, será
factible realizar monitoreos permanentes de análisis sobre el uso de la tierra
y cobertura boscosa. Por otro lado, también será factible la realización de
reportes sobre alertas tempranas de deforestación, así como de actividades
relacionadas a la minería ilegal.

2.2.16. Etapa intermedia. Generalidades

“Del Río ha definido a la etapa intermedia desde una perspectiva

estrictamente formal señalando que es una fase o período en el que
ocurren un conjunto de actuaciones procesales y que se ubica entre la
conclusión de la Investigación Preparatoria y la apertura del Juicio Oral”.
(Andía, 2011)

“En los términos planteados por la Corte Suprema en el Acuerdo

Plenario Nº 5- 2008/CJ-116”:

(…) “la etapa intermedia es imprescindible. Una de las funciones

más importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la
investigación preparatoria, para lo cual ha de examinar el mérito de la
acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede
o no abrir el juicio oral, el procedimiento principal […] En la misma línea se
ha dicho que: ”es una etapa filtro que tiene como función, depurar errores
y controlar los presupuestos o bases de la imputación y acusación, primero
por el propio órgano acusador y luego por el órgano judicial, a fin de
establecer si es viable para convocar debate penal pleno en el juicio oral, o
si resulta el sobreseimiento o preclusión del proceso”. (Andía, 2011)

47
 A ello se debe añadir lo manifestado en la resolución recaída en el
expediente Nº 3418-2007-14, dictada por el Tercer Juzgado de
Investigación Preparatoria de Trujillo:

“La fase intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser
preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una
actividad responsable. Así como la publicidad implica una garantía en la
estructuración del proceso penal, también tiene un costo, por más que la
persona sea absuelta y se compruebe su absoluta inocencia, el solo
sometimiento a juicio siempre habrá significado una cuota considerable de
sufrimiento, gastos y un descrédito público. Por tal razón, un proceso
correctamente estructurado tiene que garantizar, también, que la decisión
de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superflua o arbitraria”
(…) (Andía, 2011)

2.2.17. Sobreseimiento: audiencia de control

“En palabras de Sánchez la nueva ley procesal establece distintas

formas de lograr la culminación del proceso sin llegar a la conclusión natural
del mismo que es la sentencia. A esta institución se le conoce como el
sobreseimiento y su efecto inmediato es el archivo del proceso penal”. El
mismo procede, según lo dispuesto en el artículo 344.2 del Código Procesal
Penal, cuando:

− El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele

al imputado.

• “El hecho imputado no es típico o concurre una causa de

justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad”.
• “La acción penal se ha extinguido”.
• “No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado”.

48
 Para Neyra, menciona que “en doctrina se admite que existen dos
tipos de presupuestos esenciales que se deben cumplir para dictar un auto
de sobreseimiento, los mismos que están clasificados en materiales y
formales”. Respecto a los materiales se ha dicho:

“Son cuatro los presupuestos de derecho material que se han

identificado en la doctrina procesalista: a) insubsistencia objetiva del hecho,
es decir cuando hay una absoluta convicción de que el hecho que dio origen
al proceso nunca ha existido en la realidad; b) inexistencia del hecho
punible, cuando si bien el hecho investigado existe es atípico; c) falta de
indicios de responsabilidad penal, es decir faltan indicios racionales de
delictuosidad en el imputado, causa de justificación, legítima defensa, error
vencible y, d) prueba notoriamente insuficiente para fundamentar la
pretensión punitiva”.

Mientras que los formales están asociados a que: “la acción se haya
extinguido, que el hecho objeto de la causa no pueda atribuírsele al
imputado por faltar un presupuesto que condiciona la válida iniciación del
proceso penal”.

La decisión fiscal de sobreseer el caso debe ser controlada por el

Juez de Investigación Preparatoria en una audiencia, la misma que:
“posibilita el contradictorio entre los distintos sujetos procesales. Es una
audiencia de carácter imperativo, por cuanto se realiza incluso, cuando las
partes no formulen oposición al requerimiento fiscal o no soliciten una
investigación suplementaria para actuar los actos de investigación
omitidos”.

2.2.18. El Proceso Penal

Según el autor Castro (2015): “El proceso penal persigue intereses

públicos dimanantes de la imposición de sanciones penales. Está sujeto a
una exclusiva titularidad estatal: solo el juez puede imponer sanciones, pero
a su vez el Ministerio Público es titular de la potestad de persecución. Así,
el principio acusatorio se impone porque coexisten dos derechos de

49
relevancia constitucional en el proceso penal a cargo del juez y el derecho
de perseguir a cargo del fiscal” (p.297).

[Link] Clases del proceso penal

En nuestro Código Procesal Penal se regulan los procesos comunes

y los procesos especiales. Para los efectos de la investigación realizada se
contextualiza en el primer tipo de proceso.

a) “Proceso penal común”. “El proceso penal común se encuentra

regulado en el libro tercero del CPP, conocido también como
proceso ordinario, es un proceso de carácter general. “Por medio de
este proceso, los Jueces y Tribunales pueden conocer objetos de
toda clase sin limitación alguna, habiéndose establecido con
carácter general y atendiendo al proceso penal, por medio del
proceso penal ordinario podría aplicarse la ley en todo tipo de
infracciones penales y con referencia a cualesquiera personas”
Montero (citado por Neyra, 2010, p. 423)
b) “Proceso penal especial”. “Son aquellos que se particularizan en
razón de la materia a la que están referidas; dichos procesos están
previstos para circunstancias o delitos específicos, o en razón de las
personas, o en los que se discute una concreta pretensión punitiva”,
(Neyra, 2010 p. 419).
“El proceso penal especial se encuentra regulado en el libro quinto
del CPP, distinguiendo siete subtipos a saber: el proceso inmediato,
el proceso por razón de función pública, proceso de seguridad,
proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal, proceso
de terminación anticipada, proceso por colaboración eficaz y el
proceso por faltas” (Código penal).

2.2.19. Etapas del proceso penal común

a) “Etapa de la investigación preparatoria”. “Es el conjunto de
actuaciones encaminadas a reunir material fáctico necesario que, en
su momento, merecerá ser juzgado en el juicio. Se dirige a
establecer hasta qué punto la noticia criminal puede dar lugar al

50
 juicio, determinándose si existen bases suficientes para calificar la
antijuricidad penal del hecho y si pueden ser imputados o acusados
a una persona individualizada. También sirve para el aseguramiento
de personas y cosas y de las responsabilidades pecuniarias”.
(Ramírez, 2017)
b) “Etapa intermedia”. “Es la etapa donde se realiza una serie de
actuaciones destinadas a analizar el material que fue recopilado
durante la investigación preparatoria, con la finalidad de determinar
el archivo o sobreseimiento de la causa o la procedencia del juicio
oral”. (Ramírez, 2017)
c) “Etapa del juzgamiento”. “Etapa principal del proceso, se lleva a
cabo sobre la acusación efectuada por el representante del
Ministerio Público. Los principios que rigen son: la oralidad, la
publicidad, la inmediación y la contradicción en la actuación
probatoria. “Es el conjunto de actuaciones que tienen como eje
fundamental la realización del juicio oral. En este tiene lugar la
práctica de la prueba a cerca de la conducta atribuida por el fiscal al
acusado, y sobre ella y su resultado se fundamenta la resolución del
conflicto penal que ha dado lugar al proceso, absolviendo o
condenando al reo” (Castro, 2015, p. 299).

2.2.20. El Ministerio Público.

“Según el artículo 158° de la Constitución Política del Perú, el

Ministerio Público es un órgano autónomo, es decir que no depende de otra
institución, es un órgano independiente de la administración de justicia y
autónomo de los demás poderes del Estado. Tiene la misión de ejercer la
acción penal y la conducción desde su inicio de la investigación del delito
(art. 159 de la Constitución). Del mismo modo, el CPP en el Título
Preliminar Artículo IV, inciso 1) establece que “es el titular del ejercicio
público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba. Asumiendo la conducción de la investigación desde el inicio”.
(Ramírez, 2017)

51
 “Entonces, le podríamos adjetivar dentro de nuestro sistema penal
como la pieza fundamental para esclarecer un hecho delictivo y lograr el
éxito de una investigación impecable, justa, sin vacíos o falencias, logrando
la sanción o no que le corresponde al imputado y la satisfacción del
agraviado al habérsele hecho una justicia ajustada a la verdad”. (Ramírez,
2017)

“Al respecto, el Tribunal Constitucional en la sentencia recaída en el

Exp. N° 02748-2010-PHC/TC (fundamento 7) ha señalado como criterios
que deben ser considerados en la actividad del fiscal, es la capacidad que
tienen para dirigir una investigación, así como la diligencia al ejercer las
facultades que la Constitución le otorga; asimismo, para que se determine
si hubo o no diligencia del fiscal dentro de una investigación
prejurisdiccional, se debe tener en cuenta si se llegó a realizar o no aquellos
actos que conducen al esclarecimiento de los hechos o eran idóneos para
ser actuados y también, tener en cuenta si se ha formalizado la denuncia u
otra decisión que corresponda.

Del mismo modo, el autor Rosas (2013) señala que “el fiscal del
nuevo modelo tiene que ser dinámico y flexible en su actuación, diseñando
su estrategia de investigación desde el inicio del conocimiento del hecho,
para lo cual podrá constituirse en el lugar de ocurrencia y así tener un
conocimiento cabal del suceso, lo que le sirve para tomar decisiones
adecuadas” (p. 53).

“Por otro lado, el autor Neyra (2010), nos señala que: Los fiscales no
pueden hacer lo mismo que antes hacían los jueces, sino que deben
investigar de manera distinta, pues la transformación del modelo debe
implicar además de la sustitución de actores, un cambio en la concepción
de la investigación” (p.267).

“El autor además nos menciona que, con el nuevo modelo la

investigación debe estar dirigida para la preparación de un juicio oral y que
ello de ser logrado con la mayor rapidez”. (Ramírez, 2017)

52
[Link] Funciones del ministerio público

“Nuestro CPP señala como las funciones del Ministerio Público: la

actuación de oficio, a instancia de la víctima, por acción popular o por
noticia policial para ejercer la acción penal; la conducción de la
investigación del delito desde su inicio” (art. 60° CPP).

A continuación, se mencionan y desarrollan para una comprensión

básica:

“Ejercicio de la acción penal”. – “El representante del Ministerio

Público, ejerce dicha acción no necesariamente cuando hay una denuncia,
sino también, lo puede realizar de oficio, o a solicitud de la víctima, por
acción popular o noticia policial. Es decir, tiene las vías múltiples para tomar
conocimiento sobre un hecho delictivo; sin olvidarnos mencionar que
muchas veces los diferentes medios informativos son los que sacan a la luz
diversos casos, ciertos o no, para ello, le corresponde al fiscal disponer la
actuación de actos urgentes e inaplazables para determinar la procedencia
de la acción penal”. (Ramírez, 2017)

“Conductor de la investigación preparatoria”. – “Como lo señala

nuestro CPP, art. 60°, el Fiscal es conductor de la investigación
preparatoria desde su inicio y que para ello cuentan con la Policía Nacional
en el ámbito de su función. Precisar entonces, que el Ministerio Público
desde que toma conocimiento sobre un hecho delictivo, tiene la obligación
de disponer actos de investigación de manera oportuna y eficaz, a fin de
asegurar el éxito del proceso, esto es recabar suficientes elementos de
convicción para solicitar el enjuiciamiento del imputado en caso exista
responsabilidad del autor, o solicitar el sobreseimiento si no existen tales
elementos. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que muchas veces las
omisiones o falencias en una investigación traen como consecuencia la
inexistencia de estos elementos, dejándonos claro entonces, el rol
fundamental que cumple el fiscal en nuestro sistema procesal penal”.
(Ramírez, 2017)

Como lo señala el autor San Martin (2015):

53
 “El rol de conductor de la investigación lo hace, sin duda,
responsable de ella. Tres consecuencias acarrean esta posición
institucional”.

1. “Tomar las decisiones acerca del futuro de la investigación:

necesidad de realizar ciertas diligencias de investigación, provocar
audiencias ante el Juez de la investigación preparatoria, impulsar la
continuación de los actos de investigación, declarar su cierre”.
(Ramírez, 2017)
2. “Conseguir autorizaciones judiciales – medidas limitativas de
derechos en general”. (Ramírez, 2017)
3. “Responder frente a los perjuicios generados por la actividad de
investigación y responder por el éxito o fracaso de las
investigaciones frente a la opinión pública”. (p. 208)

[Link] Atribuciones y obligaciones del fiscal

De acuerdo con el art. 61° del CPP al fiscal le “corresponde observar

al momento de ejercer su función las atribuciones y obligaciones
literalmente allí previstas, una de las cuales, relacionada al presente trabajo
de investigación, se menciona”: (…)
“Conduce la investigación preparatoria”. “Practicará u ordenará
practicar los actos de investigación que correspondan, indagando no solo
las circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado”.
“Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando
corresponda hacerlo”. (…)

2.2.21. La investigación preparatoria

[Link] Definición

“La etapa de la investigación preparatoria es el conjunto de

actuaciones dirigidas por el Ministerio Público, tendentes a averiguar la
realidad de un hecho reputado delictivo, sus circunstancias y a la persona

54
de su autor o partícipe, es lo que se denomina la determinación del hecho
punible y la de su autor, para de ese modo fundamentar la acusación y,
también, las pretensiones de las demás partes, incluyendo la resistencia
del imputado” (San Martín, 2015, p. 302).
Anteriormente, con el “Código de procedimientos penales, la etapa
de la investigación era dirigida por el Juez instructor, a quien el Ministerio
Público solicitaba a través de un dictamen la realización de diversas
diligencias, es decir, estaba sujeto a la decisión del Juez Instructor para
llevar a cabo una investigación; por lo que ahora se ha constituido esta
etapa en la función del Ministerio Público, siendo así, el Juez de la
investigación preparatoria se ha convertido en un juez de garantías, un
tercero imparcial que controla los actos de investigación”. (Ramírez, 2017)

[Link] Finalidad de la investigación preparatoria

De acuerdo con el CPP (31.1), “en la investigación preparatoria se

persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
le permitan al representante del Ministerio Público formular o no acusación;
asimismo, al imputado le permite preparar su defensa. Tiene por finalidad
determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado”. (Ramírez, 2017)

[Link] Características importantes de la investigación preparatoria

El autor Rosas (2013), señala que: (…), “la llamada teoría del caso
se empieza a construir a partir de las primeras diligencias. Entonces, todo
depende del diseño y el plan que se haya elaborado para ir recopilando
todos los elementos de prueba, indicios, material probatorio o elementos
de convicción para posteriormente decir que se tiene un caso” (…).
“Algunas de las características importantes según el autor mencionado
son”: (…)

• “La investigación debe ser dinámica, el fiscal debe asumir también

una actitud dinámica, recolectando los elementos de prueba que le

55
 permita en el futuro elaborar una teoría del caso (…). Lo importante
es llegar a cumplir con los fines de la investigación (…). El fiscal tiene
que salir a buscar sus elementos de convicción o evidencias que le
van a permitir sustentar una posición. Debe tener una actitud existir
una predisposición a solucionar lo más antes posible una
investigación, propiciando relaciones laborales de entendimiento, de
colaboración y apoyo en procura de esclarecer debidamente los
hechos”.
• “La investigación es garantista tanto para el imputado como para la
víctima, para lo cual la norma procesal contiene una serie de
garantías, derechos y mecanismos procesales que apuntan a ello”
(…).

[Link] Estructura de la investigación

La denuncia. – “Toda persona tiene la facultad de denunciar un

hecho delictuoso ante una autoridad siempre y cuando el ejercicio de la
acción penal para perseguirlos sea público. Formulan denuncia aquellos
que se encuentran obligados por mandato expreso de la Ley, los
profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeño de
sus funciones y los educadores. También, los funcionarios que, en el
ejercicio de sus atribuciones, o por razón del cargo, tomen conocimiento de
algún hecho punible” (art. 326° CPP).

“Asimismo, no están obligados a formular denuncia contra su

cónyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad. Tampoco hay obligación cuando el
conocimiento de un hecho se encuentra amparado por el secreto
profesional” (art. 327° CPP)

Los actos iniciales. – “Los inicia el fiscal cuando toma conocimiento

de la comisión de un hecho delictivo. Esta investigación es promovida de
oficio cuando un delito es de persecución pública, y el inicio de la
investigación a petición de los denunciantes” (art. 329° CPP).

56
 Las diligencias preliminares. – “Se encuentra bajo la dirección del
fiscal, puede efectuar diligencias preliminares o también solicitar la
intervención de la Policía a fin de que se determine la formalización de la
investigación preparatoria. Tienen por finalidad realizar actos urgentes o
inaplazables que sirven para determinar la existencia de un hecho delictivo,
así como asegurar los elementos materiales de su comisión, la
individualización del autor o personas involucradas, al agraviado, y dentro
de los límites de la Ley, asegurarlas debidamente”. (…), (art.230°CPP)

El informe policial. – “Sobre las actuaciones se menciona que: El

producto de las actuaciones policiales se vuelca en un documento
denominado Informe policial. (…) contiene antecedentes de su
intervención, la relación de diligencias efectuadas, y el análisis de los
hechos investigados” (…).

“La policía está bajo la autoridad y dependencia del fiscal, por lo que
deberá de cumplir con la realización de los actos que le fueron
encomendados”. Sus principales atribuciones son:
a) “recibir denuncias”;
b) “efectuar la intervención de oficio en los casos de flagrancia
delictiva”;
c) “detener e incomunicar a las personas en los casos de flagrancia
delictiva”;
d) “recoger las pruebas y demás antecedentes que pudiera adquirir en
el lugar de la ejecución del delito”;
e) “practicar las diligencias necesarias para identificar al autor y
partícipe de los hechos delictivos”;
f) “recabar las declaraciones de quienes hayan presenciado la
comisión de los hechos”;
g) “allanar locales de uso público o abierto al público”;
h) “efectuar el secuestro e incautaciones necesarios en los delitos
flagrantes o de peligro inminente de su perpetración”;
i) “recibir las declaraciones de los presuntos autores o partícipes de
delitos, con presencia obligatoria de su abogado defensor.

57
 Todas las diligencias realizadas se deberán informar al Ministerio
Público”. (San Martín, 2015, p.312)

“Disposición de archivo”. – “El fiscal luego de calificar la denuncia

o después de haber dispuesto la actuación de diligencias preliminares, si
considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente o se presentan causas de extinción previstas en la ley (art. 78°
CP), declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación
preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado”.

“Formalización de la investigación preparatoria”. - “Si de las

diligencias preliminares que se realizaron, aparecen indicios que revelan la
existencia de un delito, que la acción penal no haya prescrito, que se haya
individualizado al imputado; el fiscal puede disponer la formalización y la
continuación de la investigación” (art. 336° CPP).

“Diligencias de la investigación preparatoria”. – “Solo se realizan

las diligencias que son pertinentes y útiles, dentro de los límites permitidos
por la ley. Estas diligencias pasan a formar parte de la investigación
preparatoria, no se pueden repetir una vez formalizada la investigación,
procede su ampliación cuando la diligencia resulta indispensable, siempre
que se advierta un grave defecto en la actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos
elementos de convicción” (art. 337° CPP).

“Efectos de la formalización de la investigación: a) se suspende el

curso de la prescripción de la acción penal; b) el fiscal pierde la facultad de
archivar la investigación sin intervención judicial” (art. 339° CPP).

[Link] Plazos en la etapa de la investigación preparatoria

• investigaciones preliminares: “20 días. La finalidad de la
investigación preliminar es para concluir si se formaliza o no la
denuncia”.
• Investigación preparatoria: “120 días, puede ser prorrogada por
única vez 60 días”.

58
 • En caso de investigaciones complejas: “8 meses. En el caso de
investigaciones de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma: 36 meses. La prórroga es por igual plazo”.

[Link] Procesos complejos.

Son procesos complejos cuando:
a) “Se necesita la actuación de una cantidad significativa de actos de
investigación”;
b) “Comprenda la investigación de numerosos delitos”;
c) “Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados”;
d) “Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de
una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos”;
e) “Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país”; o,
f) “Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales”;
g) “Revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado”;
h) “Comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes
de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de esta” (art. 342.3 CPP).

[Link] Formas de conclusión de la investigación preparatoria.

“La conclusión de la investigación preparatoria se da, luego de

vencido los plazos establecidos en el art. 242° del CPP, el Fiscal de la
investigación preparatoria haya cumplido o no su objetivo, debe emitir
pronunciamiento solicitando el sobreseimiento o formulando acusación,
según corresponda”. (Ramírez, 2017)

[Link] La Etapa intermedia del proceso común.

Esta fase como lo precisa el profesor y fiscal supremo Pablo

Sánchez Velarde, señalado por Salinas en su obra “La Etapa Intermedia en
el Código Procesal Penal del “2004”, “es una fase de apreciación y análisis
para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la acción

59
penal y también, para que se analicen los medios probatorios presentados
por las partes. En esta etapa, toda la actividad probatoria efectuado en la
investigación preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios
de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio”.

Esta fase se inicia cuando concluye la investigación preparatoria. En

esta etapa se revisa y valora los resultados de la investigación con el fin de
decidir si procede o no abrir juicio oral.

“La finalidad esencial de la fase intermedia, consiste en determinar

si concurren o no los presupuestos materiales y formales que condicionan
la apertura del juicio oral, es decir la admisibilidad y fundamentación de la
pretensión penal, como ha sostenido ROXIN, esta etapa cumple una
“función negativa de control, porque se discute la admisibilidad y necesidad
de la persecución penal posterior por un Juez independiente” es decir, se
proporciona al imputado otra posibilidad de evitar el juicio oral, de evitarle
la “pena del banquillo” (Exp. 2652-2010-75-2001 Primera Sala Penal de
Apelaciones de Piura, sexto fundamento).

Luego de concluir la investigación preparatoria, el representante del

Ministerio Público formula acusación si luego de los actos de investigación
haya logrado reunir los elementos suficientes de convicción para solicitar
en enjuiciamiento del imputado, es decir, solo aquellos casos que revisten
las condiciones de tener éxito en el juicio continuarán con su proceso.

De lo contrario, si, durante la investigación tanto preliminar como

preparatoria y sus prórrogas respectivas del plazo para la investigación, no
se hayan reunido estos elementos de convicción, o aquellos requisitos
señalados en el art. 344° del CPP, el fiscal solicita el sobreseimiento y
posterior archivamiento.

2.2.22. El Sobreseimiento

60
[Link] Etimología.

Según el Diccionario de la Real Academia Española, la palabra

sobreseimiento proviene de: Sobreseer: (del latín supersedere, que
significa cesar, desistir; de super, sobre y sedere, sentarse)
1. Desistir de la pretensión o empeño que se tenía;
2. Cesar en el cumplimiento de una obligación;
3. Cesar en una instrucción sumarial.

[Link] Definición

El autor Neyra (2010), explica que “el sobreseimiento es la

resolución que emite el órgano jurisdiccional en la etapa intermedia, que a
través del cual se pone fin a un procedimiento penal iniciado y goza en su
totalidad o la mayoría de los efectos de la cosa juzgada, sin actuar el
derecho punitivo del Estado”.

“El sobreseimiento pese a poner fin al proceso penal reviste la forma

de un auto y no de una sentencia, pero este auto debe estar debidamente
fundamentado” (Neyra, 2010, p. 295).

El autor Claira Olmedo, mencionado por Neyra (2010) afirma que:

“El proceso penal puede agotarse cognoscitivamente antes de llegar a la
sentencia, para desincriminar al imputado. Así ocurre cuando se dicta el
sobreseimiento por el órgano jurisdiccional, el que procede en cualquier
momento de la instrucción o investigación, o sea como coronamiento de las
investigaciones o de las críticas instructoras, por algunas causales también
durante el juicio, y por extinción de la pretensión penal en cualquier estado
y grado de todo el proceso. Este sobreseimiento es definitivo en su eficacia,
favoreciendo al imputado con la non bis in ídem al igual que la sentencia
absolutoria, pero no se trata en realidad de una absolución sino de un
truncamiento del proceso que evita el juicio o su resultado”. (p. 295,296)

En conclusión, el sobreseimiento es una institución jurídica

destinada a la prosecución de procesos que no han alcanzado los

61
requisitos establecidos en nuestro Código para solicitar el enjuiciamiento
de un imputado y tiene carácter definitivo.

[Link] Presupuestos para la procedencia del sobreseimiento

“Concluida la Investigación Preparatoria, en el plazo de 15 días el

fiscal decide si formula acusación o el sobreseimiento de la causa. Para
casos complejos y de crimen organizado, el plazo es de 30 días, bajo
responsabilidad”. (Ramírez, 2017)

Los presupuestos para el sobreseimiento se encuentran señalado

en el inciso 2) art. 344° del CPP, los cuales son:

a) “El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al

imputado”:
b) “El hecho imputado no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad”;
c) “La acción penal se ha extinguido”; y
d) “No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos
a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado”.

Respecto al último requisito para sobreseer un proceso, Del Río

Labarte (citado por Rosas, 2013) señala:

(…) “esta causa es muy similar a la del literal “a”, cuando dispone
que se debe declarar el sobreseimiento cuando no es posible atribuir al
imputado el hecho objeto de la causa. Que, en ambos casos, el hecho
existe, de lo contrario, la causa aplicable sería la inexistencia de este.
Ambos supuestos apuntan a la ausencia de responsabilidad por el hecho.
Esto es, la imposibilidad de establecer una relación causal entre el hecho y
la conducta que se imputa a determinada persona. La diferencia radica en
que el literal “a” regula un supuesto de certeza absoluta. El Juez de la
investigación preparatoria se convence de la imposibilidad de atribuirle el
hecho delictivo y lo declara así el auto de sobreseimiento. Sin embargo, el
literal “d” (nuestro problema de investigación) no regula un supuesto de

62
insuficiencia que, además, no solo está referido a la determinación del
presunto autor (insuficiencia subjetiva), también está referido a la existencia
del hecho (insuficiencia objetiva)”. (p. 636)

[Link] Control de requerimiento del sobreseimiento.

Señalado en el inciso 1) del artículo 345 del CPP, el cual nos señala:
1. Luego del requerimiento de sobreseimiento efectuado por el fiscal
provincial, el juez de la investigación correrá traslado de dicha
solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de 10 días.
2. Los sujetos procesales pueden formular oposición a la solicitud de
sobreseimiento dentro del plazo señalado anteriormente. Dicha
oposición, bajo sanción de declararse inadmisible, debe ser
fundamentada y solicitar se realicen actos adicionales de
investigación, indicando el objeto y los medios de investigación que
considere procedentes.
3. Luego del plazo establecido, tiene lugar la audiencia preliminar a fin
de ser debatido los fundamentos de la solicitud del sobreseimiento;
esto se lleva a cabo con la participación del Ministerio Público y los
demás sujetos procesales. La audiencia es de carácter inaplazable
y la resolución se emite en el plazo de 3 días.
4. Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve
lo pertinente no puede transcurrir más de 30 días. En casos
complejos y de crimen organizado no puede exceder de 60 días,
bajo responsabilidad.

[Link] Clases de sobreseimiento

a) Sobreseimiento total. – “Cuando el requerimiento es absoluto, es
decir comprende todos los delitos y todos los imputados”. (Ramírez,
2017)
b) Sobreseimiento parcial. – “Cuando comprende a algún delito o
algún imputado, de los varios que son materia de investigación”.
(Ramírez, 2017)

63
[Link] Efectos del sobreseimiento

Según el artículo 347.2 del NCPP, el sobreseimiento tiene carácter

definitivo y genera cosa juzgada, equivalente a una sentencia absolutoria
anticipada (STSE de 07/07/00).

El sobreseimiento firme produce efectos procesales y sustanciales

(STCE 40/1998). La irrevocabilidad importa que ya no sea posible sustituirlo
o reformarlo reabriendo el proceso aun cuando cambien las circunstancias
o surjan nuevas pruebas sobre el hecho.

2.2.23. Pronunciamiento del juez de la investigación preparatoria

“Si el Juez considera fundado el requerimiento del fiscal, dictará el

auto de sobreseimiento. Si está en desacuerdo, ya sea porque a su criterio
existe causa probable para pasar a juicio oral, mediante auto fundado
elevará los actuados al Fiscal Superior, quien en el plazo de 10 días debe
ratificar o rectificar la solicitud del fiscal provincial”. (Ramírez, 2017)

“Si el Fiscal superior ratifica la solicitud del sobreseimiento, sin mayor

trámite el Juez de la investigación dictar el auto de sobreseimiento. Pero, si
por lo contrario está en desacuerdo con la solicitud del Fiscal provincial,
ordenará a otro fiscal para que formule acusación”. (Ramírez, 2017)

“Por otro lado, si el Juez considera admisible y fundado la solicitud

presentada en la oposición sobre realizar actos de investigación, éste
dispondrá que se lleve a cabo una Investigación suplementaria indicando
el plazo y las diligencias que el fiscal debe de realizar. Es decir, solo los
sujetos procesales pueden solicitar ante una insuficiencia reunión de
elementos de convicción, que se realicen nuevos actos de investigación
para evitar el archivo definitivo “sobreseimiento” de la causa, dejando
entreverse entonces, la ineficacia por parte de uno de los operadores de la
justicia. Cumplido el trámite, ya no procede nueva oposición ni nuevo plazo
de investigación”. (Ramírez, 2017)

64
2.3. Definiciones conceptuales.

➢ Artículo 149.1 de la ley 28611. “La presente norma es de aplicación

para toda investigación o proceso penal por la presunta comisión de
los delitos tipificados en los Capítulos I, II y III del Título XIII del
Código Penal, debiendo considerar las particularidades que la
presente norma detalla”.

➢ Autoridad administrativa responsable. “La autoridad responsable

de la elaboración del informe fundamentado para los delitos
contemplados en el Capítulo I del Título XIII del Código Penal (delitos
de contaminación) y en el artículo 314-B del Capítulo III del Título
XIII del Código Penal (responsabilidad funcional e información falsa),
es la Entidad de Fiscalización Ambiental Nacional, Regional o Local
que ejerza funciones de fiscalización ambiental, respecto de la
materia objeto de investigación penal en trámite”.

➢ Daño ambiental. “Toda pérdida, disminución, deterioro o

menoscabo significativo, inferido al medio ambiente o a uno o más
de sus componentes, que se produce contraviniendo una norma o
disposición jurídica Acción negativa o perjudicial ejercida por un
factor o vanos ajenos al medio”.

➢ Delito ambiental. “Es un delito social, pues afecta las bases de la

existencia social económico, atenta contra las materias y recursos
indispensables para las actividades productivas y culturales, pone
en peligro las formas de vida autóctonas en cuanto implica
destrucción de sistemas de relaciones hombre- espacio”.
➢ Naturaleza del informe fundamentado. “El informe fundamentado
es un documento elaborado en cumplimiento de la Ley General del
Ambiente, que constituye una prueba documental relacionada a la
posible comisión de delitos de contaminación, contra los recursos
naturales y de responsabilidad funcional e información falsa
tipificados en el Título XIII del Código Penal. El informe
fundamentado no constituye un requisito de procedibilidad de la
acción penal”.
65
2.4. Hipótesis

2.4.1. Hipótesis General

➢ Hi: La influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley

28611, es significativamente alta, en la actuación procesal en las
Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco – 2019.

➢ H0: La influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley

28611, no es significativamente alta, en la actuación procesal en las
Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco – 2019.

[Link]ótesis Específicas

➢ H1: El nivel de eficacia logrado de la influencia de la modificatoria del

artículo 149.1 de la Ley 28611, es significativamente alto en la
vulneración del derecho al medio ambiente, en la actuación procesal
en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco –
2019.
➢ H0: El nivel de eficacia logrado de la influencia de la modificatoria del
artículo 149.1 de la Ley 28611, no es significativamente alto en la
vulneración del derecho al medio ambiente, en la actuación procesal
en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco –
2019.

2.5. Variables

[Link]

➢ La influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611.

Dimensiones
➢ Informe fundamentado para los delitos contra los recursos
naturales.
➢ Autoridad responsable de la elaboración del informe fundamentado.

66
[Link]

➢ En la actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia

ambiental.
Dimensiones
➢ Disposición de formalización y continuación de la investigación
preparatoria.
➢ Etapa intermedia de la investigación.

67
 2.6. Operacionalización de las variables

VARIABLE DIMENSIONES INDICADORES

VARIABLE - Informe fundamentado para los - Documento elaborado en

INDEPENDIENTE delitos contra los recursos cumplimiento de la Ley General del
naturales. Ambiente.

- Prueba relacionada a la posible

- Autoridad responsable de la comisión de delitos de contaminación
elaboración del informe y recursos naturales.
La influencia de la
fundamentado.
modificatoria del artículo
- Entidad de Fiscalización Ambiental
149.1 de la Ley 28611.
Nacional, Regional o Local.

- Entidad con funciones de

fiscalización ambiental en materia
objeto de investigación penal en
trámite.

VARIABLE
- Disposición de formalización y
DEPENDIENTE - Evacuación de informe
continuación de la investigación
fundamentado de la autoridad
preparatoria.
ambiental, antes del pronunciamiento
del fiscal de la investigación
En la actuación procesal en - Etapa intermedia de la
preparatoria.
las Fiscalías Especializadas investigación.

en materia ambiental. - Conclusión de la investigación

preliminar.

- Requerimiento de acusación de la
investigación preparatoria.

- Requerimiento de sobreseimiento
de la investigación preparatoria.

68
 CAPÍTULO III

III. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

3.1. Tipo de investigación

La presente investigación fue de tipo aplicada, ya que tiene como

base la descripción en el tiempo de las carpetas fiscales por el delito contra
el medio ambiente, tramitados en las Fiscalías especializadas del distrito
Fiscal de Huánuco, periodo, 2019, en la que el representante del Ministerio
Público presenta requerimiento de sobreseimiento, atendiendo al informe
fundamentado de la autoridad administrativo del medio ambiente, con lo
que los agentes del delito, logran el archivamiento definitivo del proceso.

3.1.1. Enfoque

El trabajo de investigación fue cualitativo, toda vez que está

enfocado en el ámbito jurídico social, ya que aborda una problemática
social, que se presenta en la etapa intermedia en la que el representante
del Ministerio Público, una vez concluida la investigación preparatoria,
presenta su requerimiento acusatorio o de ser el caso de sobreseimiento,
teniendo en cuenta el informe fundamentado de la autoridad administrativa
ambiental competente, por constituir los delitos del medio ambiente
tipificados en los Capítulos I, II y III del Título XIII del Código Penal tipos
penal en blanco, ya que la conducta antijurídica está sujeta al
incumplimiento de una norma administrativa, siendo así se estaría
solicitando el sobreseimiento de la investigación preparatoria en las
fiscalías del Medio Ambiente del Distrito Fiscal de Huánuco, habida cuenta
los informes de la autoridad ambiental recomiendan que el hecho
denunciado no constituye delito, por constituir solo una falta administrativa,
no obstante la existencia de elementos de convicción de cargo, lo que
contrae impunidad en los agentes y consecuentemente el atentado contra
el medio ambiente con la anuencia de la autoridad ambiental.

3.1.2. Alcance o nivel

La investigación tuvo el alcance o nivel de explicativa.

69
 3.1.3. Diseño

OX
M r
OY
Dónde:
M = Es la muestra
Ox = Es la Observación de la primera variable
Oy = Es la Observación de segunda variable
r = Relación de variables

3.2. Población y muestra

3.2.1. Población

La población en estudio comprendió 60 carpetas fiscales por el delito

contra el medio ambiente, tramitados en las Fiscalías especializadas del
distrito Fiscal de Huánuco, periodo, 2019, en la que el representante del
Ministerio Público presenta requerimiento de sobreseimiento, atendiendo al
informe fundamentado de la autoridad administrativo del medio ambiente,
con lo que los agentes del delito, logran el archivamiento definitivo del
proceso, con las características antes señaladas.

3.2.2. Muestra

La muestra se determinó de manera aleatoria siendo 03 carpetas

fiscales por el delito contra el medio ambiente, tramitados en las Fiscalías
especializadas del distrito Fiscal de Huánuco, periodo, 2019

3.3. Técnicas e instrumentos de recolección de datos

Se analizó detenidamente los contenidos de las carpetas fiscales por

el delito contra el medio ambiente, tramitados en las Fiscalías
especializadas del distrito Fiscal de Huánuco, periodo, 2019, en la que el
representante del Ministerio Público presenta requerimiento de
sobreseimiento, atendiendo al informe fundamentado de la autoridad
administrativo del medio ambiente, con lo que los agentes del delito, logran
70
el archivamiento definitivo del proceso, seleccionados con las
características antes descritas, así como de los libros, revistas y páginas
web vinculadas al tema.
Ficha de análisis de los documentos estudiados y analizados a lo
largo de todo el proceso de investigación.

3.3.1. Técnicas de recolección de datos:

➢ Análisis documental
➢ Fichaje

3.3.2. Instrumentos de recolección de datos:

➢ Matriz de análisis de carpetas fiscales

➢ Fichas de resumen bibliográficas.

3.3.3. Programas estadísticos

Se empleó la estadística descriptiva en la investigación, aplicando

las herramientas de la estadística descriptiva a fenómenos jurídicos
trascendentes de la realidad social, de las investigaciones fiscales por el
delito contra el medio ambiente, tramitados en las Fiscalías especializadas
del distrito Fiscal de Huánuco, periodo, 2019, en la que el representante del
Ministerio Público presenta requerimiento de sobreseimiento, atendiendo al
informe fundamentado de la autoridad administrativo del medio ambiente.

3.3.4. Análisis descriptivo

Ayudará a observar el comportamiento de la muestra de estudio, a

través de cuadros diseñado por la Abog. Dionee L. Muñoz Rosas.

71
 CAPÍTULO IV
IV. RESULTADOS

4.1. Procesamiento de datos

Resultados
Tabla 1: MODIFICATORIA DEL ARTÍCULO 149.1 DE LA LEY 28611 Y SU
INFLUENCIA EN LA ACTUACIÓN PROCESAL EN LAS FISCALÍAS
ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÁNUCO - 2019 Carpeta
fiscal -2018-135-0-Tráfico Ilegal de productos forestales.

Determinación de la variable.
Influencia de la modificatoria del
Variable en estudio

Art° 149.1 Ley 28611

Calificación de las

Media alta

Muy alta
INDICADORES

Muy baja
V. I.

dimensiones

Alta
Baja
Dimensionesde la
variable

Muy
Media

alta
Alta
Baja
Muy
baja

alta

[1 -7] [8-15] [16 -20] [21-25] [26 -30]

1 2 3 4 5
LA INFLUENCIA DE LA MODIFICATORIA DEL Art.° 149.1 DE LA LEY 28611

INFORME
FUNDAMENTADO
DELITOS CONTRA Ley general
RECURSOS del Ambiente
NATURALES
5

Prueba 5
relacionada
con el posible
delito
5

27
AUTORIDAD
RESPONSABLE DE
ELABORACION DEL 5
Motivación
INFORME
del derecho
FUNDAMENTADO

Descripción
de la
decisión 4

Tabla diseñada por la Abog. Dionee L. Muñoz Rosas – Docente universitario –

ULADECH católica.

Fuente: Carpetas fiscales Del Distrito Judicial de Huánuco- Fiscalía provincial

especializada en materia ambiental.

72
Interpretación y análisis

La individualización de la carpeta fiscal indica el N° de expediente,

el año y el presunto delito, de Tráfico Ilegal de Productos Forestales. El
cuadro 1, revela que la modificatoria del Art° 149.1 INFLUYE
SIGNIFICATIVAMENTE EN LA TOMA DE DESICIONES DEL
REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PUBLICO EN TEMAS DE DELITOS
FORESTALES Y CONTRA DEL MEDIO AMBIENTE.
La decisión de la Fiscalía Provincial Especializada en Materia
Ambiental de Huánuco, en relación al informe fundamentado de la
autoridad administrativa Informe Fundamentado N 2 003-2019-GR-DRA-
HCO/ATFFS-HCO, de fecha 10 de enero de 2019 (folios 287 /303),
elaborado por Alex Armando Gómez Bravo, Ingeniero Forestal 111 de la
Administración Técnica Forestal y de Fauna Silvestre de Huánuco,
Tenemos que las dimensiones evaluadas a través de los indicadores
son limitantes de carácter determinantes para que la justicia penal no se
aplique desde las investigaciones iniciales, sino que es de carácter de
prevención del delito, y no de persecución ya norma administrativa es de
prevalencia sobre la acción penal existiendo un divorcio entre ambas que
mientras el legislador no adecue a la práctica o hechos delictivos sobre
materia ambiental la impunidad penal será la máxima de la experiencia
sobre la materia. (Conflicto negativo de competencia)
Por tal motivo el rango: alta. Se derivó de la calidad de la aplicación
del principio de congruencia, entre el hecho investigado y la decisión fiscala
de concluir con DISPOSICIÓN N04: NO PROCEDE FORMALIZAR NI
CONTINUAR CON LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. Ordenando el
archivamiento definitivo.
En este orden de ideas, Fiscalía dispone también: EXTRAER copias
de la presente carpeta fiscal, CERTIFICAR Y REMITIR a la Fiscalía
Provincial Especializada en Materia Ambiental de Turno de Ucayali y
conforme a lo señalado en los ítems 32, 33 y 34 de la presente disposición;
CONSENTIDA o CONFIRMADA sea la misma.

73
Tabla 2: MODIFICATORIA DEL ARTÍCULO 149.1 DE LA LEY 28611 Y SU
INFLUENCIA EN LA ACTUACIÓN PROCESAL EN LAS FISCALÍAS
ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÁNUCO - 2019” Carpeta
fiscal - 2019-57-0

Determinación de la variable.
Influencia de la modificatoria
del Art° 149.1 Ley 28611
Variable en estudio

Calificación de

Muy alta
INDICADORES las dimensiones

Media alta
Muy baja

Alta
V. I.

Baja
Dimensiones
de la variable

Muy alta
Media alta
Muy baja

Alta
[1 -7] [8-15] [16-20] [21-25] [26-30]

1 Baja
2 3 4 5
Disposición
de
Formalización Conclusión de
LA INFLUENCIA DE LA MODIFICATORIA DEL Art.° 149.1 DE LA LEY 28611

y la Investigación
continuación Preparatoria
de la 5
Investigación
Preparatoria

30
Requerimiento
de 5
Sobreseimiento
de la
Investigación
Preparatoria 5

5
Etapa
Intermedia de
la Motivación
Investigación. del
derecho
5

Descripción de 5
la decisión

Tabla diseñada por el Abog. Dionee L. Muñoz Rosas – Docente universitario –

ULADECH católica.
Fuente: Carpetas fiscales Del Distrito Judicial de Huánuco- Fiscalía provincial
especializada en materia ambiental.

74
Interpretación y análisis

La individualización de la carpeta fiscal indica el N° de expediente,

el año y el presunto delito, de Tráfico Ilegal de Productos Forestales. El
cuadro 2, revela que la modificatoria del Art° 149.1 INFLUYE
SIGNIFICATIVAMENTE DE FORMA NEGATIVA EN LA TOMA DE
DESICIONES DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PUBLICO EN
TEMAS DE DELITOS FORESTALES Y CONTRA DEL MEDIO AMBIENTE.

Las dimensiones: Disposición de formalización y continuación de la

Investigación Preparatoria y Etapa intermedia de la investigación, mediante
sus indicadores: Conclusión de la investigación preparatoria, requerimiento
de sobreseimiento, motivación del derecho y descripción de la decisión, en
su ponderación alcanzan un puntaje de 5 siendo de muy alta, ya que la
influencia del citado artículo de la norma ambiental es muy negativa el fiscal
tan solo llega al estadio de investigación mínimo para concluir que NO HA
LUGAR AL INICIO DEL PROCEDIMIENTO PREVENTIVO EN EL
PRESENTE CASO Y ARCHIVA DE FORMA DEFINITIVA.

75
Tabla 3: MODIFICATORIA DEL ARTÍCULO 149.1 DE LA LEY 28611 Y SU
INFLUENCIA EN LA ACTUACIÓN PROCESAL EN LAS FISCALÍAS
ESPECIALIZADAS EN MATERIA AMBIENTAL, HUÁNUCO - 2019” Carpeta
fiscal – 2018- 69-0.

Determinación de la variable.
Influencia de la modificatoria del
Art° 149.1 Ley 28611

Media alta
Calificación de las

Muy alta
Variable en estudio

Muy baja
dimensiones

Alta
Baja
V. I.

Dimensiones
de la variable
INDICADORES

Media alta
Muy baja

Muy alta
Alta
[1 -7] [8-15] [16-20] [21-25] [26-30]

Baja
1 2 3 4 5

Informe Documento
fundamentado
LA INFLUENCIA DE LA MODIFICATORIA DEL Art.° 149.1 DE LA LEY 28611

elaborado por
para los delitos autoridad
contra los Ambiental
Recursos 5
Naturales

Prueba
relacionada a la 30
posible 5
comisión de
delitos de
Contaminación
y recursos 5
naturales

Autoridad
Responsable de 5
la elaboración
del Informe Motivación
Fundamentado. del derecho

Descripción 5
de la decisión

Tabla diseñada por la Abog. Dionee L. Muñoz Rosas – Docente universitario –

ULADECH católica.

Fuente: Carpetas fiscales Del Distrito Judicial de Huánuco- Fiscalía provincial

especializada en materia ambiental.

76
 Interpretación y análisis

La individualización de la carpeta fiscal indica el N° de expediente,

el año y el presunto delito, de contaminación del amiente El cuadro 3, revela
que la modificatoria del Art° 149.1 INFLUYE SIGNIFICATIVAMENTE DE
FORMA NEGATIVA EN LA TOMA DE DESICIONES DEL
REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PUBLICO EN TEMAS DE DELITOS
FORESTALES Y CONTRA DEL MEDIO AMBIENTE.

Las dimensiones: Informe fundamentado para los delitos contra los

recursos naturales y Autoridad responsable de la elaboración del informe
fundamentado.

Mediante sus indicadores:

Documento elaborado en cumplimiento de la Ley General del Ambiente.
Prueba relacionada a la posible comisión de delitos de contaminación y
recursos naturales.

Motivación del derecho y Descripción de la decisión. Cada una alcanza un

valor de 5 consolidando 30 puntos que hacen una valoración de muy alta.
Ya que en el presente análisis la fiscalía da por concluida la investigación
por que comerciantes estarían contaminando el medio ambiente con humo
tóxico de soldadura y pintura, perjudicando la salud de los vecinos; y tan
solo exhorta a la municipalidad d Amarilis sobre el área que ocupan los
supuestos contaminadores, siendo la solución un posible desalojo.

4.2. Contrastación de Hipótesis y Prueba de hipótesis

4.2.1. Prueba de Hipótesis

a. Hipótesis General
Dada la hipótesis general: “La influencia de la modificatoria del
artículo 149.1 de la Ley 28611, es significativamente alta, en la
actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia
ambiental, Huánuco – 2019”.

77
 Se entiende que, La decisión de la Fiscalía Provincial Especializada
en Materia Ambiental de Huánuco, teniendo con muestra las tres
carpetas fiscales en relación al informe fundamentado de la
autoridad administrativa, es compatible con lo observado, ya que las
dimensiones evaluadas son de carácter determinantes para que la
justicia penal No se aplique desde la investigación preliminar, cuyas
decisiones tan solo se quedan en el ámbito de la prevención,
existiendo evidentemente en los hechos un divorcio entre la
actuación administrativa y la penal, siendo ello así, la prevalencia
de la Norma penal está regulada El Código Procesal Penal en el Art
III del Título Preliminar reconoce la Primacía del Derecho Penal
frente al Derecho Administrativo que no es evocada mucho menos
rige en estos casos. Debiendo en este contexto rechazarse la
hipótesis nula y aceptarse la hipótesis alterna.
b. Hipótesis Específica 1.
Dada la hipótesis especifica 1: “El nivel de eficacia logrado de la
influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611,
es significativamente alto en la vulneración del derecho al
medio ambiente, en la actuación procesal en las Fiscalías
Especializadas en materia ambiental, Huánuco – 2019”.
Se entiende que, por existir un conflicto negativo de competencias,
la autoridad penal, se ve relegada por la administrativa, sustentando
su decisión en función al informe fundamentado administrativo de
NO HA LUGAR AL INICIO DE DEL PROCEDIMIENTO
PREVENTIVO. Quedando los infractores de los delitos tipificados en
los Capítulos I, II y III del Título XIII del Código Penal, según lo
contrastado en impunidad pena.
En este orden de ideas, se demuestra que son compatible los
hechos evidenciados en las carpetas fiscales, con la influencia muy
alta en relación de la norma administrativa debiéndose aceparse la
hipótesis alternativa.

78
 CAPÍTULO V

V. DISCUSIÓN DE RESULTADOS

5.1. Contrastación de los resultados del trabajo de investigación

El presente trabajo de investigación buscó demostrar la influencia de

la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la actuación procesal
en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental, Huánuco – 2019. Y
de acuerdo con la muestra seleccionas en relación al informe
fundamentado de la autoridad administrativa, es compatible con lo
observado, ya que las dimensiones evaluadas son de carácter
determinantes para que la justicia penal No se aplique desde la
investigación preliminar, cuyas decisiones tan solo se quedan en el ámbito
de la prevención, existiendo evidentemente en los hechos un divorcio entre
la actuación administrativa y la penal, siendo ello así, la prevalencia de la
Norma penal está regulada El Código Procesal Penal en el Art III del Título
Preliminar reconoce la Primacía del Derecho Penal frente al Derecho
Administrativo que no es evocada mucho menos rige en estos casos, este
resultado guarda paridad con lo obtenido por Quispe Mendoza, (2017), al
expresar que su investigación demuestra que el informe fundamentado en
la labor fiscal contribuye en la labor fiscal, llegando a la conclusión
afirmativa que valida la hipótesis puesto que dichos informes
complementan y colaboran al desarrollo de la labor fiscal desde un punto
de especialidad administrativa.

Del Águila Ynga, (2014), con los resultados obtenidos realizó un

manual de procedimientos técnicos administrativos para inspecciones por
caso delitos contra los bosques o formaciones boscosas, con el propósito
de fortalecer a los funcionarios públicos y a los funcionarios de las fiscalías
ambientales en el conocimiento básico del ordenamiento jurídico, con el fin
de promover la protección y el uso adecuado de los recursos naturales a
través de una investigación bien dirigida.

79
 CONCLUSIONES

1. El presente trabajo es de suma importancia para no solo la

prevención, sino fundamentalmente para la persecución de delitos
forestales y contra el medio ambiente, para que no se señale a la
norma sustantiva penal como capitulo en blanco, por cuanto se
antepone la norma administrativa como requisito previo para la
denuncia y una posible sanción no solo administrativo, sino
fundamentalmente penal que ayude a corregir actividades dolosas de
este tipo. Por lo que la investigación ha demostrado que si existe la
influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la
actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia
ambiental, Huánuco – 2019.

2. La investigación determinó que el nivel de eficacia logrado de la

influencia de la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611 en la
actuación procesal en las Fiscalías Especializadas en materia
ambiental, Huánuco – 2019, es muy alta porque en las carpetas
materia de estudio, se evidencio que ninguna prospero en el proceso
de investigación por consecuencia la determinación fiscal fue no ha
lugar quedando en nivel preliminar o en sobreseimiento.

3. Con la evaluación, análisis, y las motivaciones de Derecho en las

carpetas fiscales como muestras de las decisiones de las fiscalías
especializadas en delitos ambientales y contra los recursos
naturales, podemos determinar que el nivel de aplicación de la
influencia la modificatoria de la ley en estudio, es muy alta, ello se
demuestra en las decisiones fiscales y en las motivaciones de hecho
y derecho recogidas en las carpetas de apertura de investigación,
podemos inferir que falta consensuar entre los legisladores y se
tenga las cosas claras, sin vacíos que tan solo perjudican a la
población en general no solo del país sino del mundo entero.

80
4. Creemos que estamos aportando en un tema de actualidad, ya que
somos conocedores del gran problema no solo nacional sino
también mundial de la degradación de los recursos naturales y de
múltiple contaminación cuya consecuencia son nefastas como el
muy conocido calentamiento global, que está alterando el ciclo
natural de los sistemas que ayudan a conservar la vida en sus
múltiples variantes en el planeta, entonces es de urgencia que el
legislador tome acciones para solucionar tan álgido problema en la
correcta administración de justicia.

81
 RECOMENDACIONES

Ante los resultados obtenidos en el presente estudio, podemos hacer

las siguientes recomendaciones.

a) Se recomienda realizar estudios similares en otras partes del país,

para poder tener generalizaciones y afianzar nuestros resultados.

b) Que, las fiscalías especializadas en estas materias no solo

enmarquen su trabajo en el aspecto preventivo, ya que en este tipo
de delitos es muy poco probables la prevención.

c) Que, las fiscalías especializadas en esta materia no solo decidan

enviar lo actuado a las supuestas sedes donde corresponde la
investigación, remitiendo lo actuado, sino que tomen con seriedad y
responsabilidad la persecución de estos delitos.

d) Las fiscalías especializadas en estos delitos en contra de los

recursos naturales deben solicitar a quien corresponda
actualización, talleres, simposios a fin de capacitarse para una mejor
actuación en el ejercicio de su trabajo.

e) Articulación entre las decisiones de carácter administrativo y la

posible investigación preliminar para que el informe fundamentado
coadyuve a la formalización y posterior acusación penal de los
infractores de este tipo de delitos.

82
 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Andaluz, C. (2006). Manual de Derecho Ambiental. Lima, Perú:

Edición Proterra.

Clariá Olmedo, J.A. (2018) Derecho procesal penal. Rubinzal

Culzoni Editore.

Código Penal (2020) Sumillado, concordado. Jurisprudencia,

acuerdos plenarios, pleno jurisdiccional y jurisprudencia vinculante. Juristas
Editores E.I.R.L.

Del Águila Ynga, (2014), en su tesis de licenciatura titulada

“Evaluación de dos Procedimientos Técnicos Administrativos para las
Inspecciones por Caso de Delitos Contra los Bosques o Formaciones
Boscosas en las Provincias de San Martín, Lamas; Región San Martín
2013”, sustentada en la Universidad Nacional de San Martín Tarapoto, país,
Perú.

Del Río Labarthe G. (2015) La etapa intermedia en el nuevo proceso

penal acusatorio. Ara Editores.

Díaz Burgo, (2015), en su tesis de licenciatura titulada “Protección

jurídico penal del medio ambiente y el delito ambiental en Colombia”,
sustentada en la Universidad Santo Tomás, país, Colombia.

Foy Valencia, P., (2018) Tratado de derecho Ambiental peruano.

Tomo II Instituto Pacífico S.A.C.

Huaman, D. O. (2016). Delitos Ambientales. Lima, Perú.: Academia

de la Magistratura.

Lanegra, I. (2013). Derecho PUCP. El daño ambiental en la Ley

General del Ambiente.

López, P. L. y, & Ferro, A. (2006). Derecho Ambiental. México: Iure

Editores.

83
 Ministerio del Ambiente (2008). Ley General del Ambiente – Ley N°
28611. Lima. MINAM.

Neyra Flores J. A. (2010). Tratado de Derecho Penal. Tomo I.

Primera Edición: Lima. IDEMSA. Editorial Moreno S.A.

Quispe Mendoza, (2017), en su tesis de licenciatura titulada

“Régimen jurídico del informe fundamentado en la labor fiscal frente a los
delitos ambientales”, sustentada en la Universidad Continental, país, Perú.

Ramos Vidal, R. P. (2010) Responsabilidad civil por daño ambiental.

Lima-Peru.

Rosas Torrico, M.A. (2013), Revista Jurídica Virtual Año III N° 4.

San Martín Castro, C. (2015). “Derecho Procesal Penal Lecciones”.

Editores Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales y Centro de
Altos Estudios en Ciencias Jurídicas, Políticas y Sociales.

Sociedad Peruana de Derecho Ambiental (1986). Reglamento de

Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental.

84
ANEXOS

85
86
 ANEXO 2
CUADROS DESCRIPTIVOS DEL PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIÓN,
ORGANIZACIÓN, CALIFICACIÓN DE LOS DATOS Y DETERMINACIÓN
DE LA VARIABLE.

CUESTIONES PREVIAS
1. De acuerdo con el Cuadro de Operacionalización de la Variable se
denomina Objeto de estudio a las Carpetas Fiscales en etapa de
investigación Preliminar.
2. La variable Independiente de estudio viene a ser La influencia de
la modificatoria del artículo 149.1 de la Ley 28611. Ley General de
Ambiente.
3. La variable tiene dimensiones, los cuales son dos por cada carpeta
fiscal, estos son:
a) Informe fundamentado para los delitos contra los recursos
naturales.
b) Autoridad responsable de la elaboración del informe
fundamentado.
4. La variable Dependiente de estudio viene a ser la actuación
procesal en las Fiscalías Especializadas en materia ambiental.
5. Cada dimensión de la variable tiene sus respectivos indicadores.
Variable Independiente. - Dimensiones:
1. Informe fundamentado para los delitos contra los recursos naturales.
2. Autoridad responsable de la elaboración del informe fundamentado.
INDICADORES
❖ Documento elaborado en cumplimiento de la Ley General del
Ambiente.
❖ Prueba relacionada a la posible comisión de delitos de contaminación
y recursos naturales.
Variable Dependiente. - Dimensiones:
1. Disposición de formalización y continuación de la investigación
preparatoria.
2. Etapa intermedia de la investigación.

87
INDICADORES.
❖ Conclusión de la investigación preliminar.
❖ Evacuación de informe fundamentado de la autoridad ambiental, antes
del pronunciamiento del fiscal de la investigación preparatoria.
3. De los niveles de calificación: la calidad de los subdimensiones,
las dimensiones y la variable en estudio se califica en 5 niveles que
son: muy baja, baja, mediana, alta y muy alta, respectivamente.
4. CALIFICACIÓN:
4.1. De los parámetros: el hallazgo o inexistencia de un parámetro,
en el texto de la carpeta fiscal en estudio, se califica con las
expresiones: si influye y no influye.
4.2. De las dimensiones: se determina en función a la calidad de los
indicadores que presenta.
4.3. De la variable: se determina en función a la calidad de las
dimensiones.
5. RECOMENDACIONES:
5.1. Examinar con exhaustividad: el Cuadro de Operacionalización
de la Variable.
5.2. Empoderarse, sistemáticamente, de los conocimientos y las
estrategias previstas facilitará el análisis de las carpetas fiscales,
desde el recojo de los datos, hasta la defensa de la tesis.
5.3. El presente anexo solo describe el procedimiento de recojo y
organización de los datos.
5.4. Los cuadros de presentación de los resultados evidencian su
aplicación.

88
 ANEXO 3

PROCEDIMIENTOS PARA RECOGER LOS DATOS DE LOS

PARÁMETROS DOCTRINARIO, NORMATIVOS Y JURISPRUDENCIALES
PREVISTOS EN EL PRESENTE ESTUDIO.

Para recoger los datos se contrasta la lista de cotejo con el texto de la

sentencia; el propósito es identificar cada parámetro en el texto respectivo
de la sentencia.

La calificación se realiza conforme al cuadro siguiente:

Cuadro 1: Calificación aplicable a los parámetros

Texto respectivode la Lista de

Calificación
sentencia parámetros

Si cumple
Si cumple Si cumple
Si cumple

Fundamentos:
❖ El hallazgo de un parámetro se califica con la expresión : Si cumple
❖ La ausencia de un parámetro se califica con la expresión : No cumple

PROCEDIMIENTO BÁSICO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE UNA

DIMENSIÓN
(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda
instancia)
Cuadro 2: Calificación aplicable a cada sub dimensión
Cumplimiento de
Valor
los parámetros en Calificación de calidad
(referencial)
una dimensión

Si se cumple 5 de los
5 parámetros 5 Muy alta
previstos

Si se cumple 4 de los
5 parámetros 4 Alta
previstos

89
Si se cumple 3 de los
5 parámetros 3 Mediana
previstos

Si se cumple 2 de los
5 parámetros 2 Baja
previstos

Si sólo se cumple 1
parámetro previsto o 1 Muy baja
ninguno

Fundamentos:
❖ Se procede luego de haber aplicado las pautas establecidas en el
Cuadro 1, del presente documento.
❖ Consiste en agrupar los parámetros cumplidos.
❖ La calidad de la subdimensión se determina en función al número de
parámetros cumplidos.
❖ Para todos los casos el hallazgo de uno, o ninguno de los 5 parámetros
previstos, se califica con el nivel de: muy baja.

90
PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LAS
DIMENSIONES PARTE EXPOSITIVA Y RESOLUTIVA

(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda

instancia)

Cuadro 3: Calificación aplicable a las dimensiones: parte expositiva y

parte resolutiva.

Calificación

Calificación de
las dimensiones
Variable Dimensiones Rangos de Calificación de
lacalidad de la
Muy alta
calificación de la
Mediana

De
Muy baja

dimensión
Alta
Baja

la dimensión

dimensión

1 2 3 4 5

Nombre de X [ 9 - 10 ] Muy
la Alta
Nombre
dimensión [7- 8] Alta
de la
7
variable X [ 5 - 6] Mediana
Nombre de
[3- 4] Baja
la
dimensión [ 1- 2] Muy
baja

El valor 7, está indicando que la calidad de la dimensión, … es alta, se

deriva de la calidad de las dos dimensiones, ….. y ……, que son baja y muy
alta, respectivamente.
Fundamentos:
❖ De acuerdo al Cuadro de Operacionalización de la Variable las
dimensiones, cada una, presenta dos dimensiones.
❖ Asimismo, el valor máximo que le corresponde a una dimensión es 5
(Cuadro 2). Por esta razón, el valor máximo que le corresponde a una
variable que tiene 2 dimensiones es 10.
❖ Asimismo, para los efectos de establecer los 5 niveles de calidad, se
divide 10 (valor máximo) entre 5 (número de niveles), y el resultado es
2.
91
❖ El número 2, indica que cada nivel de calidad presenta 2 niveles de
calidad
❖ Asimismo, para comprender todos los valores probables que surjan al
organizar los datos, se establece rangos; éstos a su vez orientan la
determinación de la calidad. Ejemplo: observar el contenido y la lectura
ubicada en la parte inferior del Cuadro 3.
❖ La determinación de los valores y niveles de calidad, se evidencian en
el siguiente texto:
Valores y nivel de calidad:
[ 9-10] = Los valores pueden ser 9 o 10 = Muy alta
[ 7-8] = Los valores pueden ser 7u8 = Alta
[ 5-6] = Los valores pueden ser 5o6 = Mediana
[ 3-4] = Los valores pueden ser 3o4 = Baja
[ 1-2] = Los valores pueden ser 1o2 = Muy baja

Nota: Esta información se evidencia en las dos últimas columnas del

Cuadro 3.

92
PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA VARIABLE:
CALIDAD DE LA SENTENCIAS

Cuadro 4: Calificación aplicable a la sentencia de primera y segunda

instancia

Determinación de la variable:
Calificación de las Calificaciónde calidad de la
sub dimensiones las sentencia
dimensiones
Dimensión

INDICADORES
Variable

Mediana
Muy baja

Muy Alta
Alta
Baja

Media alta
Muy baja

Muy alta
Baja

Alta
1 2 3 4 5 [1 - 8] [9 - 16] [17 -24] [25-32] [33 - 40]

[9 - 10] Muy
Introducción
alta
[7 - 8] Alta
5 - 6] Mediana
Postura
Parte expositiva

de las
[3 - 4] Baja
partes
[1 - 2] Muy
baja
2 4 6 8 1 [17 -20] Muy
0 alta
Motivación
de los [13-16] Alta
hechos
9- 12] Mediana
Motivaci
Parte considerativa

ón del [5 -8] Baja

derecho [1 - 4] Muy
baja
Calidad de la sentencia

1 2 3 4 5
[9 -10] Muy
alta
[7 - 8] Alta
Aplicació
n del
[5 - 6] Mediana
principio
Parte resolutiva

de
congruen
cia
Descripc [3 - 4] Baja
ión de la [1 - 2] Muy
decisión baja

93
 Se realiza por etapas
❖ Primera etapa: con respecto a la sentencia de primera instancia
Examinar el cuadro siguiente:
Fundamentos
❖ De acuerdo a las Lista de Especificaciones la calidad de cada
sentencia se determina en función a la calidad de sus partes.
❖ Para determinar la calidad de la sentencia de primera instancia,
se aplica todos los procedimientos especificados, de la forma
siguiente:
1. Recoger los datos de los parámetros.
2. Determinar la calidad de las dimensiones.
3. Ingresar la información a cuadro similar al que se presenta en el
Cuadro.
4. Se realiza al concluir el trabajo de investigación.
Determinación de los niveles de calidad.
1. Se determina el valor máximo, en función al valor máximo de la parte
expositiva, considerativa y resolutiva, que son 10, 20 y 10,
respectivamente, el resultado es: 40.
2. Para determinar los niveles de calidad se divide 40 (valor máximo)
entre 5 (número de niveles) el resultado es: 8.
3. El número 8, indica que en cada nivel habrá 8 valores.
4. Para asegurar que todos los valores que surjan al organizar los datos,
se establece rangos, para orientar los 5 niveles de calidad. Ejemplo:
observar el contenido y la lectura ubicada en la parte inferior del Cuadro
4.
5. Observar los niveles y valores de cada nivel en el siguiente texto:
Valores y niveles de calidad.
[33-40] =Los valores pueden ser 33, 34, 35, 36, 37, 38,39 ó 40 = Muy alta
[25 -32]= Los valores pueden ser 25, 26, 27, 28, 29, 30,31 ó32 = Alta
[17-24] = Los valores pueden ser 17, 18, 19, 20, 21, 22,23, ó24 = Mediana
[9-16] = Los valores pueden ser 9, 10, 11, 12, 13, 14,15 ó 16 =Baja
[1 -8] = Los valores pueden ser 1, 2, 3, 4, 5, 6,7 u 8 =Muy baja

94