Tema 28: Cooperación Jurídica/ Judicial Internacional en materia Procesal Civil y Comercial

 Introducción.

El objeto de DIPr, desde una concepción moderna, no solo está integrado por el conflicto de
leyes, por un lado, y el conflicto de jurisdicción, por otro, sino también por la COOPERACIÓN
JURÍDICA INTERNACIONAL.

¿Por qué la problemática de la cooperación jurídica internación puede tratarse tanto de la

parte general de la materia como de la parte especial? En parte general, cuando clasificamos
la jurisdicción indirecta (dentro de esta reconocimiento y ejecución de sentencias), y en la
parte especial porque abordamos el derecho procesal.

Se aborda dentro del DIPr el derecho procesal por la teoría CUATRIMEMBRE del objeto del
DIPr. La teoría CUATRIMEMBRE, acerca del contenido el DIPr, surge a partir de la
jerarquización de tratados internacionales de [Link], que juega un rol importante también en
el DIPr. Esta teoría no solo habla de juez competente, o ley aplicable, sino también del trafico
jurídico de la persona en los distintos estados (pj: pedir la jubilación en un estado con los
aportes celebrados en otro), es decir, el movimiento de un sujeto por diferentes países, que
hacen que debamos abrir la puerta de los casos ius privatistas, para darle ingreso al derecho
público, entendido como derecho penal, procesal, fiscal y previsional. Son materias, que antes
del abordaje de esta teoría no encontraban fundamentos para tratarlas en el DIPr, pero que a
partir de la misma pueden abordarse desde el DIPr.

¿Cuál es el principio en el derecho procesal, y que excepción reconoce?

La regla general es que las cuestiones procesales se rigen por la ley del territorio o la lex fori,
pero, sin perjuicio de ello, hay un punto de inflexión o quiebre en la cooperación, porque no
puede imponerse al país donde vaya a realizarse el acto que se practique conforme las leyes
del territorio del juez requirente. Se va a realizar según las formas del juez requerido, porque
no puede imponerse a un estado la realización del acto de cierta forma. Por ejemplo, si se
solicita una declaración testimonial, una notificación o una citación en el extranjero, esta será
tomada conforme a las normas del juez que deberá cumplir con el requerimiento

 Cooperación jurídica internacional.

La cooperación jurídica internacional forma parte del objeto del DIPr. Se suelen utilizar
acepciones como asistencia judicial internacional auxilio judicial internacional, cooperación
judicial internacional, entre otros.

Surge frente a la necesidad de que los casos iusprivatisas internacionales requieren soluciones
frente a distintas jurisdicciones nacionales y/supraestatales.

Fundada inicialmente en el principio de reciprocidad, hoy se basa en el acuerdo de los Estados

para convenir mecanismos que permitan la protección de intereses de las personas frente
actuaciones privadas internacionales.

La cooperación jurídica puede darse a nivel administrativo y/o judicial (la cooperación judicial
la consideramos una especie, comprendida dentro del género cooperación jurídica). Se divide
en dos materias: en materia civil (laboral, comercial, familia) y en materia penal (se produce a
partir de delitos que tienen efectos en el territorio no solo del país donde se realiza, como la
delincuencia organizada). Ambas reconocen grados de cooperación.

Dicho ello llamamos cooperación jurídica internacional a los procedimientos o mecanismos

que se encuentran disponibles para facilitar la eficacia de un acto o procedimiento jurídico
que debe surtir efecto o llevarse a cabo en una jurisdicción extranjera y que van desde el
simple reconocimiento de un documento público hasta la realización de actos procesales
específicos requeridos por las autoridades del país requirente (notificaciones, obtención de
pruebas, medidas cautelares, reconocimiento y ejecución de sentencias, etc.). Interviene el
juez requirente y el juez requerido.

Entre los Principios Fundamentales Generales en que se sustenta la Cooperación Judicial

Internacional tenemos:
 el de utilidad;
 el de cortesía internacional;
 el de reciprocidad;
 el de equidad y justicia.
Actualmente, debe agregarse a estos principios imperantes desde los comienzos de la misma
dos más que son aceptados por la Comunidad Jurídica Internacional siendo estos:
 Principio de Igualdad jurídica de los Sistemas Legales de los Estados (se logra
a través de los tratados, cuantas más convenciones tenemos mayor igualdad de los
sistemas hay, lo que implicaría a su vez menos problemas de calificaciones materiales y
directas).
 Principio de Buena Fe de los Actos Administrativos y Judiciales de los
Estados.

 Fuentes de la cooperación Jurídica en materia Procesal Civil y Comercial.

FUENTES INTERNACIONAL:
-La Carta de Naciones Unidas es la primer norma positiva que consagra la cooperación
internacional como una pieza clave del orden jurídico-político a instaurarse. En su art. 1:3
enuncia el propósito de realizar la cooperación internacional... en el desarrollo y el estímulo
del respeto a los derechos humanos y a las libertades fundamentales de todos, sin hacer
distinción por motivos de raza, sexo, idioma o religión.
-La Convención Americana de Derechos Humanos, Pacto San José de Costa Rica, en su art. 26
dispone: "Los Estados Partes se comprometen a adoptar las providencias, tanto a nivel interno
como mediante la cooperación internacional, especialmente económica y técnica; para lograr
progresivamente la plena efectividad de los derechos... en la medida de los recursos
disponibles, por vía legislativa y otros medios.

-Dentro de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, encontramos dos

ejemplos concretos que pueden ilustrar el vínculo entre la cooperación jurídica internacional y
el desarrollo de los negocios internacionales:

>>El primero es el caso del Convenio de La Haya del 5 de octubre de 1961, Suprimiendo la
Exigencia de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros (“Convenio de la Apostilla”)
que facilita las negociaciones con compañías extranjeras al simplificar el procedimiento para
autenticar los documentos públicos extranjeros y califica con un punto adicional a aquellos
países que lo tengan en vigor.

>>El segundo ejemplo es el del Convenio de La Haya de 30 de junio de 2005, sobre Elección de
Foro que implica un avance muy significativo al reducir la carga de los Tribunales y los costos
para el comercio internacional que se gastan con frecuencia en largas batallas jurídicas,
producidas esencialmente por temas procesales.

>>Convenio de la haya sobre producción de prueba en el extranjero.

FUENTE INTERNA:

A su vez, el CCYC consagra expresamente en el art. 2611 la cooperación jurisdiccional, habla de

la obligación de los jueces de brindar amplia cooperación jurisdiccional en material civil,
comercial y laboral, y el art. 2612 habla de la mecánica, el pedido de información, como debe
responderse ante este y las limitaciones. Estos artículos no estaban previstos en el CC de
Vélez, si bien era una obligación internacional que tenia la Argentina como parte de la
comunidad internacional pero esta no estaba fijada en la ley. Por ello, el CCYC en este aspecto
es relevante.

ARTICULO 2611.- Cooperación jurisdiccional. Sin perjuicio de las obligaciones asumidas por
convenciones internacionales, los jueces argentinos deben brindar amplia cooperación
jurisdiccional en materia civil, comercial y laboral.

ARTICULO 2612.- Asistencia procesal internacional. Sin perjuicio de las obligaciones asumidas
por convenciones internacionales, las comunicaciones dirigidas a autoridades extranjeras
deben hacerse mediante exhorto. Cuando la situación lo requiera, los jueces argentinos están
facultados para establecer comunicaciones directas con jueces extranjeros que acepten la
práctica, en tanto se respeten las garantías del debido proceso.

Se debe dar cumplimiento a las medidas de mero trámite y probatorias solicitadas por
autoridades jurisdiccionales extranjeras siempre que la resolución que las ordena no afecte
principios de orden público del derecho argentino. Los exhortos deben tramitarse de oficio y sin
demora, de acuerdo a las leyes argentinas, sin perjuicio de disponer lo pertinente con relación a
los gastos que demande la asistencia requerida.

 Cooperación Judicial en materia Procesal Civil y Comercial.

 Grados de la cooperación jurisdiccional

El auxilio jurídico internacional comprende distintos grados o niveles, según el modo como
afecte los derechos de las personas y al propio Estado que lo brinda, la coerción que implique y
su extensión cronológica —tiempo que insuma su cumplimiento y lapso durante el cual se
prolonguen sus efectos—.

Entonces, los 4 parámetros que se tienen en cuenta para la determinación de los grados de
cooperación son:
-El grado en que afecte los derechos de las personas.
-El grado en que afecta al propio estado que lo brinda.
-Grado de coerción del acto.
-El tiempo que lleve cumplir con el acto.

 Primer nivel de asistencia o cooperación de primer grado

Abarca dos escalones cooperacionales. El primero, referido al auxilio de mero trámite,

citaciones, intimaciones, emplazamientos y notificaciones llevadas a cabo en un Estado a ruego
de tribunales de otro, nivel en el que la entreayuda jurídica internacional normalmente afecta
en grado mínimo los derechos de los justiciables y al Estado que la presta, y en el que la
prestación del auxilio no implica un grado apreciable de coerción, verificándose casi
instantáneamente

Otro escalón, más complejo, está constituido por la cooperación probatoria (INFORMATIVA,
TESTIMONIAL, PERICIAL) u obtención de prueba en el extranjero. El diligenciamiento de
pruebas fuera de fronteras supone una actividad de mayor complejidad y duración temporal
que una mera notificación. Puede llegar a niveles coercitivos de cierta importancia, tales como
la conducción compulsiva de un testigo renuente, el ingreso con apelación de la fuerza pública
para practicar una inspección, etcétera. Por ello se discute si esa prueba podría ser un grado
de cooperación de primer grado o de segundo, porque implica una mayor obligación para el
estado y las personas involucradas, como es la prueba testimonial, por la que algunos autores
entiende que estaría rozando el límite entre la de primera y segundo grado.

PREGUNTA DE EXAMEN: ¿Qué sucede con la prueba testimonial compulsiva? En principio

sigue siendo cooperación de primer grado, pero está al LÍMITE, ya que afecta en mayor medida
o grado a la persona.

Estos distintos tipos de cooperación de primer grado constituyen el auxilio internacional

cuantitativamente más importante, al punto de abarcar algo más del 70% del total de la
entreayuda jurisdiccional.

 Segundo nivel de cooperación o cooperación en segundo grado

Abarca la cooperación internacional CAUTELAR. Se utiliza, cuando, en un proceso judicial debe

resguardarse determinados bienes o cuestiones procesales. Se Persigue que el fallo que se
dicte en el extranjero no llegue demasiado tarde. La toma de la medida cautelar, implica una
mayor afectación a los intereses del estado, de las personas involucradas, de coerción y
extensión temporal.

Con relación a este nivel de asistencia, cabe resaltar su intenso grado de coerción y su mayor
extensión cronológica. La cooperación cautelar puede incidir en la disponibilidad de un bien o
suponer la intervención de una empresa, y se mantiene, en principio, el tiempo que insuma el
proceso cuyo resultado la cautela pretende asegurar.

El inciso B del art. 2603 refiere a las medidas cautelares: Establece que los jueces argentinos
son competentes para disponer de medidas previsionales y cautelares a pedido de un juez
extranjero competente en casos de urgencia, encontrándose en el país, aunque careza de
competencia internacional para entender en el proceso principal (porque lo que se valora es la
urgencia del acto y lo que debe cumplirse en el otro estado)

PREGUNTA DE EXAMEN: La notificación de sentencia de trance y remate es de segundo grado.

 Tercer nivel de cooperación o cooperación en tercer grado :
Es el reconocimiento y ejecución de las sentencias extranjeras. Algunos sectores de la doctrina
ubican la materia como un tercer nivel de la asistencia internacional. Otros, en cambio,
analizan el tema como un capítulo particularizado, tanto porque afecta significativamente los
derechos de los justiciables y al Estado en el que se pretenda su eficacia, y consecuentemente
se encuentra sujeto su reconocimiento a procedimientos y requisitos específicos, cuanto que,
a diferencia del auxilio de mero trámite, probatorio y cautelar, materializados en el
libramiento de exhortos o rogatorias, la sentencia no nace usualmente con expresa vocación
internacional. Un juez libra un exhorto para efectuar una notificación en el extranjero, para
que fuera de fronteras se diligencie una prueba o se trabe un embargo, pero en cambio,
tradicionalmente, sólo dicta una sentencia y será la parte interesada la encargada de invocar el
fallo en otro Estado.

Cualquier tipo de cooperación que un juez argentino realice en el grado uno o dos, no
implica que con posterioridad, al momento de reconocer y ejecutar una sentencia extranjera
se vea obligado hacerlo porque intervino en los grados anteriores. Es decir, que la prestación
de cooperación a pedido de un juez requirente no es vinculante al momento de tener que
reconocer y ejecutar la sentencia (autonomía el acto cooperacional).

Cabe puntualizar, no obstante, que en razón de la creciente internacionalización de los

procesos e interconexión entre los sistemas de justicia de los distintos países, comienzan a
dictarse fallos que asumen la necesidad de cooperación fuera de fronteras. La autoridad
central del Uruguay hoy recibe rogatorias libradas entre nuestro país y Argentina, en las que la
sede, que ha dictado una sentencia de divorcio respecto a un matrimonio celebrado en el otro,
dispone que se proceda a comunicar al Estado de celebración dicha sentencia con fines de su
anotación en el Registro de Estado Civil, y algo similar ocurre en materia de prestación
internacional de alimentos, casos en los que los tribunales sentenciantes del Estado de
domicilio o residencia habitual del demandante —competentes en razón del artículo 8.a de la
Convención Interamericana de 1989 sobre Obligaciones Alimentarias— ordenan, en los fallos
que dictan, que se libre exhorto para la ejecución de la sentencia en el Estado parte de
domicilio del demandado, o en aquel donde éste tuviere bienes o percibiere ingresos que
posibiliten el pago de la pensión.

En síntesis el desarrollo de los medios de comunicación internacional en todas sus

modalidades contribuye a la libre circulación de bienes y personas; el incremento de negocios
internacionales a distancia sin necesidad de desplazamiento de los contratantes, el desarrollo
galopante de los procesos de integración, así como el crecimiento de las economías y la
globalización han provocado el aumento de las relaciones entre particulares de diversos
Estados y por ende de la Cooperación Judicial Internacional. La Cooperación Judicial
Internacional, hoy en día radica en una práctica generalmente aceptada por los Estados y en el
deber de prestar un auxilio jurídico internacional.

Es conveniente tomar medidas entre los Estados de la Región para facilitar la Cooperación
Judicial Interamericana, en ese sentido, es indispensable la eliminación de obstáculos
innecesarios; la armonización de procedimientos y legislaciones; lograr una mayor
coordinación y capacitación entre las Autoridades Centrales y demás autoridades encargadas
en el funcionamiento de la Cooperación Judicial Internacional. Para ello es necesaria la
adopción de mecanismos de Cooperación Judicial Internacional que respondan a las
realidades del presente siglo.

 Organismos a través de los cuales se realiza la cooperación jurídica.

La cooperación jurídica internacional tradicionalmente se fundaba en los principios de

reciprocidad y cortesía internacional, fundamento que ha ido evolucionando considerándose
hoy en día un deber de prestar asistencia jurídica para facilitar el funcionamiento de la
justicia (favor a la Justicia y a los justiciables/individuos), y no necesariamente como un acto
de cortesía de un Estado hacia otro.

Tradicionalmente, la cooperación jurídica era canalizada casi exclusivamente a través de

exhortos o cartas rogatorias que circulaban por los canales diplomáticos. Sin embargo, en las
últimas décadas, los canales diplomáticos se han ido reemplazando progresivamente por
canales más directos, principalmente por medio de las “Autoridades Centrales”, canal que ha
prosperado en convenios internacionales, que han proliferado en esta materia tanto a nivel
global, regional, subregional y bilateral.

La Autoridad Central es un organismo designado por un Estado para cumplir las funciones
atribuidas específicamente a esta figura en un determinado convenio internacional. Pero una
definición completa de las mismas implica referir que las autoridades centrales son
organismos especializados en cooperación jurídica internacional, que son oficinas técnicas
que están logrando que la Asistencia Jurídica Internacional se realice de una manera eficiente,
expedita y eficaz, posibilitando una comunicación ágil entre las Autoridades.
Las Autoridades Centrales cumplen un rol clave en el funcionamiento de los Convenios.
Básicamente, el principal objetivo es facilitar (desburocratizar) la cooperación jurídica
procurando hacerla lo más efectiva posible. Cada Estado tiene plena libertad para designar al
organismo que considere más adecuado para cumplir las funciones previstas en un
determinado Convenio. Asimismo, las diversas funciones establecidas por el convenio a la
Autoridad Central son en su mayoría delegables, es decir no necesariamente deben ser
cumplidas por la misma institución designada, sino que las distintas funciones pueden ser
distribuidas entre otras instituciones públicas o privadas competentes en el mismo Estado.

*No ejercen funciones jurisdiccionales, solo administrativas.

Otra forma de cooperación jurídica que tiene por objetivo de lograr mayor rapidez y eficacia en
la cooperación judicial son las Redes de Jueces. Tienen una base de procesamiento de datos y
comunicación DIRECTA entre los jueces de diferentes países.

A nivel global, identificamos a la Red Internacional de Jueces de La Haya. Se consideró que el

desarrollo de esta Red facilitaría las comunicaciones y la cooperación entre jueces a nivel
internacional y ayudaría a asegurar la operación efectiva del Convenio de La Haya de 1980.

Actualmente, la Red Internacional de la Haya cuenta con 82 jueces que representan a 55 países
de todos los continentes (17 latinoamericanos).En Argentina encontramos la Red Argentina
para la Aplicación del Convenio de La Haya en materia de Restitución Internacional de
Menores

Redes de Puntos de Contacto: La Red de Puntos de Contacto de mayor relevancia es sin dudas
la Red Iberoamericana de Cooperación Jurídica Internacional (IberRed -[Link]-). Se
trata de una herramienta de cooperación, en materia civil y penal, puesta a disposición de los
operadores jurídicos de 22 países Iberoamericanos. Se realiza por vía de páginas web y sirven
entre las jurisdicciones, por ejemplo, para ubicar a un menor, o donde estuvo. Argentina forma
parte.

 Medios utilizados para hacer efectiva la cooperación jurídica

 Comunicación Judicial directa

Las CJD ( comunicación judicial directa ) son comunicaciones entre dos autoridades judiciales
de distintos países que se desarrollan sin la intervención de una autoridad administrativa
(autoridades intermediarias). Estas CJD se pueden dar tanto en forma escrita, a través de
correo electrónico o fax, o en forma oral, ya sea por teléfono, videoconferencia u otro medio
de transmisión de voz e imagen.

En líneas generales, el objeto de la comunicación puede ser un pedido de información sobre la

normativa u otros aspectos del sistema jurídico del Juez requerido, o un intercambio de
información sobre algún caso específico que vincule a los dos Jueces. Está permitida en el CCYC
(2612).
 Videoconferencias

La videoconferencia es una herramienta que se viene incorporando paulatinamente a la

práctica de la cooperación judicial internacional. La misma se viene utilizando con mayor
frecuencia en materia penal, tanto a nivel interno (eg. reclusos que declaran a través de
videoconferencia en el propio penal) como a nivel internacional.

El Convenio de La Haya de 1970 sobre Obtención de Pruebas en el Extranjero es considerado

un instrumento apto para el uso de las videoconferencias. Finalmente, a nivel nacional,
también podemos identificar reglamentaciones que promueven el uso de la videoconferencia,
como es el caso de la Acordada 20/13 dictada el 2 de julio de 2013 por la Corte Suprema de
Justicia de la Nación Argentina. Insta a su utilización al Poder Judicial, y al Poder Ejecutivo a
que se cree una política pública a través de la cual se le de todos los medios necesarios, en
cuanto equipos informativos a los jueces, para que puedan realizar actos por vía de
conferencias y tener celeridad en los actos en los procedimientos judiciales.

Obligaría a los juzgados federales a realizar las medidas necesarias dentro de los juzgados para
implementar en el marco de la cooperación la videoconferencia.
 Audiencias conjuntas

La realización de audiencias conjuntas entre dos Tribunales de países distintos es una

combinación de los dos sistemas anteriores, porque se realizan en simultáneo con la
participación de las autoridades judiciales de las dos jurisdicciones que deben resolver dos
causas estrechamente ligadas porque van a estar los jueces que intervienen en la causa a
resolver, y porque se hace la audiencia por vía de videoconferencia.

Lo que se discute, tanto en el ámbito interno como internacional tanto en materia civil como
penal, la falta de INMEDIACIÓN, que no se produciría en la audiencia conjunta.
En el campo de la sustracción internacional de niños, también se identifican casos de
audiencias conjuntas. A modo de ejemplo podemos citar el caso Hoole v. Hoole decidido por
la Corte Suprema de British Columbia, Canadá. En el citado caso un niño de 4 años estaba
siendo retenido por su madre en Oregón, Estados Unidos, fuera de su residencia habitual que
era British Columbia, Canadá (ambos padres habían compartido la custodia hasta ese
entonces).

La madre al llegar a Oregón solicito y obtuvo la custodia provisional del niño, ante un Tribunal
de Oregón. Por su parte el padre obtuvo la custodia interina del niño ante un Tribunal de
British Columbia. El padre no solicitó la restitución del niño en el marco del Convenio de La
Haya de 1980, sino que presentó una moción de comunicación judicial directa ante el Tribunal
de Oregón. A raíz de esta petición se desarrolló una audiencia conjunta entre los dos
Tribunales. En la audiencia se estableció que la jurisdicción competente para decidir la
cuestión de la custodia era British Columbia, y se acordó la restitución voluntaria del niño a su
residencia habitual así como la custodia provisoria del niño.

 Documentos electrónicos: legalizaciones (“Apostilla” electrónica), exhortos y

notificaciones internacionales

Somos parte de la Convención de la Apostilla, de la Haya. La convención reemplaza las

formalidades de la legalización (certificación en cadena) de un documento público por medio
de la simple emisión de una apostilla. El convenio se aplica únicamente a documentos
públicos, siendo éstos, los documentos dimanantes de una autoridad o funcionario vinculado a
una jurisdicción del Estado, los documentos administrativos, los documentos notariales, así
como las certificaciones oficiales que registran el documento o su existencia en una fecha
determinada y autenticaciones de firmas.

Esa convención de la haya queda limitada por los medios tecnológicos y demás. Por ello, los
países miembros de este convenio y la Asociación de Notarios Norteamericanos, decide crear
la apostilla electrónica.

Este programa tiene dos componentes (independientes uno del otro): i) la emisión de
apostillas en forma electrónica, que básicamente se trata de legalizar documentos electrónicos
a través de un software que genera apostillas electrónicas que son firmadas digitalmente; y el
ii) registro electrónico de Apostillas, que es un software que permite determinar qué autoridad
está autorizada para emitir la apostilla, así como de las postillas emitidas etc. Facilita aquello
que implicaba la legalización de los documentos al momento de diligenciar una petición a un
juez extranjero.
 Exhorto electrónico y notificaciones internacionales.
  Las Conferencias Especializadas Interamericanas sobre Derecho Internacional
Privado (CIDIP´S)

-CIDIP I de Panamá de 1975:

-Convención Interamericana de Exhortos y cartas rogatorias (COOPERACION DE 1 GRADO)
-Convención Interamericana sobre recepción de pruebas en el extranjero. (COOPERACION DE
1 GRADO)

-Convención Interamericana sobre régimen legal de poderes para ser utilizados en el

extranjero (COOPERACION DE 1 GRADO).

-CIDIP II de Montevideo:
-Convención Interamericana sobre eficacia Extraterritorial de sentencias y Laudos
extranjeros(COOPERACION DE 3 GRADO)

-Convención Interamericana sobre cumplimientos de medidas cautelares (COOPERACION DE 2

GRADO)

-Convención Interamericana sobre Prueba e Información del Derecho extranjero

(COOPERACION DE 1 GRADO)

- Protocolo Adicional a la convención sobre exhortos y cartas rogatorias (trae los formularios
para el requerimiento de cooperación). (COOPERACION DE 1 GRADO)

-CIDIP III, La Paz, Bolivia 1984:

-Convención Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la eficacia
extraterritorial de las sentencias extranjeras. (COOPERACION DE 3 GRADO)

-Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de pruebas en el

extranjero. (COOPERACION DE 1 GRADO)

¿A QUE MATERIAS SE APLICAN LAS CONVENCIONES? En principio se aplica a la cooperación

en materia CIVIL Y COMERCIAL. No obstante ello las disposiciones generales de las
convenciones, indican que los Estados parte en esta Convención podrán declarar que
extiendan las normas de la misma a la tramitación de exhortos o cartas rogatorias que se
refieran a materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbitrales u otras
materias objeto de jurisdicción especial

Los PROTOCOLOS no modifican la materia que se traten, sino que incorporan los formularios
a través de los cuales se piden los exhortos y cartas rogatorias.

En todas las convenciones, si está involucrado el orden público, se puede rechazar el pedido
de un juez extranjero, sin que ello implique un incumplimiento de esa solicitud requerida.

 Características generales de las convenciones CIDIP I,II y III

MEDIOS DE COMUNICACIÓN UTILIZADOS: ¿Cuáles son las vías previstas en estas
convenciones para diligenciar los exhortos y cartas rogatorias?

El medio idóneo de comunicación establecido en las mismas es el exhorto ( "comisiones o

cartas rogatorias", "suplicatorias" o "requisitorias" ) , los que en el ámbito regional se utiliza
como sinónimos .Designan el encargo o ruego que hace el órgano jurisdiccional de un Estado a
sus pares de otro, para la realización de algún procedimiento o sustanciación al servicio de una
actividad procesal tramitada o a tramitarse ante el requirente.

La vía de transmisión más tradicional de los mismos es diplomático o consular, judicial y

particular, ya tradicionales en la materia, a los que agregan, a partir de la Convención
Interamericana de 1975 sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, la comunicación vía autoridad
central, y aquella directa entre jueces de zonas fronterizas contiguas.

-La vía diplomática o consular fue el modo más clásico y también el más empleado hasta el
surgimiento de las autoridades centrales. El Ministerio de Relaciones Exteriores de Argentina
se dirige a la Embajada o Consulado de Argentina en el país donde se va a pedir que se cumpla
determinada medida. De esa embajada o consulado se va al Ministerio de Relaciones
Exteriores de ese país, y este lo pasa al órgano máximo del Poder Judicial de ese país, y este al
juzgado donde lo tiene que diligenciar. No se necesita en este caso legalización del
instrumento que sale de la argentina, porque al hacerlo por vía diplomático ese instrumento ya
queda legalizado.

-La vía particular es aquella a través de la cual la transmisión de exhortos por las propias
partes interesadas constituye otra de las vías tradicionales de la asistencia jurisdiccional
internacional. En esta modalidad, el interesado retira la rogatoria del tribunal exhortante y la
hace llegar a un corresponsal en el Estado exhortado, quien de conformidad con la normativa
de éste se encargará de introducirla al tribunal competente para su diligenciamiento. Es decir,
el particular lleva los formularios la juzgado, este lo controla, se denuncia el nombre y apellido
del abogado que interviene, que lo manda al abogado del otro país, y este lo presenta ante los
tribunales del país donde tiene que cumplirse el exhorto.

La vía particular hace necesaria la legalización como modo de acreditar la autenticidad de la

solicitud extranjera de cooperación entre países no vinculados por la Convención de La Haya
del 5 de octubre de 1961 sobre Supresión de las Legalizaciones o textos similares que
suprimen el requisito sustituyéndolo por otro más ágil, como es la "apostilla". Preguntar, en
este caso, si son parte de la convención de la apostilla, requieren de la misma, y si no
requieren la legalización?

-La vía judicial consiste en la comunicación directa entre el Poder Judicial del Estado requirente
y el del rogado, y normalmente, excepto la comunicación entre jueces de zonas fronterizas, se
lleva a cabo entre los tribunales superiores de cada Estado. En esta vía, el juez rogante envía el
exhorto a la cabeza de su Poder Judicial, que lo remitirá a su vez a la autoridad superior del
Poder Judicial rogado para que ésta adopte las medidas pertinentes para su diligenciamiento.

-La comunicación directa entre jueces de frontera prevén la posibilidad de esta comunicación
sin necesidad de legalización. Tales son: las Convenciones Interamericanas sobre Exhortos o
Cartas Rogatorias, artículo 7o., y sobre Tráfico Internacional de Menores, artículo 15; y el
Protocolo del Mercosur de Ouro Preto de Medidas Cautelares, artículo 19, párrafo cuarto. En
este caso NO SE REQUIERE LEGALIZACIÓN.

¿Cuándo NO SE REQUIERE LA LEGALIZACIÓN? Cuando hay diplomáticas, cuando se realiza por

vía judicial y tampoco, excepcionalmente de acuerdo a las disposiciones generales de las CIDIP,
no se requiere cuando se trate de países de integración (pj: Mercosur), o países fronterizos.

 Requisitos a los que deben ajustarse las solicitudes de cooperación.

Las solicitudes de asistencia internacional deben ajustarse a condiciones formales, procesales y

sustantivas.
 Requisitos formales
Son los destinados a asegurar la autenticidad:
- Legalización entendido como el procedimiento a través del cual se acredita de modo
fehaciente que un documento público extranjero ha sido extendido por funcionario
competente de conformidad con los requisitos exigidos por la ley de procedencia del
instrumento actuando dicho funcionario dentro del límite de sus atribuciones.
Convenciones Interamericanas sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, artículo 6o., y sobre
Recepción de Pruebas en el Extranjero, artículo 13.
La comunicación directa entre jueces fronterizos contiguos también se encuentra
exenta de legalización, pues la proximidad de los magistrados permite asegurar en forma
inmediata la autenticidad de los pedidos, solución acogida por las Convenciones
Interamericanas sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, artículo 7., y sobre Tráfico Internacional
de Menores, artículo 15.
- Traducción es la condición busca asegurar, en el magistrado exhortado y en la persona
destinataria de la cooperación, la cabal comprensión de la medida rogada, siendo requerida
por las regulaciones vigentes en la materia, tanto de fuente convencional como nacional.
Algunos acuerdos han buscado simplificar la traducción y aminorar sus costos a través
del empleo de formularios impresos en los idiomas de los Estados parte, tales como los
Protocolos Adicionales de Montevideo de 1979 a la Convención Interamericana sobre Exhortos
o Cartas Rogatorias y de La Paz de 1984, y a la Convención Interamericana sobre Recepción de
Pruebas en el Extranjero.
 . Requisitos procesales
- Identificación del órgano jurisdiccional requirente
Hace referencia a la necesaria calidad jurisdiccional del órgano exhortante, pertenezca
o no al Poder Judicial. El derecho internacional privado regional de fuente convencional
consagra el requisito, ya a través de exigencias específicamente referidas al contenido de los
exhortos, ya en términos más amplios, de los que también surge que la solicitud debe provenir
de órgano jurisdiccional.
- Nombre y domicilio del apoderado del solicitante en el Estado requerido
La condición es necesaria en casos de asistencia internacional en que los textos aplicables no
consagren un impulso ex officio para la tramitación de las rogatorias. Los más recientes textos
convencionales vigentes prevén la tramitación de oficio, razón por la cual la designación de
apoderado es meramente opcional.
-Información del plazo que dispone el destinatario de la medida para actuar
Tiene por finalidad la mejor protección del afectado por el exhorto, asegurándole
mínimas garantías que hacen al debido proceso, por lo que corresponde concluir que se trata
de una condición esencial que toda rogatoria en la materia debe cumplir. A texto expreso, es
requerida por la Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, artículo 8.b.
- Descripción de formas o procedimientos especiales con los que ha de cumplirse la
cooperación rogada.
Frente a las soluciones continentales tradicionales que sometían los procedimientos a
seguir en el diligenciamiento de los exhortos, a la ley del Estado requerido, los actuales
desarrollos continentales y regionales acogen la solución —ya prevista en el ámbito de la
Conferencia de La Haya desde principios del siglo XX— consistente en que, sin perjuicio de
mantenerse como principio la aplicación de la lex fori, a solicitud del tribunal rogante se
observen procedimientos especiales, siempre que no resulten incompatibles con el orden
público internacional del Estado requerido. En caso de solicitarse la aplicación de formas o
procedimientos especiales, se exige que la rogatoria contenga una adecuada descripción de los
mismos.
- Requisito sustancial, no afectación del orden público internacional
La cooperación de mero trámite y probatoria puede afectar el orden público
internacional del Estado rogado, tanto en hipótesis en que el exhorto por la propia índole del
pedido lesione valores esenciales e inconculcables del ordenamiento jurídico requerido,
cuanto en situaciones en las que los procedimientos especiales solicitados por el rogante
resulten incompatibles con los principios procesales básicos del exhortado.
- Requisitos específicos a las solicitudes de cooperación probatoria: Se trata de condiciones
que en materia probatoria se agregan a aquellas generales ya examinadas, entre las mismas
destacan:
Resumen del juicio que facilite la diligencia probatoria. La finalidad de esta condición,
considerada a veces un tanto engorrosa para el magistrado exhortante, es proporcionar al
tribunal requerido una mínima e imprescindible información que facilite la adecuada
prestación del auxilio. Diversos textos convencionales en vigor requieren expresamente tal
información: Convención Interamericana de 1975 sobre Recepción de Pruebas en el
Extranjero, artículo 4.4;
Nombre y domicilio de testigos y otras personas o instituciones que deban intervenir, y otros
datos indispensables para la recepción de la prueba. Se busca asegurar el aporte de
información imprescindible para facilitar la ubicación de quienes deban participar en la
tramitación de la prueba rogada, así como los informes necesarios a los fines de su
diligenciamiento, tratándose de datos sin cuyo aporte el éxito de la cooperación se vería
seriamente comprometido.
Texto de interrogatorios y otros documentos necesarios. Al igual que la precedente, la
condición persigue el aporte de elementos básicos para el diligenciamiento de la prueba, los
que aún cuando no fueren exigidos a texto expreso, una elemental lógica jurídica determinaría
su necesaria inclusión en el exhorto.
 Requisitos específicos.
CIDIP I: Convención Interamericana sobre Exhortos y cartas rogatorias.

Se aplica a procesos en materia civil o comercial que tengan por objeto la realización de actos
procesales de mero trámite (notificaciones, citaciones, emplazamientos en el extranjero) o la
recepción u obtención de pruebas e informes, no actos que impliquen ejecución coactiva.

Los exhortos o cartas rogatorias deberán ir acompañados de los documentos que se

entregaran al citado, notificado o emplazado, y serán:
-Copia autentica de la demanda y sus anexos, y de los escritos y resoluciones que sirvan de
fundamento a la diligencia solicitada.

-Información escrita acerca de cuál es el órgano jurisdiccional requirente, de los términos de

que dispusiera la persona afecta para actuar, y las advertencias que le hicieren dicho órgano
sobre las consecuencias que entrañarían su inactividad.

-En su caso, información acerca de la existencia y domicilio de la defensoría de oficio o de

sociedad de auxilio legal competentes en el estado requirente.

El cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implicará en definitiva el reconocimiento

de la competencia del órgano jurisdiccional requirente ni el compromiso de reconocer la
validéz o de proceder a la ejecución de la sentencia que dictare.

ES UNA COOPERACIÓN DE PRIMER GRADO-

Pregunta: se puede aplicar la CIDIP sobre exhortos y cartas rogatorias para notificar una
demanda laboral? SI, porque en las disposiciones generales se dispone que las partes pueden
extenderlo a materia laboral.

CIDIP I: Convención Interamericana sobre recepción de Pruebas en el Extranjero:

Los exhortos o cartas rogatorias en que se solicite la recepción u obtención de pruebas o

informes en el extranjero deberán contener la relación de los elementos
pertinentes para su cumplimiento, a saber:

1. Indicación clara y precisa acerca del objeto de la prueba solicitada;

2. Copia de los escritos y resoluciones que funden y motiven el exhorto o carta rogatoria, así
como los interrogatorios y documentos que fueran necesarios Para su cumplimiento.

3. Nombre y dirección tanto de las partes como de los testigos, peritos y demás personas
intervinientes y los datos indispensables para la recepción u obtención de la prueba;

4. Informe resumido del proceso y de los hechos materia del mismo en cuanto fuere necesario
para la recepción u obtención de la prueba;

5. Descripción clara y precisa de los requisitos o procedimientos especiales que el órgano

jurisdiccional requirente solicitare en relación con la recepción u obtención de la prueba, sin
perjuicio de lo dispuesto en el Artículo 2 párrafo primero, y en el Artículo.

El cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implicará en definitiva el reconocimiento

de la competencia del órgano jurisdiccional requirente ni el compromiso de reconocer la
validez o de proceder a la ejecución de la sentencia que dictare.

ES UNA COOPERACIÓN DE PRIMER GRADO-

CIDIP II: Convención Interamericana sobre cumplimientos de medidas cautelares.

La convención califica como "medidas cautelares" a todo procedimiento que tienda a

garantizar los efectos de un proceso actual o futuro en cuanto a la seguridad de las personas,
de los bienes o de las obligaciones de dar, hacer o no hacer una cosa específica, en procesos de
naturaleza civil, comercial, laboral y en procesos penales en cuanto a la reparación civil.

La procedencia de la medida cautelar se decretará conforme a las leyes y por los jueces del
lugar del proceso. Pero la ejecución de la misma, así como la contracautela o garantía, serán
resueltas por los jueces del lugar donde se solicita su cumplimiento, conforme a las leyes de
este último lugar.

La garantía que debe prestar el solicitante, así como la que ofrezca prestar el afectado en el
lugar en que se haga efectiva la medida, se regirán por la ley del lugar de cumplimiento de la
medida.

Los exhortos o cartas rogatorias deberán ir acompañados de los documentos:

a. Copia auténtica de la demanda o de la petición de la medida cautelar, así como de la

documentación anexa y de las providencias que la decretaron;

b. Información acerca de las normas procesales que establezcan algún procedimiento

especial que el órgano jurisdiccional requirente solicitare que observe el órgano
jurisdiccional requerido;

c. En su caso, información acerca de la existencia y domicilio de la defensoría de oficio o de

sociedades de auxilio legal competentes en el Estado requirente.

El cumplimiento de medidas cautelares por el órgano jurisdiccional requerido no implicará el

compromiso de reconocer y ejecutar la sentencia extranjera que se dictare en el mismo
proceso.

Artículo 16

En el trámite y cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias referentes a medidas

cautelares las costas y demás gastos correrán por cuenta de los interesados.

Será facultativo del Estado requerido dar trámite al exhorto o carta rogatoria que carezca de
indicación acerca de la parte que deba atender a los gastos y costas cuando se causaren,
salvo si se trata de alimentos provisionales, en cuyo caso el tribunal requerido lo diligenciará
de oficio. El juez o tribunal requirente deberá precisar el contenido y alcance de la medida
respectiva. En los exhortos o cartas rogatorias o con ocasión de su trámite podrá indicarse la
identidad del apoderado del interesado para los fines legales. El beneficio de pobreza
concedido en el Estado requirente será mantenido en el Estado requerido.

CIDIP II SOBRE PRUEBA E INFORMACION DEL DERECHO EXTRANJERO.

La presente Convención tiene por objeto establecer normas sobre la cooperación internacional
entre los Estados parte para la obtención de elementos de prueba e información acerca del
derecho de cada uno de ellos. INSTAURA UNA COOPERACIÓN DE PRIMER GRADO. Establece
como medios idóneos la prueba informativa, la documental y la pericial.

Artículo 5: Las solicitudes a que se refiere esta Convención deberán contener lo siguiente:
a. Autoridad de la que provienen y naturaleza del asunto;
b. Indicación precisa de los elementos probatorios que se solicitan;
c. Determinación de cada uno de los puntos a que se refiera la consulta con indicación del
sentido y alcance de la misma, acompañada de una exposición de los hechos pertinentes para
su debida comprensión.

La autoridad requerida deberá responder a cada uno de 1os puntos consultados conforme a lo
solicitado y en la forma más completa posible.
Las solicitudes serán redactadas en el idioma oficial del Estado requerido o serán acompañadas
de una traducción a dicho idioma. La respuesta será redactada en e1 idioma del Estado
requerido.

 Costos, principio de gratuidad.

La postura tradicional respecto a los gastos originados por el diligenciamiento de los exhortos
provenientes del extranjero, salvo en materia penal, ha sido, en principio, poner los costos a
cargo de la parte interesada, solución recibida incluso por las primeras convenciones
interamericanas. En La Haya, están a cargo de la parte que pide el exhorto.

El derecho interamericano acoge la gratuidad del auxilio internacional en los Protocolos de

Montevideo de 1979 a la Convención Interamericana de 1975 sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias, artículo 5o., y de La Paz de 1984 a la Convención Interamericana de 1975 sobre
Recepción de Pruebas en el Extranjero, artículo 6o.

 Deber de informar sobre los motivos del incumplimiento del exhorto

En tanto que la cooperación no supone una decisión discrecional del tribunal requerido sino
que éste en principio está obligado a prestar el auxilio, distintos textos, a partir del Protocolo
de 1984 a la Convención Interamericana de 1975 sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero,
artículo 3o., párrafo dos, imponen al exhortado el deber de comunicar de inmediato y
fundadamente al exhortante, vía autoridad central, dicho incumplimiento.

Cuando se diligencia un exhorto o carta rogatoria a un país extranjero, y llega a un

juez incompetente, ESTE NO PUEDE RECHAZAR LA TRAMITACIÓN DEL EXHORTO O CARTA
ROGATORIA, sino que debe remitirlo al juez competente de su país. LA INCOMPETENCIA NO ES
UNA CAUSA DE RECHAZO PARA CUMPLIR UNA MEDIDA PROBATORIA.

 Autonomía del acto cooperacional.

En la medida que la cooperación jurisdiccional internacional abarca grados de
diferente afectación a las personas y a los Estados que la brindan, así como de distinta
complejidad y coercibilidad, se ha afianzado la noción de la "autonomía del acto cooperativo",
principio por el cual la prestación de un cierto nivel de asistencia jurisdiccional no compromete
el otorgamiento de otros grados más intensos. La prestación de auxilio de mero trámite o
probatorio no obliga a brindar una eventual cooperación cautelar requerida en la misma causa
y el otorgamiento de esta asistencia no conlleva necesariamente al reconocimiento de la
sentencia dictada en el proceso a cuyo servicio se hubiere requerido el embargo. Al respecto,
los artículos 9. de la Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias y 8. de la
Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero, disponen que el
cumplimiento de exhortos en la materia "no implicará en definitiva el reconocimiento de la
competencia del órgano jurisdiccional requirente ni el compromiso de reconocer la validez o
de proceder a la ejecución de la sentencia que se dictare.

Cooperación judicial en Materia Penal.

En cuanto a la Cooperación Judicial Internacional en materia penal, conviene tener presente

que el Derecho Penal Internacional comprende el conjunto de reglas jurídicas que determinan
las condiciones en las cuales deben auxiliarse mutuamente los Estados para la administración
de justicia. Dicha Cooperación se manifiesta ante la necesidad de brindar una respuesta al
hecho de que, mientras la defensa social en materia penal se ejerce primordialmente en
ámbitos limitados (Principio de Territorialidad), la delincuencia no conoce barreras y se
internacionaliza.

En ese sentido, la Cooperación Judicial Internacional en materia penal, puede definirse como: “
un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomática o administrativa que involucra a
dos o más Estados y que tiene por finalidad la persecución y la solución de un hecho delictivo
ocurrido en territorio cuando menos, de uno de tales Estados”.

Por tanto, la Cooperación Judicial Internacional encuentra su fundamento en la lucha contra el

crimen organizado y los Estados deben cooperar con la finalidad de evitar que uno de los
Estados se convierta en un área de impunidad para los delincuentes por el hecho de
encontrarse en su territorio cuando están acusados por otro Estado. La Asistencia Judicial
Internacional precisa de una mayor rapidez en la persecución y el enjuiciamiento de los
autores de los delitos tipificados en los textos penales de los distintos cuerpos legislativos
internacionales.

En cuanto al ámbito penal, la lucha contra todas las formas de criminalidad demanda la
necesidad de contar con herramientas jurídicas que fortalezcan la Cooperación Judicial
Internacional, con el fin de facilitar la asistencia legal mutua en materia de investigaciones,
procesamientos y diligencias judiciales, dado el crecimiento de la delincuencia organizada
transnacional, la cual ha perfeccionado sus técnicas de una manera cada vez más sofisticada
para evadir la justicia.

En ese sentido, es necesario el fortalecimiento de los Sistemas Nacionales de Justicia y de la

Cooperación Judicial Internacional para poder combatir eficazmente delitos como el
narcotráfico, el lavado de dinero, la corrupción, el terrorismo, el tráfico de armas, el tráfico y la
trata de personas, los delitos de lesa humanidad, entre otros. Hay que tomar en cuenta que en
la actualidad la delincuencia se internacionaliza y no conoce fronteras.
La Cooperación Judicial Internacional es la colaboración o asistencia legal mutua entre Estados,
con el objeto de practicar las diligencias que sean necesarias en el desarrollo de un proceso
que se ventila en el territorio de otro Estado.

Surge porque en muchos Estados se han puesto de manifiesto los puntos débiles de los
sistemas nacionales que trabajan aislados y de los modelos de cooperación existentes. Es un
hecho que algunos de los mejores resultados de la actuación contra la trata de personas se
han obtenido cuando los organismos encargados de hacer cumplir la ley y de la acción penal
han sido capaces de trabajar juntos eficazmente, tanto en el ámbito local como a través de las
fronteras.

La Convención contra la Delincuencia Organizada ofrece un marco para la cooperación

internacional en la lucha contra la delincuencia organizada en general y la trata de personas en
particular. Su aplicación por los Estados Parte elimina la mayoría de obstáculos que hasta
ahora les han impedido colaborar con más eficacia.

Los acuerdos bilaterales, regionales y mundiales son señal de que se reconoce quela
delincuencia transnacional sólo puede afrontarse eficazmente si los Estados implicados o
afectados colaboran mutuamente. Las convenciones internacionales sobre delitos concretos
como el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, la corrupción y el blanqueo de dinero han
preparado el terreno para una mayor coordinación de esfuerzos y una colaboración más
estrecha entre los Estados.

La necesidad más apremiante es disponer de un enfoque integrado y sincronizado con

mecanismos de ejecución eficaces, al que se debe dar el apoyo más amplio posible. Esa es la
finalidad de la Convención. Su propósito es promover la cooperación para prevenir y combatir
eficazmente la delincuencia organizada transnacional.

 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional

La Convención contra la Delincuencia Organizada establece medidas generales contra la

delincuencia organizada transnacional, en tanto que los dos Protocolos en cuestión tratan de
problemas delictivos específicos. Cada Protocolo debe leerse y aplicarse juntamente con la
Convención. La Convención contra la Delincuencia Organizada se aplica a ambos Protocolos
mutatis mutandis -“con las modificaciones procedentes en cada caso”- y todos los delitos
estipulados por los Protocolos se consideran también delitos a tenor de la Convención contra
la Delincuencia Organizada.

La Convención contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la trata de personas

establecen unas normas mínimas. Los Estados Parte se obligan a aceptar ese nivel mínimo,
pero pueden adoptar medidas más estrictas. Por ejemplo, el delito de la trata de personas
puede definirse en el derecho interno de manera que abarque todas las formas de conducta
enumeradas en la definición que figura en el apartado a) del artículo 3 del correspondiente
Protocolo, pero puede también abarcar otras actividades si los legisladores así lo desean.

Constituye un elemento clave en el marco de la Cooperación Jurídica Internacional en Materia

Penal y será analizada en tres aspectos fundamentales a saber :
 Extradición
 Asistencia judicial reciproca
 Otros medios de cooperación
Extradición
Los autores de delitos transnacionales pueden encontrarse en un Estado diferente o pueden
huir a otro Estado para evitar acciones penales. En esos casos se requieren procedimientos de
extradición para llevarlos ante la justicia del Estado que desea enjuiciarlos.

La extradición es un procedimiento formal, con gran frecuencia basado en tratados, que tiene
por objetivo el retorno o la entrega de fugitivos a la jurisdicción en que son buscados. En los
primeros tiempos de la práctica de la extradición, la entrega de una persona requerida al
soberano requirente solía basarse en pactos o tratados, aunque también se realizaba por
razones de reciprocidad y cortesía (como gesto de atención y buena voluntad entre
soberanos).

Con el nuevo sistema resultó necesario que la Asamblea General de las Naciones Unidas
aprobara un Tratado modelo de extradición (resolución 45/116 de la Asamblea General,
modificada por la resolución 52/88), que ofrece un conjunto de opciones concisas que los
Estados interesados pueden utilizar para negociar sus tratados de extradición.

No obstante, justo cuando los Estados se ocupan de modificar sus tratados, en

ocasionesbastante antiguos, y de firmar otros nuevos, surgen algunas convenciones sobre
delitos concretos que contienen disposiciones sobre extradición, así como sobre jurisdicción y
asistencia recíproca. Un ejemplo es el Convenio sobre la lucha contra el soborno de los
funcionarios públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, de la
Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos.

En la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional se

establecen normas básicas mínimas para la extradición por los delitos en ella previstos y se
alienta a la adopción de una serie de procedimientos para agilizar los procesos de extradición.
Por lo general, las disposiciones de la Convención relativas a extradición están concebidas de
forma que apoyen y complementen los arreglos ya existentes en este ámbito y no les resten
valor .

A fin de aplicar las disposiciones relativas a extradición contenidas en la Convención contra la

Delincuencia Organizada, y según la medida en que la legislación interna y los tratados
existentes ya se ocupen del tema, es posible que los Estados deban revisar y modificar sus
leyes o incluso crear un marco de extradición completamente nuevo. Conviene que los
encargados de elaborar esos cambios legislativos tengan en cuenta que el propósito de la
Convención es garantizar el trato justo de las personas cuya extradición se haya solicitado, así
como el goce de todos los derechos y garantías aplicables en la jurisdicción del Estado Parte
requerido. Los Estados Parte en el Protocolo contra la trata de personas y en el Protocolo
contra el tráfico ilícito de migrantes deben cuidar de que sus legislaciones consideren
extraditables los delitos establecidos por estos Protocolos.

En el Sistema Interamericano, en el marco de la OEA, se viene organizando desde el año 2000

la Red Hemisférica de Intercambio de Información para la Asistencia Mutua en Materia Penal y
Extradición conocida como “La Red”, con el objeto de incrementar y fortalecer el intercambio
de información entre los Estados Miembros de la OEA en el ámbito de la asistencia mutua en
materia penal, con el objeto de volverla más ágil y eficaz, la que se fundamenta principalmente
en la Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal de 1992 y en la
Convención Interamericana sobre Extradición de 1933.

Esta Red está conformada por tres componentes: un Sitio Público de Internet, un Sitio Privado
de Internet y un Sistema de Comunicaciones electrónicas seguras. El Sitio o Componente
Público, brinda una información jurídica relacionada con la Asistencia Mutua en Materia Penal
y Extradición de los Estados Miembros de la OEA, que ofrece procedimiento por país de
Asistencia legal mutua en materia penal y extradición, así como el listado de los instrumentos
internacionales
bilaterales y multilaterales de los que son Parte.

El Sitio o Componente Privado, contiene información para las personas directamente

involucradas en la asistencia mutua penal y extradición, como lo es: información sobre
reuniones, los puntos de contacto, un glosario de términos, entre otros.

El Sistema de Comunicaciones Electrónicas Seguras tiene como finalidad el facilitar el

intercambio de información entre las Autoridades Centrales que tramitan la asistencia mutua
en materia penal y extradición. Este Sistema además de ser un servicio de correo electrónico
seguro e instantáneo, proporciona también un espacio para reuniones virtuales e intercambio
de información y documentos.

 Asistencia judicial reciproca

En muchos casos de trata de personas las autoridades nacionales necesitan la asistencia de

otros Estados para investigar, procesar y castigar con efectividad a los delincuentes,
especialmente los que hayan cometido delitos transnacionales. La capacidad de afirmar su
jurisdicción y conseguir la presencia de un acusado en su territorio es parte importante de la
tarea, pero no toda.

La movilidad internacional de los delincuentes y el uso de tecnología avanzada, entre otros

factores, hacen más necesarias que nunca la colaboración de las autoridades judiciales y las
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, así como la ayuda al Estado que ha asumido la
jurisdicción del caso.

A tal fin, los Estados han promulgado leyes que permiten facilitar esa cooperación
internacional y recurren cada vez más a tratados de asistencia judicial recíproca en asuntos
penales.
Estos instrumentos pueden promover el cumplimiento de la ley de diversas maneras.
 Permiten a las autoridades obtener pruebas en el extranjero de modo que sean
admisibles en el país.
 Complementan otros arreglos sobre el intercambio de información (por ejemplo, a
través de la Organización Internacional de Policía Criminal, Interpol), sobre las
relaciones entre los cuerpos de policía y sobre la asistencia judicial y las comisiones
rogatorias.
 Resuelven ciertas complicaciones entre Estados con diferentes tradiciones jurídicas,
algunos de los cuales limitan su asistencia a las autoridades judiciales en detrimento
de los órganos fiscales.
La Convención contra la Delincuencia Organizada se basa en una serie de iniciativas
anteriores, mundiales y regionales, de instauración de tratados multilaterales. Propugna la
más amplia medida de asistencia judicial recíproca en las investigaciones, las actuaciones
penales y las judiciales. Los delitos sujetos a extradición deberían incluir los “delitos graves”
transnacionales en que participe un grupo delictivo organizado, los delitos estipulados en la
Convención misma, así como los estipulados en cualquiera de sus Protocolos en que sean
parte los Estados.

Puede solicitarse asistencia judicial para : a ) recibir testimonios o tomar declaración,

b )presentar documentos judiciales, c) efectuar inspecciones e incautaciones, d )examinar
objetos o lugares, e)facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos, f)
entregar documentos y expedientes, g) localizar el producto del delito, h) facilitar la
comparecencia de testigos, y cualquier otro tipo de asistencia no prohibida por el derecho
interno. La asistencia judicial es también aplicable a la cooperación internacional con miras a la
identificación, la localización y la incautación para fines de decomiso del producto del delito,
los bienes u otros instrumentos (véase el artículo 13 de la Convención).
La Convención reconoce la diversidad de los ordenamientos jurídicos y permite a los Estados
denegar la asistencia judicial recíproca en ciertas condiciones (véase el párrafo 21 del artículo
18) que reza que la asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:
 Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente
artículo;
 Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado
podría menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses
fundamentales;
 Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohiba a sus autoridades
actuar en la forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido
objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
 Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte
requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca.
Sin embargo, en ella se deja claro que no podrá denegarse la asistencia judicial
recíproca invocando el secreto bancario (párrafo 8 del artículo 18) ni porque se considere que
el delito también entraña asuntos fiscales (párrafo 22 del artículo 18). Los Estados deberán
fundamentar debidamente toda denegación de asistencia. De lo contrario, los Estados
cumplirán las solicitudes de asistencia lo antes posible y tendrán plenamente en cuenta los
posibles plazos que hayan de observar las autoridades requirentes (por ejemplo, plazos de
prescripción)

 Otras formas de cooperación

No siempre es necesaria una solicitud formal para obtener asistencia de otro Estado. A
menudo se recurre a los acuerdos oficiales de asistencia judicial recíproca únicamente en los
casos en que se necesitan medidas coercitivas. Ello se debe a que las medidas coercitivas
suelen requerir una autoridad judicial. Otras formas de cooperación internacional menos
formales también pueden ser muy eficaces.
La Convención contra la Delincuencia Organizada prevé otros mecanismos obligatorios o no
obligatorios para facilitar tanto la cooperación judicial internacional como la cooperación
internacional en materia de cumplimiento de la ley.

En cuanto a la cooperación internacional en materia de cumplimento de la ley, los Estados

Parte deben considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales para dar efectividad a las obligaciones de asistencia en esa esfera, en virtud de
los cuales pueden establecer organismos conjuntos de investigación.

Los Estados Parte también deben colaborar estrechamente para mejorar la eficacia de las
medidas de cumplimiento de la ley dirigidas contra la delincuencia organizada, incluida la trata
de personas.

Además, deben esforzarse por colaborar para hacer frente a la delincuencia organizada
transnacional cometida mediante el recurso a la tecnología moderna